深圳市海普瑞药业股份有限公司2014年第一季度报告全文

                  深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
深圳市海普瑞药业股份有限公司
    2014 年第一季度报告
    2014 年 04 月
                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李锂、主管会计工作负责人孔芸及会计机构负责人(会计主管人
员)孔芸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                            深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是 √ 否
                                                                                            本报告期比上年同期增减
                                           本报告期                    上年同期
                                                                                                    （%）
营业收入（元）                               312,624,951.37             450,657,197.79                      -30.63%
归属于上市公司股东的净利润（元）              70,985,141.09             139,102,767.21                      -48.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              69,927,084.88             139,757,795.73                      -49.97%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             140,766,096.16              48,828,624.18                      188.29%
基本每股收益（元/股）                                      0.09                      0.17                   -47.06%
稀释每股收益（元/股）                                      0.09                      0.17                   -47.06%
加权平均净资产收益率（%）                                0.88%                     1.72%                     -0.84%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                   上年度末
                                                                                                    减(%)
总资产（元）                               8,356,835,748.37           8,271,379,204.50                        1.03%
归属于上市公司股东的净资产（元）           8,110,641,271.76           7,986,056,392.22                        1.56%
       非经常性损益项目和金额
                                                                                                         单位：元
                           项目                             年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -53,326.61
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      1,484,668.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                       -198,964.74
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      5,124.96
减：所得税影响额                                                        122,558.60
       少数股东权益影响额（税后）                                        56,887.07
合计                                                                  1,058,056.21                 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                    单位：股
报告期末股东总数                                                                                           36,198
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例（%）    持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
深圳市乐仁科技
                 境内非国有法人          36.94%     295,562,100
有限公司
乌鲁木齐金田土
股权投资合伙企 境内非国有法人            31.87%     255,024,000
业（有限合伙）
GS DIRECT
                 境外法人                 4.84%      38,706,161
PHARMA LIMITED
乌鲁木齐水滴石
穿股权投资合伙 境内非国有法人             3.63%      29,016,000
企业（有限合伙）
乌鲁木齐飞来石
股权投资有限公 境内非国有法人             3.15%      25,200,000
司
宏信证券－光大
银行－宏信证券
                 其他                     0.48%       3,849,398
多赢一号集合资
产管理计划
彭坤尧           境内自然人                0.4%       3,213,300
黄镇             境内自然人               0.32%       2,600,000
庄秀春           境内自然人               0.23%       1,867,900
彭长虹           境内自然人               0.22%       1,789,200
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
深圳市乐仁科技有限公司                                                295,562,100 人民币普通股      295,562,100
乌鲁木齐金田土股权投资合伙企
                                                                      255,024,000 人民币普通股      255,024,000
业（有限合伙）
GS DIRECT PHARMA LIMITED                                               38,706,161 人民币普通股          38,706,161
乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙
                                                                       29,016,000 人民币普通股          29,016,000
企业（有限合伙）
乌鲁木齐飞来石股权投资有限公                                           25,200,000 人民币普通股          25,200,000
                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
司
宏信证券－光大银行－宏信证券
                                                                    3,849,398 人民币普通股          3,849,398
多赢一号集合资产管理计划
彭坤尧                                                              3,213,300 人民币普通股          3,213,300
