新北洋：2018年半年度报告

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年度报告全

文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人丛强滋、主管会计工作负责人荣波及会计机构负责人(会计主管人员)张玉国声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告所涉及的公司未来发展规划、战略目标等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

重大风险提示：可能存在战略型新业务发展存在不确定性、进出口业务风险、传统业务市场竞争加剧及产品毛利下降、企业规模迅速扩张导致的管控风险和高层次人才短缺等风险，有关风险因素内容与应对措施已在本报告中“第四节经营情况讨论与分析——十、公司面临的风险和应对措施”部分予以描述，敬请广大投资者注意投资风险。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 21

第六节 股份变动及股东情况 ...... 34

第七节 优先股相关情况 ...... 40

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 41

第九节 公司债相关情况 ...... 43

第十节 财务报告 ...... 44

第十一节 备查文件目录 ...... 155

释义

释义项 指 释义内容本公司、公司、新北洋 指 山东新北洋信息技术股份有限公司《公司章程》 指 《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》中国证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所 指 深圳证券交易所威海市国资委 指 威海市人民政府国有资产监督管理委员会，系本公司实际控制人北洋集团 指 威海北洋电气集团股份有限公司，系本公司控股股东联众利丰 指 石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)，系本公司股东山东省高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司，系本公司股东

数码科技 指

威海新北洋数码科技有限公司，系本公司全资子公司。报告期内于2018年1月由本公司控股子公司变更为全资子公司，公司类型由"股份有限公司"变更为"有限责任公司"荣鑫科技 指 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司，系本公司控股子公司服务公司 指 威海新北洋技术服务有限公司，系本公司全资子公司华菱光电 指 威海华菱光电股份有限公司，系本公司控股子公司鞍山搏纵 指 鞍山搏纵科技有限公司，系本公司控股子公司华菱电子 指 山东华菱电子股份有限公司，系本公司参股公司正棋机器人 指 威海新北洋正棋机器人股份有限公司，系本公司参股公司通达金租 指 山东通达金融租赁有限公司，系本公司参股公司

鲁信益丰 指

宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司，系本公司参股公司

智能装备并购基金 指

威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙），系本公司参股公司元、万元 指 人民币元、人民币万元报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称 新北洋 股票代码002376

股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 山东新北洋信息技术股份有限公司公司的中文简称（如有） 新北洋公司的外文名称（如有）Shandong New Beiyang Information Technology Co., Ltd.公司的外文名称缩写（如有）SNBC

公司的法定代表人 丛强滋

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 荣波 康志伟联系地址 山东省威海市环翠区昆仑路126号 山东省威海市环翠区昆仑路126号电话[phone]传真[phone]

电子信箱[e-mail] [e-mail]

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化□ 适用 √ 不适用公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）1,151,616,303.62790,315,876.2245.72%

归属于上市公司股东的净利润（元）174,638,287.04134,222,909.2030.11%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

169,772,127.26129,996,512.1630.60%经营活动产生的现金流量净额（元）-768,670.78218,741,037.10-100.35%

基本每股收益（元/股）0.270.2128.57%

稀释每股收益（元/股）0.270.2128.57%

加权平均净资产收益率6.17%5.46%0.71%

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）4,476,797,148.434,054,596,544.1810.41%

归属于上市公司股东的净资产（元）2,992,421,639.072,576,276,580.5216.15%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-392,708.63

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

4,563,094.17委托他人投资或管理资产的损益1,244,419.74

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易344,207.30

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,092,298.70

减：所得税影响额1,027,696.69

少数股东权益影响额（税后）957,454.81

合计4,866,159.78--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

公司致力于成为世界先进的智能设备/装备解决方案提供商，专业从事智能设备/装备的研发、生产、销售和服务，面向全球各行业提供领先的产品和完整的一站式应用解决方案。以自主掌握的专用打印扫描核心技术为基础，致力于各行业信息化、自动化产品及解决方案的创新，形成了从关键基础零件、部件到整机及软硬件系统集成完整的产品系列。

目前，公司业务划分为两大类：

1、金融/物流/新零售等行业战略新兴业务。公司战略聚焦金融行业、物流行业及新零售行业，提供智能化的产品与解决方案。战略新兴业务的发展目标是加快业务的培育和产业布局，迅速确立领先的市场地位，成长为公司的核心业务和新增长点。

金融行业：面向金融产品集成商和银行终端客户，提供从关键零件、核心模块到整机、系统集成和服务完整的智慧金融网点管理产品及解决方案；

物流行业：面向快递物流、电商物流等领域，围绕物流信息化、自动化和末端配送各环节，提供相关智能物流设备、装备和解决方案；新零售行业：面向零售行业平台运营商和消费品厂商客户，根据客户的商业应用需求，提供线上线下相结合的智能零售设备及应用解决方案。

2、传统业务，包括国内外市场商业/餐饮、交通、彩票、医疗、政府公务等行业领域的专用打印扫描产品、ODM/OEM业务等。传统业务的发展目标是持续提升专用打印扫描产品业务的竞争力和规模，发掘新的应用需求和市场机会，保持市场领先地位。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明在建工程 在建工程较期初增加142.29%，主要系公司投资建设自助服务终端产品研发与生产技改项目所致。

预付账款 预付账款较期初增加223.23%，主要系公司本期物流、新零售行业等产品生产备料预付货款增加所致。应收利息 应收利息较期初增加48.25%，主要系公司本期定期存单尚未到期，利息尚未收回所致。其他应收款 其他应收款较期初增加127.47%，主要系公司本期出口退税尚未收回以及支付保证金增加所致。其他流动资产 其他流动资产较期初增加47.09%，主要系本期大额存单增加所致。

开发支出

开发支出较期初增加128.79%，主要系公司按照会计准则的要求，本期予以资本化的研发项目增加所致。其他非流动资产 其他非流动资产较期初增加96.29%，主要系公司本期进口设备预付款增加所致。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

报告期内，公司继续坚持“快速满足客户需求”的差异化竞争战略，进一步积聚提升公司的核心竞争力。公司具有的技术创新优势、智能制造优势、客户经营优势及人才优势，保证了公司战略转型的顺利推进，也保障了公司业务的稳定增长和盈利能力。

1、技术创新优势。公司掌握从专用打印扫描关键基础零部件、整机到系统集成的核心设计与制造技术，始终高度重视科技创新，年研发投入占营业收入比重平均达到10%以上，是首批国家技术创新示范企业，设有国家认定企业技术中心，拥有众多创新成果和专利技术，多项产品填补国内空白。依托在光、机、电、软等领域的技术积累和丰富经验，近年来公司围绕重点聚焦的金融、物流、新零售等行业，积极向智能设备、装备产品领域拓展延伸，迅速创新形成了具有较强竞争力的产品及解决方案，能快速满足客户完整的一站式应用需求，已逐步成为国内金融、物流、新零售领域中具有影响力的产品解决方案提供商。截至2018年6月30日，公司累计拥有专利955项，其中发明专利316项（含国际发明专利64 项）；正在申请并受理的专利593项，其中发明专利359项（含国际发明专利88项）；取得软件产品登记证书113项，计算机软件著作权证书167项；累计主持/参与制订国家或行业标准（已发布实施）23项。

2、智能制造优势。公司具有从专用打印扫描关键基础零部件到整机及系统集成产品的规模生产制造能力，接触式图像传感器年产能超过500万支，专用打印扫描整机产品年产能超过120万台，同时也高标准投资建设了先进的从钣金加工到设备组装的自助终端集成产品智能化生产工厂，到2018年底，公司智能设备的年生产能力将超过25万台；公司也建立了覆盖全球的供应链体系和完备的质量管理体系，按照国际、国家相关指令、法规、认证标准以及客户要求设计和生产产品，有效保障公司向全球客户提供快速、优质的生产交付，助力客户商业成功。

3、客户经营优势。秉承“快速满足客户需求”的竞争战略及多年的行业深耕细作，公司赢得广大客户的信赖，与众多国际知名企业、行业领军企业建立了紧密的战略合作关系，企业品牌和专业能力得到越来越多客户认可。在国内，公司与国内各主要银行、金融系统集成商、知名快递物流企业、电商企业、行业运营商等均直接建立了业务合作伙伴关系，同时建立了30余家核心经销商/300余家二级分销商的全国营销渠道网络；在海外，与多个国际知名企业建立了长期合作伙伴关系，并建立了覆盖欧洲、美洲、亚太等世界各大区的营销服务网络。公司将“经营客户”作为重要经营理念，深挖客户需求，洞察客户的普遍痛点，致力于成为行业解决方案专家，与金融、物流、新零售等行业中具有影响力的部分客户形成了深度的业务合作，为其提供完整的、专业的解决方案与服务。

4、人才优势。公司自成立以来，一直注重科技创新人才队伍的建设，逐步培养形成一支年轻化、国际化、专业化的科技创新队伍。目前公司拥有研发人 员1,269人，占员工人数的比例超过30%；多名技术带头人获得国务院特殊津贴、国家有突出贡献的中青年专家、泰山学者特聘专家等荣誉；同时通过与清华大学、哈尔滨工业大学、山东大学等高校联合培养教育，中高层管理和技术骨干成长迅速，逐步培养形成了知识化、年轻化的科技管理和科技创新人才梯队。同时，公司也打造了一支超过1000人的专业、规范的技术支持与运维服务队伍，能快速为全球客户提供产品技术支持和运维保障服务。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

上半年，公司紧紧围绕新的发展战略规划，加快完善业务布局和业务结构调整，在激烈的市场竞争中继续保持增长态势。报告期内共实现营业收入11.52亿元，同比增长45.72%，实现归属于上市公司股东的净利润1.75亿元，同比增长30.11%。主要开展了如下工作：

1、着力开拓金融、物流、新零售三大战略新兴业务

金融业务方面，积极把握国内“银行网点智能化转型”的趋势和“金标”实施推广的政策契机，加快完善金融业务布局，公司金融业务竞争力进一步提升。完成了新一代票据模块的开发和存单功能模块的优化升级，现金鉴别模块、现金柜员机（TCR）开发进展顺利；完成了智慧柜员机（STM）、多功能存取款一体机（CTM）等标准品的开发，加快了配套银行软件平台的开发拓展，形成了软硬件一揽子解决方案，上半年已在部分银行实现了应用推广；纸币清分机、硬币兑换机等产品均首批通过“金标”测试，相关产品线得到了进一步的丰富完善，为下半年各大银行的招标采购打下良好基础。此外积极发掘海外新兴市场金融产品的业务机会，助推公司金融业务海外市场的突破。

物流业务方面，密切跟进和把握物流行业快速增长的机遇，稳步提升末端配送环节的市场份额，着重加大物流信息化和自动化产品及解决方案的市场开拓。信息化方面，面单打印机、便携打印机保持稳定增长，完成新一代便携计泡机的研发，并实现试点应用；自动化方面，全自动分拣解决方案已开始在物流网点推广，进一步加快自动分拣相关产品技术的研制开发，为后续物流自动化业务的规模增长奠定基础；末端配送方面，与既有战略大客户的合作规模保持较快增长，并持续拓展专业柜领域市场，同时积极挖掘新的战略大客户合作需求，成功入围其供应商体系，此外物流柜合同维保收入也实现稳定增长。

新零售业务方面，密切跟踪新零售行业的发展趋势，围绕市场应用需求，着重加快了新零售系列产品的研制开发，初步构建形成智能微超、零售自提柜、智能货柜等产品线；同时围绕目标客户加大市场开拓，深挖重点项目的落地，部分新零售产品实现批量销售，公司提供给多个国内外客户新零售重点产品的测试、试用进展顺利，有望在下半年逐步形成批量销售；此外，着重加大投入和管理改进，新零售产品的规模化生产和交付能力也显著提升，为公司后续新零售业务的快速扩充打下基础。

2、积极挖掘传统行业创新业务机会

渠道分销业务，国内市场持续推进渠道扁平化，搭建完善电商平台，线上销售规模进一步扩大；海外市场也加大线上平台推广力度，在巩固既有客户业务合作的基础上，重点开拓了巴西、印度等市场的渠道，在上半年国际贸易形势严峻复杂的情况下，海外市场销售规模仍保持平稳。此外，上半年公司围绕社保、医疗、电子政务等细分行业，积极调研行业趋势及痛点，发掘新的创新业务机会，也取得了一定成效。

3、加快金融、物流和新零售相关战略新兴业务技术和产品研发

上半年，公司研发投入共计1.41亿元，同比增长32.64%，占营业收入比重达到12.24%。根据公司的战略规划及产品技术路标规划，着重加大了金融、物流、新零售三个业务方向上相关前瞻性技术、关键技术的研发以及重点新产品的设计开发。在金融业务方面，主要围绕银行网点转型系列产品及关键模块开展研发工作，主要进行了多功能存取款一体机、现金柜员机及智慧柜员机标准品的产品开发及验证工作，同时加快银行软件平台、核心算法等关键技术的研发；在物流业务方面，完成了环型交叉带分拣产品的开发工作，同时围绕识别、自动化等环节进行了多项关键技术的研究；在新零售业务方面，主要完成了冷链/非冷链智能微超、海外自动售货机产品的开发及验证工作，同时基于未来新零售应用，进行了识别、软件算法等关键技术的研究。

4、组织模式不断优化完善，关键能力进一步提升

上半年，公司持续推进“小前端、大平台、富生态”组织模式的优化完善，促进各支撑平台向客户端前移，贴近市场，为销售业务前端提供更有效的支撑；继续加大技术创新能力提升，加快研发人员招聘和补充，系统集成研发中心人员规模超过160人，新建的西安研发分部设立不满一年人员规模近100人；针对智能终端产品制造的瓶颈工序和环节，一方面加快推进募

投项目实施，另一方面使用自有资金进行产能扩充，进一步提升了智能终端产品规模化交付能力；系统推进成本管理优化工作，在各环节提升公司运营管控能力和效率。

二、主营业务分析

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期 上年同期 同比增减 变动原因营业收入1,151,616,303.62 790,315,876.2245.72%

主要系公司本期物流、新零售行业产品销售收入增加所致。

营业成本694,300,494.69 455,984,689.4052.26%

主要系公司本期销售收入增加，产品结构调整所致。

销售费用88,621,601.12 53,214,549.7266.54%

主要系本期公司运杂费以及代理维护费用增加所致。

管理费用198,136,879.85 156,894,711.0726.29%

财务费用9,117,757.17 15,064,807.31-39.48%主要系公司本期汇率变动影响所致。

所得税费用32,773,855.56 22,609,064.7944.96%主要系本期公司应纳税所得额增加所致。

研发投入140,956,489.20 106,268,528.7632.64%

主要系本期公司研发人员增加导致工资薪酬增加以及对外技术合作项目增加所致。

经营活动产生的现金流量净额

-768,670.78 218,741,037.10-100.35%

主要系公司本期为生产备料,采购材料货款增加所致。投资活动产生的现金流量净额

-282,086,826.75 -64,421,049.27 -337.88%

主要系本期办理定期存单、银行理财产品增加所致。筹资活动产生的现金流量净额

296,661,073.54 -146,027,621.80303.15%

主要系公司非公开定向增发股份资金到账所致。现金及现金等价物净增加额

14,164,001.67 3,315,918.38327.15%

资产减值损失7,112,597.51 -4,906,548.41244.96%

主要系公司本期应收款项坏账计提增加所致。

资产处置收益-360,113.21 796,420.09-145.22%

主要系公司上期销售部分资产获得收益所致。营业外收入1,846,021.35 3,573,841.27-48.35%主要系本期政府补助减少所致。

营业外支出78,318.07 116,515.32-32.78%主要系公司上期处置固定资产所致。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动□ 适用 √ 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成

单位：元

本报告期 上年同期

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重

营业收入合计1,151,616,303.62100%790,315,876.22100% 45.72%

分行业战略新兴行业(金融、物流、新零售）

848,895,188.08 73.71%524,245,089.1666.33% 61.93%传统行业302,721,115.54 26.29%266,070,787.0633.67% 13.77%

分产品关键基础零部件192,746,972.22 16.74%237,835,294.9630.09% -18.96%

整机及系统集成产品

894,662,308.87 77.68%511,096,212.5464.67% 75.05%服务及其他64,207,022.53 5.58%41,384,368.725.24% 55.15%

分地区国内918,925,182.27 79.79%538,834,567.1468.18% 70.54%

国外232,691,121.35 20.21%251,481,309.0831.82% -7.47%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年

同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业战略新兴行业(金融、物流、新零售）

848,895,188.08 500,319,169.3041.06%61.93%72.39% -3.58%传统行业302,721,115.54 193,981,325.3935.92%13.77%17.03% -1.78%分产品关键基础零部件192,746,972.22 84,756,025.7656.03%-18.96%-17.94% -0.54%整机及系统集成产品

894,662,308.87 561,332,507.2737.26%75.05%71.55% 1.28%服务及其他64,207,022.53 48,211,961.6624.91%55.15%89.22% -13.52%

分地区国内918,925,182.27 560,531,209.4339.00%70.54%74.50% -1.39%

国外232,691,121.35 133,769,285.2642.51%-7.47%-0.74% -3.90%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性投资收益38,103,055.03 17.22%按权益法核算的长期股权投资收益 是

公允价值变动损益199,890.41 0.09%结构性存款形成的公允价值变动 否

资产减值7,112,597.51 3.21%应收款项坏账准备以及存货跌价准备 否

营业外收入1,846,021.35 0.83%主要包含与企业日常活动无关的政府补助 否

营业外支出78,318.07 0.04%

主要包含对外捐赠支出、非流动资产毁损报废损失

否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末 上年同期末

比重增减重大变动说明金额

占总资产比

例

金额

占总资产比

例货币资金723,068,354.6116.15% 556,695,405.7314.75%1.40%

主要系公司本期非公开发行股票所募集的资金到位所致。应收账款571,905,683.3512.77% 417,729,446.0811.07%1.70%主要系本期销售收入增加所致。

存货528,563,966.6411.81% 399,933,543.1610.59%1.22%

主要系公司本期为满足销售订单的交付，备料增加所致。投资性房地产34,785,395.180.78% 36,464,033.940.97%-0.19%

长期股权投资523,898,290.6111.70% 453,841,093.0112.02%-0.32%

固定资产990,417,406.5622.12% 951,812,858.1825.22%-3.10%

在建工程26,742,863.770.60% 28,819,962.990.76%-0.16%

短期借款656,203,689.4914.66% 550,989,216.3414.60%0.06%

长期借款90,910.000.00% 181,819.000.00%0.00%

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 期初数

本期公允价值

变动损益

计入权益的累计公允价值变

动

本期计提的减

值

本期购买金额本期出售金额 期末数金融资产

1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）

0.00199,890.41 40,000,000.00

40,199,890.4

金融资产小计0.00199,890.41 40,000,000.00

40,199,890.4

上述合计0.00199,890.41 40,000,000.00

40,199,890.4

金融负债0.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况详见第十节、七、78.“所有权或使用受到限制的资产”。

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

216,584,201.80 5,700,000.003,699.72%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

资产类别

初始投资

成本

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变

动

报告期内购入

金额

报告期内售

出金额

累计投资收

益

期末金额 资金来源其他

40,000,000

.00

199,890.41 0.000.000.000.00

40,199,890.

自有合计

40,000,000

.00

199,890.41 0.000.000.000.00

40,199,890.

--

5、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。

6、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。

7、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元募集资金总额75,947.96

报告期投入募集资金总额21,074.87

已累计投入募集资金总额40,963.44

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%

募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]9号文核准，公司于2016年6月非公开发行人民币普通股31,490,090股，每股面值1.00元，每股发行价11.27元，共募集资金总额人民币354,893,314.30元，扣除发行费用人民币6,258,719.77元，实际募集资金净额为人民币348,634,594.53元。该项募集资金已于2016年6月15日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字［2016］第37100009号验资报告。2016年6月29日召开的公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金76,683,714.51元。截止2018年6月30日，首次非公开发行股票取得募集资金34,863.46万元，本期使用募集资金总额2,107.07万元，截止2018年6月30日已累计使用21,995.64万元，无变更用途的募集资金。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1935号文核准，公司于2018年3月非公开发行的股票数量为34,222,312

股，每股面值1.00元，发行价格为12.28元/股。最终认购34,222,312股，股款以人民币缴足，计人民币420,249,991.36元，扣除与发行有关的费用及券商的其他费用后，净募集资金共计人民币410,844,991.53元，上述资金于2018年3月19日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2018]37100001号验资报告。 2018 年4月10日召开的公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金167,158,356.43元。截止2018年6月30日，非公开发行股票取得募集资金41,084.5万元，本期使用募集资金总额18,967.8万元，截止2018年6月30日已累计使用18,967.8万元，无变更用途的募集资金。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元承诺投资项目和超募

资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资

总额

调整后投

资总额

(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入

金额(2)

截至期末投资进度

(3)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日

期

本报告期实现的效

益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变

化承诺投资项目1、高速扫描产品/现金循环处理设备研发与生产技改项目

否35,000 24,863.461,569.0316,342.3965.73%

2018年12月31日

不适用 否2、营销及服务网络建

设项目

否13,400 6,500163.913,949.5960.76%不适用 否

3、企业信息化平台建设项目

否7,600 3,500374.131,703.6648.68%

2018年12月31日

不适用 否4、补充流动资金 否30,000不适用 否

5. 自助服务终端产品研发与生产技改项目

否42,025 41,084.518,967.818,967.846.17%

2018年12月31日

不适用 否承诺投资项目小计-- 128,025 75,947.9621,074.8740,963.44-- -- -- --超募资金投向无

合计-- 128,025 75,947.9621,074.8740,963.44-- -- -- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

营销网络建设（1）基于公司海外营销网络布局规划的整体考虑，公司原规划筹建的北美营销分公司目前正在选址调研，公司将遵循海外设立分支机构的相关审批程序，进一步加快北美营销分公司的建设进度。（2）由于行业市场环境变化等因素的影响，上海及华南地区营销机构网点建设未达预期，公司已于2018年1月份完成上海分公司的工商注册，后续公司将进一步完善上海及华南地区的营销网络布局。项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况

不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

适用公司于2016年6月29日召开第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金76,683,714.51元。公司于2018年4月10日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金167,158,356.43元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

公司将严格按照规定使用及履行信息披露义务。募集资金使用及披露

中存在的问题或其他情况

无

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

（4）募集资金项目情况

募集资金项目概述 披露日期 披露索引

8、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润新北洋欧洲有限公司（SNBCEurope B.V.）

子公司

各类专用打印机及相关电子产品的销售

132,196.72

19,848,833.4

5,497,988.99

23,524,324.2

450,703.56 360,562.88新北洋（欧

洲）研发中心有限公司（SNBC(Europe)R&DB.V.）

子公司

经营和管理新北洋的海外业务，建立并发展欧洲产品研发基地

11,689,200.0

9,933,308.229,809,747.36 121,960.03 97,568.03

威海新北洋数码科技有限公司

子公司

自助服务设备的研发、制造、销售及服务，精密钣金加工

100,000,000.

930,843,472.

506,608,031.

640,410,544.

182,485,784.

156,509,209.

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

子公司

各类金融终端产品与解决方案的研发、生产、销售和服务

120,000,000.

339,918,071.

236,678,866.

83,762,780.1

2,131,128.34 1,726,481.37

鞍山搏纵科技有限公司

子公司

纸币清分机、点验钞机产品的开发、生产、销售与服务

4,197,881.73

-8,383,626.7

-7,225,585.5

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润威海华菱光电股份有限公司

子公司

CIS的开发、生产、销售与服务

60,000,000.0

357,840,757.

304,746,783.

114,627,795.

42,626,979.9

36,206,255.0

威海新北洋技术服务有限公司

子公司

产品售后维修服务、维保承接、耗材生产及销售服务等

45,000,000.0

89,062,212.2

50,606,198.7

70,391,910.5

302,655.93 409,115.46

山东华菱电子股份有限公司

参股公司

TPH的开发、生产、销售与服务

95,600,000.0

361,442,479.

284,662,179.

213,626,486.

39,896,936.4

35,311,533.0

苏州智通新技术股份有限公司

参股公司

研发、生产和销售交通行业自助服务设备及系统集成产品

15,000,000.0

9,420,503.665,004,658.89 -23,997.04 -23,997.04

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

参股公司

工业机器人及智能制造解决方案的研发、生产及销售

50,000,000.0

38,635,776.5

33,870,284.8

3,563,435.76

-2,606,009.0

-2,583,011.1

山东通达金融租赁有限公司

参股公司

融资租赁及其他本外币业务

1,000,000,000.00

10,336,160,9

98.27

1,178,962,50

1.42

146,595,080.

95,275,504.5

71,553,382.1

报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对2018年1-9月经营业绩的预计

2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度

20%至60%

2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）

22,997.23至30,662.98

2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）

19,164.36业绩变动的原因说明

公司主营的金融、物流、新零售行业系列产品销售保持良好增长，致使公司总体经营业绩进一步提升。

十、公司面临的风险和应对措施

（1）战略型新业务发展存在不确定性。公司重点聚焦的金融、物流、新零售等行业智能化升级的趋势和前景虽然较好，但行业应用需求复杂多变，市场尚未发展成熟，相关产品技术更新迭代周期快，行业及市场未来发展的不确定因素较多，存在因相关要素变化所带来的波动风险。在金融行业，随着金融改革的不断深入和金融服务模式创新的不断深化，目前各类银行机构均在尝试创新不同的服务模式，智慧银行解决方案虽已在部分银行得到推广，但市场应用需求仍存在多样化和不确定性，且未来可能竞争加剧；在物流行业，公司目前的产品线仍相对比较单薄，对少数客户的依赖性高，需要尽快发掘培育更丰富、可持续增长的新业务、新产品；在新零售行业，作为新的商业形态，目前整个市场的应用模式尚在探索验证中，线下零售网点智能化建设和改造的应用解决方案需求尚不明确，公司当前培育的产品线尚不够丰富。同时，公司这些战略型新业务能否实现快速发展，对于技术、人才、资金、管理模式等都存在挑战。公司将密切关注行业的变化，加强对行业与市场的分析研究，把握市场与技术的发展趋势和行业客户的普遍痛点，提前规划各行业的业务布局，充分发挥技术创新和快速响应的优势，充分经营客户，积极整合利用外部资源，快速突破新业务发展的短板，保证公司战略型新业务的稳定落地。

（2）进出口业务风险。目前全球宏观经济波动、进口国贸易保护主义加剧等因素将会给公司经营成果增加不确定因素和不稳定性。如果公司进出口业务的国家和地区贸易保护政策或贸易争端加剧，对公司的进出口均会产生不利影响，可能会致使公司出口下滑或进口采购成本上升。目前公司的产品出口销售区域主要是欧美等经济发达的地区，部分电子零部件进口采购区域主要是美国、日本等地区，如果未来全球经济、尤其是欧美国家和地区的经济持续低迷，海外市场需求萎缩，公司将面临海外销售收入下滑的风险。公司将密切关注主要客户所在国家的经济形势及贸易政策，防范可能面临的贸易壁垒和贸易摩擦。同时因目前部分进出口合同多采用美元等外币结算，未来汇率波动也将对公司的业绩产生一定影响。为降低公司进出口业务的风险，公司将持续加大海外市场的开发，一方面拓宽与既有客户的合作范围，丰富出口产品品种，同时加大彩票、选票、金融、新零售等行业新客户的开发，另一方面加大对金砖国家、新兴发展中国家市场的出口业务拓展，努力保证出口销售的稳定。密切跟踪进出口国家、地区的贸易政策和汇率变化，完善公司进出口贸易合同中的价格浮动机制和风险保护措施，丰富完善原材料采购渠道，加强外汇风险防范管理，积极应对和控制政策和汇率变化带来的影响。

（3）传统业务市场竞争加剧、产品毛利下降。近年来，餐饮等行业市场竞争日趋激烈，公司传统的收据日志打印机、条码标签打印机、嵌入式打印机等成熟业务产品价格不断下降，国外主流品牌厂商主动下调产品价格，国内中低端厂商快速崛起，公司传统业务盈利水平存在下降风险。公司一方面将发挥自主创新和规模化生产优势，加强产品的工艺革新优化和生产过程管理，降低产品成本；另一方面，将结合新的技术和应用趋势，加快产品的智能化升级，加大市场开拓力度，加强渠道和品牌建设，在巩固提升既有市场份额的同时，抢占新的细分市场，扩充销售规模。

（4）企业规模迅速扩 张 导致的管控 风 险和高层次 人 才短缺。随 着 公司资产规 模 、经营规模 的 迅速扩大和 企 业组织集团化扩张，公司经营管理的复杂程度大大提高，资产、人员、业务日趋庞杂，同时受限于地域因素，高层次的管理、技术人才引进难。这些对公司经营管控能力的各方面都提出了更高的要求。为此，公司将加强集团管控制度体系建设，推进集团公司的“大平台”整合，梳理各业务板块及分子公司的分工定位，调整资源配置，实现内部资源效率最大化，加强企业文化建设，提升集团管理的整体水平；加快推进公司的空间布局调整，加强营销、科研分支机构的全球布局建设，加大各类高层次人才的引进和引智合作，以满足公司规模扩张的需要。

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引2017年度股

东大会

年度股东大会

54.85%2018年05月03日 2018年05月04日

《2017年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-029）刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

威海北洋电气集团股份有限公司、威海国有资产经营（集团）有限公司

股份限售承诺

认购的公司非公开发行的股份自上市之日起三十六个月内不得转让。

2016年06月29日

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）

严格履行上述承诺。

威海北洋电气集团股份有限公司、威海国有资产经营（集团）有限公司

关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

签署关于保持上市公司经营独立性、关于避免同业竞争、关于关联交易的承诺函。

2016年07月06日

长期有效

严格履行上述承诺。

资产重组时所作承诺

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

首次公开发行或再融资时所作承诺

持有公司股份的公司董事、监事及高级管理人员

股份限售承诺

承诺一：持有公司股份的公司董事、监事及高级管理人员承诺：在任职期间持有公司股票的，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。

2010年03月12日

承诺一：公司董事、监事和高管任职期间。

严格履行上述承诺。

威海北洋电气集团股份有限公司、石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有资产经营（集团）有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、山东省高新技术创业投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司

关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

承诺二：威海北洋电气集团股份有限公司、石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有资产经营（集团）有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、山东省高新技术创业投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司上市前均签署避免同业竞争的承诺函。

2010年03月12日

承诺二：长期有效。

严格履行上述承诺。

合肥惟同投资中心（有限合伙）、华菱津杉-新北洋专项资产管理计划、丛强滋、鲁信创晟股权投资有限公司

股份限售承诺

认购的公司非公开发行的股份自上市之日起三十六个月内不得转让。

2016年06月29日

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）

严格履行上述承诺。

山东新北洋信息技术股份有限公司

募集资金使用承诺

承诺一：公司保证不会将2016年非公开发行募集资金用于或变相用于财务投资；承诺二：自2016年非公开发行股票募集资金到位之日起36个月内，公司除按照现有的约定，在将威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙）和宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司剩余的出资额出资完毕外，公司不再投资新的金融或类金融机构，亦不会使用自有资金或募集资金直接或变相向山东通达金融租赁有限公司、宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司及威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙）提供资金支持，该等资金支持包括新增

2017年09月12日

承诺一：至募集资金使用完毕；承诺二：自2016年非公开发行股票募集资金到位之日起36个月内

严格履行上述承诺。

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

加注册资本、借款及深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》所指的其他财务资助行为。博时基金管理有限公司、泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002深、泰康人寿保险有限责任公司-投连-多策略优选、中车金证投资有限公司、潍坊鲁信康大创业投资中心（有限合伙）、江苏一带一路投资基金（有限合伙）、张怀斌

股份限售承诺

认购的公司本次非公开发行的股份自上市之日起十二个月内不得转让。

2018年04月09日

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

严格履行上述承诺。

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行

是

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计□ 是 √ 否公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项□ 适用 √ 不适用

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期未清偿等情况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交

易方

关联关

系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期

披露索引

山东华联营企采购商采购按照市场市场价1,485.25 76.55%4,400否电汇、支-2018年2018-0

关联交

易方

关联关

系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期

披露索引

菱电子股份有限公司

业 品打印

头、厚膜

价格 格 票、现金04月12

日

13公告刊登在巨潮网

山东新康威电子有限公司

公司控股股东的子公司

采购商品、接受劳务

采购电源适配器、委托加工线路板

按照市场价格

市场价格

384.8326.50%1,000否

电汇、支票、现金

-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

山东宝岩电气有限公司

公司控股股东的子公司

采购商品

采购电感线圈

按照市场价格

市场价格

3.3196.75%100否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海北洋幸星电子有限公司

公司控股股东的子公司

采购商品

采购材料等

按照市场价格

市场价格

155.210.36%300否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

联营企业

采购商品、接受劳务

采购线性相机系统样机、加工件试验件、开发费、维修费

按照市场价格

市场价格

60.492.72%2,000否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

厦门市益融机电设备

控股子公司少数股东

接受劳务

维修费

按照市场价格

市场价格

46.132.14%400否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊

关联交

易方

关联关

系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期

披露索引

有限公司

控制的企业

登在巨潮网

北京华信创银科技有限公司

控股子公司少数股东

销售商品

销售金融类产品及材料等

按照市场价格

市场价格

316.674.29%3,000否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

上海澳林格电子科技有限公司

控股子公司少数股东控制的企业

接受劳务

维修费

按照市场价格

市场价格

88.944.12%200否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海星地电子有限公司

公司控股股东的联营企业

接受劳务

委托加工线路板

按照市场价格

市场价格

197.3742.77%1,000否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海北洋电气集团股份有限公司

