山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
山西证券股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次
季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
侯巍 董事 工作原因 乔俊峰
李兆会 董事 工作原因 乔俊峰
孙璐 董事 工作原因 蒋岳祥
公司 2013 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 319,203,214 251,344,613 27.00
归属于上市公司股东的净利润（元） 65,724,488 53,646,885 22.51
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
65,679,928 53,690,990 22.33
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,057,300,675 -393,889,520 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0274 0.0224 22.32
稀释每股收益（元/股） 0.0274 0.0224 22.32
加权平均净资产收益率（%） 1.08% 0.89% 上升 0.19 个百分点
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 12,480,575,465 12,797,608,840 -2.48
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,115,400,905 6,037,760,516 1.29
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助 631,400 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -483,871 -
所得税影响额 36,882 -
少数股东权益影响额（税后） 66,087 -
合计 44,560 --
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 117,114
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 的股份数量 股份状态 数量
山西省国信投资（集团）公司 国有法人 37.56 901,254,324 901,254,324 - -
太原钢铁(集团)有限公司 国有法人 17.81 427,493,095 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 11.11 266,666,200 - - -
山西焦化集团有限公司 国有法人 1.56 37,552,263 - - -
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 国有法人 1.25 30,041,811 - - -
山西信托有限责任公司 国有法人 0.88 21,029,268 21,029,268 - -
山西省科技基金发展总公司 国有法人 0.88 21,020,000 - - -
全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 0.82 19,578,657 19,578,657 - -
吕梁市投资管理公司 国有法人 0.78 18,625,923 - - -
长治市行政事业单位国有资产管理
国有法人 0.71 17,123,833 - - -
中心
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
太原钢铁(集团)有限公司 427,493,095 人民币普通股 427,493,095
山西国际电力集团有限公司 266,666,200 人民币普通股 266,666,200
山西焦化集团有限公司 37,552,263 人民币普通股 37,552,263
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 30,041,811 人民币普通股 30,041,811
山西省科技基金发展总公司 21,020,000 人民币普通股 21,020,000
吕梁市投资管理公司 18,625,923 人民币普通股 18,625,923
长治市行政事业单位国有资产管理中心 17,123,833 人民币普通股 17,123,833
山西省经贸投资控股集团有限公司 12,710,000 人民币普通股 12,710,000
中信国安集团有限公司 12,125,334 人民币普通股 12,125,334
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式
10,532,756 人民币普通股 10,532,756
指数证券投资基金
公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司
90.7%股权，为山西信托有限责任公司的控股股东，构成关联关系。截至 2013
年 3 月 31 日，山西省国信投资（集团）公司与山西信托有限责任公司合计持
有公司股份总数 922,283,592 股，占公司总股本的 38.44%。
上述股东关联关系或一致行动的说明 根据《关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西省科技基金发
展总公司有关事宜的通知》（晋国资改革函[2011]31 号），山西省科技基金发
展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司，成为其全资子公司。
截至 2013 年 3 月 31 日，山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集
团有限公司合计持有公司股份 33,730,000 股，占公司总股本的 1.41%。
公司前 10 名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
证券的情形。
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
项 目 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减（%） 变动原因
结算备付金 515,559,547 396,084,349 30.16 在登记公司存款增加
其中：客户备付金 390,112,385 252,979,564 54.21 在登记公司存款增加
可供出售金融资产 1,834,338,262 1,383,198,230 32.62 库存证券规模增加
中德证券可抵扣亏损的所得税影
递延所得税资产 12,292,495 22,839,688 -46.18
响减少
其他资产 732,223,888 350,143,899 109.12 融出资金的增加
资产负
债表 拆入资金 100,000,000 - 不适用 转融通业务开展
卖出回购金融资产款 160,000 403,283,000 -99.96 融资回购业务资金减少
中德证券在承销业务中收取的网
代理承销证券款 90,000,000 - 不适用
下认购款
期末已计提未发放的职工薪酬较
应付职工薪酬 35,315,898 15,999,843 120.73
上年末增加
应交税费 44,516,133 21,132,071 110.66 本年计提各项税费