黄镇                                                                2,600,000 人民币普通股          2,600,000
庄秀春                                                              1,867,900 人民币普通股          1,867,900
彭长虹                                                              1,789,200 人民币普通股          1,789,200
                               深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙）的股东（合
                               伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂，乌鲁木齐水滴
上述股东关联关系或一致行动的   石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系，
说明                           单宇和李坦为兄妹关系。除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关
                               系，也未知是否属于一致行动人；公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关
                               联关系，也未知是否属于一致行动人。
                               股东彭坤尧通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,213,300 股，
                               通过普通账户持有 0 股，实际合计持有 3,213,300 股；股东黄镇通过中国中投证券有限
                               责任公司客户信用交易担保证券账户持有 2,600,000 股，通过普通账户持有 0 股，实际
前十大股东参与融资融券业务股
                               合计持有 2,600,000 股；股东庄秀春通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券
东情况说明（如有）
                               账户持有 1,867,900 股，通过普通账户持有 0 股，实际合计持有 1,867,900 股；股东彭
                               长虹通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,789,200 股,通
                               过普通账户持有 0 股，实际合计持有 1,789,200 股。
       公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
       √ 是 □ 否
    股东庄秀春通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易。报告期内购回交易
所涉及股份数据为1,464,000股，占公司总股本的比例为0.18%，截止报告期末持有公司股份数量为
1,867,900股，占公司总股本的比例为0.23%。
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                                  第三节 重要事项
一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
    （一）资产负债表项目
    1、交易性金融资产：报告期末余额较上年度期末余额减少100%，主要原因系报告期公司所持有的远
期外汇交易合约到期全部交割所致。
    2、预付账款：报告期末余额较上年度期末余额增加65.27%，其主要原因系报告期公司预付原料采购
款增加所致。
    3、其他应收款：报告期末余额较上年度期末余额减少74.35%，主要原因系应收出口退税款减少所致。
    4、一年内到期的非流动资产：报告期末余额较上年度期末余额增加400%，其主要原因系报告期子公
司购买持有至到期的银行理财产品增加所致。
    5、其他流动资产：报告期末余额较上年度期末余额减少100%，主要原因系上年度期末公司购买的银
行理财产品到期所致。
    6、递延所得税资产：报告期末余额较上年度期末余额减少89.41%，主要原因系报告期支付了上年度
期末计提的应付职工薪酬， 冲回原来计提的递延所得税资产所致。
    7、应付票据：报告期末余额较上年度期末余额增加164.00%，其主要原因系报告期子公司应付银行承
兑汇票增加所致。
    8、应付账款：报告期末余额较上年度期末余额减少43.73%，主要原因系报告期应付工程设备款支付
所致。
    9、预收款项：报告期末余额较上年度期末余额增加38.46%，主要原因系报告期子公司收到客户预付
款增加所致。
    10、应付职工薪酬：报告期末余额较上年度期末余额减少99.28%，主要原因系报告期支付了上期期末
计提的应付职工薪酬所致。
    （二）利润表项目
    1、营业收入：报告期较上年同期减少30.63%，主要原因系报告期销售量和销售单价下降所致。
    2、营业成本：报告期较上年同期减少15.31%，变动额占报告期利润总额的52.05%,主要原因系报告期
销量下降所致。
    3、营业税金及附加：报告期较上年同期减少85.70%，主要原因系报告期经主管税局核准的当期免抵
的增值税税额较上年同期减少所致。
    4、销售费用：报告期较上年同期减少72.96%，主要原因系报告期公司商检费及销售人员薪酬减少以
及子公司销售费用减少所致。
    5、公允价值变动收益：报告期较上年同期减少-62.94万元，主要原因系报告期公司所持有的远期外
汇交易合约到期全部交割所致。
    6、投资收益：报告期较上年同期增加43.05万元，主要原因系报告期公司购买银行理财产品到期取得
理财收益所致。
    7、营业外收入：报告期较上年同期增加757.48%，主要原因系报告期收到政府补助增加所致。
    8、营业外支出：报告期较上年同期减少82.66%，主要原因系报告期子公司固定资产处置减少所致。
    9、所得税费用：报告期较上年同期减少39.91%，主要原因系报告期利润总额减少所致。
    10、归属于母公司的净利润报告期较上年同期减少48.97%，主要原因系报告期公司营业收入的下降幅
度大于营业成本的下降幅度。
    11、少数股东损益：报告期（亏损）较上年同期减少65.74%，主要原因系报告期控股子公司亏损减少
                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
所致。
    （三）现金流量表项目
    1、经营活动产生的现金流量净额：报告期较上年同期增加188.29%，主要原因系报告期公司原材料采
购支付减少所致。
    2、投资活动产生的现金流量净额：报告期（现金流出）较上年同期减少99.68%，主要原因系报告期
公司购买银行理财产品支付和收回的投资款净额增加以及上年同期公司支付土地出让金和对Prometic
Life Sciences Inc.进行投资而报告期无此大额投资支出共同所致。
    3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期较上年同期增加105.74%，主要原因系上年同期偿还出口押
汇借款所致。
    4、现金及现金等价物净增加额：报告期较上年同期增加163.33%，主要原因系报告期投资活动和筹资
活动产生的现金流量净额较上年同期减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
           重要事项概述                           披露日期                       临时报告披露网站查询索引
                                                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关
购买 SPL Acquisition Corp.100%股权            2014 年 04 月 11 日        于重大资产重组的实施情况报告书》（公告编
                                                                         号：2014-019）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
             承诺事项                   承诺方           承诺内容         承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺                             不适用           不适用                         不适用          不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     不适用           不适用                         不适用          不适用
诺
资产重组时所作承诺                   不适用           不适用                         不适用          不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                      一、本公司股东