控股股东

接受劳务

装配费

按照市场价格

市场价格

164.5234.99%500否

电汇、支票

-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

联营企业

销售商品、提供劳务

销售机加产品、宿舍管理费、水电、取暖、空调费等

按照市场价格

市场价格

17.2374.46%200否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

威海北公司控销售商销售按照市场市场价2.490.00%50否 电汇-2018年2018-0

关联交

易方

关联关

系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比

例

获批的交易额度（万

元）

是否超过获批

额度

关联交易结算

方式

可获得的同类交易市

价

披露日

期

披露索引

洋光电信息技术股份公司

股股东的子公司

品打印

机及材料等

价格 格04月12

日

13公告刊登在巨潮网

南京百年银行设备开发有限公司

控股子公司少数股东控制的企业

销售商品

销售金融类产品及材料等

按照市场价格

市场价格

4.180.06%3,000否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网

厦门市益融机电设备有限公司

控股子公司少数股东控制的企业

销售商品

销售金融类产品及材料等

按照市场价格

市场价格

7.420.10%2,000否 电汇-

2018年04月12日

2018-013公告刊登在巨潮网合计-- -- 2,934.04-- 18,150-- -- -- -- --大额销货退回的详细情况 不适用

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

报告期内，公司与上述关联方发生的日常经营关联交易金额在预计范围内。基于部分原材料采购需求增加的实际需要，2018年5月16日根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《关联交易决策制度》等相关规定，经董事长和总经理合议批准，公司与威海北洋幸星电子有限公司日常经营关联交易预计额度调整为不超过300万元。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用为提升公司控股子公司数码科技业务规模和综合竞争力，公司出资7,810,254.80元收购数码科技少数股东袁勇先生、张国刚先生、张玉国先生和孙建宇先生持有的数码科技1,323,772元注册资本，全资控股数码科技，其中公司出资5,722,268.40元收购袁勇先生和孙建宇先生2人持有的数码科技969,876元注册资本。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，新北洋监事袁勇先生和新北洋副总经理孙建宇先生为数码科技股东暨本次交易对手方，系公司的关联方，本次交易构成关联交易。详情参见2018年1月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2018-002号公告。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告2018年01月25日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用租赁情况说明本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入威海北洋电子信息孵化器有限公司 房屋建筑物951,590.43 966,034.70

威海市国资委 房屋建筑物90,909.09 90,090.09

威海新北洋正棋机器人股份有限公司 房屋建筑物197,837.84 197,837.84

山东华菱电子股份有限公司 房屋建筑物267,120.00 189,000.00

关联租赁情况说明注：①本公司2014年7月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院内南楼房屋的地上1层部分及2-6层全部。房屋租赁期限自2014年10月1日至2019年9月30日。本年公司确认租赁收入916,209.63元。

②本公司2017年6月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁期限自2017年7月11日至2018年7月10日。本年公司确认租赁收入35,380.80元。

③本公司2018年01月02日与威海市人民政府国有资产监督管理委员会签订房屋租赁合同，出租位于威海市新威路11号的北洋大厦10层。房屋租赁期限自2018年1月1日至2018年12月31日。本年公司确认租赁收入90,909.09元。

④本公司2017年12月28日与威海新北洋正棋机器人股份有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市环翠区昆仑路126号5号楼。房屋租赁期限自2018年1月1日至2018年12月31日。本年公司确认租赁收入197,837.84元。

⑤本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2016年8月24日与山东华菱电子股份有限公司签订房屋租赁合同，出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间，房屋租赁期限自2016年10月1日至2018年10月15日。本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2017年7月6日与山东华菱电子股份有限公司签订补充房屋租赁合同，自2017年8月1日起将出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间变更为64个房间。本年威海华菱光电股份有限公司确认租赁收入267,120.00元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称

担保额度相关公告披露

日期

担保额度

实际发生日期（协议签署日）

实际担保金额担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度

实际发生日期（协议签署日）

实际担保金额担保类型 担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

2017年08月23日

1,500

2018年04月03日

1,500

连带责任保证

2019.04.04-2021.04.03

否 是

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

2017年08月23日

2017年08月23日

连带责任保证

2018.8.26-2020.8.25

否 是威海新北洋荣鑫

科技股份有限公司

2017年08月23日

196.44

2018年04月28日

196.44

连带责任保证

2018.5.23-2018.8.23

否 是威海新北洋荣鑫

科技股份有限公司

2017年08月23日

61.95

2018年06月22日

61.95

连带责任保证

2018.6.22-2018.9.22

否 是威海新北洋荣鑫

科技股份有限公司

2017年08月23日

2,741.61威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

1,800

2017年12月21日

1,800

连带责任保证

2018.12.22-2020.12.21

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

2018年03月22日

连带责任保证

2019.03.23-2021.03.22

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

92.43

2018年05月09日

92.43

连带责任保证

2018.05.09-2020.08.08

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

2018年06月05日

连带责任保证

2018.06.05-2020.09.04

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

82.54

2018年06月06日

82.54

连带责任保证

2018.06.06-2020.09.05

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

727.47

2018年06月13日

727.47

连带责任保证

2018.06.13-2020.09.12

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

1,000

2018年03月26日

1,000

连带责任保证

2019.03.27-2021.03.26

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

1,000

2018年06月29日

1,000

连带责任保证

2019.06.30-2021.06.29

否 是威海新北洋数码

科技有限公司

2018年04月11日

6,747.56新北洋欧洲有限

公司（SNBCEurope B.V.）

2017年04月07日

1,530.3报告期内审批对子公司担保额

度合计（B1）

12,000

报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）

5,210.83报告期末已审批的对子公司担

保额度合计（B3）

18,530.3

报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）

7,510.83子公司对子公司的担保情况

担保对象名称担保额度担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型 担保期是否履行是否为关

相关公告披露日期

（协议签署日）完毕 联方担保公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）

12,000

报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）

5,210.83报告期末已审批的担保额度合

计（A3+B3+C3）

18,530.3

报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）

7,510.83实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例2.51%

其中：

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否

上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

2、履行精准扶贫社会责任情况（1）精准扶贫规划（2）半年度精准扶贫概要

公司认真履行企业社会责任，热心参与扶贫济困、帮困助学等社会公益事业。2018年5月，公司全资子公司数码科技通过威海市慈善总会组织的“威之爱慈善捐款”活动为贫困学子提供助学金；2018年6月，公司全资子公司服务公司为威海职业学院提供慈善助学金，用于资助威海职业学院贫困学生。

（3）精准扶贫成效

指标 计量单位 数量/开展情况

一、总体情况—— ——

其中：1.资金 万元

二、分项投入—— ——

1.产业发展脱贫—— ——

2.转移就业脱贫—— ——

3.易地搬迁脱贫—— ——

4.教育扶贫—— ——

5.健康扶贫—— ——

6.生态保护扶贫—— ——

7.兜底保障—— ——

8.社会扶贫—— ——

9.其他项目—— ——

其中： 9.1.项目个数 个

9.2.投入金额 万元

三、所获奖项（内容、级别）—— ——

（4）后续精准扶贫计划

公司将继续参与威海市直工业系统“村企结对共建新农村活动”，以改善村民生活环境，促进集体经济发展，计划于下半年对结对共建村庄居民用水和规模化种植产业项目试验田建设提供专项资金。

十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

公告日期 公告内容 公告编号2018年1月25日 关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告2018-002

2018年4月9日 新北洋发行情况报告暨上市公告书摘要2018-008

2018年4月11日 关于增加募集资金投资项目实施主体的公告2018-020

2018年5月17日 公司2017年度权益分派实施公告2018-035

2018年5月31日 关于控股子公司完成工商变更登记的公告2018-037

十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、2018年1月25日，公司出资7,810,254.80元收购数码科技少数股东袁勇先生、张国刚先生、张玉国先生和孙建宇先生持有的数码科技1,323,772元注册资本，全资控股数码科技。详情参见 2018年1月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2018-002号公告。

2、2018年4月10日，公司第五届董事会第二十五次会议审议并通过《关于增加募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增数码科技作为募集资金投资项目的实施主体。详情参见2018年4月11日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的2018-020号公告。

3、2018年4月25日，公司第五届董事会第二十六次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司拟使用募集资金17,500万元向数码科技增资，增资完成后，数码科技的注册资本由5,000万元增加到10,000万元。详情参见2018年4月26日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2018-028号公告。

4、2018年5月18日，荣鑫科技收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于威海新北洋荣鑫科技股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组股份登记的函》（股转系统函[2018]1762号），确认荣鑫科技本次股票发行19,200,000股。2018年5月30日荣鑫科技在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理完成新增股份登记相关手续。荣鑫科技收到威海市工商行政管理局换发的新的营业执照，完成了工商变更登记手续。荣鑫科技注册资本由10,080万元变更为12,000万元，其他事项不变。详情参见2018年5月31日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2018-037号公告。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股

公积金转

股

其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份

57,658,98

9.13%

34,222,31

-1,368,723

32,853,58

90,512,57

13.60%2、国有法人持股

18,466,72

2.92% 3,684,85603,684,856

22,151,58

3.33%3、其他内资持股

39,192,25

6.21%

30,537,45

-1,368,723

29,168,73

68,360,98

10.27%其中：境内法人持股4,883,761 0.77% 7,491,85607,491,856

12,375,61

1.86%境内自然人持股

34,308,49

5.43%

23,045,60

-1,368,723

21,676,87

55,985,37

8.41%二、无限售条件股份

573,831,1

90.87% 1,368,7231,368,723

575,199,8

86.40%1、人民币普通股

573,831,1

90.87% 1,368,7231,368,723

575,199,8

86.40%三、股份总数

631,490,0

100.00%

34,222,31

34,222,31

665,712,4

100.00%股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、2018年3月26日，新北洋取得中国证券登记结算有限公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，并办理登记托管手续。本次非公开发行股票的认购对象（博时基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司、中车金证投资有限公司、潍坊鲁信康大创业投资中心（有限合伙）、江苏一带一路投资基金（有限合伙）、张怀斌）合计认购新发行股份34,222,312股。

本次发行新增股份为有限售条件的流通股，上市日为2018年4月10日，非公开发行的股份自本次发行新增股份上市之日起12个月内不得转让，可上市流通时间为2019年4月10日（如遇非交易日则顺延）。

、报告期内，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，任公司董事、监事、高管的股东每年可转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。

股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用

、2017年

月

日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过。

、2017年

月

日，公司收到中国证监会2017年

月

日签发的《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1935号）核准批文，核准公司非公开发行不超过35,196,817股新股。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

2018年

月

日，新北洋取得中国证券登记结算有限公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，并办理登记托管手续，本次非公开发行股票于2018年

月

日登记到账并正式列入本公司股东名册，股份登记手续已办理完毕。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用

公司于2018年

月

日非公开发行人民币普通股（A股）34,222,312股，导致公司基本每股收益和稀释每股收益、归属于

公司普通股股东的每股净资产均有所减少。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股股东名称 期初限售股数

本期解除限售股数

本期增加限

售股数

期末限售股

数

限售原因 解除限售日期威海北洋电气集

团股份有限公司

10,479,740 0 10,479,740

首发后机构类限售，增发限售股为10,479,740股

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）

合肥惟同投资中心（有限合伙）

4,883,761 0 4,883,761

首发后机构类限售，增发限售股为4,883,761股

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）威海国有资产经营(集团)有限公司

4,680,273 0 4,680,273

首发后机构类限售，增发限售股为4,680,273股

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）

鲁信创晟股权投资有限公司

3,306,714 0 3,306,714

首发后机构类限售，增发限售股为3,306,714股

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）华菱津杉-新北洋专项资产管理计划

4,069,801 0 4,069,801

首发后个人类限售，增发限售股为4,069,801股

2019年6月30日（如遇非交易日顺延）

丛强滋21,389,555 0 21,389,555

1、首发后个人类限售股为4,069,801股； 2、高管锁定股为17,319,754股

1、首发后个人类限售股解除限售时间为2019年6月30日（如遇非交易日顺延）； 2、依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%0解锁。

张怀斌0 0 4,885,9934,885,993

首发后个人类限售股为4,885,993股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

股东名称 期初限售股数

本期解除限售股数

本期增加限

售股数

期末限售股

数

限售原因 解除限售日期潍坊鲁信康大创

业投资中心（有限合伙）

0 0 3,990,2283,990,228

首发后机构类限售，增发限售股为3,990,228股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

中车金证投资有限公司

0 0 3,684,8563,684,856

首发后机构类限售，增发限售股为3,684,856股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）江苏一带一路投资基金（有限合伙）

0 0 3,501,6283,501,628

首发后机构类限售，增发限售股为3,501,628股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红-019L-FH002深

0 0 3,501,6283,501,628

首发后机构类限售，增发限售股为3,501,628股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

博时基金管理有限公司

0 0 11,156,35111,156,351

首发后机构类限售，增发限售股为11,156,351股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策略优选

0 0 3,501,6283,501,628

首发后机构类限售，增发限售股为3,501,628股

2019年4月10日（如遇非交易日顺延）

谷亮1,533,500 1,533,500 00高管锁定股

按照高管锁定股份要求，离任十八个月后全部解除限售。

宋森1,935,450 0 01,935,450高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

邱林2,121,375 0 02,121,375高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

袁勇700,500 0 0700,500高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

丛培诚276,150 0 0276,150高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

姜天信1,101,375 0 01,101,375高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

孙玮491,331 0 163,777655,108高管锁定股

按照高管锁定股份要求，任期届满离任后半年内不转让其

股东名称 期初限售股数

本期解除限售股数

本期增加限

售股数

期末限售股

数

限售原因 解除限售日期

所持有的公司股份。许志强127,500 0 0127,500高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

张永胜333,156 0 0333,156高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

王春涛228,000 0 0228,000高管锁定股

依据证监会、深交所规定每年按持股总数的25%解锁。

杨勇利800 800 00高管锁定股

按照高管锁定股份要求，离任十八个月后全部解除限售。

汪东升0 0 1,8001,800高管锁定股

按照高管锁定股份要求，任期届满离任后半年内不转让其所持有的公司股份。合计57,658,981 1,534,300 34,387,88990,512,570-- --

3、证券发行与上市情况

2018年3月26日，新北洋取得中国证券登记结算有限公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》，并办理登记托管手续。本次非公开发行股票的认购对象（博时基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司、中车金证投资有限公司、潍坊鲁信康大创业投资中心（有限合伙）、江苏一带一路投资基金（有限合伙）、张怀斌）合计认购新发行股份34,222,312股。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，上市日为2018年4月10日，非公开发行的股份自本次发行新增股份上市之日起12个月内不得转让，可上市流通时间为2019年4月10日（如遇非交易日则顺延）。详情参见2018年4月9日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2018-008号公告。

二、公司股东数量及持股情况

单位：股报告期末普通股股东总数24,434

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例

报告期末持有的普通股数量

报告期内增减变动

情况

持有有限售条件的普通股数

量

持有无限售条件的普通股数

量

质押或冻结情况股份状态 数量威海北洋电气国有法人13.93%92,738,54

10,479,7482,258,800质押39,300,000

集团股份有限公司

石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）

境内非国有法人9.61%

63,954,41

0 063,954,415质押28,030,000

威海国有资产经营（集团）有限公司

国有法人6.23%

41,481,47

0 4,680,27336,801,200质押20,100,000

丛强滋 境内自然人4.28%

28,519,40

21,389,55

7,129,852质押7,000,000

山东省高新技术创业投资有限公司

国有法人3.31%

22,005,26

0 022,005,269门洪强 境内自然人2.32%

15,443,31

-2,566,800015,443,317质押7,200,000

中国工商银行股份有限公司－易方达科翔混合型证券投资基金

其他1.56%

10,406,01

10,406,012010,406,012

中央汇金资产管理有限责任公司

国有法人1.24% 8,232,5000 08,232,500

中国银行－易方达平稳增长证券投资基金

其他1.23% 8,157,3588,157,358 08,157,358

西部证券股份有限公司

境内非国有法人1.06% 7,052,9887,052,988 07,052,988

上述股东关联关系或一致行动的说明

威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均受威海市国资委控制，合计持有公司134,220,013股股份，持股比例为20.16%；门洪强为石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人的执行董事，石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）与门洪强构成“一致行动”关系，合计持有公司79,397,732股股份，持股比例为11.93%。除以上情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量

股份种类股份种类 数量威海北洋电气集团股份有限公司82,258,800人民币普通股82,258,800

石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）

63,954,415人民币普通股63,954,415

威海国有资产经营（集团）有限公司

36,801,200人民币普通股36,801,200

山东省高新技术创业投资有限公司

22,005,269人民币普通股22,005,269

门洪强15,443,317人民币普通股15,443,317

中国工商银行股份有限公司－易方达科翔混合型证券投资基金

10,406,012人民币普通股10,406,012

中央汇金资产管理有限责任公司8,232,500人民币普通股8,232,500

中国银行－易方达平稳增长证券投资基金

8,157,358人民币普通股8,157,358

丛强滋7,129,852人民币普通股7,129,852

西部证券股份有限公司7,052,988人民币普通股7,052,988

前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明

威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均受威海市国资委控制，合计持有公司134,220,013股股份，持股比例为20.16%；门洪强为石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人的执行董事，石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）与门洪强构成“一致行动”关系，合计持有公司79,397,732股股份，持股比例为11.93%。除以上情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