可供出售金融资产公允价值变动
递延所得税负债 1,955,416 - 不适用
影响
项 目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
手续费及佣金净收入 222,712,449 164,065,815 35.75 市场行情影响
财务顾问服务净收入 1,650,000 8,240,535 -79.98 业务周期性因素影响
证券承销业务净收入 73,718,597 27,681,247 166.31 业务周期性因素影响
保荐业务服务净收入 - 1,000,000 -100.00 业务周期性因素影响
投资咨询服务净收入 56,000 - 不适用 新业务开展
利息净收入 59,908,987 87,001,120 -31.14 客户资金减少
利润表
投资收益 37,003,657 530,798 6,871.33 自营业务收益增加
汇兑收益 -110,839 -17,425 不适用 汇率变动
其他业务收入 378,620 683,620 -44.62 本年出租固定资产收入减少
营业税金及附加 16,754,993 9,685,159 73.00 本年营业收入影响
营业外收入 896,106 - 不适用 龙华启富收到政府补助
营业外支出 748,577 58,807 1,172.94 滞纳金影响
所得税费用 27,019,813 16,715,915 61.64 利润增加使当期所得税增加
项 目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
经营活动产生的现金流量 代理买卖证券款减少以及交易性
-1,057,300,675 -393,889,520 不适用
净额 及可供出售金融资产的买入流出
现金流 投资活动产生的现金流量
-38,933,242 1,482,273,831 不适用 收回的定期存款较上期减少
量表 净额
筹资活动产生的现金流量
-108,471 -20,056 不适用 融资租赁现金流出增加
净额
汇率变动对现金的影响 -110,839 -17,425 不适用 汇率变动
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
重要事项概述 披露日期 公告编号 临时报告披露网站查询索引
公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并事项
2013.01.08 临 2013-001
正在积极推进过程中，具体方案及报告期进展
情况详见与本报告同日披露的《公司 2012 年年
2013.03.02 临 2013-010
度报告》”第五节 重要事项 ‘十三 其他重大事
项及期后重大事项说明’”。 2013.04.12 临 2013-016
公司与 2013 年 1 月收到中国证券金融股份有限
公司《关于申请参与转融通业务的复函》（中 2013.1.22 临 2013-004
证金函[2013]24 号），获准参与转融通业务。
2013 年 2 月，公司获得深交所约定购回式证券
2013.02.08 临 2013-009
交易权限。 巨潮资讯网
公司于 2013 年 3 月收到中国证监会山西监管局 （http://www.cninfo.com.cn）
《关于核准山西证券股份有限公司代销金融产
品业务资格的批复》（晋证监许可字[2013]5
2013.03.07 临 2013-011
号）。根据批复要求，报告期内公司正在积极
办理修改《公司章程》、变更工商登记及换发
经营业务许可证等工作。
2013 年 1 月，公司参加了中国证券业协会组织
的柜台交易业务专业评审。并于 3 月收到中国
证券业协会《关于同意确认山西证券股份有限
2013.03.13 临 2013-013
公司柜台市场实施方案备案的函》（中证协函
[2013]117 号）。公司将严格按照相关规定开展
柜台交易业务。
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 - - 无
1、关于上市公司独立性的承诺，
山西省国信投资（集团）公司及
其附属公司、参股公司保证上市
公司人员、资产、财务、机构、
业务独立性；2、关于避免同业竞 报告期内，山西省国
争的承诺，山西省国信投资（集 信投资（集团）公司
团）公司及附属公司、参股公司 及其附属公司、参股
将不会在中国境内以任何形式从 公司履行了《关于上
山西省国信
事或参与、支持与发行人开展的 2012 年 10 月 市公司独立性的承
投资（集团） 长期
业务构成或可能构成直接或间接 18 日 诺函》、《关于避免
公司
竞争关系的业务或活动。3、关于 同业竞争的承诺
规范关联交易的承诺。山西省国 函》、《关于规范关
信投资（集团）公司及其附属公 联交易的承诺函》中
司、参股公司将遵循公开、公平、 规定的义务。
公正的原则及公允、合理的市场
价格与公司进行交易，根据相关
收购报告书或权益变动
规定履行关联交易决策程序，履
报告书中所作承诺
行信息披露义务。
关于规范关联交易的承诺，太原
报告期内，太原钢铁
钢铁（集团）有限公司及其附属
（集团）有限公司及
公司、参股公司将遵循公开、公
太原钢铁（集 2012 年 10 月 其附属公司、参股公
平、公正的原则及公允、合理的 长期
团）有限公司 18 日 司按照《关于规范关
市场价格与公司进行交易，根据
联交易的承诺函》中
相关规定履行关联交易决策程
的规定履行义务。
序，履行信息披露义务。
关于规范关联交易的承诺，山西
报告期内，山西国际
国际电力集团有限公司及其附属
电力集团有限公司
山西国际电 公司、参股公司将遵循公开、公
2012 年 10 月 及其附属公司、参股
力集团有限 平、公正的原则及公允、合理的 长期
18 日 公司按照《关于规范
公司 市场价格与公司进行交易，根据
关联交易的承诺函》
相关规定履行关联交易决策程
中的规定履行义务。
序，履行信息披露义务。
资产重组时所作承诺 - - - - -
山西省国信投资（集团）公司及 山西省国信投资（集
山西省国信 附属公司、参股公司将不会在中 团）公司已采取有效
首次公开发行或再融资 2010 年 10 月
投资（集团） 国境内以任何形式从事或参与、 长期 的措施避免同业竞
时所作承诺 29 日
公司 支持与发行人开展的业务构成或 争，报告期内履行了
可能构成直接或间接竞争关系的 《不竞争承诺函》中
山西证券股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
业务或活动。 规定的义务。
该部分股东所持股
自公司股票在证券交易所上市之
份，在承诺限售期内
山西省国信 日起三十六个月内，将不会转让
2010 年 10 月 仍处于锁定之中，未
投资（集团） 或者委托他人管理公司已直接和
29 日 发生转让、委托他人
公司 间接持有的发行人的股份，也不 自公司股票
管理、发行人收购事
由发行人收购该部分股份。 在证券交易
其他对公司中小股东所 项。
所上市之日
作承诺 该部分股东所持股
自公司股票在证券交易所上市之 起三十六个
份，在承诺限售期内
日起三十六个月内，将不会转让 月
山西信托有 2010 年 10 月 仍处于锁定之中，未
或者委托他人管理公司已直接和
限责任公司 29 日 发生转让、委托他人
间接持有的发行人的股份，也不
管理、发行人收购事
由发行人收购该部分股份。
项。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因
不适用
及下一步计划
是否就导致的同业竞争
和关联交易问题作出承 是
| 山西证券股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-04-25 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |