山西证券股份有限公司
2013 年年度报告
2013 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带
的法律责任。
本报告经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过。会议应参加董事 12 名，实参加董
事 12 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法
保证或存在异议。
公司年度财务报告经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准
无保留意见的审计报告。
公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监汤建雄先生及会计机构负责人张立
德先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2013 年末总股本 2,518,725,153
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.77 元（含税），不以公积金转增股本。
报告期内，公司聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报
告审计机构，有关具体情况请见本报告“第五节 重要事项‘十、聘任、解聘会计师事务所情
况’”。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
公司不存在对外提供担保的情况。
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本
报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 1
第二节 公司简介 .................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................... 13
第四节 董事会报告 ............................................... 17
第五节 重要事项 ................................................. 51
第六节 股份变动及股东情况 ....................................... 68
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 74
第八节 公司治理 ................................................. 90
第九节 内部控制 ................................................. 99
第十节 财务报告 ................................................ 103
第十一节 备查文件目录 .......................................... 103
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释义
一、释义：
本报告中，除非文义另有解释，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
国信集团 指 山西省国信投资（集团）公司
“公司”或“本公司” 指 山西证券股份有限公司
中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司
大华期货 指 山西证券全资子公司大华期货有限公司
龙华启富 指 山西证券全资子公司龙华启富投资有限责任公司
格林期货 指 格林期货有限公司
格林大华期货 指 格林大华期货有限公司
河南安融地产 指 河南省安融房地产开发有限公司
郑州热力公司 指 郑州市热力总公司
上海捷胜公司 指 上海捷胜环保科技有限公司
北京玺萌公司 指 玺萌融投资控股有限公司
公司向格林期货有限公司股东以支付现金和发行股份相结合的方式
购买其合计持有的格林期货 100%股权。同时以格林期货作为存续公
现金和发行股份购买资产暨吸收合并事项 指
司，吸收合并公司全资子公司大华期货有限公司，大华期货依法注销
法人资格。
二、重大风险提示
公司所处金融行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营实际的分析，公司
面临的重大风险主要包括经营风险、市场风险等，请投资者予以关注。本报告已对上述风险
进行描述与分析，详见本报告“第四节 五（五）‘公司发展面临的风险因素及其对策’”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 山西证券 股票代码
变更后的股票简称 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 山西证券股份有限公司
公司的中文简称 山西证券
公司的外文名称 SHANXI SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES
公司的法定代表人（总经理）侯巍
注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址的邮政编码
办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.sxzq.com
电子信箱 sxzq@i618.com.cn
注册资本 2,518,725,153 元
截至2013 年12 月31 日净资本 3,979,749,504 元
受托投资管理业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售
资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责
单项业务资格 任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、大宗交易系
统专场业务资格、债券质押式报价回购交易资格、转融通业务资格、约定购回式证券交易资
格等。
2011 年被评为 B 类 BBB 级
监管部门对公司的分类评
2012 年被评为 B 类 BBB 级
价结果
2013 年被评为 A 类 A 级
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王怡里 梁颖新
山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
联系地址
中心东塔楼 29 层 易中心东塔楼 29 层
电话 0351-8686966 0351-8686905
传真 0351-8686918 0351-8686667
电子信箱 wangyili@i618.com.cn lyxnew@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
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公司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会办公室
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
山西省太原市五一 晋（并四）税企副字
首次注册 1988 年 07 月 28 日 11001388-1-2 无
路 171 号 4451-1 号
晋国税字
太原市府西街 69 号
报告期末注册 2013 年 05 月 09 日 山西国际贸易中心 140000100003883 11001388-1
并地税直字
东塔楼
晋国税字
太原市府西街 69 号
期后注册 2014 年 3 月 19 日 山西国际贸易中心 140000100003883 11001388-1
并地税直字
东塔楼
公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围
为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，注册登记经营范围在原有经营
范围不变的基础上，新增融资融券业务。
2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限
公司上市以来主营业务的变化情况
公司代销金融产品业务资格的批复》（晋证监许可字[2013]5 号），公司变更工商注
册登记，经营范围增加代销金融产品业务。
根据中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产、
格林期货有限公司吸收合并大华期货有限公司的批复》（证监许可[2013]964 号），
公司于 2014 年 3 月 19 日完成变更工商注册登记，注册资本由 2,399,800,000 元变
更为人民币 2,518,725,153 元。
历次控股股东的变更情况 公司控股股东为山西省国信投资（集团）公司，未发生变更情况。
五、公司历史沿革
公司前身为山西省证券公司，成立于 1988 年，注册资本 1000 万元，为中国人民银行山
西省分行全资子公司，是国内最早成立的证券公司之一。
1998 年 12 月，经中国证监会批准，国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他 5 家
股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本 20,000 万元。
2001 年 2 月 16 日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司的
证券类资产合并重组，并实施增资扩股。2001 年 12 月 18 日，公司正式开业，注册资本 102,500
万元。
2006 年 7 月，经中国证监会批准，公司股东国信集团在受让其他 8 家股东 22,120 万元
股权基础上，增资 27,880 万元，公司注册资本变更为 130,380 万元，股东变更为 10 家。2006
年 8 月 18 日，公司完成工商登记变更工作。
2007 年，公司股东国信集团分别将持有的公司 30,000 万股权和 4,600 万股权转让给太
