南京科远自动化集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
南京科远自动化集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
南京科远自动化集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘国耀、主管会计工作负责人胡歙眉及会计机构负责人(会计主管人员)马家尚声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 1,063,827,070.34 990,686,428.59 7.38%
归属于上市公司股东的净资产
903,450,696.67 889,355,394.73 1.58%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 66,825,042.20 12.93% 182,570,846.52 3.68%
归属于上市公司股东的净利润
9,523,912.78 61.71% 24,295,301.94 14.15%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
8,991,062.69 55.11% 22,005,596.85 18.48%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 12,190,366.89 -64.48%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 55.56% 0.36 16.13%
稀释每股收益（元/股） 0.14 55.56% 0.36 16.13%
加权平均净资产收益率（%） 1.06% 0.39% 2.71% 0.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
根据《南京市江宁区促进智能电
网产业发展若干政策意见》（江
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 宁政发〔2011〕308 号）的精神，
2,820,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2013 年 1 月 14 日科远股份收到
智能电网产业发展专项资金
200 万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -127,397.54
减：所得税影响额 402,897.37
合计 2,289,705.09 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,297
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘国耀 境内自然人 30.16% 20,509,000 15,381,750
胡歙眉 境内自然人 26.78% 18,213,000 13,659,750
刘建耀 境内自然人 5.19% 3,530,000 2,872,500
胡梓章 境内自然人 2.73% 1,857,800
曹瑞峰 境内自然人 2.52% 1,711,200 1,313,250
张勇 境内自然人 1.69% 1,150,000 967,125
李海康 境内自然人 1.4% 950,000 950,000
梅建华 境内自然人 1.4% 950,000 937,500
赵月鹏 境内自然人 0.46% 310,000
范静 境内自然人 0.45% 307,847
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘国耀 5,127,250 人民币普通股 5,127,250
胡歙眉 4,553,250 人民币普通股 4,553,250
胡梓章 1,857,800 人民币普通股 1,857,800
刘建耀 657,500 人民币普通股 657,500
曹瑞峰 397,950 人民币普通股 397,950
赵月鹏 310,000 人民币普通股 310,000
范静 307,847 人民币普通股 307,847
张勇 182,875 人民币普通股 182,875
张缨 149,953 人民币普通股 149,953
苏军 130,700 人民币普通股 130,700
上述股东关联关系或一致行动的 刘国耀、胡歙眉、刘建耀、胡梓章是本公司的控股股东及实际控制人。截至本报告期末，
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说明 刘国耀直接持有本公司 30.16%的股权，胡歙眉系刘国耀的妻子直接持有本公司 26.78%
的股权，刘建耀系刘国耀之弟直接持有本公司 5.19%的股权，胡梓章系胡歙眉之父亲直
接持有本公司 2.73%的股权。四人合计持有本公司 64.86%的股权。除以上情况外，本公
司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无。
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（1）应收票据：报告期期末较期初减少579.52万元，减幅为23.06%，主要是公司增加了应收票据支付采购货款及工程
款的比例。
（2）应收账款：报告期期末较期初增加4,949.48万元，增幅为24.27%，主要是受疲弱的经济形势影响报告期内公司催
收的货款回款较差。
（3）预付账款：报告期期末较期初增加1,404.88万元，增幅为22.25%，主要是预付建设项目工程款。
（4）长期股权投资：报告期期末较期初增加250万元，增幅为125%，主要是报告期内公司参与组建江苏中晟智源科技
产业有限公司支付的出资款。
（5）其他应收款：报告期末较期初增加644.33万元，增幅为218.70%，主要是根据公司《科远股份员工购房借款管理办
法》的相关规定，完成了第一、二批员工购房借款的核准及发放事宜，报告期内支付了部分员工购房借款所致。
（6）存货：报告期期末较期初增加2,044.21万元，增幅为28.68%，主要是未完工的实施项目成本增加所致。
（7）在建工程：报告期期末较期初增加1,426.62万元，增幅为28.79%，主要是报告期内增加了工程的投入所致。
（8）应付票据：报告期期末较期初增加510.05万元，增幅为157.72%，主要是应付票据结算增加所致。
（9）应付账款：报告期期末较期初增加2,377.40万元，增幅为37.97%，主要是未结算的原材料采购款增加所致。
（10）预收款项：报告期期末较期初增加2,485.32万元，增幅为88.97%，主要是报告期末已预收进度款的实施项目未确
认收入增加所致。
（11）应交税费：报告期期末较期初增加366.12万元，增幅为486.02%，主要是报告期内计提三季度所得税所致。
（12）其他非流动负债：报告期末较期初增加200.00万元，增幅为66.67%，主要是报告期内收到2013年省级条件建设专
项资金。
（13）销售费用：报告期内销售费用较上年同期增加347.91万元，增幅为22.78%，主要是为拓展市场，公司销售人员数
量增多，导致报告期内销售人员的薪酬、销售业务费等增加。
（14）资产减值损失：报告期内资产减值损失较上年同期增加309.55万元，增幅为174.88%，主要是报告期内应收账款
较期初增加计提应收款的坏账准备以及报告期计提的存货跌价损失所致。
（15）营业外收入：报告期内营业外收入较上年同期增加148.69万元，增幅为15.83%，主要是报告期内收到软件退税增
加所致。
（16）经营性现金流：报告期内经营性现金流较上年同期减少2,212.52万元，减幅为64.48%，主要是①销售商品、提供
劳务收到的现金比上年同期减少较大，导致经营活动现金流入比上年同期减少较大； ②报告期内支付员工购房借款，导致
经营活动现金流出比上年同期增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无
所作承诺
资产重组时所作
无 无 无 无
承诺
在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有公
司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让
作为股东的董
其所持有的公司股份。公司上市后，在申报离任六个 2010 年 03
事、监事、高级 长期有效 严格履行
月后的十二月内通过公司上市地证券交易所挂牌交 月 17 日
管理人员
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数
的比例不得超过 50%；
首次公开发行或 对于公司正在或已经进行生产开发的产品、经营的业
再融资时所作承 务以及研究的新产品、新技术，承诺方保证现在和将
诺 来不生产、开发任何对公司生产的产品构成直接竞争
的同类产品，亦不直接经营或间接经营与公司业务、
公司实际控制 2007 年 07
