股票代码：002496 公司简称：*ST辉丰 公告编号 2021-030
债券代码：128012 债券简称：辉丰转债
江苏辉丰生物农业股份有限公司2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
辉丰转债（债券代码：128012）转股期为2016年10月28日至2022年4月21日；转股价格为4.38元/股。
因“辉丰转债”目前处于暂停上市状态，具体转股操作存在重大不确定性，无法保证债券持有人成功转股
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]322 号文核准，公司于2016年4月21日公开发行了845万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额84,500 万元。
经深圳证券交易所深证上[2016]286 号文同意，公司84,500 万元可转换公司债券于2016年5月17日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“辉丰转债”，债券代码“128012”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，辉丰转债的转股期限为自本可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2016年10月28日至2022年4月21日止）。初始转股价格为29.70元/股。公司于2016 年5 月 30 日（股权登记日）实施 2015 年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转 股价格于2016 年5月31日起由原来的 29.70元/股调整为7.79元/股。公司于2017年6月26日（股权登记日）实施 2016年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转股价格于2017 年 6 月 27 日起由原来的 7.79 元/股调整为 7.74 元/股。公司于 2018年7月17日（股
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
权登记日）实施2017年度权益分派方案，根据规定，辉丰转债的初始转股价格于 2018年7月18日起由原来的7.74元/股调整为7.71元/股。公司于2020年6月5日召开第七届董事会 第十八次临时会议，并于2020年6月24 日召开2020年第一次临时股东大会审议通过《关于向下修正可转债转股价格的议案》，辉丰转债的初始转股价格于 2020年6月29日起由原来的7.71元/股调整为4.38元/股。
二、辉丰转债转股及股份变动情况
截至2021年3月31日，辉丰转债尚有19,420,200元挂牌交易。2021年第一季度，辉丰转债转股数量0股，剩余可转债余额为19,420,200元。公司2021年第一季度股份变动情况如下：
2021年第一季度股份变动情况表
| 本次变动前 | 本次变动增减（+、-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 （%） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（%） | |
| 一、限售流通股 （或非流通股） | 538,544,736 | 35.72 | 0 | 0 | 0 | -174,524 | -174,524 | 538,370,212 | 35.71 |
| 高管锁定股 | 538,544,736 | 35.72 | 0 | 0 | 0 | -174,524 | -174,524 | 538,370,212 | 35.71 |
| 二、无限售流通股 | 969,044,941 | 64.28 | 0 | 0 | 0 | 174,524 | 174,524 | 969,219,465 | 64.29 |
| 其中未托管股数 | 969,044,941 | 64.28 | 0 | 0 | 0 | 174,524 | 174,524 | 969,219,465 | 64.29 |
| 三、总股本 | 1,507,589,677 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,507,589,677 | 100 |
三、公司股东持股及可转债持有人情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的本公司股份数据资料，公司股本结构如下：
1、截止2021年3月31日公司股东持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 37,874 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 仲汉根 | 境内自然人 | 42.23% | 636,631,953 | 477,473,965 | 159,157,988 | 质押 | 403,550,000 | |
| 仲玉容 | 境内自然人 | 4.82% | 72,604,100 | 54,453,075 | 18,151,025 | 质押 | 72,600,000 | |
| 江苏辉丰农化股份有限公司－第一期员工持股计划 | 基金、理财产品等 | 2.03% | 30,595,320 | 0 | 30,595,320 | |||
| 唐中义 | 境内自然人 | 0.84% | 12,606,576 | 0 | 12,606,576 | 质押 | 12,600,000 | ||
| 赵瑞东 | 境内自然人 | 0.75% | 11,270,000 | 0 | 11,270,000 | ||||
| #朱立国 | 境内自然人 | 0.65% | 4,809,951 | 0 | 4,809,951 | ||||
| 深圳前海量科归元金融控股有限公司 | 境内一般法人 | 0.41% | 6,180,000 | 0 | 6,180,000 | ||||
| 余秋芬 | 境内自然人 | 0.35% | 5,313,050 | 0 | 5,313,050 | ||||
| 刘海涛 | 境内自然人 | 0.35% | 5,229,811 | 0 | 5,229,811 | ||||
| 高文新 | 境内自然人 | 0.33% | 5,012,200 | 0 | 5,012,200 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中仲汉根先生为公司的控股股东、实际控制人，仲玉容女士和实际控制人为父女关系。除此以外，公司未知上述股东之间及与其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 仲汉根 | 159,157,988 | 人民币普通股 | 159,157,988 | ||||||
| 江苏辉丰农化股份有限公司－第一期员工持股计划 | 30,595,320 | 人民币普通股 | 30,595,320 | ||||||
| 仲玉容 | 18,151,025 | 人民币普通股 | 18,151,025 | ||||||
| 唐中义 | 12,606,576 | 人民币普通股 | 12,606,576 | ||||||
| 赵瑞东 | 11,270,000 | 人民币普通股 | 11,270,000 | ||||||
| #朱立国 | 4,809,951 | 人民币普通股 | 4,809,951 | ||||||
| 深圳前海量科归元金融控股有限公司 | 6,180,000 | 人民币普通股 | 6,180,000 | ||||||
| 余秋芬 | 5,313,050 | 人民币普通股 | 5,313,050 | ||||||
| 刘海涛 | 5,229,811 | 人民币普通股 | 5,229,811 | ||||||
| 高文新 | 5,012,200 | 人民币普通股 | 5,012,200 | ||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中仲汉根先生为公司的控股股东、实际控制人，仲玉容女士和实际控制人为父女关系。除此以外，公司未知上述股东之间及与其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 | ||||||||
2、截止2021年3月31日，辉丰转债前10名持有人情况
| 可转债总数（张） | 194,202 | ||
| 可转债持有人总数（户） | 1,035 | ||
| 序号 | 债券持有人名称 | 持有债券数量（张） | 持有比例(%) |
| 1 | 林继忠 | 14500 | 7.47 |
| 2 | 戴卫华 | 13000 | 6.69 |
| 3 | 攀登 | 10000 | 5.15 |
| 4 | 张恭继 | 7200 | 3.71 |
| 5 | 姚淮峰 | 5000 | 2.57 |
| 6 | 上海甄投资产管理有限公司－甄投稳定1号私募基金 | 5000 | 2.57 |
| 7 | 李立琳 | 4310 | 2.22 |
| 8 | 张工力 | 4070 | 2.10 |
| 9 | 周恒宇 | 3800 | 1.96 |
| 10 | 邹政东 | 3670 | 1.89 |
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0515-85055568进行咨询。
五、备查文件
1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “辉丰股份”股东名册及股本结构表；
2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “辉丰转债”债券持有人名册。
特此公告。
江苏辉丰生物农业股份有限公司董事会
二〇二一年四月一日