中原内配集团股份有限公司
2021年半年度报告
2021年08月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人薛德龙、主管会计工作负责人李培及会计机构负责人(会计主管人员)陈孟可声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，充分理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。
公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 .................................................................... 错误！未定义书签。第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................ 错误！未定义书签。第三节管理层讨论与分析 ............................................................................ 错误！未定义书签。第四节公司治理 ........................................................................................... 错误！未定义书签。第五节环境和社会责任 ................................................................................ 错误！未定义书签。第六节重要事项 ........................................................................................... 错误！未定义书签。第七节股份变动及股东情况 ........................................................................ 错误！未定义书签。第八节优先股相关情况 ................................................................................ 错误！未定义书签。第九节债券相关情况 .................................................................................... 错误！未定义书签。第十节财务报告 ........................................................................................... 错误！未定义书签。
备查文件目录
1、载有法定代表人签名的公司 2021年半年度报告全文；
2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
3、报告期内在《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公司披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件置备于公司证券部备查。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、中原内配 | 指 | 中原内配集团股份有限公司 |
| 总厂 | 指 | 河南省中原内燃机配件总厂，公司曾用名 |
| 非公开发行股票、非公开发行 | 指 | 公司以非公开发行的方式，向不超过十名特定对象发行不超过2,530万股（含2,530万股）普通股股票之行为 |
| 国信证券、保荐人、主承销商 | 指 | 国信证券股份有限公司 |
| 大华 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 公司章程 | 指 | 《中原内配集团股份有限公司章程》 |
| 股东大会 | 指 | 中原内配集团股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 中原内配集团股份有限公司董事会 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 气缸套 | 指 | 镶在内燃机缸体内的筒形零件，简称缸套，它与气缸盖、活塞、活塞环组成了内燃机的心脏--燃烧室。燃料在燃烧室内通过进气、压缩、燃烧、膨胀等过程，将热能转化为机械能 |
| 活塞环 | 指 | 嵌入活塞槽沟内部的金属环，活塞环分为两种:压缩环和机油环。压缩环可用来密封燃烧室内的可燃混合气体;机油环则用来刮除汽缸上多余的机油 |
| 活塞 | 指 | 在往复活塞式内燃机、压缩机和泵等机械的缸体内沿缸体轴线往复运动的机械零件 |
| 轴瓦 | 指 | 也称滑动轴承，是指仅发生滑动摩擦的轴承，包括径向滑动轴承、轴向滑动轴承、径向止推滑动轴承三种。是承受径向(垂直于旋转轴线)载荷或同时承受径向和轴向(平行于旋转轴线)载荷的与轴颈相配的对开式半圆状元件 |
| 铸造公司 | 指 | 河南省中原内配铸造有限公司 |
| 南京飞燕 | 指 | 南京飞燕活塞环股份有限公司 |
| 安徽中原内配、安徽汇中 | 指 | 中原内配集团安徽有限责任公司 |
| 轴瓦公司 | 指 | 中原内配集团轴瓦股份有限公司 |
| 欧洲子公司 | 指 | 中原内配（欧洲）有限责任公司 |
| 俄罗斯子公司 | 指 | 中原内配有限责任公司（Общество с ограниченной ответственностью "ЗУНП"） |
| 中内凯思 | 指 | 中内凯思汽车新动力系统有限公司 |
| 美国子公司 | 指 | ZYNP Group (U.S.A) Inc.（中原内配集团（美国）有限责任公司） |
| 激光公司 | 指 | 河南省中原华工激光工程有限公司 |
| 中原吉凯恩 | 指 | 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 |
| 灵动飞扬 | 指 | 江苏灵动飞扬科技有限公司，原深圳市灵动飞扬科技有限公司 |
| 华元恒道 | 指 | 华元恒道（上海）投资管理有限公司 |
| 智能装备 | 指 | 中原内配集团智能装备有限公司 |
| 鼎锐科技 | 指 | 中原内配集团鼎锐科技有限公司 |
| 九顺公司 | 指 | 孟州市九顺小额贷款有限公司 |
| 中原智信 | 指 | 河南中原智信科技股份有限公司 |
| 上海电子科技公司 | 指 | 中原内配（上海）电子科技有限公司 |
| 航天和兴 | 指 | 北京航天和兴科技有限公司 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 中原内配 | 股票代码 | 002448 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 中原内配集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 中原内配 | ||
| 公司的外文名称（如有） | ZYNP Corporation | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | ZYNP | ||
| 公司的法定代表人 | 薛德龙 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 薛德龙 | 朱会珍 |
| 联系地址 | 河南省郑州市郑东新区普济路19号德威广场26层 | 河南省郑州市郑东新区普济路19号德威广场26层 |
| 电话 | 0371-65325188 | 0371-65325188 |
| 传真 | 0371-65325188 | 0371-65325188 |
| 电子信箱 | xuedelong@hnzynp.com.cn | zhengquan@hnzynp.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2020年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,340,893,955.98 | 722,459,187.60 | 85.60% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 136,593,760.74 | 80,992,234.92 | 68.65% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 118,757,900.08 | 65,874,809.25 | 80.28% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 139,454,890.06 | 9,396,084.95 | 1,384.18% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.23 | 0.13 | 76.92% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.23 | 0.13 | 76.92% |
| 加权平均净资产收益率 | 5.54% | 3.03% | 2.51% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 5,026,627,634.78 | 4,975,575,242.63 | 1.03% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,819,863,809.84 | 2,748,645,049.62 | 2.59% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 310,157.75 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 16,921,349.85 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 4,315,216.52 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -44,033.17 | |
| 减：所得税影响额 | 3,268,976.54 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 397,853.75 | |
| 合计 | 17,835,860.66 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司主营业务
公司目前已发展成为行业先进的动力活塞组件系统供应商，世界知名的端对端供应链管理服务商，公司及下设子公司主要业务为气缸套、活塞、活塞环、轴瓦等内燃机的核心关键零部件，为全球乘用车、商用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、环保、节能气缸套及摩擦副的全套解决方案。作为世界级的汽车零部件供应商，公司具备行业内特有的科研优势、质量优势、装备优势、物流优势及市场优势，具备批量生产国六、欧V 、欧VI标准气缸套的能力。公司已实现与国际汽车及发动机公司实现同步研发与设计，产品拥有自主知识产权，是中国气缸套行业国家标准的制定者，每年新技术、新工艺、新产品数百项实现产业化，满足欧Ⅵ排放标准和绿色制造要求，为客户创造新的价值，持续引领行业发展。公司始终以质量“零缺陷”引领内控管理体系，与欧美知名汽车及发动机公司同步实施ISO9001&IATF16949、ISO14001、ISO45001等质量、环境、职业健康安全等管理体系，精益生产、ERP、CRM、PLM等信息化、标准化管理，满足客户个性化审核要求，服务质量达到国际先进水平。
（二）公司主要产品
1、气缸套业务
公司气缸套业务主要由中原内配和控股子公司中原内配集团安徽有限责任公司开展，气缸套产销量位居行业前列，为全球乘用车、商用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、环保、节能气缸套及摩擦副的全套解决方案。公司拥有世界500强级的战略合作伙伴，涵盖国内外知名主机厂及整车企业，建立了以客户管理为核心的大数据、物联网管理体系。连年获得“优秀供应商”、“钻石供应商”、“优秀质量奖”、 “同步研发奖”等诸多客户荣誉。
2、活塞业务
公司活塞业务主要由中原内配和全资子公司中内凯思汽车新动力系统有限公司开展，中内凯思引进德国莱茵金属集团国际先进的钢质活塞制造技术和生产线，采用独特的摩擦焊接技术，生产满足国六（欧Ⅵ）以上排放标准的钢质活塞，公司生产的钢质活塞相比传统铝活塞，具有高强度、高疲劳性能和轻量化、超低压缩高、双内冷油道的结构，协助整机有效降低燃油耗和CO?排放，产品填补了国内钢质活塞生产的空白，可实现与主机厂同步研发提供配套服务，成为国六中重型柴油发动机方向性和必然性选择。中内凯思秉承科技优先的发展战略，坚持自主创新，中内凯思的高速健康发展为产品升级换代提供强大动力。
3、活塞环业务
公司活塞环业务主要由中原内配和控股子公司南京飞燕活塞环股份有限公司开展，南京飞燕拥有美国、白俄罗斯等先进的熔炼、造型设备，荷兰等国际先进的表面处理设备，日本等先进的加工设备和日本、瑞士、德国等国家先进的检测设备，国内一流的铸造生产线、热处理生产线、氮化生产线、喷钼生产线、电镀生产线、渗陶等生产线。长期为国内一流内燃机及制动泵主机厂配套；与德国马勒、美国通用、辉门等世界领先的汽车零部件制造商合作，产品远销美洲、欧洲、非洲、东南亚等国际市场。
4、其他
（1）公司控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司主要专注于汽车电控执行器及其控制器的
设计、生产和销售，产品包括汽油尾气阀门电控执行器、柴油机智能型电控执行器、汽油机可变截面电控执行器以及控制系统等。其汽油机涡轮增压器电控执行器系列产品实现了产品体积小、重量轻、集成度高、成本低的优势，通过更大的关紧压力、更快的加速响应、更高的燃油经济力，减少发动机排放，提高了经济性。满足国六排放要求，成为国内率先进入国际主流涡轮增压器供应商体系的电控执行器生产企业，目前已进入多家国内知名汽车发动机项目搭载定点。
（2）公司控股子公司中原内配集团鼎锐科技有限公司是一家独立研发、生产、销售和技术服务为一体的国家级高新技术企业，主要从事珩磨砂条、数控刀具、锪钻、珩磨磨头、数控刀杆等工具的设计、研发、制造。公司拥有一支研发能力强、技术水平高、实践经验丰富的研究开发团队，为客户提供优质、专业、可靠的产品和技术服务。
（3）公司控股子公司中原内配集团轴瓦股份有限公司研发、生产各类型柴油机和汽油机轴瓦、衬套、止推片等系列产品，具有30余年的轴瓦生产历史。
（三）经营模式
1、研发模式
公司具备丰富的产品设计、制造、测试经验，拥有产品材质、加工技术、测试技术等方面的多项专利，并形成公司持续发展的核心技术；与美国康明斯、福特等客户建立技术合作，与国际知名发动机设计公司保持合作关系，掌握了国际先进的设计开发程序、工作方法和国际标准；公司在气缸套材料开发、表面珩磨技术、表面改性技术开发等方面处于国际领先地位，切实降低了发动机油耗，提高了环保排放水平，满足国六、欧V 、欧VI排放标准。
2、采购模式
公司采购的原材料分为：生铁、废钢、硅、锰、铬、钼、镍、铜等原材料和刀具、砂轮、油类、包装物品等辅助材料。公司已建立完善的原材料采购体系，采用公开、透明、科学的方式确定合格供应商；对供应商实行质量体系管理二方审核并定期考评；实施采购质量内控制度，质量部负责进行质量检验；并制定了严格的各层级价格审核制度，实现对采购成本和质量的有效控制。
3、生产模式
公司采取订单驱动、精益生产的制造模式，首先与客户签订框架合同，按照客户的月度订单由销售部门根据订单并结合产成品的库存情况，编制月度预测计划，经销售、运营等部门评审后，由运营部门编制生产计划并安排组织生产，每周进行一次生产评审。如计划订单有所变更，由销售部门提交计划调整通知单，经运营部门确认后，调整生产作业计划。生产车间采用精益生产方式实施生产。对于客户的特殊要求，少部分气缸套由公司研发部门设计生产。
4、销售模式
根据不同的目标市场及客户，公司销售模式分为主机配套直销模式和售后维修代理销售模式：国内主机配套市场采用直送式销售模式；国际主机配套市场采用DDU方式；售后维修市场采用的是区域代理式销售模式，通过经销商在其销售网络区域内销售产品。
（四）行业发展状况及公司所处行业地位
1、行业发展状况
2020年，突如其来的新冠肺炎疫情为汽车行业按下了“暂停键”，在巨大的冲击下，全行业同舟共济，不畏艰难，坚决落实党中央、国务院的决策部署，扎实推进复工复产，加快转变营销方式，积极促进汽车消费，汽车市场逐步复苏，截至2021年上半年基本消除了疫情的影响，汽车行业总体表现出了强大的发展韧性和内生动力。根据中汽协公布的汽车行业产销情况显示，2021年1-6月，汽车产销分别完成1256.9万辆
和1289.1万辆，同比分别增长24.2%和25.6%。
（1）乘用车产销同比增长：2021年1-6月，乘用车产销分别完成984.0万辆和1000.7万辆，同比分别增长26.8%和27.0%；
（2）商用车产销同比增长：2021年1-6月，商用车产销分别完成273.0万辆和288.4万辆，同比分别增长15.7%和20.9%；
（3）新能源汽车产销创历史新高：2021年1-6月，新能源汽车产销分别完成121.5万辆和120.6万辆，同比均增长2倍。
2、公司所处行业地位
公司所处行业为汽车零部件制造业，下游应用最大的市场为汽车市场。总体来看，2021上半年汽车行业表现稳中向好，主要基于国家和地方政策大力的支持、行业企业自身不懈的努力以及市场消费需求的强劲恢复。与此同时，内燃机行业技术升级加速，经济性、动力性、环保性、安全性成为行业发展趋势，加上全球化采购体系的日益完善，产品集中度不断提高。
公司顺势而为、谋势而动，深入战略布局，致力于打造以气缸套为核心，以“活塞、活塞环、活塞销、轴瓦”为战略支撑的内燃机摩擦副零部件模块化供货模式，持续引领行业发展。未来，公司仍将坚持全面实施“三大发展战略”：完善延伸发动机核心零部件产业链条；加速发展智能制造、智能驾驶和汽车电子等高科技产业；积极布局新能源、新材料和军工等新兴领域，倾力打造国际化、世界级企业。
（五）汽车零部件行业的发展趋势及业绩驱动因素
1、汽车零部件产业链全球化
近年来，在经济全球化日益发展的背景下，汽车零部件采购的全球化进程也进一步加快。整车企业面对市场要求和产品研发生产上的诸多新问题，为降低成本，提高产品在全球市场的竞争力，对所需的零部件在全球范围内择优采购。而世界各大汽车零部件供应商将降低成本作为获得竞争优势的最重要手段。欧美、日本等发达国家劳动力成本较高，缺乏产品成本优势，导致跨国企业逐步将零部件工业中的劳动密集型部分向低工资成本国家和地区大量转移。我国和一些新兴经济体成为吸引全球汽车零部件产业转移的主要目的地，给当地的零部件制造企业带来良好的发展商机。
2、系统化、模块化发展
近年来，随着零整格局的演变，整车企业在产品开发上普遍使用平台战略，系统化开发、模块化制造、集成化供货逐渐成为汽车零部件行业的发展趋势。整车厂对零部件供应商提出的要求越来越高，未来整车厂所要求的零部件企业，不是传统意义上的单纯零部件供应商，而是能够给整车厂提供系统解决方案的供应商。在这种合作模式下，整车企业专注于整车开发、动力总成开发及装配技术的提升，并面向全球进行零部件采购，零部件行业则接替了由整车企业转移而来的制造和研发任务，在专业化分工的基础上，参与整车企业同步研发，并实现大规模生产、模块化供货，一家零部件企业面对较多的整车制造企业，以满足整车企业零部件的全球采购需求。
3、注重节能减排、提高燃油效率
随着能源危机、环境污染等问题的凸显，全球主要汽车工业国家纷纷推出更为严苛的排放标准，节能减排已成为全世界汽车零部件行业技术研发的主要课题之一。近年来，零部件企业已针对节能减排进行了诸多有价值的突破，其中动力总成零部件行业更是产业进步的排头兵。在发动机方面，缸内直喷、涡轮增压、优化进排气设计等技术使得发动机燃油效率大幅提升；在变速箱方面，DCT、CVT、AMT、6AT、8AT、9AT 等自动变速箱技术的应用使得汽车动力传输效率显著提升。此外，零部件的轻量化也是汽车节能降耗的重要举措之一。汽车轻量化就是在保证汽车的强度和安全性能的前提下，尽可能地降低汽车的整备质量，
从而提高汽车的动力性，减少燃料消耗，降低排气污染。实验证明，若汽车整车重量降低 10%，燃油效率可提高 6%-8%。对汽车节能环保、提高燃油效率的需求将成为推动汽车零部件行业进步的主导力量。
4、优势企业市场份额渐趋集中
专业化分工日趋细致的背景下，整车厂商由传统的纵向经营、追求大而全的生产模式向精简机构、以开发整车项目为主的专业化生产模式转变，行业内形成了多层次分工的金字塔结构。随着零部件企业集团化的不断深化，汽车行业已日益形成少数几家零部件企业垄断了某个零部件的生产，而提供给多家整车厂商的结构。
5、智能化、电子化
国外汽车工业发达国家将汽车电子技术广泛应用于汽车的发动机、底盘、车身的控制和故障诊断以及音响、通讯、导航等方面，使整车的安全性能、排放性能、经济性能、舒适性得到很大提高。整车电子化零部件的比重越来越大，作用也越来越大，是产品高附加价值的具体体现。未来汽车电子技术还将得到进一步的发展，智能化、电子化汽车的需求将为汽车零部件产业的增长带来新的发展机遇。
二、核心竞争力分析
1、全球领先内燃机摩擦副制造商和服务商
中原内配是全球领先的动力活塞组件系统供应商和端对端供应链管理服务商，主营产品气缸套产销量位居行业前列，为全球高端乘用车、商用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、环保、节能气缸套及摩擦副的全套解决方案。主营摩擦副产品（缸套、活塞、活塞环）为全球内燃机提供动力保障和技术支持，综合实力稳居行业首位，先后获得国家“制造业单项冠军示范企业”、“工业品牌培育示范企业”、“质量标杆企业”等荣誉称号。
2、科技创新平台完善、持续引领行业技术进步
中原内配拥有行业高端科研创新平台，有效支撑企业科技创新工作。先后组建了国家级企业技术中心、CNAS国家认可实验室、发动机气缸套工程技术研究中心、内燃机气缸套摩擦副密封技术与应用重点实验室、内燃机气缸套工业设计中心等八大科技创新平台。公司通过不断的自主创新，在内燃机气缸套基础研究、工程研究、装备研究、新型材料、机械加工等多个技术领域形成国内领先或国际领先水平技术优势。
3、标准引领、推动产业高质量发展
中原内配作为我国气缸套领军企业、肩负着完善标准体系、引领产业发展的重要使命。公司是中国机械工业标准化技术协会理事单位、全国内燃机标准化技术委员会气缸套工作组（SAC/TC/177）组长单位。公司近年来不断完善标准体系，先后组织起草气缸套国家及行业标准14项，参与中国内燃机行业“十三五”、“十四五”标准体系规划编写。公司是中国内燃机工业协会副理事长单位、中国铸造协会理事单位，积极承担行业协会相关职能，推动产业健康发展。
4、掌握行业前沿技术、推动技术升级
中原内配是我国气缸套行业技术引领者，在气缸套制备技术，分析技术、测试技术、应用技术等方面均走在行业前沿。自主研发的新型材料有效满足高热效率内燃机高爆压技术需求；在气缸套内孔表面微观织构技术方面全面掌握前沿技术，可有效降低缸环摩擦副组件摩擦功损失，满足高热效率内燃机低摩擦的技术需求；在气缸套表面改性技术方面，研发的多项表面复合改性技术，显著提高了气缸套局部表面的耐磨性能和耐腐蚀性能，引领了我国内燃机气缸套技术进步。
5、强力推进智能制造及绿色化技术应用
中原内配是我国内燃机零部件排头兵企业，为我国智能制造和绿色化发展起到了积极的引领和示范。根据公司智能制造发展规划组建了河南中原智信科技股份有限公司、中原内配集团智能装备有限公司专业化公司；主持承担了国家智能制造装备发展专项、5G+工业互联网专项；荣获河南省智能制造标杆企业、顺利通过两化融合贯标认证；在绿色制造方面，公司不断加快绿色制造工艺创新，在绿色熔炼、绿色物料循环利用、智能化能源监控等进行了大量创新，获得国家绿色工厂荣誉称号。
6、拥有专业化高技能人才为科技创新提供支撑
中原内配拥有完善的人才体系，率先在行业内组建院士工作站、博士后科研工作站，在美国、欧洲、俄罗斯组建了海外研发分中心，在南京组建了动力系统联合研发中心；公司现有国务院特殊津贴专家1人、省政府特殊津贴专家2人、省学术技术带头人2人，本科以上专业技术人员300余人。公司与清华大学、上海交通大学、河南科技大学、上海内燃机研究所等进行项目合作，培养了大批专业技术人才。
7、不断拓展的客户资源
在国际市场为美国通用、福特、康明斯、戴姆勒奔驰、约翰迪尔、国际卡车、水星、德国曼、福伊特、意大利菲亚特等国际知名公司提供主机配套服务，并建立起长期的战略合作关系。产品出口美、欧、亚60多个国家和地区，进入了美国福特、通用、康明斯、国际卡车等国际知名公司全球采购配套体系，连续10年质量0PPM连年获得美国康明斯发动机公司“优秀供应商”、“优秀项目管理奖”和“优秀质量奖”。在国内市场为潍柴、玉柴、一汽锡柴、中国重汽、东风康明斯、广西康明斯、东风商用车、常柴、常发、中国一拖、全柴、新柴、云内动力、神龙汽车、一汽轿车、东安动力等高端内燃机企业提供动力保障和技术支持，连年囊括国内各大知名主机厂“优秀供应商”、“质量优胜奖”。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 1,340,893,955.98 | 722,459,187.60 | 85.60% | 主要是因为①去年同期公司主营业务受新冠疫情冲击较大，本期随着疫情缓解、欧美经济复苏及国内汽车行业的整体回暖，公司主营产品产销量大幅增长；②公司全资子公司中内凯思主营产品钢制活塞生产线达产并实现规模化供应，逐步贡献业绩；③本期将南京飞燕纳入合并报表范围。 |
| 营业成本 | 967,859,105.59 | 477,840,119.75 | 102.55% | 主要是因为：①本期公司主营产品产销量大幅增长，成本随之增加；②受宏观经济环境变化 |
| 影响，公司主要原材料价格较上年同期大幅上涨；③受新冠疫情影响，全球海运物流受阻，导致本期公司海运物流成本较上年同期大幅增长。 | ||||
| 销售费用 | 33,086,228.70 | 52,624,975.82 | -37.13% | 主要系本期依据新收入准则将运费调整计入主营业务成本所致。 |
| 管理费用 | 78,768,787.19 | 69,530,250.71 | 13.29% | 不适用 |
| 财务费用 | 27,000,394.14 | 18,137,514.90 | 48.86% | 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围以及公司本期汇兑损失较上年同期增加所致。 |
| 所得税费用 | 23,013,635.10 | 10,319,785.69 | 123.00% | 主要系本期实现的利润总额较上年同期增加所致； |
| 研发投入 | 78,172,687.00 | 47,122,130.87 | 65.89% | 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围以及本期公司及子公司加大研发投入所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 139,454,890.06 | 9,396,084.95 | 1,384.18% | 主要系本期销售回款较去年同期大幅增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 15,751,325.90 | -56,232,241.06 | 128.01% | 主要系本期购买银行理财产品以及对外投资较去年同期减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -235,593,855.02 | -67,746,410.42 | -247.76% | 主要系本期偿还银行贷款及支付信用证保证金所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -83,238,789.53 | -110,604,970.44 | 24.74% | 不适用 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,340,893,955.98 | 100% | 722,459,187.60 | 100% | 85.60% |
| 分行业 | |||||
| 汽车零部件制造业 | 1,264,858,379.09 | 94.33% | 711,639,701.99 | 98.50% | 77.74% |
| 其他 | 76,035,576.89 | 5.67% | 10,819,485.61 | 1.50% | 602.77% |
| 分产品 | |||||
| 气缸套 | 912,583,828.29 | 68.06% | 671,355,578.56 | 92.93% | 35.93% |
| 活塞 | 121,839,323.35 | 9.09% | 27,852,413.66 | 3.86% | 337.45% |
| 轴瓦 | 10,759,758.98 | 0.80% | 9,385,964.87 | 1.30% | 14.64% |
| 活塞环 | 193,266,098.27 | 14.41% | 0.00% | 100.00% | |
| 其他 | 102,444,947.09 | 7.64% | 13,865,230.51 | 1.92% | 638.86% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 939,571,219.61 | 70.07% | 468,384,656.71 | 64.83% | 100.60% |
| 国外 | 401,322,736.37 | 29.93% | 254,074,530.89 | 35.17% | 57.95% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 汽车零部件制造业 | 912,583,828.29 | 660,940,662.47 | 27.57% | 35.93% | 53.61% | -8.34% |
| 分产品 | ||||||
| 气缸套 | 912,583,828.29 | 660,940,662.47 | 27.57% | 35.93% | 53.61% | -8.34% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 531,501,504.82 | 398,538,482.28 | 25.02% | 27.37% | 40.80% | -7.15% |
| 国外 | 381,082,323.47 | 262,402,180.19 | 31.14% | 49.99% | 78.24% | -10.92% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本期公司产品气缸套销售收入较上年同期增长35.93%，主要是因为去年同期公司主营业务受新冠疫情冲击较大，本期随着疫情缓解、欧美经济复苏及国内汽车行业的整体回暖，公司主营产品产销量大幅增长；本期公司产品活塞销售收入较上年同期增长337.45%，主要是因为公司全资子公司中内凯思主营产品钢制活塞生产线达产并实现规模化供应；本期公司产品活塞环销售收入较上年同期增长100%，主要是因为本期公司将南京飞燕纳入合并报表范围；本期公司其他产品销售收入较上年同期增长638.86%，主要是因为本期公司其他产品收入及部分子公司产品产销量较去年同期有较大幅度增长；
本期公司国内业务销售收入较上年同期增长100.60%，主要是去年同期公司国内业务受新冠疫情冲击较大，本期随着疫情缓解及国内汽车行业的整体回暖，公司国内业务较去年同期有明显增长；本期公司国外业务销售收入较上年同期增长57.95%，主要是因为上年同期国外业务受全球新冠疫情的冲击较大，本期随着疫情缓解、欧美经济复苏，公司国外业务已恢复?
