江苏通鼎光电股份有限公司2014年第一季度报告全文

                江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
江苏通鼎光电股份有限公司
   2014 年第一季度报告
      2014 年 04 月
                                      江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人沈小平、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
钱文忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                             本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                   上年同期
                                                                                                     （%）
营业收入（元）                                  602,570,008.72             539,909,092.04                     11.61%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 24,119,452.00              34,849,088.04                     -30.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 23,605,611.40              34,766,111.67                      -32.1%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -182,529,571.16            -252,315,574.76                     -27.66%
基本每股收益（元/股）                                   0.0876                      0.1301                    -32.67%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0876                      0.1301                    -32.67%
加权平均净资产收益率（%）                                1.3%                       2.06%                      -0.76%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                  上年度末
                                                                                                     减(%)
总资产（元）                                  4,506,086,578.99           4,427,957,468.19                      1.76%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,883,371,362.03           1,857,641,401.79                      1.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                               项目                                  年初至报告期期末金额              说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                   83.90
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
                                                                                  8,379,878.30
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金                      -1,559,794.70
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -6,225,541.07
减：所得税影响额                                                                     79,830.33
       少数股东权益影响额（税后）                                                       955.50
合计                                                                                513,840.60           --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                                 江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末股东总数                                                                                                 21,784
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售条           质押或冻结情况
         股东名称               股东性质     持股比例（%）     持股数量
                                                                              件的股份数量     股份状态         数量
通鼎集团有限公司         境内非国有法人              50.81%     139,893,900                   质押            83,000,000
沈小平                   境内自然人                    6.5%      17,895,941      13,421,956
北京北邮资产经营有限公
                         国有法人                     2.49%       6,842,852
司
吴江市中威纺织品有限公
                         境内非国有法人               1.09%       3,000,000                   质押             3,000,000
司
沈丰                     境内自然人                   0.74%       2,040,000       1,540,000
沈良                     境内自然人                   0.73%       2,020,000          20,000
陆建明                   境内自然人                   0.73%       2,000,000
俞珊林                   境内自然人                   0.73%       2,000,000
南京大学教育发展基金会 境内非国有法人                 0.73%       2,000,000
中国建设银行－华夏优势
                         其他                         0.52%       1,439,779
增长股票型证券投资基金
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                    股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类              数量
通鼎集团有限公司                                                       139,893,900 人民币普通股              139,893,900
北京北邮资产经营有限公司                                                  6,842,852 人民币普通股               6,842,852
沈小平                                                                    4,473,985 人民币普通股               4,473,985
吴江市中威纺织品有限公司                                                  3,000,000 人民币普通股               3,000,000
沈良                                                                      2,000,000 人民币普通股               2,000,000
陆建明                                                                    2,000,000 人民币普通股               2,000,000
俞珊林                                                                    2,000,000 人民币普通股               2,000,000
南京大学教育发展基金会                                                    2,000,000 人民币普通股               2,000,000
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金                              1,439,779 人民币普通股               1,439,779
潘银珍                                                                    1,400,000 人民币普通股               1,400,000
                                                            江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                               1、通鼎集团有限公司与沈小平
                                               沈小平持有通鼎集团有限公司（以下简称“通鼎集团”）93.44%的股
                                               权，是通鼎集团有限公司的实际控制人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                               2、沈良、陆建明、沈丰与沈小平
                                               沈良为沈小平的侄子；陆建明为沈小平配偶的姐夫；沈丰为沈小平
                                               的外甥女。
前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                       江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、货币资金期末余额比年初减少了30.98%，主要是本期支付了大量的原材料款和设备工程款；
2、交易性金融资产期末余额比年初减少了386,050.00元，主要是本期铜期货价格波动所致；
3、预付帐款期末余额比年初上升了43.06%，主要是本期预付了光棒及铜等原材料款增加所致；
4、应付帐款期末余额比年初上升了37.1%，主要是采购的原材料相应增加所致；
