康力电梯：2016年第一季度报告全文

康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    康力电梯股份有限公司
       CANNY ELEVATOR CO.,LTD
江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888 号
      2016 年第一季度报告
             证券代码：002367
            证券简称：康力电梯
             2016 年 4 月 21 日
                                         康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人(会计主
管人员)周国良声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                               康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是 √ 否
                                           本报告期             上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                             734,412,543.07       658,563,756.88                            11.52%
归属于上市公司股东的净利润（元）            93,364,084.16        76,918,974.73                            21.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                            89,034,137.20        71,676,422.88                            24.22%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            63,082,931.31      -194,619,750.30                           132.41%
基本每股收益（元/股）                                 0.1264               0.1041                         21.42%
稀释每股收益（元/股）                                 0.1264               0.1041                         21.42%
加权平均净资产收益率                                   3.91%               3.72%                          0.19%
                                          本报告期末            上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                             4,169,475,172.19      4,048,974,328.93                           2.98%
归属于上市公司股东的净资产（元）         2,434,569,382.56      2,340,063,951.38                           4.04%
       非经常性损益项目和金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位：元
                           项目                                年初至报告期期末金额               说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         -32,119.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
                                                                             1,378,453.76
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金                 6,685,280.97
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -2,714,234.08
减：所得税影响额                                                               866,644.45
    少数股东权益影响额（税后）                                                 120,790.19
合计                                                                         4,329,946.96          --
                                                                  康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                      单位：股
                                                         报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数                          41,528
                                                         东总数（如有）
                                           前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条件     质押或冻结情况
         股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                            的股份数量     股份状态     数量
王友林                    境内自然人            48.07%      355,018,300      266,263,724     质押     39,596,300
招商银行股份有限公司－
汇添富医疗服务灵活配置    境内非国有法人         1.90%       14,024,039
混合型证券投资基金
朱奎顺                    境内自然人             1.20%        8,869,500
朱美娟                    境内自然人             1.14%        8,410,500
招商银行股份有限公司－
光大保德信优势配置混合    境内非国有法人         0.71%        5,278,958
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－汇添富民营活力混合    境内非国有法人         0.68%        5,000,079
型证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公
                          境内非国有法人         0.63%        4,631,659
司－万能保险产品
兴业证券股份有限公司      境内非国有法人         0.52%        3,830,000
中国工商银行股份有限公
司－富国中证工业 4.0 指   境内非国有法人         0.52%        3,819,440
数分级证券投资基金
阳光人寿保险股份有限公
                          境内非国有法人         0.51%        3,797,800
司－吉利两全保险产品
                                                                   康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                        股份种类
             股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                             股份种类              数量
王友林                                                       88,754,576    人民币普通股             88,754,576
招商银行股份有限公司－汇添富医疗
                                                             14,024,039    人民币普通股             14,024,039
服务灵活配置混合型证券投资基金
朱奎顺                                                        8,869,500    人民币普通股              8,869,500
朱美娟                                                        8,410,500    人民币普通股              8,410,500
招商银行股份有限公司－光大保德信
                                                              5,278,958    人民币普通股              5,278,958
优势配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富
                                                              5,000,079    人民币普通股              5,000,079
民营活力混合型证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能保
                                                              4,631,659    人民币普通股              4,631,659
险产品
兴业证券股份有限公司                                          3,830,000    人民币普通股              3,830,000
中国工商银行股份有限公司－富国中
                                                              3,819,440    人民币普通股              3,819,440
证工业 4.0 指数分级证券投资基金
阳光人寿保险股份有限公司－吉利两
                                                              3,797,800    人民币普通股              3,797,800
全保险产品
上述股东关联关系或一致行动的说明     不适用
                                     上述股东中，王友林先生与朱奎顺先生、朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
                                     司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股
情况说明（如有）
                                     东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    □ 是 √ 否
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
    □ 适用 √ 不适用
    公司不存在优先股股东。
                                                         康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    （一）资产负债表项目
    1、货币资金较期初增加 73.91%，主要原因系公司购买的理财产品、信托产品到期，较期初减少了 9,400
万元，增加了银行存款；
    2、应收票据较期初减少 51.29%，原因系本期将收到的银行承兑汇票转让给了供应商；
    3、应付票据较期初增加 71.94%，主要原因系公司每月对供应商支付的货款中增加了承兑汇票的比例；
    4、应付职工薪酬较期初减少 54.29%，主要原因系 2015 年度的年终奖于 2016 年年初发放所致；
    5、其他应付款较期初增加 30.71%，主要原因系公司预提运输费、业务费增加，及收到的材料供应商
投标、履约保证金增加。
    （二）利润表项目
    1、销售费用较去年同期增加 30.99%，主要原因系薪酬、业务费、售后服务费等费用增加导致；
    2、财务费用较去年同期增加 77.70%，主要原因系利息收入的减少；
    3、资产减值损失较去年同期增加 81.39%，原因系公司按照应收款项的账龄计提减值准备较去年同期
增加；
