中原特钢股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中原特钢股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人陈鲁平及会计机构负责人(会计主
管人员)刘智杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,623,423,703.82 3,773,296,178.54 -3.97%
归属于上市公司股东的净资产
1,682,726,666.07 1,829,329,984.00 -8.01%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 268,404,903.35 33.08% 777,296,784.69 14.65%
归属于上市公司股东的净利润
-47,473,709.53 -16.46% -147,029,905.28 -64.22%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-49,615,882.38 -15.24% -151,917,906.43 -41.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -53,154,657.18 -81.42%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0944 -16.54% -0.2923 -64.21%
稀释每股收益（元/股） -0.0944 -16.54% -0.2923 -64.21%
加权平均净资产收益率 -2.63% -0.37% -8.37% -3.34%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -90,662.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,976,314.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,349.88
合计 4,888,001.15 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 18,948
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国南方工业集
国有法人 67.42% 339,115,147 37,476,577
团公司
南方工业资产管
国有法人 10.73% 53,949,085
理有限责任公司
中央汇金资产管
国有法人 1.08% 5,411,500
理有限责任公司
汤子花 境内自然人 0.73% 3,671,365
胡义参 境内自然人 0.64% 3,242,300
肖莹颖 境内自然人 0.45% 2,255,500
牛方全 境内自然人 0.36% 1,807,000
金德洪 境内自然人 0.30% 1,497,285
方志英 境内自然人 0.29% 1,461,298
方正东亚信托有
限责任公司－恒
境内非国有法人 0.24% 1,204,200
升 69 号证券投资
单一资金信托
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国南方工业集团公司 301,638,570 人民币普通股
南方工业资产管理有限责任公司 53,949,085 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 5,411,500 人民币普通股
汤子花 3,671,365 人民币普通股
胡义参 3,242,300 人民币普通股
肖莹颖 2,255,500 人民币普通股
牛方全 1,807,000 人民币普通股
金德洪 1,497,285 人民币普通股
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方志英 1,461,298 人民币普通股
方正东亚信托有限责任公司－恒升
1,204,200 人民币普通股
69 号证券投资单一资金信托
公司前 10 名无限售流通股股东中，中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任
上述股东关联关系或一致行动的说
公司的控股股东，其他无限售条件股东之间以及与前 10 名股东之间未知是否存在关联关
明
系。
上述股东中，肖莹颖所持股份 2,255,500 股为通过证券公司客户信用交易担保证券账户
前 10 名普通股股东参与融资融券 持有，牛方全通过证券公司普通证券账户持有 281,000 股、通过证券公司客户信用交易
业务情况说明（如有） 担保证券账户持有 1,526,000 股，其他股东所持股份均为通过证券公司普通证券账户持
有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
不适用。
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
（一）资产负债表项目
1、预付款项较年初增加37,333,900.24元，增幅196.34%，主要是由于报告期公司原材料采购增加所
致。
2、其他应收款较年初减少18,418,462.42元，降幅40.49%，主要是由于报告期公司收到资产处置款。
3、其他流动资产较年初减少13,290,536.61元，降幅84.63%，主要是由于报告期公司增值税留抵税额
减少所致。
4、应付职工薪酬较年初减少7,772,957.49元，降幅40.87%，主要是由于报告期公司支付职工工资所
致。
5、应交税费较年初增加5,638,866.56元，增幅462.73%，主要是由于报告期公司应交土地使用税与房
产税增加所致。
6、一年内到期的非流动负债较年初减少26,000,888.89元，降幅50.49%，主要是由于报告期公司借款
到期归还所致。
7、末分配利润较年初减少147,029,905.28元，降幅68.48%，主要是由于报告期公司净利润亏损所致。
（二）利润表项目
1、营业税金及附加同比增加13,004,227.25元，增幅90,902.23%，主要是由于报告期房产税与土地使
用税计入营业税金及附加科目所致。
2、财务费用同比增加18,710,175.52元，增幅63.34%，主要是由于报告期借款总额增加导致利息支出
增加所致。
3、资产减值损失同比减少2,833,170.19元，减幅45.51%，主要是由于报告期末应收账款减少所致。
4、投资收益同比增加248,871.23元，增幅256.02%，主要是由于报告期公司持有的长期股权投资收益
增加所致。
5、营业外收入同比减少13,481,795,62元，减幅72.97%，主要是由于报告期政府补助减少所致。
6、营业利润同比减少44,244,839.16元，减幅41.09%，主要是由于报告期毛利率同比下降，财务费用
与营业税金及附加增加所致。
7、利润总额同比减少57,499,619.82元，减幅64.22%，主要是由于报告期毛利率同比下降，财务费用、
营业税金及附加增加和营业外收入减少所致。
8、净利润同比减少57,499,619.82元，减幅64.22%，主要原因同利润总额的减少原因。
（三）现金流量表项目
1、收到其他与经营活动有关的现金同比减少11,764,629.43元，减幅40.38%，主要是由于报告期内收
到的集团项目维护补助减少所致。
2、支付的各项税费同比增加9,076,872.60元，增幅86.9%，主要是由于报告期支付的应交增值税款增
加所致。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加21,817,100.00元,增幅999.45%，
主要是由于报告期内收到处置资产款项所致。
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4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少68,868,746.02元，减幅66.37%，主
要是由于报告期固定资产投资减少所致。
5、偿还债务支付的现金同比增加165,670,745.76元，增幅31.03%，主要是由于报告期偿还借款增加
所致。
6、分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加25,814,349.12元，增幅127.31%，主要是由于报
告期借款增加导致利息支出增加所致。
7、现金及现金等价物净增加额同比增加34,384,541.64元，增幅52.91%，主要是由于经营活动产生的
现金流量净额同比减少23,856,180.08元，投资活动产生的现金流量净额同比增加90,685,846.02元和筹资
活动产生的现金流量净额同比减少32,285,599.90元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
１、本公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司均未生产、开发任何与中原特钢
生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直
接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构
成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于任
何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的其他企业。
２、本公司以及全资子公司、拥有权益的附属
公司及参股公司将不生产、开发任何与中原特
钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产
关于同业竞
品，不直接或间接经营任何与中原特钢经营的
首次公开发行 争、关联交
中国南方工 业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投 2008 年 04
或再融资时所 易、资金占 永久 严格履行
业集团公司 资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业 月 30 日
作承诺 用方面的承
务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
诺
３、如中原特钢进一步拓展其产品和业务范
围，本公司及全资子公司、拥有权益的附属公
司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品
或业务相竞争；若与中原特钢拓展后的产品或
业务产生竞争，本公司及全资子公司、拥有权
益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营
相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的
业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争的
业务转让给无关联关系第三方的方式避免同
业竞争。
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根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，
中国南方工 股份限售承 本公司特向贵所申请将本公司所获配股份进 2014 年 11
36 个月 严格履行
业集团公司 诺 行锁定处理，并承诺上述股份自上市首日起，月 28 日
三十六个月内不转让。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
2017 年度净利润（万元） -20,000 至 -18,000
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 519.79
报告期内，公司部分产品市场竞争激烈，主要原材料采购成本上涨、高洁净
钢项目未完全达到预期，产品成本上升毛利下降较多。预计 2017 年度营业
业绩变动的原因说明
收入同比小幅上升，预计归属于上市公司股东的净利润为“亏损：18,000
万元～20,000 万元”。
五、以公允价值计量的金融资产
不适用。
六、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 07 月 17 日 电话沟通 个人 询问公司股东人数。
询问公司扭亏措施、资本运作情况和亏
2017 年 07 月 18 日 电话沟通 机构
损的原因。
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2017 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 询问公司股东人数。
2017 年 08 月 03 日 电话沟通 个人 询问合资合作事项。
2017 年 08 月 07 日 电话沟通 个人 询问公司股东人数。
2017 年 09 月 04 日 电话沟通 个人 询问现场调研事项。
了解公司目前经营状况，参观部分生产
2017 年 09 月 14 日 实地调研 个人
车间。
2017 年 09 月 15 日 电话沟通 个人 询问公司资本运作事项。
2017 年 09 月 18 日 电话沟通 个人 询问公司股东人数。
了解公司经营及发展思路，参观部分生
2017 年 09 月 29 日 实地调研 机构
产车间。
2017 年 09 月 29 日 电话沟通 个人 询问三季报业绩预计情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中原特钢股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 314,346,456.35 300,341,758.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 225,632,945.42 222,817,533.37
应收账款 339,044,334.66 455,224,103.43
预付款项 56,348,461.45 19,014,561.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 27,075,945.92 45,494,408.34
买入返售金融资产
存货 416,250,208.41 410,065,473.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,413,862.49 15,704,399.10
流动资产合计 1,381,112,214.70 1,468,662,237.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 21,142,857.14 21,142,857.14
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 38,494,793.78 38,148,714.18
投资性房地产
固定资产 1,990,929,084.90 2,045,363,734.86
在建工程 23,906,965.52 29,261,725.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 160,298,082.97 163,177,204.89
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 7,539,704.81 7,539,704.81
其他非流动资产
非流动资产合计 2,242,311,489.12 2,304,633,941.24
资产总计 3,623,423,703.82 3,773,296,178.54
流动负债：
短期借款 485,400,000.00 400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 552,126,174.79 451,349,905.84
应付账款 450,448,029.00 483,908,526.82
预收款项 27,471,893.26 22,315,096.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,247,398.07 19,020,355.56
应交税费 6,857,479.75 1,218,613.19
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应付利息 1,190,805.19 943,927.86
应付股利
其他应付款 25,014,081.94 166,816,189.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 25,500,000.00 51,500,888.89
其他流动负债
流动负债合计 1,585,255,862.00 1,597,073,504.80
非流动负债：
长期借款 300,860,000.00 288,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,404,800.04 4,508,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 50,176,375.71 53,884,689.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 355,441,175.75 346,892,689.74
负债合计 1,940,697,037.75 1,943,966,194.54
所有者权益：
股本 502,986,577.00 502,986,577.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,067,855,733.13 1,067,855,733.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,985,892.92 1,559,305.57
中原特钢股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 42,224,320.80 42,224,320.80
一般风险准备
未分配利润 67,674,142.22 214,704,047.50
归属于母公司所有者权益合计 1,682,726,666.07 1,829,329,984.00
少数股东权益
所有者权益合计 1,682,726,666.07 1,829,329,984.00
负债和所有者权益总计 3,623,423,703.82 3,773,296,178.54
法定代表人：李宗樵 主管会计工作负责人：陈鲁平 会计机构负责人：刘智杰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 312,262,890.47 293,180,481.83
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 213,943,595.45 80,601,877.67
应收账款 286,564,432.52 397,419,510.70
预付款项 145,292,800.24 118,875,446.36
应收利息
应收股利
其他应收款 48,533,640.88 75,184,286.68
存货 284,979,219.54 348,796,157.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,610,518.40 14,200,645.93
流动资产合计 1,293,187,097.50 1,328,258,407.10
非流动资产：
可供出售金融资产 21,142,857.14 21,142,857.14
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 73,506,359.93 73,160,280.33
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投资性房地产
固定资产 1,888,354,794.53 1,830,392,536.42
在建工程 23,315,463.29 27,787,600.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 158,403,381.00 161,247,559.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,215,451.22 4,215,451.22
其他非流动资产
非流动资产合计 2,168,938,307.11 2,117,946,284.90
资产总计 3,462,125,404.61 3,446,204,692.00
流动负债：
短期借款 485,400,000.00 400,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 561,518,592.99 451,359,905.84
应付账款 404,776,716.36 439,772,646.84
预收款项 23,875,806.12 20,470,557.23
应付职工薪酬 10,379,274.77 18,142,561.20
应交税费 6,757,278.91 872,174.05
应付利息 | 中原特钢：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-13 |
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| 附件：公告原文 |
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