山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
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关于山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
毕马威华振专字第2000595号
山西证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了山西证券股份有限公司 (以下简称“贵公司”) 2019年度的财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表、2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关的财务报表附注，并于2020年4月24日签发了标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2017修订）》 (证监会公告[2017]16号)的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表所载项目金额与我们审计贵公司2019年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
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关于山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明 (续)
毕马威华振专字第2000595号
本专项说明仅供贵公司为2019年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，不得用于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师
(特殊普通合伙)
史 剑
中国 北京 唐莹慧
2020年4月24日
附件 山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位：人民币元
| 资金占用 |
资金占用方名称
占用方与上市公司的关联关系
上市公司核算的会计科目
2019年期初占用资金余额
2019年度占用累计发生金额 (不含利息
2019年度占用资金的利息 (如有)
2019年度偿还累计发生金额
2019年期末占用资金余额
占用形成原因
占用性质
| ) | ||
| 现大股东及其附属企业 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
| 小计 |
| 前大股东及其附属企业 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
| 小计 |
| 总计 |
无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联资金往来
资金往来方名称
往来方与上市公司的关联关系
| 核算的 |
2019年期初往来资金余额
2019年度往来累计发生金额 (不含利息)
2019年度往来资金的利息 (如有)
2019年度偿还累计发生金额
2019年期末往来资金余额
往来形成原因
往来性质
大股东及其附属企业
| 会计科目 | ||
| 山西省国贸投资集团有限公司 |
山西金融投资
| 控股集团有限公司 |
(以下简称“山
”) 控制
| 西金控 | 其他 |
资产 461,580 - -
461,580 房租保证金 经营性往来
| - | ||
| 汇丰晋信基金管理 |
有限
司
| 公 | 受山西金控子公司山西信托股份有限公司共同控制的公司 |
271,520 - - 271,520 -
出租交易单元手续费及基金销售手续费
经营性往来
| 应收款项 | ||
| 山西省国贸投资集团有限公司 |
| 受山西金控控制 | 其他 |
资产 132,382 - -
132,382
预付租赁押金
经营性往来
| - | ||
| 山西省产权交易中心股份有限公司 |
| 受山西金控控制 | 应收款项 |
- 537,468 - -
537,468
应收财务顾问款项
经营性往来
山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金往来 |
资金往来方名称
| 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 |
9年期初
| 往来资金余额 |
2019年度往来累计发生金额 (不含利息)
9度往
| 来资金的利息 |
(如有)
9年度偿还
| 累计 |
发生金额
19年期末往
| 来资金余额 |
| 往来形成原因 | 往来性质 |
上市公司的子公司及其附属企业
管理有限公司
| 格林大华资本 | 控 |
股子公司
资产509,448,792 399,000,00023,336,421 469,333,837 462,451,376借款及利息
| 其他 | 经营性往来 |
山证
责任公司
| 投资有限 | 控股子公司 |
资产 209,526,466 - 9,261,875 287,583 218,500,758
| 其他 | 借款及利息 | 经营性往来 |
有限公司
| 山证基金管理 | 控股 |
子公司
资产 3,096,614 921,451 - 3,104,606 913,459
代扣代缴五险一金
| 其他 | 非经营性往来 |
山证投资
责任公司
| 有限 | 控股子公司 |
资产 1,111,986 475,752 - 1,286,863 300,875
代扣代缴五险一金
| 其他 | 非经营性往来 |
及其控制
| 的法人 |
无
| 无 | 无 |
无
| 无 | 无 |
| 无 | 无 |
无
山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金往来 |
| 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 201 |
9年期初
| 往来资金余额 | 201 |
9年度往来
额
| ( |
不含利息
| ) | 2 |
019度往
如有
| ) | 201 |
9年度偿
计发生
| 金额 | 201 |
9年期末
| 往来资金余额 | 往来形成原因 |
其他关联人及其附属企业
| 往来性质 | ||
| 山西地 |
方电力
| 有限公司 | 受 |
主要股东
国际电力
| 集团 |
有限公司
| 控制 | 其 |
他资产32,000 - - 30,000 2,000
| 押金 | 经营性 |
| 往来 | ||
| 山西省杏花村 |
| 责任公司 |
| 并 |
向本公司
监事
| 委派 | 应 |
收款项4,800,000 3,940,000 - - 8,740,000
| 顾问款项 |
| 往来 |
体育产业集
| 团有限公 |
司
于2018年，过去十二个月公司董事任职企业
应收款项20,147,000 - - 20,147,000 -
金融资产交易尾款
| 经营性 |
山西国投创新绿色能
| 往来 | ||
| 源 |
股权投资合伙企业
联营企业
| （有限合伙） | 其他资产 |
150,000,000 - - 150,000,000 -预付投资款
| 往来 |
山西国投创新绿色能
合伙）
联营企业
| 源股权投资合伙企业（有限 | 应收款项 |
- 498,000 - - 498,000应收管理费
| 往来 |
山西证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
| 资金往来 |
| 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 |
| 上市公司核算的会计科目 | 201 |
9年期初
| 往来资金余额 | 2 |
019年度往来
额
| ( |
不含利息)
019度往
| 来资金的利息 |
(如有)
9年度偿
| 还累 |
计发生
| 金额 | 201 |
9年期末
| 往来资金余额 | 往来形成原因 |
其他关联人及其附属企业
汾西启富扶贫引导基金合伙企业 (有限合伙)
联营企业
| 往来性质 | ||
| 应收款项 |
- 90,000 - - 90,000应收管理费
| 往来 |
杭州龙华股融股权投资基金合伙企业(有限合伙)
联营企业
- 10,000 - - 10,000应收借款
| 应收款项 | 经营性 |
山西交通产业基金合伙企业（有限合伙）
联营企业
| 往来 | ||
| 应收款项 |
- 79,532 - - 79,532应收管理费
| 往来 |
总计
| 899,028,340 | 405,552,203 | 32,598,296 | 644,461,409 | 692,717,430 |
| 侯巍 |
汤建雄主管会计工作负责人
| 法定代表人 | 张立德 |
公司盖章
日期：2020年4月24日