    4、投资收益较去年同期减少 33.99%，原因系公司购买的理财产品本期产生收益较去年同期减少；
    5、营业外收入较去年同期增加 196.32%，主要原因系本期收到的对供应商罚款较去年同期增加；
    6、所得税费用较去年同期增加 33.87%，主要原因是公司本期利润总额较去年同期增加，及所得税税
率为 25%的子公司利润增幅较大。
    （三）现金流量表项目
    1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 132.41%，主要原因系本期较去年同期相比货款回收
金额增加，公司每月对供应商支付的货款中增加了承兑汇票的比例，现金支付减少；
    2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 62.75%，主要原因系本期收到的到期理财产品现金
减少。
                                                                      康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    2015 年 6 月，公司筹划非公开发行 A 股股票事项，并于 2016 年 3 月经中国证监会发行审核委员会审
核通过。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件
后另行公告。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
                      重要事项概述                             披露日期             临时报告披露网站查询索引
    因筹划非公开发行 A 股股票，经申请，公司于 2015 年 6
                                                            2015 年 6 月 2 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
月 2 日开市起停牌。
    2015 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十次会议
及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司非公开
                                                            2015 年 9 月 1 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
发行 A 股股票预案的议案》等相关议案，并申请 2015 年 9
月 1 日开市起复牌。
    2015 年 9 月 24 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大
会，审议《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等相
                                                           2015 年 9 月 25 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关议案，经股东现场与网络投票表决，部分议案因获得赞成
票数未超过有效表决权总数的三分之二，未获通过。
    2015 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第十一次会
议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司非公       2015 年 10 月 29 日   巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
开发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。
    2015 年 11 月 13 日，公司召开 2015 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议      2015 年 11 月 14 日   巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
案》等相关议案。
    2015 年 11 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国
证监会行政许可申请受理通知书》（153293 号），中国证监会
对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材       2015 年 11 月 24 日   巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对
该行政许可申请予以受理。
    2016 年 1 月，公司收到中国证监会出具的《中国证监会
行政许可项目审查反馈意见通知书》（153293 号），中国证监     2016 年 1 月 9 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
会依法对公司提交的《康力电梯股份有限公司非公开发行申
请文件》进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和
解释，公司于当月向中国证监会行政许可受理部门提交书面       2016 年 1 月 27 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
回复意见。
    2016 年 3 月 11 日，中国证监会发行审核委员会对公司
非公开发行股票申请进行了审核。根据会议审核结果，公司       2016 年 3 月 11 日    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
本次非公开发行股票申请获得通过。
                                                                       康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
     承诺事由                承诺方                  承诺类型         承诺内容          承诺时间    承诺期限   履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                                 作为公司董事或高级
                                                                 管理人员，在任职期间
                     公司控股股东王友林先生，
                                                                 内每年转让的股份不                 上任之日
                     董事陈金云、顾兴生、刘占                                           2010 年 3
                                             股份限售承诺        超过其本人所持股份                 起至离职   严格履行
                     涛，高级管理人员沈舟群、                                           月 12 日
                                                                 总数的百分之二十五，               后半年内
                     朱瑞华、张利春
                                                                 在离职后半年内不转
                                                                 让所持股份
                                                                 作为公司董事或高级
                                                                 管理人员，在任职期间
                                                                 内每年转让的股份不                 上任之日
                                                                                        2013 年 6
                     公司高级管理人员秦成松 股份限售承诺         超过其本人所持股份                 起至离职   严格履行
                                                                                        月 14 日
首次公开发行或再融                                               总数的百分之二十五，               后半年内
资时所作承诺                                                     在离职后半年内不转
                                                                 让所持股份
                     公司控股股东王友林先生
                     及其一致行动人朱美娟、朱 关于同业竞争、
                     奎顺，董事陈金云、顾兴生、关联交易、资金 放弃同业竞争和利益        2010 年 3   任职期间
                                                                                                               严格履行
                     刘占涛，高级管理人员沈舟 占用方面的承       冲突承诺函             月 12 日    一直有效
                     群、朱瑞华、张利春，核心 诺
                     技术人员孟庆东
                                                关于同业竞争、
                                                关联交易、资金 放弃同业竞争和利益       2013 年 6   任职期间
                     公司高级管理人员秦成松                                                                    严格履行
                                                占用方面的承     冲突承诺函             月 14 日    一直有效
                                                诺
股权激励承诺
                                                                      康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                  增持期限：
                                                                                                  2015 年 7
                                                             自 2015 年 7 月 10 日起
                                                                                                  月 10 日起
                                                             未来六个月内增持公
                     公司控股股东王友林先生                                                       未来六个
其他对公司中小股东                                           司股份，增持期间及在 2015 年 7
                     及部分董事、监事、高级管 股份增持承诺                                        月；不减持 严格履行
所作承诺                                                     增持完成后六个月内        月 10 日
                     理人员                                                                       期限：增持
                                                             不转让本次所增持公
                                                                                                  期间及增