姓名 职务 任职状态

期初持股数（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份数量

（股）

期末持股数（股）

期初被授予的限制性股票数量（股）

本期被授予的限制性股票数量（股）

期末被授予的限制性股票数量（股）

丛强滋 董事长 现任28,519,407 0028,519,40700 0

陈福旭 副董事长 现任0 00000 0

曲斌 董事 现任0 00000 0

宋森

董事、总经理

现任2,580,600 002,580,60000 0

荣波

董事、副总经理、董事会秘书、财务总监

现任0 00000 0

张晓琳 董事 离任0 00000 0

宋文山 独立董事 现任0 00000 0

李军 独立董事 现任0 00000 0

曲国霞 独立董事 现任0 00000 0

姜爱丽 独立董事 现任0 00000 0

汪东升 独立董事 离任0 1,80001,80000 0

孟红 独立董事 离任0 00000 0

黄海波 独立董事 离任0 00000 0

邱林

监事会主席

现任2,828,500 002,828,50000 0

王涛 监事 现任0 00000 0

拾以胜 监事 现任0 00000 0

徐晓东 监事 现任0 00000 0

刘俊娣 监事 现任0 00000 0

袁勇 监事 现任934,000 00934,00000 0

丛培诚 监事 现任368,200 00368,20000 0

姜天信 副总经理 现任1,468,500 001,468,50000 0

姓名 职务 任职状态

期初持股数（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份数量

（股）

期末持股数（股）

期初被授予的限制性股票数量（股）

本期被授予的限制性股票数量（股）

期末被授予的限制性股票数量（股）

许志强 副总经理 现任170,000 030,000140,00000 0

张永胜 副总经理 现任444,208 00444,20800 0

孙建宇 副总经理 现任0 00000 0

徐志刚 副总经理 现任0 00000 0

秦飞 副总经理 现任0 00000 0

王春涛 总工程师 现任304,000 076,000228,00000 0

孙玮 副总经理 离任655,108 00655,10800 0

合计-- -- 38,272,523 1,800106,00038,168,32300 0

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因曲斌 董事 被选举 2018年05月03日2017年度股东大会选举李军 独立董事 被选举 2018年05月03日2017年度股东大会选举曲国霞 独立董事 被选举 2018年05月03日2017年度股东大会选举姜爱丽 独立董事 被选举 2018年05月03日2017年度股东大会选举张晓琳 董事 任期满离任 2018年05月03日董事会换届离任汪东升 独立董事 任期满离任 2018年05月03日在本公司连续任职独立董事已满六年离任孟红 独立董事 任期满离任 2018年05月03日在本公司连续任职独立董事已满六年离任黄海波 独立董事 任期满离任 2018年05月03日在本公司连续任职独立董事已满六年离任拾以胜 监事 被选举 2018年05月03日2017年度股东大会选举秦飞 副总经理 聘任 2018年05月03日第六届董事会第一次会议聘任为副总经理孙玮 副总经理 任期满离任 2018年05月03日任期届满离任

第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司

2018年06月30日

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金723,068,354.61706,513,664.21

结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

40,199,890.41衍生金融资产

应收票据64,732,293.4357,890,940.37

应收账款571,905,683.35507,245,096.94

预付款项48,960,722.4515,147,168.62

应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息1,080,703.46728,951.25应收股利其他应收款39,428,147.9817,333,116.33

买入返售金融资产存货528,563,966.64460,688,869.38

持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产281,383,035.53191,297,980.90

流动资产合计2,299,322,797.861,956,845,788.00

非流动资产：

发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款990,110.791,166,566.17长期股权投资523,898,290.61495,827,018.36

投资性房地产34,785,395.1835,410,809.74

固定资产990,417,406.56984,678,523.57

在建工程26,742,863.7711,037,557.60

工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产129,737,414.48137,605,548.10开发支出5,554,066.182,427,563.25商誉356,629,393.12356,629,393.12

长期待摊费用19,895,320.4219,756,525.73

递延所得税资产16,724,945.7816,481,027.54

其他非流动资产72,099,143.6836,730,223.00

非流动资产合计2,177,474,350.572,097,750,756.18

资产总计4,476,797,148.434,054,596,544.18

流动负债：

短期借款656,203,689.49588,694,884.58

向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据44,978,725.1251,502,481.73

应付账款335,770,020.60312,797,163.62

预收款项23,534,482.7645,293,622.35

卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬15,879,432.1241,544,853.51

应交税费16,001,709.8123,043,179.21

应付利息740,451.47916,700.05

应付股利其他应付款116,386,166.5072,083,851.07

应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售的负债一年内到期的非流动负债90,909.0090,909.00其他流动负债流动负债合计1,209,585,586.871,135,967,645.12非流动负债：

长期借款90,910.00181,819.00

应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益32,688,871.1933,377,540.36递延所得税负债745,177.192,189,251.83其他非流动负债非流动负债合计33,524,958.3835,748,611.19负债合计1,243,110,545.251,171,716,256.31所有者权益：

股本665,712,402.00631,490,090.00

其他权益工具

其中：优先股永续债资本公积994,559,859.96653,919,855.68

减：库存股其他综合收益-645,226.79-432,162.42

专项储备盈余公积234,220,021.51234,220,021.51

一般风险准备未分配利润1,098,574,582.391,057,078,775.75

归属于母公司所有者权益合计2,992,421,639.072,576,276,580.52

少数股东权益241,264,964.11306,603,707.35

所有者权益合计3,233,686,603.182,882,880,287.87

负债和所有者权益总计4,476,797,148.434,054,596,544.18

法定代表人：丛强滋 主管会计工作负责人：荣波 会计机构负责人：张玉国

2、母公司资产负债表

单位：元项目 期末余额 期初余额流动资产：

货币资金391,247,740.60269,261,788.31

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据22,810,255.0142,435,997.33

应收账款233,575,440.35247,558,058.13

预付款项6,401,762.766,231,316.28

应收利息762,011.22728,951.25

应收股利其他应收款131,138,979.5384,047,135.24

存货155,305,171.57151,570,818.01

持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产90,379,425.68129,710,873.55

流动资产合计1,031,620,786.72931,544,938.10

非流动资产：

可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款990,110.791,166,566.17

长期股权投资1,228,595,889.621,003,950,477.00

投资性房地产34,785,395.1835,410,809.74

固定资产780,601,149.39784,492,147.26

在建工程23,758,479.269,587,539.02

工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产111,641,944.56117,135,769.48开发支出5,554,066.182,427,563.25商誉

长期待摊费用18,363,407.3618,428,586.94

递延所得税资产19,023,554.1718,454,363.99

其他非流动资产71,966,143.6835,539,686.00

非流动资产合计2,295,280,140.192,026,593,508.85

资产总计3,326,900,926.912,958,138,446.95

流动负债：

短期借款594,203,689.49524,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据19,623,376.9621,524,895.94

应付账款119,927,534.24126,254,679.77

预收款项6,696,359.114,683,027.41

应付职工薪酬1,126,524.7810,827,518.53

应交税费3,600,464.884,207,000.06

应付利息673,292.31830,185.36

应付股利其他应付款45,783,709.1142,834,962.81

持有待售的负债

一年内到期的非流动负债90,909.0090,909.00

其他流动负债流动负债合计791,725,859.88735,253,178.88

非流动负债：

长期借款90,910.00181,819.00

应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益29,492,038.9329,953,140.01递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计29,582,948.9330,134,959.01负债合计821,308,808.81765,388,137.89所有者权益：

股本665,712,402.00631,490,090.00

其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,016,320,726.70639,403,646.42减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积234,220,021.51234,220,021.51未分配利润589,338,967.89687,636,551.13所有者权益合计2,505,592,118.102,192,750,309.06

负债和所有者权益总计3,326,900,926.912,958,138,446.95

3、合并利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入1,151,616,303.62790,315,876.22

其中：营业收入1,151,616,303.62790,315,876.22

利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,011,200,666.63687,839,192.25

其中：营业成本694,300,494.69455,984,689.40

利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加13,911,336.2911,586,983.16销售费用88,621,601.1253,214,549.72管理费用198,136,879.85156,894,711.07财务费用9,117,757.1715,064,807.31资产减值损失7,112,597.51-4,906,548.41

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

199,890.41投资收益（损失以“－”号填

列）

38,103,055.0342,818,296.72其中：对联营企业和合营企业

的投资收益

36,664,890.8242,175,280.55汇兑收益（损失以“-”号填列）

资产处置收益（损失以“-”号填列）

-360,113.21796,420.09其他收益41,207,558.7632,106,294.92

三、营业利润（亏损以“－”号填列）219,566,027.98178,197,695.70

加：营业外收入1,846,021.353,573,841.27

减：营业外支出78,318.07116,515.32

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）221,333,731.26181,655,021.65

减：所得税费用32,773,855.5622,609,064.79

五、净利润（净亏损以“－”号填列）188,559,875.70159,045,956.86

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

188,559,875.70159,045,956.86（二）终止经营净利润（净亏损以

“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润174,638,287.04134,222,909.20

少数股东损益13,921,588.6624,823,047.66

六、其他综合收益的税后净额-213,064.37668,221.38

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-213,064.37668,221.38（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

-213,064.37668,221.381.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额-213,064.37668,221.386.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额188,346,811.33159,714,178.24归属于母公司所有者的综合收益总额

174,425,222.67134,891,130.58归属于少数股东的综合收益总额13,921,588.6624,823,047.66

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.270.21

（二）稀释每股收益0.270.21

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：丛强滋 主管会计工作负责人：荣波 会计机构负责人：张玉国

4、母公司利润表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入387,395,486.58406,257,142.15

减：营业成本248,914,882.56239,341,141.40

税金及附加6,278,284.696,517,933.70

销售费用51,491,026.7838,338,138.28

管理费用120,662,747.3494,202,336.15

财务费用8,752,208.5411,512,129.30

资产减值损失4,187,763.62-9,354,405.84

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）

74,946,796.5274,517,508.66其中：对联营企业和合营企

业的投资收益

36,664,890.8229,979,672.83资产处置收益（损失以“-”号

填列）

865,159.74其他收益11,371,169.7523,806,497.26

二、营业利润（亏损以“－”号填列）33,426,539.32124,889,034.82

加：营业外收入854,756.35306,359.48

减：营业外支出5,588.69100,658.78

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

34,275,706.98125,094,735.52减：所得税费用-569,190.186,183,984.42

四、净利润（净亏损以“－”号填列）34,844,897.16118,910,751.10

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

34,844,897.16118,910,751.10（二）终止经营净利润（净亏损

以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他六、综合收益总额34,844,897.16118,910,751.10七、每股收益：

（一）基本每股收益（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金1,044,839,630.65997,044,235.73

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还63,705,683.8865,978,658.73收到其他与经营活动有关的现金6,156,016.995,290,006.94经营活动现金流入小计1,114,701,331.521,068,312,901.40

购买商品、接受劳务支付的现金614,667,245.89482,095,588.09

客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加

额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金

216,724,534.12168,784,450.83支付的各项税费117,708,866.3098,651,610.01

支付其他与经营活动有关的现金166,369,355.99100,040,215.37

经营活动现金流出小计1,115,470,002.30849,571,864.30

经营活动产生的现金流量净额-768,670.78218,741,037.10

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金396,319,468.0049,670,152.00

取得投资收益收到的现金10,554,824.4022,162,057.88

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

386,028.928,253.20处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额收到其他与投资活动有关的现金160,430,712.19101,611,449.94

投资活动现金流入小计567,691,033.51173,451,913.02

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

75,924,799.7479,556,947.67投资支付的现金484,834,416.52 113,695,811.00

质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金289,018,644.00 44,620,203.62

投资活动现金流出小计849,777,860.26237,872,962.29

投资活动产生的现金流量净额-282,086,826.75-64,421,049.27

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金420,249,991.3627,500,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

27,500,000.00取得借款收到的现金431,185,495.85260,583,502.24

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金300,000.00

筹资活动现金流入小计851,735,487.21288,083,502.24

偿还债务支付的现金363,815,271.14138,170,352.90

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

180,819,920.39225,437,571.17其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

34,199,510.0029,023,545.89支付其他与筹资活动有关的现金10,439,222.1470,503,199.97

筹资活动现金流出小计555,074,413.67434,111,124.04

筹资活动产生的现金流量净额296,661,073.54-146,027,621.80

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

358,425.66-4,976,447.65五、现金及现金等价物净增加额14,164,001.673,315,918.38

加：期初现金及现金等价物余额686,591,573.10505,264,900.59

六、期末现金及现金等价物余额700,755,574.77508,580,818.97

6、母公司现金流量表

单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金406,760,558.77585,697,610.36

收到的税费返还29,215,972.7755,578,263.97

收到其他与经营活动有关的现金8,085,063.6412,349,801.24

经营活动现金流入小计444,061,595.18653,625,675.57

购买商品、接受劳务支付的现金265,157,940.14294,316,751.97

支付给职工以及为职工支付的现98,623,969.1280,086,568.52

金支付的各项税费26,415,459.6748,456,764.28

支付其他与经营活动有关的现金82,362,394.6674,427,126.71

经营活动现金流出小计472,559,763.59497,287,211.48

经营活动产生的现金流量净额-28,498,168.41156,338,464.09

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金334,319,468.0013,670,152.00

取得投资收益收到的现金47,398,075.8966,056,877.54

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

593.3213,699,333.33处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

1,486,480.00收到其他与投资活动有关的现金160,430,712.19101,611,449.94

投资活动现金流入小计543,635,329.40195,037,812.81

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

62,415,960.7666,186,428.63投资支付的现金551,218,043.8039,695,811.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金117,988,644.0044,620,203.62

投资活动现金流出小计731,622,648.56150,502,443.25

投资活动产生的现金流量净额-187,987,319.1644,535,369.56

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金420,249,991.36

取得借款收到的现金392,185,495.85232,703,129.46

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计812,435,487.21232,703,129.46

偿还债务支付的现金322,120,386.5693,994,030.12

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

145,241,061.16136,648,252.04支付其他与筹资活动有关的现金10,439,222.1470,108,199.97

筹资活动现金流出小计477,800,669.86300,750,482.13

筹资活动产生的现金流量净额334,634,817.35-68,047,352.67

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

1,702,364.61-2,195,152.17

五、现金及现金等价物净增加额119,851,694.39130,631,328.81

加：期初现金及现金等价物余额262,305,405.92133,286,521.28

六、期末现金及现金等价物余额382,157,100.31263,917,850.09

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

本期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先

股

永续

债

其他一、上年期末余额

631,490,090.

653,919,855.68

-432,16

2.42

234,220,021.51

1,057,078,775.

306,603,707.35

2,882,880,287.

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

631,490,090.

653,919,855.68

-432,16

2.42

234,220,021.51

1,057,078,775.

306,603,707.35

2,882,880,287.

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

34,222,312.0

340,640,004.28

-213,06

4.37

41,495,806.64

-65,338,

743.24

350,806,315.31

（一）综合收益总额

-213,06

4.37

174,638,287.04

13,921,588.66

188,346,811.33

（二）所有者投入和减少资本

34,222,312.0

340,640,004.28

36,620,276.02

411,482,592.30

1．股东投入的普通股

34,222,312.0

376,917,080.28

411,139,392.28

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

-36,277,

076.00

36,620,276.02

343,200

.02（三）利润分配

-133,142,480.4

-34,199,

510.00

-167,341,990.4

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-133,142,480.4

-34,199,

510.00

-167,341,990.4

4．其他

（四）所有者权益内部结转

-81,681,

097.92

-81,681,

097.921．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

-81,681,

097.92

-81,681,

097.92（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

665,712,402.

994,559,859.96

-645,22

6.79

234,220,021.51

1,098,574,582.

241,264,964.11

3,233,686,603.

上年金额

单位：元

项目

上期归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公

积

减：库

存股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

一般风险准备

未分配

利润优先永续其他

股 债一、上年期末余额

631,490,090.

642,221,063.76

-1,144,8

91.15

212,029,951.99

919,135,030.32

263,229,229.68

2,666,960,474.

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

631,490,090.

642,221,063.76

-1,144,8

91.15

212,029,951.99

919,135,030.32

263,229,229.68

2,666,960,474.

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

11,698,791.92

712,728

.73

22,190,069.52

137,943,745.43

43,374,477.67

215,919,813.27

（一）综合收益总额

712,728

.73

286,431,832.95

62,308,913.73

349,453,475.41（二）所有者投入和减少资本

11,858,477.96

15,255,130.53

27,113,608.49

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

11,858,477.96

15,255,130.53

27,113,608.49

（三）利润分配

22,190,069.52

-148,488,087.5

-34,189,566.59

-160,487,584.5

1．提取盈余公积

22,190,069.52

-22,190,

069.522．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-126,298,018.0

-34,189,566.59

-160,487,584.5

0 94．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

-159,68

6.04

-159,68

6.04四、本期期末余额

631,490,090.

653,919,855.68

-432,16

2.42

234,220,021.51

1,057,078,775.

306,603,707.35

2,882,880,287.

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元项目

本期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备 盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

631,490,

090.00

639,403,6

46.42

234,220,0

21.51

687,636,551.13

2,192,750

,309.06加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

631,490,

090.00

639,403,6

46.42

234,220,0

21.51

687,636,551.13

2,192,750

,309.06三、本期增减变动金额（减少以“－”

34,222,3

12.00

376,917,0

80.28

-98,297,

583.24

312,841,8

09.04

号填列）（一）综合收益总额

34,844,897.16

34,844,89

7.16（二）所有者投入和减少资本

34,222,3

12.00

376,917,0

80.28

411,139,3

92.281．股东投入的普

通股

34,222,3

12.00

376,917,0

80.28

411,139,3

92.282．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-133,142,480.4

-133,142,

480.401．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-133,142,480.4

-133,142,

480.403．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

665,712,

402.00

1,016,320

,726.70

234,220,0

21.51

589,338,967.89

2,505,592

,118.10上年金额

单位：元

项目

上期股本

其他权益工具

资本公积

减：库存

股

其他综合

收益

专项储备 盈余公积

未分配

利润

所有者权

益合计优先股 永续债 其他

一、上年期末余额

631,490,

090.00

639,563,3

32.46

212,029,9

51.99

688,190,841.84

2,171,274

,216.29加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

631,490,

090.00

639,563,3

32.46

212,029,9

51.99

688,190,841.84

2,171,274

,216.29三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

-159,686.

22,190,06

9.52

-554,29

0.71

21,476,09

2.77（一）综合收益总

额

147,933,796.81

147,933,7

96.81（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

22,190,06

9.52

-148,488,087.5

-126,298,

018.001．提取盈余公积

22,190,06

9.52

-22,190,

069.522．对所有者（或

股东）的分配

-126,298,018.0

-126,298,

018.003．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

-159,686.

-159,686.

四、本期期末余额

631,490,

090.00

639,403,6

46.42

234,220,0

21.51

687,636,551.13

2,192,750

,309.06

三、公司基本情况

山东新北洋信息技术股份有限公司（ 以下 简称： “公司”或“本公司”）系经鲁体改函字[2002]46号文件批准，由威海北洋电气集团股份有限公司、中国华融资产管理公司、山东省国际信托投资有限公司、威海市丰润资产经营管理有限公司、中国信达资产管理公司五家法人单位和门洪强等十一名自然人共同以发起设立方式设立的股份有限公司。公司成立于2002年12月6日，统一社会信用代码：91370000745659029G，注册资本6,000万元，其中威海北洋电气集团股份有限公司以净资产出资2,056.47万元，占注册资本的34.275%；中国华融资产管理公司以实物出资986.63万元、土地使用权出资246.51万元，占注册资本的20.553%；山东省国际信托投资有限公司以实物出资841.04万元、土地使用权出资110.58万元，占注册资本的15.86%；威海市丰润资产经营管理有限公司以实物出资814.17万元、土地使用权出资105.86万元，占注册资本的15.334%；中国信达资产管理公司以实物出资53.50万元、土地使用权出资31.57万元，占注册资本的1.418%；门洪强等11位自然人股东以货币资金出资753.67万元，占注册资本的12.56%。

根据公司2004年度第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，公司申请增加注册资本3,000万元，由新增法人股东山东省高新技术投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司及原11位自然人股东，按照公司评估后的每股净资产1.07元进行认购，溢价部分计入资本公积。其中山东省高新技术投资有限公司认购950万股，山东鲁信投资管理有限公司认购50万股，其他11名自然人股东合计认购2,000万股。本次增资后公司注册资本变更为9,000万元，其中威海北洋电气集团股份有限公司出资比例变更为22.85%。

2006年12月21日，原11名自然人股东将其中6,147,960股转让给新增的54名自然人股东。根据公司2007年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本2,200万元，按照公司评估后的每股净资产1.30元认购，溢价部分计入资本公积，其中中国华融资产管理公司认购200万股，新增股东威海联众利丰投资股份有限公司认购2,000万股。本次增资后公司注册资本变更为11,200万元。

2008年5月29日山东省国际信托有限公司与山东省高新技术投资有限公司签订股权转让协议，根据协议规定，山东省国际信托有限公司将持有的公司8.5%的股权全部转让给山东省高新技术投资有限公司，股权转让价格为1,541.62万元。该股权转让行为已经山东省人民政府国有资产监督管理委员会鲁国资产权函［2008］87号文件批复。

根据威海市人民政府国有资产监督管理委员会威国资发［2008］114号文件，威海市国有资产经营有限公司吸收合并威海市丰润资产经营管理有限公司及威海热电集团有限公司，并更名为威海国有资产经营（集团）有限公司。2008年11月11日威海市人民政府国有资产监督管理委员会下发威国资发［2008］179号《关于同意山东新北洋信息技术股份有限公司国有法人股东变更后国有股权管理有关问题的批复》，同意原威海市丰润资产经营管理有限公司持有的山东新北洋信息技术股份

有限公司920.03万股国有法人股，变更为威海国有资产经营（集团）有限公司持有。

根据公司2008年度股东大会决议，按照国资发改革［2008］139号《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》，对威海北洋电气集团股份有限公司中层以上管理人员持有的公司股份进行整改。根据威海市国资委《关于威海北洋电气集团股份有限公司中层以上管理人员持有山东新北洋信息技术股份有限公司股份问题整改方案的批复》威国资发[2009]32号文批准的整改方案，宋军利等8名公司自然人股东与门洪强等6名自然人分别签订股权转让协议，并于2009年3月19日实施完成。2009年6月20日，赵坤鹏分别与赵国建、王辉签订了股份转让协议，一次性转让其持有的全部公司股份，股份转让款项已于2009年6月23日前支付完毕。

2010年2月25日，经中国证券监督管理委员会核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）3,800万股，并于2010年3月23日在深圳证券交易所上市，公司股本变更为15,000万元。

根据公司2010年度股东大会决议，按每10股转增10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额15,000万股，每股面值1元，共计增加股本15,000万元，公司总股本为人民币30,000万元。

根据公司2012年度股东大会决议，按每10股转增10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额30,000万股，每股面值1元，共计增加股本30,000万元，并于2013年度实施。转增后，注册资本增至人民币60,000万元。

经中国证券监督管理委员会核准，2016年6月29日，公司非公开发行人民币普通股（A股）31,490,090股，注册资本增

至人民币63,149.01万元。

经中国证券监督管理委员会核准，2018年4月9日，公司非公开发行人民币普通股（A股）34,222,312 股，注册资本增至人民币66,571.2402万元。

截至2018年06月30日止，本公司股本总数 66,571.2402万股。本公司经营范围为：集成电路及计算机软件的开发、生产、销售、服务；计算机硬件及外部设备电子及通讯设备（不含无线电发射设备）、仪器仪表及文化办公用机械产品的开发、生产、销售、服务；钣金、塑料制品、模具加工；资格证书范围内自营进出口业务；资质证书范围内税控收款机及相关产品、电子收款机的开发、生产、销售、服务。

本公司注册地址为：威海市火炬高技术产业开发区火炬路169号。本公司2018年度纳入合并 范 围的子 公司 共6户，详见本节九、“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围与上年度的变化情况，详见本节八、“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等制定了若干项具体会计政策和

会计估计，详见本节五、28“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅本节五、34“其他-重大会计判断和估计”。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年06月30日的财务状况及2018年度上半年的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定欧元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。（2）非同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允

价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本节五、6、（ 2）、合并财务报表编制的方法），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属 于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本节五、14、“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表范围的确定原则合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。（2）合并财务报表编制的方法从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值

进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本节五、14“长期股权投资”或本节五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本节五、14（2）④“处置长期股权投资”）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本节五、14、（2）、②、“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的折算方法本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）的近似汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资

本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的， 如有 实质上构 成对 境外经营 净投 资的外币 货币 性项目， 因汇 率变动而 产生 的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目 ，仍 采用交易 发生 日的即期 汇率 折算的记 账本 位币金额 计量 。以公允 价值 计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（3）外币财务报表的折算方法编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

年初余额和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（2）金融资产的分类、确认和计量以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不

能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

②持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。

③贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。

④可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。（3）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

①持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊

余成本。

②可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。

可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。

在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（5）金融负债的分类和计量金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期

损益。

③财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

（6）金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（7）衍生工具及嵌入衍生工具衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

（8）金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（9）权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

本公司将金额为人民币200万元（含200万元）以上的应收账款以及金额为人民币50万元（含50万元）以上的其他应收账款确认为单项金额重大的应收款项。

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提应收款项坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法账龄组合 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例1年以内（含1年）5.00%5.00%

1－2年10.00%10.00%

2－3年30.00%30.00%

3－4年70.00%70.00%

4－5年100.00%100.00%

5年以上100.00%100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

坏账准备的计提方法

本公司对单项金额虽不重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。对单项测试未减值的应收款项，再按组合计提应收款项坏账准备。

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）存货的分类存货主要包括原材料、在产品、产成品等。

（2）存货取得和发出的计价方法存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13、持有待售资产

若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公司已就处置该项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让将在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，自划分为持有待售之日起不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号——资产减值》所定义的资产组，并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。

被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分单独列报；被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负债部分单独列报。某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。

14、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见本节五、10、“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长 期股 权投资， 在合 并日按照 被合 并方股东 权益 在最终控 制方 合并财务 报表 中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损

益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

（2）后续计量及损益确认方法对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。

③收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本节五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益

法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

16、固定资产（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法20-40 5.00% 2.375-4.75

机器设备 年限平均法10-15 5.00% 6.33-9.50

运输设备 年限平均法6 5.00% 15.83

电子设备及其他 年限平均法5 5.00% 19.00

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本节五、22、“长期资产减值”。

18、借款费用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化

条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

19、生物资产

不适用

20、油气资产

不适用

21、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

22、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

（3）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单

方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

25、预计负债

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

①亏损合同亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。

②重组义务对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。

26、股份支付

（1）股份支付的种类股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待

期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

27、优先股、永续债等其他金融工具28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。

公司销售商品收入确认的具体原则：

①国内销售，公司以货物发出、收到购货方确认的到货证明时确认收入实现。②出口销售，公司以货物装船离港、取得交货凭证（即提单）时确认收入实现。（2）提供劳务收入在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度根据实际情况选用下列方法确定：①按已完工作的测量；②已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例；③已经发生的劳务成本占估计总成本的比例。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。

（3）使用费收入根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。

（4）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

29、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）当期所得税资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（3）所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

（4）所得税的抵销当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁（1）经营租赁的会计处理方法

①本公司作为承租人记录经营租赁业务经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

②本公司作为出租人记录经营租赁业务经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

①本公司作为承租人记录融资租赁业务于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。②本公司作为出租人记录融资租赁业务于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32、其他重要的会计政策和会计估计33、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34、其他

重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重

大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

①租赁的归类本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。②坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。③存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。④金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。⑤可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。⑥非金融非流动资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。⑦折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的

技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。⑧所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。⑨预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税

应税销售收入按税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额

17%、16%、21%城市维护建设税

应缴纳的流转税及出口货物当期免抵的增值税税额

7%企业所得税 应纳税所得额 15%、20%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率山东新北洋信息技术股份有限公司15%

新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）20%

新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.）20%

威海新北洋数码科技有限公司15%

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司15%

鞍山搏纵科技有限公司15%

威海华菱光电股份有限公司15%

威海新北洋技术服务有限公司15%

2、税收优惠

1）增值税税收优惠根据国务院下发的国发〔2011〕4号《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，其增值税实际税负超过3％的部分实行即征即退政策。根据财政部、国税总局下发的财税[2012]27号《关于进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》规定，取得的即征即退增值税款，由企业专项用于软件产品研发和扩大再生产并单独进行核算，可以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除。公司于2003年1月取得中华人民共和国进出口企业资格证书，进出口企业代码3700745659029，经营本企业自产产品的出口业

务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。公司出口货物增值税享受“免、抵、退”政策，根据财税[2008]144号《关于提高劳动密集型产品等商品增值税出口退税率的通知》规定，2008年12月1日起公司出口货物的出口退税率由13%提高到14%。根据财税[2009]88号《关于进一步提高部分商品出口退税率的通知》，公司部分产品的出口退税率自2009年6月1日起提高到15%、16%、17%。2）企业所得税税收优惠2017年，该公司通过高新技术企业复审， 证书编号为GR201737000915，资格有效期3年，自2017年1月1日至2019年12月31日执行15%的企业所得税税率。3）子公司税率①境外子公司新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）、新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.）按照所在地荷兰的税法规定缴纳各项税金，其中增值税税率为21%、企业所得税税率为20%。②子公司威海新北洋数码科技有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为17%、16%、7%、15%。目前公司正在申请重新认定高新技术企业，2018年暂按15%的企业所得税率执行预交，期末根据实际认定情况再做调整。③子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为17%、16%、7%、15%。2017年，该公司通过高新技术企业复审， 证书编号为GR201737000598，资格有效期3年，自2017年1月1日至2019年12月31日执行15%的企业所得税税率。④子公司鞍山搏纵科技有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为17%、16%、7%、15%。2017年，该公司通过高新技术企业复审， 证书编号为GR201721000501，资格有效期3年，自2017年1月1日至2019年12月31日执行15%的企业所得税税率。⑤子公司威海华菱光电股份有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为17%、16%、7%、15%。2017年，该公司通过高新技术企业复审， 证书编号为GR201737001639，资格有效期3年，自2017年1月1日至2019年12月31日执行15%的企业所得税税率。⑥子公司威海新北洋技术服务有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为17%、16%、7%、15%。2017年，该公司通过高新技术企业评审， 证书编号为GR201737001323，资格有效期3年，自2017年1月1日至2019年12月31日执行15%的企业所得税税率。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金198,146.711,590,723.11

银行存款696,929,478.50681,813,404.12

其他货币资金25,940,729.4023,109,536.98

合计723,068,354.61706,513,664.21

其中：存放在境外的款项总额1,757,760.353,394,676.41

其他说明

注：①截至2018年06月30日止，货币资金中使用受限资金合22,312,779.84元。具体为：银行承兑汇票保证金18,234,027.52元、保函保证金782,400.00元、履约保证金291,716.32元、贷款保证金210,000.00元、信用证保证金2,793,636.00元、支付宝保证金1,000.00元。

②截至2018年06月30日止，公司存放在境外的资金折合人民币 1,757,760.35元，系本公司子公司新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.）、新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）的货币资金。（2017年12月31日：

3,394,676.41元）

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

40,199,890.41其他40,199,890.41

合计40,199,890.41

其他说明：

3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4、应收票据（1）应收票据分类列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑票据64,732,293.4349,595,420.37

商业承兑票据8,295,520.00

合计64,732,293.4357,890,940.37

（2）期末公司已质押的应收票据

单位： 元项目 期末已质押金额

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据49,789,895.54

合计49,789,895.54

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元项目 期末转应收账款金额其他说明

5、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的应收账款

631,128,

336.44

99.91%

59,222,6

53.09

9.38%

571,905,6

83.35

559,958,024.53

99.63%

52,712,92

7.59

9.41%

507,245,09

6.94单项金额不重大但

单独计提坏账准备的应收账款

594,000.

0.09%

594,000.

100.00%

2,084,8

74.00

0.37%

2,084,874

.00

100.00%合计

631,722,

336.44

100.00%

59,816,6

53.09

9.47%

571,905,6

83.35

562,042,898.53

100.00%

54,797,80

1.59

9.75%

507,245,09

6.94期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计554,521,183.5027,726,059.195.00%

1至2年22,997,218.432,299,721.8410.00%

2至3年31,076,262.599,322,878.7830.00%

3年以上22,533,671.9219,873,993.2888.20%

3至4年8,865,595.476,205,916.8370.00%

4至5年3,116,262.603,116,262.60100.00%

5年以上10,551,813.8510,551,813.85100.00%

合计631,128,336.4459,222,653.099.38%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额5,018,851.50元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称

与本公司

关系

金额

占应收账款总额的比例

坏账准备余额第一名 非关联方147,666,305.0623.38%7,383,315.25第二名 非关联方66,154,329.3510.47%3,307,716.47第三名 非关联方44,681,555.407.07%2,234,077.77

第四名 非关联方39,118,010.006.19%6,702,530.40

第五名 非关联方24,918,834.183.94%1,245,941.71

合计322,539,033.9951.05%20,873,581.60

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6、预付款项（1）预付款项按账龄列示

单位： 元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内48,234,309.7998.52%14,963,250.04 98.79%

1至2年623,821.131.27%108,051.05 0.71%

2至3年7,424.000.02%15,040.00 0.10%

3年以上95,167.530.19%60,827.53 0.40%

合计48,960,722.45-- 15,147,168.62 --

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 占预付款项总额的比例（%）

第一名 非关联方11,138,600.001年以内22.75

第二名 非关联方9,845,500.801年以内20.11

第三名 非关联方3,346,505.441年以内6.84

第四名 非关联方3,080,433.281年以内6.29

第五名 非关联方2,169,121.201年以内4.43

合 计

29,580,160.72 60.42其他说明：

7、应收利息（1）应收利息分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额定期存款1,080,703.46728,951.25

合计1,080,703.46728,951.25

（2）重要逾期利息

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

8、应收股利（1）应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

（2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

9、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的其他应收款

43,371,5

63.47

100.00%

3,943,41

5.49

9.09%

39,428,14

7.98

19,578,711.78

100.00%

2,245,595

.45

11.47%

17,333,116.

