江海股份：2016年第三季度报告全文

南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南通江海电容器股份有限公司
    2016 年第三季度报告
       2016 年 10 月
                                     南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈卫东、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管
人员)王军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,379,264,266.33                2,051,144,145.77                        64.75%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,926,545,875.25                1,677,703,111.33                        74.44%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                       322,579,792.80                    13.31%           881,149,803.39                8.66%
归属于上市公司股东的净利润
                                       39,725,757.27                   33.54%           100,286,924.28                3.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       39,685,271.91                   32.87%            89,705,226.24               10.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     117,481,124.86               20.46%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0710                  -20.58%                  0.1847                1.54%
稀释每股收益（元/股）                          0.0710                  -20.58%                  0.1847                1.54%
加权平均净资产收益率                            1.84%                   0.02%                   5.39%                -0.55%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         12,905,738.22
减：所得税影响额                                                                 1,910,155.84
     少数股东权益影响额（税后）                                                   413,884.34
合计                                                                         10,581,698.04                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                               南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            22,907
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态          数量
億威投資有限公
                 境外法人              31.84%        199,680,000
司
朱祥             境内自然人            10.37%         65,041,420                  0 冻结                  52,969,600
陈卫东           境内自然人             2.26%         14,182,400        10,636,800
安徽中安资本投
                 国有法人               1.89%         11,820,330        11,820,330
资基金有限公司
陆军             境内自然人             1.71%         10,700,800         8,025,600
西藏自治区投资
                 国有法人               1.51%          9,456,264         9,456,264
有限公司
全国社保基金一
                 境内非国有法人         1.16%          7,253,593
一六组合
邵国柱           境内自然人             1.04%          6,523,680         3,132,760 质押                    1,760,000
诺安基金－兴业
证券－南京双安
                 境内非国有法人         1.04%          6,493,305         6,493,305
资产管理有限公
司
中央汇金资产管
                 国有法人               1.03%          6,436,000
理有限责任公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
億威投資有限公司                                                       199,680,000 人民币普通股          199,680,000
朱祥                                                                    65,041,420 人民币普通股           65,041,420
全国社保基金一一六组合                                                   7,253,593 人民币普通股            7,253,593
中央汇金资产管理有限责任公司                                             6,436,000 人民币普通股            6,436,000
中国银行股份有限公司－长盛电
                                                                         4,996,234 人民币普通股            4,996,234
子信息产业混合型证券投资基金
众泰融信（北京）基金管理有限公                                           3,143,640 人民币普通股            3,143,640
                                                           南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司－融信财富一号私募基金
全国社保基金一一四组合                                               3,043,728 人民币普通股        3,043,728
王关海                                                               2,933,920 人民币普通股        2,933,920
胡海存                                                               2,400,068 人民币普通股        2,400,068
罗东怡                                                               2,346,052 人民币普通股        2,346,052
上述股东关联关系或一致行动的   未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持
说明                           股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                           南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
（1）、货币资金较年初增加1,154,603,367.02元，增长236.65%，主要系公司2016年8月非公开发行股票募集资金所致。
（2）、应收利息金额较年初减少1,086,318.33元，下降72.20%，主要是公司定期存款减少所致。
（3）、其他应收款金额较年初增加31,025,318.02元，增长1102.31%，主要是因为公司预付土地款及公司全资子公司南通新
江海动力收购苏州优普的预付款2,000万元所致。
（4）、在建工程金额较年初增加48,732,328.77元，增长196.83%，主要为公司全资子公司南通新江海动力在建厂房及消防系
统及凤翔海源设备改造所致。
（5）、递延所得税资产较年初增加3,709,074.93元，增长45.49%，主要系公司新投入项目新江海动力及江海储能未弥补亏损
所致。
（6）、短期借款金额较年初减少1,300万元，下降100%，主要为公司子公司江苏荣生电子归还银行借款所致。
（7）、应付票据金额较年初增加27,447,003.98元，增长60.74%，主要为支付到期货款而开具银行承兑汇票。
（8）、预收账款较年初增加445,224.53元，增长34.12%，主要系公司开发新客户预收货款所致。
（9）、应付职工薪酬较年初增加2,827,777.99元，增长108.20%，主要系公司应支付职工部分工资福利及保险金所致。
（10）、应交税费比年初增加2,981,215.35元，增长62.64%，主要系公司三季度业绩上升，应交税费特别是所得税增加所致。
（11）、应付股利金额较年初减少114万元，下降100%，主要为公司子公司凤翔海源支付114万元少数股东利润所致。
（12）、其他应付款比年初增加5,706,781.09元，增长49.44%，主要系公司子公司内蒙古海立预提电费所致。
（13）、其他流动负债本期增加1,182,338.69元，增长100%，主要系本公司子公司江苏荣生预提电费所致。
（14）、股本、资本公积本期比年初分别增加294,242,647元、887,593,192.64元，分别增长为88.41%、130.51%，主要系2016
年8月份非公开发行股票募集资金及2015年度资本公积转增股本所致。
2、利润表项目：
（1）、营业税金及附加2016年1-9月份较上年同期增加1,216,183.41元，涨幅33.78%，主要为增值税免抵额增加使城市维护
建设税及教育费附加增加所致。
（2）、资产减值损失2016年1-9月份较上年同期增加1,243,708.61元，涨幅149.40%，主要为公司计提存货跌价准备和坏账准