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原钢铁（集团）有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司 5,000
万股权转让给山西海鑫实业股份有限公司。
2008 年 1 月 18 日，中国证监会同意公司整体变更为股份有限公司，批准文号为《关于同意山
西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2008]100 号）。2008 年 2 月 5 日，
公司完成工商变更（注册号为 140000100003883），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本
200,000 万元。
2010 年 10 月 19 日，公司上市首发申请获中国证监会批准，11 月 1 日，公司首次公开发
行人民币普通股股票 39,980 万股。11 月 15 日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代
码为 002500；11 月 24 日，公司完成工商登记变更手续，注册资本变更为 239,980 万元。公
司注册地点、法定代表人、营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码未发生变更。
2011 年 2 月 9 日，公司收到中国证监会《关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业
务试点的无异议函》（机构部部函[2011]52 号）。2011 年 7 月 7 日，公司全资子公司龙华启富
完成工商登记事项。
2011 年 4 月，公司拍卖竞得的大华期货 7.69%股权完成股权变更工作，公司持有大华期
货 100%股权。2011 年 8 月 24 日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为 3 亿元
人民币。2012 年 2 月，大华期货收到上海证监局《关于核准大华期货有限公司变更住所的批
复》，住所由“重庆市渝中区较场口 88 号得意世界 18 楼”变更为“上海市浦东新区源深路
1088 号 7 楼”。2013 年 10 月 28 日，公司通过现金和发行股份购买资产的方式购买格林期货
全部股权，同时以格林期货作为存续公司，吸收合并公司全资子公司大华期货，大华期货依
法注销法人资格。格林期货吸收合并大华期货后，存续公司名称为“格林大华期货有限公司”，
注册地北京，注册资本人民币 5.8018 亿元，公司持有 100%股权。现金和发行股份购买资产
暨吸收合并事项后，公司注册资本由 2,399,800,000 元变更为 2,518,725,153 元。
六、公司组织机构情况
（一）公司组织机构
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等相关法律法规、规范性文
件以及《公司章程》的规定，努力构建科学完善的法人治理结构，规范运作，建立符合公司
经营管理需要的组织架构和运行机制。
公司组织架构如下：
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（二）公司控股子公司情况
注册 持股 法定
名 称 地 址 设立时间 联系电话 经营范围
资本 比例 代表人
北京市朝阳区 股票（包括人民币普通股、外资
建国路 81 号华 股）和债券（包括政府债券、公
中德证券有限责任公司 2009.04.10 10 亿元 66.7% 侯 巍 010-59026800
贸中心德意志 司债券）的承销与保荐，以及中
大厦22 层 国证监会批准的其他业务
北京市西城区
5.8018 商品期货经纪、金融期货经
格林大华期货有限公司 金融大街35号1 2013.10.28 100% 乔俊峰 010-66218688
亿元 纪、期货投资咨询
号楼803-812
北京市西城区
龙华启富投资有限责任
锦什坊街 26 号 2011.07.07 2 亿元 100% 洪小苏 010-66220326 投资与资产管理
公司
楼三层301-3
（三）公司分公司情况
2013 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于调整公司部门设置
的议案》，详见公司《关于第二届董事会第十九次会议决议的公告》（临 2013-019），同意公
司设立 16 家分公司。
2013 年 6 月，公司收到中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立 16
家分公司的批复》（晋证监许可[2013]25 号）。随后，公司严格按照相关规定进行了分公司的
筹备、开业等工作。截至报告期末，公司共设立分公司 16 家, 其中山西省内 14 家，上海、
北京各 1 家。
分公司（或营业部）名称 营业地址 设立时间 负责人 联系电话
山西省太原市迎泽大街 248 号南宫西展
山西证券股份有限公司太原迎泽分公司 2013.08.08 谢 卫 0351-4087564
厅
太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸
山西证券股份有限公司太原府西分公司 2013.07.19 闫 慧 0351-8686609
易中心裙楼
太原市小店区并州南路 6 号 1 幢（鼎太风
山西证券股份有限公司太原并州分公司 2013.08.20 王永茂 0351-7089185
华）B 座 1-3 层 1005
山西证券股份有限公司太原解北分公司（注） 山西省太原市解放北路 279 号 2013.07.31 韩丽萍 0351-3132220
山西证券股份有限公司大同分公司 山西省大同市新建南路 51 号 2013.08.12 郑敬忠 0352-2085918
山西证券股份有限公司运城分公司 山西省运城市河东街 159 号 2013.09.02 李久伟 0359-6381053
山西证券股份有限公司吕梁分公司 山西省离石区滨河北西路 1 号 2013.07.29 刘润照 0358-8288922
山西证券股份有限公司晋中分公司 山西省晋中市榆次区迎宾路 92 号东楼 2013.07.31 李建斌 0354-3020209
山西证券股份有限公司临汾分公司 山西省临汾市北洪家楼 20 号 2013.07.30 李 辉 0357-2025898
山西证券股份有限公司晋城分公司 山西省晋城市黄华街 677 号 2013.08.30 刘 军 0356-3053512
山西证券股份有限公司阳泉分公司 山西省阳泉市德胜东街 23 号 2013.08.07 魏亦斌 0353-2026566
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山西证券股份有限公司朔州分公司 山西省朔州市开发南路 5 号 2013.08.26 刘 伟 0349-2027333
山西证券股份有限公司忻州分公司 山西省忻州市七一北路 3 号 2013.08.08 张肖敏 0350-3032130
山西证券股份有限公司长治分公司 山西省长治市长兴南路 146 号 2013.07.26 丁海军 0355-3014158
北京市海淀区大柳树富海中心2 号楼7 层
山西证券股份有限公司北京分公司 2013.11.01 褚永胜 010-62236859
山西证券股份有限公司上海分公司 上海市虹口区黄浦路 53 号 8 层 B 室 2013.10.24 宋文慧 021-66989165
注：2014 年 1 月 28 日公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司部门设置的议案》，同意
公司撤销太原解北分公司，并将其所辖的 3 家证券营业部划归太原府西分公司管理。同时，太原府西分公司更名为太原
北城分公司，管辖 5 家证券营业部，分别为太原解放北路证券营业部、太原漪汾街证券营业部、太原府西街证券营业部、
太原上肖墙路证券营业部、太原迎新路证券营业部。详见公司《关于第二届董事会第二十七次会议决议的公告》（临
2014-004）
2014 年 4 月，公司收到中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司撤销太原解北分公司的批复》（晋证
监许可字[2014]11 号），核准公司撤销太原解北分公司，详见公司《关于获准撤销太原解北分公司的公告》（临 2014-016）。
（四）公司证券营业部情况
截至报告期末，公司拥有证券营业部 69 家，其中山西省内 48 家，上海 3 家，深圳 2 家，
北京、西安、宁波、重庆、济南、石家庄、天津、福州、绍兴、大连、无锡、焦作、南宁、
广安、常德、沧州各 1 家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面
向全国的业务发展框架，具体如下表：
营业部名称 营业地址 负责人 联系电话
太原迎泽大街证券营业部 山西省太原市迎泽大街 248 号南宫西展厅 谢 卫 0351-4087564
太原上肖墙路证券营业部 山西省太原市上肖墙路 14 号 郭 敏 0351-3525926
太原府西街证券营业部 山西省太原市府西街 69 号 闫 慧 0351-8686609
太原漪汾街证券营业部 山西省太原市漪汾街 1 号 武 洪 0351-8612368
太原并州南路证券营业部 山西省太原市并州南路 6 号 王永茂 0351-7089185
太原坞城路证券营业部 山西省太原市坞城路 53 号 王亚巍 0351-7630881
太原解放北路证券营业部 山西省太原市解放北路 279 号 韩丽萍 0351-3132220
太原西矿街证券营业部 山西省太原市西矿街 63 号 赵斌会 0351-6062046
山西省太原市平阳路 103 号帝景华府 1 幢 13
太原平阳路证券营业部 赵 瑞 0351-7320007
单元 1006 号-1008 号
太原迎新路证券营业部 山西省太原市迎新路 29 号 尹 超 0351-3051801
太原康宁西街证券营业部 山西省太原市小店区康宁西街 438 号 张超远 0351-5221580
清徐美锦北大街证券营业部 山西省太原市清徐县美锦北大街 234 号 宁维洁 0351-5723889
大同新建南路证券营业部 山西省大同市新建南路 51 号 王亚飞 0352-2085918
运城河东街证券营业部 山西省运城市河东街 159 号 李久伟 0359-6381053
2013 年年度报告
山西省河津市泰兴东路 3 号（河津市宾馆商贸
河津泰兴东路证券营业部 关向萌 0359-5038076
综合楼 A 区）
永济河东大道证券营业部 山西省永济市河东大道西侧世纪南角楼 14 号 皇甫立 0359-6330618