                                     公司股东深圳     深圳市乐仁科
                                     市乐仁科技有     技有限公司、深
                                     限公司、乌鲁木 圳市金田土科
                                     齐金田土股权     技有限公司（现
                                     投资合伙企业     已变更为乌鲁
                                     （原深圳市金     木齐金田土股                                   报告期内，承诺
其他对公司中小股东所作承诺           田土科技有限     权投资合伙企                                   人严格履行了
                                     公司）和乌鲁木 业）和深圳市飞                                   上述承诺。
                                     齐飞来石股权     来石科技有限
                                     投资有限公司     公司（现已变更
                                     （原深圳市飞     为乌鲁木齐飞
                                     来石科技有限     来石股权投资
                                     公司）           有限公司）承
                                                      诺：1、在本公
       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
司作为贵司控
股股东期间，本
公司保证不自
营或以合资、合
作等方式经营
任何与贵司现
从事的业务有
竞争的业务，本
公司现有的或
将来成立的全
资子公司、控股
子公司以及其
他受本公司控
制的企业亦不
会经营与贵司
现从事的业务
有竞争的业务。
2、如违反上述
承诺，本公司同
意承担给贵司
造成的全部损
失。二、公司股
东深圳市乐仁
科技有限公司
和深圳市金田
土科技有限公
司（现已变更为
乌鲁木齐金田
土股权投资合
伙企业）承诺：
如今后公司或
子公司深圳市
多普生生物技
术有限公司因
依据深府
［1988］232 号
文享受的企业
所得税优惠被
税务机关撤消
而产生的额外
税项和费用时，
将及时、无条
件、全额返还公
司或深圳市多
   8
       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
普生生物技术
有限公司补缴
的税款以及因
此所产生的所
有相关费用。
三、公司股东深
圳市乐仁科技
有限公司和深
圳市金田土科
技有限公司（现
已变更为乌鲁
木齐金田土股
权投资合伙企
业）承诺：如今
后公司因以实
际缴纳的增值
税和营业税税
额为计税依据
缴纳城市维护
建设税和教育
费附加事宜被
税务机关追缴
而产生额外税
项和费用时，将
及时、无条件、
全额返还公司
补缴的税款以
及因此所产生
的所有相关费
用。四、公司股
东深圳市乐仁
科技有限公司
和深圳市金田
土科技有限公
司（现已变更为
乌鲁木齐金田
土股权投资合
伙企业）承诺：
如今后公司或
子公司深圳市
多普生生物技
术有限公司因
上市前执行住
房公积金政策
   9
                                                                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                          事宜被要求补
                                                          缴住房公积金、
                                                          缴纳罚款或因
                                                          此遭受任何损
                                                          失时，将及时、
                                                          无条件、全额返
                                                          还公司或深圳
                                                          市多普生生物
                                                          技术有限公司
                                                          由此遭受的一
                                                          切损失。
承诺是否及时履行                        是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                        不适用
（如有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
       2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
       归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                              -65%   至                         -45%
动幅度（%）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                           8,759.3   至                    13,764.61
动区间（万元）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                           25,026.57
元）
                                               公司经营业绩下降的主要原因包括：1、肝素钠原料药销售价格较上年同期
                                               下降；2、自 2014 年 4 月 SPL Acquisition Corp 纳入合并报表范围，但同
业绩变动的原因说明
                                               时需支付 SPL 收购的大额中介机构费用和融资的财务费用，对经营业绩产
                                               生不利影响
五、证券投资情况
                             最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                 股份来源
                             成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元）      科目
合计                             0.00            0   --              0      --        0.00   0.00    --       --
       持有其他上市公司股权情况的说明
       √ 适用 □ 不适用
    2012年10月15日公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于对外
投资的议案》，同意公司使用自有资金9,999,999美元参与认购Prometic Life Sciences Inc.增发的
48,147,053股股票，占增发后总股本的10.02%，获配的股票自PLI本次发行结束之日起三年零一天不出售
                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
不 转 让 。 公 司 购 买 成 本 为 人 民 币 62,160,000.00 元 ， 截 止 到 2014 年 3 月 31 日 ， 公 允 价 值 变 动 金 额
256,875,709.91元。
    截至2014年4月21日，Prometic Life Sciences Inc.已发行的股份数增加到528,313,054股，公司持
有的股票数量不变，占其已发行股份比例下降为9.11%。
                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                  第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                             单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                   6,194,660,658.36                        6,050,275,614.08
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                                                             629,425.00
    应收票据
    应收账款                                        219,000,536.61                         196,025,543.07
    预付款项                                        74,122,575.89                          44,849,969.11
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                        149,084,804.54                         126,211,897.32
    应收股利
    其他应收款                                        8,118,803.52                         31,658,182.17
    买入返售金融资产
    存货                                            546,422,860.78                         677,466,001.34
    一年内到期的非流动资产                            5,000,000.00                           1,000,000.00
    其他流动资产                                                                           50,000,000.00
流动资产合计                                   7,196,410,239.70                        7,178,116,632.09
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                319,035,709.91                         256,387,246.02
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
                              深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                  396,445,627.63                       402,959,158.39
    在建工程                  141,739,595.44                       131,355,858.97
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                  176,357,214.46                       176,992,970.88
    开发支出                      572,893.32                           507,640.11
    商誉
    长期待摊费用              94,282,805.30                         95,514,123.86
    递延所得税资产                399,690.93                         3,774,466.70
    其他非流动资产            31,591,971.68                         25,771,107.48
非流动资产合计           1,160,425,508.67                        1,093,262,572.41
资产总计                 8,356,835,748.37                        8,271,379,204.50
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                      693,124.47                           262,551.87
    应付账款                  40,850,045.37                         72,598,338.82
    预收款项                    1,959,721.69                         1,415,344.14
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                  175,278.85                        24,387,434.64
    应交税费                  27,827,379.78                         27,352,235.36
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                  4,201,565.28                         6,000,909.41
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                           75,707,115.44                          132,016,814.24
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                                    46,509,828.79                          37,312,915.82
     其他非流动负债                                    38,648,193.75                          34,474,848.14
非流动负债合计                                         85,158,022.54                          71,787,763.96
负债合计                                               160,865,137.98                         203,804,578.20
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                800,200,000.00                         800,200,000.00
     资本公积                                     5,540,421,920.59                        5,487,170,726.29
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                          394,749,608.89                         394,749,608.89
     一般风险准备
     未分配利润                                   1,376,979,891.54                        1,305,994,750.45
     外币报表折算差额                                  -1,710,149.26                          -2,058,693.41
归属于母公司所有者权益合计                        8,110,641,271.76                        7,986,056,392.22
     少数股东权益                                      85,329,338.63                          81,518,234.08
所有者权益（或股东权益）合计                      8,195,970,610.39                        8,067,574,626.30
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                  8,356,835,748.37                        8,271,379,204.50
计
法定代表人：李锂                   主管会计工作负责人：孔芸                      会计机构负责人：孔芸
2、母公司资产负债表
编制单位：深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                               单位：元
                  项目                      期末余额                               期初余额
                                  深圳市海普瑞药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
    货币资金