备所致。
3、现金流量表项目：
（1）、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升1,165,523,623.08元，涨幅3,305.02%，主要系2016年8月份非公开发行
股票募集资金所致。
（3）期末现金及现金等价物余额比去年同期上升1,164,431,301.85元，涨幅263.47%，主要系2016年8月份非公开发行股票募
集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                               南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                 承诺方       承诺类型    承诺内容        承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                 南通江海电
                                                                          2015 年 08 月
其他对公司中小股东所作承诺       容器股份有      分红承诺     分红承诺                    三年        按承诺履行
                                                                          23 日
                                 限公司
承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                     10.00%       至                       25.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                   14,198.01      至                      16,134.1
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                              12,907.28
业绩变动的原因说明                             市场需求和成本控制持续改善。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                  南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式          接待对象类型             调研的基本情况索引
2016 年 07 月 21 日   实地调研          机构                     投资者互动平台 2016-003
2016 年 09 月 01 日   实地调研          机构                     投资者互动平台 2016-004
                                                   南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南通江海电容器股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                       期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                           1,642,502,564.20                487,899,197.18
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             83,091,885.26                    76,148,680.23
    应收账款                                            442,785,935.74                 363,142,072.11
    预付款项                                             25,872,789.41                    27,671,968.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                418,271.27                     1,504,589.60
    应收股利
    其他应收款                                           33,839,886.44                     2,814,568.42
    买入返售金融资产
    存货                                                262,965,593.66                 246,865,557.02
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         17,307,242.67                    15,059,638.56
流动资产合计                                           2,508,784,168.65              1,221,106,271.86
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     12,371,100.00                    12,371,100.00
                                     南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        93,284,382.25                     93,792,884.06
    投资性房地产                        32,293,536.71                     26,746,225.61
    固定资产                           558,137,217.11                    584,633,040.98
    在建工程                            73,490,464.66                     24,758,135.89
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            56,268,465.64                     46,762,788.49
    开发支出
    商誉                                32,531,821.17                     32,531,821.17
    长期待摊费用                           240,633.61                        288,476.11
    递延所得税资产                      11,862,476.53                      8,153,401.60
    其他非流动资产
非流动资产合计                         870,480,097.68                    830,037,873.91
资产总计                             3,379,264,266.33                  2,051,144,145.77
流动负债：
    短期借款                                                              13,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            72,631,589.98                     45,184,586.00
    应付账款                           222,008,553.70                    172,705,354.52
    预收款项                             1,750,161.55                      1,304,937.02
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         5,441,156.89                      2,613,378.90
    应交税费                             7,740,752.64                      4,759,537.29
    应付利息                                85,677.92                       129,624.34
                             南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付股利                                                       1,140,000.00
    其他应付款                  17,250,119.35                     11,543,338.26
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                 1,182,338.69
流动负债合计                   328,090,350.72                    252,380,756.33
非流动负债：
    长期借款                     3,000,000.00                      3,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                  11,060,000.00                     10,500,000.00
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                  44,551.15                         32,610.09
    其他非流动负债              11,504,000.00                     11,160,000.00
非流动负债合计                  25,608,551.15                     24,692,610.09
负债合计                       353,698,901.87                    277,073,366.42
所有者权益：
    股本                       627,042,647.00                    332,800,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,567,664,499.04                    680,071,306.40