四、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 10,681,607.70 | 6.64% | 主要是对参股公司的投资收益。 | 是 |
| 资产减值 | -2,692,796.60 | -1.67% | 主要是计提的存货跌价准备。 | 否 |
| 营业外收入 | 349,338.18 | 0.22% | 主要系本期公司收到的与日常经营活动无关的收入较去年同期增加所致。 | 否 |
| 营业外支出 | 393,371.35 | 0.24% | 主要是本期发生的非流动资产处置损失。 | 否 |
| 信用减值损失 | -4,868,528.05 | -3.03% | 主要是对期末应收款项计提的坏账准备。 | 否 |
| 资产处置收益 | 310,157.75 | 0.19% | 主要是本期处置固定资产利得。 | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 356,309,473.70 | 7.09% | 367,471,496.87 | 7.39% | -0.30% | 不适用 |
| 应收账款 | 575,534,901.96 | 11.45% | 456,463,322.71 | 9.17% | 2.28% | 不适用 |
| 合同资产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | 不适用 | ||
| 存货 | 478,609,221.47 | 9.52% | 523,523,433.21 | 10.52% | -1.00% | 不适用 |
| 投资性房地产 | 39,553,072.62 | 0.79% | 40,464,295.42 | 0.81% | -0.02% | 不适用 |
| 长期股权投资 | 334,393,926.54 | 6.65% | 323,627,535.36 | 6.50% | 0.15% | 不适用 |
| 固定资产 | 1,600,908,974.76 | 31.85% | 1,568,901,249.17 | 31.53% | 0.32% | 不适用 |
| 在建工程 | 137,442,323.33 | 2.73% | 155,993,230.98 | 3.14% | -0.41% | 不适用 |
| 使用权资产 | 2,967,761.46 | 0.06% | 0.00% | 0.06% | 不适用 | |
| 短期借款 | 553,500,000.00 | 11.01% | 527,370,000.00 | 10.60% | 0.41% | 不适用 |
| 合同负债 | 20,358,235.65 | 0.41% | 35,740,776.15 | 0.72% | -0.31% | 不适用 |
| 长期借款 | 99,000,000.00 | 1.97% | 332,965,682.09 | 6.69% | -4.72% | 不适用 |
| 租赁负债 | 1,802,431.13 | 0.04% | 0.00% | 0.04% | 不适用 |
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| Incodel Holding LLC 100%的股权 | 收购 | 资产总额47,181.86万元，净资产39,221.53万元。 | Romulus | 销售+服务 | 委派核心管理人员 | 2021年半年度净利润2,825.33万元 | 13.91% | 否 |
| ZYNP Asset Management, LLC 100%的股权 | 新设 | 资产总额 14,829.55万元，净资产13,767.38万元。 | Michigan | 资产管理 | 委派核心管理人员 | 2021年半年度净利润132.42万元 | 4.88% | 否 |
| 其他情况说明 | 公司通过美国全资子公司ZYNP Group (U.S.A) Inc. 以现金方式收购Incodel Holding LLC 100%的股权、以及Airport Industry Center LLC合法拥有的经营性土地和厂房以及相关无形资产，二级全资子公司ZYNP Asset Management, LLC对Airport Industry Center LLC所持不动产进行有效管理。 | |||||||
3、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 130,200,000.00 | 191,350,000.00 | 312,645,000.00 | 8,905,000.00 | ||||
| 4.其他权益工具投资 | 195,024,847.13 | 42,240,000.00 | 237,264,847.13 | |||||
| 金融资产小计 | 325,224,847.13 | 233,590,000.00 | 312,645,000.00 | 246,169,847.13 | ||||
| 上述合计 | 325,224,847.13 | 233,590,000.00 | 312,645,000.00 | 246,169,847.13 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 余额 | 受限原因 |
| 货币资金 | 88,809,817.39 | 信用证保证金、期权保证金、银行承兑汇票保证金 |
| 应收款项融资 | 59,896,509.53 | 票据质押 |
| 固定资产 | 321,938,246.09 | 进出口银行房产、设备抵押贷款 |
| 无形资产 | 36,823,665.10 | 进出口银行房产、设备抵押贷款 |
| 其他权益工具投资 | 62,871,656.35 | 股权冻结 |
| 合计 | 570,339,894.46 |
六、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 46,640,000.00 | 96,650,000.00 | -51.74% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 子公司 |
| 67,000,000 | 193,963,258.25 | 152,305,761.04 | 88,834,485.65 | 20,276,557.70 | 17,650,319.96 | |||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 子公司 | 活塞环、内燃机零部件、机电产品生产销售等 | 42,695,500 | 675,604,098.12 | 226,875,900.14 | 194,218,921.03 | 3,989,463.34 | 1,980,953.42 |
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 参股公司 | 生产、销售用于轿车、卡车、压缩机和工程机械发动机的气缸套；船 | 120,000,000 | 714,839,404.05 | 629,919,448.68 | 288,321,201.73 | 21,807,354.05 | 18,074,273.29 |
| 用发动和发电机组的气缸套；相关的内燃机和零部件及其他铸造产品等 | ||||||||
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 子公司 | 自动化装备、工业机器人、机械设备的设计、生产与销售，机械加工等 | 15,000,000 | 28,301,771.30 | 22,300,587.48 | 11,567,956.81 | 1,871,790.33 | 1,596,894.46 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 子公司 | 金属切削刀具、磨具、工具的研发、生产和销售及相关产品的技术服务等 | 10,500,000 | 81,147,133.98 | 31,806,657.57 | 34,539,579.59 | 4,730,383.08 | 4,323,203.24 |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 子公司 | 智能化技术、机器人系统集成技术、信息技术、网络技术、机械技术的开发、转让、咨询及服务；生产销售自动生产线、机器人与自动化装备、自动化立体仓库及仓储物流设备、电子设备** | 10,000,000 | 23,782,941.52 | 17,196,360.13 | 10,245,183.66 | 1,397,595.94 | 1,198,177.10 |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 子公司 | 内燃机活塞及零部件生产销售；汽车动力系统研究开发； | 300,000,000 | 693,967,422.91 | 285,846,430.75 | 123,869,063.57 | 20,090,532.14 | 20,109,290.31 |
| 从事货物进出口业务 | ||||||||
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 子公司 | 汽车电子零配件、汽车电控系统、汽车仪器仪表的研发、设计、生产与销售，并提供相关技术咨询和技术服务；车联网及相关技术的研发与应用；投资与管理 | 80,000,000 | 95,427,648.25 | -6,784,910.28 | 23,736,768.32 | -6,877,624.91 | -6,877,624.30 |
| ZYNP Group(U.S.A) Inc. | 子公司 | 气缸套、活塞、活塞环、活塞销、轴瓦及相关内燃机配件、设备的研发、制造、经销、技术服务。经营本企业及母公司自产机电产品、成套设备、仪器仪表、零部件及相关技术的进出口业务 | 不适用 | 738,281,088.02 | 449,496,622.68 | 257,776,903.33 | 51,027,129.20 | 39,049,269.05 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明不适用
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、主要原材料价格波动风险
公司产品气缸套主要原材料包括生铁、废钢、有色金属和金属炉料等，其中生铁、废钢、钼铁、镍铁、电解铜等原材料的比例最大。如果钢铁、有色金属市场的供求状况发生变化或价格有异常波动，将会直接影响公司的生产成本和盈利水平，从而对公司经营业绩产生不利影响。对策与措施：公司始终密切关注原材料价格走势，对原材料采购实施集中采购和招标采购，制定合理的采购计划，降低采购成本，在预期原材料价格持续上涨的情况下，适当进行战略储备。
2、市场竞争风险
公司产品具有研发、技术、质量、品牌、销售渠道等方面的优势，但随着竞争对手相应实力的不断提高，公司产品将有可能面临更大的市场竞争风险。
对策与措施：公司将持续增加研发投入，保持技术领先优势；以高端产品拓展市场、以持续的质量改善提升品牌影响力。同时，进一步加强同世界知名发动机公司和汽车厂商的战略合作关系，进一步扩大海外市场份额。
3、管理风险
公司已建立起比较完善和有效的法人治理结构，拥有独立健全的研、产、供、销体系，并根据积累的管理经验制订了一系列行之有效的规章制度，且在实际执行中的效果良好。公司上市后，随着净资产规模进一步增加，生产能力进一步提高，对公司的经营管理能力提出更高的要求，并将增加管理和运作的难度。若公司的生产管理、销售管理、质量控制等能力不能适应公司规模迅速扩张的要求，人才培养、组织模式和管理制度不能进一步健全和完善，将会导致相应的管理风险。
对策与措施：创新管理体制，完善管理制度，提高全员执行力；加强监督，健全公司绩效考核体系；完善公司全员职业发展体系，加强各级干部的选拔、培养。通过上述综合措施，进一步提高公司管理的科学化、制度化和规范化。
4、出口业务受国际经济环境影响的风险
公司主营产品发动机气缸套等汽车零配件，国外市场的销售收入占公司主营业务收入比例较大，属于典型的外向型企业。如果国际经济环境发生重大不利变化，中美贸易摩擦持续升级，将对公司的出口业务带来一定影响。
对策与措施：公司将进一步提高品牌知名度，巩固客户关系，持续加强国际市场的品牌建设，凭借公司领先的同步设计、同步开发能力以及卓越的产品质量，进一步在国际市场建立良好的品牌形象。特别的，针对中美贸易摩擦，公司将尽最大可能保持海外市场尤其是美国市场份额，包括但不限于采取以下措施：
积极与客户接洽、谈判；在美国建立保税区仓库；逐步调整海外市场结构，降低对美国市场依赖；尽最大限度推动“降本增效”，提升产品竞争。
5、汇率风险
公司产品自营出口主要采用美元结算，在外币货款回收期内以及公司持有外币资产期间，汇率波动可能给公司造成一定的汇兑损益。未来，如果人民币持续快速升值，将对公司经营业绩产生一定影响。对策与措施：公司将积极利用贸易融资、远期结汇等金融工具，规避汇率风险。同时加强出口产品定价管理，将出口产品的价格同汇率变动紧密联系，建立价格调节机制，转移汇率波动带来的风险。
6、新冠疫情失控和海运费涨价风险
自2020年年初新冠疫情爆发至今，全球疫情仍未受到有效控制。受疫情影响，全球海运物流受阻，海
运物流价格几何式增长，国内港口集装箱紧缺，运输周期变长。长期来看，运费高和海运资源短缺问题将是所有中国出口企业面临的共性问题。对策与措施：公司在严格防控疫情的同时，一方面积极与船运公司洽谈合约价格、签订长期海运合同；另一方面公司跟客户在海运费方面友好协商，由客户承担部分海运费上涨成本，以降低海运费上涨带来的成本上涨风险。
第四节公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2020年度股东大会 | 年度股东大会 | 28.34% | 2021年05月21日 | 2021年05月22日 | 披露媒体：《证券时报》、《上海证券报》；披露网站：巨潮资讯网（http://www.cninfo.con.cn）；公告编号：2021-029 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 李培 | 财务总监 | 聘任 | 2021年04月28日 | 第九届董事会第十四次会议聘任 |
| 刘向宁 | 副总经理、董事会秘书 | 解聘 | 2021年04月30日 | 个人原因主动辞职 |
| 邢敏 | 独立董事 | 离任 | 2021年05月21日 | 个人原因主动离职 |
| 王仲 | 独立董事 | 被选举 | 2021年05月21日 | 2020年度股东大会选举 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废水：COD NH3-N TP | 含铬废水、含磷废水经设施处理后回用，综合废水处理达标后，经污水总排口间歇排入城镇管网 | 1 | 经度 118°56′27″ 纬度 31°42′38″ | 生产废水：COD平均浓度： 30.48mg/L； NH3-N 平均浓度：7.79mg/L；总磷平均浓度：0.86mg/L生活废水：COD平均浓度： 71mg/L； NH3-N 平均浓度：10.4mg/L；总磷平均浓度：1.55mg/L | 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4中三级标准《南京飞燕活塞环股份有限公司污水接管协议》COD≤500mg/L； NH3-N≤45mg/L；TP≤8mg/L | COD：0.80 吨 NH3-N：0.19吨 TP：0.02吨 | COD：16.338 吨 NH3-N：1.44吨 TP：0.18吨 | 无 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：铬酸雾 | 有组织排放 | 4 | 经度 118°56′39″ 纬度31°42′42″经度 118°56′39″ 纬度31°42′42″经度 118°56′39″ 纬度31°42′42″ | 电镀工序：铬酸雾平均速率0.0005762kg/h；退铬工序：铬酸雾平均速率0.0001147kg/h | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准铬酸雾≤0.013kg/h | 0.00579吨 | 铬酸雾：0.012 吨/年 | 无 |
| 经度 118°56′41″ 纬度31°42′44″ | |||||||||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：颗粒物 | 有组织排放 | 6 | 经度 118°56′30″ 纬度 31°42′40″经度 118°56′32″ 纬度 31°42′40″经度 118°56′32″ 纬度 31°42′36″经度 118°56′31″ 纬度 31°42′36″经度 118°56′32″ 纬度 31°42′40″经度 118°56′43″ 纬度 31°42′43″ | 铸造工序：颗粒物平均速率0.0827kg/h喷钼工序：颗粒物平均速率0.00858kg/h | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中的二级标准≤4.94kg/h | 颗粒物：0.4717吨 | 颗粒物：0.969 吨/年 | 无 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：苯酚 | 有组织排放 | 1 | 经度 118°56′41″ 纬度 31°42′44″ | 二硫化钼工序：二甲苯平均速率0.000843kg/h | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中的二级标准 | 二甲苯：0.00045吨 | 苯酚：0.021 吨/年 | 无 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：S02、NOX | 有组织排放 | 1 | 经度 118°56′35″ 纬度 31°42′41″ | 淬火、调质工序：二氧化硫未检出、氮氧化物未检出 | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中的二级标准 | S02：未检出NOX：未检出 | S02：0.0015 吨/年NOX：0.992 吨/年 | 无 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：氨气 | 有组织排放 | 1 | 经度 118°56′45″ 纬度 | 气体氮化工序：氨气未检出 | 《大气污染物综合排放标准》 | 氨气：未检出 | 氨气：0.0585 吨/年 | 无 |
| 31°42′37″ | （GB16297-1996）中的二级标准 | ||||||||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 废气：磷酸雾 | 有组织排放 | 1 | 经度 118°56′48″ 纬度 31°42′42″ | 磷化工序平均速率；磷酸雾未检出 | 不适用 | 磷酸雾未检出 | 将无组织改成有组织 | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况
1、污水站：电镀污水处理系统、磷化污水处理系统、综合污水处理系统。设计污水处理能力：330t/d。
（1）含磷废水
磷化废水来自磷化生产线活化、磷化后漂洗工序，主要污染因子为COD、总磷和少量金属离子，含磷废水单独收集处置，采用的工艺为化学混凝+固液分离+生化处理+高级氧化+中水回用技术。首先通过化学混凝形成沉淀，利用斜板沉淀池实现固液分离，再通过“厌氧+好氧”的生化处理过程降低废水中的COD 和总磷，在生化后增加高级Fenton氧化工序进一步降低COD 值，减少有机物对膜的影响，最后通过膜浓缩技术实现中水回用，对膜浓缩产生的浓液采用蒸发处理，实现零排放。膜浓缩得到的中水及MVR蒸发得到的冷凝水回用至磷化工段中磷酸酸洗后及磷化后逆流漂洗工艺，MVR结晶渣作为危险废物委外处置。
（2）含铬废水
含铬废水来自于镀铬设备清洗，主要含有六价铬和三价铬离子，采用的工艺为还原+化学混凝+固液分离+高级氧化+碳滤+中水回用技术。
首先通过还原剂将高毒性的六价铬还原为低毒性的三价铬，还原后通过化学混凝形成重金属沉淀，利用斜板沉淀池实现固液分离，再通过Fenton氧化的化学处理过程降低废水中的COD，在Fenton氧化工序后增加碳吸附工序进一步降低COD 值，减少有机物对膜的影响，最后通过膜浓缩技术实现中水回用，对膜浓缩产生的浓液采用蒸发处理，实现零排放。膜浓缩得到的中水及MVR蒸发得到的冷凝水回用至镀铬工段中镀液配置及镀后逆流漂洗工艺，MVR结晶渣作为危险废物委外处置。
（3）中水回用
对含铬废水、含磷废水处理后的出水采用膜浓缩技术实现中水回用，采用的主要工艺为“预处理系统→反渗透系统→二级浓缩系统”。
生化出水收集至中间水池中，然后通过增压泵打入预处理系统（过滤器+超滤膜）进行过滤处理，去除水中颗粒物、有机物，使废水污染指数（SDI）≤3，保证后续反渗透膜与纳滤膜的稳定运行；预处理出水通过高压泵打入反渗透系统进行离子分离，此处反渗透系统淡水出水电导率一般小于等于150μs/cm，可以直接回至部分漂洗槽使用；反渗透系统的浓水出水进入二级浓缩系统进行处理；浓缩系统主要由特定的纳滤膜组成，该种膜适用于高浓度金属离子与水分子的分离，可以进行反复浓缩分离，浓缩至最后的浓缩液中总溶解固体（TDS）≥25000mg/L，浓缩液排放至MVR蒸发系统进行蒸发处理，使废水中盐分以晶体的形式析出。
（4）综合废水
综合废水来自于脱脂、车间零部件清洗、电泳生产线、氧化生产线等水洗工序，采用的工艺为破乳/化学混凝+固液分离+生化处理技术+高级氧化。为维持生化处理池中微生物的生存和确保装置正常运行，引入少部分生活污水进入综合污水处理站与其他综合废水一并处理。
首先通过加入破乳剂使乳化态的油类发生破乳反应，加入混凝剂后形成絮体保证后续沉淀效果，再通过“厌氧+好氧”的生化处理过程使各项指标达到接管标准，在水质波动较大时，最后通过预留的Fenton 高级氧化，将大部分有机物氧化为无机态，进一步降低废水COD 值保障出水水质达标，最后废水达标排放。
2、废气处理
（1）烟粉尘废气
熔化过程产生烟尘，本项目3台熔炼炉共用一套除尘布袋除尘设备，在熔炼炉炉顶设整体式集尘罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，处理效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根24.5m高排气筒排放。混砂、造型过程中有粉尘产生，在混砂机及造型机进出料处及设备顶部设有集气罩，废气收集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，除尘效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根24.5m高排气筒排放。
落砂过程中有粉尘产生，在落砂机进出料处及设备顶部设有集气罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，除尘效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过24.5m高排气筒排放(落砂与清理共用1根排气筒)。
清理过程中有粉尘产生，在抛丸机外设密闭式集气罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，处理效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过24.5m高排气筒排放(落砂与清理共用1根排气筒)。
砂处理过程中有粉尘产生，本项目共3台砂处理机，每台砂处理机配1套布袋除尘设备，在砂处理机进出料处和设备顶部设有集气罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，处理效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气分别通过2根24.5m高排气筒排放。
机加工过程中产生少量粉尘，各机床均配有单机除尘设备，收集后经车间无组织排放，废气收集率约95%，处理率95%，处理后的尾气中粉尘的无组织排放浓度能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求。
喷钼过程产生粉尘，由于该粉尘温度较高，废气收集后使用水膜除尘器处理，采用整体式密闭收尘，收集率可达95%以上，处理率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根18m高排气筒排放。
（2）铬酸雾、盐酸雾
铬酸雾废气采用铬雾吸收塔进行吸收处理。在镀铬的镀槽边设有吸风口，酸雾收集后由风机送入铬雾吸收塔，首先经回收器将铬酸雾凝聚成液滴并气液分离，回收的铬酐返回镀槽中使用，尾气在吸收塔采用单级水洗涤喷淋的形式，洗涤塔内设有喷嘴和填料，喷嘴将水自上而下喷淋，酸雾自下而上进行气液接触而被吸收，液体循环使用，定期外排，铬雾吸收塔处理效率可达到95%以上，处理后废气中酸雾浓度达到《电镀污染物排放标准》（GB21900-2008）排放要求，本项目设4条镀铬线，共设4套铬雾吸收塔，净化后的气体分别由3根26.5米高排气筒达标排放。
退铬过程中使用盐酸，产生铬酸雾和盐酸雾废气抽风系统将酸洗槽所产生废气由槽边吸风引导至净化塔底部，经塔前风机强迫加压上升至第一级喷淋段，同时耐腐泵将复配药液加压进入第一级喷淋段进行逆向雾化喷淋，使含酸废气和复配药液在第一级填料层内充分接触产生中和反应，第一级喷淋后残余废气升至第二级、第三级喷淋段进行同样工艺再次喷淋，经过三级喷淋净化后的气体达到《电镀污染物排放标准》（GB21900-2008）排放要求，尾气通过1根23m高排气筒排放。
（3）气体氮化废气
气体氮化使用氨气，约35%氨气转化为含氮涂层，剩余氨气经催化燃烧后生成NOx，处理效率约95%，尾气经1根15m高排气筒排放，排放速率可达《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表1恶臭污染物厂界新扩改建二级标准值和《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1
根23m高排气筒排放。
（4）电泳废气
电泳镀二硫化钼过程中使用电泳漆，本项目采用水性电泳漆，约含3%二甲苯，挥发的二甲苯采用活性炭吸附装置处理，电泳线和烘干机配有集气罩，废气收集率约95%，处理率约90%，处理后尾气中二甲苯排放浓度和速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根23m高排气筒排放。
（5）磷酸雾
磷化过程产生磷酸雾废气抽风系统将酸洗槽所产生废气由槽边吸风引导至净化塔底部，经塔前风机强迫加压上升至第一级喷淋段，同时耐腐泵将复配药液加压进入第一级喷淋段进行逆向雾化喷淋，使含酸废气和复配药液在第一级填料层内充分接触产生中和反应，第一级喷淋后残余废气升至第二级、第三级喷淋段进行同样工艺再次喷淋，经过三级喷淋净化后的气体达到要求，尾气通过1根23m高排气筒排放。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
1、2016年9月委托南京国环科技股份有限公司编制《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目环境影响报告书》，2017年3月17日通过南京市溧水区环境保护局批准，并下发溧环审〔2017〕20号关于《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目环境影响报告书》的批复。
2、南京飞燕按要求编制《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目竣工环境保护验收监测报告》，于2020年3月26日，组织监测单位代表、环评单位代表、溧水生态环境局和专业技术专家组到现场对搬迁扩建技改项目进行验收，并且顺利通过验收。
3、南京飞燕依法办理排污许可证, 并依照许可内容排污,许可证编号:913201001357930871001Z。
突发环境事件应急预案
为了进一步提高南京飞燕预防和处置突发环境事件的能力，有效预防和减少突发环境事件造成的污染危害和影响，依据相关法律、法规和各级环境部门有关应急工作要求，公司委托第三方编制完成了《南京飞燕活塞环股份有限公司环境风险评估报告》，在此基础上编制了《南京飞燕活塞环股份有限公司突发环境事件应急预案》，并在南京市溧水区环境保护局进行备案，同时按要求，配备了相应的应急资源，每年定期组织人员进行应急演练。同时按照《突发环境事件应急预案管理办法》要求，2018年开展了应急预案修订工作，2018年7月与南京国环科技有限公司签订合同，9月份按要求完成了环境风险应急预案、环境风险评估报告及环境风险应急物资调查报告。11月7日通过专家评审，11月12日在区环保局进行应急预案备案，并按要求在网上上传突发环境风险应急预案相关材料，进行网上备案，2020年12月17日按要求进行演练。
环境自行监测方案
南京飞燕按要求制定了环境自行监测方案，并委托具有资质的单位按方案要求对废水、废气、噪声开展检测工作，自行监测方案及检测结果均按环保管理要求进行信息公开。检测结果均符合相关标准要求。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
其他应当公开的环境信息
1、南京飞燕于2007年3月16日取得了环境管理体系GB/T24001-2004 idt ISO 14001:2004 体系认证证书；2018 年 2月 28日公司又取得了环境管理体系GB/T24001-2016 idt ISO 14001:2015 体系认证证书；2019年3月12日又取得了环境管理体系GB/T24001-2016 idt ISO 14001:2015 体系认证证书；2020年开展环境和职业健康安全管理体系监督审核，2021年2月26日又获取得环境管理体系监督审核证书。
2、南京飞燕于2020年3月启动新一轮清洁生产审核，2021年1月顺利通过溧水区生态环境局的验收，
并确定清洁生产水平达到国内先进水平。
3、南京飞燕于2020年9月创建环境安全达标建设，2020年12月顺利通过专家的验收。
其他环保相关信息报告期内，公司及子公司未发生重大安全、环境及质量事故；未发生行政处罚及重大环境投诉及群体性上访情况。公司水体、大气污染物、固体废弃物、噪声排放满足相应的排放标准，污染物治理措施严格按照环评文件要求及最新环保治理措施等要求建设，确保各污染物确保达标排放。公司在河南省企业事业单位环保信用信息管理系统的信用级别为诚信。
二、社会责任情况
1、股东权益保护
公司建立了相对完善的治理结构，建立了全面的内控管理制度，这些措施保障了公司在重大事项上决策机制的完善与可控性。公司通过多种方式搭建多形式的投资者交流平台与途径，并严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够有公平、公正、公开、充分的机会获得公司信息，保障全体股东平等的享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
公司投资者关系管理水平不断成熟，公司建立了多渠道、多层次的投资者沟通平台，及时反馈投资者意见。2020年度，多次接待媒体和机构投资者来访；通过深圳证券交易所提供的投资者互动平台与投资者进行日常沟通，百分百回答投资者提问；接待各类投资者来电百余次，有效拓宽了投资者与公司沟通的渠道。
2、保障员工权益
公司重视人才培养，通过为员工提供职业生涯规划，组织各类企业培训，以提升员工素质，实现员工与企业的共同成长。公司除了为职工办理了各类社会保险外还通过“每个员工每月捐出一元钱”活动和工会等帮助困难职工，创建和谐工作氛围。
3、积极参与社会公益事业
公司注重社会价值的创造，自觉把履行社会责任的重点放在积极参加社会公益活动上，积极投身社会公益慈善事业，并多次捐款，在力所能及的范围内回馈社会。
4、精准扶贫规划
社会扶贫是公司长期致力的一份回报社会的公益事业。公司坚持以资金和技术助力困难弱小企业发展。以自身产业发展，积极辅助产业扶持乡村经济发展，先后支持成立并带动了孟州市40余家村镇企业的快速发展，不仅为它们提供订单支持，而且提供相应的技术、管理和资金支持，实现了企业与社会的和谐发展，并获得河南省“千企帮千村”、“村企共建扶贫工程”优秀企业奖。
第六节重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 股权激励承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 薛德龙 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 为避免同业竞争，更好的维护中小股东的利益，本公司控股股东及实际控制人薛德龙先生承诺：①本人不以任何方式从事（包括与他人合作直接或间接从事）或投资于任何业务与中原内配相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构；②当本人及可控制的企业与中原内配之间存在竞争性同类业务时，本人及可控 | 2010年07月16日 | 永久 | 报告期内，有效履行其承诺。 |
| 制的企业自愿放弃同中原内配的业务竞争。③本人及可控制的企业不向其他在业务上与中原内配相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、技术或提供销售渠道、客户信息支持。 | ||||||
| 公司 | 分红承诺 | 其他承诺（股东回报规划）：在满足现金分红条件下，未来三年（2021年至2023年）公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的20%。 | 2021年05月21日 | 2021年至2023年度 | 报告期内，有效履行其承诺 | |
| 承诺是否按时时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人均不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 参股公司 | 采购商品 | 气缸套 | 关联方采购和销售按市场价格确定，没有市场价格的，参照实际成本加合理费用原则 | 市场价格 | 29.5 | 0.06% | 3,000 | 否 | 银行转账 | 无 | 2021年04月29日 | 巨潮资讯网公告编号：2021-017 |
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 参股公司 | 销售商品、提供劳务 | 销售气缸套、刀具、砂条及技术服务费等 | 同上 | 市场价格 | 1,735.88 | 1.29% | 5,000 | 否 | 银行转账 | 无 | 2021年04月29日 | 巨潮资讯网公告编号：2021-017 |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 参股公司 | 销售商品 | 销售气缸套、刀具、轴瓦及技术服务费等 | 同上 | 市场价格 | 0.58 | 0.00% | 否 | 银行转账 | 无 | 不适用 | ||
| 合计 | -- | -- | 1,765.96 | -- | 8,000 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 2021年4月29日公司披露《关于2021年度日常关联交易预计情况的公告》，预计向河南中原吉凯恩气缸套有限公司采购气缸套不超过3,000万元，出售商品不超过5,000万元。报告期内，公司向中原吉凯恩采购商品占预计金额的比例为0.98%，向其销售商品占预计金额的比例为34.72%。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中原内配集团（美国）有限责任公司 | 2017年02月11日 | 35,000 | 2017年03月27日 | 21,964.34 | 连带责任担保 | 无 | 无 | 自股东大会通过之日起六年 | 否 | 否 |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 2021年05月22日 | 50,000 | 2021年06月25日 | 5,000 | 连带责任担保 | 无 | 无 | 自2020年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开之日止 | 否 | 否 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 2021年05月22日 | 10,000 | 2021年03月30日 | 2,000 | 连带责任担保 | 无 | 公司按照持股比例提供担保，超出持股比例担保，公司要求其他股东为公司提供反担保。 | 自2020年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开之日止 | 否 | 否 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 2021年05月22日 | 3,000 | 连带责任担保 | 不适用 | 不适用 | 自2020年度股东大会通过之日起至2021年 | 否 | 否 | ||
| 度股东大会召开之日止 | |||||||||||
| 河南省中原华工激光工程有限公司 | 2021年05月22日 | 2,000 | 连带责任担保 | 不适用 | 不适用 | 自2020年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开之日止 | 否 | 否 | |||
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 2021年05月22日 | 3,000 | 2021年02月02日 | 1,000 | 连带责任担保 | 无 | 公司按照持股比例提供担保，超出持股比例担保，公司要求其他股东为公司提供反担保。 | 自2020年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开之日止 | 否 | 否 | |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 103,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 8,000 | ||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 103,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 29,964.34 | ||||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 103,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 8,000 | ||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 103,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 29,964.34 | ||||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产 | 10.63% | ||||||||||
| 的比例 | |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 2,000 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 2,000 |
