深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年年度报告全文
深圳市海普瑞药业股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
单宇 董事 工作原因 步海华
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人李锂、主管会计工作负责人孔芸及会计机构负责人(会计主管人
员)孔芸声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司
对投资者的实际性承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 46
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 60
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 66
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 66
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 67
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 77
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 86
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 88
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 204
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、海普瑞 指 深圳市海普瑞药业股份有限公司
乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司，本公司之控股股东
金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），本公司之控股股东
飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，本公司之控股股东
PLI 指 Prometic Life Sciences Inc.，一家加拿大上市公司
SPL 指 SPL Acquisition Corp.，一家主要从事肝素原料药业务的美国企业
TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 一家主要投资生物医疗技术和生
TPG 指
命科学产业相关的有限合伙企业
Cantex 指 Cantex Pharmaceuticals, Inc.一家新药研发公司
Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia，欧洲
CEP 证书 指
药政当局签发的适用性文件，药品获准进入欧洲市场的许可证书
GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范
Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成份、具有药理活性可
原料药 指
用于药品生产的化学物质
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
SFDA 指 国家食品药品监督管理总局
报告期 指 2014 年度
元 指 人民币元
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重大风险提示
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：可
能存在产品价格下行、成本上升、汇率波动、产品质量和安全生产等风险，有
关风险因素及应对措施已经在本报告“董事会报告”部分予以描述，敬请投资者
注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 海普瑞 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市海普瑞药业股份有限公司
公司的中文简称 海普瑞
公司的外文名称（如有） SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）HEPALINK
公司的法定代表人 李锂
注册地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号
注册地址的邮政编码 518057
办公地址 深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 号
办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.hepalink.com
电子信箱 stock@hepalink.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 步海华 白琼
深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 深圳市南山区高新区中区高新中一道 19
联系地址
号 号
电话 0755-26980311 0755-26980311
传真 0755-86142889 0755-86142889
电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 号海普瑞董秘办
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市市场监督管
首次注册 1998 年 04 月 21 日 440301102761269 440301279544901 27954490-1
理局
深圳市市场监督管
报告期末注册 2013 年 10 月 30 日 440301102761269 440301279544901 27954490-1
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路八号院七号楼中海地产广场西塔 3-9 层
签字会计师姓名 聂勇、龚声辉
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
无锡市新区高浪东路 19 号 15
华英证券有限责任公司 徐慎峰、姚雨晨 2014.04.09~2015.12.31
层
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 1,958,861,291.06 1,513,168,624.17 29.45% 1,761,820,027.92
归属于上市公司股东的净利润
338,278,264.35 317,334,752.99 6.60% 624,393,334.37
