山东三维石化工程股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
山东三维石化工程股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
山东三维石化工程股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曲思秋、主管会计工作负责人王文旭及会计机构负责人(会计主
管人员)李秀冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,269,017,715.04 1,192,555,228.75 6.41%
归属于上市公司股东的净资产
1,063,704,081.69 965,655,271.43 10.15%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
增减 同期增减
营业收入（元） 108,382,316.24 -22.62% 365,182,343.56 -15.94%
归属于上市公司股东的净利润
37,436,637.62 85.00% 100,628,806.24 12.63%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
36,660,225.87 81.26% 99,850,454.49 11.74%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -65,456,187.29 -174.93%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 83.33% 0.30 11.11%
稀释每股收益（元/股） 0.11 83.33% 0.30 11.11%
加权平均净资产收益率 3.65% 1.39% 10.04% -0.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
210,003.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
432,378.08
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 274,514.80
减：所得税影响额 138,008.93
少数股东权益影响额（税后） 535.50
合计 778,351.75 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,000
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山东人和投资有
境内非国有法人 23.22% 77,316,690 38,658,345
限公司
曲思秋 境内自然人 2.97% 9,880,000 7,410,000
孙波 境内自然人 1.81% 6,019,000 4,514,250
李祥玉 境内自然人 1.52% 5,070,000 3,802,500
范西四 境内自然人 1.00% 3,313,530 1,656,765
常州市华运环保
境内非国有法人 0.90% 2,983,890
科技有限公司
王春江 境内自然人 0.85% 2,821,000 2,115,750
王彩英 境内自然人 0.81% 2,682,844
厦门福锐科技有
境内非国有法人 0.75% 2,490,000
限公司
邵世 境内自然人 0.71% 2,373,048 1,779,786
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
山东人和投资有限公司 38,658,345 人民币普通股 38,658,345
常州市华运环保科技有限公司 2,983,890 人民币普通股 2,983,890
王彩英 2,682,844 人民币普通股 2,682,844
厦门福锐科技有限公司 2,490,000 人民币普通股 2,490,000
曲思秋 2,470,000 人民币普通股 2,470,000
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梁瑞廉 1,915,057 人民币普通股 1,915,057
林帅 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
潘东 1,895,975 人民币普通股 1,895,975
李学翔 1,872,867 人民币普通股 1,872,867
孙立新 1,872,866 人民币普通股 1,872,866
上述股东中：山东人和投资有限公司为本公司控股股东，曲思秋、王春江、邵世为山东
人和投资有限公司董事，孙波、李祥玉、范西四为山东人和投资有限公司股东，公司控
上述股东关联关系或一致行动的说
股股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一
明
致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系以及是否不属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 上述股东中：王彩英共持有公司股份 2,682,844 股，全部通过齐鲁证券股份有限公司客
融资融券业务股东情况说明（如有）户信用交易担保证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）货币资金：报告期末货币资金比期初减少26.17%，主要系购买银行理财产品及总包项目预付款
增加所致。
（2）应收账款：报告期末应收账款比期初增加30.14%，主要系部分项目结算缓慢所致。
（3）预付款项：报告期末预付款项比期初增加143.81%，主要系新开工总包项目预付采购款增加所
致。
（4）其他应收款：报告期末其他应收款比期初增加175.56%，主要系支付项目投标保证金增加所致。
（5）存货：报告期末存货比期初增加45.41%，主要系工程施工增加及青岛联信库存商品增加所致。
（6）其他流动资产：报告期末其他流动资产比期初增加100%，主要系购买银行理财产品所致。
（7）应付票据：报告期末应付票据比期初减少100%，主要系青岛联信承兑汇票结算完毕所致。
（8）应付职工薪酬：报告期末应付职工薪酬比期初减少74.25%，主要系年终绩效奖结算所致。
（9）股本：报告期末股本比期初增加30.76%，主要系公司以资本公积10增3转增股本及股权激励行
权所致。
2、利润表项目
（1）营业税金及附加：报告期营业税金及附加比上年同期减少52.17%，主要系受营改增影响，营业
税应税收入减少所致。
（2）资产减值损失：报告期资产减值损失比上年同期增加55.85%，主要系应收账款增加所致。
（3）营业外收入：报告期营业外收入比上年同期增加1720.24%，主要系收到2013年营改增税负增加
财政补助及收取供应商违约金所致。