| 对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 |
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 |
采用复合方式担保的具体情况说明
3、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 15,640 | 890.5 | 0 | 0 |
| 合计 | 15,640 | 890.5 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十四、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第七节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 126,370,822 | 20.95% | 12,975 | 12,975 | 126,383,797 | 20.95% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 126,370,822 | 20.95% | 12,975 | 12,975 | 126,383,797 | 20.95% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 126,370,822 | 20.95% | 12,975 | 12,975 | 126,383,797 | 20.95% | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 476,773,283 | 79.05% | -12,975 | -12,975 | 476,760,308 | 79.05% | |||
| 1、人民币普通股 | 476,773,283 | 79.05% | -12,975 | -12,975 | 476,760,308 | 79.05% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 603,144,105 | 100.00% | 0 | 0 | 603,144,105 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2021年3月25日，公司持股5%以上股东、副董事长张冬梅女士在约定的减持计划期间内因误操作买入公司股票1.73万股，构成短线交易，具体内容详见公司披露的《关于公司持股5%以上股东因误操作导致短线交易的情况说明暨致歉函》（公告编号：2021-011）。按照深交所的相关规定，上市
已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。
2、2021年4月30日，公司副总经理、董事会秘书刘向宁因个人原因辞去高管职务，按照深交所相关规定，其所持股份全部锁定半年至2021年10月31日。原任期结束后半年，仍需按照75%锁定。（公司董事、监事、高级管理人员所持股票按照75%比例锁定）
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2019年1月9日公司第八届董事会第二十三次会议及2019年1月25日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2019年2月27日披露了《回购股份报告书》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司发行的A股社会公众股份，回购股份拟用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，回购的资金总额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元，回购价格上限为8.4元/股。回购期限自股东大会或者董事会审议通过最终回购股份方案之日起不超过12个月。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，回购股份应全部予以注销。（公告编号：2019-015）
截至2020年1月24日，公司本次股份回购计划期限届满。公司通过股票回购专用账户以集中竞价的交易方式累计回购股份14,734,459股，占目前公司总股本的2.44%，最高成交价为7.27元/股，最低成交价为4.96元/股，成交总金额为100,142,552.13元（不含交易费用），至此，公司本次回购股份计划实施完成。（公告编号：2020-014）
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 张冬梅 | 25,307,062 | 0 | 12,975 | 25,320,037 | 因误操作买入公司股票1.73万股，按规定75%自动锁定。 | 不适用 |
| 合计 | 25,307,062 | 0 | 12,975 | 25,320,037 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 57,403 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 薛德龙 | 境内自然人 | 17.44% | 105,192,724 | -2,676,581.00 | 80,901,979 | 24,290,745 | 质押 | 41,400,000 | ||
| 张冬梅 | 境内自然人 | 5.10% | 30,745,276 | -2,997,474.00 | 25,320,037 | 5,425,239 | 质押 | 13,700,000 | ||
| 薛建军 | 境内自然人 | 1.32% | 7,951,875 | -1,050,625.00 | 6,751,875 | 1,200,000 | 质押 | 5,800,000 | ||
| 党增军 | 境内自然人 | 1.06% | 6,386,500 | 4,789,875 | 1,596,625 | 质押 | 3,831,800 | |||
| 刘东平 | 境内自然人 | 0.53% | 3,190,750 | 2,393,062 | 797,688 | 质押 | 1,992,500 | |||
| 王中营 | 境内自然人 | 0.52% | 3,153,500 | 2,365,125 | 788,375 | |||||
| 顾永兴 | 境内自然人 | 0.50% | 2,989,500 | 1,439,500.00 | 2,989,500 | |||||
| 崔联委 | 境内自然人 | 0.47% | 2,805,000 | 2,805,000 | ||||||
| 杨学民 | 境内自然人 | 0.46% | 2,788,000 | 2,788,000 | ||||||
| 周宪杰 | 境内自然人 | 0.44% | 2,663,500 | 2,663,500 | ||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | (1)公司控股股东薛德龙与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；(2)公司前10名股东中未知相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特 | 2019年1月9日公司第八届董事会第二十三次会议及2019年1月25日召开的公司2019 | |||||||||
| 别说明（如有）（参见注11） | 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2019年2月27日披露了《回购股份报告书》。截至2020年1月24日，公司本次股份回购计划期限届满，公司通过股票回购专用账户以集中竞价的交易方式累计回购股份14,734,459股。回购股份拟用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，回购股份应全部予以注销。截至目前，回购股份尚未用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。 | ||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 薛德龙 | 24,290,745 | 人民币普通股 | 24,290,745 |
| 张冬梅 | 5,425,239 | 人民币普通股 | 5,425,239 |
| 顾永兴 | 2,989,500 | 人民币普通股 | 2,989,500 |
| 崔联委 | 2,805,000 | 人民币普通股 | 2,805,000 |
| 杨学民 | 2,788,000 | 人民币普通股 | 2,788,000 |
| 周宪杰 | 2,663,500 | 人民币普通股 | 2,663,500 |
| 许九周 | 2,519,800 | 人民币普通股 | 2,519,800 |
| 李红 | 2,387,900 | 人民币普通股 | 2,387,900 |
| 徐泽林 | 2,301,199 | 人民币普通股 | 2,301,199 |
| 王秀丽 | 2,294,000 | 人民币普通股 | 2,294,000 |
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间未知相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 上述股东中，徐泽林通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,299,199股；王秀丽通过财信证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有2,290,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 薛德龙 | 董事长 | 现任 | 107,869,305 | 2,676,581 | 105,192,724 |
| 张冬梅 | 副董事长 | 现任 | 33,742,750 | 17,300 | 3,014,774 | 30,745,276 | |||
| 王中营 | 董事 | 现任 | 3,153,500 | 3,153,500 | |||||
| 党增军 | 董事、总经理 | 现任 | 6,386,500 | 6,386,500 | |||||
| 刘治军 | 董事 | 现任 | 815,625 | 815,625 | |||||
| 薛亚辉 | 董事 | 现任 | 330,000 | 330,000 | |||||
| 王仲 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 张兰丁 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 何晓云 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 薛建军 | 监事会主席 | 现任 | 9,002,500 | 1,050,625 | 7,951,875 | ||||
| 崔世菊 | 监事 | 现任 | 5,000 | 5,000 | |||||
| 黄全富 | 监事 | 现任 | 1,854,000 | 460,000 | 1,394,000 | ||||
| 钱立永 | 副总经理 | 现任 | 1,750,500 | 1,750,500 | |||||
| 李培 | 财务总监 | 现任 | |||||||
| 刘向宁 | 副总经理、董事会秘书 | 离任 | 394,000 | 98,500 | 295,500 | ||||
| 邢敏 | 独立董事 | 离任 | |||||||
| 合计 | -- | -- | 165,303,680 | 17,300 | 7,300,480 | 158,020,500 | 0 | 0 | 0 |
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第八节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
第十节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：中原内配集团股份有限公司
2021年06月30日
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 356,309,473.70 | 367,471,496.87 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 8,905,000.00 | 130,200,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 32,631,306.06 | 30,577,595.32 |
| 应收账款 | 575,534,901.96 | 456,463,322.71 |
| 应收款项融资 | 366,684,314.47 | 299,167,369.00 |
| 预付款项 | 11,842,738.08 | 11,927,295.85 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 13,763,334.86 | 9,362,470.98 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 478,609,221.47 | 523,523,433.21 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 37,100,259.52 | 53,136,637.68 |
| 流动资产合计 | 1,881,380,550.12 | 1,881,829,621.62 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 334,393,926.54 | 323,627,535.36 |
| 其他权益工具投资 | 237,264,847.13 | 195,024,847.13 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 39,553,072.62 | 40,464,295.42 |
| 固定资产 | 1,600,908,974.76 | 1,568,901,249.17 |
| 在建工程 | 137,442,323.33 | 155,993,230.98 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 2,967,761.46 | |
| 无形资产 | 121,821,694.48 | 123,495,327.70 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 538,975,577.57 | 543,819,505.88 |
| 长期待摊费用 | 12,528,737.90 | 15,106,506.79 |
| 递延所得税资产 | 54,731,479.66 | 54,850,522.00 |
| 其他非流动资产 | 64,658,689.21 | 72,462,600.58 |
| 非流动资产合计 | 3,145,247,084.66 | 3,093,745,621.01 |
| 资产总计 | 5,026,627,634.78 | 4,975,575,242.63 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 553,500,000.00 | 527,370,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 100,657,852.74 | 107,598,118.07 |
| 应付账款 | 351,760,738.31 | 295,465,114.43 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 20,358,235.65 | 35,740,776.15 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 41,189,855.73 | 48,663,791.52 |
| 应交税费 | 29,963,012.45 | 35,919,501.85 |
| 其他应付款 | 38,099,467.84 | 31,644,693.15 |
| 其中：应付利息 | 1,029,194.41 | 1,055,768.15 |
| 应付股利 | 3,460,291.20 | 60,291.20 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 518,409,626.92 | 351,479,279.54 |
| 其他流动负债 | 13,497,215.00 | 3,508,153.31 |
| 流动负债合计 | 1,667,436,004.64 | 1,437,389,428.02 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 99,000,000.00 | 332,965,682.09 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 1,802,431.13 | |
| 长期应付款 | 20,035,945.91 | 22,106,856.77 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 215,743,038.89 | 222,419,033.79 |
| 递延所得税负债 | 11,793,331.57 | 12,903,573.91 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 348,374,747.50 | 590,395,146.56 |
| 负债合计 | 2,015,810,752.14 | 2,027,784,574.58 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 603,144,105.00 | 603,144,105.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 630,985,621.22 | 630,376,548.41 |
| 减：库存股 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 |
| 其他综合收益 | -27,591,700.62 | -20,448,591.89 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,532,086,705.95 | 1,454,333,909.81 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,819,863,809.84 | 2,748,645,049.62 |
| 少数股东权益 | 190,953,072.80 | 199,145,618.43 |
| 所有者权益合计 | 3,010,816,882.64 | 2,947,790,668.05 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,026,627,634.78 | 4,975,575,242.63 |
法定代表人：薛德龙主管会计工作负责人：李培会计机构负责人：陈孟可
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 170,624,070.86 | 209,054,244.06 |
| 交易性金融资产 | 100,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 17,600,700.00 | 19,147,014.00 |
| 应收账款 | 307,502,365.17 | 276,658,689.73 |
| 应收款项融资 | 267,439,170.06 | 218,281,913.93 |
| 预付款项 | 63,780,274.77 | 70,407,979.38 |
| 其他应收款 | 268,254,117.60 | 208,070,992.20 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 17,750,000.00 | |
| 存货 | 317,247,187.63 | 320,325,858.56 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 22,886,395.52 | |
| 流动资产合计 | 1,412,447,886.09 | 1,444,833,087.38 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,320,277,711.00 | 1,309,511,319.82 |
| 其他权益工具投资 | 237,264,847.13 | 195,024,847.13 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 651,988,127.74 | 665,414,007.45 |
| 在建工程 | 39,942,755.68 | 39,843,433.94 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 1,141,248.42 | |
| 无形资产 | 63,170,042.45 | 64,290,852.43 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 30,614,591.09 | 30,444,279.91 |
| 其他非流动资产 | 5,329,722.90 | 14,764,569.34 |
| 非流动资产合计 | 2,349,729,046.41 | 2,319,293,310.02 |
| 资产总计 | 3,762,176,932.50 | 3,764,126,397.40 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 320,000,000.00 | 331,370,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 72,705,767.49 | 94,687,777.89 |
| 应付账款 | 183,606,961.27 | 154,791,760.95 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 13,241,636.80 | 23,402,816.67 |
| 应付职工薪酬 | 22,127,650.89 | 29,987,863.78 |
| 应交税费 | 5,725,482.95 | 4,028,050.23 |
| 其他应付款 | 13,769,727.58 | 13,073,921.39 |
| 其中：应付利息 | 569,525.01 | 604,305.55 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 301,442,654.87 | 301,379,679.54 |
| 其他流动负债 | 940,209.08 | 2,436,005.82 |
| 流动负债合计 | 933,560,090.93 | 955,157,876.27 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 99,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 823,733.09 | |
| 长期应付款 | 1,568,407.99 | 2,957,880.85 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 76,910,589.27 | 77,763,312.05 |
| 递延所得税负债 | 7,741,408.02 | 8,232,705.25 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 186,044,138.37 | 188,953,898.15 |
| 负债合计 | 1,119,604,229.30 | 1,144,111,774.42 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 603,144,105.00 | 603,144,105.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 643,930,065.39 | 643,930,065.39 |
| 减：库存股 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 |
| 未分配利润 | 1,314,259,454.52 | 1,291,701,374.30 |
| 所有者权益合计 | 2,642,572,703.20 | 2,620,014,622.98 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,762,176,932.50 | 3,764,126,397.40 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,340,893,955.98 | 722,459,187.60 |
| 其中：营业收入 | 1,340,893,955.98 | 722,459,187.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,200,415,863.25 | 677,235,037.97 |
| 其中：营业成本 | 967,859,105.59 | 477,840,119.75 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 15,528,660.63 | 11,980,045.92 |
| 销售费用 | 33,086,228.70 | 52,624,975.82 |
| 管理费用 | 78,768,787.19 | 69,530,250.71 |
| 研发费用 | 78,172,687.00 | 47,122,130.87 |
| 财务费用 | 27,000,394.14 | 18,137,514.90 |
| 其中：利息费用 | 20,180,683.94 | 19,756,066.78 |
| 利息收入 | 402,361.85 | 542,052.23 |
| 加：其他收益 | 16,921,349.85 | 16,017,369.78 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,681,607.70 | 31,246,936.90 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 6,366,391.18 | 16,378,590.81 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | -1,807,750.00 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,868,528.05 | 534,418.44 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,692,796.60 | -443,303.85 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 310,157.75 | 69,771.49 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 160,829,883.38 | 90,841,592.39 |
| 加：营业外收入 | 349,338.18 | 557,083.11 |
| 减：营业外支出 | 393,371.35 | 1,654,288.13 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 160,785,850.21 | 89,744,387.37 |
| 减：所得税费用 | 23,013,635.10 | 10,319,785.69 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 137,772,215.11 | 79,424,601.68 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 137,772,215.11 | 79,424,601.68 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 136,593,760.74 | 80,992,234.92 |
| 2.少数股东损益 | 1,178,454.37 | -1,567,633.24 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -7,143,108.73 | 1,654,429.27 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -7,143,108.73 | 1,654,429.27 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -7,143,108.73 | 1,654,429.27 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -7,143,108.73 | 1,654,429.27 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 130,629,106.38 | 81,079,030.95 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 129,450,652.01 | 82,646,664.19 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,178,454.37 | -1,567,633.24 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.23 | 0.13 |
| （二）稀释每股收益 | 0.23 | 0.13 |
法定代表人：薛德龙主管会计工作负责人：李培会计机构负责人：陈孟可
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 786,123,839.62 | 564,875,544.81 |
| 减：营业成本 | 622,241,364.50 | 405,464,824.38 |
| 税金及附加 | 10,179,656.91 | 9,477,751.50 |
| 销售费用 | 18,611,929.94 | 42,925,717.73 |
| 管理费用 | 37,418,450.11 | 33,818,923.57 |
| 研发费用 | 32,631,365.81 | 28,837,036.23 |
| 财务费用 | 17,194,083.19 | 9,633,237.95 |
| 其中：利息费用 | 10,860,772.54 | 11,435,632.24 |
| 利息收入 | 166,194.77 | 304,784.25 |
| 加：其他收益 | 7,764,812.23 | 12,668,657.92 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 33,940,549.52 | 21,925,819.26 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 6,366,391.18 | 16,388,125.07 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,807,750.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,781,296.47 | -1,567,140.88 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 310,157.75 | 69,771.49 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 87,081,212.19 | 66,007,411.24 |
| 加：营业外收入 | 70,347.02 | 13,311.42 |
| 减：营业外支出 | 8,332.38 | 1,022,763.13 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 87,143,226.83 | 64,997,959.53 |
| 减：所得税费用 | 5,744,182.01 | 3,532,913.26 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 81,399,044.82 | 61,465,046.27 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 81,399,044.82 | 61,465,046.27 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 |
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 81,399,044.82 | 61,465,046.27 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 944,620,513.70 | 478,377,262.38 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 936,926.92 | 2,192,431.06 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,352,843.65 | 9,746,253.83 |
| 经营活动现金流入小计 | 961,910,284.27 | 490,315,947.27 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 415,121,739.82 | 227,861,709.13 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 238,215,153.16 | 154,171,021.96 |
| 支付的各项税费 | 83,124,617.65 | 34,845,566.15 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 85,993,883.58 | 64,041,565.08 |
| 经营活动现金流出小计 | 822,455,394.21 | 480,919,862.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 139,454,890.06 | 9,396,084.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 375,645,000.00 | 595,400,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 10,144,216.52 | 5,570,254.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 103,500.00 | 102,100.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 94,737,626.52 | |
| 投资活动现金流入小计 | 385,892,716.52 | 695,809,980.56 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 69,151,390.62 | 20,332,221.62 |
| 投资支付的现金 | 300,990,000.00 | 731,710,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 370,141,390.62 | 752,042,221.62 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 15,751,325.90 | -56,232,241.06 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,215,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 394,000,000.00 | 324,870,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 13,762,774.57 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 407,762,774.57 | 327,085,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 441,200,665.04 | 377,848,798.56 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 89,100,584.89 | 16,982,611.86 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 113,055,379.66 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 643,356,629.59 | 394,831,410.42 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -235,593,855.02 | -67,746,410.42 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,851,150.47 | 3,977,596.09 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -83,238,789.53 | -110,604,970.44 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 350,738,445.84 | 381,644,361.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 267,499,656.31 | 271,039,390.93 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 622,965,004.56 | 358,336,115.70 |
