艾迪西：2016年第三季度报告全文

浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江艾迪西流体控制股份有限公司
      2016 年第三季度报告
         2016 年 10 月
                                  浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王绍东、主管会计工作负责人卢妙丽及会计机构负责人(会计主
管人员)周智敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                            浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,538,425,766.46                1,570,362,360.26                          -2.03%
归属于上市公司股东的净资产
                                              729,946,178.49                     728,052,490.81                         0.26%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      380,276,111.01                      6.90%         1,087,053,010.84                  2.77%
归属于上市公司股东的净利润
                                         661,865.90                    191.03%            5,211,447.68                  5.38%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       -1,648,855.25                  -198.90%              198,246.53                253.58%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      68,671,738.11                -56.57%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.002                  200.00%                    0.0157                4.67%
稀释每股收益（元/股）                           0.002                  200.00%                    0.0157                4.67%
加权平均净资产收益率                           0.09%                    0.19%                     0.72%                 0.04%
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -416,406.37 处置固定资产净损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                          子公司收到的各项政府补助及
                                                                                 3,852,930.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                            税收返还
委托他人投资或管理资产的损益                                                     1,380,576.10 委托理财收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及                                          远期外汇合约及期铜公允价值
                                                                                  804,372.73
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取                                          变动损益及交割损益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -353,901.14
减：所得税影响额                                                                  282,673.78
     少数股东权益影响额（税后）                                                    -28,303.48
合计                                                                             5,013,201.15                  --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             24,617
                                                            股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量        股份状态        数量
南通泓石投资有
                    境内非国有法人        26.98%        89,500,000                  0 质押               89,500,000
限公司
达孜县欣新投资
                    境内非国有法人        16.55%        54,900,000                  0 质押               54,900,000
有限公司
杜佳林              境内自然人             7.44%        24,699,974                  0 质押               24,699,900
樊春华              境内自然人             3.53%        11,727,210
挪威中央银行－
                    境外法人               1.02%         3,378,837
自有资金
不列颠哥伦比亚
省投资管理公司 境外法人                    0.77%         2,568,879
－自有资金
中国建设银行股
份有限公司－华
                    其他                   0.69%         2,284,374
商盛世成长混合
型证券投资基金
全国社保基金四
                    其他                   0.64%         2,120,728
一五组合
中国工商银行－
广发聚富开放式 其他                        0.58%         1,927,557
证券投资基金
中国银行－嘉实
服务增值行业证 其他                        0.51%         1,706,245
券投资基金
                                                       浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                         股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                 股份种类           数量
南通泓石投资有限公司                                                89,500,000 人民币普通股         89,500,000
达孜县欣新投资有限公司                                              54,900,000 人民币普通股         54,900,000
杜佳林                                                              24,699,974 人民币普通股         24,699,974
樊春华                                                              11,727,210 人民币普通股         11,727,210
挪威中央银行－自有资金                                               3,378,837 人民币普通股          3,378,837
不列颠哥伦比亚省投资管理公司
                                                                     2,568,879 人民币普通股          2,568,879
－自有资金
中国建设银行股份有限公司－华
                                                                     2,284,374 人民币普通股          2,284,374
商盛世成长混合型证券投资基金
全国社保基金四一五组合                                               2,120,728 人民币普通股          2,120,728
中国工商银行－广发聚富开放式
                                                                     1,927,557 人民币普通股          1,927,557
证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行业证
                                                                     1,706,245 人民币普通股          1,706,245
券投资基金
                               前 10 大股东中，南通泓石投资有限公司为控股股东，南通泓石投资有限公司、达孜县
上述股东关联关系或一致行动的
                               欣新投资有限公司、杜佳林、樊春华彼此之间不存在关联关系。除此之外，其他股东之
说明
                               间关系不详。
前 10 名普通股股东参与融资融券 股东樊春华通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户和普通证券账
业务情况说明（如有）           户共持有公司无限售流通股 11,727,210 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                              浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、股票质押
    （1）本公司股东杜佳林将其持有本公司的 1400万股（占本公司总股本的4.22%）质押给光大证券股
份有限公司，用于归还借款，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押
登记手续，本次股份质押的初始交易日为2016年2月3日，购回交易日为2016年5月4日。
    （2）本公司股东欣新投资将其持有的本公司无限售流通股2000万股（占本公司总股本的6.03%）质押
给上海光大证券资产管理有限公司，用于归还借款，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完毕质押登记手续，质押登记日为2016年2月19日，质押期限自2016年2月19日至2016年8月
22日。
    （3）本公司股东欣新投资将其持有的本公司无限售流通股3000万股（占本公司总股本的9.04%）质押
给国泰君安证券股份有限公司，用于归还借款，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完毕质押登记手续，质押登记日为2016年2月23日，质押期限自2016年2月23日至2017年2月22日。
    （4）本公司股东杜佳林将其持有的本公司无限售流通股1069.99万股（占本公司总股本的3.23%）质押
给国泰君安证券股份有限公司，用于归还借款，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
                                                          浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
 公司办理完毕质押登记手续，质押登记日为2016年3月22日，质押期限自2016年3月22日至2017年3月22日。
 至报告日，杜佳林共质押公司股份2469.99万股，占公司总股本的7.44%，占其所持有公司股份的 99.9997%。
      （5）本公司股东欣新投资将其持有的本公司无限售流通股490万股（占本公司总股本的1.48%）质押
 给国泰君安证券股份有限公司，用于融资，上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
 办理完毕质押登记手续，质押登记日为2016年5月19日，质押期限自2016年5月19日至2017年5月19日。
    至报告日，欣新投资共质押本公司股份5,490万股，占公司总股本的16.55%，占其所持有公司投份的
   100%。
      2、重大资产重组
      2015年10月19日，本公司与申通快递股东达成收购申通快递股权的初步合作意向并签署发行股份购买
 资产框架协议，至本报告日，重组仍在进行中。
      3、诉讼事项
      2015年3月，本公司收到浙江省台州市中级人民法院出具的《应诉通知书》[（2015）浙台商外初字第1
 号]及相关诉讼材料。
      诉讼起因：原告羊公亮诉本公司及原控股股东中加企业有限公司股权代持情况，原告诉称：原告通过
 美国马可麦克斯公司（Markimex,Inc.）投资多家生产型及贸易型公司，此后，上述公司重组整合为玉环艾
 迪西铜业有限公司，即公司的前身，原告始终以隐名方式持有本公司股权。本公司、中加企业有限公司及
 其实际控制人也始终以各种形式确认原告隐名持有的股权。
      诉讼请求：1)确认原告与中加企业有限公司的股权代持关系，即确认原告在本公司的2.25%的股份由
 中加企业有限公司代持。2）本案诉讼费、财产保全费等费用由二被告承担。
      2016年8月3日，公司收到浙江省台州市中级人民法院（以下简称“台州中院”）签发的《民事判决书》
 [(2015)浙台商外初字第1号]，一审判决结果如下：
      1）驳回原告羊公亮的诉讼请求。
      2）案件受理费人民币80元，保全费5000元，由原告羊公亮负担。
      如不服本判决，原告羊公亮、被告中加企业有限公司可在判决书送达之日起三十日内、被告浙江艾迪
 西流体控制股份有限公司可在判决书送达之日起十五日内向台州中院递交上诉状并按对方当事人的人数
 提交副本，上诉于浙江省高级人民法院。
 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
 √ 适用 □ 不适用
           承诺事由              承诺方    承诺类型               承诺内容               承诺时间    承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承
诺
股权激励承诺
                                                       南通泓石投资有限公司承诺本次
                                          股份减持承                                    2015 年 02 2015.02.13-
其他对公司中小股东所作承诺     控股股东                权益变动完成后 12 个月内不转让                            已履行完毕
                                          诺                                            月 13 日    2016.02.13
                                                       本次交易取得的上市公司股份。
                                                                     浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                      公司控股股
                                                                  从即日起六个月内（2015 年 7 月
                                      东及持股      股份减持承                                          2015 年 07 2015.07.10-
                                                                  10 日至 2016 年 1 月 10 日）不通                                     已履行完毕
                                      5%以上的      诺                                                  月 10 日      2016.01.10
                                                                  过二级市场减持本公司股份。
                                      股东
                                                                  股东杜佳林先生郑重承诺：自
                                                                  2016 年 3 月 3 日起，未来三个
                                                                  月内（即 2016 年 3 月 3 日至
                                                    股份减持承                                          2016 年 03 2016.03.03-
                                      杜佳林                      2016 年 6 月 3 日期间）不减持                                        已履行完毕
                                                    诺                                                  月 03 日      2016.06.03
                                                                  其持有的公司股份。若违反上述承
                                                                  诺，减持股份所得收益全部归上市
                                                                  公司所有。
承诺是否按时履行                      是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及 不适用
下一步的工作计划
 四、对 2016 年度经营业绩的预计
 2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                                   -25.00%        至                             25.00%
 度
 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                                      290         至                              483.34
 间（万元）
 2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                                      386.67
                                                      内销市场成长缓慢，外销市场竞争激烈，同时英镑贬值，使得原本市场竞
 业绩变动的原因说明                                   争异常激烈的英国市场的竞争日趋白热化，价格重新面临挑战，利润空间
                                                      面临进一步压缩。
 五、以公允价值计量的金融资产
 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位：元
                                                   计入权益的累
                     初始投资       本期公允价                    报告期内购入 报告期内售 累计投资收
      资产类别                                     计公允价值变                                                 期末金额      资金来源
                       成本         值变动损益                         金额          出金额            益
                                                         动
                     20,000,000                                                    15,000,000.                  49,872,949.
 其他                               1,380,576.10              0.00 43,000,000.00                   125,415.81                 自有资金
                              .00                                                            00
                     20,000,000                                                    15,000,000.                  49,872,949.
 合计                               1,380,576.10              0.00 43,000,000.00                   125,415.81                     --
                              .00                                                            00
                                                       浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式              接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                          http://www.cninfo.com.cn/information/c
2016 年 03 月 23 日     实地调研                机构                      ompanyinfo_n.html?fulltext?szsme0024
                                                                          http://www.cninfo.com.cn/information/c
2016 年 03 月 23 日     实地调研                个人                      ompanyinfo_n.html?fulltext?szsme0024
                                                       浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江艾迪西流体控制股份有限公司
                                             2016 年 09 月 30 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                             期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  291,575,883.11                   293,177,188.19
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                               49,872,949.65                      20,617,789.36
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       3,327,112.41                    7,971,958.60
    应收账款                                                  253,106,373.67                   267,154,458.14
    预付款项                                                   25,984,845.95                      13,613,902.22
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                       1,759,191.79                    2,036,540.43
    应收股利
    其他应收款                                                 31,815,131.25                      36,596,618.78
    买入返售金融资产
    存货                                                      319,479,198.51                   340,355,669.12
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               15,932,912.23                      12,575,694.28
流动资产合计                                                  992,853,598.57                   994,099,819.12
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                               412,247,801.63                    442,804,152.74
    在建工程                                 3,862,994.26                      1,580,587.05
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                86,832,517.04                     86,015,147.87
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             8,413,463.22                      8,159,025.71
    递延所得税资产                          19,419,159.88                     21,462,691.99
    其他非流动资产                          14,796,231.86                     16,240,935.78
非流动资产合计                             545,572,167.89                    576,262,541.14
资产总计                                  1,538,425,766.46                 1,570,362,360.26
流动负债：
    短期借款                               552,100,970.65                    557,613,105.49
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                               1,191,405.06
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                13,259,600.00                     15,100,000.00
    应付账款                               141,298,010.04                    156,813,350.23
    预收款项                                11,641,830.19                     10,639,939.26
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                             9,667,231.62                     12,341,715.92
    应交税费                                 6,301,762.15                      8,952,224.10
                             浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                           623,935.28                      1,241,598.59
    应付股利
    其他应付款                       4,413,710.10                      9,959,641.13
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                            15,620,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                       739,307,050.03                    789,472,979.78
非流动负债：
    长期借款                        24,000,000.00                      4,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
           永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债                  16,267,863.20                     17,065,488.20
非流动负债合计                      40,267,863.20                     21,065,488.20
负债合计                           779,574,913.23                    810,538,467.98
所有者权益：
    股本                           331,776,000.00                    331,776,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
           永续债
    资本公积                       262,168,194.95                    262,168,194.95
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                       浙江艾迪西流体控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    31,124,620.96                     31,124,620.96
    一般风险准备
    未分配利润                                                 104,877,362.58                  102,983,674.90
归属于母公司所有者权益合计                                     729,946,178.49                  728,052,490.81
    少数股东权益                                                28,904,674.74                     31,771,401.47
所有者权益合计                                                 758,850,853.23                  759,823,892.28
负债和所有者权益总计                                        1,538,425,766.46                 1,570,362,360.26
法定代表人：王绍东                     主管会计工作负责人：卢妙丽                    会计机构负责人：周智敏
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                             期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金