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3、现金流量表项目
（1）销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期减少51.52%，主要系公司部分总包项目结算缓慢，
回款较少所致。
（2）支付其他与经营活动有关的现金比去年同期增加53.81%，主要系公司付现经营费用增加所致。
（3）收回投资收到的现金比去年同期增加100%，主要系公司赎回银行理财产品所致。
（4）取得投资收益收到的现金比去年同期增加100%，主要系公司赎回银行理财产品所致。
（5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比去年同期减少59.15%，主要系固定资产
采购减少所致。
（6）投资支付的现金比去年同期增加100%，主要系公司购买银行理财产品及向上海志商投资所致。
（7）吸收投资收到的现金比去年同期增加100%，主要系股权激励行权所致。
（8）筹资活动现金流出比去年同期增加50.76%，主要系公司分派2013年股利所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大合同进展情况
中化泉州1200万吨/年炼油项目38万吨/年硫磺回收联合装置设计、采购与施工总承包合同：2011年
10月21日，公司与中化泉州石化有限公司在福建省泉州市签署了《中化泉州1200万吨/年炼油项目38万吨/
年硫磺回收联合装置设计、采购与施工总承包合同》，合同总金额为774,690,000.00元。截止2014年9月
30日，该项目共实现营业收入690,504,586.21元，累计收款625,243,169.85元。
2、重大中标项目进展情况
（1）2014年7月2日，公司发布《关于收到中标通知书的公告》及《关于收到中标通知书的补充公告》，
公司被确定为“齐鲁分公司第一硫磺回收装置安全隐患治理技术改造项目 EPC 总承包”的中标单位，该项
目金额预计为3.3亿元——3.6亿元（以上数值为估计值，具体金额以合同为准），目前该项目各项工作正
稳步推进，尚未签订正式合同。
（2）2014年8月12日，公司发布《关于收到中标通知书的公告》，公司被确定为“中天合创鄂尔多斯
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煤炭深加工示范项目硫磺回收装置 EPC 总承包”的中标单位，中标价为人民币204,360,000 元。目前该项
目各项工作正稳步推进，尚未签订正式合同。
3、股权激励计划进展情况
为进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，增强公司高级管理人员、管理骨干、
技术骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，公司于2012年推出了公司首期股票期权激励计划。
因公司实施2013年度权益分派及个别员工离职，2014年8月19日公司严格按照《首期股票期权激励
计划》相关规定召开第三届董事会2014年第六次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对
象名单、股票期权数量和行权价格的议案》，对公司首期股票期权激励计划涉及激励对象名单、股票期权
数量及行权价格进行了调整。
2014年9月15日，公司召开第三届董事会2014年第七次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划
首次授予股票期权第二个行权期（预留股票期权第一个行权期）可行权激励对象名单的议案》、《关于首
期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期（预留股票期权第一个行权期）可行权的议案》。前
期被授予股票期权的63名激励对象（不含已离职的1人及主动放弃行权的1人）2013年度考核均为合格，
上述激励对象可在本次可行权议案审议通过之日起至首次授予日起满36个月内的最后一个交易日当日止
的可行权期间内行权。同月，60名激励对象向公司递交了行权申请，并于2014年9月17日前缴清了行权资
金。放弃行权的激励对象向公司递交了《股票期权放弃行权声明》。公司按照上述申请向深圳证券交易所、
中国登记结算公司深圳分公司提请办理了相关行权业务，并及时履行了信息披露义务。本次激励对象行权
缴纳的行权资金总额为18,540,697.50元，行权获得股票总数为1,940,250股。行权后公司总股本由
331,065,816股增加至333,006,066股。行权股份上市时间为2014年9月26日。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《重大合同公告》 2011 年 10 月 25 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
《关于收到中标通知书的公告》及《关于
2014 年 07 月 02 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
收到中标通知书的补充公告》
《关于收到中标通知书的公告》 2014 年 08 月 12 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
《关于调整首期股票期权激励计划的激
励对象名单、股票期权数量和行权价格的 2014 年 08 月 20 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公告》
《关于首期股票期权激励计划首次授予
股票期权第二个行权期（预留股票期权第
2014 年 09 月 16 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
一个行权期）可行权的公告》及《首次授
予股票期权第二个行权期（预留股票期权
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第一个行权期）可行权激励对象名单》
《关于首期股票期权激励计划首次授予
股票期权第二个行权期（预留股票期权第 2014 年 09 月 25 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
一个行权期）行权情况的公告》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
1、自公司股票在证券交易所上市交易之日
自公司股票
起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理
曲思秋等 25 名自 在证券交易
本人所持有的公司股份，也不由发行人收购 2010 年 07 承诺人严格履
然人股东（发起人 所上市交易
本人所持有的股份；2、前述承诺期满之日 月 28 日 行了承诺。