| 收到的税费返还 | 892,769.46 | 2,181,547.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 15,650,043.64 | 14,926,749.49 |
| 经营活动现金流入小计 | 639,507,817.66 | 375,444,412.78 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 326,700,499.01 | 240,308,692.18 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 136,971,664.76 | 116,946,421.06 |
| 支付的各项税费 | 21,486,252.94 | 18,489,862.94 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 133,307,985.73 | 60,364,934.32 |
| 经营活动现金流出小计 | 618,466,402.44 | 436,109,910.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 21,041,415.22 | -60,665,497.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 290,000,000.00 | 588,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 9,824,158.34 | 5,959,270.11 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 102,100.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 10,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 309,824,158.34 | 594,061,370.11 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,755,508.91 | 2,418,484.76 |
| 投资支付的现金 | 236,640,000.00 | 748,650,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 10,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 248,395,508.91 | 751,068,484.76 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 61,428,649.43 | -157,007,114.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 248,000,000.00 | 224,870,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 4,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 252,000,000.00 | 224,870,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 251,254,540.00 | 222,339,129.33 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 70,663,716.13 | 9,860,452.52 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 48,122,407.72 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 370,040,663.85 | 232,199,581.85 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -118,040,663.85 | -7,329,581.85 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,859,574.00 | 2,592,449.82 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -38,430,173.20 | -222,409,744.40 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 196,788,952.16 | 336,159,060.65 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 158,358,778.96 | 113,749,316.25 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 603,144,105.00 | 630,376,548.41 | 100,142,552.13 | -20,448,591.89 | 181,381,630.42 | 1,454,333,909.81 | 2,748,645,049.62 | 199,145,618.43 | 2,947,790,668.05 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 603,144,105.00 | 630,376,548.41 | 100,142,552.13 | -20,448,591.89 | 181,381,630.42 | 1,454,333,909.81 | 2,748,645,049.62 | 199,145,618.43 | 2,947,790,668.05 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 609,072.81 | -7,143,108.73 | 77,752,796.14 | 71,218,760.22 | -8,192,545.63 | 63,026,214.59 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -7,143,108.73 | 136,593,760.74 | 129,450,652.01 | 1,178,454.37 | 130,629,106.38 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 609,072.81 | 609,072.81 | 609,072.81 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 609,072.81 | 609,072.81 | 609,072.81 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -58,840,964.60 | -58,840,964.60 | -9,371,000.00 | -68,211,964.60 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -58,840,964.60 | -58,840,964.60 | -9,371,000.00 | -68,211,964.60 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 603,144,105.00 | 630,985,621.22 | 100,142,552.13 | -27,591,700.62 | 181,381,630.42 | 1,532,086,705.95 | 2,819,863,809.84 | 190,953,072.80 | 3,010,816,882.64 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 607,370,105.00 | 646,668,176.01 | 157,307,786.13 | 7,553,878.96 | 171,441,033.52 | 1,369,594,776.54 | 2,645,320,183.90 | 38,900,171.10 | 2,684,220,355.00 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 607,370,105.00 | 646,668,176.01 | 157,307,786.13 | 7,553,878.96 | 171,441,033.52 | 1,369,594,776.54 | 2,645,320,183.90 | 38,900,171.10 | 2,684,220,355.00 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,654,429.27 | 25,555,881.05 | 27,210,310.32 | 135,689,635.58 | 162,899,945.90 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,654,429.27 | 80,992,234.92 | 82,646,664.19 | -1,567,633.24 | 81,079,030.95 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -8,025,502.19 | -8,025,502.19 | 137,257,268.82 | 129,231,766.63 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -8,025,502.19 | -8,025,502.19 | 137,257,268.82 | 129,231,766.63 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 607,370,105.00 | 646,668,176.01 | 157,307,786.13 | 9,208,308.23 | 171,441,033.52 | 1,395,150,657.59 | 2,672,530,494.22 | 174,589,806.68 | 2,847,120,300.90 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 603,144,105.00 | 643,930,065.39 | 100,142,552.13 | 181,381,630.42 | 1,291,701,374.30 | 2,620,014,622.98 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 603,144,105.00 | 643,930,065.39 | 100,142,552.13 | 181,381,630.42 | 1,291,701,374.30 | 2,620,014,622.98 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 22,558,080.22 | 22,558,080.22 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 81,399,044.82 | 81,399,044.82 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -58,840,964.60 | -58,840,964.60 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -58,840,964.60 | -58,840,964.60 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 603,144,105.00 | 643,930,065.39 | 100,142,552.13 | 181,381,630.42 | 1,314,259,454.52 | 2,642,572,703.20 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 607,370,105.00 | 659,796,433.31 | 157,307,786.13 | 171,441,033.52 | 1,249,646,853.90 | 2,530,946,639.60 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 607,370,105.00 | 659,796,433.31 | 157,307,786.13 | 171,441,033.52 | 1,249,646,853.90 | 2,530,946,639.60 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 14,054,194.59 | 14,054,194.59 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 61,465,046.27 | 61,465,046.27 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -47,410,851.68 | -47,410,851.68 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 607,370,105.00 | 659,796,433.31 | 157,307,786.13 | 171,441,033.52 | 1,263,701,048.49 | 2,545,000,834.19 |
三、公司基本情况
中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为河南省中原内燃机配件总厂（以下简称“内配总厂”）,于1990年经河南省深化企业改革领导小组办公室豫企改办[1990]第6号文批准，于1990年进行了工商登记，实行股份制经营。1996年，经河南省经济体制改革委员会豫股批字[1996]119号文件批准，内配总厂依据《中华人民共和国公司法》进行规范后更名为河南省中原内配华河股份有限公司（以下简称“华河股份”），股本总额为1,215.9万股，其中：国有法人股915.9万股，占总股本的75.33%；内部职工股300万股，占总股本的24.67%。华河股份于1996年12月29日在河南省工商行政管理局登记注册，注册资本为1,216万元。
2000年，经河南省人民政府豫股批字[2000]12号文件批准，华河股份名称变更为河南省中原内配股份有限公司，注册资本增加至6,101.05万元，并于2000年9月8日完成工商变更登记。增资扩股后，公司总股本为6,101.05万股，其中：法人股4,595.92万股，占总股本的75.33%；内部职工股1,505.13万股，占总股本的24.67%。
2003年，公司内部职工股1,505.13万股经协议转让给薛德龙等38位自然人；经焦作市人民政府焦政文[2002]158号文件和河南省财政厅豫财企[2003]15号文件批准，内配总厂将所持有的公司4,595.92万股的国有法人股转让给薛德龙等38位自然人。
2007年，公司根据2006年度股东大会决议和修改后的公司章程增加注册资本800万元，由郑州宇通集团有限公司和自然人杨帆出资，变更后注册资本为6,901.05万元。上述变更于2007年6月26日完成工商变更登记。
2010年7月，根据中国证券监督管理委员会《关于核准河南省中原内配股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]734号）文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股2,350万股（每股面值1元），增加注册资本人民币2,350万元，变更后注册资本为人民币9,251.05万元。
2012年，经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省中原内配股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]986号）文件核准，公司向特定的十家投资者非公开发行人民币普通股2,511万股（每股面值1元），增加注册资本人民币2,511万元，变更后注册资本为人民币11,762.05万元，于2012年12月18日完成工商变更登记。
2013年，公司根据2012年度股东大会决议，以总股本11,762.05万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后总股本增至23,524.09万股，于2013年10月29日完成工商变更登记。
2015年，公司根据2014年度股东会决议，更名为“中原内配集团股份有限公司”，于2015年5月7日完成工商变更登记；以2014年12月31日总股本23,524.09万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增15股，
转增后总股本增至58,810.23万股，于2015年7月2日完成工商变更登记。
2017年，公司根据2017年第三次临时股东大会和第八届董事会第十二次会议决议，以每股5.03元的价格向公司273名激励对象授予限制性股票1872万股，授予后公司股本增至60,682.2305万股。2018年，公司根据第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十四次会议决议，以每股4.93元的价格向公司47名激励对象授予限制性股票114万股。在资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励对象因个人原因放弃认购，公司对激励对象及其获授的限制性股票数量进行了调整，调整后，公司授予限制性股票的激励对象由原47调整为46人，预留授予限制性股票权益总数由114万股调整为112万股，授予后公司股本增至60,794.2305万股。
2018年，公司召开2018年第二次临时股东大会决议，以4.93元回购注销限制性股票共计32.70万股，本次回购注销完成后，公司总股本由60,794.2305万股减少至60,761.5305万股。
2019年，公司召开2019年第二次临时股东大会决议，以4.83元回购注销限制性股票共计24.52万股，本次回购注销完成后，公司总股本由60,761.5305万股减少至60,737.0105万股。
2020年，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，以4.75元回购注销限制性股票共计422.60万股，本次回购注销完成后，公司总股本由60,737.0105万股减少至60,314.4105万股。
统一社会信用代码：91410800719183135K
公司注册地址：河南省孟州市产业集聚区淮河大道69号
公司注册资本：60,314.4105万元
1. 公司业务性质和主要经营活动
本公司属生产制造行业，公司经营范围：气缸套、活塞及相关内燃机配件、设备的研发、制造、经销，技术服务。经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；开展对外合资经营、合作生产及“三来一补”业务。公司及各子公司主要从事气缸套及套件的生产、加工和销售。
1. 财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2021年8月27日批准报出。
本期纳入合并财务报表范围的子公司共16户，具体包括：
| 子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 河南省中原华工激光工程有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 97.17 | 97.17 |
| 中原内配（郑州）实业有限公司 | 控股子公司 | 三级 | 51.00 | 51.00 |
| 中原内配集团轴瓦股份有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 73.33 | 73.33 |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 控股子公司 | 二级 | 87.00 | 87.00 |
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 75.33 | 75.33 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 67.62 | 67.62 |
| 中原内配（欧洲）有限责任公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 中原内配有限责任公司（俄罗斯子公司） | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 51.00 | 51.00 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 75.84 | 75.84 |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 中原内配集团（美国）有限责任公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| Incodel Holding LLC | 全资子公司 | 三级 | 100.00 | 100.00 |
| ZYNP Asset Management LLC | 全资子公司 | 三级 | 100.00 | 100.00 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 53.38 | 53.38 |
| 南京理研动力系统零部件有限公司 | 控股子公司 | 三级 | 60.00 | 60.00 |
本期合并范围未发生变更，具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事气缸套、活塞、活塞环等内燃机配件的生产、加工和销售。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注四、34“收入”的描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
正常的营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财
务报表时折算为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（一）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（二）同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
（三）非同一控制下的企业合并
购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
③已办理了必要的财产权转移手续。
④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入
合并日当期的投资收益。
（四）为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
（一）合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
（二）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
（一）合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
（1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
（2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
（3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合
营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
（二）共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（一）外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
（二）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。
金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
（一）金融资产分类和计量
本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
（1）以摊余成本计量的金融资产。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流
动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
（二）金融负债分类和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
（2）其他金融负债
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
（三）金融资产和金融负债的终止确认
（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
（2）金融负债终止确认条件
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
（四）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。 2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。 2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（五）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（六）金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
（1）信用风险显著增加
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
（2）已发生信用减值的金融资产
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
1）发行方或债务人发生重大财务困难；2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
（3）预期信用损失的确定
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：
金融工具类型、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。
本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
（4）减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
（七）金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收票据
本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10（六）金融工具减值。
本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的 应收票据单独确定其信用损失。
当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 银行承兑汇票 | 信用风险极低的银行承兑汇票，出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 |
| 商业承兑汇票 | 信用风险较低的商业承兑汇票，出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险较低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 |
12、应收账款
本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10（六）金融工具减值。
本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损
失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 账龄组合 | 根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估计，参考应收款项的账龄进行信用风险组合分类 | 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 |
按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提的相关标准如下：
| 账龄 | 应收账款预期信用损失率（%） |
| 1年以内 | 5.00 |
| 1－2年 | 10.00 |
| 2－3年 | 30.00 |
| 3－4年 | 50.00 |
| 4－5年 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
13、应收款项融资
本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10（六）金融工具减值。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10（六）金融工具减值。
本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用损失。
当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 应收账龄组合 | 根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估计，参考应收款项的账龄进行信用风险组合分类 | 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 |
按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提的相关标准如下：
| 账龄 | 其他应收款预期信用损失率（%） |
| 1年以内 | 5.00 |
| 1－2年 | 10.00 |
| 2－3年 | 30.00 |
| 3－4年 | 50.00 |
| 4－5年 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
15、存货
（一）存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、在产品、半成品、库存商品等。
（二）存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法计价。
（三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（四）存货的盘存制度
采用永续盘存制
（五）低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16、合同资产
本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10（六）金融工具减值。
17、合同成本
（一）同履约成本
本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条
件的作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。
（3）该成本预期能够收回。
该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。
（二）合同取得成本
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
（三）合同成本摊销
上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。
（四）合同成本减值
上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
（一）划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
（二）持有待售核算方法
本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。
上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。
19、长期股权投资
（一）初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（二）后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
（三）长期股权投资核算方法的转换
（1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他
综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
（3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
（5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（四）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（五）共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；
（5）向被投资单位提供关键技术资料。
20、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
| 类别 | 预计使用寿命（年） | 预计净残值率（%） | 年折旧（摊销）率 |
| 房屋建筑物 | 40 | 4.00 | 2.40 |
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形
资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
21、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 4 | 4.8 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 4 | 9.6 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5 | 4 | 19.2 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 4 | 19.2 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 4 | 19.2 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
22、在建工程
（一）在建工程初始计量
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
（二）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
23、借款费用
（一）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（二）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（三）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（四）借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
24、使用权资产
本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：
1）租赁负债的初始计量金额；
2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
3）本公司发生的初始直接费用；
4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。
25、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、软件、商标权。
（一）无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（二）无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
（1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 软件 | 5-10 | 合理估计 |
| 土地使用权 | 50 | 合同性权利 |
| 商标权 | 5 | 合同性权利 |
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
（2）使用寿命不确定的无形资产
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期
末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
（2）内部研究开发支出会计政策
（三）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
（四）开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
26、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
27、长期待摊费用
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
28、合同负债
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
29、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
30、租赁负债