合计

43,371,5

63.47

100.00%

3,943,41

5.49

9.09%

39,428,14

7.98

19,578,711.78

100.00%

2,245,595

.45

11.47%

17,333,116.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计33,118,500.571,655,925.035.00%1至2年7,321,175.09732,117.5110.00%

2至3年1,636,687.57491,006.2730.00%

3年以上1,295,200.241,064,366.6882.18%

3至4年769,445.19538,611.6370.00%

4至5年119,860.05119,860.05100.00%

5年以上405,895.00405,895.00100.00%

合计43,371,563.473,943,415.499.09%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额1,697,820.04元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额实际核销的其他应收账款393,162.40

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金1,161,655.68502,183.41

押金、保证金7,751,450.989,616,813.50

关联方往来款2,110,734.23400,000.00

其他往来款32,347,722.589,059,714.87

合计43,371,563.4719,578,711.78

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额第一名 其他往来款11,579,050.001年以内26.70% 578,952.50

第二名 押金、其他往来款7,609,090.001年以内、1-2年17.54% 545,869.50

第三名 押金2,614,400.001-2年6.03% 261,440.00

第四名 关联方往来款2,308,335.351年以内、1-2年5.32% 126,396.77

第五名 其他往来款1,000,000.002-3年2.31% 300,000.00

合计-- 25,110,875.35-- 57.90% 1,812,658.77

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

10、存货（1）存货分类

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料198,347,549.62 1,923,067.32196,424,482.30162,982,516.581,923,067.32 161,059,449.26

在产品72,272,441.30 407,680.5371,864,760.7765,664,753.47407,680.53 65,257,072.94

库存商品263,492,692.91 3,217,969.34260,274,723.57237,600,413.653,228,066.47 234,372,347.18

合计534,112,683.83 5,548,717.19528,563,966.64466,247,683.705,558,814.32 460,688,869.38

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他

原材料1,923,067.32 1,923,067.32

在产品407,680.53 407,680.53

库存商品3,228,066.47 10,097.13 3,217,969.34

合计5,558,814.32 10,097.13 5,548,717.19

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元项目 金额其他说明：

11、持有待售的资产

单位： 元项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间其他说明：

12、一年内到期的非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

13、其他流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额预付企业所得税8,468,288.326,013,958.03

待抵扣及留抵增值税进项税款18,322,107.7122,130,757.17

待认证增值税进项税款33,962.26

预付其他税费2,332,976.681,016,465.70

理财产品38,000,000.00

大额定期存单249,000,000.00124,136,800.00

增值税3,225,700.56

合计281,383,035.53191,297,980.90

其他说明：

14、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具

合计

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元被投资单

位

账面余额 减值准备 在被投资

单位持股

比例

本期现金

红利期初 本期增加本期减少 期末 期初 本期增加本期减少期末

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具

合计

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元可供出售权益工

具项目

投资成本 期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间

（个月）

已计提减值金额 未计提减值原因其他说明

15、持有至到期投资（1）持有至到期投资情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（2）期末重要的持有至到期投资

单位： 元债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（3）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16、长期应收款（1）长期应收款情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额

折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

融资租赁款990,110.79 990,110.791,166,566.171,166,566.17

合计990,110.79 990,110.791,166,566.171,166,566.17 --

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位： 元被投资单

位

期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末余额

追加投资 减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他一、合营企业

二、联营企业山东华菱电子股份有限公司

95,091,22

4.93

12,288,41

3.50

8,317,200

.00

99,062,43

8.43苏州智通

新技术股份有限公司

485,436.8

-7,199.11

478,237.6

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

11,925,41

1.40

-904,053.

11,021,35

7.51山东通达

金融租赁有限公司

387,593,1

91.75

25,043,68

3.76

412,636,8

75.51宁波梅山

保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司

731,753.4

-32,372.0

699,381.4

小计

495,827,0

18.36

36,388,47

2.25

8,317,200

.00

523,898,2

90.61合计

495,827,0

18.36

36,388,47

2.25

8,317,200

.00

523,898,2

90.61其他说明

18、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计一、账面原值

1.期初余额52,240,774.77 52,240,774.77

2.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额52,240,774.77 52,240,774.77

二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额16,829,965.03 16,829,965.03

2.本期增加金额625,414.56 625,414.56

（1）计提或摊销625,414.56 625,414.56

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额17,455,379.59 17,455,379.59

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值34,785,395.18 34,785,395.18

2.期初账面价值35,410,809.74 35,410,809.74

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书原因其他说明

19、固定资产（1）固定资产情况

单位： 元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合计一、账面原值：

1.期初余额797,215,241.01 300,403,485.9118,132,886.6353,252,152.46 1,169,003,766.01

2.本期增加金额10,124,259.44 12,802,650.651,288,224.727,598,166.95 31,813,301.76

（1）购置6,352,069.471,288,224.727,598,166.95 15,238,461.14

（2）在建工程转入

10,124,259.44 6,450,581.18 16,574,840.62（3）企业合并

增加

3.本期减少金额3,874,524.80824,934.871,219,752.92 5,919,212.59

（1）处置或报废

3,874,524.80824,934.871,219,752.92 5,919,212.59

4.期末余额807,339,500.45 309,331,611.7618,596,176.4859,630,566.49 1,194,897,855.18

二、累计折旧

1.期初余额88,795,906.95 56,273,878.379,691,189.7529,564,267.37 184,325,242.44

2.本期增加金额10,684,896.36 9,980,530.541,138,255.113,139,514.15 24,943,196.16

（1）计提10,684,896.36 9,980,530.541,138,255.113,139,514.15 24,943,196.16

3.本期减少金额3,373,135.68573,512.43841,341.87 4,787,989.98

（1）处置或报废

3,373,135.68573,512.43841,341.87 4,787,989.98

4.期末余额99,480,803.31 62,881,273.2310,255,932.4331,862,439.65 204,480,448.62

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值707,858,697.14 246,450,338.538,340,244.0527,768,126.84 990,417,406.56

2.期初账面价值708,419,334.06 244,129,607.548,441,696.8823,687,885.09 984,678,523.57

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元项目 期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因张村科技园6#楼55,296,446.51尚未进行决算审计

张村科技园8#楼66,495,869.48尚未进行决算审计

张村宿舍楼36,166,565.94尚未进行决算审计

张村10#门卫房2,906,565.48尚未进行决算审计

子公司1#办公楼66,827,809.21尚未进行决算审计

子公司2#宿舍楼19,452,499.83尚未进行决算审计

其他说明

20、在建工程（1）在建工程情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值自助服务终端产品研发与生产技改项目

25,071,755.42 25,071,755.429,587,539.02 9,587,539.02零星工程1,671,108.35 1,671,108.351,450,018.58 1,450,018.58合计26,742,863.77 26,742,863.7711,037,557.60 11,037,557.60

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元项目名

称

预算数

期初余

额

本期增加金额

本期转入固定资产金

额

本期其他减少

金额

期末余

额

工程累计投入占预算

比例

工程进

度

利息资本化累计金额

其中：本

期利息资本化

金额

本期利息资本

化率

资金来

源自助服

务终端产品研发与生产技改项目

517,000,

000.00

9,587,53

9.02

21,914,9

85.59

6,430,76

9.19

25,071,7

55.42

58%47%其他

零星工程

1,450,01

8.58

10,365,1

61.20

10,144,0

71.43

1,671,10

8.35

其他合计

517,000,

000.00

11,037,5

57.60

32,280,1

46.79

16,574,8

40.62

26,742,8

63.77

-- -- --

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21、工程物资

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

22、固定资产清理

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

23、生产性生物资产（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、无形资产（1）无形资产情况

单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计一、账面原值

1.期初余额109,462,666.39 101,203,522.9421,131,258.969,115,950.00 240,913,398.29

2.本期增加金额

3,567,094.43252,539.91 3,819,634.34（1）购置252,539.91 252,539.91

（2）内部研发

3,567,094.43 3,567,094.43

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额109,462,666.39 104,770,617.3721,131,258.969,368,489.91 244,733,032.63

二、累计摊销

1.期初余额19,582,343.87 65,867,284.8010,350,671.474,407,923.56 100,208,223.70

2.本期增加金额

1,107,579.80 7,433,623.732,439,999.94706,564.49 11,687,767.96（1）计提1,107,579.80 7,433,623.732,439,999.94706,564.49 11,687,767.96

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额20,689,923.67 73,300,908.5312,790,671.415,114,488.05 111,895,991.66

三、减值准备

1.期初余额2,704,762.18394,864.31 3,099,626.49

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额2,704,762.18394,864.31 3,099,626.49

四、账面价值

1.期末账面价值

88,772,742.72 28,764,946.667,945,723.244,254,001.86 129,737,414.482.期初账面价

值

89,880,322.52 32,631,475.9610,385,723.184,708,026.44 137,605,548.10本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例1.46%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因其他说明：

26、开发支出

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额收据/日志打印机项目

0.00 347,789.76 27,258.54 320,531.22混合打印扫

描产品项目

0.00 21,094.93 21,094.93 0.00条码/标签打

印机项目

0.00 11,846.14 11,846.14 0.00自助服务系

统及设备项目

556,302.47 1,156,075.94 1,319,609.58 392,768.83关键基础零

部件项目

1,871,260.78 5,156,790.59 2,187,285.24 4,840,766.13合计2,427,563.25 6,693,597.36 3,567,094.43 5,554,066.18

其他说明

27、商誉（1）商誉账面原值

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事

项

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额鞍山搏纵科技有

限公司

113,895,924.85 113,895,924.85 0.00威海华菱光电股

份有限公司

333,773,223.17 333,773,223.17威海新北洋荣鑫

科技股份有限公司

22,856,169.95 22,856,169.95合计447,669,148.02 22,856,169.95113,895,924.85 356,629,393.12

（2）商誉减值准备

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事

项

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额鞍山搏纵科技有

限公司

91,039,754.90 91,039,754.90合计91,039,754.90 91,039,754.90

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

其他说明

28、长期待摊费用

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额模具费19,474,947.82 4,470,047.274,276,753.62 19,668,241.47

装修费281,577.91 54,498.96 227,078.95

合计19,756,525.734,470,047.274,331,252.58 19,895,320.42

其他说明

29、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备68,546,500.0610,310,205.0463,005,865.73 9,467,060.24

内部交易未实现利润10,414,670.212,456,754.5718,484,814.82 3,055,981.13

可抵扣亏损266,234.4539,935.17266,234.45 39,935.17

递延收益23,895,538.773,584,330.8223,895,538.77 3,584,330.82

其他2,224,801.19333,720.182,224,801.19 333,720.18

合计105,347,744.6816,724,945.78107,877,254.96 16,481,027.54

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值

4,967,847.99745,177.1914,595,012.36 2,189,251.83合计4,967,847.99745,177.1914,595,012.36 2,189,251.83

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产16,724,945.78 16,481,027.54

递延所得税负债745,177.19 2,189,251.83

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异1,165,940.08

可抵扣亏损49,135,192.46

合计50,301,132.54

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注其他说明：

30、其他非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额预付设备款32,613,757.5017,343,842.37

威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙）

35,035,808.2119,386,380.63预付软件款4,449,577.97

合计72,099,143.6836,730,223.00

其他说明：

注：2017年04月12日，公司作为有限合伙人与青岛鲁信交银投资企业（有限合伙），石河子市联众益丰投资合伙企业（有限合伙）、石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）、威海北洋电气集团股份有限公司、宁波梅山保税港区鲁信益丰

股权投资管理有限公司成立威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙），注册资本2亿元，公司认缴比例39%，截止2018年06月30日，公司已实缴出资3510万元。

31、短期借款（1）短期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额抵押借款90,000,000.0080,000,000.00

保证借款62,000,000.0064,694,884.58

信用借款504,203,689.49444,000,000.00

合计656,203,689.49588,694,884.58

短期借款分类的说明：

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率其他说明：

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

33、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

34、应付票据

单位： 元种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票44,978,725.1251,502,481.73

合计44,978,725.1251,502,481.73

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35、应付账款（1）应付账款列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额1年以内304,662,416.22307,391,993.33

1至2年26,036,101.76552,377.70

2至3年256,688.68128,505.65

3年以上4,814,813.944,724,286.94

合计335,770,020.60312,797,163.62

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明：

注：公司无账龄超过1年的重要应付账款。

36、预收款项（1）预收款项列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额1年以内17,117,553.2539,523,949.69

1至2年2,277,691.382,203,345.80

2至3年1,232,763.75907,480.89

3年以上2,906,474.382,658,845.97

合计23,534,482.7645,293,622.35

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因第一名2,290,625.00项目实施中，尚未交货

合计2,290,625.00--

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元项目 金额其他说明：

37、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额一、短期薪酬41,422,757.69189,456,422.03215,011,726.76 15,867,452.96

二、离职后福利-设定提存计划

122,095.8218,801,016.9718,911,133.63 11,979.16三、辞退福利19,703.8019,703.80 0.00

合计41,544,853.51208,277,142.80233,942,564.19 15,879,432.12

（2）短期薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴

37,711,437.79152,235,471.95178,735,483.60 11,211,426.142、职工福利费13,596,806.4713,595,120.72 1,685.75

3、社会保险费54,398.648,384,088.538,420,434.55 18,052.62

其中：医疗保险费50,584.007,584,987.767,627,971.48 7,600.28

工伤保险费988.44733,616.48725,026.50 9,578.42

生育保险费2,826.2065,484.2967,436.57 873.92

4、住房公积金35,840.0010,639,869.9010,675,109.90 600.00

5、工会经费和职工教育经费

3,621,081.264,600,185.183,585,577.99 4,635,688.45合计41,422,757.69189,456,422.03215,011,726.76 15,867,452.96

（3）设定提存计划列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额1、基本养老保险118,248.0418,110,846.1818,217,529.53 11,564.69

2、失业保险费3,847.78690,170.79693,604.10 414.47

合计122,095.8218,801,016.9718,911,133.63 11,979.16

其他说明：

38、应交税费

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税8,055,743.8912,226,798.53

企业所得税2,491,131.765,556,409.31

个人所得税1,858,912.79886,210.19

城市维护建设税937,568.851,317,637.17

土地使用税595,026.56647,858.48

房产税1,113,524.371,122,030.72

教育费附加669,692.04941,169.41

印花税213,836.00258,432.37

水利建设基金66,273.5586,633.03

合计16,001,709.8123,043,179.21

其他说明：

39、应付利息

单位： 元项目 期末余额 期初余额分期付息到期还本的长期借款利息4,909.11

短期借款应付利息740,451.47911,790.94

合计740,451.47916,700.05

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元借款单位 逾期金额 逾期原因其他说明：

40、应付股利

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额押金、保证金、质保金184,915.001,466,947.14

关联方往来款433,881.502,111,987.73

其他往来款87,849,805.5039,193,597.68

工程、设备款27,917,564.5029,311,318.52

合计116,386,166.5072,083,851.07

（2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明

42、持有待售的负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

43、一年内到期的非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款90,909.0090,909.00

合计90,909.0090,909.00

其他说明：

44、其他流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额短期应付债券的增减变动：

单位： 元债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额期初余额本期发行按面值计溢折价摊本期偿还

期末余额

提利息销其他说明：

45、长期借款（1）长期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额保证借款181,819.00272,728.00

其中：一年内到期的长期借款-90,909.00-90,909.00

合计90,910.00181,819.00

长期借款分类的说明：

保证借款

公司长期借款中威海市财政局的国债资金转贷款100万元，贷款实行浮动利率，按当年起息日中国人民银行公布的一年期存款年利率加0.3个百分点确定，贷款期限为15年，前4年为还款宽限期，在还款宽限期内，公司只偿付利息，每年结算一次，从第5年开始进入还本付息期，公司每年须偿还本息，具体偿还金额和偿还方式以山东省财政厅下达的还款通知为准。截至2018年06月30日，该借款余额为181,819.00元，其中90,909.00元将于一年内到期。其他说明，包括利率区间：

46、应付债券（1）应付债券

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的

金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值数量 账面价值数量 账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明

47、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

48、长期应付职工薪酬（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额计划资产：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

49、专项应付款

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因其他说明：

50、预计负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 形成原因其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51、递延收益

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助33,377,540.36 300,000.00988,669.1732,688,871.19

合计33,377,540.36300,000.00988,669.1732,688,871.19 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业外收入金

额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动期末余额

与资产相关/与收益相关

企业技术中心建设资金

492,998.59 43,919.10 449,079.49与资产相关

张村镇政府扶持资金

21,324,361.5

315,138.36

21,009,223.2

与资产相关自主创新和

高技术产业化项目

2,078,178.62 80,570.82 1,997,607.80与资产相关

条码标签打印机产品技术改造项目中央基建投资

2,540,123.69 46,358.77 2,493,764.92与资产相关

省专用打印机工程实验室

468,287.52 22,273.20 446,014.32与资产相关

专用打印技术及集成国家地方联合工程实验室

787,353.68 33,504.42 753,849.26与资产相关

科技计划立项项目资金

67,089.16 10,000.02 57,089.14与资产相关

外经贸发展服务业发展专项资金

456,928.56 33,381.93 423,546.63与资产相关

2017年山东半岛国家自

1,737,818.63 75,954.46 1,661,864.17与资产相关

主创新示范区发展建设项目资本市场区级补助资金

200,000.00 200,000.00与收益相关

自主创新专项资金

3,224,400.35 127,568.09 3,096,832.26与资产相关

柜员现金循环(TCR)系统的研究与开发

200,000.00 200,000.00 0.00与收益相关

2018年科技发展计划资金

100,000.00 100,000.00与收益相关

合计

33,377,540.3

300,000.00 200,000.00788,669.17

32,688,871.1

--其他说明：

52、其他非流动负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

53、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计

股份总数631,490,090.0034,222,312.00 34,222,312.00 665,712,402.00

其他说明：

54、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具

数量 账面价值 数量 账面价值数量 账面价值数量 账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

55、资本公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）652,845,262.46381,071,328.9540,431,324.67993,485,266.74

其他资本公积1,074,593.22 1,074,593.22

合计653,919,855.68381,071,328.9540,431,324.67 994,559,859.96

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

(1)资本公积—股本溢价共计增加381,071,328.95元，其中：①公司非公开发行股票所募集的资金到位，股本溢价增加376,917,080.28元；②公司本期将持有的子公司鞍博纵的股权转让给子公司荣鑫科技，导致资本溢价增4,154,248.67元。

(2)资本公积—股本溢价共计减少40,431,324.67元其中：①公司本年购买控股子公司威海新北洋数码科技股份有限公司少数股东股权，导致资本溢价减少10,557,815.91元；

②子公荣鑫科技通过发行股票吸收合并鞍山博纵，导致本公司对荣鑫的持股比例由57.14%变为60.00%，资本溢价减少29,873,508.76元。

56、库存股

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57、其他综合收益

单位： 元项目 期初余额

本期发生额

期末余额本期所得

税前发生

额

减：前期计入其他综合收益当期转入损益

减：所得税

费用

税后归属于母公司

税后归属于少数股

东二、以后将重分类进损益的其他综合收益

-432,162.42-213,064.37-213,064.37

-645,226.

