深圳市卓翼科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2019-097
深圳市卓翼科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”） 2019年半年度募集资金的使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]3213 号文)核准，公司采用向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股(A 股)股票，每股面值为人民币 1.00 元，发行数量 96,769,204 股，发行价格为每股人民币 7.81 元，募集资金总额为人民币755,767,483.24 元，已由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）于2017年2月24日汇入公司募集资金监管账户，扣除本次发行费用10,816,769.20 元，募集资金净额为人民币 744,950,714.04 元。上述募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市卓翼科技股份有限公司验资报告》（大华验字[2017]000120 号）予以验证确认。
2、募集资金的使用与结余情况
截至 2019年6月30日，本公司已累计使用募集资金590,261,808.04元，其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币12,847,815.26 元，截止 2019 年 6 月 30 日，非公开发行募集资金专用账户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,897,101.3元，募集资
金余额为人民币165,586,007.30元(包含用于暂时补充流动资金的120,000,000元)。
二、募集资金的存放和管理情况
1、募集资金管理情况及三方协议签署情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市卓翼科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》经本公司 2007年年度股东大会表决通过，且其修订内容经2008年年度股东大会、2013年第一次临时股东大会和2015年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储。
2017年8月8日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目实施主体由公司变更为公司及全资子公司共同实施暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将智能制造项目实施主体由公司变更为公司及全资子公司“深圳市卓翼智造有限公司”（以下简称“卓翼智造”）共同实施以及使用募集资金向卓翼智造增资15,000万元，用于智能制造项目。
2018年3月7日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，并经公司2018年第二次临时股东大会审批通过，同意公司调减创新支持平台的募集资金投入8000万元，用于新增“机器人项目”，具体由公司全资子公司深圳市卓博机器人有限公司（以下简称“卓博”）负责具体实施。“机器人项目”总投资额为15,000万元，余下部分由公司以自有资金投入。
2019年3月25日，公司召开第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于部分变更募集资金投资项目实施主体暨对全资孙公司增资的议案》， 同意公司将创新支持平台项目实施主体由公司变更为公司及全资孙公司共同实施以及使用募集资金通过全资子公司深圳市中广物联科技有限公司（以下简称“中广物联”）向全资孙公司西安卓华联盛科技有限公司（以下简称“卓华联盛”）增资1,500
深圳市卓翼科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告万元，用于创新支持平台项目，其中900 万元用于向卓华联盛实缴出资，剩余600万元计入卓华联盛资本公积。
2017年3月，公司及保荐机构东兴证券分别与中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行、上海浦东发展银行深圳宝安支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年8月，公司和公司全资子公司卓翼智造会同保荐机构东兴证券与中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2018年4月，公司和公司全资子公司卓博会同保荐机构东兴证券与上海浦东发展银行股份有限公司深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2019年4月，公司、中广物联、卓华联盛及保荐机构东兴证券分别与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、中国银行股份有限公司西安南郊支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金的存放情况
（1）非公开发行募集资金存放情况
截至2019年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 | 备注 |
| 中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 | 44250100009300000945 | 579,183,214.04 | 3,921.00 | 活期 | 非公开发行募集资金账户 |
| 上海浦东发展银行深圳宝安支行 | 79060155200001763 | 165,767,500.00 | 292,041.13 | 活期 | 非公开发行募集资金账户 |
| 中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 | 44250100009300001278 | - | 16,039,888.40 | 活期 | 深圳市卓翼智造有限公司账户 |
| 上海浦东发展银行深圳科苑支行 | 79320078801600000167 | - | 15,508,987.91 | 活期 | 深圳市卓博机器人有限公司账户 |
| 中国银行西安软件新城支行 | 102880884866 | - | 13,741,168.86 | 西安卓华联盛科技有限公司账户 | |
| 闲置募集资金 暂时补流* | 120,000,000 | - | 暂时补流 | ||
| 合计 | 744,950,714.04 | 165,586,007.30 |
*为提高公司募集资金使用效率，公司于2019年5月23日召开第四届董事
深圳市卓翼科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金，暂时补充流动资金，并将在董事会批准之日起12个月内及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。
三、本期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况参见本报告附件“募集资金的使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募投项目的资金使用情况
2018年3月7日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构东兴证券对本次变更部分募集资金用途发表了核查意见。2018年3月23日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了此事项。
公司为提高募集资金使用效率，根据公司业务发展需要，调减创新支持平台的募集资金投入8000万元，用于新增“机器人项目”，具体由公司全资子公司深圳市卓博机器人有限公司（以下简称“卓博”）负责具体实施。“机器人项目”总投资额为15,000万元，余下部分由公司以自有资金投入。
变更募集资金投资项目后，公司募集资金投资计划情况如下：
| 序号 | 项目名称 | 拟用募集资金投入（万元）（变更前） | 拟用募集资金投入（万元）（变更后） |
| 1 | 智能制造项目 | 35,000 | 35,000 |
| 2 | 创新支持平台项目 | 16,576.75 | 8,576.75 |
| 3 | 补充流动资金项目 | 24,000 | 24,000 |
| 4 | 机器人项目 | - | 8,000 |
| 合 计 | 75,576.75 | 75,576.75 | |
详情参见本报告附件“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
深圳市卓翼科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。
报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2019年8月21日批准报出。
附表1：募集资金的使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表
深圳市卓翼科技股份有限公司
董事会2019年8月23日
深圳市卓翼科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附表1：
募集资金的使用情况对照表
截至2019年6月30日编制单位：深圳市卓翼科技股份有限公司 金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 744,950,714.04 | 本年度投入募集资金总额 | 19,540,319.10 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 590,261,808.04 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 80,000,000 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 10.74% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1．智能制造项目 | 否 | 350,000,000 | 350,000,000 | 12,439,718.24 | 340,083,546.90 | 97.17% | 2020年3月 | 39,929,000.00 | 是 | 否 | ||
| 2.创新支持平台项目 | 是 | 165,767,500 | 85,767,500 | 3,322,282.80 | 16,340,758.44 | 19.05% | 2020年3月 | - | 不适用 | 否 | ||
| 3.补充流动资金 | 否 | 240,000,000 | 229,183,214.04 | 229,182,230.80 | 100% | - | - | 不适用 | 否 | |||
| 4.机器人项目 | 是 | 80,000,000.00 | 3,778,318.06 | 4,655,271.90 | 5.82% | 2021年3月 | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | 755,767,500 | 744,950,714.04 | 19,540,319.10 | 590,261,808.04 | 79.24% | 39,929,000.00 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如 | ||||||||||||
| 有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 755,767,500 | 744,950,714.04 | 19,540,319.10 | 590,261,808.04 | 79.24% | 39,929,000.00 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、创新支持平台项目主要是建设硬件开发实验室、材料和结构设计成型实验室、软件开发实验室、测试实验室、IOT、智能医疗和智能家居体验模拟实验室、研发试产实验室六个实验室。目前，市场环境变化较快，公司根据当前业务开展趋势，按需对其进行投入，并对其进行了适当调整以加快此项目建设。同时，公司2019年3月，决定新增卓华联盛为创新支持平台项目实施主体，加快建设相关研发实验室，提高公司技术储备，增强核心竞争力。 2、公司于2018年3月，对创新支持平台项目投入进行调减，用于新增机器人项目。机器人项目主要是进行高质量的工业机器人研发，可以应用于公司自动化生产线上，提高各产线的生产效率、产成品的良品率及降低生产成本。机器人研发项目需要根据研发进度去进行投入，目前此项目尚处于投入的第一阶段，如果后续达到量产条件，投入会持续加大。此项目研发成果有SCARA机器人、协作机器人等，未来随着机器人项目的持续推进，将会研发生产更多类型的工业机器人，更好的服务于公司自动化工厂的建设，为智能制造提供强大助力。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 根据公司实际情况及未来业务发展规划，为提高募集资金使用效率，加快推进创新支持平台项目的建设进度，公司将创新支持平台项目的实施主体由公司变更为由公司及全资孙公司卓华联盛共同实施，实施地点相应的新增西安市高新区。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 2017年8月8日，公司召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目实施主体由公司变更为公司及全资子公司共同实施暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将智能制造项目实施主体由公司变更为公司及卓翼智造共同实施以及使用募集资金向卓翼智造增资15,000万元，用于智能制造项目。 2018年3月7日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，并经公司2018年第二次临时股东大会审批通过，同意公司调减创新支持平台的募集资金投入8000万元，用 | |||||||||
| 于新增“机器人项目”，具体由公司全资子公司深圳市卓博机器人有限公司负责具体实施。“机器人项目”总投资额为15,000万元，余下部分由公司以自有资金投入。 2019年3月25日，公司召开第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于部分变更募集资金投资项目实施主体暨对全资孙公司增资的议案》，同意公司将创新支持平台项目实施主体由公司变更为公司及全资孙公司共同实施以及使用募集资金通过全资子公司中广物联向全资孙公司卓华联盛增资1,500万元，用于创新支持平台项目，其中900 万元用于向卓华联盛实缴出资，剩余600万元计入卓华联盛资本公积。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2017年6月19日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用12,847,815.26元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了相关鉴证报告，独立董事、监事、保荐机构发表了明确的同意意见。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2018年5月25日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金项目建设所需资金的前提下，结合公司财务状况及生产经营需求，公司决定使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金，暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。目前公司尚未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2019年5月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币12,000万元全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2019年5月23日，公司召开第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，鉴于公司发展需要和经营规模扩大，原材料采购及产品研发等资金投入增加，为提高募集资金的使用效率，公司决定使用不超过人民币12,000万元闲置募集资金，暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的生产经营等，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止报告期末，12000万元用于暂时补充流动资金，其他尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，拟投入募集资金投资项目。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
深圳市卓翼科技股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附表2：
变更募集资金投资项目情况表
截至2019年6月30日
编制单位：深圳市卓翼科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 机器人项目 | 创新支持平台项目 | 8000 | 377.83 | 465.53 | 5.82% | 2021年3月 | - | 不适用 | 否 |
| 创新支持平台项目 | 8,576.75 | 332.23 | 1,634.08 | 19.05% | 2020年3月 | - | 不适用 | 否 | |
| 合计 | - | 16,576.75 | 710.06 | 2,099.61 | 12.67% | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 1、变更原因 市场环境日新月异，公司前期出于自身软硬件开发需求，已对创新支持平台项目进行了投入，目前此项目建设已趋于稳定，如若按原计划进行投入可能造成资源闲置，募集资金使用效率低等问题。为提高募集资金使用效率，保证股东利益最大化，公司从实际情况出发，经审慎研究，决定调减创新支持平台的募集资金投入8000万元，用于新增机器人项目。 2、决策程序 2018年3月7日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构东兴证券对本次变更部分募集资金用途发表了核查意见。2018年3月23日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了此事项。 | ||||||||
| 3、信息披露情况 公司于2018年3月8日在公司指定信息披露媒体刊登了《第四届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2018-021）、《第四届监事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2018-022）、《关于部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2018-024）、于2018年3月24日刊登了《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-029）等公告。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 详见附表1中“未达到计划进度或预计收益的情况和原因” |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |