吉林利源铝业股份有限公司 2012 年度报告全文
吉林利源铝业股份有限公司
2012年度报告
2013年03月
吉林利源铝业股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
公司负责人王民、主管会计工作负责人张莹莹及会计机构负责人(会计主管人员)邢海燕
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.2 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 8 股。
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目录
第一节 重要提示、目录 ......................................................... 2
第二节 公司简介 ............................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 6
第四节 董事会报告 ............................................................. 7
第五节 重要事项 .............................................................. 24
第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 30
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 35
第八节 公司治理 .............................................................. 41
第九节 内部控制 .............................................................. 46
第十节 财务报告 .............................................................. 48
第十一节 备查文件目录 ....................................................... 143
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 利源铝业 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 吉林利源铝业股份有限公司
公司的中文简称 利源铝业
公司的外文名称（如有） JILIN LIYUAN ALUMINUM CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）LIYUAN ALUMINUM
公司的法定代表人 王民
注册地址 吉林省辽源民营经济开发区友谊工业园区
注册地址的邮政编码 136200
办公地址 吉林省辽源民营经济开发区友谊工业园区
办公地址的邮政编码 136200
公司网址 http://www.liyuanlvye.com/
电子信箱 liyuanxingcaizqb@sina.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张莹莹
吉林省辽源民营经济开发区友谊工业园
联系地址
区
电话 0437-3166501
传真 0437-3166501
电子信箱 liyuanxingcaizqb@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 吉林省辽源民营经济开发区友谊工业园区公司证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
吉林省工商行政管
首次注册 2001 年 11 月 13 日 220000400007827 220490732547140 73254714-0
理局
吉林省工商行政管
报告期末注册 2001 年 11 月 13 日 220000400007827 220490732547140 73254714-0
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海南京路 61 号 4 楼
签字会计师姓名 高原、范斌
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区民田路 178 号华
华林证券有限责任公司 张严冰、张兴旺 2012 年 1 月-2012 年 12 月
融大厦 5、6 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 1,522,911,451.39 1,234,951,781.10 23.32% 1,025,626,732.13
归属于上市公司股东的净利润（元） 202,046,970.10 141,704,175.44 42.58% 93,381,034.13
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
194,152,338.47 141,029,844.58 37.67% 90,994,354.87
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 552,406,616.02 -87,859,801.26 -728.74% 86,989,619.25
基本每股收益（元/股） 1.08 0.76 42.11% 0.65
稀释每股收益（元/股） 1.08 0.76 42.11% 0.65
净资产收益率（%） 14.19% 11.31% 2.88% 8.2%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 3,599,957,645.61 2,230,918,537.75 61.37% 1,787,020,096.91
归属于上市公司股东的净资产（归属于上市
1,424,066,641.32 1,252,851,141.82 13.67% 1,139,226,966.38
公司股东的所有者权益）（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -189,920.89 -55,480.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,338,930.36 3,429,906.13 3,841,007.14
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,575,399.96 -1,349,891.56 -228,533.21
公益捐赠 -1,000,000.00
发行非公 -799,753.30
所得税影响额 1,678,977.88 350,203.68 426,041.37
合计 7,894,631.63 674,330.86 2,386,679.26 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2011 年底，国家相继出台了鼓励发展高端铝合金材料、产品的政策，主要有工业和信息
化部发布的《有色金属工业“十二五”发展规划》及其子规划《铝工业“十二五”发展专项