5、应付职工薪酬期末余额比年初减少了39.41%，主要是一方面对2013年的年终奖金进行了结算，另一方
面又计提了2014年一季度的奖金，前者金额大于后者；
6、营业税金及附加本期发生额比去年同期增加了357.71%，主要是本期交纳的增值税增加，对应交纳的城
建税及教育费附加相应增加；
7、财务费用本期发生额比去年同期增加了31.97%，主要是借款规模的扩大，相应利息支出增加；
8、公允价值变动收益本期发生额比去年同期增加了851,950.00元，主要是公司本期期货投资期末亏损幅度
比去年同期亏损少；
9、投资收益本期发生额比去年同期减少了136.47%，主要是公司去年同期期货投资盈余，本期期货投资亏
损；
10、营业外收入本期发生额比去年同期增加了117.54%，主要是公司本期收到的政府补助较多；
11、营业外支出本期发生额比去年同期增加了143.69%，主要是公司本期捐助金额较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、经中国证券监督管理委员会备案无异议，公司2013年第一次临时股东大会批准，第二届董事会第十九
次会议实施限制性股票激励计划，于2013年7月11日向113名激励对象授予限制性股票753万股，授予完成
后公司总股本为27,533万股。该753万股限制性股票将分四批解锁，如满足解锁条件，第一批188.25万股将
于本年度三季度解锁。
2、公司于2013年11月7日及11月25日分别召开董事会及股东大会，审议通过了关于公开发行可转换公司债
券相关事项，可转债申请文件已于2014年1月初报至中国证券监督管理委员会；因公司正筹划发行股份购
买资产事项，目前公司可转债发行申请处于“中止审查”状态，待发行股份购买资产事项披露后公司立即向
证监会申请恢复可转债的审查。
           重要事项概述                    披露日期                 临时报告披露网站查询索引
                                                          详见《证券时报》以及巨潮资讯网
2013 年限制性股票激励相关事项    2013 年 07 月 12 日      (http://www.cninfo.com.cn)）披露的《关于向激励
                                                          对象授予限制性股票的公告》
                                                          详见《证券时报》以及巨潮资讯网
公开发行可转换公司债券相关事项   2013 年 11 月 08 日      (http://www.cninfo.com.cn)）披露的《第二届董事
                                                          会第二十三次会议决议公告》
                                                                  江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
           承诺事项           承诺方                   承诺内容                 承诺时间     承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                        直接或间接控制的除通鼎光电及其控股
                                        子公司以外的其他企业目前没有、将来也
                             通鼎集团
                                        不直接或间接从事与通鼎光电及其控股
首次公开发行或再融资时所作 有限公                                              2010 年 02
                                        子公司现有及将来从事的业务构成同业                  长期        正在履行
承诺                         司、沈小                                          月 10 日
                                        竞争的任何活动。对违反上述承诺而给通
                             平
                                        鼎光电造成的经济损失本公司/本人将承
                                        担赔偿责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行             是
未完成履行的具体原因及下一
                             无
步计划（如有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）                        -25%    至                            5%
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                 7,650.49    至                   10,731.68
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          10,220.65
业绩变动的原因说明                                        无。
五、证券投资情况
无。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
                                                      江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司
                                                                                                单位：元
                   项目                    期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                      467,537,543.99                          677,353,620.35
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                                                           386,050.00
    应收票据                                          99,483,682.67                       137,027,443.88
    应收账款                                     1,079,813,545.64                         888,898,582.57
    预付款项                                      135,339,773.55                           94,601,707.91
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        37,947,076.58                        36,660,044.04
    买入返售金融资产
    存货                                         1,328,295,652.28                     1,264,861,030.41
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      19,638,889.56                        23,503,485.89
流动资产合计                                     3,168,056,164.27                     3,123,291,965.05
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       1,000,000.00                         1,000,000.00
                           江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产              998,289,670.52                   1,010,091,478.60
    在建工程              196,843,445.48                     158,435,905.67
    工程物资               24,898,411.45                      19,821,409.04
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产               98,468,268.56                      99,391,908.74
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用              452,200.00                        476,916.67
    递延所得税资产         18,078,418.71                      15,447,884.42
    其他非流动资产
非流动资产合计           1,338,030,414.72                  1,304,665,503.14
资产总计                 4,506,086,578.99                  4,427,957,468.19
流动负债：
    短期借款             1,476,535,917.07                  1,415,170,084.51
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债            823,900.00
    应付票据              237,671,907.60                     313,015,247.12
    应付账款              356,574,113.89                     260,081,507.19
    预收款项               27,313,214.69                      35,246,145.63
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬           26,208,688.20                      43,254,959.71
    应交税费               17,540,738.19                      18,414,595.76
    应付利息               17,856,568.03                      15,537,929.29
    应付股利
    其他应付款             20,791,844.26                      28,827,070.97
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                             江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债                                   50,000,000.00                        50,000,000.00
    其他流动负债                                          300,000,000.00                         300,000,000.00
流动负债合计                                             2,531,316,891.93                    2,479,547,540.18
非流动负债：
    长期借款                                                 50,000,000.00                        50,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                              123,585.00