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
331,310,663.15 313,986,311.66 5.52% 623,785,454.51
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
912,803,849.12 420,968,576.32 116.83% 473,890,043.41
（元）
基本每股收益（元/股） 0.4227 0.3966 6.58% 0.78
稀释每股收益（元/股） 0.4227 0.3966 6.58% 0.78
加权平均净资产收益率 4.17% 4.00% 0.17% 7.99%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 9,930,354,306.16 8,271,379,204.50 20.06% 8,259,893,243.21
归属于上市公司股东的净资产
8,269,794,222.86 7,986,056,392.22 3.55% 7,961,506,212.56
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-171,071.47 -847,742.90 -236,094.05
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 6,204,082.10 4,663,624.55 1,573,771.41
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 1,840,807.86 505,129.25 -512,134.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 394,486.57 -91,162.89 139,092.69
减：所得税影响额 839,551.40 298,537.22 114,185.74
少数股东权益影响额（税后） 461,152.46 582,869.46 242,570.45
合计 6,967,601.20 3,348,441.33 607,879.86 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，是对公司发展具有重要意义的一年，在公司董事会的领导下，募集资金投资项目于2013年11
月底顺利建成投产后，报告期内产能稳步释放；全面完成对SPL的股权收购，跨国经营迈出实质性步伐；
成功扭转经营业绩下降的不利局面，实现营业收入和净利润的同步增长。但是，公司营业成本、管理费用
和财务费用增加，导致归属于上市公司股东的净利润增长幅度低于营业收入的增长幅度。
报告期内，公司完成营业收入195,886.13 万元，比2013年增长29.45%；实现营业利润39,018.24万元，
比2013年增长3.98%，归属于上市公司股东的净利润33,827.83万元，比2013年增长6.60%。
二、主营业务分析
1、概述
2014年，公司根据全产业链一体化经营战略的要求，全面有效地推进全产业链建设；持续开展产品和
技术研发，大力进行客户维护和市场拓展；积极进行对外投资；实施员工持股计划，继续开展内部信息化
建设和组织结构升级改造，各项工作都取得了新的成绩和进步。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
（一）肝素全产业链建设
2014年，募集资金投资项目“年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP药政标准的肝素钠原料药生产
建设项目”经过人员、设备磨合后，运营效率不断提高，产能稳步释放，为公司更好地满足客户的需求奠
定了良好的基础。
全面完成对SPL的股权收购并实现平稳交接，公司肝素原料药产销能力迈上一个新台阶，为开展国内
外市场整合奠定了良好基础，同时为公司增加了新品种胰酶原料药。
成都市海通药业有限公司超额完成年度经营目标，实现扭亏为盈，参加11个省份（地区）基药集中采
购项目，中标4个品规；参加15个省份（地区）低价药集中采购项目，中标32个品规，产品成功进入四川、
广东、北京等17个省份（地区）。
成都深瑞畜产品有限公司因环保和工艺调整等原因暂停生产后，在吸收先进技术基础上完成新工艺试
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验，组织开展新工艺设备的招标工作，完成编制环评补充报告书并通过了专家预审，待报省厅审批；山东
瑞盛生物技术有限公司完成环保工程和装修工程，进一步优化改造生产工艺，进行生产全系统调试，正在
进行申请试生产的相关工作。
（二）产品和技术研发
2014年，公司实施研发项目16项，完成研发项目9项，获得授权发明专利4项；研发的主要方向是肝素
钠产品质量、工艺及新品种规格等的研究，各完成项目基本达到预期目标；公司积极开展与大学研究机构
的合作，与深圳清华大学研究生院合作进行新品种生物活性动物实验，与浙江大学合作实施肝素相关酶的
分子克隆项目，均按计划达到预期目标。
公司控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司自主研发的治疗糖尿病的多肽新药临床前研究按计划
进行，预计2015年内将向美国FDA提交临床申请并开展I期临床研究；完成3个耳鼻喉科医疗器械产品的研
发和欧盟CE注册；申请了2项国际PCT发明专利、10项中国发明专利和1项中国外观设计专利。
（三）客户维护和市场拓展
2014年，公司实行老客户维护和新客户开发并重的市场策略，并强化对客户的质量宣导，老客户维护
取得较好效果，新客户开发达到预期目标；部分潜在客户药政注册及相关工作进展顺利，预计2015年可以
实现部分销售；按计划目标完成客户书面确认的销量和订单，为2015年实现销售目标创造市场条件。
（四）药政检查和客户审计
2014年，为满足药政机构的管理要求并配合公司产品销售，公司接受德国药监局和巴西药监局GMP
现场检查各1次，深圳市食品药品监督管理局现场检查2次，检查结果都通过或达到相关检查要求；接受美
国、德国、英国、意大利等国家客户现场审计12次，审计结果全部达到客户要求。
（五）对外投资
2014年，根据公司的发展战略，公司积极加大对外投资。报告期内，完成SPL的100%股权收购的审批
和交割，于2014年4月纳入公司合并报表范围；11月，公司参与认缴及购买TPG的21,150,000美元份额，通
过美国海普瑞认购新药研发公司Cantex新发行可转换优先股31,123,560股，报告期内，此两项投资均完成了
首期投资。同时，公司增加对子公司的投资，分别完成了对深圳市朋和置业投资有限公司和海普瑞（香港）
有限公司的增资。
（六）员工持股计划
为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，公司于报告期内推出了员工持股
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计划，通过国联证券股份有限公司受托管理的国联汇金29号集合资产管理计划在二级市场购买公司股票
795.61万股，约占公司现有股本总额的0.99%，股票锁定期自2014年9月23日至2015年9月22日。员工持股计
划的实施有效调动了管理者与员工的积极性，促进了公司与员工个人共同持续发展。
（七）全面提高公司内部管理水平
2014年，公司完成项目管理信息化平台建设，搭建报表数据分析平台，并以此为基础，稳步推进公司
数据分析工作；开展公司组织建设升级改造活动，打造集团化运作的各功能平台和其他组织单元的行政机
构，搭建对应的信息化系统；实施公司IT能力提升项目，对IT基础架构进行优化升级，如服务器虚拟化平
台部署、邮件系统平台升级等。
同时，实施基层管理干部培训计划，分期对基层管理干部进行全面培训；基于支撑公司发展战略及组
织集团化升级改造，对公司绩效体系进行升级；积极开展企业文化建设活动，开展亲子暑期实习活动等。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内，公司主营业务收入主要来自肝素钠原料药，实现主营业务收入195,848.47万元，同比增长
29.50%，主要是报告期内完成收购SPL，将其纳入合并范围。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 亿单位 80,805.96 55,234.59 46.30%
生产量 亿单位 79,533.9 60,348.72 31.79%
肝素纳原料药
库存量 亿单位 20,967.25 5,782.77 262.58%
市场占有率 --
销售量 KG 49,237.7
生产量 KG 129,218.5
胰酶
库存量 KG 153,266
市场占有率 --
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
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报告期内，公司收购SPL导致公司肝素钠销售量、生产量和库存量较上年分别增长46.30%、31.79%和
262.58%。
胰酶为公司2014年完成收购的SPL的产品，2014年4月纳入合并范围，2013年无可比数据。
公司重大的在手订单情况
√ 适用 □ 不适用
2014年，Sanofi-Aventis的订单金额为人民币11.22亿元，公司对其实际销售金额为11.22亿元。订单
完成比例100%。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,523,918,533.87
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 77.79%
注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一大客户 1,122,885,094.12 57.32%
2 第二大客户 125,681,619.78 6.42%
3 第三大客户 102,534,712.46 5.23%
4 第四大客户 97,749,891.64 4.99%
5 深圳市天道医药有限公司 75,067,215.87 3.83%
合计 -- 1,523,918,533.87 77.79%
注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。
3、成本
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
肝素纳原料药 原料 1,029,772,190.72 77.67% 1,027,478,137.67 92.66% 1.30%
肝素纳原料药 工资 27,293,784.99 2.07% 14,969,733.28 1.35% 85.33%
肝素纳原料药 能源 33,761,509.56 2.59% 7,762,083.92 0.70% 347.94%
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肝素纳原料药 折旧 30,034,526.35 2.28% 5,211,684.92 0.47% 486.44%
肝素纳原料药 其他 200,350,681.36 15.39% 53,447,492.17 4.82% 285.59%
小计： 1,321,212,692.98 100% 1,108,869,131.96 100%
制剂 原料 20,005,586.65 74.32% 7,562,581.48 65.75% 164.53%
制剂 工资 1,267,845.98 4.71% 584,302.87 5.08% 116.98%
制剂 能源 955,595.16 3.55% 452,029.59 3.93% 111.40%
制剂 折旧 1,154,789.65 4.29% 676,319.07 5.88% 70.75%
制剂 其他 3,534,356.20 13.13% 2,226,792.06 19.36% 58.72%
小计： 26,918,173.64 100% 11,502,025.07 100%
胰酶 原料 3,204,461.07 7.69%
胰酶 工资 777,781.81 1.87%
胰酶 能源 6,014,062.09 14.43%
胰酶 折旧 10,578,074.39 25.37%
胰酶 其他 21,114,967.3 50.64%
小计： 41,804,147.36 100%
胰酶为公司2014年完成收购的SPL的产品，2014年4月纳入合并范围，2013年无可比数据。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 178,404,869.43
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 19.51%
注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一大供应商 43,357,603.04 4.74%
2 第二大供应商 39,903,478.24 4.36%
3 第三大供应商 32,785,841.74 3.59%
4 第四大供应商 32,126,267.66 3.51%
5 第五大供应商 30,231,678.75 3.31%
合计 -- 178,404,869.43 19.51%
注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。
4、费用
单位：元
项目 2014 年 2013 年 本期比上年增 变动原因说明
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减（%）
营业税金及附加 11,090,243.42 17,522,462.78 -36.71% 报告期免抵额减少所致。
销售费用 13,034,259.00 5,881,093.55 121.63% 报告期收购 SPL 公司，将其销售费用纳入合
并范围以及子公司成都海通销售费用增加所
致。
管理费用