外币财务报表折算差额-432,162.42-213,064.37-213,064.37

-645,226.

其他综合收益合计-432,162.42-213,064.37-213,064.37

-645,226.

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58、专项储备

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59、盈余公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积157,951,822.16 157,951,822.16

任意盈余公积76,268,199.35 76,268,199.35

合计234,220,021.51234,220,021.51

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60、未分配利润

单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润1,057,078,775.75919,135,030.32

调整后期初未分配利润1,057,078,775.75919,135,030.32

加：本期归属于母公司所有者的净利润174,638,287.04286,431,832.95

减：提取法定盈余公积14,793,379.68

提取任意盈余公积7,396,689.84

应付普通股股利133,142,480.40126,298,018.00

期末未分配利润1,098,574,582.391,057,078,775.75

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

收入 成本 收入 成本主营业务1,087,513,469.32646,155,372.13751,089,866.88 432,964,695.58

其他业务64,102,834.3048,145,122.5639,226,009.34 23,019,993.82

合计1,151,616,303.62694,300,494.69790,315,876.22 455,984,689.40

62、税金及附加

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税4,507,424.963,424,599.15

教育费附加3,219,589.292,446,142.23

房产税3,306,005.482,905,961.75

土地使用税1,887,763.961,940,595.90

车船使用税32,255.0629,076.24

印花税639,334.80374,986.56

水利建设基金318,962.74465,621.33

合计13,911,336.2911,586,983.16

其他说明：

63、销售费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额代维费25,581,485.4811,319,928.55

职工薪酬16,298,384.9112,734,145.66

运杂费16,932,264.408,788,476.94

差旅费7,228,368.296,102,980.01

拓展费4,644,956.937,193,919.86

业务招待费2,468,949.283,003,642.38

维修费8,452,292.84-148,920.42

参展费1,739,213.45799,071.73

广告费671,349.24853,670.99

其他4,604,336.302,567,634.02

合计88,621,601.1253,214,549.72

其他说明：

64、管理费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额开发费用134,458,677.97103,457,005.14

职工薪酬29,552,078.7524,206,532.87

办公费2,151,746.732,181,088.06

折旧费8,116,691.637,924,817.58

低值易耗品摊销1,263,953.09560,407.97

无形资产摊销3,748,466.302,198,265.55

业务招待费1,457,660.971,399,302.86

中介机构费4,152,599.194,953,460.95

运输费847,942.45732,960.94

差旅费1,108,202.56988,535.95

租赁、物业管理费849,421.591,256,258.78

其他10,429,438.627,036,074.42

合计198,136,879.85156,894,711.07

其他说明：

65、财务费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出9,531,927.889,237,129.95

汇兑损益-691,468.084,965,897.51

手续费及其他277,297.37861,779.85

合计9,117,757.1715,064,807.31

其他说明：

66、资产减值损失

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额一、坏账损失7,122,694.64-6,109,776.60

二、存货跌价损失-10,097.131,203,228.19

合计7,112,597.51-4,906,548.41

其他说明：

67、公允价值变动收益

单位： 元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产

199,890.41合计199,890.41

其他说明：

68、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益36,664,890.8242,175,280.55

理财产品收益1,244,419.74624,359.94

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益

144,316.8918,656.23其他49,427.58

合计38,103,055.0342,818,296.72

其他说明：

69、资产处置收益

单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置利得-360,113.21796,420.09

70、其他收益

单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额软件退税37,652,464.5931,215,702.63

与企业日常活动相关的递延收益的的摊销

788,669.17890,592.29与企业日常活动相关的直接进入损益的

政府补助

2,766,425.00合计41,207,558.7632,106,294.92

71、营业外收入

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额政府补助708,000.001,995,383.00708,000.00

非流动资产处置利得115.036,736.8115.03

其他1,137,906.321,571,721.471,137,906.32

合计1,846,021.353,573,841.271,846,021.35

计入当期损益的政府补助：

单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补

贴

本期发生金

额

上期发生金

额

与资产相关/与收益相关

2016年科技创新企业扶持奖励

环翠区科技局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否100,000.00与收益相关

威海市环翠区国库集中支付中心

威海市金融办

补助

奖励上市而给予的政府补助

否 否750,000.00与收益相关

专利创造资助资金

省财政厅 补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否62,000.00与收益相关

专利资助费

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否8,610.00与收益相关

科技发展计划补助资金

威海火炬高技术产业开发区

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否100,000.00与收益相关

节能专项资金

环翠区经信局

奖励

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否740,000.00与收益相关

2016年科技创新企业扶持奖励知识产权

环翠区科技局

奖励

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否8,000.00与收益相关

专利创造资助资金

山东省财政厅集中支付中心

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否8,000.00与收益相关

2016年中央外经贸发展专项资金

高区商务局 补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否13,023.00与收益相关

专利申请资助费

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否1,750.00与收益相关

专利资金资助

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否4,000.00与收益相关

国家知识产权优势企业建设专项资金

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否200,000.00与收益相关

2017年科技创新扶持资金-高新技术发展扶持资金

环翠区科技局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否100,000.00与收益相关

2017年环翠区金融办服务业政策兑现（融资补助）

环翠区金融工作办公室

补助

因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助

否 否100,000.00与收益相关

2017年科技发展计划资金

威海高区科技局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否200,000.00与收益相关

国家知识产权示范企业资助

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否200,000.00与收益相关

专利资金资助

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得

否 否6,000.00与收益相关

的补助专利资金资

助

威海市知识产权局

补助

因研究开发、技术更新及改造等获得的补助

否 否102,000.00与收益相关

合计-- -- -- -- -- 708,000.00 1,995,383.00 --

其他说明：

72、营业外支出

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额对外捐赠40,000.0030,000.0040,000.00

非流动资产处置损失合计32,710.4576,033.7832,710.45

其他5,607.6210,481.545,607.62

合计78,318.07116,515.3278,318.07

其他说明：

73、所得税费用（1）所得税费用表

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用33,256,432.7019,589,390.73

递延所得税费用-482,577.143,019,674.06

合计32,773,855.5622,609,064.79

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元项目 本期发生额利润总额221,333,731.26

按法定/适用税率计算的所得税费用33,200,059.69

子公司适用不同税率的影响-112,513.03

调整以前期间所得税的影响-7,466.63

非应税收入的影响-6,608,257.96

不可抵扣的成本、费用和损失的影响329,327.16

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

7,545,169.88税法规定的额外可扣除费用影响-1,572,463.55

所得税费用32,773,855.56

其他说明

74、其他综合收益详见附注本节七、57。

75、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额政府补助3,974,425.002,295,383.00

利息收入2,720,032.632,062,067.43

其他-538,440.64932,556.51

合计6,156,016.995,290,006.94

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额研发费35,463,223.7037,203,608.52

差旅费19,060,432.299,115,266.94

运杂费27,399,950.1915,816,569.34

办公及邮电费3,974,070.082,067,144.23

业务招待费4,187,941.724,360,416.74

保证金3,572,471.21-13,861,296.67

其他72,711,266.8045,338,506.27

合计166,369,355.99100,040,215.37

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额定期存款及大额存单160,372,400.00100,448,700.00

保证金利息3,942.005,749.94

进口设备信用证保证金54,370.191,157,000.00

合计160,430,712.19101,611,449.94

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额信用证保证金2,770,644.0060,203.62

定期存款及大额存单285,218,000.0044,560,000.00

子公司荣鑫吸收合并搏纵发行费1,030,000.00

合计289,018,644.0044,620,203.62

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额贷款贴息300,000.00

合计300,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额分期支付股权款69,958,199.97

非公开发行费用10,439,222.14395,000.00

贷款保证金150,000.00

合计10,439,222.1470,503,199.97

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

76、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料

单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --

净利润188,559,875.70159,045,956.86

加：资产减值准备7,112,597.51-4,906,548.41

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

25,568,610.7221,232,340.98无形资产摊销11,687,767.9610,274,570.50

长期待摊费用摊销4,331,252.584,619,650.04

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

360,113.21-727,123.11固定资产报废损失（收益以“－”号填列）32,595.42

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-199,890.41

财务费用（收益以“－”号填列）14,541,196.5217,118,270.49

投资损失（收益以“－”号填列）-38,103,055.03-42,818,296.72

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-243,918.243,183,569.86

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）-1,444,074.64-170,509.85

存货的减少（增加以“－”号填列）-67,865,000.1211,435,973.87

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）

-89,856,788.49152,720,434.76经营性应付项目的增加（减少以“－”号填

列）

-55,249,953.47-112,267,252.17经营活动产生的现金流量净额-768,670.78218,741,037.10

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --

现金的期末余额700,755,574.77508,580,818.97

减：现金的期初余额686,591,573.10505,264,900.59

现金及现金等价物净增加额14,164,001.673,315,918.38

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

金额其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元项目 期末余额 期初余额一、现金700,755,574.77686,591,573.10

其中：库存现金198,146.711,590,723.11

可随时用于支付的银行存款696,929,478.50681,813,404.12

可随时用于支付的其他货币资金3,627,949.563,187,445.87

三、期末现金及现金等价物余额700,755,574.77686,591,573.10

其他说明：

77、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

78、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因

货币资金22,312,779.84

银行承兑汇票保证金、保函保证金、履约保证金、贷款保证金、信用证保证金等固定资产164,229,751.94银行借款抵押物

无形资产39,418,786.68银行借款抵押物

投资性房地产34,785,395.18银行借款抵押物

合计260,746,713.64--

其他说明：

79、外币货币性项目（1）外币货币性项目

单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- --

其中：美元23,699,588.126.6166 156,810,694.75

欧元8,925,299.317.6515 68,291,927.67

港币120,330.000.8431 101,450.22

英镑16,292.008.6551 141,008.89

日元109,277,259.000.059914 6,547,237.70

巴基斯坦卢比492,900.000.05425 26,739.83

加拿大元7,145.004.9947 35,687.13

印度尼西亚盾170,000.000.000461 78.37

伊朗里亚尔35,230,000.000.00016 5,636.80

马来西亚林吉特429.001.637331 702.41

瑞士法郎2,050.006.635 13,601.75

菲律宾比索23,870.000.1239 2,957.49

土耳其里拉540.001.441192 778.24

沙特里亚尔455.001.764882 803.02

韩元21,000.000.005903 123.96

澳元16,616.304.86333 80,810.55

印度卢比158,610.000.09631 15,275.73

俄罗斯卢布1,055,940.000.105381 111,276.01

南非兰特币2,180.000.480261 1,046.97

巴西雷亚尔17,846.001.71701 30,641.76

泰铢97,010.000.199784 19,381.05

新加坡元6,434.004.8386 31,131.55

印尼卢比1,084,000.000.000461 499.72

澳门元33,600.000.8212 27,592.32

应收账款-- --

其中：美元9,649,914.376.6166 63,849,623.42

欧元1,475,788.447.6515 11,291,995.25

日元13,578,650.000.059914 813,551.24

其他应收账款

其中：美元2,851,453.836.6166 18,866,929.41

欧元97,029.657.6515 742,422.37

日元4,544,548.000.059914 272,282.05

英镑19.088.6551 165.14

短期借款

其中：欧元8,500,000.007.6515 65,037,750.00

应付账款

其中：美元1,871,037.256.6166 12,379,905.07

欧元11,841.907.6515 90,608.30

日元133,494,181.000.059914 7,998,170.36

新加坡元8,658.964.8386 41,897.24

其他应付款

其中：美元530,032.496.6166 3,507,012.97

欧元144,258.407.6515 1,103,793.15

英镑70.008.6551 605.86

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

80、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

81、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元被购买方名

称

股权取得时

点

股权取得成

本

股权取得比

例

股权取得方

式

购买日

购买日的确

定依据

购买日至期末被购买方

的收入

购买日至期末被购买方

的净利润其他说明：

（2）合并成本及商誉

单位： 元合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明2、同一控制下企业合并（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元被合并方名

称

企业合并中取得的权益

比例

构成同一控制下企业合

并的依据

合并日

合并日的确

定依据

合并当期期初至合并日被合并方的

收入

合并当期期初至合并日被合并方的

净利润

比较期间被合并方的收

入

比较期间被合并方的净

利润其他说明：

（2）合并成本

单位： 元合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

2018年5月31日公司子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司向公司子公司鞍山搏纵科技有限公司全体股东以非公开发行股份及支付现金的方式完成对其吸收合并。

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例

取得方式直接 间接

新北洋欧洲有限公司（SNBCEurope B.V.）

荷兰 荷兰 生产销售50.55%49.45%

非同一控制下企业合并

新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC(Europe)R&DB.V.）

荷兰 荷兰 生产研发100.00%设立投资

威海新北洋数码科技有限公司

威海 威海 生产销售100.00%设立投资

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

威海 威海 生产销售60.00%设立投资

威海华菱光电股份有限公司

威海 威海 生产销售51.00%

非同一控制下企业合并威海新北洋技术服务有限公司

威海 威海 生产销售服务100.00%设立投资

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称 少数股东持股比例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额威海新北洋荣鑫科技股

份有限公司

40.00%-266,755.634,799,510.00 93,815,987.49威海华菱光电股份有限

公司

49.00%17,362,626.8229,400,000.00 147,448,976.62鞍山搏纵科技有限公司-3,481,037.20

威海新北洋数码科技有限公司

306,754.67子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

2018年1月公司收购威海新北洋数码科技有限公司少数股东股份，收购完成后公司持有威海新北洋数码科技有限公司100%股份。2018年5月公司子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司吸收合并子公司鞍山搏纵科技有限公司。

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元子公司

名称

期末余额 期初余额流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计

流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

294,777,

588.79

45,140,4

82.54

339,918,

071.33

103,239,

205.23

103,239,

205.23

249,165,

215.41

5,196,21

3.13

254,361,

428.54

85,863,4

32.58

85,863,4

32.58威海华

菱光电股份有限公司

225,010,

015.78

132,830,

741.82

357,840,

757.60

49,251,9

65.11

3,842,00

9.45

53,093,9

74.56

260,967,

592.35

123,687,

698.96

384,655,

291.31

52,135,9

54.66

3,978,80

8.63

56,114,7

63.29单位： 元子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量

营业收入净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

83,762,780.1

1,726,481.37 1,726,481.37

-42,542,092.9

65,828,701.9

14,239,297.8

14,239,297.8

-9,986,188.28威海华菱光

电股份有限

114,627,795.

36,206,255.0

36,206,255.0

32,472,795.5

133,359,651.