股东） 之日起 84
起算 48 个月内，本人每年转让的股份不超
个月内。
过所持有的公司股份总数的 25%。
除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让
的股份不超过本人所持有股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让本人所持有的股份。 担任公司董
作为本公司股东
本人申报离任六个月后的十二个月内通过 2010 年 07 事、监事、 承诺人严格履
的董事、监事、高
证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量 月 28 日 高级管理人 行了承诺。
级管理人员
占其所持有本公司股票总数（包括有限售条 员期间。
首次公开发行或再 件和无限售条件的股份）的比例不超过
融资时所作承诺 50％。
自公司股票在证券交易所上市交易之日起
自公司股票
36 个月内，本公司不转让或委托他人管理
在证券交易
山东人和投资有 本公司所持有的发行人股份，也不由发行人 2010 年 07 承诺人严格履
所上市交易
限公司 收购本公司所持有的股份；前述承诺期满之 月 28 日 行了承诺。
之日起 84
日起算 48 个月内，每年转让的股份不超过
个月内。
所持有的公司股份总数的 25%。
山东人和目前不存在直接或间接从事与贵
公司相同或相似业务的情形。在山东人和为
山东人和投资有 贵公司控股股东或第一大股东期间，山东人 2010 年 07 承诺人严格履
长期有效。
限公司 和不会直接或间接地以任何方式（包括但不 月 28 日 行了承诺。
限于通过独自经营、合资经营、联营等方式
拥有其他公司或企业的股权或权益）从事与
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贵公司主营业务有竞争或可能构成竞争的
业务。山东人和不会利用在贵公司的控股地
位及控制关系进行有损贵公司以及贵公司
其他股东合法利益的经营活动。山东人和对
上述承诺事项依法承担法律责任。如因山东
人和未履行上述承诺事项而给贵公司造成
损失，山东人和将依法赔偿由此给贵公司造
成的经济损失。
本人目前不存在直接或间接从事与贵公司
相同或相似业务的情形。在本人为贵公司实
际控制人期间，本人不会直接或间接地以任
何方式（包括但不限于通过独自经营、合资
经营、联营等方式拥有其他公司或企业的股
权或权益）从事与贵公司主营业务有竞争或
2010 年 07 承诺人严格履
曲思秋 可能构成竞争的业务。本人不会利用在贵公 长期有效。
月 28 日 行了承诺。
司的实际控制地位进行有损贵公司以及贵
公司其他股东合法利益的经营活动。本人对
上述承诺事项依法承担法律责任。如因本人
未履行上述承诺事项而给贵公司造成损失，
本人将依法赔偿由此给贵公司造成的经济
损失。
公司承诺不为首期股票期权计划的激励对 自承诺日至
其他对公司中小股 山东三维石化工 象依首期股票期权激励计划获取的有关权 2012 年 08 首期股票期 承诺人严格履
东所作承诺 程股份有限公司 益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，月 21 日 权激励计划 行了承诺。
包括为其贷款提供担保。 实施完成。
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
20.00% 至 40.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
14,593.5 至 17,025.75
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 12,161.25
业绩变动的原因说明 公司各项经营业务稳步发展。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东三维石化工程股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 442,494,125.19 599,318,751.12
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 12,561,680.00 11,582,271.41
应收账款 358,149,049.07 275,199,557.96
预付款项 47,698,078.43 19,563,353.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,578,249.99 5,855,957.71
应收股利
其他应收款 13,039,238.36 4,731,908.28
买入返售金融资产
存货 115,931,518.00 79,729,020.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 80,000,000.00
流动资产合计 1,074,451,939.04 995,980,820.79
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 1,907,728.49
投资性房地产
固定资产 134,041,396.70 136,921,146.70
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,895,405.52 30,301,114.09
开发支出
商誉 22,371,630.31 22,371,630.31
长期待摊费用
递延所得税资产 8,349,614.98 6,980,516.86
其他非流动资产
非流动资产合计 194,565,776.00 196,574,407.96
资产总计 1,269,017,715.04 1,192,555,228.75
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 5,997,500.00
应付账款 106,387,398.89 114,983,949.20
预收款项 29,082,785.88 35,586,982.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,320,089.05 12,892,646.01
应交税费 14,388,176.34 12,149,254.07
应付利息
应付股利
其他应付款 7,640,688.73 6,462,297.86
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,876,678.70 1,102,664.00
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| 公告日期:2014-10-30 |
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