山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
山西证券股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
山西证券股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人侯巍、主管会计工作负责人樊廷让及会计机构负责人张立德声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，应出席董事十一名，
实际出席董事十一名。
公司 2016 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 373,114,797 973,536,787 -61.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 51,032,045 478,737,455 -89.34%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
51,300,351 478,734,787 -89.28%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -4,336,213,816 2,237,542,080 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0187 0.1901 -90.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0187 0.1901 -90.16%
加权平均净资产收益率 0.41% 6.32% 下降 5.91 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 44,797,257,849 48,180,649,011 -7.02%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,384,568,666 12,586,758,514 -1.61%
注：公司非公开发行新增股份于 2016 年 1 月 20 日上市流通，上表中本报告期每股收益指标按加权平均法计算。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0180
非经常性损益项目和金额
√适用 □ 不适用
项 目 年初至报告期期末金额 说 明
非流动资产处置损益 20,968 -
政府补助 120,391 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -791,719 -
所得税影响额 -162,590 -
少数股东权益影响额（税后） -219,464
合计 -268,306 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总
141,033
数（户）
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
持股数量
股东名称 股东性质 持股比例 件的股份数量
（股） 股份状态 数量（股）
（股）
山西国信投资集团有限公司 国有法人 30.42% 860,395,355 - - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 11.20% 316,925,854 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 8.31% 235,156,621 - - -
北京中吉金投资产管理有限公
基金、理财产品
司－中吉金投－稳赢 2 号投资 2.83% 79,936,051 79,936,051 - -
等
基金
河南省安融房地产开发有限公
境内一般法人 2.34% 66,122,351 17,054,796 质押 37,590,000-
司
中欧盛世资产－民生银行－中
基金、理财产品
欧盛世博恩晋源 1 号资产管理 1.75% 49,560,351 49,560,351 - -
等
计划
中央汇金资产管理有限责任公
国有法人 1.44% 40,619,400 - - -
司
申万菱信资产－招商银行－华
基金、理财产品
润深国投信托－瑞华定增对冲 1.35% 38,217,428 38,217,428 - -
等
基金 2 号集合资金信托计划
鹏华资产－招商银行－开源证 基金、理财产品
0.99% 27,977,618 27,977,618 - -
券定增 1 号专项资产管理计划 等
郑州市热力总公司 国有法人 0.93% 26,401,356 - - -
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份数量 股份种类
股东名称
（股） 股份种类 数量（股）
山西省国信投资集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁（集团）有限公司 316,925,854 人民币普通股 316,925,854
山西国际电力集团有限公司 235,156,621 人民币普通股 235,156,621
河南省安融房地产开发有限公司 49,067,555 人民币普通股 49,067,555
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
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郑州市热力总公司 26,401,356 人民币普通股 26,401,356
山西省科技基金发展总公司 19,400,000 人民币普通股 19,400,000
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 14,101,732 人民币普通股 14,101,732
山西信托股份有限公司 11,896,500 人民币普通股 11,896,500
吕梁市国有资产投资集团公司 11,274,925 人民币普通股 11,274,925
公司控股股东山西省国信投资集团有限公司持有山西信托股份有限
公司 90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，构成关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
截至 2016 年 3 月 31 日，山西国信与山西信托股份有限公司合计持有公
