证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2021-065债券代码：128136 债券简称：立讯转债
立讯精密工业股份有限公司关于2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的公告
特别提示：
1、2019年股票期权激励计划首次授予符合本次行权条件的332名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量共计16,200,478份，行权价格为13.59元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月2日召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：
一、公司 2019年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2019年3月28日，公司召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事许怀斌就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于公司2019年股票期权激励计划的法律意见》。
2、公司对首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期自2019年3月29日起至4月7日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟
激励对象提出的异议，并于2019年4月9日披露了《监事会关于公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2019年4月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2019年4月18日披露了《立讯精密工业股份有限公司关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2019年4月22日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过《关于向立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象授予股票期权的议案》，确定以2019年4月22日作为激励计划的授权日，向符合条件的首次授予的348名激励对象授予50,076,000份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的首次授予的激励对象名单进行了核实。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划授予股票期权的法律意见》。
5、2019年6月12日，公司发布了《关于2019年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，共计向符合条件的首次授予的348名激励对象授予了50,076,000份股票期权。
6、2019年11月27日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》及《关于向2019年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施2018年年度权益分派方案，对2019年股票期权激励计划的行权价格及数量进行调整，经调整后的首次授予股票期权行权价格由23.36元/股调整为17.93元/股，首次授予股票期权数量由50,076,000份调整为65,098,800份，预留授予股票期权数量由12,519,000份调整为16,274,700份。同时，董事会认为公司及激励对象已符合公司2019年激励计划规定的预留股票期权的授予条件，同意以2019年11月27日为预留股票期权的授权日，向263名激励对象授予16,274,700份股票期权，本次向激励对象授予的股票期权行权价格为17.93元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元（深圳）律师事务所
出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划调整行权价格及数量和预留授予相关事项的法律意见》。
7、2020年1月22日，公司发布了《关于2019年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》，共计向符合条件的首次授予的258名激励对象授予了16,241,700份股票期权。
8、2020年6月22日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2018年、2019年股票期权激励计划行权价格、数量及注销部分股票期权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施2019年年度权益分派方案、激励对象离职、激励对象考核未达标等原因，对2019年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，首次授予激励对象由348名调整为340名，首次授予股票期权数量由65,098,800份调整为84,626,558份，首次授予股票期权行权价格由17.93元/股调整为13.70元/股；预留授予股票期权数量由16,241,700份调整为21,113,740份，预留授予股票期权行权价格由17.93元/股调整为13.70元/股。同时结合公司2019年度已实现的业绩情况和各激励对象在2019年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已成就，同意公司2019年股票期权激励计划首次授予339名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为16,456,708份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为13.70元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划调整行权价格和行权数量、注销部分股票期权及首次授予第一个行权期行权条件成就的法律意见》。
9、2021年1月22日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量及注销部分期权的议案》及《关于2019年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》《2019年股票期权激励计划实施考核
管理办法》等有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销2019年股票期权激励计划预留授予的部分期权。在本次注销后，授予激励对象由258名调整为250名，授予股票期权数量由21,113,740份调整为20,657,454份。同时结合公司2019年度已实现的业绩情况和各激励对象在2019年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划预留授予第一个行权期的行权条件已成就，同意公司2019年股票期权激励计划预留授予的250名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为4,109,496份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为13.70元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划调整预留授予激励对象名单、期权数量、注销部分期权及预留授予第一个行权期行权条件成就的法律意见》。
10、2021年7月2日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2018年、2019年股票期权激励计划行权价格及注销2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司2019年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施2020年年度权益分派方案、激励对象离职、激励对象考核未达标等原因，对2019年股票期权激励计划的行权价格进行调整，并注销部分期权。经调整后，首次授予激励对象由340名调整为332名，首次授予股票期权数量由65,977,698份调整为65,232,789份，首次授予和预留授予的股票期权行权价格由13.70元/股调整为
13.59元/股。同时结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权条件已成就，同意公司2019年股票期权激励计划首次授予332名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为16,200,478份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为13.59元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划调整行权价格、注销部分股票期权及首次授予第二
个行权期行权条件成就的法律意见》。
