深圳市海普瑞药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市海普瑞药业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳市海普瑞药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人
员)张斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,670,813,358.50 12,168,488,611.79 -4.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,986,668,792.98 8,719,021,932.15 -8.40%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 453,225,093.27 9.61% 1,643,092,826.51 1.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） 42,810,078.22 -70.04% 303,802,688.86 -27.32%
归属于上市公司股东的扣除非经常
41,651,201.65 -46.70% 230,677,257.37 -32.57%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 286,339,411.08 -61.50%
基本每股收益（元/股） 0.03 -75.00% 0.24 -27.27%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -75.00% 0.24 -27.27%
加权平均净资产收益率 0.54% -1.17% 3.68% -1.36%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 120,889.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,969,906.64
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
77,904,933.83
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -223,310.06
减：所得税影响额 12,304,629.54
少数股东权益影响额（税后） 342,358.59
合计 73,125,431.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 28,693
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
深圳市乐仁科技有限公司 境内非国有法人 38.01% 474,029,899
乌鲁木齐金田土股权投资合
境内非国有法人 32.72% 408,041,280
伙企业（有限合伙）
乌鲁木齐水滴石穿股权投资
境内非国有法人 3.72% 46,425,600
合伙企业（有限合伙）
乌鲁木齐飞来石股权投资有
境内非国有法人 3.23% 40,320,000
限公司
王德军 境内自然人 0.26% 3,273,867
罗学军 境内自然人 0.25% 3,157,380
贺亚辉 境内自然人 0.23% 2,814,680
彭文剑 境内自然人 0.21% 2,633,846
罗旭锋 境内自然人 0.20% 2,522,574
中国建设银行股份有限公司
－华夏医疗健康混合型发起 其他 0.18% 2,251,938
式证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899 人民币普通股 474,029,899
乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙） 408,041,280 人民币普通股 408,041,280
乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合
46,425,600 人民币普通股 46,425,600
伙）
乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司 40,320,000 人民币普通股 40,320,000
王德军 3,273,867 人民币普通股 3,273,867
罗学军 3,157,380 人民币普通股 3,157,380
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贺亚辉 2,814,680 人民币普通股 2,814,680
彭文剑 2,633,846 人民币普通股 2,633,846
罗旭锋 2,522,574 人民币普通股 2,522,574
中国建设银行股份有限公司－华夏医疗健康混
2,251,938 人民币普通股 2,251,938
合型发起式证券投资基金
深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙）
的股东（合伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股
东为李锂，乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为
上述股东关联关系或一致行动的说明 单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系，单宇和李坦为兄妹关系。 除上述情
况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于
一致行动人；公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，
也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东中，王德军通过华金证券有限责任公司客户信用交易担
保证券账户持有公司股票 3,198,867 股，占公司总股本的 0.26%；罗学军通
过国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
3,157,380 股，占公司总股本的 0.25%；贺亚辉通过湘财证券股份有限公司
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,814,680 股，占公司总股本的
明（如有）
0.23%；彭文剑通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
公司股票 2,633,846 股，占公司总股本的 0.21%；罗旭锋通过国泰君安证券
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,522,574 股，占公
司总股本的 0.20%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目变动原因
项目 本报告期末 本期初 同比增减 变动原因
应收利息 120,586,395.50 52,459,518.53 129.87% 本期内母公司应收利息尚未到期所致
其他应收款 25,454,542.90 39,598,910.62 -35.72% 本期内子公司SPL往来款减少所致
其他流动资产 312,615,220.26 1,068,812,662.11 -70.75% 本期内母公司理财产品到期赎回所致
长期股权投资 83,029,736.08 58,126,354.86 42.84% 本期内子公司美国海普瑞增加对Onco Quest投资所致
本期内母公司坪山医药生态园工程、子公司成都深瑞制造
在建工程 379,443,193.13 230,011,392.70 64.97%
技术改造工程、赛湾生物在建工程设备投入增加所致
开发支出 7,685,512.56 2,684,611.84 186.28% 本期内子公司深圳君圣泰研发投入增加所致
短期借款 597,203,505.07 50,000,000.00 1094.41% 本期内母公司以及子公司美国海普瑞向银行借款增加所致
以公允价值计量且
本期内母公司远期结汇汇率变动以及货币交叉掉期业务公
其变动计入当期损 7,742,167.50 3,231,170.00 139.61%
允价值变动共同所致
益的金融负债
应付票据 2,365,649.37 185,179.26 1177.49% 本期内子公司成都海通应付银行承兑汇票增加所致
应付职工薪酬 29,354,065.70 59,164,416.30 -50.39% 本期内支付上年度末计提的年终奖所致
应交税费 9,855,024.99 37,453,414.05 -73.69% 本期内母公司第三季度利润较上年同期减少所致
其他应付款 26,667,574.64 17,590,002.52 51.61% 本期内母公司应付往来款增加所致
一年内到期的非流 本期内子公司美国海普瑞一年内到期的长期借款增加重分
1,107,778,327.88 614,117,371.47 80.39%
动负债 类所致
本期内子公司美国海普瑞一年内到期的长期借款重分类至
长期借款 1,049,222,613.80 1,785,495,952.07 -41.24%
一年内到期的非流动负债以及偿还部分借款所致
长期应付款 9,153,655.92 16,587,714.83 -44.82% 本期内子公司赛湾生物支付设备租赁费所致
专项应付款 52,059.46 27,131.61 91.88% 本期内子公司朋和置业专项维修基金尚未使用所致
本期内子公司SPL收到收购前的退税款冲减ACAS的预计
预计负债 22,508,502.66 36,608,297.28 -38.52%
负债所致
本期内根据公司2015年年度权益分派方案以公司注销库存
股本 1,247,201,704.00 800,200,000.00 55.86% 股后779,501,065股为基数，以资本公积金向全体股东每10
股转增6股。
利润表项目变动原因
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项目 本期金额 上期金额 同比增减 变动原因
本期内子公司成都海通销售费用增加以及将去年10月收购
销售费用 19,586,589.48 14,254,925.42 37.40%
的赛湾生物的销售费用纳入合并范围所致
本期内母公司利息收入减少以及子公司美国海普瑞银行借
财务费用 -57,128,386.11 -102,764,514.25 44.41%
款利息支出增加所致
本期内母公司远期结汇汇率变动以及货币交叉掉期业务产
公允价值变动收益 -4,510,997.50 -2,622,400.00 -72.02%
生损失所致
营业利润 337,804,231.00 486,750,822.59 -30.60% 本期内公司毛利率下降，管理费用、财务费用增加所致
营业外支出 758,982.15 278,018.25 173.00% 本期内子公司山东瑞盛、成都海通资产处置损失增加所致
利润总额 345,667,795.45 497,178,990.53 -30.47% 本期内营业利润减少所致
所得税费用 47,929,444.43 85,409,973.63 -43.88% 本期内子公司赛湾生物亏损以及SPL利润下降共同所致
本期内母公司可供出售金融资产公允价值变动产生损失较
其他综合收益 -87,480,890.31 -149,865,939.46 41.63%
去年同期减少所致
现金流量表项目变动原因
项目 本期金额 上期金额 同比增减 变动原因
经营活动产生的现金 本期内支付原料采购款增加以及将去年10月收购的赛湾生
286,339,411.080 743,815,372.87 -61.50%
流量净额 物纳入合并范围所致
投资活动产生的现 本期内母公司理财产品到期收回现金较去年同期增
522,119,697.650 -46,887,288.26 1213.56%
金流量净额 幅较大所致
本期内向银行取得的借款较去年同期大幅减少以及
筹资活动产生的现
-744,538,723.67 1,276,728,043.86 -158.32% 母、子公司偿还借款、母公司股利分配较去年同期增
金流量净额
加同时母公司实施股票回购共同所致
汇率变动对现金及
2,404,917.76 6,403,481.61 -62.44% 汇率变动影响所致
现金等价物的影响
本期内经营活动产生的现金流量净额减少、投资活动
现金及现金等价物
66,325,302.81 1,980,059,610.08 -96.65% 产生的现金流量净额增加以及筹资活动产生的现金
净增加额
流量净额减少共同导致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2014年7月9日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司员工借款实施员工持股计划
的议案》，并于2014年7月28日经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。该员工持股计划于2015年9月
19日完成股票购买，共计7,956,128股,占公司总股本的比例为0.99%，锁定期自2014年9月23日至2015年9
月22日，存续期自2014年7月28日至2016年7月27日。截至2016年7月1日，该员工持股计划中股票已全部出
售完毕。
2 、 2014 年 11 月 3 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 《 关 于 公 司 使 用 自 有 资 金 对 TPG
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BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P.进行投资的议案》，同意公司使用17,358,389美元自有资金对TPG
Biotechnology Partners IV, L.P.进行投资（对应份额16,150,000美元），同时以500万美元自有资金购
买有限合伙人TPG Holdings I, L.P.和TPG Holdings II, L.P.认缴TPG的500万美元份额，共计投资
22,358,389美元。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付2,516,330.00美元，截至本公告日，已累
计支付17,900,871.00美元。
3、2015年3月18日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》，决
定设立深圳市德康投资发展有限公司，注册资本1,000万元。德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司、
北京格兰德丰投资管理中心（有限合伙）等共同成立北京枫海资本管理中心（有限合伙），枫海资本认缴
出资总额250万元。待枫海资本成立后，再由该枫海资本作为普通合伙人，海普瑞作为有限合伙人共同成
立“深圳枫海资本并购基金（有限合伙）”。报告期内，未支付投资款，截至本公告日，已累计支付
157,313,458.00元人民币。
4、2015年8月27日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立新药基金的议案》，详细
内容参见2015年8月29日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于设立新药基金的公告》。报告期内，未支付过投资款，截至本公告
日，已累计支付1,785万人民币。
5、2015年10月10日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，详细内
容参见2015年10月12日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资
讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于对外投资的公告》。报告期内，根据董事会决议及签署的股权认购协
议，美国海普瑞对OncoQuest Inc.完成400万美元投资，并就在中国设立合资公司签署《合资经营合同》。
截至本公告日，美国海普瑞对OncoQuest Inc.累计投资金额1,300万美元，中国设立的合资公司已取得营
业执照。详细内容参见刊登于2016年3月5日、2016年3月17日、2016年5月19日和2016年7月29日的《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《对外
投资进展公告》。
6、公司正在进行基础工程建设的坪山生物医药研发制造基地项目，目前第一期工程基本完成桩基施
工及桩基检测，部分建筑完成主体结构封顶开始室内建筑及分专业工程施工，第二期工程完成设计院招标
工作，正处于方案设计及报批阶段。
7、2016年1月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对全资子公司增资并参与
投资设立医疗基金的议案》，决定以自有资金2,000万美元对全资子公司香港海普瑞增资，用于参与投资
设立ORI Healthcare Fund, L.P.。2016年9月20日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于全