    其他非流动负债                                           23,369,562.98                        23,760,441.28
非流动负债合计                                               73,493,147.98                        73,760,441.28
负债合计                                                 2,604,810,039.91                    2,553,307,981.46
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                    275,330,000.00                         275,330,000.00
    资本公积                                              936,665,436.84                         935,054,928.60
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                                                 74,967,702.23                        74,967,702.23
    一般风险准备
    未分配利润                                            596,408,222.96                         572,288,770.96
    外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                               1,883,371,362.03                    1,857,641,401.79
    少数股东权益                                             17,905,177.05                        17,008,084.94
所有者权益（或股东权益）合计                             1,901,276,539.08                    1,874,649,486.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计                       4,506,086,578.99                    4,427,957,468.19
法定代表人：沈小平                   主管会计工作负责人：钱文忠                      会计机构负责人：钱文忠
2、母公司资产负债表
编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                   项目                           期末余额                            期初余额
流动资产：
                               江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    货币资金                  354,645,614.96                     538,832,145.16
    交易性金融资产
    应收票据                   86,858,296.67                     127,597,443.88
    应收账款                  915,372,302.63                     764,342,657.50
    预付款项                  103,089,802.92                      50,634,221.34
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                172,656,309.08                     171,115,253.17
    存货                     1,259,362,318.86                  1,200,859,571.96
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产               13,530,112.14                      18,882,859.51
流动资产合计                 2,905,514,757.26                  2,872,264,152.52
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资              192,234,414.64                     192,234,414.64
    投资性房地产
    固定资产                  983,342,499.88                     994,343,623.06
    在建工程                   19,444,061.92                      10,946,172.76
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                   74,564,456.91                      75,177,735.84
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产             14,303,752.40                      13,212,816.51
    其他非流动资产
非流动资产合计               1,283,889,185.75                  1,285,914,762.81
资产总计                     4,189,403,943.01                  4,158,178,915.33
流动负债：
    短期借款                 1,318,259,931.71                  1,303,894,099.15
                                                           江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    交易性金融负债
    应付票据                                              232,230,322.66                     300,504,872.48
    应付账款                                              337,878,382.98                     248,774,146.47
    预收款项                                                 6,499,048.11                      8,292,668.05
    应付职工薪酬                                           23,969,997.82                      38,449,032.05
    应交税费                                               10,832,947.49                      10,739,051.84
    应付利息                                               17,573,062.06                      15,336,466.78
    应付股利
    其他应付款                                              24,597,111.62                     31,725,172.10
    一年内到期的非流动负债                                 50,000,000.00                      50,000,000.00
    其他流动负债                                          300,000,000.00                     300,000,000.00
流动负债合计                                             2,321,840,804.45                  2,307,715,508.92
非流动负债：
    长期借款                                               50,000,000.00                      50,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                         10,968,040.40                      11,294,761.12
非流动负债合计                                             60,968,040.40                      61,294,761.12
负债合计                                                 2,382,808,844.85                  2,369,010,270.04
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                    275,330,000.00                     275,330,000.00
    资本公积                                              926,452,131.24                     924,841,623.00
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                                               74,967,702.23                      74,967,702.23
    一般风险准备
    未分配利润                                            529,845,264.69                     514,029,320.06
    外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                             1,806,595,098.16                  1,789,168,645.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计                       4,189,403,943.01                  4,158,178,915.33
法定代表人：沈小平                   主管会计工作负责人：钱文忠                    会计机构负责人：钱文忠
                                                  江苏通鼎光电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
3、合并利润表
编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司
                                                                                           单位：元
                      项目                       本期金额                     上期金额
一、营业总收入                                         602,570,008.72               539,909,092.04
    其中：营业收入