二、关于2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的说明
1、首次授予第二个等待期已届满
根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》，本计划首次授予的股票期权自首次授予完成登记之日起满12个月后，满足行权条件的激励对象可以在未来60个月内按20%：20%：20%：20%：20%的比例分五期行权。
2019年6月12日，公司完成了2019年股票期权激励计划首次授予股票期权的授予登记工作，故第二个等待期已于2021年6月12日届满。
2、首次授予第二个行权期行权条件达成情况说明
| 序号 | 公司股票期权激励计划规定的行权条件 | 行权条件是否成就的说明 |
| 1 | 公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生左述情形，满足行权条件。 |
| 2 | 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生左述情形，满足行权条件。 |
| 3 | 公司业绩考核要求： 本激励计划授予股票期权的行权考核年度为2019年-2023年五个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予第二个行权期业绩考核指标为：2020年营业收入不低于500亿元。 | 公司2020年营业收入为925.01亿元，满足行权条件。 | |||
| 4 | 除8名离职人员已不具备激励资格，332名激励对象中，309名激励对象的考核结果为A+或A，23名激励对象考核的结果为B，0名激励对象考核的结果为C或D，332名激励对象个人绩效考评评价结果满足行权条件。 | ||||
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权安排
1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
2、本期可行权激励对象及行权数量
| 姓 名 | 职 位 | 本次可行权 股票期权 数量（份） | 待注销 股票期权 数量（份） | 剩余未行权 股票期权 数量（份） |
| 李伟 | 董事、副总经理 | 168,996 | 0 | 506,989 |
| 王涛 | 董事、副总经理 | 168,996 | 0 | 506,989 |
| 吴天送 | 财务总监 | 135,196 | 0 | 405,593 |
| 中层管理人员、核心技术（业 | 15,727,290 | 143,277 | 47,754,496 | |
| 务）骨干（共329人） | |||
| 合计（共332人） | 16,200,478 | 143,277 | 49,174,067 |
注：（1）对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际确认数为准。
（2）若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，行权数量将做相应的调整。
（3）本表合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
3、本次可行权股票期权的行权价格为13.59元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。
4、本次行权采用自主行权模式。
5、首次授予第二个可行权期行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至2022年4月21日止。
6、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公布前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深交所规定的其它期间。
四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票的情况
经自查，在公告日前6个月内，公司部分董事和高级管理人员买卖公司股份情况如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 买卖情况 | 买卖数量（万股） |
| 1 | 李伟 | 董事、副总经理 | 行权买入 | 50.7 |
| 卖出 | 84.5 | |||
| 2 | 王涛 | 董事、副总经理 | 行权买入 | 23.26 |
| 卖出 | 40.86 | |||
| 3 | 吴天送 | 财务总监 | 行权买入 | 3.37 |
五、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
七、不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在本次行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，该部分股票期权由公司注销。
八、本次行权的影响
1、对公司股权结构和上市条件的影响
本次可行权股票如果全部行权，公司股本将增加16,200,478股，股本结构变动将如下表所示：
| 股份性质 | 本次行权前 | 本次全部行权后 | ||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 10,269,559 | 0.15 | 10,624,450 | 0.15 |
| 高管锁定股 | 10,269,559 | 0.15 | 10,624,450 | 0.15 |
| 二、无限售条件流通股 | 7,025,159,269 | 99.85 | 7,041,004,856 | 99.85 |
| 三、总股本 | 7,035,428,828 | 100 | 7,051,629,306 | 100 |
对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。（行权后的股本结构表以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记为准）。
2、对公司经营能力和财务状况的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关费用，相应增加资本公积。根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由7,035,428,828股增加至7,051,629,306股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授权日采用“布莱克—斯科尔期权定价模型”（Black-Scholes Model）确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。因此，股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
九、独立董事的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关规定，我们对公司股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的事项进行了核查，认为：
1、公司符合《管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》和公司《激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生上述规定中的不得行权的情形。
2、经核查，本次可行权的332名激励对象已满足公司《激励计划（草案）》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划首次授予第二个行权期的激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司2019年股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意上述332名激励对象在公司《激励计划（草案）》规定的首次授予第二个行权期内采用自主行权方式行权。
十、监事会意见
公司监事会认为，公司2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对2019年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权事项的相关安排符合相关法律法规，同意激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。
十一、律师出具的法律意见
本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权事项已取得相应的批准与授权，本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成就，符合《管理办法》及《股票期权激励计划（草案）》相关规定。
十二、备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议；
2、公司第五届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2019年股票期权激励计划调整行权价格、注销部分股票期权及首次授予第二个行权期行权条件成就的法律意见。
特此公告。
立讯精密工业股份有限公司
董事会2021年7月2日