规划》，国家发改委、商务部联合发布《外商投资产业指导目录（2011 年修订）》等。报告
期，公司继续积极响应国家政策，2012 年度，公司在不断开发新客户的同时，积极维持与原
有客户的良好合作关系，形成了新老客户齐头并进的局面，取得销售收入 152,291 万元，比
去年增长 23.32%。公司不断提高高附加值、高精尖端产品的销售比重，实现利润总额 23,843
万元，实现净利润 20,205 万元，同比增长 42.58%。报告期，公司主要工作如下：
在首发募投项目方面，“特殊铝型材及铝型材深加工项目”全面完工投产，2012 年度实
现效益 5,130 万元，并成功生产了铝合金无缝管和变径管，其中，变径管挤压技术的突破填
补了国内空白；深加工车间的三轴和五轴加工中心、冲、钻、锯、铣加工中心等已全部投入
使用，达到了设备齐全、匹配合理的状态，使公司顺利完成了中建钢构江苏有限公司的铝格
栅建筑结构件的交付。“大截面交通运输铝型材深加工项目”由于进口设备到货延迟等原因，
无法于 2012 年 7 月末完工；截至目前，该项目设备已经安装完毕，达到了预定可使用状态。
报告期内，公司启动了非公开发行股票事宜，计划为“轨道交通车体材料深加工项目”
募集资金 15 亿元。中国证监会发行审核委员会于 2012 年 12 月 5 日通过了公司的发行申请，
并于 2013 年 1 月 31 日正式下发核准文件。报告期内，公司科学组织、周密运筹项目建设工
作，截至报告期末，所有车间主体达到了厂房封闭状态，水、电、气等辅助设施建设正在进
行。
公司为了适应市场需要，不断提高产品的附加值和高精尖端产品的比重，优化产品结构，
加大了新产品研发力度，成功突破了技术瓶颈，积累了生产经验。2012 年，公司根据客户的
需要，成功试制了地铁封闭门用铝型材及深加工材、西门子大型电子设备散热器、铝合金无
缝管及变径无缝管、宝马 V205 汽车用铝合金保险杠型材、平板电脑壳体铝型材、高压齿轮泵
壳体、太阳能电池边框、90 地弹门、74 断桥隔热窗 9 项新产品，部分新产品已投放市场。特
别是铝合金变径管的试制成功，是一个重大突破，可替代进口添补国内空白。同时，出口产
品增至 3 个系列，14 个品种。
随着首发募投项目的陆续投产，产能不断扩大，设备性能不断提高，挤压能力不断增强，
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加之精良的研发团队，为公司不断的开拓新领域、开发新客户提供了保障。2012 年，公司成
功开发了中建钢构江苏有限公司，为其承揽的重庆国际博览中心铝格栅深加工项目提供深加
工铝型材。该客户的成功开拓，为公司在铝结构代替钢结构的趋势下，成功承揽铝结构深加
工项目提供了契机。另外，公司继续维持与沈阳远大、广大电脑、日本三井、肯联英利的良
好合作关系。
报告期，公司以建设国际化公司为目标，加强了质量管理、内业管理工作和《工作程序
细则》的执行，通过内控建设，完善了公司治理，通过与中层以上业绩考核直接挂钩的每季
度一次检查评分，形成了符合公司实际的管理方法，增强了车间主任、管理人员、员工责任
心，使产品质量提高、消耗降低。为公司能在激励的市场竞争中拔得头筹提供了保障。
二、主营业务分析
1、概述
2012 年营业收入为 1,522,911,451.39 元，较 2011 年增长 23.32%；
2012 年营业成本为 1,142,152,028.43 元，较 2011 年增长 15.60%；
2012 年销售费用 8,560,660.70 元，较 2011 年增长 24.4%，主要原因系人员工资及运输
费用增加所致；
2012 年管理费用 38,451,094.79 元，较 2011 年增长 42.79%，主要原因为公司管理人员
工资、新增土地摊销增加而导致管理费用增长。
2012 年财务费用 98,774,209.65 元，较 2011 年增长 127.93%，主要原因系本期货款利息
及融资租赁费用增加；
2012 年研发投入为 46,211,117.39 元，较 2011 年增长 22.79%；
2012 年经营活动产生的现金流量净额 552,406,616.02 元，较 2011 年增加-728.74%，主
要原因系公司于 2011 年底支付预付款集中采购的铝锭在 2012 年上半年到货，公司支付的原
材料采购现金流量减少所致；
2012 年投资活动产生的现金流量净额-1,018,278,062.34 元，较 2011 年增加 39.09%，
主要原因系首次募投项目除特殊铝型材及铝型材深加工项目部分投产外仍处于建设中，非公
开发行股票募投项目也开始建设，相应地增加投资所致。
2012 年筹资活动产生的现金流量净额 824,549,010.83 元，较 2011 年上升 213.93%，主
要原因系本期银行借款增加所致。
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公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况：
2012 年，公司继续以“满足顾客要求，生产优质产品，力创世界名牌”为宗旨，坚持“以
质量求生存，以效益求发展”的经营理念，加大研发力度，根据客户的需要，不断开发适应
市场的新产品和高精尖端产品，持续推进产品结构升级和产品线延伸，加大深加工材的生产
和销售。同时，公司启动了非公开发行股票事宜，以募投项目建设实施为契机，迅速扩大公
司规模和实力，把公司建设成为行业领先的知名企业，实现公司“不断的占领高端产品市场，
延伸产业链，占领竞争的制高点”的发展战略。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
单位：元
营业收入 2012年度 2011年度 同比增减情况（%）
工业用材 687,580,539.68 629,599,823.80 9.21%
建筑装饰用材 467,958,338.92 383,564,160.64 22.00%
深加工材 367,372,572.79 221,787,796.66 65.64%
合计 1,522,911,451.39 1,234,951,781.10 23.32%
报告期公司主营业务收入比上年同期增加 23.32%，主要原因是首发募投项目“特殊铝型
材及铝型材深加工项目”于 2012 年初投产并实现效益 5,130.12 万元。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 63,566 56,018 13.47%
铝型材加工业（单位：
生产量 63,561 56,254 12.99%
吨）
库存量 678 683 0.73%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司深加工材销售收入同比增长 65.64%，主要系公司以首发募投项目投产为契
机，不断优化产品结构，提高附加值高的深加工材的产能产量进而提高销售所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 724,703,261.56
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 47.59%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 第一名 287,168,218.44 18.86%
2 第二名 173,481,967.11 11.39%
3 第三名 132,518,981.18 8.7%
4 第四名 70,162,470.33 4.61%
