中国银河证券股份有限公司
关于浙江双箭橡胶股份有限公司
2016 年现场检查报告
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：双箭股份
保荐代表人姓名：秦敬林 联系电话：0571-86483910
保荐代表人姓名：徐子庆 联系电话：0571-86483910
现场检查人员姓名：秦敬林
现场检查对应期间：2016 年 7 月 1 日-2016 年 12 月 31 日
现场检查时间：2017 年 4 月 9-10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关
√
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
√
露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
√
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
√
门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
√
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
√
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
√
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
√
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅有关文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
√
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或者间接
√
占用上市公司资金或其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5. 是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
√
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符 注1
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
注2
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否履行了相应的信息披露义务 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1：（1）公司年产 600 万平方米的 PVC/PVG 生产线超募资金投资项目，因工艺调整
等原因超过原计划的投资完成期限(2010 年 12 月)，投产后实际产量尚未达到设计产能。
（2）公司年产 600 万平方米环保节能型橡胶输送带技改项目，受国内外经济影响，本
期销售订单较少，该项目本期实际产量尚未达到设计产能，故未达到预计效益。
（3）受国内外经济形势不景气的影响，矿业、钢铁等行业投资大幅下滑，导致北京约
基近两年新增订单量减少及原有合同执行速度缓慢，北京约基业绩远未达到预期。
注 2：受经济下行的持续影响，公司下游行业（如煤炭、钢铁、港口等）在 2016 年度
仍处于低迷状态，国内外输送带市场竞争愈发激烈；而同期橡胶原材料价格处于上升阶段，
使得采购成本不断增加，利润空间进一步被挤压，导致公司业绩下滑。此外，本年度新纳入
公司合并报表的北京约基工业股份有限公司出现亏损，也影响公司利润。
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于浙江双箭橡胶股份有限公司
2016 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
秦敬林 徐子庆
保荐机构（公章）：中国银河证券股份有限公司
2017 年 4 月 27 日