本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：
1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
3）在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；
4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项；5）根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
31、预计负债
（一）预计负债的确认标准
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（2）该义务是本公司承担的现时义务；
（3）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（4）该义务的金额能够可靠地计量。
（二）预计负债的计量方法
（1）本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
（2）最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
（3）本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
32、股份支付
（一）股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（二）权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
（三）确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
（四）会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照
权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
33、优先股、永续债等其他金融工具
本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：
（一）符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：
（1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；
（2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
（3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；
（4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
（二）同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：
（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务
（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
（三）会计处理方法
对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；
对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。
34、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司的收入主要来源于如下业务类型：
气缸套、活塞等相关内燃机配件的销售收入。
（一）收入确认的一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。
履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。
取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
（二）收入确认的具体方法
①国内销售
公司与客户签订销售协议，按约定发货至配货仓库给主机厂客户，在主机厂实际领用取得领用单时确认收入；发货给其他客户的于对方确认收货时确认收入；销售收入金额已经确定，并已收讫货款或预计可以收回货款；销售商品的成本能够可靠的计量。
②出口销售
公司与客户签订销售协议，按订单生产，组织出口报关，取得出口单据；销售收入金额已经确定，并已收讫货款或预计可以收回货款；销售商品的成本能够可靠的计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
35、政府补助
（一）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注六之其他收益/营业外收入项目注释。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（二）政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（三）会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率
贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
36、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
（一）确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：
暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
（二）确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
37、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
（一）租赁合同的分拆
当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。
当合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分进行分拆，租赁部分按照租赁准则进行会计处理，非租赁部分应当按照其他适用的企业会计准则进行会计处理。
（二）租赁合同的合并
本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符合下列条件之一时，合并为一份合同进行会计处理：
（1）该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不作为整体考虑则无法理解其总体商业目的；
（2）该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况；
（3）该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。
（三）本公司作为承租人的会计处理
在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
（1）短期租赁和低价值资产租赁
短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过12个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。
本公司对以下短期租赁不确认使用权资产和租赁负债，相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
| 项目 | 采用简化处理的租赁资产类别 |
| 短期租赁 | 租赁期12个月内的房屋、车位及车辆租赁 |
（2）使用权资产和租赁负债的会计政策详见本附注五／23.使用权资产、附注五／30.租赁负债。
（四）本公司作为出租人的会计处理
（1）租赁的分类
本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
一项租赁存在下列一种或多种情形的，本公司通常分类为融资租赁：
1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权；
3）资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
4）在租赁开始日，租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值；
5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本公司也可能分类为融资租赁：
1）若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担；
2）资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人；
3）承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。
（2）对融资租赁的会计处理
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。
应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括：
1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
3）合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格；
4）租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租赁选择权需支付的款项；
5）由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。
本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
（3）对经营租赁的会计处理
本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计
入当期损益。
（五）售后回租
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。如果销售对价的公允价值与资产的公允价值不同，或者出租人未按市场价格收取租金，本公司将销售对价低于市场价格的款项作为预付租金进行会计处理，将高于市场价格的款项作为出租人向承租人提供的额外融资进行会计处理；同时按照公允价值调整相关销售利得或损失。售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。
38、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营
本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。
39、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号--租赁》。 | 财政部2018年修订的《企业会计准则第21号--租赁》 |
本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号——租赁》，变更后的会计政策详见附注五。
在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。
此外，本公司对上述租赁合同选择按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：
本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 367,471,496.87 | 367,471,496.87 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 130,200,000.00 | 130,200,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 30,577,595.32 | 30,577,595.32 | |
| 应收账款 | 456,463,322.71 | 456,463,322.71 | |
| 应收款项融资 | 299,167,369.00 | 299,167,369.00 | |
| 预付款项 | 11,927,295.85 | 11,927,295.85 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 9,362,470.98 | 9,362,470.98 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 523,523,433.21 | 523,523,433.21 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 53,136,637.68 | 53,136,637.68 | |
| 流动资产合计 | 1,881,829,621.62 | 1,881,829,621.62 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 323,627,535.36 | 323,627,535.36 | |
| 其他权益工具投资 | 195,024,847.13 | 195,024,847.13 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 40,464,295.42 | 40,464,295.42 | |
| 固定资产 | 1,568,901,249.17 | 1,568,901,249.17 | |
| 在建工程 | 155,993,230.98 | 155,993,230.98 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 3,133,036.26 | 3,133,036.26 | |
| 无形资产 | 123,495,327.70 | 123,495,327.70 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 543,819,505.88 | 543,819,505.88 | |
| 长期待摊费用 | 15,106,506.79 | 15,106,506.79 | |
| 递延所得税资产 | 54,850,522.00 | 54,850,522.00 | |
| 其他非流动资产 | 72,462,600.58 | 72,462,600.58 | |
| 非流动资产合计 | 3,093,745,621.01 | 3,096,878,657.27 | 3,133,036.26 |
| 资产总计 | 4,975,575,242.63 | 4,978,708,278.89 | 3,133,036.26 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 527,370,000.00 | 527,370,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 107,598,118.07 | 107,598,118.07 | |
| 应付账款 | 295,465,114.43 | 295,465,114.43 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 35,740,776.15 | 35,740,776.15 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 |
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 48,663,791.52 | 48,663,791.52 | |
| 应交税费 | 35,919,501.85 | 35,919,501.85 | |
| 其他应付款 | 31,644,693.15 | 31,644,693.15 | |
| 其中：应付利息 | 1,055,768.15 | 1,055,768.15 | |
| 应付股利 | 60,291.20 | 60,291.20 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 351,479,279.54 | 352,655,686.48 | 1,176,406.94 |
| 其他流动负债 | 3,508,153.31 | 3,508,153.31 | |
| 流动负债合计 | 1,437,389,428.02 | 1,438,565,834.96 | 1,176,406.94 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 332,965,682.09 | 332,965,682.09 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,956,629.32 | 1,956,629.32 | |
| 长期应付款 | 22,106,856.77 | 22,106,856.77 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 222,419,033.79 | 222,419,033.79 | |
| 递延所得税负债 | 12,903,573.91 | 12,903,573.91 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 590,395,146.56 | 592,351,775.88 | 1,956,629.32 |
| 负债合计 | 2,027,784,574.58 | 2,030,917,610.84 | 3,133,036.26 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 603,144,105.00 | 603,144,105.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 630,376,548.41 | 630,376,548.41 | |
| 减：库存股 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 | |
| 其他综合收益 | -20,448,591.89 | -20,448,591.89 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,454,333,909.81 | 1,454,333,909.81 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,748,645,049.62 | 2,748,645,049.62 | |
| 少数股东权益 | 199,145,618.43 | 199,145,618.43 | |
| 所有者权益合计 | 2,947,790,668.05 | 2,947,790,668.05 | |
| 负债和所有者权益总计 | 4,975,575,242.63 | 4,978,708,278.89 | 3,133,036.26 |
调整情况说明
财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则21号—租赁》（财会〔2018〕35号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 209,054,244.06 | 209,054,244.06 | |
| 交易性金融资产 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 19,147,014.00 | 19,147,014.00 | |
| 应收账款 | 276,658,689.73 | 276,658,689.73 | |
| 应收款项融资 | 218,281,913.93 | 218,281,913.93 | |
| 预付款项 | 70,407,979.38 | 70,407,979.38 | |
| 其他应收款 | 208,070,992.20 | 208,070,992.20 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 320,325,858.56 | 320,325,858.56 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 22,886,395.52 | 22,886,395.52 | |
| 流动资产合计 | 1,444,833,087.38 | 1,444,833,087.38 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,309,511,319.82 | 1,309,511,319.82 | |
| 其他权益工具投资 | 195,024,847.13 | 195,024,847.13 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 665,414,007.45 | 665,414,007.45 | |
| 在建工程 | 39,843,433.94 | 39,843,433.94 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 1,327,043.91 | 1,327,043.91 | |
| 无形资产 | 64,290,852.43 | 64,290,852.43 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 30,444,279.91 | 30,444,279.91 | |
| 其他非流动资产 | 14,764,569.34 | 14,764,569.34 | |
| 非流动资产合计 | 2,319,293,310.02 | 2,320,620,353.93 | 1,327,043.91 |
| 资产总计 | 3,764,126,397.40 | 3,765,453,441.31 | 1,327,043.91 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 331,370,000.00 | 331,370,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 94,687,777.89 | 94,687,777.89 | |
| 应付账款 | 154,791,760.95 | 154,791,760.95 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 23,402,816.67 | 23,402,816.67 | |
| 应付职工薪酬 | 29,987,863.78 | 29,987,863.78 |
| 应交税费 | 4,028,050.23 | 4,028,050.23 | |
| 其他应付款 | 13,073,921.39 | 13,073,921.39 | |
| 其中：应付利息 | 604,305.55 | 604,305.55 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 301,379,679.54 | 301,694,023.25 | 314,343.71 |
| 其他流动负债 | 2,436,005.82 | 2,436,005.82 | |
| 流动负债合计 | 955,157,876.27 | 955,472,219.98 | 314,343.71 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,012,700.20 | 1,012,700.20 | |
| 长期应付款 | 2,957,880.85 | 2,957,880.85 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 77,763,312.05 | 77,763,312.05 | |
| 递延所得税负债 | 8,232,705.25 | 8,232,705.25 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 188,953,898.15 | 189,966,598.35 | 1,012,700.20 |
| 负债合计 | 1,144,111,774.42 | 1,145,438,818.33 | 1,327,043.91 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 603,144,105.00 | 603,144,105.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 643,930,065.39 | 643,930,065.39 | |
| 减：库存股 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 | |
| 未分配利润 | 1,291,701,374.30 | 1,291,701,374.30 |
| 所有者权益合计 | 2,620,014,622.98 | 2,620,014,622.98 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,764,126,397.40 | 3,765,453,441.31 | 1,327,043.91 |
调整情况说明
财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则21号—租赁》（财会〔2018〕35号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。
（4）2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 公司为增值税一般纳税人。按产品销售收入13%的税率计算销项税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税；本公司自营自产货物的出口，相应的增值税适用免抵退税管理办法。根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号）的规定，本公司自2019年4月1日起发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别调整为13%、9%。 | 13%、9% |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 公司按应纳税所得额15%计缴；子公司按应纳税所得额的25%、20%、15%、21%、6%计缴。 | 25%、20%、21%、15%、6% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 本公司 | 15% |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 15% |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 15% |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 15% |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 15% |
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 15% |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 15% |
| 河南省中原华工激光工程有限公司 | 20% |
| 其他国内子公司 | 25% |
| 美国子公司联邦税率 | 21% |
| 美国子公司州税率 | 6% |
2、税收优惠
本公司2020年9月9日取得GR202041000224号高新技术企业证书，从2020年起至2022年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。
中内凯思汽车新动力系统有限公司2020年9月9日取得GR202041000173号高新技术企业证书，从2020年起至2022年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。
南京飞燕活塞环股份有限公司2020年12月02日取得GR202032006760号高新技术企业证书，从2020年起至2022年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。
中原内配集团安徽有限责任公司2018年7月24日取得GR201834000329号高新技术企业证书，从2018年起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。中原内配集团安徽有限责任公司正在申请高新技术企业复核，截止2021年6月30日尚未取得批复文件。
中原内配集团鼎锐科技有限公司2018年9月12日取得GR201841000510号高新技术企业证书，从2018年起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。中原内配集团鼎锐科技有限公司正在申请高新技术企业复核，截止2021年6月30日尚未取得批复文件。
中原内配集团智能装备有限公司2018年11月29日取得GR201841001078号高新技术企业证书，从2018年起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。中原内配集团智能装备有限公司正在申请高新技术企业复核，截止2021年6月30日尚未取得批复文件。
河南中原智信科技股份有限公司2019年10月31日取得GR201941000623号高新技术企业证书，从2019年起至2021年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。
河南省中原华工激光工程有限公司属于小型微利企业，年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25％计入应纳税所得额，按20％的税率缴纳企业所得税；年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50％计入应納税所得额，按20％的税率缴纳企业所得税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 270,603.15 | 81,480.55 |
| 银行存款 | 267,229,053.16 | 343,743,986.21 |
| 其他货币资金 | 88,809,817.39 | 23,646,030.11 |
| 合计 | 356,309,473.70 | 367,471,496.87 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 9,913,386.85 | 9,696,996.17 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 88,809,817.39 | 16,733,051.03 |
其他说明其中受限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用证保证金 | 64,004,403.94 | |
| 期权保证金 | 7,570,400.19 | 7,570,400.19 |
| 银行承兑汇票保证金 | 17,235,013.26 | 9,162,650.84 |
| 合计 | 88,809,817.39 | 16,733,051.03 |
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 8,905,000.00 | 130,200,000.00 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 8,905,000.00 | 130,200,000.00 |
| 其中： | ||
| 合计 | 8,905,000.00 | 130,200,000.00 |
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 32,631,306.06 | 30,577,595.32 |
| 合计 | 32,631,306.06 | 30,577,595.32 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 318,245.06 | 0.05% | 318,245.06 | 100.00% | 318,245.06 | 0.06% | 318,245.06 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 318,245.06 | 0.05% | 318,245.06 | 100.00% | 318,245.06 | 0.06% | 318,245.06 | 100.00% | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 614,874,978.95 | 99.95% | 39,340,076.99 | 6.40% | 575,534,901.96 | 490,039,172.42 | 99.94% | 33,575,849.71 | 6.85% | 456,463,322.71 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 614,874,978.95 | 99.95% | 39,340,076.99 | 6.40% | 575,534,901.96 | 490,039,172.42 | 99.94% | 33,575,849.71 | 6.85% | 456,463,322.71 |
| 合计 | 615,193,224.01 | 100.00% | 39,658,322.05 | 6.45% | 575,534,901.96 | 490,357,417.48 | 100.00% | 33,894,094.77 | 6.91% | 456,463,322.71 |
按单项计提坏账准备：单项计提预期信用损失的应收账款
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 客户一 | 67,860.91 | 67,860.91 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户二 | 250,384.15 | 250,384.15 | 100.00% | 预计其未来回收有较大风险 |
| 合计 | 318,245.06 | 318,245.06 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 595,527,341.66 | 29,776,327.70 | 5.00% |
| 1－2年 | 9,021,994.95 | 960,478.45 | 10.65% |
| 2－3年 | 1,374,196.62 | 491,861.70 | 35.79% |
| 3－4年 | 2,582,216.71 | 2,012,938.05 | 77.95% |
| 4－5年 | 1,353,789.60 | 1,083,031.68 | 80.00% |
| 5年以上 | 5,015,439.41 | 5,015,439.41 | 100.00% |
| 合计 | 614,874,978.95 | 39,340,076.99 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 595,527,341.66 |
| 1至2年 | 9,021,994.95 |
| 2至3年 | 1,624,580.77 |
| 3年以上 | 9,019,306.63 |
| 3至4年 | 2,582,216.71 |
| 4至5年 | 1,353,789.60 |
| 5年以上 | 5,083,300.32 |
| 合计 | 615,193,224.01 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 318,245.06 | 318,245.06 | ||||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 33,575,849.71 | 5,764,227.28 | 39,340,076.99 | |||
| 合计 | 33,894,094.77 | 5,764,227.28 | 39,658,322.05 | |||
（3）本期实际核销的应收账款情况
应收账款核销说明：
本报告期内无核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 82,954,468.76 | 13.48% | 4,147,723.44 |
| 单位2 | 43,048,460.06 | 7.00% | 2,152,423.00 |
| 单位3 | 29,084,308.55 | 4.73% | 1,454,215.43 |
| 单位4 | 19,355,976.76 | 3.15% | 967,798.84 |
| 单位5 | 18,649,661.42 | 3.03% | 932,483.07 |
| 合计 | 193,092,875.55 | 31.39% |
5、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 366,684,314.47 | 299,167,369.00 |
| 合计 | 366,684,314.47 | 299,167,369.00 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
本公司视日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行了贴现和背书，管理银行承兑汇票的业务模式既包括收取合同现金流量为目标又包括出售为目标。因此，于2021年6月30日，票面金额为366,684,314.47元的银行承兑汇票被分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在资产负债表中应收款项融资项目下列报。上述以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产公允价值与银行承兑汇票票面金额无重大差异，故本公司期末以应收银行承兑汇票的账面价值作为应收款项融资的公允价值。如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（1）坏账准备情况
于2021年6月30日，本公司认为所持有的应收款项融资不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重大损失。
（2）期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的银行承兑汇票
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 136,032,052.42 | - |
（3）期末公司已质押的银行承兑汇票
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 59,896,509.53 |
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 9,360,794.46 | 79.04% | 10,873,079.52 | 91.16% |
| 1至2年 | 1,821,695.49 | 15.38% | 655,496.63 | 5.50% |
| 2至3年 | 492,743.08 | 4.16% | 260,348.46 | 2.18% |
| 3年以上 | 167,505.05 | 1.41% | 138,371.24 | 1.16% |
| 合计 | 11,842,738.08 | -- | 11,927,295.85 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 期末金额 | 占预付款项总额的比例(%) |
| 期末余额前五名预付款项汇总 | 5,011,662.80 | 42.32 |
7、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 13,763,334.86 | 9,362,470.98 |
| 合计 | 13,763,334.86 | 9,362,470.98 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 796,603.30 | 792,940.59 |
| 保证金及押金 | 3,670,815.31 | 1,228,121.92 |
| 往来款 | 11,205,429.28 | 11,155,189.09 |
| 代垫款项 | 4,576,661.83 | 3,570,851.25 |
| 其他 | 1,174,017.37 | 1,230,839.15 |
| 业绩补偿款 | 3,834,080.70 | 3,834,080.70 |
| 合计 | 25,257,607.79 | 21,812,022.70 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2021年1月1日余额 | 7,930,119.28 | 4,519,432.44 | 12,449,551.72 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -955,278.79 | -955,278.79 | ||
| 2021年6月30日余额 | 6,974,840.49 | 4,519,432.44 | 11,494,272.93 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 9,236,515.44 |
| 1至2年 | 4,004,367.13 |
| 2至3年 | 293,293.00 |
| 3年以上 | 11,723,432.22 |
| 3至4年 | 192,821.42 |
| 4至5年 | 1,366,508.67 |
| 5年以上 | 10,164,102.13 |
| 合计 | 25,257,607.79 |
3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 保证金及押金 | 2,300,000.00 | 1年以内 | 9.11% | 115,000.00 |
| 单位2 | 往来款 | 2,210,652.59 | 5年以上 | 8.75% | 2,210,652.59 |
| 单位3 | 往来款 | 1,800,000.00 | 5年以上 | 7.13% | 1,800,000.00 |
| 单位4 | 往来款 | 1,344,298.67 | 4-5年 | 5.32% | 1,075,438.94 |
| 单位5 | 业绩补偿款 | 1,005,214.19 | 1-2年 | 3.98% | 100,521.42 |
| 合计 | -- | 8,660,165.45 | -- | 34.29% | 5,301,612.95 |
8、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 98,514,066.88 | 583,611.49 | 97,930,455.39 | 87,937,197.91 | 583,611.49 | 87,353,586.42 |
| 在产品 | 17,850,207.43 | 17,850,207.43 | 23,016,044.26 | 23,016,044.26 | ||
| 库存商品 | 307,713,337.69 | 16,604,751.37 | 291,108,586.32 | 371,604,594.62 | 13,949,273.33 | 357,655,321.29 |
| 周转材料 | 4,502,685.89 | 4,502,685.89 | 5,291,585.56 | 5,291,585.56 | ||
| 委托加工物资 | 512,545.65 | 512,545.65 | ||||
| 自制半成品 | 70,207,963.23 | 3,503,222.44 | 66,704,740.79 | 53,710,118.12 | 3,503,222.44 | 50,206,895.68 |
| 合计 | 499,300,806.77 | 20,691,585.30 | 478,609,221.47 | 541,559,540.47 | 18,036,107.26 | 523,523,433.21 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 583,611.49 | 583,611.49 | ||||
| 库存商品 | 13,949,273.33 | 2,692,796.60 | 37,318.56 | 16,604,751.37 | ||
| 自制半成品 | 3,503,222.44 | 3,503,222.44 | ||||
| 合计 | 18,036,107.26 | 2,692,796.60 | 37,318.56 | 20,691,585.30 | ||
9、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 37,055,258.17 | 42,664,994.77 |
| 预缴企业所得税 | 38,795.62 | 8,151,331.73 |
| 应收增值税退税款 | 2,320,311.18 | |
| 预缴个人所得税 | 6,205.73 | |
| 合计 | 37,100,259.52 | 53,136,637.68 |
10、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 255,570,851.19 | 7,410,452.05 | 262,981,303.24 | ||||||||
| 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 19,338,931.56 | -850,660.87 | 18,488,270.69 | ||||||||
| 江苏灵动飞扬科技有限公司 | 48,717,752.61 | 4,400,000.00 | -193,400.00 | 52,924,352.61 | |||||||
| 小计 | 323,627,535.36 | 4,400,000.00 | 6,366,391.18 | 334,393,926.54 | |||||||
| 合计 | 323,627,535.36 | 4,400,000.00 | 6,366,391.18 | 334,393,926.54 | |||||||
11、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 孟州中原活塞环有限公司 | ||
| 孟州市农村商业银行股份公司 | 11,735,000.00 | 11,735,000.00 |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 1,558,190.78 | 1,558,190.78 |
| 孟州市中小企业信用担保公司 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 |
| 华元恒道（上海）投资管理有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 深圳协和聚坤股权投资管理企业（有限合伙） | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 河南省南水北调对口协作产业投资基金(有限合伙) | 14,000,000.00 | 14,000,000.00 |
| 北京航天和兴科技有限公司 | 105,600,000.00 | 63,360,000.00 |
| 江苏如皋农村商业银行股份有限公司 | 62,871,656.35 | 62,871,656.35 |
| 合计 | 237,264,847.13 | 195,024,847.13 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 孟州中原活塞环有限公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 孟州市农村商业银行股份公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 孟州市中小企业信用担保公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 华元恒道（上海）投资管理有限公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 深圳协和聚坤股权投资管理企业（有限合伙） | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 河南省南水北调对口协作产业投资基金(有限合伙) | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 北京航天和兴科技有限公司 | 战略投资，拟长期持有 | |||||
| 江苏如皋农村商业银行股份有限公司 | 拟长期持有 |
12、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 |
| 1.期初余额 | 45,498,801.06 | 45,498,801.06 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 339,607.82 | 339,607.82 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 339,607.82 | 339,607.82 | ||
| 4.期末余额 | 45,159,193.24 | 45,159,193.24 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 5,034,505.64 | 5,034,505.64 | ||
| 2.本期增加金额 | 606,400.42 | 606,400.42 | ||
| （1）计提或摊销 | 606,400.42 | 606,400.42 | ||
| 3.本期减少金额 | 34,785.44 | 34,785.44 | ||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | 34,785.44 | 34,785.44 | ||
| 4.期末余额 | 5,606,120.62 | 5,606,120.62 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 39,553,072.62 | 39,553,072.62 |
| 2.期初账面价值 | 40,464,295.42 | 40,464,295.42 |
13、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,600,908,974.76 | 1,568,901,249.17 |
| 合计 | 1,600,908,974.76 | 1,568,901,249.17 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 926,132,661.86 | 1,762,987,730.45 | 18,666,658.80 | 33,795,731.81 | 70,472,894.42 | 2,812,055,677.34 |
| 2.本期增加金额 | 15,019,437.04 | 117,783,683.54 | 306,600.59 | 1,143,315.12 | 633,689.79 | 134,886,726.08 |
| （1）购置 | 685,321.10 | 2,992,238.39 | 34,111.92 | 784,258.79 | 172,913.88 | 4,668,844.08 |
| （2）在建工程转入 | 14,334,115.94 | 114,753,445.15 | 272,488.67 | 359,056.33 | 460,775.91 | 130,179,882.00 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| （4）其他增加 | 38,000.00 | 38,000.00 | ||||
| 3.本期减少金额 | 800,987.85 | 19,333,350.64 | 742,337.50 | 23,759.67 | 17,525.82 | 20,917,961.48 |
| （1）处置或报废 | 18,651,837.26 | 738,093.10 | 12,030.77 | 19,401,961.13 | ||
| （2）其他减少 | 800,987.85 | 681,513.38 | 4,244.40 | 11,728.90 | 17,525.82 | 1,516,000.35 |
| 4.期末余额 | 940,351,111.05 | 1,861,438,063.35 | 18,230,921.89 | 34,915,287.26 | 71,089,058.39 | 2,926,024,441.94 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 236,202,855.81 | 892,612,798.73 | 15,382,643.20 | 28,392,626.88 | 53,622,801.08 | 1,226,213,725.70 |
| 2.本期增加金额 | 20,808,477.60 | 73,977,237.41 | 755,731.35 | 1,057,769.69 | 1,385,866.18 | 97,985,082.23 |
| （1）计提 | 20,808,477.60 | 73,977,237.41 | 755,731.35 | 1,057,769.69 | 1,385,866.18 | 97,985,082.23 |
| 3.本期减少金额 | 72,150.92 | 14,512,264.68 | 596,679.19 | 13,653.82 | 36,128.77 | 15,230,877.38 |
| （1）处置或报废 | 14,457,109.67 | 592,434.79 | 6,929.69 | 15,056,474.15 | ||
| （2）其他减少 | 72,150.92 | 55,155.01 | 4,244.40 | 6,724.13 | 36,128.77 | 174,403.23 |
| 4.期末余额 | 256,939,182.49 | 952,077,771.46 | 15,541,695.36 | 29,436,742.75 | 54,972,538.49 | 1,308,967,930.55 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,720,259.05 | 10,220,443.42 | 16,940,702.47 | |||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 793,165.84 | 793,165.84 | ||||
| （1）处置或报废 | 793,165.84 | 793,165.84 | ||||
| 4.期末余额 | 6,720,259.05 | 9,427,277.58 | 16,147,536.63 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 676,691,669.51 | 899,933,014.31 | 2,689,226.53 | 5,478,544.51 | 16,116,519.90 | 1,600,908,974.76 |
| 2.期初账面价值 | 683,209,547.00 | 860,154,488.30 | 3,284,015.60 | 5,403,104.93 | 16,850,093.34 | 1,568,901,249.17 |
14、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 137,442,323.33 | 155,993,230.98 |
| 合计 | 137,442,323.33 | 155,993,230.98 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 土建 | 1,334,819.20 | 1,334,819.20 | ||||
| 待安装设备 | 128,337,914.70 | 1,150,064.97 | 127,187,849.73 | 139,084,047.12 | 1,150,064.97 | 137,933,982.15 |
| 年产180万只国Ⅵ发动机钢质活 | 2,861,928.86 | 2,861,928.86 | 284,780.45 | 284,780.45 | ||
| 塞项目 | ||||||
| 西虢5500万片轴瓦项目 | 184,955.75 | 184,955.75 | 3,638,879.93 | 3,638,879.93 | ||
| 房屋装修工程 | 7,207,588.99 | 7,207,588.99 | 12,800,769.25 | 12,800,769.25 | ||
| 合计 | 138,592,388.30 | 1,150,064.97 | 137,442,323.33 | 157,143,295.95 | 1,150,064.97 | 155,993,230.98 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 待安装设备 | 98,692,725.72 | 81,285,617.83 | 91,288,510.78 | 641,308.85 | 88,048,523.92 | 其他 | ||||||
| 房屋装修工程 | 210,660,000.00 | 12,800,769.25 | 7,659,807.67 | 13,494,468.20 | 6,966,108.72 | 10.16% | 10.16% | 其他 | ||||
| 西虢5500万片轴瓦项目 | 7,566,800.00 | 3,638,879.93 | 98,290.64 | 3,622,126.32 | 115,044.25 | 99.16% | 99.16% | 其他 | ||||
| 实验设备 | 36,337,000.00 | 9,061,939.15 | 9,061,939.15 | 88.00% | 88.00% | 其他 | ||||||
| 年产180万只国Ⅵ发动机钢质活塞项目 | 657,090,000.00 | 284,780.45 | 23,658,787.17 | 21,081,638.76 | 2,861,928.86 | 61.39% | 61.39% | 其他 | ||||
| 合计 | 911,653,800.00 | 124,479,094.50 | 112,702,503.31 | 129,486,744.06 | 641,308.85 | 107,053,544.90 | -- | -- | -- |
15、使用权资产
单位：元
| 项目 | 机器设备 | 合计 |
| 1.期初余额 | 3,133,036.26 | 3,133,036.26 |
| 4.期末余额 | 3,133,036.26 | 3,133,036.26 |
| 2.本期增加金额 | 165,274.80 | 165,274.80 |
| （1）计提 | 165,274.80 | 165,274.80 |
| 4.期末余额 | 165,274.80 | 165,274.80 |
| 1.期末账面价值 | 2,967,761.46 | 2,967,761.46 |
| 2.期初账面价值 | 3,133,036.26 | 3,133,036.26 |
16、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 128,324,729.98 | 2,310,000.00 | 15,546,395.68 | 2,187,082.97 | 148,368,208.63 | |
| 2.本期增加金额 | 476,937.84 | 476,937.84 | ||||
| （1）购置 | 476,937.84 | 476,937.84 | ||||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 128,324,729.98 | 2,310,000.00 | 16,023,333.52 | 2,187,082.97 | 148,845,146.47 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 18,043,801.13 | 139,109.12 | 5,947,778.72 | 742,191.96 | 24,872,880.93 | |
| 2.本期增加金额 | 978,821.76 | 139,109.12 | 919,614.12 | 113,026.06 | 2,150,571.06 | |
| （1）计提 | 978,821.76 | 139,109.12 | 919,614.12 | 113,026.06 | 2,150,571.06 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 19,022,622.89 | 278,218.24 | 6,867,392.84 | 855,218.02 | 27,023,451.99 | |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 109,302,107.09 | 2,031,781.76 | 9,155,940.68 | 1,331,864.95 | 121,821,694.48 | |
| 2.期初账面价值 | 110,280,928.85 | 2,170,890.88 | 9,598,616.96 | 1,444,891.01 | 123,495,327.70 |
17、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | 其他 | ||||
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 42,863,519.13 | 42,863,519.13 | ||||
| Incodel Holding LLC | 510,052,432.29 | 5,065,425.92 | 504,987,006.37 | |||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 13,206,791.34 | 13,206,791.34 | ||||
| 合计 | 566,122,742.76 | 5,065,425.92 | 561,057,316.84 | |||
（2）商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | 其他 | ||||
| 中原内配集团安 | ||||||
| 徽有限责任公司 | ||||||
| Incodel Holding LLC | 22,303,236.88 | 221,497.61 | 22,081,739.27 | |||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | ||||||
| 合计 | 22,303,236.88 | 221,497.61 | 22,081,739.27 |
说明
本期商誉账面原值及商誉减值准备减少系汇率变动影响。
18、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 租入房屋装修费 | 15,106,506.79 | 30,275.23 | 2,608,044.12 | 12,528,737.90 | |
| 合计 | 15,106,506.79 | 30,275.23 | 2,608,044.12 | 12,528,737.90 |
19、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 139,731,548.67 | 20,945,385.64 | 146,538,263.76 | 21,270,365.87 |
| 评估减值 | 3,666,277.53 | 549,941.64 | 3,732,092.95 | 205,108.46 |
| 递延收益 | 220,679,391.54 | 33,101,908.73 | 221,479,391.53 | 33,221,908.73 |
| 未实现内部销售损益 | 1,020,926.27 | 134,243.65 | 1,020,926.27 | 153,138.94 |
| 合计 | 365,098,144.01 | 54,731,479.66 | 372,770,674.51 | 54,850,522.00 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 27,012,823.67 | 4,051,923.55 | 31,139,124.38 | 4,670,868.66 |
| 固定资产折旧 | 51,609,386.80 | 7,741,408.02 | 54,884,701.65 | 8,232,705.25 |
| 合计 | 78,622,210.47 | 11,793,331.57 | 86,023,826.03 | 12,903,573.91 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 54,731,479.66 | 54,850,522.00 | ||
| 递延所得税负债 | 11,793,331.57 | 12,903,573.91 |
20、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程设备款 | 64,658,689.21 | 64,658,689.21 | 72,462,600.58 | 72,462,600.58 | ||
| 合计 | 64,658,689.21 | 64,658,689.21 | 72,462,600.58 | 72,462,600.58 | ||
21、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 80,000,000.00 | |
| 信用借款 | 553,500,000.00 | 447,370,000.00 |
| 合计 | 553,500,000.00 | 527,370,000.00 |
22、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 75,657,852.74 | 59,799,926.85 |
| 信用证 | 25,000,000.00 | 47,798,191.22 |
| 合计 | 100,657,852.74 | 107,598,118.07 |
23、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付货款 | 286,295,175.27 | 218,460,880.88 |
| 应付工程设备款 | 65,465,563.04 | 77,004,233.55 |
| 合计 | 351,760,738.31 | 295,465,114.43 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
截至2021年6月30日无账龄超过1年的重要应付账款。
24、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 20,358,235.65 | 35,740,776.15 |
| 合计 | 20,358,235.65 | 35,740,776.15 |
25、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 45,031,873.59 | 229,548,194.55 | 233,609,066.55 | 40,971,001.59 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 3,631,917.93 | 15,535,519.35 | 18,948,583.14 | 218,854.14 |
| 合计 | 48,663,791.52 | 245,083,713.90 | 252,557,649.69 | 41,189,855.73 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 42,454,906.05 | 205,364,781.41 | 208,792,183.51 | 39,027,503.95 |
| 2、职工福利费 | 15,706.45 | 10,852,495.57 | 10,868,202.02 | |
| 3、社会保险费 | 1,336,463.32 | 8,895,180.91 | 9,526,798.43 | 704,845.80 |
| 其中：医疗保险费 | 894,437.82 | 7,594,044.54 | 7,934,524.87 | 553,957.49 |
| 工伤保险费 | 340,213.09 | 1,134,101.54 | 1,425,118.73 | 49,195.90 |
| 生育保险费 | 101,812.41 | 167,034.83 | 167,154.83 | 101,692.41 |
| 4、住房公积金 | 60,367.16 | 3,535,499.75 | 3,513,704.00 | 82,162.91 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 966,527.21 | 900,236.91 | 908,178.59 | 958,585.53 |
| 其他短期薪酬 | 197,903.40 | 197,903.40 | ||
| 合计 | 45,031,873.59 | 229,548,194.55 | 233,609,066.55 | 40,971,001.59 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 3,486,704.44 | 14,945,126.35 | 18,223,649.72 | 208,181.07 |
| 2、失业保险费 | 145,213.49 | 590,393.00 | 724,933.42 | 10,673.07 |
| 合计 | 3,631,917.93 | 15,535,519.35 | 18,948,583.14 | 218,854.14 |
26、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 5,369,552.62 | 3,611,709.20 |
| 企业所得税 | 15,956,241.68 | 23,517,684.05 |
| 个人所得税 | 213,377.52 | 237,337.87 |
| 城市维护建设税 | 576,394.85 | 490,157.38 |
| 房产税 | 2,605,096.74 | 2,816,183.40 |
| 土地使用税 | 4,412,032.46 | 4,671,778.51 |
| 资源税 | 106,693.20 | 69,912.00 |
| 教育费附加 | 292,397.19 | 214,861.70 |
| 地方教育附加 | 129,819.78 | 143,241.13 |
| 印花税 | 222,807.94 | 104,083.29 |
| 水利建设基金 | 6,782.83 | 6,034.77 |
| 环境保护税 | 71,815.64 | 36,518.55 |
| 合计 | 29,963,012.45 | 35,919,501.85 |
27、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,029,194.41 | 1,055,768.15 |
| 应付股利 | 3,460,291.20 | 60,291.20 |
| 其他应付款 | 33,609,982.23 | 30,528,633.80 |
| 合计 | 38,099,467.84 | 31,644,693.15 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 569,525.01 | 626,572.75 |
| 短期借款应付利息 | 459,669.40 | 429,195.40 |
| 合计 | 1,029,194.41 | 1,055,768.15 |
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 子公司应付股利 | 3,460,291.20 | 60,291.20 |
| 合计 | 3,460,291.20 | 60,291.20 |
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代收款 | 690,968.62 | 1,043,308.93 |
| 未付费用 | 3,245,166.34 | 5,962,885.17 |
| 保证金 | 6,227,415.40 | 2,622,853.37 |
| 抵押金 | 369,568.20 | 419,568.20 |
| 往来款 | 6,913,709.92 | 4,013,950.19 |
| 灵动飞扬股权转让款 | 6,250,000.00 | 6,250,000.00 |
| 历史遗留分红款 | 6,204,144.51 | 6,204,144.51 |
| 互利基金 | 2,669,319.52 | 2,449,319.52 |
| 其他 | 1,039,689.72 | 1,562,603.91 |
| 合计 | 33,609,982.23 | 30,528,633.80 |
28、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 516,119,157.05 | 350,354,140.00 |
| 一年内到期的长期应付款 | 1,125,139.54 | 1,125,139.54 |
| 一年内到期的租赁负债 | 1,165,330.33 | 1,176,406.94 |
| 合计 | 518,409,626.92 | 352,655,686.48 |
29、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债税金 | 13,497,215.00 | 3,508,153.31 |
| 合计 | 13,497,215.00 | 3,508,153.31 |
30、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 保证借款 | 216,119,157.05 | 259,319,822.09 |
| 信用借款 | 99,000,000.00 | 124,000,000.00 |
| 减：一年内到期的长期借款 | 516,119,157.05 | 350,354,140.00 |
| 合计 | 99,000,000.00 | 332,965,682.09 |
31、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 1,245,174.79 | 1,243,823.98 |
| 1-2年 | 1,309,598.38 | 1,293,838.92 |
| 2-3年 | 364,718.92 | 348,959.46 |
| 3-4年 | 256,654.06 | 326,445.95 |
| 4-5年 | 128,327.03 | |
| 5年以上 | ||
| 减：未确认融资费用 | 208,384.69 | 208,359.08 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | 1,165,330.33 | 1,176,406.94 |
| 合计 | 1,802,431.13 | 1,956,629.32 |
32、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 1,568,407.99 | 2,957,880.85 |
| 专项应付款 | 18,467,537.92 | 19,148,975.92 |
| 合计 | 20,035,945.91 | 22,106,856.77 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付融资租赁款 | 2,693,547.53 | 4,083,020.39 |
| 减：一年内到期的长期应付款 | 1,125,139.54 | 1,125,139.54 |
| 合计 | 1,568,407.99 | 2,957,880.85 |
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 职工安置费等 | 19,148,975.92 | 681,438.00 | 18,467,537.92 | 企业合并形成 | |
| 合计 | 19,148,975.92 | 681,438.00 | 18,467,537.92 | -- |
33、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 与资产相关政府补助 | 222,419,033.79 | 6,746,000.00 | 13,421,994.90 | 215,743,038.89 | 详见下表 |
| 与收益相关政府补助 | 2,187,100.00 | 2,187,100.00 | 详见下表 |