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                   128,892,804.70                    113,770,671.19
                                                         南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                602,945,924.51                 551,061,133.74
归属于母公司所有者权益合计                                   2,926,545,875.25              1,677,703,111.33
    少数股东权益                                               99,019,489.21                    96,367,668.02
所有者权益合计                                               3,025,565,364.46              1,774,070,779.35
负债和所有者权益总计                                         3,379,264,266.33              2,051,144,145.77
法定代表人：陈卫东                     主管会计工作负责人：王军                      会计机构负责人：王军
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                   项目                           期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                 1,344,612,725.72                295,740,781.64
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   20,069,062.83                    16,102,216.16
    应收账款                                                  326,809,244.73                 293,210,369.56
    预付款项                                                   17,240,503.74                     3,457,276.04
    应收利息                                                     1,228,271.27                    1,504,589.60
    应收股利                                                     4,080,000.00
    其他应收款                                                228,507,199.67                    18,109,350.00
    存货                                                      125,651,689.51                 133,695,891.44
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               82,821,819.28                    73,383,598.29
流动资产合计                                                 2,151,020,516.75                835,204,072.73
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           12,371,100.00                    12,371,100.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              652,867,779.01                 653,376,280.82
    投资性房地产                                               13,343,524.69                     6,928,078.00
    固定资产                                                  218,800,812.61                 242,013,302.80
                                       南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    在建工程                               7,873,705.91                      4,578,083.31
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              13,344,599.59                     14,145,644.23
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                              12,499.93                         12,499.93
    递延所得税资产                           888,355.19                       869,219.46
    其他非流动资产
非流动资产合计                           919,502,376.93                    934,294,208.55
资产总计                               3,070,522,893.68                  1,769,498,281.28
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                              21,000,000.00                     17,000,000.00
    应付账款                             152,490,756.90                    108,557,066.58
    预收款项                               1,291,676.80                      1,286,574.52
    应付职工薪酬                           2,811,831.70                      1,008,299.27
    应交税费                               3,456,011.01                      2,872,722.19
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                             5,258,567.17                      4,113,631.69
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                             186,308,843.58                    134,838,294.25
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                            南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债                              10,504,000.00                      10,320,000.00
非流动负债合计                                  10,504,000.00                      10,320,000.00
负债合计                                       196,812,843.58                     145,158,294.25
所有者权益：
    股本                                       627,042,647.00                     332,800,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                 1,572,823,979.10                     685,230,786.46
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   128,892,804.70                     113,770,671.19
    未分配利润                                 544,950,619.30                     492,538,529.38
所有者权益合计                               2,873,710,050.10                 1,624,339,987.03
负债和所有者权益总计                         3,070,522,893.68                 1,769,498,281.28
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             322,579,792.80                         284,687,643.70
    其中：营业收入                         322,579,792.80                         284,687,643.70
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             278,287,891.71                         252,316,129.29
    其中：营业成本                         236,365,175.65                         218,140,444.78
                                      南通江海电容器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加            1,547,559.62                         1,062,753.62
             销售费用                 11,388,970.47                        10,202,147.05
             管理费用