山东丽鹏股份有限公司2019年度监事会工作报告
报告期内,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》和有关法律法规的要求,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,依法独立行使职权,切实维护公司利益和全体股东权益。具体工作情况报告如下:
一、监事会会议召开情况
2019年度,公司监事会共召开了14次会议,会议具体情况如下:
会议时间
会议时间 | 会议届次 | 审议议案 |
2019年1月24日 | 第四届监事会第十八次会议 | 《关于为安顺华宇生态建设有限公司融资提供担保的议案》 |
2019年2月25日 | 第四届监事会第十九次会议 | 《关于为安顺华宇生态建设有限公司融资提供担保的议案》 |
2019年3月25日 | 第四届监事会第二十次会议 | 《关于2018年度计提资产减值准备的议案》 |
2019年4月26日 | 第四届监事会第二十一次会议 | 《2018年度董事会工作报告》 |
《2018年度总裁工作报告》 | ||
《2018年年度报告全文及摘要》 | ||
《2018年度财务决算报告》 | ||
《2018年度利润分配预案》 | ||
《2018年度内部控制自我评价报告》 | ||
《内部控制规则落实自查表》 | ||
《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 | ||
《关于续聘2019年度财务审计机构的议案》 | ||
《关于2019年度向银行等金融机构申请融资的议案》 | ||
《关于2019年董事、监事、高级管理人员目标薪酬方案的议案》 |
《关于为全资子公司融资提供担保的议案》
《关于为全资子公司融资提供担保的议案》 | ||
《关于全资子公司为山东丽鹏股份有限公司融资提供担保的议案》 | ||
2019年4月29日 | 第四届监事会第二十二次会议 | 《2019年第一季度报告全文及正文》 |
2019年5月23日 | 第四届监事会第二十三次会议 | 《关于符合非公开发行股票条件的议案》 |
《关于非公开发行股票方案的议案》 | ||
《2019年非公开发行A股股票预案》 | ||
《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 | ||
《2019年度非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告》 | ||
《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》 | ||
《董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案》 | ||
《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》 | ||
《关于新任董事2019年目标薪酬方案的议案》 | ||
《关于择期召开股东大会的议案》 | ||
2019年6月17日 | 第四届监事会第二十四次会议 | 《关于为华阴市双华城乡建设工程有限公司融资提供担保的议案》 |
《关于高级管理人员2019年目标薪酬方案的议案》 | ||
2019年6月26日 | 第四届监事会第二十五次会议 | 《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 |
2019年7月15日 | 第四届监事会第二十六次会 | 《关于符合非公开发行股票条件的议案》 |
《关于非公开发行股票方案的议案》 |
议
议 | 《关于公司非公开发行股票预案(修订稿)的议案》 | |
《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》 | ||
《关于批准公司与苏州睿畅投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》 | ||
《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)的议案》 | ||
《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》 | ||
《关于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案》 | ||
《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》 | ||
《关于提请股东大会批准苏州睿畅投资管理有限公司及其一致行动人免于作出要约收购的议案》 | ||
2019年7月30日 | 第四届监事会第二十七次会议 | 《2019年半年度报告全文及摘要》 |
《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 | ||
2019年9月29日 | 第四届监事会第二十八次会议 | 《关于调整公司非公开发行股票方案之发行决议有效期的议案》 |
2019年10月30日 | 第四届监事会第二十九次会议 | 《2019年第三季度报告全文及正文》 |
2019年11月8日 | 第四届监事会第三十次会议 | 《关于修改<股东大会议事规则>的议案》 |
《关于修改<董事会议事规则>的议案》 | ||
《关于修改<对外担保管理制度>的议案》 |
《关于修改<募集资金管理办法>的议案》
《关于修改<募集资金管理办法>的议案》 | ||
《关于修改<关联交易管理制度>的议案》 | ||
《对外提供资助管理办法》 | ||
《章程修正案》 | ||
《关于子公司股权划转的议案》 | ||
《关于董事会换届及提名第五届董事会非独立董事的议案》 | ||
《关于董事会换届及提名第五届董事会独立董事的议案》 | ||
《关于召开2019年第四次临时股东大会的议案》 | ||
2019年11月25日 | 第五届监事会第一次会议 | 《关于选举监事会主席的议案》 |
二、监事会列席会议情况
2019年度,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经理层的积极配合下,监事会成员列席了公司董事会和股东大会,听取了各项提案,认真履行了《公司章程》所赋予的监事会职责,对会议召开程序、表决事项、决议执行情况以及公司管理制度等方面进行了有效监督。对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事中参与、事后监督,有效促进了董事会各项决议的正确落实。
三、监事会对2019年度公司有关事项发表意见
2019年,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》的有关规定,从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发,认真履行监事会的职能,对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督,经认真审议一致认为:
一)公司依法运作情况
公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规进行规范运作,认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会会议,对公司2019年依法运作情况进行监督,认为:报告期内,未发现公司有违法违规经营的行为,依据国家有关法律、法规和公司章程的规定,公司建立了较完善的内部控制制度,决策程序符合相关规定;公司董事及其他高级管理人员在履行职责时,不存在违反法律、法规以及公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
二)检查公司财务情况
监事会对 2019年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致 的监督、检查和审核,认为公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观和公正的反映了公司 2019年度的财务状况和经营成果。三)募集资金使用情况监事会对募集资金的使用情况进行核实,认为:公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
四)收购、出售资产情况
公司报告期无重大收购、出售资产情况。
五)公司重大关联交易情况
报告期内,公司无重大关联交易情况。
六)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督和检查,认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,并能够严格执行该制度,做好内幕信息的保密工作,公平地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。
七)对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司2019年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,监事会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并得到了有效地执行,符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求;内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况,符合公司内部控制需要;对内部控制的总体评价客观、准确。
八)对会计师事务所出具的审计报告的意见
报告期内,山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为:该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东丽鹏股份有限公司
监 事 会
2020年4月15日