| 合计 | 222,419,033.79 | 8,933,100.00 | 15,609,094.90 | 215,743,038.89 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 科技项目经费 | 3,250,500.00 | 533,500.00 | 2,717,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 低碳节能喷涂气缸套研发及产业 | 291,666.67 | 87,500.00 | 204,166.67 | 与资产相关 | ||||
| 扶持资金 | 89,250.00 | 76,500.00 | 12,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 2011年河南省工业结构调整项目资金 | 149,500.00 | 69,000.00 | 80,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 2012年低摩擦节能环保气缸套项目中央补助资金 | 633,333.33 | 200,000.00 | 433,333.33 | 与资产相关 | ||||
| 新型节能环保发动气缸套项目 | 3,266,666.67 | 980,000.00 | 2,286,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 公租房项目政府补助 | 641,300.00 | 174,900.00 | 466,400.00 | 与资产相关 | ||||
| 2012年工业企业发展资金项目 | 454,666.67 | 124,000.00 | 330,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 2012年进口设备贴息资金 | 122,743.33 | 32,020.00 | 90,723.33 | 与资产相关 | ||||
| 低碳节能喷涂气缸套研发及产业 | 143,750.00 | 37,500.00 | 106,250.00 | 与资产相关 | ||||
| 2013年度国家重点新产品计划立项项目 | 141,666.67 | 25,000.00 | 116,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 2013年科技 | 1,166,666.67 | 200,000.00 | 966,666.67 | 与资产相关 |
| 成果转化项目中央资金 | ||||||||
| 科技经费（贷款贴息） | 434,583.34 | 74,500.00 | 360,083.34 | 与资产相关 | ||||
| 企业扶持资金（土地返还） | 14,626,804.00 | 169,096.00 | 14,457,708.00 | 与资产相关 | ||||
| 2013年产业集群培育提升工程款 | 700,000.00 | 100,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 河南省信息化发展专项资金 | 340,750.00 | 43,500.00 | 297,250.00 | 与资产相关 | ||||
| 2011年中原内配工业结构调整项目（1000万只气缸套项目）省级贴息资金 | 548,000.00 | 68,500.00 | 479,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 2014年河南省产业集聚区科技研发服务平台奖补资金 | 208,333.33 | 25,000.00 | 183,333.33 | 与资产相关 | ||||
| 进口贴息项目 | 579,500.00 | 61,000.00 | 518,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 享受优惠政策补助 | 1,332,416.67 | 135,500.00 | 1,196,916.67 | 与资产相关 | ||||
| 先进制造业专项资金 | 1,475,000.00 | 150,000.00 | 1,325,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 创新券资金 | 270,833.33 | 25,000.00 | 245,833.33 | 与资产相关 | ||||
| 土地使用税返还 | 733,958.33 | 67,750.00 | 666,208.33 | 与资产相关 | ||||
| 2016年科技项目经费 | 1,700,000.00 | 150,000.00 | 1,550,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 三期项目企业所得税补贴 | 848,805.00 | 71,730.00 | 777,075.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016年产业 | 295,833.33 | 25,000.00 | 270,833.33 | 与资产相关 |
| 集聚区科研服务平台专项资金 | ||||||||
| 节能活塞环绿色关键工艺系统集成项目 | 484,166.67 | 35,000.00 | 449,166.67 | 与资产相关 | ||||
| 科技项目经费（国六） | 3,500,000.00 | 250,000.00 | 3,250,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 焦作市创新创业团队奖励金 | 750,000.00 | 50,000.00 | 700,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 工业转型升级资金 | 4,565,214.60 | 652,174.65 | 3,913,039.95 | 与资产相关 | ||||
| 内燃机低摩擦气缸套装备升级及智能化应用项目中央预算资金 | 27,136,236.80 | 1,565,552.13 | 25,570,684.67 | 与资产相关 | ||||
| 2019年省先进制造业发展专项资金（发动机气缸套智能制造生产线技改） | 6,881,166.65 | 389,500.00 | 6,491,666.65 | 与资产相关 | ||||
| 2021年制造业高质量发展资金 | 6,048,000.00 | 252,000.00 | 5,796,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2020年中央引导地方专项资金 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 投资补贴款 | 911,024.87 | 148,860.60 | 762,164.27 | 与资产相关 | ||||
| 技术改造奖励 | 1,974,900.56 | 191,145.00 | 1,783,755.56 | 与资产相关 | ||||
| 创新型省份建设专项资金 | 681,075.13 | 9,640.02 | 671,435.11 | 与资产相关 | ||||
| 2017年新型工业化发展 | 332,266.77 | 22,399.98 | 309,866.79 | 与资产相关 |
| 补助 | ||||||||
| 2020年合肥市自主创新政策兑现 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 标准化政策奖补资金 | 90,000.00 | 90,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2020年下半年合肥市技术改造财政增量贡献奖励 | 1,211,100.00 | 1,211,100.00 | 与收益相关 | |||||
| 稳岗补贴 | 36,000.00 | 36,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 生产5000万片节能环保轴瓦 | 1,325,000.00 | 150,000.00 | 1,175,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 数控机床及器人精密轴承字化车间互联互通操作标准研究与试验验证项目 | 646,600.00 | 73,200.00 | 573,400.00 | 与资产相关 | ||||
| 江苏省外经贸转型升级资金 | 651,000.18 | 108,500.00 | 542,500.18 | 与资产相关 | ||||
| 2017年省级商务发展及2017年市级外贸发展进口先进设备专项资金 | 425,250.00 | 31,500.00 | 393,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 2017年工业转型升级资金（低能耗智能化制备国VI活塞环绿色关键工艺系统集成项目） | 3,826,666.54 | 280,000.00 | 3,546,666.54 | 与资产相关 | ||||
| 2017年南京市新兴产业 | 2,050,000.00 | 150,000.00 | 1,900,000.00 | 与资产相关 |
| 引导专项资金 | ||||||||
| 2018年南京市工业和信息化专项资金（国家绿色制造系统集成项目） | 1,700,000.02 | 50,000.00 | 1,650,000.02 | 与资产相关 | ||||
| 2017年溧水区加快发展先进制造业专项资（国家绿色制造系统集成项目） | 549,999.94 | 100,000.00 | 449,999.94 | 与资产相关 | ||||
| 工业企业技术改造综合奖补项目 | 104,000.04 | 6,500.00 | 97,500.04 | 与资产相关 | ||||
| 2019年南京市工业企业技术装备投入普惠性奖补项目 | 1,167,333.35 | 68,000.00 | 1,099,333.35 | 与资产相关 | ||||
| 搬迁补助 | 125,004,621.00 | 4,930,693.19 | 120,073,927.81 | 与资产相关 | ||||
| 2019年市工业企业技术装备投入普惠奖励 | 860,250.00 | 46,500.00 | 813,750.00 | 与资产相关 | ||||
| 中小企业稳定发展专项奖补 | 2,049,450.00 | 105,100.00 | 1,944,350.00 | 与资产相关 | ||||
| 2020年南京市工业企业技术装备投入普惠性奖补 | 396,283.33 | 20,150.00 | 376,133.33 | 与资产相关 | ||||
| 企业技术装备补贴 | 698,000.00 | 29,083.33 | 668,916.67 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 222,419,033.79 | 8,933,100.00 | 15,609,094.90 | 215,743,038.89 |
34、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 603,144,105.00 | 603,144,105.00 | |||||
35、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 610,375,440.06 | 610,375,440.06 | ||
| 其他资本公积 | 20,001,108.35 | 609,072.81 | 20,610,181.16 | |
| 合计 | 630,376,548.41 | 609,072.81 | 630,985,621.22 |
36、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 拟用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 | ||
| 合计 | 100,142,552.13 | 100,142,552.13 |
37、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -20,448,591.89 | -7,143,108.73 | -7,143,108.73 | -27,591,700.62 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -20,448,591.89 | -7,143,108.73 | -7,143,108.73 | -27,591,700.62 | ||||
| 其他综合收益合计 | -20,448,591.89 | -7,143,108.73 | -7,143,108.73 | -27,591,700.62 | ||||
38、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 | ||
| 合计 | 181,381,630.42 | 181,381,630.42 |
39、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,454,333,909.81 | 1,369,594,776.54 |
| 调整后期初未分配利润 | 1,454,333,909.81 | 1,369,594,776.54 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 136,593,760.74 | 80,992,234.92 |
| 购买少数股权冲减 | -8,025,502.19 | |
| 减：应付普通股股利 | 58,840,964.60 | 47,410,851.68 |
| 期末未分配利润 | 1,532,086,705.95 | 1,395,150,657.59 |
40、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,302,067,660.93 | 929,833,228.86 | 711,639,701.99 | 468,470,445.41 |
| 其他业务 | 38,826,295.05 | 38,025,876.73 | 10,819,485.61 | 9,369,674.34 |
| 合计 | 1,340,893,955.98 | 967,859,105.59 | 722,459,187.60 | 477,840,119.75 |
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 合计 |
| 商品类型 | 1,340,893,955.98 | 1,340,893,955.98 |
| 其中： | ||
| 气缸套 | 912,583,828.29 | 912,583,828.29 |
| 活塞 | 121,839,323.35 | 121,839,323.35 |
| 轴瓦 | 10,759,758.98 | 10,759,758.98 |
| 活塞环 | 193,266,098.27 | 193,266,098.27 |
| 其他 | 102,444,947.09 | 102,444,947.09 |
| 按经营地区分类 | 1,340,893,955.98 | 1,340,893,955.98 |
| 其中： | ||
| 国内 | 939,571,219.61 | 939,571,219.61 |
| 国外 | 401,322,736.37 | 401,322,736.37 |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
41、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 3,621,370.39 | 2,480,444.08 |
| 教育费附加 | 1,878,514.57 | 1,094,325.56 |
| 资源税 | 0.00 | 180,374.40 |
| 房产税 | 3,389,709.98 | 2,551,776.59 |
| 土地使用税 | 4,711,192.52 | 4,583,535.78 |
| 车船使用税 | 14,020.16 | 20,220.00 |
| 印花税 | 446,593.47 | 305,578.53 |
| 地方教育费附加 | 1,156,280.68 | 728,903.06 |
| 水利基金 | 179,317.80 | 23,381.20 |
| 环保税 | 131,661.06 | 11,506.72 |
| 合计 | 15,528,660.63 | 11,980,045.92 |
42、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 12,446,408.95 | 6,963,337.37 |
| 业务招待费 | 2,857,925.99 | 2,018,841.96 |
| 办公费 | 419,246.08 | 132,689.10 |
| 仓储费 | 2,367,356.71 | 1,992,014.63 |
| 装卸费 | 100,633.42 | 82,864.90 |
| 差旅费及经费 | 3,645,826.96 | 1,894,013.16 |
| 广告展览费 | 490,306.42 | 356,285.22 |
| 销售服务费 | 10,348,668.75 | 2,489,029.22 |
| 运费 | 36,290,141.64 | |
| 物料消耗 | 37,110.22 | 25,002.13 |
| 其他 | 372,745.20 | 380,756.49 |
| 合计 | 33,086,228.70 | 52,624,975.82 |
43、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 43,529,010.43 | 32,973,845.15 |
| 办公费 | 3,799,960.62 | 2,556,235.04 |
| 差旅费 | 1,758,363.84 | 1,331,694.52 |
| 业务招待费 | 1,760,169.19 | 1,314,263.98 |
| 财产保险费 | 517,934.81 | 430,043.90 |
| 折旧费 | 7,084,495.45 | 6,249,964.50 |
| 无形资产摊销 | 2,091,316.43 | 1,742,911.44 |
| 审计、咨询费 | 8,454,122.00 | 8,274,348.79 |
| 维修保养费 | 2,830,930.15 | 3,421,612.49 |
| 环境卫生费 | 965,414.31 | 901,481.60 |
| 物料消耗 | 1,261,956.72 | 716,993.04 |
| 限制性股票激励费用 | 300.00 | |
| 技术服务费 | 194,924.79 | 5,223,060.65 |
| 其他 | 4,520,188.45 | 4,393,495.61 |
| 合计 | 78,768,787.19 | 69,530,250.71 |
44、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料费用 | 19,873,248.86 | 25,362,932.39 |
| 人工费用 | 35,989,702.08 | 9,267,581.50 |
| 折旧摊销费用 | 10,484,629.18 | 7,563,277.72 |
| 技术咨询费 | 10,804,671.26 | |
| 其他费用 | 1,020,435.62 | 4,928,339.26 |
| 合计 | 78,172,687.00 | 47,122,130.87 |
45、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 20,180,683.94 | 19,756,066.78 |
| 减：利息收入 | 402,361.85 | 542,052.23 |
| 汇兑损益 | 5,386,044.90 | -3,499,153.45 |
| 银行手续费 | 1,417,898.66 | 993,429.24 |
| 其他 | 418,128.49 | 1,429,224.56 |
| 合计 | 27,000,394.14 | 18,137,514.90 |
46、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 16,835,130.26 | 15,960,723.73 |
| 个税手续费返还 | 86,219.59 | 56,646.05 |
| 合计 | 16,921,349.85 | 16,017,369.78 |
47、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 6,366,391.18 | 16,378,590.81 |
| 合并事项形成投资收益 | 9,298,092.05 | |
| 其他 | 4,315,216.52 | 5,570,254.04 |
| 合计 | 10,681,607.70 | 31,246,936.90 |
48、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | -1,807,750.00 | |
| 合计 | -1,807,750.00 |
49、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -4,868,528.05 | 534,418.44 |
| 合计 | -4,868,528.05 | 534,418.44 |
50、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -2,692,796.60 | -443,303.85 |
| 合计 | -2,692,796.60 | -443,303.85 |
51、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得或损失 | 310,157.75 | 69,771.49 |
| 合计 | 310,157.75 | 69,771.49 |
52、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得 | 1,673.98 | 1,673.98 | |
| 其他 | 347,664.20 | 557,083.11 | 347,664.20 |
| 合计 | 349,338.18 | 557,083.11 | 349,338.18 |
53、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 1,032,763.13 | ||
| 违约金 | 620,000.00 | ||
| 非流动资产处置损失 | 389,990.05 | 389,990.05 | |
| 其他 | 3,381.30 | 1,525.00 | 3,381.30 |
| 合计 | 393,371.35 | 1,654,288.13 | 393,371.35 |
54、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 23,041,056.81 | 9,523,201.44 |
| 递延所得税费用 | -27,421.71 | 796,584.25 |
| 合计 | 23,013,635.10 | 10,319,785.69 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 160,785,850.21 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 23,185,444.45 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 3,908,073.96 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,350,947.23 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -5,430,830.54 |
| 所得税费用 | 23,013,635.10 |
55、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 402,361.85 | 542,052.23 |
| 政府补助 | 11,788,805.60 | 8,278,900.00 |
| 收保证金 | 878,434.00 | 275,400.00 |
| 个税手续费返还 | 43,454.75 | 60,032.16 |
| 废品销售 | 68,425.00 | 2,631.68 |
| 其他 | 3,171,362.45 | 587,237.76 |
| 合计 | 16,352,843.65 | 9,746,253.83 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅费及经费 | 5,404,190.80 | 3,532,850.38 |
| 办公费 | 4,219,206.70 | 2,035,019.49 |
| 修理费 | 2,830,930.15 | 2,151,755.21 |
| 运费 | 46,295,523.46 | 35,940,293.18 |
| 装卸费 | 100,633.42 | 322,162.01 |
| 仓储费 | 2,367,356.71 | 2,562,547.84 |
| 销售服务费 | 10,348,668.75 | 4,584,068.42 |
| 广告展览费 | 490,306.42 | 383,933.61 |
| 咨询费 | 8,454,122.00 | 8,274,348.79 |
| 环保卫生费 | 965,414.31 | 901,481.60 |
| 财产保险 | 517,934.81 | 430,043.90 |
| 技术开发费 | 3,999,596.05 | 2,923,060.65 |
| 合计 | 85,993,883.58 | 64,041,565.08 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合并事项形成取得的现金 | 94,737,626.52 | |
| 合计 | 94,737,626.52 |
（4）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到信用证、贸易款融资 | 4,000,000.00 | |
| 票据贴现收款 | 9,762,774.57 | |
| 合计 | 13,762,774.57 |
（5）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 本期以货币资金支付的保证金 | 64,932,971.94 | |
| 支付内保外贷服务费 | 884,196.00 | |
| 支付信用证融资款 | 47,238,211.72 |
| 合计 | 113,055,379.66 |
56、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 137,772,215.11 | 79,424,601.68 |
| 加：资产减值准备 | 7,561,324.65 | -91,114.59 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 97,985,082.23 | 90,127,605.49 |
| 使用权资产折旧 | 165,274.80 | |
| 无形资产摊销 | 2,150,571.06 | 1,422,837.37 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,608,044.12 | 1,280,693.91 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -310,157.75 | -69,771.49 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 20,180,683.94 | 19,756,066.78 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -10,681,607.70 | -31,246,936.90 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 463,875.52 | -854,119.16 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -491,297.23 | -370,812.11 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 44,958,733.70 | -113,398,029.35 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -193,043,099.34 | -91,445,971.82 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 30,135,246.95 | 54,861,035.14 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 139,454,890.06 | 9,396,084.95 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 |
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 267,499,656.31 | 271,039,390.93 |
| 减：现金的期初余额 | 350,738,445.84 | 381,644,361.37 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -83,238,789.53 | -110,604,970.44 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 267,499,656.31 | 350,738,445.84 |
| 其中：库存现金 | 270,603.15 | 81,480.55 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 267,229,053.16 | 343,743,986.21 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 6,912,979.08 | |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 267,499,656.31 | 350,738,445.84 |
57、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 88,809,817.39 | 信用证保证金、期权保证金、银行承兑汇票保证金 |
| 固定资产 | 321,938,246.09 | 进出口银行房产、设备抵押贷款 |
| 无形资产 | 36,823,665.10 | 进出口银行房产、设备抵押贷款 |
| 应收款项融资 | 59,896,509.53 | 票据质押 |
| 其他权益工具投资 | 62,871,656.35 | 股权冻结 |
| 合计 | 570,339,894.46 | -- |
58、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 15,605,891.04 | 6.4601 | 100,815,616.71 |
| 欧元 | 9,092,522.00 | 7.6862 | 69,886,942.60 |
| 港币 | |||
| 英镑 | 1,747,800.09 | 8.9410 | 15,627,080.60 |
| 卢布 | 191,579.76 | 0.0888 | 17,012.28 |
| 日元 | 32.00 | 0.0584 | 1.87 |
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 8,879,578.92 | 6.4601 | 57,362,967.78 |
| 欧元 | 1,622,211.35 | 7.6862 | 12,468,640.88 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 7,018,767.87 | 6.4601 | 45,341,942.32 |
| 欧元 | 362,120.87 | 7.6862 | 2,783,333.43 |
| 卢布 | 9,988,694.26 | 0.0888 | 886,996.05 |
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
本公司境外经营实体包括中原内配集团（美国）有限责任公司，主要经营地在美国特拉华州，记账本位币为美国当地货币美元；中原内配集团（欧洲）有限责任公司，主要经营地为德国斯图加特，记账本位币为德国当地货币欧元、中原内配有限责任公司（俄罗斯子公司）主要经营地俄罗斯雅罗斯拉夫尔，记账本位币为俄罗斯当地货币卢布。
59、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 计入递延收益的政府补助 | 8,933,100.00 | 递延收益 | 15,609,094.90 |
| 计入其他收益的政府补助 | 1,312,254.95 | 其他收益 | 1,312,254.95 |
| 合计 | 10,245,354.95 | 10,245,354.95 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、其他
1、本期发生的非同一控制下企业合并
本期未发生非同一控制下企业合并范围的变更。
2、同一控制下企业合并
本期未发生同一控制下企业合并范围的变更。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河南省中原华工激光工程有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 激光加工技术及产品的研制、开发、销售（按国家有关规定）；技术咨询服务 | 97.17% | 设立 | |
| 中原内配集团轴瓦股份有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 发动机轴瓦、翻边瓦、止推片、衬套及相关产品的研发、生产、销售、售后服务、技术转让、技术支持，从事货物进出口业务 | 73.33% | 设立 | |
| 中原内配（欧洲）有限责任公司 | 德国 | 德国 | 气缸套、活塞、活塞环、活塞销、轴瓦及其他相关汽车零部件的研 | 100.00% | 设立 | |
| 发、销售、装配、物流、仓储及技术服务等；经营本企业生产、科研相关的原辅材料、机器设备、仪表仪器、零配件及相关技术的进出口业务 | ||||||
| 中原内配有限责任公司（俄罗斯子公司） | 俄罗斯 | 俄罗斯 | 气缸套、活塞、活塞环、活塞销、轴瓦及其他相关汽车零部件、设备的销售、研发、装配、物流、仓储及技术服务等，经营本企业生产、科研相关的原辅材料、机器设备、仪表仪器、零配件及相关技术的进出口业务 | 100.00% | 设立 | |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 合肥市 | 合肥市 | 乘用车铸入式气缸套生产、销售；内燃机零部件、机电产品、机械设备、仪器仪表、原辅材料及零配件销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(除国家限定经营范围和禁止进出口的商品和技术) | 87.00% | 收购 | |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 金属切削刀具、磨具、工具的设计、生产与销售；相关产品的技术推广；从事货物和技术进出口业务（国家法律法 | 67.62% | 设立 |
| 规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外） | ||||||
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 自动化装备、工业机器人、机械设备的设计、生产与销售，机械加工，设备生产原辅材料销售，从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外） | 75.33% | 设立 | |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 内燃机活塞及零部件生产销售;汽车动力系统研究开发;从事货物进出口业务(国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物除外) | 100.00% | 设立 | |
| ZYNP Group(U.S.A) Inc. | State of Delaware | State of Delaware | 气缸套、活塞、活塞环、活塞销、轴瓦及相关内燃机配件、设备的研发、制造、经销、技术服务。经营本企业及母公司自产机电产品、成套设备、仪器仪表、零部件及相关技术的进出口业务；开展对外合资经营、合作生产业务。 | 100.00% | 设立 | |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 智能化技术、机器人系统集成技 | 51.00% | 设立 |
| 术、信息技术、网络技术、机械技术的开发、转让、咨询及服务；生产销售自动生产线、机器人与自动化装备、自动化立体仓库及仓储物流设备、电子设备。 | ||||||
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 上海市 | 上海市 | 汽车电子零配件、汽车电控系统、汽车仪器仪表、车联网技术领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；机械设备、仪器仪表、零配件的销售；从事货物及技术的进出口业务。 | 75.84% | 设立 | |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 南京市 | 南京市 | 活塞环、内燃机零部件、机电产品、达到中国V阶段污染物排放标准的发动机排放控制装置以及上述产品零部件的关键零件、部件生产、销售；机电产品、成套设备及相关技术的出口业务。 | 53.38% | 购买 |
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河南省中原华工激光工程有公司 | 2.83% | 13,591.67 | 316,708.73 |
| 中原内配集团轴瓦股份有限公司 | 26.67% | -18,388.52 | 10,645,165.15 | |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 13.00% | 2,294,541.59 | 871,000.00 | 19,903,050.99 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 32.38% | 1,399,853.21 | 8,500,000.00 | 10,159,449.82 |