资子公司对ORI Healthcare Fund, L.P.追加投资的议案》，同意香港海普瑞决定对新元医疗基金追加投
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资2,000万美元。详细内容参见2016年7月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于全资子公司对ORI Healthcare Fund, L.P.追加
投资的公告》。报告期内，香港海普瑞按照投资付款通知，实际支付2,076,551.02美元，截至本公告日，
已累计支付6,316,790.34美元。
8、2016年6月16日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股子公司对外融资的议案》，
同意深圳君圣泰分两期对外进行股权融资，融资总额为1亿元人民币，首期融资2,600万元人民币；同意深
圳君圣泰1亿元人民币融资完成后，各股东按照各自持股份额等比例稀释10%作为预留的员工激励股份来
源，最终的员工激励方案由深圳君圣泰董事会决定。详细容参见2016年6月17日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于控股子公司对
外融资的公告》。截至本公告日，深圳君圣泰已完成首期融资2,600万元和工商登记变更备案，海普瑞持
有深圳君圣泰股权比例变为54.32%。
9、2016年6月16日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司使用自有资金对TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P. 投 资 的 议 案 》 ， 同 意 使 用 6,000 万 美 元 自 有 资 金 参 与 投 资 TPG
Biotechnology Partners V, L.P.。详细容参见2016年6月17日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司使用自有资金对TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的公告》。2016年8月底，该投资事项已取得深圳市发展改革委员
会、深圳市经济贸易和信息化委员会、国家外汇管理局深圳市分局关于该项对外投资事项的备案和核准通
知书。截至本公告日，尚未支付过投资款。
10、2016年6月27日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件
的议案》、《关于公司发行公司债券的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会和董事会授权人士全
权办理本次发行公司债券相关事项的议案》等议案，上述议案经2016年7月15日召开的2016年第一次临时
股东大会审议通过。详细内容参见2016年6月28日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》。截至本
公告日，公司发行公司债券已获中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市海普瑞药业股份有限公
司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016] 2398号）。详细内容参见2016年10月29日
刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
的《关于公司发行公司债券申请获中国证券监督管理委员会核准的公告》。
11、2016年7月8日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司与花旗银行进行交叉货币
掉期交易的议案》，同意公司与花旗银行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞美元贷款业务
进行套期保值。详细内容参见2016年7月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
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券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于对全资子公司增资并参与投资设立医疗基
2016 年 01 月 23 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-01-23/1201935573.PDF
金的公告
关于对外投资的进展公告 2016 年 03 月 05 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-05/1202023762.PDF
关于对外投资的进展公告 2016 年 03 月 17 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-17/1202051519.PDF
关于对外投资的进展公告 2016 年 03 月 30 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-30/1202099433.PDF
关于对外投资的进展公告 2016 年 05 月 19 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-05-19/1202328795.PDF
关于受让控股子公司股权的进展公告 2016 年 06 月 13 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-13/1202365254.PDF
关于控股子公司对外融资的公告 2016 年 06 月 17 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-17/1202371512.PDF
关于公司使用自有资金对 TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的 2016 年 06 月 17 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-17/1202371510.PDF
公告
第三届董事会第二十三次会决议公告 2016 年 06 月 28 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-28/1202417933.PDF
关于公司员工持股计划股票完成出售的公告 2016 年 07 月 05 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-05/1202448721.PDF
关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的
2016 年 07 月 09 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-09/1202460752.PDF
公告
关于对外投资的进展公告 2016 年 07 月 29 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-29/1202514123.PDF
关于控股子公司对外融资的进展公告 2016 年 07 月 29 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-29/1202514124.PDF
关于公司使用自有资金对 TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的 2016 年 08 月 29 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-08-29/1202630461.PDF
进展公告
关于全资子公司对 ORI Healthcare Fund, L.P.追
2016 年 09 月 21 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09-21/1202710289.PDF
加投资的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
深圳市乐仁 关于同业 1、在本公司作为公司控股股东期间/在
报告期内，承诺
首次公开发行或再融资 科技有限公 竞争、关 本人作为公司实际控制人期间/在本人 2010 年 04
人严格履行了
时所作承诺 司；乌鲁木齐 联交易、 作为公司董事、总经