44,258,266.7

44,258,266.7

45,258,543.8

公司其他说明：

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营

企业名称

主要经营地 注册地 业务性质

持股比例 对合营企业或联

营企业投资的会

计处理方法直接 间接

山东华菱电子股份有限公司

威海 威海 生产销售34.80%权益法

山东通达金融租赁有限公司

济南 济南 其他金融业35.00%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

华菱电子与通达金租 华菱电子与通达金租流动资产10,525,773,714.9310,191,942,290.19

非流动资产171,829,762.52172,234,753.73

资产合计10,697,603,477.4510,364,177,043.92

流动负债8,825,223,196.63 8,509,111,678.30

非流动负债408,755,600.00 474,405,600.00

负债合计9,233,978,796.638,983,517,278.30

归属于母公司股东权益1,463,624,680.821,380,659,765.62

按持股比例计算的净资产份额511,699,313.94482,684,416.68

对联营企业权益投资的账面价值511,699,313.94482,684,416.68

营业收入360,221,566.44266,984,239.85

净利润106,864,915.2088,389,049.22

综合收益总额106,864,915.2088,389,049.22

本年度收到的来自联营企业的股利8,317,200.0010,648,800.00

其他说明

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业：

-- --

下列各项按持股比例计算的合计数-- --

联营企业：

-- --

投资账面价值合计12,198,976.6713,142,601.68

下列各项按持股比例计算的合计数-- --

--净利润-825,114.54-599,679.81

--综合收益总额-825,114.54-599,679.81

其他说明

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损

失

本期未确认的损失（或本期分

享的净利润）

本期末累积未确认的损失其他说明

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债4、重要的共同经营

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例/享有的份额直接 间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本节、五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

1、市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

（1）外汇风险外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，除本公司及几个下属子公司主要以美元进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。截至2018年06月30日止，除下表所述资产或负债为外币余额外，本公司的资产及负债主要为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生

影响。

项 目 期末余额 年初余额货币资金其中：美元23,699,588.1230,254,172.91

欧元8,925,299.31383,730.17

港元120,330.00120,330.00

英镑16,292.0016,562.00

日元109,277,259.0089,584,375.09

加拿大元7,145.007145

巴基斯坦卢比492,900.00492,900.00

印度尼西亚盾170,000.00163,880.00

澳元16,616.3016,611.30

巴西雷亚尔17,846.0017,846.00

俄罗斯卢布1,055,940.001,055,940.00

南非兰特币2,180.002,180.00

泰铢97,010.0097,010.00

伊朗里亚尔35,230,000.0035,230,000.00

印度卢比158,610.00158,610.00

瑞士法郎2,050.002050

马来西亚林吉特429429

土耳其里拉540540

沙特里亚尔455455

韩元21,000.0021000

新加坡元6,434.006434

菲律宾比索23,870.0018500

澳门元33,600.0033600

印尼卢比1,084,000.001084000

应收账款其中：美元9,649,914.3710,310,802.71

欧元1,475,788.44829,519.00

日元13,578,650.0016,364,650.00

其他应收款其中：美元2,851,453.83503,005.74

欧元97,029.65

日元4,544,548.00

英镑19.08

短期借款其中：欧元8500000

应付账款

其中：美元1,871,037.25868,196.50

欧元11,841.9011,841.90

日元133,494,181.00108,344,334.00

新加坡元8,658.9629395.8

其他应付款其中：美元530,032.4913,600.27

欧元144,258.4078,741.15

英镑7024

本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。（2）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类融资需求。

（3）其他价格风险无。

2、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。截至2018年06月30日止，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。

为降低信用风险，本公司对信用额度进行审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。

3、流动风险流动风险，是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元项目

期末公允价值第一层次公允价值计

量

第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量 合计一、持续的公允价值计量-- -- -- --

二、非持续的公允价值计量

-- -- -- --

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业的

持股比例

母公司对本企业的

表决权比例威海北洋电气集团股份有限公司

山东威海 生产销售 9,353.75万元13.93% 13.93%

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是威海市人民政府国有资产监督管理委员会。其他说明：

2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1、“在子公司中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、“在合营安排或联营企业中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系苏州智通新技术股份有限公司 联营企业威海新北洋正棋机器人股份有限公司 联营企业其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系山东宝岩电气有限公司 公司控股股东的子公司山东新康威电子有限公司 公司控股股东的子公司威海星地电子有限公司 公司控股股东的联营企业威海北洋电子信息孵化器有限公司 公司控股股东的子公司威海北洋光电信息技术股份公司 公司控股股东的子公司威海智慧北洋信息技术有限公司 公司控股股东的子公司威海北洋慧通软件股份有限公司 公司控股股东的子公司威海北洋幸星电子有限公司 公司控股股东的子公司南京百年银行设备开发有限公司 控股子公司少数股东控制的企业北京华信创银科技有限公司 控股子公司少数股东山东中创软件工程股份有限公司 公司董事有重大影响的公司厦门市益融机电设备有限公司 控股子公司少数股东控制的企业上海澳林格电子科技有限公司 控股子公司少数股东控制的企业日本东洋精密工业株式会社 控股子公司少数股东石河子海科达股权投资合伙企业 控股子公司少数股东泽江哲则 控股子公司少数股东祁师洁 控股子公司少数股东其他说明

5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额山东华菱电子股份有限公司

采购打印头、厚膜14,852,536.1244,000,000.00否13,162,994.42

山东新康威电子有限公司

采购电源适配器、委托加工线路板

3,848,336.2110,000,000.00否2,473,253.43

山东宝岩电气有限公司

采购电感线圈33,066.661,000,000.00否87,976.89

威海北洋幸星电子有限公司

采购材料等1,552,149.293,000,000.00否

威海北洋光电信息技术股份公司

采购考勤卡、门禁系统

8,316.23 10,940.17威海新北洋正棋机

器人股份有限公司

采购线性相机系统样机、加工件试验件、开发费、维修费

604,927.9520,000,000.00否590,641.01

厦门市益融机电设备有限公司

维修费461,320.754,000,000.00否252,830.20

上海澳林格电子科技有限公司

维修费889,433.952,000,000.00否1,308,475.00

威海星地电子有限公司

委托加工线路板1,973,656.8210,000,000.00否2,494,743.23

威海北洋电气集团股份有限公司

装配费1,645,206.825,000,000.00否1,270,228.59

南京百年银行设备开发有限公司

维修费1,500,000.00否679,245.28

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额威海新北洋正棋机器人股份有限公司

销售机加产品、宿舍管理费、水电、取暖、空调费等

172,284.01120,839.18威海北洋光电信息技术股份公

司

销售打印机及材料等24,871.79247,716.24

山东新康威电子有限公司 销售打印机及材料等5,299.14

南京百年银行设备开发有限公司

销售金融类产品及材料等41,781.6132,905.97

厦门市益融机电设备有限公司销售金融类产品及材料等74,238.14

北京华信创银科技有限公司 销售金融类产品及材料等3,166,666.64

威海智慧北洋信息技术有限公司

销售商品51,282.05

山东通达金融租赁有限公司 销售物流柜71,432,012.81

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

受托/承包资产类

型

受托/承包起始日受托/承包终止日

托管收益/承包收

益定价依据

本期确认的托管

收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

委托/出包资产类

型

委托/出包起始日委托/出包终止日

托管费/出包费定

价依据

本期确认的托管

费/出包费关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入威海北洋电子信息孵化器有限公司

房屋建筑物951,590.43966,034.70

威海市国资委 房屋建筑物90,909.0990,090.09

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

房屋建筑物197,837.84197,837.84

山东华菱电子股份有限公司 房屋建筑物267,120.00189,000.00

本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费关联租赁情况说明注：①本公司2014年7月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院内南楼房屋的地上1层部分及2-6层全部。房屋租赁期限自2014年10月1日至2019年9月30日。本年公司确认租赁收入916,209.63元。

②本公司2017年6月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁期限自2017年7月11日至2018年7月10日。本年公司确认租赁收入35,380.80元。

③本公司2018年01月02日与威海市人民政府国有资产监督管理委员会签订房屋租赁合同，出租位于威海市新威路11号的北洋大厦10层。房屋租赁期限自2018年1月1日至2018年12月31日。本年公司确认租赁收入90,909.09元。

④本公司2017年12月28日与威海新北洋正棋机器人股份有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市环翠区昆仑路126号5号楼。房屋租赁期限自2018年1月1日至2018年12月31日。本年公司确认租赁收入197,837.84元。

⑤本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2016年8月24日与山东华菱电子股份有限公司签订房屋租赁合同，出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间，房屋租赁期限自2016年10月1日至2018年10月15日。本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2017年7月6日与山东华菱电子股份有限公司签订补充房屋租赁合同，自2017年8月1日起将出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间变更为64个房间。本年威海华菱光电股份有限公司确认租赁收入267,120.00元。

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方

单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕关联担保情况说明

（5）关联方资金拆借

单位： 元关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员报酬7,204,301.006,373,000.00

（8）其他关联交易6、关联方应收应付款项（1）应收项目

单位： 元项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款

南京百年银行设备开发有限公司

434,800.00158,240.00823,800.00 159,140.00应收账款

苏州智通新技术股份有限公司

672,400.00470,680.00672,400.00 470,680.00应收账款

威海北洋电气集团股份有限公司

328,898.40232,418.88328,898.40 232,418.88

应收账款

山东宝岩电气有限公司

2,012.80 100.64应收账款

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

74,851.113,742.5629,985.61 1,499.28

合 计1,510,949.51865,081.441,857,096.81 863,838.80

其他应收款

威海北洋电子信息孵化器有限公司

38,918.881,945.94其他应收款

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

2,071,815.35126,396.77其他应收款 祁师洁400,000.00 20,000.00

合 计2,110,734.23128,342.71400,000.00 20,000.00

（2）应付项目

单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额应付账款 山东华菱电子股份有限公司7,014,133.846,059,258.00

应付账款 山东新康威电子有限公司2,674,018.552,071,898.55

应付账款 威海星地电子有限公司1,396,539.022,064,123.72

应付账款

威海北洋电气集团股份有限公司

866,802.27553,559.78应付账款 威海北洋幸星电子有限公司16,484.7078,773.19

应付账款

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

1,834.30

合计11 ,969,812.6810,827,613.24

其他应付款

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

1,822,158.23其他应付款

南京百年银行设备开发有限公司

125,346.50125,346.50其他应付款

威海北洋慧通软件股份有限公司

16,000.0016,000.00其他应付款

厦门市益融机电设备有限公司

282,070.00137,070.00其他应付款

威海北洋电气集团股份有限公司

10,465.0010,465.00其他应付款

威海北洋光电信息技术股份公司

948.00

合计433,881.502,111,987.73

预收款项

威海北洋电子信息孵化器有限公司

304,480.54预收款项 北京华信创银科技有限公司0.303,500.00

合计0.30307,980.54

7、关联方承诺8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截至2018年6月30日止，本公司为控股子公司威海新北洋数码科技有限公司42,000,000.00元银行借款，10,524,419.77元银行承兑汇票提供担保，为控股子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司20,000,000.00元银行借款及2,583,905.16元银行票据提供担保，明细如下：

担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完

毕山 东 新北 洋 信息 威海新北洋荣鑫科15,000,000.002019.4.42021.4.3否

技术股份有限公司

技股份有限公司山东新北洋信息

技术股份有限公司

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

5,000,000.002018.8.262020.8.25否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

1,964,412.842018.5.232018.8.22否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋荣鑫科技股份有限公司

619,492.322018.6.222018.9.21否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

18,000,000.002018.12.222020.12.21否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

4,000,000.002019.03.232021.03.22否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

924,327.502018.05.092020.08.08否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

1,500,000.002018.06.052020.09.04否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

825,372.272018.06.062020.09.05否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

7,274,720.002018.06.132020.09.12否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

10,000,000.002019.03.272021.03.26否

山东新北洋信息技术股份有限公司

威海新北洋数码科技有限公司

10,000,000.002019.06.302021.06.29否

注：①子公司威海新北洋数码科技有限公司办理银行承兑汇票，需要缴纳票面金额50%的保证金，本公司对剩余票面金额担保。

②子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司办理银行承兑汇票，需要缴纳票面金额40%的保证金，本公司对剩余票面金额担保。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元项目 内容

对财务状况和经营成果的影

响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位： 元

3、销售退回4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正（1）追溯重述法

单位： 元会计差错更正的内容 处理程序

受影响的各个比较期间报表

项目名称

累积影响数

（2）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2、债务重组3、资产置换（1）非货币性资产交换（2）其他资产置换4、年金计划5、终止经营

单位： 元项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润

归属于母公司所有者的终止经营

利润其他说明

6、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策（2）报告分部的财务信息

单位： 元项目

分部间抵销 合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其他说明7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款（1）应收账款分类披露

单位： 元类别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的应收账款

259,004,

553.48

100.00%

25,429,1

13.13

9.82%

233,575,4

40.35

272,061,038.93

100.00%

24,502,98

0.80

9.01%

247,558,05

8.13合计

259,004,

553.48

100.00%

25,429,1

13.13

9.82%

233,575,4

40.35

272,061,038.93

100.00%

24,502,98

0.80

9.01%

247,558,05

8.13期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额应收账款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计199,906,663.679,995,333.195.00%1至2年28,062,517.022,806,251.7010.00%

2至3年24,777,009.207,433,102.7630.00%

3年以上6,258,363.595,194,425.4883.00%

3至4年3,546,460.372,482,522.2670.00%

4至5年650,165.60650,165.60100.00%

5年以上2,061,737.622,061,737.62100.00%

合计259,004,553.4825,429,113.139.82%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额926,132.33元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备年末余

额第一名 非关联方39,118,010.00 15.10 6,702,530.40

第二名 关联方23,059,639.99 8.90 1,763,127.50

第三名 关联方17,640,817.59 6.81 882,040.88

第四名 非关联方12,564,743.62 4.85 789,495.93

第五名 关联方11,903,587.89 4.60 595,179.39

合 计

104,286,799.0940.2610,732,374.10

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2、其他应收款（1）其他应收款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额比例 金额 计提比例按信用风险特征组

合计提坏账准备的其他应收款

142,329,

853.04

100.00%

11,190,8

73.51

7.86%

131,138,9

79.53

92,369,539.86

100.00%

8,322,404

.62

9.01%

84,047,135.

合计

142,329,

853.04

100.00%

11,190,8

73.51

7.86%

131,138,9

79.53

92,369,539.86

100.00%

8,322,404

.62

9.01%

84,047,135.

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元账龄

期末余额其他应收款 坏账准备 计提比例1年以内分项1年以内小计78,818,641.403,940,932.075.00%1至2年61,480,901.946,148,090.1910.00%

2至3年1,098,005.10329,401.5330.00%

3年以上932,304.60772,449.7282.85%

3至4年532,849.60372,994.7270.00%

4至5年2,500.002,500.00100.00%

5年以上396,955.00396,955.00100.00%

合计142,329,853.0411,190,873.517.86%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额2,868,468.89元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额实际核销的其他应收款393,162.40

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生

其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额备用金0.0028,323.00

押金、保证金5,764,246.067,233,562.19

关联方往来款108,130,420.1477,517,244.05

其他往来款28,435,186.847,590,410.62

合计142,329,853.0492,369,539.86

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额第一名 关联方往来101,365,160.852年以内71.22% 7,806,474.07

第二名 其他往来款11,579,050.001年以内8.14% 578,952.50

第三名 押金、其他往来款7,609,090.001-2年5.35% 545,869.50

第四名 关联方往来3,200,000.001年以内2.25% 160,000.00

第五名 押金2,614,400.003年以内1.84% 261,440.00

合计-- 126,367,700.85-- 88.80% 9,352,736.07

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资705,180,884.76 705,180,884.76569,342,010.6560,458,847.69 508,883,162.96

对联营、合营企业投资

523,415,004.86 523,415,004.86495,067,314.04 495,067,314.04合计1,228,595,889.62 1,228,595,889.621,064,409,324.6960,458,847.69 1,003,950,477.00

（1）对子公司投资

单位： 元被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

本期计提减值准

备

减值准备期末余

额新北洋欧洲有限

公司（SNBCEurope B.V.）

90,363.32 90,363.32威海新北洋数码

科技有限公司

64,749,672.94 200,984,201.80265,733,874.74新北洋（欧洲）研

发中心有限公司（SNBC(Europe)R&D B.V.）

11,689,200.00 11,689,200.00威海新北洋荣鑫

科技股份有限公司

24,000,000.00 81,299,520.00105,299,520.00鞍山搏纵科技有

限公司

146,444,847.69 146,444,847.690.00威海华菱光电股

份有限公司

277,367,926.70 277,367,926.70威海新北洋技术

服务有限公司

45,000,000.00 45,000,000.00合计569,342,010.65282,283,721.80146,444,847.69705,180,884.76

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元投资单位 期初余额

本期增减变动

期末余额

减值准备期末余额

追加投资 减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利

或利润

计提减值

准备

其他一、合营企业

二、联营企业山东华菱电子股份有限公司

94,450,03

1.08

12,446,32

1.60

8,317,200

.00

98,579,15

2.68苏州智通

新技术股份有限公司

485,436.8

-7,199.11

478,237.6

威海新北洋正棋机器人股份有限公司

11,806,90

0.93

-785,543.

11,021,35

7.51山东通达

金融租赁有限公司

387,593,1

91.75

25,043,68

3.76

412,636,8

75.51宁波梅山

保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司

731,753.4

-32,372.0

699,381.4

小计

495,067,3

14.04

36,664,89

0.82

8,317,200

.00

523,415,0

04.86合计

495,067,3

14.04

36,664,89

0.82

8,317,200

.00

523,415,0

04.86

（3）其他说明4、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务337,409,501.60215,956,157.27375,158,716.27 214,853,964.15

其他业务49,985,984.9832,958,725.2931,098,425.88 24,487,177.25

合计387,395,486.58248,914,882.56406,257,142.15 239,341,141.40

其他说明：

5、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益37,800,490.0044,519,179.60

权益法核算的长期股权投资收益36,664,890.8229,979,672.83

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益

144,316.89理财收益287,671.2318,656.23

其他49,427.58

合计74,946,796.5274,517,508.66

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益-392,708.63

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

4,563,094.17委托他人投资或管理资产的损益1,244,419.74除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

344,207.30

除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,092,298.70

减：所得税影响额1,027,696.69

少数股东权益影响额957,454.81

合计4,866,159.78--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润6.17%0.27 0.27

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

6.00%0.26 0.26

3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

4、其他

第十一节 备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（三）在其他证券市场公布的半年度报告。

以上文件置备地点：公司董事会办公室。

山东新北洋信息技术股份有限公司董事长：丛强滋2018年8月17日