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 24.67% | 393,953.86 | 5,435,309.37 | |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 49.00% | 587,106.78 | 8,321,748.47 | |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 24.16% | -1,661,634.03 | -7,904,516.73 | |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 46.62% | -325,351.19 | 115,459,407.42 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河南省中原华工激光工程有公司 | 26,535,855.74 | 2,929,362.24 | 29,465,217.98 | 16,840,552.05 | 16,840,552.05 | 23,282,783.99 | 3,058,624.09 | 26,341,408.08 | 14,073,447.02 | 14,073,447.02 | ||
| 中原内配集团轴瓦股份有限公司 | 29,423,059.63 | 35,299,172.06 | 64,722,231.69 | 22,494,106.43 | 1,175,000.00 | 23,669,106.43 | 24,735,680.67 | 37,188,230.04 | 61,923,910.71 | 19,476,837.10 | 1,325,000.00 | 20,801,837.10 |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 103,535,126.59 | 90,428,131.66 | 193,963,258.25 | 37,695,973.09 | 3,961,524.12 | 41,657,497.21 | 106,868,731.36 | 86,457,255.33 | 193,325,986.69 | 47,685,920.53 | 4,284,625.08 | 51,970,545.61 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限 | 33,519,683.33 | 47,627,450.65 | 81,147,133.98 | 49,340,476.41 | 49,340,476.41 | 40,830,738.37 | 43,660,821.76 | 84,491,560.13 | 30,758,105.80 | 30,758,105.80 | ||
| 公司 | ||||||||||||
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 22,955,369.80 | 5,346,401.50 | 28,301,771.30 | 6,001,183.82 | 6,001,183.82 | 21,656,903.59 | 4,700,045.81 | 26,356,949.40 | 5,653,256.38 | 5,653,256.38 | ||
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 22,906,895.24 | 876,046.28 | 23,782,941.52 | 6,013,181.39 | 573,400.00 | 6,586,581.39 | 21,844,346.82 | 999,464.95 | 22,843,811.77 | 6,199,028.74 | 646,600.00 | 6,845,628.74 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 36,632,660.85 | 56,968,474.36 | 93,601,135.21 | 100,386,045.49 | 100,386,045.49 | 20,969,783.64 | 56,896,966.63 | 77,866,750.27 | 77,774,036.25 | 77,774,036.25 | ||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 200,261,477.31 | 475,342,620.81 | 675,604,098.12 | 269,096,419.42 | 152,024,365.80 | 421,120,785.22 | 236,751,269.80 | 462,024,593.94 | 698,775,863.74 | 288,339,673.94 | 157,933,830.32 | 446,273,504.26 |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河南省中原华工激光工程有公司 | 38,781,222.30 | 356,704.87 | 356,704.87 | 1,370,976.58 | 26,216,823.58 | -36,984.52 | -36,984.52 | 1,152,344.85 |
| 中原内配集团轴瓦股份有限公司 | 14,140,565.44 | -68,948.35 | -68,948.35 | -1,628,485.13 | 9,766,623.39 | -1,091,381.79 | -1,091,381.79 | -15,788.16 |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 88,834,485.65 | 17,650,319.96 | 17,650,319.96 | 11,045,318.92 | 55,268,395.94 | 6,968,083.38 | 6,968,083.38 | 9,222,025.54 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 34,539,579.59 | 4,323,203.24 | 4,323,203.24 | 2,790,255.11 | 20,102,896.01 | 3,968,573.25 | 3,968,573.25 | -3,304,321.72 |
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 11,567,956.81 | 1,596,894.46 | 1,596,894.46 | 1,593,282.83 | 8,930,402.01 | 1,302,282.56 | 1,302,282.56 | -239,317.81 |
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 10,245,183.66 | 1,198,177.10 | 1,198,177.10 | 1,400,853.69 | 14,595,577.57 | 1,901,833.60 | 1,901,833.60 | -2,032,539.78 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 23,736,768.32 | -6,877,624.30 | -6,877,624.30 | -6,930,857.35 | 95,437.88 | -11,736,071.25 | -11,736,071.25 | -13,110,247.40 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 194,218,921.03 | 1,980,953.42 | 1,980,953.42 | -20,520,699.79 |
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 制造业 | 41.00% | 权益法核算 | |
| 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 孟州市 | 孟州市 | 金融业 | 30.00% | 权益法核算 | |
| 江苏灵动飞扬科技有限公司 | 常州市 | 常州市 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 44.45% | 权益法核算 | |
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 江苏灵动飞扬科技有限公司 | 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 江苏灵动飞扬科技有限公司 | |
| 流动资产 | 505,877,765.01 | 65,524,995.10 | 19,668,802.05 | 466,151,963.30 | 68,626,151.38 | 20,156,097.85 |
| 非流动资产 | 208,961,639.04 | 10,410.83 | 1,655,591.59 | 212,535,172.14 | 12,085.17 | 1,830,346.07 |
| 资产合计 | 714,839,404.05 | 65,535,405.93 | 21,324,393.64 | 678,687,135.44 | 68,638,236.55 | 21,986,443.92 |
| 流动负债 | 71,230,378.90 | 86,768.01 | 6,756,937.05 | 56,823,428.83 | 200,867.08 | 11,386,879.59 |
| 非流动负债 | 13,689,576.47 | 935,354.38 | 10,018,531.22 | 975,353.00 | ||
| 负债合计 | 84,919,955.37 | 1,022,122.39 | 6,756,937.05 | 66,841,960.05 | 1,176,220.08 | 11,386,879.59 |
| 少数股东权益 | 203,052.51 | 200,920.49 | ||||
| 归属于母公司股 | 629,919,448.68 | 64,513,283.54 | 14,364,404.08 | 611,845,175.39 | 67,462,016.47 | 10,398,643.84 |
| 东权益 | ||||||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 258,266,973.96 | 19,353,985.06 | 6,564,388.75 | 250,856,521.91 | 20,238,604.94 | 2,357,788.75 |
| --商誉 | 46,359,963.86 | 46,359,963.86 | ||||
| --其他 | 4,714,329.28 | -865,714.37 | 4,714,329.28 | -899,673.38 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 262,981,303.24 | 18,488,270.69 | 52,924,352.61 | 255,570,851.19 | 19,338,931.56 | 48,717,752.61 |
| 营业收入 | 288,321,201.73 | 3,155,923.63 | 18,836,162.51 | 240,069,213.16 | 3,406,322.81 | 13,156,413.68 |
| 净利润 | 18,074,273.29 | -2,835,536.22 | -481,020.21 | 40,760,670.68 | -88,740.98 | -2,973,214.99 |
| 综合收益总额 | 18,074,273.29 | -2,835,536.22 | -481,020.21 | 40,760,670.68 | -88,740.98 | -2,973,214.99 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 540,000.00 |
（3）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明无
（4）与合营企业投资相关的未确认承诺
本公司无需要披露的承诺事项。
（5）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
本公司不存在需要披露的或有事项。
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、应收账款、应付账款等，与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
（1）外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元、英镑、卢布有关，除本公司及下属子公司以美元、欧元、英镑、卢布进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2019年6月30日，除附注七、55所述资产或负债为美元、欧元、英镑、卢布余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
（2）利率风险－现金流量变动风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
（3）其他价格风险
无。
2、信用风险
2021年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保。
为降低信用风险，公司专门进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产小计 | 8,905,000.00 | 8,905,000.00 | ||
| 理财产品 | 8,905,000.00 | 8,905,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 366,684,314.47 | 366,684,314.47 | ||
| 应收款项融资 | 366,684,314.47 | 366,684,314.47 | ||
| 其他权益工具投资 | 237,264,847.13 | 237,264,847.13 | ||
| 资产合计 | 612,854,161.60 | 612,854,161.60 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、其他
本公司按公允价值三个层次列示了以公允价值计量的金融资产工具于2019年12月31日的账面价值。公允价值整体归类于三个层次时，依据的是公允价值计量时使用的各重要输入值所属三个层次中的最低层次。三个层次的定义如下：
第1层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第2层次：是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第二层次输入值包括：1）活跃市场中类似资产或负债的报价；2）非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线、隐含波动率和信用利差等；4）市场验证的输入值等。第3层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明不适用本企业最终控制方是薛德龙。其他说明：
本公司的实际控制人为薛德龙先生。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注附注八（二）在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 联营企业 |
| 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 联营企业 |
| 江苏灵动飞扬科技有限公司 | 联营企业 |
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 孟州中原活塞环有限公司 | 参股企业 |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 参股企业 |
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 气缸套 | 295,016.28 | 30,000,000.00 | 否 | 58,165.88 |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 活塞环 | 1,064,255.53 | |||
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 活塞 | 205,345.57 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 刀具 | 5,849.56 | 19,168.14 |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 检测费 | 6,816.51 | |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 气缸套 | 7,456,743.78 | 1,361,883.78 |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 设备 | 3,582,300.88 | |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 备件 | 1,242,351.18 | |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 检测费 | 280,235.83 | 250,694.30 |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 服务费 | 213,095.68 | 237,260.38 |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有 | 砂条 | 2,069,652.00 |
| 限公司 | |||
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 刀具 | 2,514,395.04 | |
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 气缸套 | 471,698.11 |
（2）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2021年02月02日 | 2022年01月01日 | 否 |
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 50,000,000.00 | 2022年06月24日 | 2024年06月23日 | 否 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 10,000,000.00 | 2022年04月16日 | 2025年04月15日 | 否 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 4,000,000.00 | 2021年03月31日 | 2022年03月30日 | 否 |
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 6,000,000.00 | 2021年06月15日 | 2022年06月14日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
关联担保情况说明
本公司的子公司中原内配集团安徽有限责任公司与中国光大银行股份有限公司焦作分行（贷款人）签订了编号为光郑焦分营DK2021011号的1,000万元的流动资金贷款合同，该本公司向中国光大银行出具《战略客户授信额度使用授权委托书（用于向各级下属公司授权）》承诺为上述贷款承担连带赔偿责任。
本公司的控股子公司中内凯思汽车新动力系统有限公司与上海浦东发展银行郑州东明支行（贷款人）签订了编号为76012021281043号的5,000万元的人民币流动资金贷款合同，该流动资金贷款由本公司与贷款人签订了编号为Y8760120428104301号的《保证合同》，对其提供最高额保证担保。
本公司的控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司与中原银行股份有限公司焦作分行（贷款人）签订了编号为中原银（焦作）流贷字2021第000088号的1,000.00万元流动资金贷款合同，该流动资金贷款由本公司与贷款人签订编号为中原银（焦作）保字2021第000088-1号《保证合同》对其提供最高额连带责任保证担保。
本公司的控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司与中国光大银行股份有限公司焦作分行（贷款人）签订了编号为光郑焦分营DK20210033号的600.00万元的流动资金贷款合同，本公司向中国光大银行出具《战略客户授信额度使用授权委托书（用于向各级下属公司授权）》承诺为上述贷款承担连带赔偿责任。本公司的控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司与中国光大银行股份有限公司焦作分行（贷款人）
签订了编号为光郑焦分营DK20210042号的400.00万元的流动资金贷款合同，本公司向中国光大银行出具《战略客户授信额度使用授权委托书（用于向各级下属公司授权）》承诺为上述贷款承担连带赔偿责任。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 孟州中原活塞环有限公司 | 67,860.91 | 67,860.91 | 67,860.91 | 67,860.91 | |
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 333,968.13 | 83,196.14 | 297,360.52 | 17,789.78 | |
| 河南中原吉凯恩气缸套股份有限公司 | 7,650,924.44 | 382,546.22 | 9,735,200.78 | 486,760.04 | |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 河南省中原活塞股份有限公司 | 121,803.90 | 120,603.90 | |
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 539,784.07 | 8,796,023.59 | |
| 预收账款 | |||
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 8,425,227.59 | 97,452.00 |
7、关联方承诺
截止2021年6月30日，本公司无需要披露的重大关联方承诺事项。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | B-S模型 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 最佳估计数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 99,551,474.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 0.00 |
其他说明无
3、股份支付的修改、终止情况
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截至2021年6月30日，本公司无需要披露的其他重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2021年6月30日，本公司无需要披露的其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
| 拟分配的利润或股利 | 58,840,964.60 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 58,840,964.60 |
2、其他资产负债表日后事项说明
除存在上述资产负债表日后事项外，截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 67,860.91 | 0.02% | 67,860.91 | 100.00% | 67,860.91 | 0.02% | 67,860.91 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 326,971,298.87 | 99.98% | 19,468,933.70 | 5.95% | 307,502,365.17 | 294,460,082.02 | 99.98% | 17,801,392.29 | 6.05% | 276,658,689.73 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 326,971,298.87 | 99.98% | 19,468,933.70 | 5.95% | 307,502,365.17 | 294,460,082.02 | 99.98% | 17,801,392.29 | 6.05% | 276,658,689.73 |
| 合计 | 327,039,159.78 | 100.00% | 19,536,794.61 | 5.97% | 307,502,365.17 | 294,527,942.93 | 100.00% | 17,869,253.20 | 6.07% | 276,658,689.73 |
按单项计提坏账准备：单项计提预期信用损失的应收账款
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 客户一 | 67,860.91 | 67,860.91 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 67,860.91 | 67,860.91 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 317,048,050.11 | 15,852,402.51 | 5.00% |
| 1－2年 | 6,448,016.65 | 644,801.67 | 10.00% |
| 2－3年 | 326,381.62 | 97,914.49 | 30.00% |
| 3－4年 | 544,681.46 | 272,340.73 | 50.00% |
| 4－5年 | 13,473.65 | 10,778.92 | 80.00% |
| 5年以上 | 2,590,695.38 | 2,590,695.38 | 100.00% |
| 合计 | 326,971,298.87 | 19,468,933.70 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 317,048,050.11 |
| 1至2年 | 6,448,016.65 |
| 2至3年 | 326,381.62 |
| 3年以上 | 3,216,711.40 |
| 3至4年 | 544,681.46 |
| 4至5年 | 13,473.65 |
| 5年以上 | 2,658,556.29 |
| 合计 | 327,039,159.78 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 67,860.91 | 67,860.91 | ||||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 17,801,392.29 | 1,667,541.41 | 19,468,933.70 | |||
| 合计 | 17,869,253.20 | 1,667,541.41 | 19,536,794.61 | |||
（3）本期实际核销的应收账款情况
应收账款核销说明：
本报告期内无核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 43,048,460.06 | 13.16% | 2,152,423.00 |
| 单位2 | 29,084,308.55 | 8.89% | 1,454,215.43 |
| 单位3 | 19,355,976.76 | 5.92% | 796,659.22 |
| 单位4 | 18,649,661.42 | 5.70% | 932,483.07 |
| 单位5 | 14,149,382.72 | 4.33% | 707,469.14 |
| 合计 | 124,287,789.51 | 38.00% |
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 17,750,000.00 | |
| 其他应收款 | 250,504,117.60 | 208,070,992.20 |
| 合计 | 268,254,117.60 | 208,070,992.20 |
（1）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 中原内配集团鼎锐科技有限公司 | 17,750,000.00 | |
| 合计 | 17,750,000.00 |
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 699,565.50 | 515,915.88 |
| 保证金及押金 | 675,100.00 | 695,100.00 |
| 往来款 | 256,683,857.53 | 213,671,449.86 |
| 代垫款项 | 3,170,346.45 | 2,937,066.88 |
| 其他 | 1,027,177.37 | 889,633.77 |
| 业绩补偿款 | 3,834,080.70 | 3,834,080.70 |
| 合计 | 266,090,127.55 | 222,543,247.09 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 11,297,121.12 | 3,175,133.77 | 14,472,254.89 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,113,755.06 | 1,113,755.06 | ||
| 2021年6月30日余额 | 12,410,876.18 | 3,175,133.77 | 15,586,009.95 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 258,882,579.58 |
| 1至2年 | 3,858,107.70 |
| 2至3年 | 41,973.00 |
| 3年以上 | 3,307,467.27 |
| 4至5年 | 2,000.00 |
| 5年以上 | 3,305,467.27 |
| 合计 | 266,090,127.55 |
3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 198,046,345.24 | 1年以内 | 74.43% | 9,902,317.26 |
| 单位2 | 往来款 | 51,337,404.59 | 1年以内 | 19.29% | 2,566,870.23 |
| 单位3 | 往来款 | 5,500,000.00 | 1年以内 | 2.07% | 275,000.00 |
| 单位4 | 往来款 | 1,800,000.00 | 5年以上 | 0.68% | 1,800,000.00 |
| 单位5 | 业绩补偿款 | 1,005,214.19 | 1-2年 | 0.38% | 100,521.42 |
| 合计 | -- | 257,688,964.02 | -- | 96.85% | 14,644,708.91 |
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 985,883,784.46 | 985,883,784.46 | 985,883,784.46 | 985,883,784.46 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 334,393,926.54 | 334,393,926.54 | 323,627,535.36 | 323,627,535.36 | ||
| 合计 | 1,320,277,711.00 | 1,320,277,711.00 | 1,309,511,319.82 | 1,309,511,319.82 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 河南省中原华工激光工程有限公司 | 6,234,000.00 | 6,234,000.00 | |||||
| 河南省中原内配轴瓦股份有限公司 | 45,132,800.00 | 45,132,800.00 | |||||
| 中原内配（欧洲）有限责任公司 | 9,801,604.35 | 9,801,604.35 | |||||
| 中原内配（俄罗斯）有限责任公司 | 899,021.86 | 899,021.86 | |||||
| 中原内配集团安徽有限责任公司 | 120,269,200.00 | 120,269,200.00 | |||||
| 中原内配集团智能装备有限公司 | 11,566,500.00 | 11,566,500.00 | |||||
| 中原内配集团鼎锐科技有限 | 7,530,500.00 | 7,530,500.00 | |||||
| 公司 | |||||||
| 河南中原智信科技股份有限公司 | 5,313,200.00 | 5,313,200.00 | |||||
| 中原内配（上海）电子科技有限公司 | 61,686,500.00 | 61,686,500.00 | |||||
| 中内凯思汽车新动力系统有限公司 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |||||
| 中原内配集团（美国）有限责任公司 | 275,249,600.00 | 275,249,600.00 | |||||
| 南京飞燕活塞环股份有限公司 | 142,200,858.25 | 142,200,858.25 | |||||
| 合计 | 985,883,784.46 | 985,883,784.46 |
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 | 255,570,851.19 | 7,410,452.05 | 262,981,303.24 | ||||||||
| 孟州市九顺小额贷款有限公司 | 19,338,931.56 | -850,660.87 | 18,488,270.69 | ||||||||
| 江苏灵动飞扬科技有限公司 | 48,717,752.61 | 4,400,000.00 | -193,400.00 | 52,924,352.61 | |||||||
| 小计 | 323,627,5 | 4,400,000 | 6,366,391 | 334,393,9 | |||||||
| 35.36 | .00 | .18 | 26.54 | ||||||||
| 合计 | 323,627,535.36 | 4,400,000.00 | 6,366,391.18 | 334,393,926.54 |
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 777,378,703.14 | 618,307,341.41 | 558,245,302.66 | 402,755,453.73 |
| 其他业务 | 8,745,136.48 | 3,934,023.09 | 6,630,242.15 | 2,709,370.65 |
| 合计 | 786,123,839.62 | 622,241,364.50 | 564,875,544.81 | 405,464,824.38 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 合计 |
| 商品类型 | 786,123,839.62 | 786,123,839.62 |
| 其中： | ||
| 气缸套 | 723,310,869.78 | 723,310,869.78 |
| 活塞 | 33,106,346.60 | 33,106,346.60 |
| 轴瓦 | 3,509,893.75 | 3,509,893.75 |
| 活塞环 | 271,606.55 | 271,606.55 |
| 其他 | 25,925,122.94 | 25,925,122.94 |
| 按经营地区分类 | 786,123,839.62 | 786,123,839.62 |
| 其中： | ||
| 国内 | 520,816,983.84 | 520,816,983.84 |
| 国外 | 265,306,855.78 | 265,306,855.78 |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 24,116,391.18 | 16,378,590.81 |
| 其他 | 9,824,158.34 | 5,547,228.45 |
| 合计 | 33,940,549.52 | 21,925,819.26 |
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 310,157.75 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 16,921,349.85 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 4,315,216.52 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -44,033.17 | |
| 减：所得税影响额 | 3,268,976.54 | |
| 少数股东权益影响额 | 397,853.75 | |
| 合计 | 17,835,860.66 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.54% | 0.23 | 0.23 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.82% | 0.20 | 0.20 |
（本页无正文，为《中原内配集团股份有限公司2021年半年度报告全文》之法定代表人签字和公司盖章页）
中原内配集团股份有限公司二○二一年八月二十七日
| 法定代表人： | |
| 薛德龙 |