新产品、新技术有竞争或可能有竞争的企业、业务、 长期有效 严格履行
人 月 28 日
新产品、新技术。承诺方也保证不利用其实际控制人
的地位损害公司及其它股东的正当权益。同时承诺方
将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相
对控股的下属子公司遵守上述承诺。
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否及时履
是
行
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-10% 至 20%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
2,687 至 3,582.67
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,985.56
公司 1-9 月份项目实施进展顺利，四季度实施的项目将陆续完成并验收后
业绩变动的原因说明 确认收入，但受不确定的宏观经济形势的影响，实施项目的进度及验收具
有不可控性，因此，公司 2013 年度的经营业绩存在一定不确定性。
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五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
合计 0 0 0 0 -- 0 --
期末合计值占期末净资产的比例(%) 0%
六、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 376,683,767.29 400,185,158.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 19,335,831.13 25,131,030.00
应收账款 253,426,475.86 203,931,680.94
预付款项 77,175,809.15 63,126,966.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,389,453.12 2,946,160.27
买入返售金融资产
存货 91,713,361.51 71,271,285.12
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 827,724,698.06 766,592,281.24
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,500,000.00 2,000,000.00
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投资性房地产
固定资产 91,485,686.30 92,950,300.29
在建工程 63,825,117.94 49,558,959.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,278,497.47 75,149,254.79
开发支出 535,975.52
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,477,095.05 4,435,632.69
其他非流动资产
非流动资产合计 236,102,372.28 224,094,147.35
资产总计 1,063,827,070.34 990,686,428.59
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,334,439.00 3,233,942.00
应付账款 86,386,245.00 62,612,276.71
预收款项 52,788,204.82 27,935,002.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,010,548.76 1,010,548.76
应交税费 4,414,458.76 753,290.49
应付利息
应付股利
其他应付款 597,909.54 687,859.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 153,531,805.88 96,232,919.44
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,000,000.00 3,000,000.00
非流动负债合计 5,000,000.00 3,000,000.00
负债合计 158,531,805.88 99,232,919.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 68,000,000.00 68,000,000.00
资本公积 651,166,371.15 651,166,371.15
减：库存股
专项储备
盈余公积 24,331,165.89 24,331,165.89
一般风险准备
未分配利润 159,953,159.63 145,857,857.69
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 903,450,696.67 889,355,394.73
少数股东权益 1,844,567.79 2,098,114.42
所有者权益（或股东权益）合计 905,295,264.46 891,453,509.15
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,063,827,070.34 990,686,428.59
计
法定代表人：刘国耀 主管会计工作负责人：胡歙眉 会计机构负责人：马家尚
2、母公司资产负债表
编制单位：南京科远自动化集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 375,360,762.92 398,572,011.54
交易性金融资产
应收票据 18,735,331.13 25,131,030.00
应收账款 241,295,191.88 194,183,741.43
预付款项 75,471,217.65 62,308,478.01
应收利息
应收股利
其他应收款 8,060,535.96 2,907,192.32
存货 77,779,854.30 60,999,634.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 796,702,893.84 744,102,088.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 52,074,724.85 49,574,724.85
投资性房地产
固定资产 79,825,343.67 80,570,975.50
在建工程 63,825,117.94 49,558,959.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,793,978.99 73,350,081.82
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,887,805.22 3,945,346.03
其他非流动资产
非流动资产合计 269,406,970.67 257,000,087.78
资产总计 1,066,109,864.51 1,001,102,175.89
流动负债：
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短期借款
交易性金融负债
应付票据 8,234,345.00 3,233,942.00
应付账款 108,632,554.91 85,323,555.85
预收款项 46,741,584.21 27,326,796.96
应付职工薪酬
应交税费 4,258,448.38 1,424,194.03
应付利息
应付股利
其他应付款 437,548.89 533,956.33
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 168,304,481.39 117,842,445.17
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,000,000.00 3,000,000.00
非流动负债合计 5,000,000.00 3,000,000.00
负债合计 173,304,481.39 120,842,445.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） | 南京科远自动化集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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