司股份总数 872,291,855 股，占公司总股本的 30.84%。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况 公司前 10 名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金
说明 证券的情形。
注：1、公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、2015 年 1 月 26 日，公司控股股东山西省国信投资集团有限公司将其持有的公司 3000 万股无限售条件流通股与中信
建投证券股份有限公司进行期限为 365 天的股票质押式回购交易，详见公司《关于控股股东股票解除质押及再质押的公告》
（临 2015-010），该部分股票质押已于 2016 年 1 月 26 日解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
了解除质押登记手续。本次质押解除后，山西省国信投资集团有限公司持有的本公司股份不存在质押情形。详见公司《关于
控股股东股票解除质押的公告》（临 2016-007）。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □不适用
项 目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减（%） 变动原因
结算备付金 3,183,725,730 7,579,827,210 -58.00 客户在登记公司存款减少
客户备付金 2,211,738,611 5,551,965,157 -60.16 客户在登记公司存款减少
以公允价值计量且其变动计入
5,960,418,863 2,024,139,057 194.47 库存证券规模增加
当期损益的金融资产
期末国债质押式回购业务规
买入返售金融资产 5,056,168,492 3,596,206,386 40.60
模增加
应收款项 164,286,121 261,231,643 -37.11 期末应收定向理财款减少
资 应收利息 233,369,632 132,466,256 76.17 债券应收利息增加
产 可供出售金融资产公允价值
递延所得税资产 35,055,771 337,682 10281.30
负 变动影响
债 其他资产 314,259,680 134,778,582 133.17 本年预付仓单业务款项增加
表 卖出回购金融资产款 4,373,709,255 1,730,000,000 152.82 回购业务规模增加
应付职工薪酬 235,848,512 345,157,309 -31.67 报告期发放上年度奖金
应交税费 79,897,916 123,861,424 -35.49 报告期收入和利润下降所致
应付款项 16,770,947 37,212,541 -54.93 期末应付手续费及佣金减少
递延所得税负债 9,226,790 64,850,818 -85.77 金融资产公允价值变动影响
结构化主体优先级受益人影
其他负债 2,222,036,180 4,060,787,183 -45.28
响
可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 -85,084,441 168,137,452 不适用
变动影响
项 目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
经纪业务手续费净收入 177,819,760 397,021,281 -55.21 市场行情影响
投资银行业务手续费净收入 121,770,700 46,118,900 164.04 业务周期性因素影响
资产管理业务手续费净收入 6,280,250 2,469,663 154.30 资产管理业务规模增加
基金管理业务手续费净收入 13,328,350 - 不适用 报告期发生公募基金业务
投资咨询服务手续费净收入 1,024,000 365,580 180.10 投资咨询业务规模增加
利
利息净收入 76,506,352 140,267,009 -45.46 本年两融业务利息收入下降
润
投资收益 5,146,878 289,525,935 -98.22 自营业务收益下降
表
公允价值变动收益 -53,220,206 91,959,849 -157.87 交易性金融资产浮亏影响
汇兑收益 -190,136 -1,377,262 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 24,648,849 7,185,832 243.02 报告期仓单业务收入增加
营业税金及附加 26,006,727 52,521,291 -50.48 报告期收入减少
资产减值损失 -93,152 - 不适用 报告期发生减值损失转回
其他业务成本 23,348,386 5,978,100 290.57 报告期仓单业务支出增加
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报告期政府补助及员工违约
营业外收入 361,901 21,610 1574.69
收入增加
营业外支出 1,012,261 18,052 5507.47 报告期捐赠支出增加
所得税费用 20,836,209 159,773,300 -86.96 报告期利润下降影响
可供出售金融资产公允价值变 可供出售金融资产公允价值
-245,929,629 -8,984,807 不适用
动损益 变动影响
外币财务报表折算差额 -7,292,264 173,392 不适用 汇率变动影响
项 目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
现 报告期买入交易性金融资产
经营活动产生的现金流量净额 -4,336,213,816 2,237,542,080 不适用
金 及代理买卖证券款减少影响
流 投资活动产生的现金流量净额 -9,022,651 -13,366,245 不适用 报告期投资支付的现金减少
量 报告期偿还次级债券及收益
筹资活动产生的现金流量净额 -2,104,891,534 3,523,149,137 不适用
表 凭证
汇率变动对现金的影响 -190,136 -1,377,262 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期 公告编号
网站查询索引
董监高变动情况：
2016 年 1 月 5 日，公司到中国证券监督管理委员会山西监管局《关
于汤建雄担任山西 证券股份有限公司合规总监的无异议函》（晋
证监函[2016]2 号），对汤建雄担任公司合规总监无异议。
1 2016.01.06 临 2016-001
根据公司第三届董事会第九次会议决议（详见公司《关于第 三届
董事会第九次会议决议的公告》（临 2015-094））及上述《无 异
议函》意见，汤建雄先生自公告之日起正式履行公司合规总监 职
责。
山西金控公司事项：
2016 年 1 月 6 日，公司收到控股股东山西国信《关于山西省财政
巨潮资讯网
厅持有的山西国信投资集团有限公司股权划转至山西金融投资控
（http://www.cn
股集团有限公司的函》。山西省财政厅持有的山西国信 100%股权
info.com.cn）
3,966,700,000 元以无偿划转方式已全部划转至山西金控，并由山
西省财政厅履行对山西金控的国有金融资产监督管理和出资人职
责。后山西国信已完成工商变更手续，换领了新的《企业法人营
业执照》。详见《关于控股股东的股东变更的提示性公告》（临 2016.01.08 临 2016-002
2
2016-002）。 2016.02.02 临 2016-008
2016 年 1 月 31 日，山西国信与山西金控签署《国有股份无偿划
转协议》。 根据该协议，山西国信拟将其持有的公司 860,395,355
股国有股份(占公司总股本的 30.42%)无偿划转给山西金控公司。
本次无偿划转后，山西国信将不再持有公司的股份，山西金控公
司将直接持有公司 860,395,355 股 A 股股份，占公司总股本的
30.42%，成为公司控股股东。本次国有股权无偿划转不会导致本
公司实际控制权发生变化，实际控制人仍为山西省财政厅。详见
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《关于国有股份无偿划转的提示性公告》（临 2016-008）。
截至目前，上述无偿划转事项尚未完成，公司控股股东未发生变
更，事项后续进展情况公司将根据相关规定及时履行信息披露义
务。
公司非公开发行事项：
2016 年 1 月 20 日，公司非公开发行新增股份 31,000 万股有限售
条件流通股上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为
282,872.5153 万股。
2016.01.19
根据公司第二届董事会第三十七次会议及 2014 年度股东大会决 临 2016-010
3 2016.02.18
议（详见公司公告：临 2015-018、临 2015-042），公司股东大会 临 2016-014
2016.03.10
授权 董事会转授权公司经营管理层在完成非公开发行股票后办
理章程修 改、有关工商变更登记的具体事宜。 鉴此，公司经营
管理层审议相关事项，对《公司章程》进行了修订；并结合“三
证合一”相关要求，向山西省工商局申请换发了新版营业执照。
山证国际金控事项：
2015 年 10 月 23 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关
于注资格林大华期货（香港）有限公司及格林大华期货（香港）
有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司的议案》，同意公
司在取得中国证券监督管理委员会的无异议函后，对格林大华期
货（香港）有限公司增资 4.5 亿元港币，格林大华（香港）有限
公司注册资本由目前的 5000 万港币增加至 5 亿元港币；并同意授
权公司经营管理层，在上述增资额度内，根据业务发展需要完成
4 2016.02.27 临 2016-012
格林大华期货（香港）有限公司经营架构调整和开展相关业务及
办理上述增资涉及的登记、变更等相关事项。详见公司《关于注
资格林大华期货（香港）有限公司的公告》（临 2015-079）。
2016 年 2 月，上述增资事项已完成，公司持有格林大华期货（香
港）有限公司 90%的股份。根据实际经营需要，格林大华期货（香
港）有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司并根据香港
法例于香港注册，详见公司《关于完成向格林大华期货（香港）
有限公司增资及其名称变更的公告》（临 2016-012）。
2016 年 3 月，公司收到中国证 券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于准予山西证券保本混合型证券投资基金注册的
批复》（证监许可[2016]558 号），准予公司注册山西证券保本混
合型证券投资基金（以下简称 “基金”），基金类型为契约型开放
5 2016.03.25 临 2016-016
式；同意公司为基金的基金管理人，交通银行股份有限公司为基
金的基金托管人。 公司将自本《批复》下发之日起 6 个月内进
行基金的募集活动， 募集期限自基金份额发售之日起不超过 3
个月。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺 无 无 - - -
1、关于上市公司独立性的承诺，山西国
信及其附属公司、参股公司保证上市公
司人员、资产、财务、机构、业务独立 报告期内，山西国信
性；2、关于避免同业竞争的承诺，山西 及其附属公司、参股
国信及附属公司、参股公司将不会在中 公司履行了《关于上
国境内以任何形式从事或参与、支持与 市公司独立性的承
2012 年 10 月
山西国信 发行人开展的业务构成或可能构成直接 长期 诺函》、《关于避免同
18 日
或间接竞争关系的业务或活动。3、关于 业竞争的承诺函》、
规范关联交易的承诺。山西国信及其附 《关于规范关联交
属公司、参股公司将遵循公开、公平、 易的承诺函》中规定
公正的原则及公允、合理的市场价格与 的义务。
公司进行交易，根据相关规定履行关联
收购报告书或权益
交易决策程序，履行信息披露义务。
变动报告书中所作
承诺 关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集 报告期内，太原钢铁
团）有限公司及其附属公司、参股公司 （集团）有限公司及
太原钢铁（集 将遵循公开、公平、公正的原则及公允、2012 年 10 月 其附属公司、参股公
长期
团）有限公司 合理的市场价格与公司进行交易，根据 18 日 司按照《关于规范关
相关规定履行关联交易决策程序，履行 联交易的承诺函》中
信息披露义务。 的规定履行义务。
关于规范关联交易的承诺，山西国际电 报告期内，山西国际
力集团有限公司及其附属公司、参股公 电力集团有限公司
山西国际电力 司将遵循公开、公平、公正的原则及公 2012 年 10 月 及其附属公司、参股
长期
集团有限公司 允、合理的市场价格与公司进行交易， 18 日 公司按照《关于规范
根据相关规定履行关联交易| 山西证券：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-22 |
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| 附件：公告原文 |
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