债券代码：112504 债券简称：17山证02债券代码：112851 债券简称：19山证01
财达证券股份有限公司
关于
（住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼）
2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
（品种二）、2019年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)
受托管理事务临时报告
债券受托管理人
（住所：石家庄市自强路35号）
二〇二一年二月
声明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《山西证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）募集说明书》、《山西证券股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《山西证券股份有限公司公开发行2016年公司债券债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及山西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为财达证券所做的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，财达证券不承担任何责任。
一、本期债券的基本情况
| 债券名称 | 山西证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 山西证券股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） |
| 债券简称 | 17山证02 | 19山证01 |
| 债券代码 | 112504 | 112851 |
| 发行规模 | 5亿元 | 10亿元 |
| 发行期限 | 5年期固定利率债券 | 3年期固定利率债券 |
| 起息日 | 2017年3月15日 | 2019年1月22日 |
| 债券利率 | 5.10% | 4.10% |
| 最新跟踪信用级别及评级机构 | 经中诚信国际信用评级有限责任公司跟踪评级，发行人最新的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。 | |
| 募集资金用途 | 本期债券所募集资金用于调整债务结构 | 本期债券所募集资金将用于偿还公司有息债务 |
截至2021年1月31日，公司其他借款余额为268.16亿元，较2020年末增加44.22亿元，变动数额占上年末净资产比例为25.25%，主要为正回购业务规模增加所致。
上述新增借款属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生重大不利影响。上述财务数据均未经审计，敬请投资者注意。
发行人已对上述借款相关信息进行了披露。截至本临时报告出具日，发行人各项业务经营情况正常。
财达证券将持续关注发行人经营和财务情况，对本次债务本息偿付情况以及其他对债券持有人利益重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《受托管理协议》等的规定和约定，及时履行相应的受托管理职责。
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