离石滨河北西路证券营业部 山西省离石区滨河北西路 1 号 刘润照 0358-8288922
孝义迎宾路证券营业部 山西省孝义市迎宾路 107 号 林 刚 0358-7630316
汾阳英雄中路证券营业部 山西省汾阳市英雄中路 8 号 赵 杰 0358-7223190
山西省柳林县贺昌大街万隆公寓小区 A 座 A03
柳林贺昌大街证券营业部 任兴荣 0358-4313101
号
晋中迎宾路证券营业部 山西省晋中市榆次区迎宾路 92 号东楼 李建斌 0354-3020209
介休裕华路证券营业部 山西省介休市裕华路 14 号 宋 晔 0354-7229136
临汾北洪家楼证券营业部 山西省临汾市北洪家楼 20 号 李 辉 0357-2025898
侯马新田路证券营业部 山西省侯马市新田路 53 号 郭爱民 0357-3916805
晋城黄华街证券营业部 山西省晋城市黄华街 677 号 刘 军 0356-3053512
阳泉德胜东街证券营业部 山西省阳泉市德胜东街 23 号 魏亦斌 0353-2026566
阳泉桃北中路证券营业部 山西省阳泉市桃北中路 182 号 赵秀志 0353-4065931
朔州开发路证券营业部 山西省朔州市开发南路 5 号 刘 伟 0349-2027333
山西省朔州市华源国际小区综合楼(振华街北
朔州招远路证券营业部 宋芝娟 0349-2188175
侧招远路东侧)
忻州七一北路证券营业部 山西省忻州市七一北路 3 号 张肖敏 0350-3032130
长治长兴南路证券营业部 山西省长治市长兴南路 146 号 丁海军 0355-3014158
长治延安中路证券营业部 山西省长治市延安中路 74 号 倪培新 0355-2028026
长治太行西路证券营业部 山西省长治市太行西路 25 号 张俊德 0355-2110214
长治长北漳泽东街证券营业部 山西省长治市长北铁路大厦 高之帅 0355-5052249
闻喜牌楼东街证券营业部 山西省闻喜县牌楼东街 612 号人民会堂 5 楼 谢武兵 0359-7021316
汾阳汾酒厂证券营业部 山西省汾阳市杏花村汾酒厂 张效谦 0358-7220805
高平友谊西街证券营业部 山西省高平市友谊西街 60 号 万学东 0356-5242399
襄垣新建西街证券营业部 山西省长治市襄垣县新建西街 69 号 王建伟 0355-7296027
平遥曙光东路证券营业部 山西省晋中市平遥县曙光路 2 号 张秋安 0354-5639988
寿阳朝阳街证券营业部 山西省晋中市寿阳县朝阳街 160 号 金文霞 0354-4636009
原平前进西街证券营业部 山西省原平市前进西街 吴 海 0350-3319500
山西省阳泉市盂县秀水东街汽车运输公司底
盂县秀水东街证券营业部 吕俊国 0353-8187801
商 1、2 号
山西省阳泉市平定县冠山镇府新街金潭小区
平定府新街证券营业部 米江涛 0353-6981770
底商 X-9 号
怀仁怀贤街证券营业部 山西省朔州市怀仁县怀贤街 李 升 0349-6612499
山西省临汾市襄汾县振兴路亚太新城 29 栋
襄汾振兴路证券营业部 姜 莉 0357-3646010
18-19 号
古交义学路证券营业部 山西省太原市古交市义学路 82 号 姚 宁 0351-5869108
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长治县迎宾西街证券营业部 山西省长治市长治县迎宾西街 2 号 武志峰 0355-3592110
山西省大同市矿区平旺文化街名都广场商铺
大同矿区文化街证券营业部 王 欢 0352-7866181
正9 号
宁波惊驾路证券营业部 浙江省宁波市江东区惊驾路 565 号 郑康斌 0574-27892391
北京太平庄证券营业部 北京市海淀区太平庄 13 号 褚永胜 010-62236859
上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 2284--2286 号 宋文慧 021-62625806
上海松花江路证券营业部 上海市松花江路 1250 号 赵永红 021-55120099
上海浦东大道证券营业部 上海浦东大道 1 号船舶大厦 301 室 王静波 021-68861258
深圳蛇口工业七路证券营业部 深圳南山区蛇口工业七路弘都世纪公寓二楼 孟 波 0755-26895099
深圳华富路证券营业部 深圳市福田区华富路 1006 号航都大厦 5 楼 王 军 0755-83790858
西安高新二路证券营业部 西安市高新二路 2 号华苑大厦 秦永军 029-88497888
重庆红黄路证券营业部 重庆市渝北区红黄路 52 号（御景天成 3 层） 贾秉慧 023-86812667
济南华龙路证券营业部 济南市历城区华龙路 2218 号 张 刚 0531-82318999
绍兴鲁迅西路证券营业部 浙江省绍兴市鲁迅西路 58 号 马众钰 0575-85087866
福州杨桥东路证券营业部 福建省福州市鼓楼区杨桥东路 19 号 陆 东 0591-87608958
石家庄槐安东路证券营业部 河北省石家庄市槐安东路 66 号 刘保斌 0311-86132100
天津长江道证券营业部 天津市南开区长江道清新大厦-0-202 号 王学敏 022-27456108
大连黄河路证券营业部 大连市沙河口区黄河路