5 第五名 61,371,624.50 4.03%
合计 724,703,261.56 47.59%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 同比增减(%)
金额 占营业成本比重（%） 金额 占营业成本比重（%）
工业 营业成本 1,142,152,028.43 100% 988,059,124.78 100% 15.6%
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 同比增减(%)
金额 占营业成本比重（%） 金额 占营业成本比重（%）
工业用材 营业成本 519,845,112.06 45.52% 502,243,204.12 50.83% 3.5%
建筑装饰用材 营业成本 364,962,429.13 31.95% 314,856,233.43 31.87% 15.91%
深加工材 营业成本 257,344,487.24 22.53% 170,959,687.23 17.3% 50.53%
2012 年，公司深加工材同比增长 50.53%，主要因为深加工材产销量增加所致。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 849,618,004.16
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 85.41%
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公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 第一名 371,266,731.90 37.32%
2 第二名 243,241,396.93 24.45%
3 第三名 128,672,397.72 12.93%
4 第四名 71,204,662.98 7.16%
5 第五名 35,232,814.63 3.54%
合计 849,618,004.16 85.41%
4、费用
2012 年销售费用 8,560,660.70 元，较 2011 年增长 24.4%，主要原因系人员工资及运输
费用增加所致；
2012 年管理费用 38,451,094.79 元，较 2011 年增长 42.79%，主要原因为公司管理人员
工资、新增土地摊销增加而导致管理费用增长。
2012 年财务费用 98,774,209.65 元，较 2011 年增长 127.93%，主要原因系本期货款利息
及融资租赁费用增加；
2012 年所得税费用为 36,379,091.39 元，较 2011 年增长 49.3%，主要为利润增长所致。
5、研发支出
公司一直重视技术研发和产品创新，注重研发投入；坚持以市场为导向，积极推进技术
创新工作，不断提高产品的附加值和高精尖端产品的比重，优化产品结构，加大了新产品研
发力度，切实发挥技术创新在转型升级、调整产品结构、增强核心竞争力方面的作用。
2012 年公司研发投入为 4,621.11 万元，较 2011 年增长 22.79%。
6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 1,772,410,714.42 1,461,739,495.82 21.25%
经营活动现金流出小计 1,220,004,098.40 1,549,599,297.08 -21.27%
经营活动产生的现金流量净额 552,406,616.02 -87,859,801.26 -728.74%
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项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
投资活动现金流入小计 61,925.00 40,000.00 54.81%
投资活动现金流出小计 1,018,339,987.34 732,130,424.03 39.09%
投资活动产生的现金流量净额 -1,018,278,062.34 -732,090,424.03 -39.09%
筹资活动现金流入小计 1,935,000,000.00 746,000,000.00 159.38%
筹资活动现金流出小计 1,110,450,989.17 483,347,161.00 129.74%
筹资活动产生的现金流量净额 824,549,010.83 262,652,839.00 213.93%
现金及现金等价物净增加额 358,677,564.51 -557,297,386.29 -164.36%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额 552,406,616.02 元，较 2011 年增加-728.74%，主要原因
系公司于 2011 年底支付预付款集中采购的铝锭在 2012 年上半年到货，公司支付的原材料采
购现金流量减少所致；
投资活动产生的现金流量净额-1,018,278,062.34 元，较 2011 年增加 39.09%，主要原因
系系首次募投项目除特殊铝型材及铝型材深加工项目部分投产外仍处于建设中，非公开发行
股票募投项目也开始建设，相应地增加投资所致。
筹资活动产生的现金流量净额 824,549,010.83 元，较 2011 年上升 213.93%，主要原因
系本期银行借款增加所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
工业 1,522,911,451.39 1,142,152,028.43 25% 23.32% 15.6% 5.01%
分产品
工业用材 687,580,539.68 519,845,112.06 24.4% 9.21% 3.5% 4.17%
建筑装饰用材 467,958,338.92 364,962,429.13 22.01% 22% 15.91% 4.1%
深加工材 367,372,572.79 257,344,487.24 29.95% 65.64% 50.53% 7.03%
分地区
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外销 193,890,605.68 134,818,263.05 30.47% -12.58% -21.14% 7.55%
内销
其中：东北 883,016,522.93 670,575,798.60 24.06% 15.35% 8.31% 4.93%
华北 118,481,418.30 92,095,606.44 22.27% 62.47% 52.31% 5.18%
华东 249,620,199.82 184,793,833.93 25.97% 79.59% 69.78% 4.28%
华南 42,904,338.46 32,916,511.26 23.28% 23.28%
西南 34,596,656.79 26,646,345.06 22.98% 51.25% 44.66% 3.51%
华中 256,410.26 196,230.77 23.47% -92.3% -92.77% 5.01%
其他 145,299.15 109,439.32 24.68% -98.47% -98.55% 4.12%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径
调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
