长江润发健康产业股份有限公司2019年度监事会工作报告2019年度，长江润发健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《监事会议事规则》等有关法律法规和《公司章程》的要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守，依法独立行使职权，切实维护公司和全体股东利益。监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会及股东大会，密切关注和掌握公司的经营决策、投资方略、财务状况和生产经营情况，对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。
现将监事会2019年度工作情况汇报如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了3次会议，具体情况如下：
1、2019年4月23日，公司第四届监事会第十二次会议在张家港市长江大酒店召开。
（1）审议《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》
（2）审议《关于公司2018年度财务决算报告的议案》
（3）审议《关于公司2018年度报告及其摘要的议案》
（4）审议《关于公司2018年度利润分配预案的议案》
（5）审议《关于公司2018年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
（6）审议《关于公司2018年度内部控制自我评价报告的议案》
（7）审议《关于长江润发张家港保税区医药投资有限公司2018年度业绩承诺实现情况的议案》
（8）审议《关于使用部分闲置募集资金进行理财的议案》
（9）审议《关于使用部分闲置自有资金进行理财的议案》
（10）审议《关于会计政策变更的议案》
（11）审议《关于公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》
2、2019年8月15日，公司第四届监事会第十三次会议在张家港市长江大酒店会议室召开。
（1）审议《关于公司2019年半年度报告及摘要的议案》
（2）审议《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
3、2019年10月28日，公司第四届监事会第十四次会议以通讯方式召开。
（1）审议《关于公司2019年第三季度报告全文及正文的议案》
（2）审议《关于公司会计政策变更的议案》
二、监事会对2019年度公司有关事项发表意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定运作，完善法人治理结构，股东大会和董事会的召开以及决策程序合法、合规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在处理公司事务时行为符合法律、法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真的检查、监督，认为：公司财务制度健全，管理规范，内控制度完善，财务状况良好，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。公司财务报告真实、客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）对公司内部控制自我评价报告的意见
公司监事会认为：公司现已建立了完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司各项内部控制制度建立和实施的实际情况。
但山东华信制药集团股份有限公司失去控制事件，表明公司的内控管理还不够完善，存在有重大缺陷，监事会将密切关注并督促董事会尽快采取措施，通过各种途径恢复控制，保障上市公司及全体股东的权益。
（四）对公司募集资金存放和使用情况的意见
监事会对公司2019年度募集资金的使用情况进行核实，认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募集资金使用等事项均履行了必要的决策程
序，且严格按照规定履行了信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）对公司日常关联交易的意见
2019年度，公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。
（六）对公司对外担保、资金占用及股权的意见
2019年，除公司对合并范围内下属公司的信用担保外，无其他对外担保，也无资金占用、债务重组、非货币性交易事项、资产置换及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）公司董事、高级管理人员履职情况
报告期内，公司董事、高级管理人员均能够严格要求自己，规范自己的行为，董事均能勤勉、尽职地履行职责。高级管理人员均能够清正廉洁、忠于职守、开拓进取，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》规定的情况或损害公司及股东利益的行为。
（八）内幕消息知情人管理情况
监事会对公司内幕信息知情人登记管理情况进行了审核，认为：公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，能够按要求严格落实并执行对内部信息知情人及窗口期禁止买卖提示告知，并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内公司未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
三、监事会工作展望
2020年，公司本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，加强学习，切实履行职责，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作，有效保护公司全体股东的合法权益。
长江润发健康产业股份有限公司
监事会2020年4月29日