                                                             司股份
                                                                                                  持完成后
                                                                                                  六个月
承诺是否按时履行                                                  是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
    2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
    归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                             20.00%      至                                       40.00%
东的净利润变动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                         24,031.85       至                                    28,037.16
东的净利润变动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股
                                                                                                               20,026.54
东的净利润（万元）
                                 截至 2016 年 3 月 31 日，公司正在执行的有效订单为 42.9 亿。随着公司营销网络建设布
                                 局的不断完善，订单获取能力进一步增强，目前已形成覆盖全国大部分省市的营销服务
业绩变动的原因说明
                                 体系。同时，公司不断增加研发投入、革新技术工艺、优化产品配置，规模化效益显现，
                                 盈利水平不断提高。
五、以公允价值计量的金融资产
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期无以公允价值计量的金融资产。
六、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
                                                      康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
   √ 适用 □ 不适用
       接待时间           接待方式         接待对象类型              调研的基本情况索引
   2016 年 3 月 30 日     实地调研             机构          投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
   2016 年 3 月 31 日     实地调研             机构          投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
九、委托理财情况
   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                                                                                  单位：万元
                                                                                                                                           计提减值                报告期 报告期损
                                       是否关                    委托理财                                          报酬确定   本期实际收
               受托人名称                         产品类型                     起始日期            终止日期                                准备金额    预计收益    实际损 益实际收
                                       联交易                      金额                                              方式     回本金金额
                                                                                                                                           （如有）                益金额   回情况
方正东亚信托                             否       信托产品          3,000 2014 年 6 月 13 日 2016 年 6 月 12 日    固定收益            0                     630     79.63 未到期
东吴证券股份有限公司                     否     资产管理计划        3,000 2014 年 6 月 20 日 2016 年 6 月 19 日    固定收益            0                     540         0 未到期
上海新东吴优胜资产管理有限公司           否     资产管理计划        3,000 2014 年 9 月 16 日 2016 年 9 月 16 日    固定收益            0                     570     71.05 未到期
方正东亚信托有限责任公司                 否       信托产品          6,000 2014 年 10 月 23 日 2016 年 4 月 22 日   固定收益        6,000                     945    159.25 按期收回
                                                                                                                                                      收益随时间
中国银行吴江芦墟支行                     否     非保本浮动收益        700 2014 年 11 月 14 日   工作日均可赎回     浮动收益          700                               1.2 按期收回
                                                                                                                                                      长短而变化
中泰信托有限责任公司                     否       信托产品          2,500 2014 年 11 月 19 日 2016 年 5 月 18 日   固定收益            0                  386.25         0 未到期
中铁宝盈资产管理有限公司                 否     资产管理计划          500 2014 年 12 月 10 日 2016 年 12 月 9 日   固定收益            0                     100         0 未到期
西藏同信证券股份有限公司                 否     资产管理计划        2,000 2015 年 5 月 20 日 2017 年 5 月 19 日    固定收益            0                     420     52.16 未到期
北京方正富邦创融资产管理有限公司         否     资产管理计划        3,000 2015 年 5 月 28 日 2016 年 5 月 27 日    固定收益            0                     294         0 未到期
上海长江财富资产管理有限公司             否     资产管理计划        3,000 2015 年 5 月 28 日 2016 年 11 月 27 日 固定收益              0                     441         0 未到期
西藏同信证券股份有限公司                 否     资产管理计划        4,000 2015 年 5 月 29 日 2016 年 11 月 28 日 固定收益              0                     630     103.2 未到期
中国银行吴江芦墟支行                     否     非保本浮动收益      3,000 2015 年 10 月 13 日 2016 年 1 月 8 日    浮动收益        3,000                   30.03     30.03 按期收回
中泰信托有限责任公司                     否       信托产品          1,000 2015 年 10 月 23 日 2017 年 4 月 23 日   固定收益            0                   139.5         0 未到期
北京恒天财富投资管理有限公司募集专户     否       信托产品          3,000 2015 年 10 月 30 日 2017 年 3 月 15 日   固定收益            0                     340         0 未到期
华鑫国际信托有限公司                     否       信托产品          4,000 2015 年 11 月 11 日 2017 年 11 月 11 日 固定收益             0                     720         0 未到期
西部证券股份有限公司                     否       票据基金          2,000 2015 年 11 月 17 日 2016 年 2 月 15 日   固定收益        2,000                   33.75     33.75 按期收回
                                                                                                                                                      收益随时间
中国银行吴江芦墟支行                     否     非保本浮动收益        200 2015 年 11 月 23 日   工作日均可赎回     浮动收益          200                              2.05 按期收回
                                                                                                                                                      长短而变化
                                                                                                            康力电梯股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                                                收益随时间
中国银行吴江芦墟支行       否   非保本浮动收益     100 2015 年 11 月 23 日   工作日均可赎回      浮动收益          100                         0.65 按期收回
                                                                                                                                长短而变化
                                                                                                                                收益随时间
中国银行吴江芦墟支行       否   非保本浮动收益     200 2015 年 11 月 23 日   工作日均可赎回      浮动收益            0