森源电气：2016年年度报告

河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
河南森源电气股份有限公司
     2016 年年度报告
      2017 年 04 月
                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管
人员)赵巧声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    重大风险提示：本报告第四节“管理层讨论与分析”详述了公司未来可能面
对的风险因素，敬请投资者关注相关内容并注意投资风险。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 929,756,977 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
                                                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                               目          录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 14
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 33
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 45
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 53
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 54
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 63
第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 70
第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 71
第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 180
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                              释       义
               释义项   指                            释义内容
森源电气                指   河南森源电气股份有限公司（HenanSenyuanElectricCo.,Ltd.）
《公司法》              指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》            指   《河南森源电气股份有限公司章程》
公司股东大会            指   河南森源电气股份有限公司股东大会
公司董事会              指   河南森源电气股份有限公司董事会
公司监事会              指   河南森源电气股份有限公司监事会
森源集团                指   河南森源集团有限公司
隆源投资                指   河南隆源投资有限公司，公司股东之一，控股股东控制的公司
华盛隆源                指   河南华盛隆源电气有限公司，公司控股子公司
森源互感器              指   河南森源互感器制造有限公司，公司全资子公司
国电森源                指   北京国电森源电力设备有限公司，公司参股公司
东标电气、森源东标      指   北京森源东标电气有限公司，控股股东控制的公司
奔马股份                指   河南奔马股份有限公司，公司控股股东控制的公司
郑州新能源              指   郑州森源新能源科技有限公司，公司全资子公司
高强电瓷                指   河南森源集团高强电瓷有限公司，控股股东全资子公司
中国证监会、证监会      指   中国证券监督管理委员会
                             指公司根据相应规定履行信息披露义务的载体，包括《证券时
指定信息披露媒体        指   报》和/或《中国证券报》和/或巨潮资讯网
                             （http://www.cninfo.com.cn）。
元、万元                指   除非特指，均为人民币单位
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称               森源电气                         股票代码
股票上市证券交易所     深圳证券交易所
公司的中文名称         河南森源电气股份有限公司
公司的中文简称         森源电气
公司的外文名称（如有）HenanSenyuanElectricCo.,Ltd.
公司的法定代表人       杨合岭
注册地址               河南省长葛市魏武路南段西侧
注册地址的邮政编码     461500
办公地址               河南省长葛市魏武路南段西侧
办公地址的邮政编码     461500
公司网址               http://www.hnsyec.com
电子信箱               [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                             董事会秘书                        证券事务代表
姓名                              崔付军                              张校伟
联系地址                          河南省长葛市魏武路南段西侧          河南省长葛市魏武路南段西侧
电话                              0374-6108288                        0374-6108288
传真                              0374-6108288                        0374-6108288
电子信箱                          [e-mail]                    [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称               《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网
                                           http://www.cninfo.com.cn
址
公司年度报告备置地点                       公司证券事务部
四、注册变更情况
组织机构代码
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司上市以来主营业务的变化情
                                 无变更
况（如有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址       上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名             廖家河、冯雪
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
     保荐机构名称            保荐机构办公地址             保荐代表人姓名                  持续督导期间
                        郑州市郑东新区商务外环                                    2016 年 8 月 22 日至 2017
中原证券股份有限公司                           陈军勇、牛柯
                        路 10 号                                                  年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
                                 2016 年               2015 年           本年比上年增减         2014 年
营业收入（元）                2,952,700,424.22    1,689,922,082.60               74.72%      1,125,201,345.67
归属于上市公司股东的净利
                               330,557,394.46      182,609,567.03                81.02%       259,155,434.61
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
                               271,259,094.58      176,910,743.32                53.33%       132,505,433.29
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
                               341,439,532.03       16,972,380.08              1,911.74%       -54,881,986.99
额（元）
基本每股收益（元/股）                      0.39                  0.23            69.57%                   0.33
稀释每股收益（元/股）                      0.39                  0.23            69.57%                   0.33
加权平均净资产收益率                  10.88%                 8.59%                2.29%              15.51%
                                                                        本年末比上年末增
                               2016 年末           2015 年末                                  2014 年末
                                                                                减
总资产（元）                  7,477,853,545.04    4,625,165,840.15               61.68%      3,868,439,804.65
                                                             河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
归属于上市公司股东的净资
                           4,527,044,136.68   2,170,490,866.97             108.57%     2,079,374,781.05
产（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                               单位：元
                             第一季度             第二季度           第三季度            第四季度
营业收入                    426,334,861.05    1,047,168,916.50       737,813,947.19     741,382,699.48
归属于上市公司股东的净利
                             42,897,828.78        88,737,260.93      163,993,515.90       34,928,788.85
润
归属于上市公司股东的扣除
                             26,471,323.82        87,634,507.74      123,929,044.23       33,224,218.81
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
                            -199,370,238.59     641,438,578.18      -327,483,760.13     226,854,952.60
额
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
                                                                                               单位：元
项目                              2016 年金额       2015 年金额      2014 年金额            说明
非流动资产处置损益（包括已计提
                                  38,988,600.80        517,412.45 128,372,563.87
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准    23,059,839.08      5,923,257.08     20,746,499.08
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入
                                     285,857.47        706,939.95       -110,292.96
和支出
                                                        河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
减：所得税影响额                   2,951,580.23   1,111,933.04    22,348,292.05
    少数股东权益影响额（税后）        84,417.24    336,852.73         10,476.62
合计                              59,298,299.88   5,698,823.71   126,650,001.32         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、公司业务和产品
    （1）主营业务
    公司主要从事高低压配电成套装置、高压电器元器件的研发、生产和销售；变压器及变
压器台成套系列产品的研发、设计、生产和销售；新能源发电场站及配套电力设施的研发、
设计、生产、建设、施工、安装等；轨道交通铁路电气化系列产品的研发、设计、生产和销
售；岸电设施、充电桩及节能减排设施的研发、设计、生产、销售及运维等。
    （2）主要产品
    公司主要产品包括高压开关成套设备、高低压电器元器件、智能型光伏发电专用电气设
备、全系列智能型直流充电桩以及智能型电能质量治理装备。产品广泛应用于国家电网、新
能源、轨道交通、石化、建材、市政、医疗卫生、冶金等领域。
    （3）经营模式
    公司产品销售采取直销模式，并采取“以销定产”的生产模式，即公司通过参与投标中
标后，签订购货合同，按照客户需求进行产品设计，再进行原材料采购，产品生产，装配调
试、质量检验及包装运输等系列经营，完成公司生产销售。
    近年来，随着公司“大电气”发展战略的深入贯彻与实施，公司产业链的不断延伸，公
司以科技创新为先导，实现了“工厂数字化、装备智能化、流程自动化、管理扁平化”的“数
字化森源”，并推动公司的经营模式不断创新，以适应公司的持续快速发展。现在公司作为
电力系统集成供应商和新能源发电项目EPC总承包商，积极通过“易货贸易”、“销售+金融”
等创新经营模式，推动公司各项业务的发展。
    （4）盈利能力
    公司多年来致力于输配电及光伏发电等新能源研发、生产和销售，在该领域具有丰富的
生产、施工经验和核心技术优势。公司构建了ERP信息化平台、PDM数据库系统、NC系统和MES
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
系统，引进先进的柔性智能钣金加工技术和柔性智能装配技术等制造技术，并通过工业通信
网络实现互联和集成，集成创新了国际一流的柔性智造、智能物流仓储、机器人技术等工厂
智能装备，结合构建了统一数据管理平台，形成了由20多条智能生产线组成的行业先进的数
字化工厂，实现了生产管理的信息化、数字化、智能化。公司产品贯穿发电、输电、配电、
用电各个环节，广泛应用于电网、工矿企业、轨道交通及特殊恶劣环境等各种场合，并在光
伏发电等新能源领域获得了快速发展，已成为了电力系统集成供应商和光伏电站EPC总承包
商，具备持续稳定的盈利能力。
2、公司所处的行业情况及地位
    （1）行业发展情况
    公司所处的输配电设备制造产业与国家电力工业发展息息相关，是国民经济发展的重要
电力基础设施，承担着满足国民经济、国防事业以及人民生活电气化所需的各种各样的电气
设备的重任。2015年3月，中共中央国务院发布《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》
（中发[2015]9号），新电改方案的出台意味着新一轮电力体制改革大幕的拉开。2015年7月，
我国国家能源局制定的《关于印发配电网建设改造行动计划（2015~2020年）》（国能电力
[2015]290号）重磅推出，明确2015~2020年国家计划配电网建设改造投资不低于2万亿元，电
网建设规划投资将率先带动配电网设备市场需求。预计未来较长的一段时间内，配电网建设
依然将会保持稳步增长。公司将立足输配电设备制造主业，通过不断研发与技术进步，布局
和发展高端装备制造，深入推进森源“智造”，实现“智能装备制造、制造智能装备”的发
展目标和“森源装备、装备世界”的发展使命。
    由于公司近年来在光伏发电领域的收入逐渐增加，新能源发电行业的发展对公司的影响
也随之扩大。我国光伏发电行业大致经历了三个阶段，第一阶段为2007年之前，我国光伏电
站建设还处于初期示范阶段，大型光伏电站建设较少，国内光伏发电项目市场化程度较低；
第二阶段为产业化建立阶段（2007年-2010年），国内光伏发电项目快速走向市场化，形成了
地面光伏与分布式光伏电站并举，装机容量保持每年100%以上的增长。第三个阶段为规模化
稳定发展阶段（2011年—至今），随着国家光伏产业各项利好政策的推出，国内光伏装机总
量和增长速率都快速增长，“十二五”时期，我国光伏制造规模复合增长率超过33%，年产值
达到3000亿元，创造就业岗位近170万个，光伏产业表现出强大的发展新动力。
    （2）行业周期特点
                                                        河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
       输配电及控制电力设备大部分属于定制设备,其用户主要为电网公司及国家大中型企业。
这些客户年度采购计划性较强,且一般都习惯采用招标方式采购。受用户采购习惯、项目施工
进度、资金管理和结算方式的影响,本行业销售市场的季节性比较明显，随着“大电气战略”的
贯彻与实施，公司光伏专用设备、充电桩等产品不断完善，产品结构不断优化，公司的行业
周期性逐步减弱，抗风险能力将持续提升。
       （3）公司所处行业地位
       公司属于国内输配电开关及控制设备龙头企业；在光伏发电领域，公司被行业评为“首批
中国绿色新标杆品牌企业”、“光能杯优秀电站开发投资商”；在电能质量治理领域，公司已将
有源滤波和动态无功补偿两种技术大规模产业化，并形成微电网装备及系统集成的独特技术
优势。根据2015年《高压开关行业年鉴》披露，公司主要产品中40.5kV预装式变电站、40.5kV
接地开关市场占有率居同行业全国第一名，12kv预装式变电站市场占有率居同行业全国第二
名，其他产品都占据同行业全国排名前列。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
             主要资产                                   重大变化说明
无形资产                       比上年减少 49.67%，主要是本期处置子公司股权所致。
在建工程                       比上年增长 460.22%，主要是本期募投项目建设所致。
货币资金                       比上年增长 285.51%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
                               比上年增长 1514.65%,主要是本期利用闲置募集资金购买保本型理财产
其他流动资产
                               品所致。
商誉                           比上年减少 99.77%，主要是转让控股子公司东标电气股权所致。
                               比上年增长 58.41%，主要是随着主营业务收入规模增长，对应应收账
应收账款
                               款增加所致。
其他应收款                     比上年增长 125.93%，主要是本期应收股权转让款增加所致。
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、核心竞争力分析
    公司经过持续多年的机制创新和科技创新，形成了以下核心竞争优势：
1、产品研发与技术优势
    公司深入贯彻与实施“大电气”的发展战略，致力于适宜行业发展的关键设备及核心技术
的研究开发。报告期内，公司多项产品通过国际电工行业最权威的“荷兰凯马（KEMA）实
验室完整型式实验”，属于国内首个获得最高级别实验报告和认证证书的企业，标志着公司
的同类产品达到了国际先进水平，为公司的国际化战略提供了技术支撑。截至2016年12月31
日，公司拥有454项专利，报告期内公司新获得专利授权46项，其中发明专利4项，31项新产
品和科技成果通过鉴定，其中通过国家级鉴定的有16项新产品和10项科技成果。公司生产的
智能型户内高压交流真空断路器及断路器用固封极柱、YB系列新能源发电专用预装式变电
站、ZGS11系列新能源发电专用组合式变压器等20多项产品和技术经中国机械工业联合会鉴
定，均达到国际先进水平。
    公司连续多年被国家科技部认定为“国家火炬计划重点高新技术企业”和“国家火炬计划
优秀高新技术企业”，现拥有国家级企业技术中心、河南省中压输配电装置工程技术研究中心、
智能互联输配电装备及系统集成河南省工程实验室、河南省电能质量治理工程研究中心和博
士后科研工作站，形成了国内一流的高中压开关设备和电力电子装置中试平台和创新研发平
台，并设立了核电电力装备研究院，打造核电电力设备技术研发及服务平台。公司的自主研
发及持续创新能力为公司保持输配电设备行业领先地位及深入拓展新能源业务领域奠定了坚
实基础。
2、智能化装备加工制造优势
    公司通过建设具有国际领先水平的软、硬件设施，秉承“智能装备制造、制造智能装备”
的发展思路，形成了集柔性加工及数字化管理为一体的智能加工制造能力。公司所采购的萨
瓦尼尼钣金柔性生产线一期、二期均已建成并投入运营，采用的钣金柔性加工系统融合了柔
性加工、智能物流仓储和机器人技术，形成电力设计与装备制造一体化平台，实现了机加工
的数字化及车间物流的高度自动化，生产过程具有高效、精密、灵活、质量一致稳定的特点。
公司应用ERP系统和PDM产品数据库，引入制造执行系统MES，并集成加工、仓储管理系统，
使产品从设计、生产、检验到运送出厂都能够数字化，生产过程实时化、可视化、智能化、
数字化的加工制造体系大幅提高了公司产品的稳定性和可靠性，提升了加工效率，巩固了公
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
司的行业领先优势。
3、专业化的管理优势
    公司拥有职业化、专业化的管理团队，包括总经理曹宏先生、总工程师马炳烈先生在内
的多位具有数十年电力设备行业管理研发经验的高级管理人员。在贯彻执行股东大会和董事
会的发展战略下，把握行业发展趋势，提高电力设备核心技术、提升公司精细化管理水平、
形成企业凝聚力等方面，具有专业的管理经验和领导能力，有力地推动了公司战略的执行、
产品的升级及市场领域的拓展。
4、软、硬件建设双轮驱动，推动森源智能制造
    报告期内，公司紧紧围绕森源“智造”的建设目标，对已有的ERP管理系统进行了优化升
级，嵌入了现代化成套快速报价系统、NC系统及MES系统（生产过程执行管理系统），实现
了电气板块财务及采购一体化、生产制造过程可视化、无纸化和全流程可追溯化。在信息系
统的选型实施、集成开发、创新应用，以及智能装备的个性化定制、运维等方面软硬结合、
双轮驱动，使“智慧森源”建设向纵深推进。
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                       第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    报告期内，公司面对严峻的宏观经济形势，积极主动适应经济新常态，以科技创新为先
导，以打造新能源产业链引领公司发展新常态，辩证看待经济形势中的压力与危机，紧紧抓
住国家产业政策所带来的发展机遇，依托在输配电设备行业积累的丰富研发和生产经验，借
助于国家大力发展清洁能源的契机，构建和打通了电气化全产业链。经过多年的技术积累，
公司产品已覆盖全国，同时积极响应国家“一带一路”发展政策，加大国际市场开拓力度并
取得了阶段性成果，报告期内公司已与刚果民主共和国国家电力公司签订了合作意向协议。
    报告期内，公司2016年非公开发行股票成功实施，共募集资金约21.6亿元，有效解决了
公司大跨步发展所需资金。同时公司的二期工程已建设完工并投入运营。目前公司已经搭建
NC系统、PLM系统、ERP系统和MES系统与工厂智能装备紧密集成的统一数据管理平台，引
进先进的柔性智能钣金加工技术和柔性智能装配技术等制造技术，并通过工业通信网络实现
互联和集成，从而实现了生产管理的信息化、数字化和智能化，建成了数字化工厂。智能化、
数字化的加工制造体系提高了公司产品的稳定性和可靠性，实现了公司“智能装备制造、制造
智能装备”的发展目标，为公司的未来发展奠定了坚实的基础。
    报告期内，公司的地面光伏发电站建设稳步推进。公司承建了三门峡马头山20MWp光伏
项目、汝州二期60MWp光伏项目、禹州花石100MWp光伏项目、禹州梨园沟120MWp等光伏
项目。截至报告期末，马头山20MWp、花石一期6MWp、汝州100MWp光伏项目均已并网发
电，禹州花石100MWp光伏项目已通过省质检中心站验收，具备并网发电条件。禹州梨园沟
120MWp光伏项目现正顺利实施。公司积极顺应国家产业政策，利用传统输配电业务和新能
源领域特别是光伏发电业务的协同效应，大力开拓新能源领域业务市场，不断拓展产业链条。
公司利用自身光伏电站EPC总承包商的优势，采用“易货贸易”、“销售+金融”的创新商业
模式，推动公司输配电成套设备、智能型光伏电气设备、电能质量治理装置等业务的发展。
目前公司光伏项目已取得初步的成绩，不仅为公司光伏产业的多样化发展奠定了技术基础，
树立了企业良好的社会形象和公司的品牌形象，还为公司未来光伏电站及新能源产品提供的
新的市场拓展方向和发展目标。
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司在光伏发电等新能源领域的拓展，带动了公司收入的快速增长，2016年公司实现营
业收入295,270.04万元，同比增长74.72%;实现营业利润34,121.96万元,同比增长65.29%；实现
归属于上市公司所有者净利润33,055.74万元，同比增长81.02%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                  单位：元
                             2016 年                                2015 年
                                                                                              同比增减
                      金额          占营业收入比重           金额          占营业收入比重
营业收入合计     2,952,700,424.22            100% 1,689,922,082.60                  100%            74.72%
分行业
电气机械及器材
               2,944,223,633.26             99.71% 1,659,481,504.19                98.20%           77.42%
制造业
其他业务            8,476,790.96             0.29%         30,440,578.41            1.80%          -72.15%
分产品
高压开关元件       89,274,982.87             3.02%         63,409,819.89            3.75%           40.79%
高压成套设备      543,536,991.53            18.41%        448,635,743.41           26.55%           21.15%
低压成套设备      189,430,265.75             6.42%        113,814,999.11            6.73%           66.44%
电能质量治理装
                   72,773,295.45             2.46%        140,713,857.63            8.33%          -48.28%
置及其它
新能源产品       2,049,208,097.66           69.40%        892,907,084.15           52.84%          129.50%
其他业务收入        8,476,790.96             0.29%         30,440,578.41            1.80%          -72.15%
分地区
东北地区           25,796,654.59             0.87%          9,215,541.67            0.55%          179.93%
华北地区          156,581,433.80             5.30%        195,808,445.57           11.59%          -20.03%
华东地区          210,185,454.91             7.12%        191,671,302.33           11.34%            9.66%
华南地区           73,359,951.09             2.48%        119,466,557.44            7.07%          -38.59%
华中地区         2,392,834,386.53           81.04% 1,155,127,191.60                68.35%          107.15%
西北地区           85,254,002.29             2.89%          5,905,613.19            0.35%        1,343.61%
                                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
西南地区             8,688,541.01               0.29%      12,727,430.80             0.75%           -31.73%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                    单位：元
                                                                 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
                 营业收入            营业成本        毛利率
                                                                   年同期增减   年同期增减   同期增减
分行业
电气机械及器
             2,944,223,633.26 2,226,246,682.77          24.39%         77.42%        103.37%          -9.65%
材制造业
其他业务           8,476,790.96       8,294,335.30      2.15%         -72.15%         -67.12%         -0.15%
分产品
高压开关元件     89,274,982.87       67,326,601.80      24.59%         40.79%         19.10%          13.73%
高压成套设备    543,536,991.53      450,744,382.81      17.07%         21.15%         60.52%         -20.34%
低压成套设备    189,430,265.75      154,783,829.22      18.29%         66.44%          80.11%         -6.20%
电能质量治理
                 72,773,295.45       53,344,326.86      26.70%        -48.28%         -50.47%          3.24%
装置及其它
新能源产品     2,049,208,097.66 1,500,047,542.08        26.80%        129.50%        166.12%         -10.07%
其他业务收入       8,476,790.96       8,294,335.30      2.15%         -72.15%         -67.12%        -36.87%
分地区
东北地区         25,796,654.59       21,740,030.45      15.73%        179.93%        224.22%         -11.51%
华北地区        156,581,433.80      132,981,027.37      15.07%        -20.03%          -4.00%        -14.18%
华东地区        210,185,454.91      180,035,603.96      14.34%          9.66%         21.15%          -8.13%
华南地区         73,359,951.09       67,709,586.62      7.70%         -38.59%         -18.53%        -22.73%
华中地区       2,392,834,386.53 1,754,948,869.59        26.66%        112.76%        149.53%         -10.81%
西北地区         85,254,002.29       69,899,036.95      18.01%      1,343.61%      1,427.94%          -4.53%
西南地区           8,688,541.01       7,226,863.13      16.82%        -31.73%         -26.37%         -6.06%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整
后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
   行业分类         项目           单位        2016 年          2015 年          同比增减
               销售量      台/套                    59,973            53,413           12.28%
电气机械及器材
               生产量      台/套                    64,281            55,110           16.64%
制造业
               库存量      台/套                    14,097             9,789           44.01%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√适用□不适用
本期期末库存量比上期增加的原因为：
1、配网用断路器及变压器产品期末订单增加，相应的备库数量增加。
2、由于受下游客户基建进度原因，导致部分成套开关设备未能及时交付使得库存增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用□不适用
    1、公司于2015年6月10日和控股股东森源集团签订了《禹州市1000MWp光伏电站项目
EPC总承包合同》，合同类型为工程承包协议，由森源电气承担森源集团禹州1000MWp光伏
电站项目的EPC总承包工作，合同金额合计约85亿元。禹州1000MWp光伏电站项目，由禹州
市政府按其总体规划为项目建设提供可利用的荒山荒坡3.1万余亩，项目根据实际不同地块的
可建规模，分批、分次实施。截至2016年底按照具体可利用土地现状，首批220MWp已开始
实施，其中花石镇100MWp光伏电站项目于2015年12月开始进行现场施工，梨园沟120MWp
光伏电站项目于2016年4月开始进行现场施工。截至本报告期末，花石镇100MWp光伏电站项
目已经建设完成容量90MWp，在建容量10MWp；梨园沟120MWp光伏电站项目已经建设完成
容量80MWp，在建容量40MWp。此外，方山镇等光伏电站项目已完成前期的勘查、设计工
作，已具备现场施工条件，公司将按照规划组织项目实施。
    2、公司控股子公司郑州森源新能源科技有限公司于2015年11月25日与汝州鑫泰已就项目
一期40MWp光伏场区EPC总包施工事宜签署了EPC总承包合同，合同金额3.44亿元，已于2016
年3月履行完毕。2016年6月8日公司与汝州鑫泰签署了《汝州鑫泰光伏电力科技开发有限公司
100MWp光伏电站项目二期60MWp光伏电站委托建设合同》，合同金额5.16亿元，已于2016
年9月履行完毕。目前汝州鑫泰100MWp光伏电站项目均已并网发电。
    3、公司于2016年8月11日和兰考县政府签订《光伏扶贫项目合作协议》，协议类型为工
程承包协议，由森源电气作为EPC总承包商承担兰考光伏扶贫建设项目，项目总装机量约486.5
兆瓦，投资规模约48.55亿。该项目分两期实施，一期项目31.5兆瓦，约3.05亿元，二期项目
455兆瓦，约45.5亿元。截至报告期末，该光伏项目一期，为6200户安装户用分布式光伏发电
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目和在全县各乡镇建成不低于15个村级分布式光伏扶贫发电项目，基本完成并实现并网发
电。
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                            单位：元
                                     2016 年                      2015 年
  行业分类        项目                         占营业成                      占营业成   同比增减
                                金额                          金额
                                                 本比重                      本比重
电气机械和器
             原材料         1,848,189,572.31     82.71%    879,727,425.78      78.56%          4.15%
材制造业
电气机械和器
             人工工资         45,140,818.81       2.02%     21,985,856.07       1.96%          0.06%
材制造业
电气机械和器 折旧及其他制
                             332,916,291.65      14.90%    192,938,260.91      17.23%         -2.33%
材制造业     造费用
合计                        2,226,246,682.77     99.63% 1,094,651,542.76       97.75%          1.88%
                                                                                            单位：元
                                     2016 年                         2015 年
                                                占营业                         占营业
  产品分类        项目                                                                   同比增减
                                 金额           成本比         金额            成本比
                                                  重                             重
输配电设备     原材料         650,415,623.66     29.11%    474,194,221.25      42.34%       -13.24%
输配电设备     人工工资        43,270,818.81      1.94%     20,656,555.87       1.84%         0.09%
输配电设备     折旧及其他      73,840,345.01      3.30%     36,130,552.94       3.23%         0.08%
               制造费用
新能源产品     原材料       1,197,773,948.65    53.60%     405,533,204.53      36.21%        17.39%
新能源产品     人工工资         1,870,000.00      0.08%      1,329,300.20       0.12%         -0.04%
新能源产品     折旧及其他     259,075,946.65     11.59%    156,807,707.97      14.00%         -2.41%
               制造费用
合计                        2,226,246,682.77    99.63%    1,094,651,542.76     97.75%         1.88%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
       为调整和优化公司业务结构，2016年9月13日，公司与森源集团签订《股权转让协议》，
将持有的森源东标55%股权协议转让给森源集团，股权转让价格为人民币13,144.96万元，转
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
让完成后，公司不再持有森源东标股权，森源东标将不再纳入公司合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                        2,110,202,528.68
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                     71.47%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售
                                                                                             37.51%
总额比例
公司前 5 大客户资料
    序号              客户名称              销售额（元）                占年度销售总额比例
1          许昌森源新能源发电有限公司            1,107,573,505.23                            37.51%
           汝州鑫泰光伏电力科技开发有限公
2                                                 606,214,529.91                             20.53%
           司
3          兰考县发展投资有限公司                 248,763,247.86                              8.42%
4          江苏爱康实业集团有限公司                95,838,852.51                              3.25%
5          中国建筑第五工程局有限公司              51,812,393.16                              1.75%
合计                     --                      2,110,202,528.68                            71.47%
主要客户其他情况说明
√适用□不适用
江苏爱康实业集团包含泌阳中康电力有限公司和苏州爱康能源工程有限公司
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                      1,029,846,351.71
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比
                                                                                             54.60%
例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采
                                                                                              6.12%
购总额比例
公司前 5 名供应商资料
    序号              供应商名称            采购额（元）                占年度采购总额比例
1           晶科能源有限公司                      336,850,737.44                             17.86%
            中国能源建设集团北京电力建设
2                                                 297,944,713.46                             15.80%
            公司
                                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3          正信光电科技股份有限公司                          211,324,915.90                             11.20%
4          河南森源光伏构件有限公司                          115,349,916.55                              6.12%
5          乐叶光伏科技有限公司                               68,376,068.38                              3.62%
合计                     --                                 1,029,846,351.71                            54.60%
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
                                                                                                        单位：元
                         2016 年             2015 年              同比增减              重大变动说明
销售费用              100,816,852.14         93,585,632.34              7.73%
                                                                                主要是本期研发投入、职工薪酬
管理费用              230,578,172.92     149,096,672.43                54.65%
                                                                                及租赁费增加所致
财务费用               65,268,293.82         71,753,333.54             -9.04%
4、研发投入
√适用□不适用
       公司致力于符合行业发展趋势的关键设备及核心技术的研究开发，2016年主要在智能型
断路器及数字化系统、大容量断路器、基于国网标准化设计的产品、微电网系统及产品、变
压器台套、新能源发电专用箱变、充气类产品、AGV小车等方面开展了技术研究和产品研发
工作，同时还包括技术引进及消化吸收再创新和KEMA试验认证等。报告期内，公司新获得
专利授权46项，其中发明专利4项，公司31项新产品和科技成果通过鉴定，其中国家级鉴定有
16项新产品和10项科技成果。智能型户内高压交流真空断路器及断路器用固封极柱、YB系列
新能源发电专用预装式变电站、ZGS11系列新能源发电专用组合式变压器等20多项产品及技
术经中国机械工业联合会鉴定，均达到国际先进水平。
公司研发投入情况
                                   2016 年                         2015 年                   变动比例
研发人员数量（人）                                796                             655                   21.53%
研发人员数量占比                              30.59%                           30.52%                    0.07%
研发投入金额（元）                   101,534,232.91                    58,637,504.12                    73.16%
研发投入占营业收入比例                         3.44%                           3.47%                     -0.03%
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
研发投入资本化的金额
                                       0.00                  0.00                     0.00%
（元）
资本化研发投入占研发投
                                     0.00%                 0.00%                      0.00%
入的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
                                                                                   单位：元
         项目              2016 年               2015 年                  同比增减
经营活动现金流入小计       2,493,141,271.06      1,707,140,194.46                    46.04%
经营活动现金流出小计       2,151,701,739.03      1,690,167,814.38                    27.31%
经营活动产生的现金流量
                             341,439,532.03         16,972,380.08                 1,911.74%
净额
投资活动现金流入小计         718,124,868.80        182,004,331.06                   294.56%
投资活动现金流出小计       1,553,430,872.75        455,571,922.97                   240.98%
投资活动产生的现金流量
                            -835,306,003.95       -273,567,591.91                  -205.34%
净额
筹资活动现金流入小计       3,341,183,221.43      1,532,115,476.00                    118.08%
筹资活动现金流出小计       1,488,714,173.94      1,299,697,237.33                    14.54%
筹资活动产生的现金流量
                           1,852,469,047.49        232,418,238.67                   697.04%
净额
现金及现金等价物净增加
                           1,358,602,575.57        -24,176,973.16                 5,719.41%
额
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
    1、经营活动现金流入小计同比增长46.04%，主要是公司加大对光伏新能源发电领域的拓
展并取得较好的业绩，使得营业收入同比大幅增长。
    2、经营活动产生的现金流量净额同比增长1,911.74%，主要是因为公司深入贯彻大电气
发展战略，在保持输配电成套设备等产品销售领先的同时，公司加大对光伏新能源发电领域
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
的拓展并取得较好的业绩，使得营业收入同比大幅增长。
    3、投资活动现金流入小计同比增长294.56%，主要为公司理财产品到期和处置子公司股
权所致。
    4、投资活动现金流出小计同比增长240.98%，主要为公司购买理财产品所致。
    5、投资活动产生的现金流量净额同比减少205.34%，主要为公司购买理财产品所致。
    6、筹资活动现金流入小计同比增长118.08%，主要为公司非公开发行募集资金到位增加
所致。
    7、筹资活动产生的现金流量净额同比增长697.04%，主要为非公开发行募集资金所致。
    8、现金及现金等价物净增加额同比增加5719.41%，主要为公司营业收入较上年大幅增加
及本期非公开发行募集资金到位增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
√适用□不适用
                                                                                             单位：元
                     金额            占利润总额比例       形成原因说明            是否具有可持续性
                                                      处置东标股权及理财产
投资收益             43,879,040.74           12.06%                        否
                                                      品收益
资产减值              6,069,876.04            1.67% 计提坏账准备             否
                                                      政府补助及非流动资产
营业外收入           25,499,883.83            7.01%                        否
                                                      处置收益
                                                      对外捐赠及非流动资产
营业外支出            3,003,531.32            0.83%                        否
                                                      处置损失
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                             河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                              单位：元
                        2016 年末                        2015 年末
                                  占总资产比                                    比重增减 重大变动说明
                    金额                          金额          占总资产比例
                                      例
货币资金       2,168,167,502.87       28.99%   562,421,846.54          12.16%     16.83%
应收账款       1,870,769,506.34       25.02% 1,180,990,172.27          25.53%     -0.51%
存货            846,920,029.60        11.33%   886,206,968.49          19.16%     -7.83%
固定资产       1,012,979,366.12       13.55%   985,838,934.04          21.31%     -7.76%
在建工程          3,296,309.42         0.04%       588,397.05          0.01%       0.03%
短期借款       1,224,300,000.00       16.37% 1,244,300,000.00          26.90%    -10.53%
长期借款                                        65,100,000.00          1.41%      -1.41%
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
       报告期投资额（元）              上年同期投资额（元）                      变动幅度
                    45,409,600.00                     155,297,500.00                          -241.99%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
                                                                                                   单位：万元
                                                 报告期      累计变    累计变              尚未使
                             本期已   已累计                                    尚未使                闲置两
                                                 内变更      更用途    更用途              用募集
募集年   募集方   募集资     使用募   使用募                                    用募集                年以上
                                                 用途的      的募集    的募集              资金用
  份       式     金总额     集资金   集资金                                    资金总                募集资
                                                 募集资      资金总    资金总              途及去
                               总额     总额                                      额                  金金额
                                                 金总额        额      额比例                向
         非公开
                             15,787.8 72,419.6                                             已使用
2013     发行股     69,951                               0         0    0.00%         0
                                    8        1                                             完毕
         票
         非公开
                  212,786.                                                      208,641. 用于项
2016     发行股            4,145.54 4,145.54             0         0    0.00%
                       58                                                            04 目建设
         票
                  282,737. 19,933.4 76,565.1                                    208,641.
合计        --                                           0         0    0.00%                 --
                       58         2        5
                                      募集资金总体使用情况说明
1、2013 年非公开发行股票：2016 年度使用募集资金 15,787.88 万元，其中募投项目使用募集资金 9,684.89
万元，项目节余募集资金永久补充流动资金 6,102.98 万元；截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金已使用完
毕，专户余额 0 元。2、2016 年非公开发行股票：2016 年度募投项目使用募集资金 4,145.54 万元；截至
2016 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用余额为 208,641.04 万元，其中保本型理财产品及定期存款余额
195,000.00 万元，募集资金账户余额 14,120.77 万元，差额为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银
行手续费净额。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
                                                                                                   单位：万元
                                                     截至期 项目达                项目可
                 是否已 募集资                截至期
                                调整后 本报告        末投资 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺                末累计
                                投资总 期投入        进度(3) 可使用 期实现 到预计 否发生
  募资金投向     目(含部 投资总               投入金
                                额(1)    金额          ＝    状态日 的效益 效益 重大变
                 分变更)   额                 额(2)
                                                     (2)/(1)   期                   化
承诺投资项目
快速有载调压无功                               9,684.8 26,990.        2016 年
                 否          31,926 31,926                     84.54%                      0否        否
补偿滤波装置                                         9     14         03 月 31
                                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（TWLB)产业化                                                               日
项目
12KV、40.5KV 高
                                                                         2015 年
压开关成套设备扩                                          18,727.                 2,933.3,
                 否           22,960 22,960                       81.57% 09 月 30          否        否
能与智能化升级项                                              89
                                                                         日
目
                                                                         2015 年
年产 1 万台智能型                                         10,987.
                  否          11,665 11,665                       94.19% 09 月 30 不适用 不适用 否
固封式断路器
                                                                         日
                                                                   100.00
补充流动资金       否          5,000   3,400               3,400                      不适用 不适用 否
                                                                       %
智能光伏发电系统                                                          2018 年
                                             2,806.4 2,806.4
专用输变电设备产 否          150,000 150,000                        1.91% 03 月 31 不适用 不适用 否
                                                   8       8
业化项目                                                                  日
环保智能型气体绝                                                          2018 年
                                            1,339.0 1,339.0
缘开关设备产业化 否           50,000 50,000                         3.10% 03 月 31 不适用 不适用 否
                                                  6       6
项目                                                                      日
                                                                            2018 年
核电电力装备研究
                 否           16,000 16,000                                 1 月 31 不适用 不适用 否
院建设项目
                                                                            日
                                               13,830. 64,251.                        2,933.3
承诺投资项目小计        --   287,551 285,951                         --          --             --        --
                                               43      29
超募资金投向
无
                                               13,830. 64,251.                        2,933.3
合计                    --   287,551 285,951                         --          --             --        --
                                               43      29
                  “快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”由于 2016 年度才
                  完工，且受下游钢铁、煤炭等行业去产能因素影响，产品订单延期或推迟，
                  导致 2016 年年度项目尚未能产生效益。“12KV、40.5KV 高压开关成套设备
未达到计划进度或 扩能与智能化升级项目”未达到预计效益的主要原因是，受宏观经济形势
预计收益的情况和 影响，基础建设投资放缓，部分已签订单项目建设进度放缓。“年产 1 万
原因（分具体项目）台智能型固封式断路器项目”所产断路器产品全部用于公司高压开关成套
                  设备的配套，其自身不直接产生经济效益，无法单独核算效益。“补充流
                  动资金项目”主要用于满足公司经营规模扩大对资金的需求，降低公司财
                  务成本，项目无法单独核算效益。
项目可行性发生重
                 无此情况
大变化的情况说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展情
况
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
                   不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
                   适用
                 “快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”募集资金专户节余募集资金
                 6,102.98 万元，结余原因：1、公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理
                 的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入。2、在募投项目的
                 实施过程中，由于对厂房施工及机器设备设计安装经验丰富，项目实施较为顺利，项
项目实施出现募集 目预备费及工程安装费节余。3、在项目建设过程中，计划采购的生产实验设备因市
资金结余的金额及 场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，成本下降，节省了部分机器设备采购资
原因             金。4、闲置募集资金进行了有效的现金管理，获得了一定的保本型理财产品收益和
                 存款利息。2016 年 8 月 19 日公司召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了
                 《关于提取剩余铺底流动资金及将前次节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
                 意公司将 2013 年非公开发行募集资金投资项目“快速有载调压无功补偿滤波装置
                 （TWLB)产业化项目” 剩余铺底流动资金 2,464.43 万元及节余募集资金永久补充流
                 动资金。
                 截至 2016 年 12 月 31 日，2013 年非公开发行股票募集资金已使用完毕，专户余额 0
尚未使用的募集资 元。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司 2016 年非公开发行尚未使用的募集资金余额为
金用途及去向     2,084,276,254.92 元，其中保本型理财产品及定期存款余额 1,950,000,000.00 元，存放
                 在募集资金账户余额为 141,207,734.62 元。
                 2016 年 8 月 19 日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提
                 取剩余铺底流动资金及将前次节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将
                 2013 年非公开发行募集资金投资项目“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业
                 化项目”剩余铺底流动资金 2,464.43 万元转出，并将截至 2016 年 8 月 18 日的节余募
募集资金使用及披 集资金 6,769.54 万元及利息永久补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，公司利用
露中存在的问题或 闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享 90 号保本浮动收益类人民币理财产品
其他情况         4,000.00 万元，利用闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享 91 号保本浮动收益类人民
                 币理财产品 26,000 万元，利用闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享 93 号保本浮动
                 收益类人民币理财产品 10,000 万元，利用闲置募集资金购买工商银行工银理财共赢 3
                 号保本型 2016 年第 4 期 A 款保本浮动收益类人民币理财产品 25,000 万元，公司利用
                 闲置募集资金以定期存款形式存放在募集资金开户银行金额为 1,300,000,000.00 元。
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√适用□不适用
                               本期
                                                                                是否按
                               初起
                                                                                计划如
                               至出
                                               股权出                           期实
                               售日                        是            所涉
                                               售为上                           施，如
                               该股                        否    与交    及的
                        交易                   市公司 股权                      未按计
    被出                   权为                        为    易对    股权
 交易            出售   价格        出售对公司 贡献的 出售                      划实 披露 披露索
    售股                   上市                        关    方的    是否
 对方              日   （万          的影响 净利润 定价                        施，应 日期 引
          权                   公司                        联    关联    已全
                        元）                   占净利 原则                      当说明
                               贡献                        交    关系    部过
                                               润总额                           原因及
                               的净                        易              户
                                               的比例                           公司已
                               利润
                                                                                采取的
                               （万
                                                                                措施
                               元）
                                                                                              参见公
                                       不影响公司
                                                                                              司 2016
                                       持续盈利能
                                                                                              年9月
                                       力和发展前
                                                                 交易                         14 日在
    北京                           景，不影响
                                                                 对手                         巨潮资
    森源                           公司管理层
河南                                                             方森                         讯网披
    东标    2016                   的稳定，不
森源                                                             源集                         露的
    电气    年 09   13,144 -3,026. 会对公司未        市场                           年 09
集团                                              12.57%      是 团为   是      是            《关于
    有限    月 13      .96     02 来财务状况         定价                           月 14
有限                                                             公司                         转让控
    公司    日                     和经营成果                                       日
公司                                                             的控                         股子公
    55%股                          带来不利影
                                                                 股股                         司股权
    权                             响，本次交
                                                                 东                           暨关联
                                       易符合公司
                                                                                              交易公
                                       长远规划及
                                                                                              告》等
                                       公司利益
                                                                                              相关公
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                             告
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                            单位：元
公司名称    公司类型   主要业务 注册资本      总资产     净资产    营业收入 营业利润        净利润
                       高低压电
河南华盛               器及配件
                                           180,631,76 30,965,546 107,493,26 -2,512,027. -2,114,912.
隆源电气   子公司      的生产销 30,000,000
                                                 0.73        .84       6.72         60
有限公司               售；机械设
                       备租赁
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
           公司名称              报告期内取得和处置子公司方式       对整体生产经营和业绩的影响
                                                                  不影响公司持续盈利能力和发展
                                                                  前景，不会对公司未来财务状况和
北京森源东标电气有限公司        股权转让
                                                                  经营成果带来不利影响，本次交易
                                                                  符合公司长远规划及公司利益
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和趋势
    1、电网行业发展趋势
    近年来，我国着力实施创新驱动发展战略，借助“互联网+”的创新融合趋势，推动区域
和城乡协调发展，加快“一带一路”建设。电网作为与国民经济发展息息相关的重要电力基
础设施，在保障能源安全、促进节能减排、拉动经济增长、带动产业升级中的作用更加突出。
“十三五”期间，全国电力工业投资将达到7.1万亿元，比“十二五”增长16.4%，2015年以
来，国家电网公司和南方电网公司均加大了对配电网的投资力度，尤其是对基础设施较落后
的农网进行大力改造。国家能源局2015年7月31日发布《关于印发配电网建设改造行动计划
（2015-2020年）（国能电力[2015]290号）》，该行动计划明确提出将全面加快现代配电网建
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
设，并指出在2015-2020年期间配电网建设改造投资额不低于2万亿元。同时，我国深化推进
国企改革、电力体制改革，为智能电网、绿色环保、新能源产业开拓和企业改革、整合创造
了机遇。我国智能电网的全面布局与建设将为输配电及控制设备行业创造新的市场需求。
    2、光伏电站行业发展趋势
    根据美国IHS能源咨询机构统计，2016年全球光伏新增装机容量约为69GW，较2015年增
长约16.95%，到2019年，全球累计光伏装机容量将达到近500GW。根据国际能源署发布的能
源展望预计，到2050年，光伏累计装机量将达到4,600GW，光伏发电量将占全球总发电量的
16%。据此推算，2020年至2050年期间，每年的新增装机量平均在130GW左右。新增装机容
量的不断提升，将带动光伏行业整个产业链的发展，市场空间巨大。2017年2月国家能源局发
布《关于印发2017年能源工作指导意见的通知》，其中要求大力发展太阳能，继续实施光伏
发电“领跑者”行动，调整光伏电站发展布局，稳步推进太阳能热发电首批示范项目。根据
国家能源局下发的《太阳能利用“十三五”发展规划》，2020年底光伏发电累计装机容量预
计将达到150GW，年均新增装机目标将超过20GW。根据中国光伏业协会预计，到2030年我
国光伏装机目标在400GW。据此推算，2021年至2030年我国将有年均新增25GW以上的规模，
我国光伏行业整体市场广阔。
（二）公司发展战略
    公司将紧紧抓住智能电网和光伏电站、电动汽车充电桩等新能源领域的发展机遇，持续
强化“创新驱动”，不断深入推进管理创新、技术创新与营销模式创新，深入实施“大电气”
的发展战略。把创新驱动作为引领发展的第一动力，实现企业发展新跨越，着力推进“产品+
芯片”、“销售+金融”模式的实施，优化产品布局，实现“智能装备制造、制造智能装备”
和“森源装备、装备世界”的发展目标。
（三）公司2017年经营计划和经营目标
    1、市场销售拓展
    为深入实施公司“大电气”发展战略，公司在保持国内销售领先的同时，进一步大力拓
展国际市场，公司多项产品已满足进入国际市场的必备条件，将按照确定的国际业务发展区
域，对接“一带一路”国家战略，实现国际业务的进一步拓展。
    2017年公司将加大推进已签订EPC工程总承包项目的实施力度，进一步扩大光伏发电类
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
产品国内、国际销售市场；加快布局新能源市场和充电桩市场、布局轨道交通市场开发。此
外，公司还将进一步拓展分布式电站建设业务，积极推进公司承接的豫粮集团长葛新能源发
展有限公司分布式光伏发电扶贫项目、河南森源重工有限公司厂房分布式光伏发电一期项目
等分布式光伏发电总包业务的实施。
    2、主营业务发展
    公司继续坚持传统业务与新能源业务并进的发展策略，在发展智能型输配电成套设备、
高性能电能质量治理装置等产品的同时，加大光伏发电等新能源领域的拓展力度。2017年，
公司将进一步加大光伏电站EPC总承包外延式发展力度，通过采用“易货贸易”、“销售+金
融”等创新交易模式，全面推动公司智能型光伏发电专用电气设备和智能型输配电成套设备
的业务拓展。
    3、科技创新发展
    公司围绕核电电力装备技术研究院及国家企业技术中心的建设，致力于适宜行业发展的
关键设备及核心技术的研究开发，继续加大研发投入，切实做好人员选聘、架构设置以及技
术开发方向的确定等，使之成为公司未来开拓国际市场和技术创新的新支点，增强公司未来
的盈利能力。
    4、重大项目建设
    公司在保持各项业务持续发展的同时，将重点建设以下项目：
    （1）2016年8月22日，公司2016年非公开发行股票发行完毕，公司共向社会公众非公开
发行人民币普通股股票134,161,489.00股，募集资金总额为人民币2,159,999,972.90元。募集资
金主要用于：1、智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目；2、环保智能型气体绝缘开
关设备产业化项目；3、核电电力装备研究院项目。本次募集资金的到位，为公司提供了充足
的资金支撑，使公司财务状况进一步优化，增强了公司资产结构的稳定性和抗风险能力。公
司将加快上述募投项目的开展，完善公司产品结构，巩固公司在行业中的领先地位，进一步
提升公司的核心竞争能力。
    （2）继续推进禹州1000MWp光伏电站项目建设，利用禹州市政府为项目建设提供可利
用的荒山荒坡3.1万余亩，根据实际不同地块的可建规模，加速分批、分次实施。公司将推进
已建设完成光伏电站项目尽快实现并网、运行，同时完成在建光伏电站项目建设。
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    （3）积极推进豫粮集团长葛新能源发展有限公司分布式光伏发电扶贫项目，利用业主屋
顶及市域内公共建筑屋顶约30万平方米，建设27MWp分布式光伏发电扶贫项目。
    （4）继续推进兰考县光伏扶贫建设项目二期455MWp的实施，建设总容量60MWp左右
村级小型光伏电站和395MWp集中式光伏扶贫电站项目。
    （5）推进承接的河南森源重工有限公司厂房光伏发电项目一期光伏发电项目，利用森源
重工建设的“电动汽车产业园”项目屋顶等资源，建设13MWp光伏发电项目。
（四）可能面对的风险因素
    1、政策风险
    公司所处的输配电及光伏电站行业与国家宏观经济政策、产业政策以及国家电力规划有
着密切联系，易受国家相关产业政策的影响。国民经济发展的周期波动、国家行业发展方向
等方面政策变化可能对公司的生产经营造成影响。随着公司“大电气”战略的贯彻执行，公
司产业链条得到延伸，公司已从单一电气设备供应商发展成为电力系统集成供应商和光伏电
站EPC总承包商，能够有效增强公司的抗风险能力。
    2、市场竞争风险
    公司涉及电气设备制造业、新能源等行业，以施耐德电气、ABB、西门子等公司为代表
的跨国公司通过在国内设立合资或独资企业、战略合作、并购等多种方式争夺中国市场份额，
对国内企业形成了较大的压力，加剧了行业内的竞争，同时随着国内所处行业内部竞争对手
的增多及竞争对手技术水平的提高，面临企业并存的市场竞争格局，如果公司不能与时俱进，
保持并不断壮大自身综合实力，未来可能面临一定的市场竞争压力。
    3、管理风险
    随着公司的快速发展，经营规模及资产规模不断扩张，对未来公司的经营管理、人力资
源建设、资金运营等环节的管理能力提出了更高的要求，需要在业务体系、组织机构、管理
制度等方面进行整合，能否支持公司业务规模的扩张，将存在一定的风险。
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
       接待时间             接待方式          接待对象类型            调研的基本情况索引
                                                               详见公司于 2016 年 7 月 8 日在巨
                                                               潮资讯网
2016 年 07 月 08 日   实地调研         机构                    (http://www.cninfo.com.cn）披露
                                                               的“2016 年 7 月 8 日投资者关系
                                                               活动记录表”。
                                                               详见公司于 2016 年 7 月 13 日在
                                                               巨潮资讯网
2016 年 07 月 13 日   实地调研         机构                    (http://www.cninfo.com.cn）披露
                                                               的“2016 年 7 月 13 日投资者关
                                                               系活动记录表”。
                                                               详见公司于 2016 年 9 月 20 日在
                                                               巨潮资讯网
2016 年 09 月 20 日   实地调研         机构                    (http://www.cninfo.com.cn）披露
                                                               的“2016 年 9 月 20 日投资者关
                                                               系活动记录表”。
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
    公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案
（预案）情况：
   2014年5月21日，公司召开2013年度股东大会，审议通过了《公司2013年度利润分配预案
的议案》,以2013年12月31日397,797,744.00股为基数，按每10股派发现金红利1.4元（含税），
共计派发现金股利55,691,684.16元。本次利润分配不送红股、不以资本公积金转增股本。
   2015年5月26日，公司召开2014年度股东大会，审议通过《公司2014年度利润分配预案的
议案》，以2014年12月31日公司总股本397,797,744.00股为基数，向全体股东每10股派发现金
股利2.3元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。
   2016年11月11日，公司召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《公司2016年前三季
度利润分配预案》，以截至2016年9月30日公司总股本929,756,977股为基数，向全体股东每10
股派发现金股利0.80元（含税），共计派发现金股利74,380,558.16元（含税）。本次利润分配
不送红股，不以公积金转增股本。
   2017年4月6日，公司召开第五届董事会二十六次会议，审议通过了《公司2016年度利润分
配预案》，以截至2016年12月31日公司总股本929,756,977股为基数，向全体股东每10股派发
现金股利0.90元（含税），共计派发现金股利83,678,127.93元（含税），本次股利分配后母公
司未分配利润余额为842,942,635.75元，结转以后年度；本次利润分配不送红股，不以资本公
积金转增股本。
    公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                单位：元
                                      分红年度合并报 占合并报表中归
                   现金分红金额       表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金
   分红年度
                     （含税）         公司普通股股东 通股股东的净利   分红的金额     分红的比例
                                          的净利润       润的比率
2016 年            158,058,686.09      330,557,394.46          47.82%              0.00            0.00%
2015 年                        0.00    182,609,567.03          0.00%               0.00            0.00%
2014 年             91,493,481.12      259,155,434.61          35.30%              0.00            0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                          0.90
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                       929,756,977
现金分红总额（元）（含税）                                                                   83,678,127.93
可分配利润（元）                                                                            926,620,763.68
现金分红占利润分配总额的比例                                                                      100.00%
                                            本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
最低应达到 20％
                           利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，河南森源电气股份有限公司2016年度母公
司实现的净利润为296,439,710.75 元，按照母公司报告期内实现净利润的10%计提法定盈余公
积29,643,971.08元后加年初未分配利润 734,205,582.12 元，减去2016年年度对股东已实施的
现金分红74,380,558.12元，母公司2016年末可供股东分配的利润为926,620,763.68元，资本公
积金余额为 2,418,912,575.96元。
    为积极回报投资者，保障广大股东利益，并兼顾公司可持续发展，按照《公司章程》、
《未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》等有关规定，董事会提议公司 2016 年度利润
分配预案为：以截至2016年12月31日公司总股本 929,756,977 股为基数，向全体股东每 10 股
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
派发现金股利 0.90 元（含税），共计派发现金股利83,678,127.93元（含税），本次股利分配
后母公司未分配利润余额为842,942,635.75 元，结转以后年度进行分配；本次利润分配不送
红股，不以资本公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截
至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
           承诺事由               承诺方   承诺类型    承诺内容   承诺时间     承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                      做出避免同
首次公开发行或再融资时所作 河南森源集                            2010 年 02
                                                      业竞争的承            长期          正常履行
承诺                       团有限公司                            月 10 日
                                                      诺
股权激励承诺
                                                      增持期间及
                                                                              2016 年 2 月
                                                      法定期限
                             河南森源集                          2016 年 02   15 日至
                                                      内，不减持                           履行完毕
                             团有限公司                          月 15 日     2017 年 2 月
                                                      所持公司股
                                                                              17 日
                                                      份
其他对公司中小股东所作承诺
                                                      增持期间及
                                                                              2016 年 8 月
                                                      法定期限
                             河南森源集                          2016 年 08   17 日至
                                                      内，不减持                           正常履行
                             团有限公司                          月 16 日     2017 年 8 月
                                                      所持公司股
                                                                              21 日
                                                      份
承诺是否按时履行             是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原
盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
   一、会计政策的变化
   财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016
年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
   （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，公司报表项目
税金及附加受此影响。
   （2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花
税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调
整，比较数据不予调整，受此影响，公司调增税金及附加本年金额7,238,536.89元，调减管理
费用本年金额7,238,536.89元。
   二、会计估计的变化
   （1）本次会计估计变更的原因
   近年来，公司逐步发展成为电力系统集成总承包商，并始终坚持传统业务与新能源业务并
进的发展策略，在加强传统输配电成套设备发展的同时，不断加大在光伏发电等新能源领域
的市场研发和拓展力度，光伏发电等新能源业务获得了较快的发展。随着公司主营业务发展
的变化，公司在新能源领域的客户比重大幅增加。考虑到新能源行业实际情况和客户结构的
变化，为更加客观真实地反映公司财务状况和经营成果及满足公司精细化管理的需求，对应
收款项坏账准备计提标准进行调整。
   （2）本次会计估计变更的内容
       ①变更前，采用账龄分析法计提坏账准备的比例为：
账龄                                           计提比例
12个月以内                                     5%
1-2年                                          10%
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2-3年                                          20%
3-4年                                          30%
4-5年                                          50%
5年以上                                        100%
       ②变更后，采用账龄分析法计提坏账准备的比例为：
账龄                                           计提比例
6个月以内                                      --
7-12个月                                       5%
1-2年                                          10%
2-3年                                          20%
3-4年                                          30%
4-5年                                          50%
5年以上                                        100%
   （3）本次会计估计变更的影响
   按照企业会计准则的相关规定，应收款项坏账准备计提标准的调整属于会计估计变更，本
次会计估计变更不会对公司会计估计变更前已披露的财务报表产生影响，亦不会引起会计追
溯调整。本次会计估计变更有利于更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，使公司
的应收债权更符合公司的回收状况和风险状况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
   √ 适用 □ 不适用
   为调整和优化公司业务结构，2016年9月13日，公司与森源集团签订《股权转让协议》，
将持有的森源东标55%股权协议转让给森源集团，股权转让价格为人民币13,144.96万元，转
让完成后，公司不再持有森源东标股权，森源东标将不再纳入公司合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称               立信会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限   6年
境内会计师事务所注册会计师姓名       廖家河、冯雪
当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
1、公司2016年度聘请立信会计师事务所（普通合伙人）为公司内部控制审计会计师事务所，
期间共支付费用50万。
2、报告期内，公司因非公开发行股票事项，聘请中原证券股份有限公司为保荐人，期间共支
付费用3000万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√适用□不适用
                                            转让资
                                   转让资              转让
                            关联交          产的评          关联交
       关联关 关联交 关联交        产的账              价格        交易损益
关联方                      易定价          估价值          易结算          披露日期 披露索引
         系   易类型 易内容        面价值              （万        （万元）
                            原则              （万            方式
                                   （万元）            元）
                                              元）
                                                                                         详见公司
                                                                                         于 2016
                                                                                         年 9 月 14
                                                                                         日在巨潮
                                                                                         资讯网
                                                                                         (http://w
河南森   森源集                                                                          ww.cninf
                       森源东                                                   2016 年
源集团   团为公 股权转        市场定 -4,451.3 11,284.9 13,14 现金支                      o.com.cn
                       标 55%                                          3,983.79 09 月 14
有限公   司的控 让            价            3        6 4.96 付                           ）披露的
                       股权                                                     日
司       股股东                                                                          《关于转
                                                                                         让控股子
                                                                                         公司股权
                                                                                         暨关联交
                                                                                         易公告》
                                                                                         等相关公
                                                                                         告。
                             根据北京亚太联华资产评估有限公司出具的《股东全部权益价值咨询报
转让价格与账面价值或评估价值 告》（亚评咨字[2016]6 号），价值分析人员采用收益法对森源东标审计
差异较大的原因（如有）       后资产和负债进行了价值分析。在价值咨询基准日 2016 年 6 月 30 日，
                             森源东标股东全部权益价值为 20,518.10 万元。
                             本次交易不会影响公司业务的独立性，不影响公司持续盈利能力和发展
对公司经营成果与财务状况的影
                             前景，不会对公司未来财务状况和经营成果带来不利影响。本次交易符
响情况
                             合公司长远规划及公司利益。
                             因公司持有的森源东标的股权系从周继华受让而来，公司与周继华于
如相关交易涉及业绩约定的，报
                             2015 年 4 月 21 日签署了《股权转让协议》，公司同意在该协议中享有
告期内的业绩实现情况
                             的利润补偿权利也一同转让予乙方，由乙方继续享有。
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
    2015年6月10日公司与控股股东河南森源集团有限公司签订《禹州市1000MWp光伏电站
项目EPC总承包合同，合同类型为工程承包合同，由森源电气承担禹州1000MWp光伏电站项
目的EPC总承包工作，合同金额合计约85亿元。截至报告期末，花石镇100MWp光伏电站项
目已经建设完成容量90MWp，在建容量10MWp；梨园沟120MWp光伏电站项目已经建设完成
容量80MWp，在建容量40MWp。此外，方山镇等光伏电站项目已完成前期的勘查、设计工
作，已具备现场施工条件，公司将按照规划组织项目实施。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
          临时公告名称             临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称
河南森源电气股份有限公司关于与控
                                   2015 年 06 月 11 日       巨潮资讯网、证券时报及中国证券报
股股东签署重大合同暨关联交易公告
河南森源电气股份有限公司重大合同
                                   2017 年 1 月 13 日        巨潮资讯网、证券时报及中国证券报
进展公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
本公司作为出租方：
                                                                                                   单位：元
             承租方名称                        承租资产种类       本期确认的租赁收入        上期确认的租赁
                                                                                                收入
河南奔马股份有限公司                    设备                                 1,282,051.31       1,282,051.28
河南森源物流有限公司                    设备                                  102,564.12          102,564.10
河南森源集团有限公司                    房屋                                  435,403.43          457,173.60
本公司作为承租方：                                                                                单位：元
出租方名称                     租赁资产种类 本期确认的租赁费                   上期确认的租赁费
河南森源集团有限公司           房屋              14,312,760.16                 2,229,120.00
北京森源东标电气有限公司       房屋              408,503.88
注：北京森源高科核电电力装备技术研究院有限公司付森源东标10-12月租赁费408,503.88元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
                                                                                               单位：万元
                                                                                      报告
                                                          本期实 计提减               期损
                                                                               报告期
受托人 是否关 产品类       委托理    起始日 终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收        益实
                                                                               实际损
  名称 联交易   型         财金额      期     期   定方式 本金金 金额（如 益          际收
                                                                               益金额
                                                            额     有）               回情
                                                                                      况
中国工
                保本浮               2016 年 2016 年                                                   162.0
商银行 否                   25,000                     现金        25,000            162.05   162.05
                动收益               09 月 23 12 月 22
股份有
                                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
限公司          类                  日        日
长葛支
行
郑州银
行股份
                保本浮               2016 年 2016 年
有限公                                                                                                  266.3
       否       动收益        40,000 09 月 23 12 月 22 现金         40,000             266.3    266.3
司金水
                类                   日       日
东路支
行
郑州银
行股份
                保本浮               2016 年 2017 年
有限公                                                                                                  不适
       否       动收益         4,000 12 月 22 12 月 22 现金          4,000
司金水                                                                                                  用
                类                   日       日
东路支
行
郑州银
行股份
                保本浮               2016 年 2017 年
有限公                                                                                                  不适
       否       动收益        26,000 12 月 26 06 月 26 现金         26,000            414.86
司金水                                                                                                  用
                类                   日       日
东路支
行
郑州银
行股份
                保本浮               2016 年 2017 年
有限公                                                                                                  不适
       否       动收益        10,000 12 月 28 06 月 26 现金         10,000            157.81
司金水                                                                                                  用
                类                   日       日
东路支
行
中国工
商银行
                保本浮               2016 年 2017 年
股份有                                                                                                  183.0
       否       动收益        25,000 12 月 29 03 月 20 现金         25,000            183.08   183.08
限公司
                类                   日       日
长葛支
行
合计                      130,000        --        --        --   130,000            1,364.1   611.43     --
委托理财资金来源         闲置募集资金
逾期未收回的本金和收益
累计金额
涉诉情况（如适用）       无
委托理财审批董事会公告
                       2016 年 08 月 19 日
披露日期（如有)
委托理财审批股东会公告 2016 年 09 月 14 日
                                                             河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
披露日期（如有)
未来是否还有委托理财计 公司将根据募投项目进度情况，对暂时闲置的募集资金适时进行包括购买理财
划                     产品等现金管理，以提高资金的使用效益。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√适用□不适用
                            合同 合同
                            涉及 涉及
                                                                     是
合同                        资产 资产     评估
       合同                                    评估          交易    否   关            披
订立                 合同 的账 的评       机构                                 截至报告
       订立   合同                             基准 定价     价格    关   联            露
公司                 签订 面价 估价       名称                                 期末的执    披露索引
       对方   标的                             日（如 原则   （万    联   关            日
方名                 日期 值（万 值（万   （如                                 行情况
       名称                                    有）          元）    交   系            期
  称                        元） 元）     有）
                                                                     易
                            （如 （如
                            有） 有）
                                                                               光伏扶贫         公司在巨
                                                                               建设项目         潮资讯网
                                                                               一期，为         （http://w
                                                                               6200 户 安       ww.cninf
                                                                               装户用分         o.com.cn
                                                                               布 式 光 伏 20   ）、证券时
河南          兰考                                                             发 电 项 目 16   报和中国
       兰考
森源          光伏                                                     不      和在全县年       证券报披
       县人          年 08                            市场   485,50
电气          扶贫                        无                        否 适      各 乡 镇 建 08   露的《关
       民政          月 11                            定价        0
股份          建设                                                     用      成不低于月       于与兰考
       府            日
有限          项目                                                             15 个 村 级 12   县人民政
                                                                               分布式光日       府签订光
                                                                               伏扶贫发         伏扶贫建
                                                                               电项目，基       设项目合
                                                                               本完成并         作协议的
                                                                               实现并网         公告》等
                                                                               发电             相关公告
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
2、履行其他社会责任的情况
无
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□是√否
十九、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□适用√不适用
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                   单位：股
                         本次变动前                  本次变动增减（＋，－）                  本次变动后
                                          发行新             公积金
                        数量       比例               送股             其他        小计     数量      比例
                                            股                 转股
                       103,443,        134,161,                       -84,120, 50,041,3 153,484,
一、有限售条件股份              13.00%                                                           16.51%
                           200             489                            128       61      561
                       103,443,        134,161,                       -84,120, 50,041,3 153,484,
3、其他内资持股                 13.00%                                                           12.37%
                           200             489                            128       61      561
                                          114,993,                                114,993, 114,993,
其中：境内法人持股             0                                                                    12.37%
                                               290                                     290      290
                       103,443,        19,168,1                       -84,120, 50,041,3 19,168,1
      境内自然人持股            13.00%                                                                2.06%
                           200              99                            128       61       99
                       692,152,                                       84,120,1 84,120,1 776,272,
二、无限售条件股份              87.00%                                                           83.49%
                           288                                             28       28      416
                       692,152,                                       84,120,1 84,120,1 776,272,
1、人民币普通股                 87.00%                                                           83.49%
                           288                                             28       28      416
                       795,595,         134,161,                                  134,161, 929,756,   100.00
三、股份总数                    100.00%
                           488              489                                       489      977        %
股份变动的原因
√适用□不适用
1、报告期内，公司完成2015年非公开发行股票，发行股份134,161,489股，并于2016年8月22
日在深圳证券交易所上市，其中，新增个人类限售股19,168,199股，新增机构类限售股
114,993,290股。
2、2014年9月26日，公司在巨潮资讯网发布了《董事辞职公告》，楚金甫先生辞去公司董事
长职务，截至2016年4月29日，楚金甫先生高管锁定股84,120,128解除限售。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、2015年6月2日，公司第五届董事会第十一次会议逐项审议并通过了《关于公司符合非公开
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
发行股票条件的议案》、《关于公司2015年非公开发行股票方案的议案》等议案。
2、2015年10月8日，公司第五届董事会第十四次会议逐项审议并通过了《关于调整非公开发
行股票发行价格和发行数量的议案》、《关于公司2015年非公开发行股票方案的议案》、《关
于<河南森源电气股份有限公司2015年非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》、《关于<
河南森源电气股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告（修订稿）>的议案》等
议案。
3、2015年10月26日，公司2015年第二次临时股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式，
逐项审议并通过了上述第二项相关议案。
4、2016年1月5日，公司第五届董事会第十七次会议逐项审议并通过了《关于非公开发行股票
摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》、《董事和高级管理人员关于非公开发行股票
摊薄即期回报填补措施的承诺》等议案。
5、2016年1月21日，公司2016年第一次临时股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式，
逐项审议并通过了上述第四项相关议案。
6、2016年1月22日，公司第五届董事会第十八次会议逐项审议并通过了《关于公司符合非公
开发行股票条件的议案》、《关于调整公司2015年非公开发行股票方案的议案》、《关于<
河南森源电气股份有限公司2015年非公开发行股票预案（第二次修订稿）>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项的议案》等议案。
7、2016年2月15日，公司2016年第二次临时股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式，
逐项审议并通过了上述第六项相关议案。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每
股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
公司2016年因成功实施非公开发行股票，股本由795,595,488股增加至929,756,977股，按非公
开发行股票前股本计算，2016年公司每股收益和稀释每股收益为0.42元，2016年12月31日归
属于公司普通股股东的每股净资产为5.67元，非公开发行股票实施后，2016年每股收益0.39
元和稀释每股收益为0.39元，2016年12月31日归属于公司普通股股东的每股净资产为4.87元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
                                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
                                                                                                    单位：股
                               本期解除限售 本期增加限售
  股东名称     期初限售股数                              期末限售股数             限售原因     解除限售日期
                                   股数         股数
                                                                                               2016 年 4 月 29
楚金甫            84,120,128      84,120,128                 0               0 高管限售
                                                                                               日
合计              84,120,128      84,120,128                 0               0        --             --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生                   发行价格（或                                  获准上市交
                 发行日期                      发行数量          上市日期                    交易终止日期
  证券名称                       利率）                                        易数量
股票类
               2016 年 08 月                                 2016 年 08 月
A 股股票                     16.10             134,161,489                    134,161,489
               22 日                                         22 日
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
注：存续期内利率不同的债券，请分别说明。
       2016 年 8 月 22 日，公司共面向 9 名合格投资者非公开发行股票 134,161,489 股，公司总
股本由 795,595,488 股变为 929,756,977 股。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
   1、本次非公开发行完成后公司实际控制人及控股股东未发生变化，股本结构变动情况祥
见本节“一、股份变动情况”。
   2、本次非公开募集资金21.6亿元扣除相关发行费用后，募集资金主要用于：a、智能光伏
发电系统专用输变电设备产业化项目；b、环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目；c、核
电电力装备研究院项目。本次募集资金的到位，为公司提供了充足的资金支撑，公司股本与
净资产同时增加，资产负债率相应下降，2015年底公司资产负债率为52.50%,2016年股份发行
完成后，2016年底公司资产负债率降为39.28%，使公司财务状况进一步优化，增强了公司资
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
产结构的稳定性和抗风险能力。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                               单位：股
                                                                               年度报告披
                                                   报告期末表                  露日前上一
                        年度报告披
报告期末普                                         决权恢复的                  月末表决权
                        露日前上一
通股股东总       30,478                     31,210 优先股股东                0 恢复的优先
                        月末普通股
数                                                 总数（如有）                股股东总数
                        股东总数
                                                   （参见注 8）                （如有）（参
                                                                               见注 8）
                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                            报告期 持有有         持有无          质押或冻结情况
                                     报告期
                              持股比        内增减 限售条         限售条
  股东名称       股东性质            末持股
                                例          变动情 件的股         件的股     股份状态           数量
                                       数量
                                              况   份数量         份数量
河南森源集团 境内非国有法               198,295                   198,295,
                               21.33%                        0             质押               177,399,811
有限公司     人                            ,040
                                        168,240                   168,240,
楚金甫       境内自然人        18.10%                        0             质押               131,760,000
                                           ,256
河南隆源投资 境内非国有法               91,929,                   91,929,6
                                9.89%                        0             质押                60,820,000
有限公司     人                             600
华泰证券资管
－南京银行－
              境内非国有法              28,070,                   28,070,7
华泰远见 6 号                   3.02%
              人                            765
集合资产管理
计划
                                        25,764,         19,323, 6,441,02
杨合岭       境内自然人         2.77%
                                            096             072        4
华宝兴业基金
－工商银行－
             境内非国有法               19,006,         19,006,
华宝兴业定增                    2.04%
             人                             206
精选八号资产
管理计划
宋瑾珂       境内自然人         1.78% 16,568,           16,568,         0
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         944
广发证券股份 境内非国有法             13,664,        13,416,
                              1.47%
有限公司     人                           596
华泰证券资管
－南京银行－
               境内非国有法           13,416,        13,416,
华泰紫金定增 6                1.44%
               人                         149
号集合资产管
理计划
东海证券－招
商银行－东海
               境内非国有法           13,416,        13,416,
证券翔龙 16 号                1.44%
               人                         149
定增分级集合
资产管理计划
                           华宝兴业基金－工商银行－华宝兴业定增精选八号资产管理计划、宋瑾
战略投资者或一般法人因配售 珂、广发证券股份有限公司、华泰证券资管－南京银行－华泰紫金定增 6
新股成为前 10 名股东的情况 号集合资产管理计划、东海证券－招商银行－东海证券翔龙 16 号定增分
（如有）（参见注 3）       级集合资产管理计划，上述 5 个股东为参加公司非公开发行股票的发行对
                           象。
                           楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公
                           司的控股股东。河南森源集团有限公司为河南隆源投资有限公司的控股股
上述股东关联关系或一致行动
                           东，河南隆源投资有限公司为公司的法人股东，华泰证券资管－南京银行
的说明
                           －华泰远见 6 号集合资产管理计划为控股股东森源集团通过信托计划增
                           持公司股份的法人股东。杨合岭为公司董事长。
                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                股份种类
         股东名称              报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                        股份种类           数量
河南森源集团有限公司                                     198,295,040 人民币普通股      198,295,040
楚金甫                                                   168,240,256 人民币普通股      168,240,256
河南隆源投资有限公司                                      91,929,600 人民币普通股        91,929,600
华泰证券资管－南京银行－华
                                                          28,070,765 人民币普通股        28,070,765
泰远见 6 号集合资产管理计划
虞海波                                                     6,518,262 人民币普通股          6,518,262
杨合岭                                                     6,441,024 人民币普通股          6,441,024
国泰君安期货有限公司－国泰
                                                           6,210,848 人民币普通股          6,210,848
君安鑫悦 10 号资产管理计划
中国光大银行股份有限公司－
国投瑞银创新动力混合型证券                                 4,621,377 人民币普通股          4,621,377
投资基金
民生通惠资管－工商银行－民                                 3,893,604 人民币普通股          3,893,604
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
生通惠聚鑫 6 号资产管理产品
中国建设银行股份有限公司－
长城消费增值混合型证券投资                                   3,410,000 人民币普通股         3,410,000
基金
                             楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公
前 10 名无限售流通股股东之 司的控股股东。河南森源集团有限公司为河南隆源投资有限公司的控股股
间，以及前 10 名无限售流通股 东，河南隆源投资有限公司为公司的法人股东，华泰证券资管－南京银行
股东和前 10 名股东之间关联关 －华泰远见 6 号集合资产管理计划为控股股东森源集团通过信托计划增
系或一致行动的说明           持的公司股份的法人股东。杨合岭为公司董事长。未知以上其他股东是否
                             属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
券业务情况说明（如有）（参见 无
注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                    法定代表人/单位负
   控股股东名称                             成立日期          组织机构代码          主要经营业务
                          责人
                                                                              实业投资、投资管理;
                                                                              机械产品、电器产品
                                                                              销售（范围中，涉及
河南森源集团有限公
                   楚金甫               2004 年 07 月 27 日                   国家法律法规规定
司                                                          A
                                                                              应经审批方可经营
                                                                              的项目，未获批准的
                                                                              不得经营）。
控股股东报告期内控
股和参股的其他境内
                   无
外上市公司的股权情
况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
         实际控制人姓名                 国籍              是否取得其他国家或地区居留权
楚金甫                          中国                 否
主要职业及职务                  河南森源集团有限公司董事局主席、总裁
过去 10 年曾控股的境内外上市公司
                                 无
情况
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√适用□不适用
    1、公司控股股东森源集团2016年2月16日公告称，计划未来六个月内择机增持公司股份，
增持价格不高于18元/股，累计增持金额不超过15亿元人民币。2016年8月17日，公司发布增
                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
持完成公告，森源集团通过华泰证券远见6号集合资产管理计划在二级市场以竞价交易的方式
增持了公司股份2,999,912股，占公司总股本的0.38%，森源集团及其一致行动人承诺，严格遵
守有关法律法规的规定及各项承诺，在增持完成后6个月内不减持所持有的本公司股票。
       2、公司控股股东森源集团2016年8月17日公告称，计划未来六个月内择机增持公司股份，
增持价格不高于25元/股，累计增持金额不低于人民币6亿元、不超过12亿元，2017年2月21日
发布增持完成公告，控股股东通过华泰证券远见6号集合资产管理计划间接持有公司股份
29,716,365股，占公司总股本的3.20%，通过云南国际信托有限公司－盛云6号单一资金信托计
划间接持有公司股份11,155,454股，占公司总股本的1.20%，森源集团及其一致行动人承诺，
严格遵守有关法律法规的规定及各项承诺，在增持完成后6个月内不减持所持有的本公司股
票。
                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                             本期增 本期减
                                                      期初持               其他增 期末持
                任职状                  任期起 任期终        持股份 持股份
 姓名    职务             性别   年龄                   股数               减变动 股数
                  态                    始日期 止日期          数量   数量
                                                      （股）               （股） （股）
                                                             （股） （股）
                                       2014 年 2017 年
                                                         25,764,0                            25,764,0
杨合岭 董事长 现任       男         61 07 月 17 07 月 17                 0        0
                                                              96
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
    董事副
曹宏           现任      男         49 07 月 17 07 月 17
    总经理
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
       董事副
王志安        现任       男         58 07 月 17 07 月 17
       总经理
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
孔庆珍 董事     现任     男         58 07 月 17 07 月 17
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
杨宏钊 董事     现任     男         51 07 月 17 07 月 17
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
姜齐荣 董事     现任     男         49 07 月 17 07 月 17
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
       独立董
肖向锋        现任       男         76 07 月 17 07 月 17
       事
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
       独立董
黄幼茹        离任       女         77 07 月 17 07 月 17
       事
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
       独立董
常晓波        现任       男         47 07 月 17 07 月 17
       事
                                       日       日
                                       2014 年 2017 年
       监事会
张瑜霞        现任       女         47 07 月 17 07 月 17
       主席
                                       日       日
                                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                      2014 年 2017 年
张校伟 监事          现任      男                  42 07 月 17 07 月 17
                                                      日       日
                                                      2014 年 2017 年
刘轶彬 监事          现任      男                  32 07 月 17 07 月 17
                                                      日       日
                                                      2014 年 2017 年
       副总经
马炳烈        现任             男                  52 09 月 26 07 月 17
       理
                                                      日       日
                                                      2016 年 2017 年
       副总经
赵中亭        现任             男                  49 05 月 20 07 月 17
       理
                                                      日       日
                                                      2014 年 2017 年
       副总经
崔付军        现任             男                  45 08 月 12 07 月 17
       理
                                                      日       日
                                                      2016 年 2017 年
       副总经
李长领        现任             男                  55 08 月 19 07 月 17
       理
                                                      日       日
                                                      2014 年 2017 年
          财务总
赵巧             现任          女                  46 08 月 12 07 月 17
          监
                                                      日       日
                                                                          25,764,0                           25,764,0
合计          --          --        --        --         --        --                    0
                                                                               96
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
       姓名         担任的职务             类型           日期                               原因
                                                     2014 年 11 月
黄幼茹             独立董事         离任                           个人原因
                                                     11 日
                                                     2016 年 05 月
曹宏               董事             任免
                                                     20 日
                                                     2016 年 05 月
赵中亭             监事             离任                           工作原因
                                                     20 日
                                                     2016 年 05 月
刘轶彬             监事             任免
                                                     20 日
                                                     2016 年 05 月
袁学林             高管             离任                           个人原因
                                                     20 日
                                                     2016 年 05 月
赵中亭             高管             任免
                                                     20 日
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    2016 年 08 月
李长领       高管       任免
                                    19 日
                                    2016 年 08 月
周保臣       高管       离任                      个人原因
                                    19 日
三、任职情况
      公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职
责
      1、董事简历
     杨合岭先生，中国国籍，1956年出生，无境外永久居留权，河南省长葛市人，大学本科学
历，毕业于河南财经学院，会计师。曾任长葛高压电器厂财务科长、长葛市开关厂财务科长
和总会计师、森源集团副总经理、森源电气总会计师和董事等职。现任公司董事长，任期为
2014年7月至2017年7月，兼任森源集团董事。
     曹宏先生，中国国籍，江苏宜兴人，无境外永久居留权，1968年出生，研究生学历，毕业
于洛阳工学院，西安交通大学工商管理硕士（EMBA）,教授级高级工程师，中国电工技术学
会输变电设备专业委员会委员，全国高压开关设备标准化技术委员会委员，全国熔断器标准
化技术委员会高压熔断器分技术委员会委员。先后在信阳高压开关总厂、浙江华仪电气集团
公司、西安森源电气集团公司、长开森源电工有限公司工作，历任车间主任、技术部经理、
总工程师、总经理等职务，曾荣获2016年度中国推进两化融合杰出CEO、许昌市最高科学技
术成就奖。现任公司董事兼总经理，任期为2014年8月至2017年8月。
     王志安先生，中国国籍，1959年出生，无境外永久居留权，河南省新郑市人，大学本科学
历，经济师。曾任长葛市开关厂经营科科长、长葛市开关厂副厂长、森源电气副总经理等职。
现任公司董事兼副总经理，任期为2014年7月至2017年7月，兼任华盛隆源董事长、森源集团
董事、奔马股份董事。
     孔庆珍先生，中国国籍，1959年出生，无境外永久居留权，河南省长葛市人，高级经济师。
历任长葛市房管局办公室主任和副局长、长葛市开关厂党组副书记、森源电气副总经理、奔
马股份副总经理等职。现任公司董事，任期为2014年7月至2017年7月，兼任奔马股份董事和
副总经理、森源集团董事、森源鸿马董事长、隆源投资董事长。
     杨宏钊先生，中国国籍，1966年出生，无境外永久居留权，河南禹州市人，大学本科学历，
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
毕业于郑州大学，高级经济师。曾任河南中原不动产总公司物业公司经理、深圳市威华达投
资有限公司总经理、河南原田发展有限公司副总裁、森源电气董事和隆源投资董事长等职。
现任公司董事,任期为2014年4月至2017年4月，兼任森源集团副总裁。
   姜齐荣先生，中国国籍,无境外永久居留权，1968年出生，毕业于清华大学电机工程与应
用电子技术系，获博士学位，主要从事电力系统分析与控制的科研与教学工作,研究方向为电
力系统柔性交直流输配电技术、新能源发电技术、高速铁路不断供电技术、现代电能质量分
析与控制技术。现为清华大学电机工程与应用电子技术系教授，国家电流、电压、频率标准
化委员会委员。现任森源电气董事，任期为2014年7月至2017年7月。
   肖向锋先生，中国国籍，1941年出生，无境外永久居留权，大学本科学历，毕业于北京钢
铁学院，教授级高级工程师。曾在原冶金部自动化研究设计院工作，历任电力半导体器件研
究设计所所长、科研处处长。长期从事电力电子及电力电子装置的研究、设计和生产。是享
受国务院政府津贴的专家。2000年至今，任中国电器工业协会电力电子分会秘书长。现任北
京电力电子学会副理事长，中国电工技术学会电力电子学会理事，北台基半导体股份有限公
司和珠海万力达电气股份有限公司独立董事。现任森源电气独立董事，任期为2014年7月至
2017年7月。
   常晓波先生：中国国籍，1970年6月出生，无永久境外居留权。陕西财经学院工业会计专
业毕业，注册会计师（证券期货相关业务特许）。1993年8月至1997年8月，任中国第十冶金
建设公司主管会计；1997年9月至2007年12月，历任岳华会计师事务所陕西分所项目经理、部
门经理、主任会计师；2008年1月至2012年2月，任中瑞岳华会计师事务所陕西分所主任会计
师；2012年3月至今，信永中和会计师事务所合伙人、西安分部总经理；现兼任陕西省注册会
计师协会常务理事、陕西省总会计师（财务总监）协会常务理事。现任宝德股份、国际医学、
瑞贝卡、天和防务独立董事。现任森源电气独立董事，任期为2014年7月至2017年7月。
    2、监事简历
   张瑜霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年出生，河南省巩义市人，本科学历，
毕业于河南大学中文系，高级经济师，人力资源管理师。1993年至1998年在郑煤集团公司干
部科、党政办公室工作,1998年至今在森源电气工作，历任长葛市开关厂人事科长、行政事务
部经理、企管部经理等职位。现任森源电气职工监事、工会主席、党总支副书记等职务，任
期为2014年7月至2017年7月。
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
   张校伟先生，中国国籍,无境外永久居留权，1975年出生,河南省漯河市人，大学本科学历。
曾任河南宏达工贸公司化工厂财务科科长、中原证券许昌市营业部客户经理、森源电气监事
等职。现任公司监事,任期为2014年7月至2017年7月，兼任公司证券事务代表。
   刘轶彬先生，中国国籍，无境外永久居留权，1985年出生，河南长葛市人，本科学历，毕
业于华中师范大学法学系。2007年至2010年，在河南森源电气股份有限公司证券事务部工作，
2011年至今，任河南森源电气股份有限公司行政事务部经理。现任公司监事，任期为2016年5
月至2017年7月。
    3、非董事高级管理人员简历
   马炳烈先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，甘肃省会宁县人，大学学历，
毕业于西安交通大学电气工程系电器专业，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴专
家。曾任天水长城开关厂研究所副所长、厂长助理；天水长城开关厂有限副总经理兼总工程
师；甘肃长城电工电器工程研究院院长。现为全国高压开关设备标准化技术委员会委员、电
力行业高压开关设备及直流电源标准化技术委员会委员、电工行业国际标准化工作 IEC
TC17/SC17A、SC17C、SC32A专家组成员、中国电机工程学会会员。2004年1月授予甘肃省
优秀专家；2005年4月被授予全国劳动模范；2008年，被选为北京奥运会火炬手。现任森源电
气副总经理、总工程师，任期为2014年9月至2017年9月。
   赵中亭先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生，河南省长葛市人，大学专科学
历，电器工程师。曾在长葛高压电器厂工作，历任河南森源电气股份有限公司副总工程师、
监事、森源互感器总经理。现任河南森源电气股份有限公司副总经理，任期为2016年5月至2017
年7月。
   崔付军先生中国国籍,无境外永久居留权,1972年生,大学专科学历,具有注册会计师资格和
注册资产评估师资格。先后在长葛市晨钟机械厂、长葛市会计师事务所等单位工作。2004年
进入森源电气工作,任董事会秘书。现任公司董事会秘书、副总经理，任期为2014年7月至2017
年7月。
   李长领先生,中国国籍,无境外永久居留权。1962年出生,1981年毕业于许昌农机学校农机专
业,1987年进修于河南电视大学机械制造专业,获机械制造工程师职称。2002年就读于首都经贸
大学区域经济管理专业,获研究生学历。2016年8月前先后在原焦作标准件厂、漯河电工器材
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
厂、机床厂、漯河变压器厂、河南佳和高科电气股份有限公司任职。现拟任河南森源电气股
份有限公司副总经理,任期与本届董事会一致。
    赵巧女士,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,大学本科学历，先后在森源电气担任财
务科科长、财务部经理。现任公司财务总监，任期为2014年7月至2017年7月。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
                                            在股东单                             在股东单位是
任职人员姓                                               任期起始日
                        股东单位名称        位担任的                任期终止日期 否领取报酬津
    名                                                       期
                                              职务                                     贴
                                                         2004 年 07 月
杨合岭       森源集团                       董事                                     否
                                                         27 日
                                                         2016 年 08 月
             隆源投资                       董事长                                   是
                                                         18 日
孔庆珍
                                                         2004 年 07 月
             森源集团                       董事                                     是
                                                         27 日
在其他单位任职情况
√适用□不适用
                                             在其他单                             在其他单位是
任职人员姓                                                任期起始日
                        其他单位名称         位担任的                任期终止日期 否领取报酬津
    名                                                        期
                                               职务                                   贴
杨合岭       长葛市政协                     政协常委                                 否
王志安       华盛隆源                       董事长                                   否
             奔马股份                       董事                                     否
                                            董事、副总
孔庆珍       奔马股份                                                                是
                                            经理
             森源鸿马                       董事长                                   否
姜齐荣       大力电工襄阳股份有限公司       董事                                     是
             清华大学                       教授                                     是
黄幼茹       电力安全专家委员会             秘书长                                   否
肖向锋       北京电力电子协会               副理事长                                 是
             中国电工技术学会电力电子协会   理事                                     是
                                            事务所合
             信永中和会计师事务所合伙人                                              是
                                            伙人
常晓波       陕西省总会计师（财务总监）协会 常务理事                                 否
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
              西安宝德自动化股份公司         独立董事                               是
              西安国际医学股份有限公司       独立董事                               是
              西安天和防务技术股份有限公司   独立董事                               是
              河南瑞贝卡股份有限公司         独立董事                               是
              中国电工技术学会输变电设备专业
                                             委员                                   否
              委员会委员
              中国电工技术学会输变电设备专业
曹宏                                         委员                                   否
              委员会委员
              全国熔断器标准化技术委员会高压
                                             委员                                   否
              熔断器分技术委员会委员
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
       董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政
策与方案，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。董事、监事经考核后制定
的薪酬方案，经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。高级管理人员薪酬方案经董事会
审议批准。
       报告期内，公司依据制定的《董事、监事及高级管理人员绩效考核标准》对董事、监事
和高管人员实行了绩效考核，并根据绩效考核结果，参照行业平均薪酬水平，结合公司年度
经营业绩、经营发展状况及岗位职责、工作业绩等因素确定董事、监事及高级管理人员报酬。
       报告期内，公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬总额为449.82万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                         单位：万元
                                                                     从公司获得的 是否在公司关
       姓名           职务        性别       年龄        任职状态
                                                                     税前报酬总额 联方获取报酬
杨合岭         董事长        男                     61 现任                    56.92 否
曹宏           董事副总经理 男                      49 现任                     66.8 否
王志安         董事副总经理 男                      58 现任                    40.13 否
孔庆珍         董事          男                     58 现任                        0是
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
杨宏钊       董事            男                     51 现任                         0是
姜齐荣       董事            男                     49 现任                         0否
肖向锋       独立董事        男                     76 现任                         5否
常晓波       独立董事        男                     47 现任                         5否
黄幼茹       独立董事        女                     77 离任                         0否
张瑜霞       监事            女                     48 现任                      18.61 否
张校伟       监事            男                     42 现任                       11.3 否
刘轶彬       监事            男                     32 现任                      10.15 否
             副总经理总工
马炳烈                    男                        52 现任                      56.55 否
             程师
赵中亭       副总经理        男                     50 现任                       19.8 否
             副总经理兼董
崔付军                    男                        45 现任                      39.66 否
             事会秘书
李长领       副总经理        男                     55 现任                      23.09 否
赵巧         财务总监        女                     46 现任                       39.7 否
周保臣       副总经理        男                     54 离任                      31.75 否
袁学林       副总经理        男                     59 离任                      25.36 否
合计                --            --           --             --                449.82      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）                                                                       2,230
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）                                                                         2,602
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                     2,602
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
（人）
                                         专业构成
                专业构成类别                                       专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                       教育程度
教育程度类别                               数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专以下
合计                                                                                     2,602
2、薪酬政策
       公司建立了长效的绩效考核制度，根据公司自身经营情况，完成2016年度公司职务标准
变动、规范车间日工资计件标准及调整了部分特殊岗位补贴标准，激励干部的积极主动性、
营造钻研创新的工作氛围，充分体现了公司对人力资本的重视。
3、培训计划
       公司制定了《内部培训师管理办法》，采取外部讲师与内部讲师相结合的方式，成立了
内训师考核小组，报告期内，公司按计划完成了管理、销售等相关培训2300多学时，组织内
外大型培训60多次，提升了公司员工及管理层的整体素质，为公司的战略发展提供了支撑。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求，不断规范公司治理结构，健
全各项内部控制，公司股东大会、董事会、监事会的运作与召开均严格按照《公司章程》等
有关规定程序执行，公司董事、监事以及高级管理人员均能遵照相关监管法规和公司各项管
理制度、议事规则的规定和要求，认真履行职责，维护公司及全体股东利益。
    报告期内，为提高公司治理、规范公司运作水平，公司积极组织董事、监事、高级管理
人员参加由深圳证券交易所和河南证监局组织的系列培训，增强风险意识，为公司决策和管
理的规范性打下良好的基础。根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》，公司召开董事
会、股东大会，对《公司章程》进行相应修订。根据《上市公司股东大会议事规则》的规定
和要求，公司召开股东大会时，按照要求规范股东大会的召集、召开和表决程序，实行现场
投票和网络投票同时进行，对中小投资者实行单独计票，平等对待所有股东，确保全体股东
特别是中小投资者的合法权益。
    公司信息披露事务能够严格按照法律、法规的要求，做到真实、准确、完整、及时、公
平。截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规
范性文件。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
     公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差
异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    业务方面：公司业务独立于控股股东，自主经营。公司的业务范围主要是从事输配电设
备的研发、生产、销售。控股股东森源集团主要是实业投资、投资管理、机械产品、电器产
品销售等，本公司与控股股东不存在同业竞争。
    人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面具有独立的管理体系和相应的规章制度，
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司总经理及其他高级管理人员均在本公司领取薪酬。
    资产方面：公司与控股股东之间的产权关系明确，公司拥有独立的生产系统、辅助生产
系统、配套设施和销售系统，独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。
    机构方面：公司拥有独立和完整的经营管理、生产管理和供销管理机构，控股股东及其
职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，各自独立运作。
    财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，并建立了独立会计核算系统和财务管
理制度，开设有独立的银行账户，依法单独纳税，具有规范、独立的财务运作体系。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
   会议届次        会议类型    投资者参与比例        召开日期        披露日期          披露索引
                                                                                  巨潮资讯网、证
                                                                                  券时报及中国证
2016 年第一次临                                 2016 年 01 月 21 2016 年 01 月 22
                临时股东大会                                                      券报
时股东大会                                      日               日
                                                                                  （www..cninfo.c
                                                                                  om.cn）
                                                                                  巨潮资讯网、证
                                                                                  券时报及中国证
2016 年第二次临                                 2016 年 02 月 15 2016 年 02 月 16
                临时股东大会                                                      券报
时股东大会                                      日               日
                                                                                  （www..cninfo.c
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2016 年度股东大                                 2016 年 05 月 20 2016 年 05 月 21
                年度股东大会                                                      券报
会                                              日               日
                                                                                  （www..cninfo.c
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                                                                                  券时报及中国证
2016 年第三次临                                 2016 年 09 月 14 2016 年 09 月 15
                临时股东大会                                                      券报
时股东大会                                      日               日
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2016 年第四次临 临时股东大会                    2016 年 09 月 29 2016 年 09 月 30 巨潮资讯网、证
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
时股东大会                                    日                日                券时报及中国证
                                                                                  券报
                                                                                  （www..cninfo.c
                                                                                  om.cn）
                                                                                巨潮资讯网、证
                                                                                券时报及中国证
2016 年第五次临                               2016 年 11 月 01 2016 年 11 月 02
                临时股东大会                                                    券报
时股东大会                                    日               日
                                                                                （www..cninfo.c
                                                                                om.cn）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                   独立董事出席董事会情况
                                                                                     是否连续两次
                本报告期应参              以通讯方式参
 独立董事姓名                现场出席次数              委托出席次数      缺席次数    未亲自参加会
                加董事会次数                  加次数
                                                                                           议
肖向锋                     8            8            0               0              0否
黄幼茹                     8            8            0               0              0否
常晓波                     8            8            0               0              0否
独立董事列席股东大会次数
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，勤勉尽责、
恪尽职守，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。公司对独立董事
关于经营发展及公司治理等各方面的意见均积极听取，并予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
   1、董事会战略委员会
    报告期内，董事会战略委员会严格遵守《董事会战略委员会工作细则》和《公司章程》
的有关规定，围绕公司中长期发展战略规划进行了深入研究和探讨，对《公司章程》规定须
经董事会批准的重大投资融资方案、资产经营项目实施了有效论证，并从专业角度和战略高
度提出了建设性意见，涉及上述具体已实施事项还进行了现场检查；对与公司治理有关的制
度制定、修订工作提出了专业意见和建议，并对公司高级管理人员执行董事会决议情况进行
了有效监督，定期或不定期开展公司治理情况自查和督促整改工作，推动公司结合实际情况
不断创新治理机制。
   2、董事会审计委员会
    报告期内，董事会审计委员会严格遵守《董事会审计委员会工作细则》和《公司章程》
的有关规定，进一步强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计；认真审阅内审部提交的
《关于2016年度公司内部控制的自我评价报告等各项工作报告》，结合公司的未来发展方向，
领导内审部积极开展内部审计工作，对如何加强财务内控体系建设提出了合理化建议，有效
督导公司规避市场风险，提高资产质量和资金使用效率。同时，加强了内部审计工作在公司
内控体系中的积极作用，特别是对公司内控制度的健全性、适用性、有效性及执行情况加强
审计监督，切实了解公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司内控制度是否健全，内控
手段是否严格执行，及时发现内部控制缺陷和风险隐患，并提出改进和处理建议，从而确保
公司董事会对经理层的有效监督。在公司2016年度报告的编制和披露过程中，董事会审计委
员会认真听取了公司经营管理层对2016年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报。审计
委员会对公司财务报表进行了审阅，并就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、
风险测试和评价方法以及审计重点、审计工作时间安排，与审计机构进行了审计前的电话沟
通，以及审计后面对面的沟通与交流；督促审计工作进展，保持与年审注册会计师的联系和
沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保年报审计的独立性和审计工作的如期完
成，并全面、准确地反映公司的真实情况。
   3、董事会薪酬和考核委员会
                                                        河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司董事会薪酬和考核委员会严格执行《董事会薪酬和考核委员会工作细则》
和《公司章程》的有关规定，紧密结合公司实际情况，全面、细致、综合考虑，及时制订和
调整公司董事和高级管理人员考核标准，年终组织统一考核并提出合理化建议；结合国内CPI
和人均GDP等指数变动情况，实时关注公司董事和高级管理人员的薪酬政策和方案是否符合国
内经济发展水平，并对公司董事和高级管理人员薪酬制度的执行情况进行审查和有效监督。
   4、董事会提名委员会
    报告期内，公司董事会提名委员会严格执行《董事会提名委员会工作细则》和《公司章
程》的有关规定，根据公司实际经营活动、资产规模和股权结构，对董事和高级管理人员的
规模和构成及时向公司董事会提出合理化建议；广泛搜寻合格的董事或高级管理人员的人选，
并对董事和高级管理人员的候选人选进行严格审查，从而进一步优化公司董事会和高级管理
人员组成，不断完善公司治理结构。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司执行对高级管理人员的考核制度，年初按照战略目标分解机制，向各高级管理人员
分解经营管理目标，并由此签订经营管理目标责任书，依据高级管理人员的月度计划考评，
年终的经营目标责任书进行年终业绩考核评价，决定高级管理人员的职务任免和报酬兑现事
项。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期   2017 年 04 月 07 日
                               巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2016 年度内部
内部控制评价报告全文披露索引
                               控制评价报告》
                                                        河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
纳入评价范围单位资产总额占公
                                                                                          100.00%
司合并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公
                                                                                          100.00%
司合并财务报表营业收入的比例
                                        缺陷认定标准
            类别                           财务报告                        非财务报告
                               重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的
                               组合，可能导致企业严重偏离控制目
                               标。当存在任何一个或多个内部控制
                               重大缺陷时，应当在内部控制评价报
                               告中做出内部控制无效的结论。（1）
                               公司董事、监事和高级管理人员舞弊
                               并给公司造成重大损失和严重不利
                                                                 非财务报告缺陷认定主要以缺陷
                               影响。（2）因重大会计差错更正已公
                                                                 对业务流程有效性的影响程度、
                               布的财务报告。（3）注册会计师发现
                                                                 发生的可能性作判定。如果缺陷
                               的却未被公司内部控制识别的当期
                                                                 发生的可能性较小，会降低工作
                               财务报告中的重大差错。（4）公司审
                                                                 效率或效果、或加大效果的不确
                               计委员会和内部审计对内部控制监
                                                                 性、或使之偏离预期目标为一般
                               督无效，发现重大问题未能加以改
                                                                 缺陷；如果缺陷发生的可能性较
                               正。重要缺陷：指一个或多个控制缺
定性标准                                                         高，会显著降低工作效率或效果、
                               陷的组合，其严重程度低于重大缺
                                                                 或显著加大效果的不确定性、或
                               陷，但仍有可能导致企业偏离控制目
                                                                 使之显著偏离预期目标为重要缺
                               标。重要缺陷的严重程度低于重大缺
                                                                 陷；如果缺陷发生的可能性高，
                               陷，不会严重危及内部控制的整体有
                                                                 会严重降低工作效率或效果、或
                               效性，但也应当引起董事会和经理层
                                                                 严重加大效果的不确定性、或使
                               的充分关注。（1）未按公认的会计准
                                                                 之严重偏离预期目标为重大缺
                               则选择和应用会计政策。（2）当期财
                                                                 陷。
                               务报告出现单独或多项缺陷，未达到
                               重大缺陷认定标准。（3）对于期末财
                               务报告过程的控制存在一项或多项
                               缺陷且不能合理保证编制的财务报
                               表达到真实、完整的目标。一般缺陷：
                               指除重大缺陷和重要缺陷以外的其
                               他控制缺陷。
                                                                 1、一般缺陷：直接财产损失金额
                               1、一般缺陷：错报金额＜营业收入
                                                                 ＜营业收入*0.5%。2 重要缺陷：
                               *0.5%。2、重要缺陷：营业收入
                                                                 营业收入*0.5%≤直接财产损失金
定量标准                       *0.5%≤错报金额＜营业收入*1.5%
                                                                 额＜营业收入*1.5%。3、重大缺
                               重大缺陷。3、错报金额≥营业收入
                                                                 陷：直接财产损失金额≥营业收入
                               *1.5%。
                                                                 *1.5%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制审计报告
                                 内部控制审计报告中的审议意见段
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控
制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了
有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日
之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内控审计报告披露情况      披露
内部控制审计报告全文披露
                         2017 年 04 月 07 日
日期
内部控制审计报告全文披露 公司《2016 年度内部控制审计报告》刊登在 2017 年 4 月 7 日的巨潮资讯网
索引                     （http://www.cninfo.com.cn）
内控审计报告意见类型      标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺
                         否
陷
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         第十节公司债券相关情况
    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能
全额兑付的公司债券
否
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             第十一节财务报告
一、审计报告
审计意见类型                            标准的无保留意见
审计报告签署日期                        2017 年 04 月 06 日
审计机构名称                            立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师姓名                          廖家河、冯雪
                                     审计报告
                                                          信会师报字[2017]第ZB10483号
河南森源电气股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的河南森源电气股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016
年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量
表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
      一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准
则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以
使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
       三、审计意见
   我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流
量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
           中国上海            中国注册会计师：
                                            二〇一七年四月六日
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
                               1、合并资产负债表
编制单位：河南森源电气股份有限公司                                                      单位：元
               项目                  期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                              2,168,167,502.87                          562,421,846.54
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                  558,622,815.91                        503,308,813.46
    应收账款                              1,870,769,506.34                        1,180,990,172.27
    预付款项                                    31,153,173.31                         38,160,389.37
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                114,877,622.77                          50,845,510.16
    买入返售金融资产
    存货                                      846,920,029.60                        886,206,968.49
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                       9,693,030.22                          9,211,713.62
    其他流动资产                              671,546,180.24                          41,590,734.17
流动资产合计                              6,271,749,861.26                        3,272,736,148.08
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款                                   9,058,543.37                         18,315,501.26
    长期股权投资
                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                    1,012,979,366.12                         985,838,934.04
    在建工程                          3,296,309.42                           588,397.05
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         73,499,310.98                       146,035,820.63
    开发支出
    商誉                               255,500.66                        112,065,789.81
    长期待摊费用                      1,786,796.36                         1,974,447.35
    递延所得税资产                   29,356,796.36                        34,223,158.74
    其他非流动资产                   75,871,060.51                        53,387,643.19
非流动资产合计                  1,206,103,683.78                       1,352,429,692.07
资产总计                        7,477,853,545.04                       4,625,165,840.15
流动负债：
    短期借款                    1,224,300,000.00                       1,244,300,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        676,263,080.00                       183,064,199.00
    应付账款                        848,179,495.99                       607,212,014.59
    预收款项                         36,366,609.74                        26,520,393.37
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     24,442,517.87                        16,407,727.56
    应交税费                         20,675,585.35                        35,102,690.08
    应付利息                          1,497,091.65                         2,310,639.44
    应付股利
    其他应付款                       18,614,777.66                       119,120,346.86
    应付分保账款
                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                              27,900,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                  2,850,339,158.26                       2,261,938,010.90
非流动负债：
    长期借款                                                            65,100,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                       87,052,878.65                        91,087,317.73
    递延所得税负债                                                       9,945,075.33
    其他非流动负债
非流动负债合计                     87,052,878.65                       166,132,393.06
负债合计                      2,937,392,036.91                       2,428,070,403.96
所有者权益：
    股本                          929,756,977.00                       795,595,488.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  2,390,455,882.62                         424,240,938.25
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                      151,355,825.40                       121,711,854.33
    一般风险准备
    未分配利润                1,055,475,451.66                         828,942,586.39
归属于母公司所有者权益合计    4,527,044,136.68                       2,170,490,866.97
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    少数股东权益                                   13,417,371.45                         26,604,569.22
所有者权益合计                               4,540,461,508.13                        2,197,095,436.19
负债和所有者权益总计                         7,477,853,545.04                        4,625,165,840.15
法定代表人：杨合岭             主管会计工作负责人：赵巧                    会计机构负责人：赵巧
                                   2、母公司资产负债表
                                                                                           单位：元
               项目                     期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                 2,129,248,203.55                          518,608,715.74
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                     507,443,146.91                        499,008,813.46
    应收账款                                 1,648,099,695.02                          689,814,572.65
    预付款项                                       28,484,687.62                         16,629,474.12
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                   138,102,716.50                        213,922,524.52
    存货                                         706,754,078.56                        745,008,411.39
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                 667,747,621.80                          40,095,644.63
流动资产合计                                 5,825,880,149.96                        2,723,088,156.51
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 126,477,377.27                        244,673,593.34
    投资性房地产
    固定资产                                     984,927,344.66                        914,213,630.66
    在建工程                                        3,296,309.42                           588,397.05
    工程物资
    固定资产清理
                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         70,909,189.43                        69,977,473.39
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   23,499,042.27                        22,050,625.20
    其他非流动资产                   72,770,536.51                        53,387,643.19
非流动资产合计                  1,281,879,799.56                       1,304,891,362.83
资产总计                        7,107,759,949.52                       4,027,979,519.34
流动负债：
    短期借款                    1,194,300,000.00                       1,204,300,000.00
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        636,431,400.00                       178,564,199.00
    应付账款                        642,317,854.21                       322,159,321.19
    预收款项                         34,677,144.37                        21,718,146.32
    应付职工薪酬                     21,004,216.25                        11,246,020.82
    应交税费                         17,521,487.81                         2,457,443.38
    应付利息                          1,457,091.65                         2,234,639.44
    应付股利
    其他应付款                       46,351,734.54                         1,371,875.42
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                27,900,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                    2,594,060,928.83                       1,771,951,645.57
非流动负债：
    长期借款                                                              65,100,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    87,052,878.65                        86,717,317.73
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  87,052,878.65                       151,817,317.73
负债合计                                   2,681,113,807.48                       1,923,768,963.30
所有者权益：
    股本                                       929,756,977.00                       795,595,488.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                               2,418,912,575.96                         452,697,631.59
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   151,355,825.40                       121,711,854.33
    未分配利润                                 926,620,763.68                       734,205,582.12
所有者权益合计                             4,426,646,142.04                       2,104,210,556.04
负债和所有者权益总计                       7,107,759,949.52                       4,027,979,519.34
法定代表人：杨合岭            主管会计工作负责人：赵巧                  会计机构负责人：赵巧
                                   3、合并利润表
                                                                                        单位：元
               项目                  本期发生额                           上期发生额
一、营业总收入                             2,952,700,424.22                       1,689,922,082.60
    其中：营业收入                         2,952,700,424.22                       1,689,922,082.60
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             2,655,359,907.08                       1,485,527,338.60
    其中：营业成本                         2,234,541,018.07                       1,119,876,826.64
           利息支出
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金
净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                    18,085,694.09                         8,943,554.85
             销售费用                     100,816,852.14                        93,585,632.34
             管理费用                     230,578,172.92                       149,096,672.43
             财务费用                      65,268,293.82                        71,753,333.54
             资产减值损失                   6,069,876.04                        42,271,318.80
      加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”
                                           43,879,040.74                         1,994,476.06
号填列）
    其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）        341,219,557.88                       206,389,220.06
     加：营业外收入                        25,499,883.83                         7,530,762.45
           其中：非流动资产处置利
                                               31,363.82                           656,012.30
得
     减：营业外支出                         3,003,531.32                           383,152.97
           其中：非流动资产处置损
                                             880,707.86                            138,599.85
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
                                          363,715,910.39                       213,536,829.54
号填列）
     减：所得税费用                        46,770,584.87                        41,469,912.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        316,945,325.52                       172,066,916.77
     归属于母公司所有者的净利
                                          330,557,394.46                       182,609,567.03
润
     少数股东损益                         -13,612,068.94                       -10,542,650.26
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
          1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
          1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益
的有效部分
             5.外币财务报表折算
差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额                                  316,945,325.52                       172,066,916.77
    归属于母公司所有者的综合
                                                  330,557,394.46                       182,609,567.03
收益总额
    归属于少数股东的综合收益
                                                  -13,612,068.94                       -10,542,650.26
总额
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                      0.39                                 0.23
    （二）稀释每股收益                                      0.39                                 0.23
法定代表人：杨合岭                主管会计工作负责人：赵巧                会计机构负责人：赵巧
                                      4、母公司利润表
                                                                                           单位：元
               项目                     本期发生额                           上期发生额
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
一、营业收入                         2,705,346,909.03                       1,279,889,050.15
    减：营业成本                     2,058,409,472.80                         837,487,137.49
           税金及附加                     15,890,141.86                         5,851,645.52
           销售费用                       78,629,605.27                        70,764,769.06
           管理费用                      174,639,412.98                        99,382,874.16
           财务费用                       52,442,097.16                        60,282,628.34
           资产减值损失                    6,998,620.35                         9,901,676.82
    加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”
                                           1,193,195.90                         1,993,821.91
号填列）
    其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
                                         319,530,754.51                       198,212,140.67
列）
    加：营业外收入                        24,964,013.15                         6,009,749.26
           其中：非流动资产处置
                                              31,363.82                           283,578.26
利得
    减：营业外支出                         2,742,080.85                            18,618.49
           其中：非流动资产处置
                                            739,703.21                              3,275.49
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
                                         341,752,686.81                       204,203,271.44
号填列）
    减：所得税费用                        45,312,976.06                        28,188,526.29
四、净利润（净亏损以“－”号填
                                         296,439,710.75                       176,014,745.15
列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
             1.权益法下在被投资
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益
的有效部分
             5.外币财务报表折算
差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   296,439,710.75                       176,014,745.15
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                       0.35                                 0.22
    （二）稀释每股收益                                       0.35                                 0.22
法定代表人：杨合岭                主管会计工作负责人：赵巧                 会计机构负责人：赵巧
                                      5、合并现金流量表
                                                                                            单位：元
               项目                      本期发生额                           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的
                                               2,244,782,366.99                       1,431,566,411.56
现金
    客户存款和同业存放款项净
增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净
增加额
    收到原保险合同保费取得的
现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产净增
加额
    收取利息、手续费及佣金的
                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的
                                    248,358,904.07                       275,573,782.90
现金
经营活动现金流入小计            2,493,141,271.06                       1,707,140,194.46
    购买商品、接受劳务支付的
                                1,507,996,171.47                       1,077,160,400.46
现金
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净
增加额
    支付原保险合同赔付款项的
现金
    支付利息、手续费及佣金的
现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付
                                    184,557,450.08                       154,412,124.43
的现金
    支付的各项税费                  173,984,495.01                       140,333,874.22
    支付其他与经营活动有关的
                                    285,163,622.47                       318,261,415.27
现金
经营活动现金流出小计            2,151,701,739.03                       1,690,167,814.38
经营活动产生的现金流量净额          341,439,532.03                        16,972,380.08
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金              715,724,800.00                       180,000,000.00
    取得投资收益收到的现金            4,283,561.65                         1,994,476.06
    处置固定资产、无形资产和
                                          2,115.00                             9,855.00
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位
                                     -1,885,607.85
收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计                718,124,868.80                       182,004,331.06
    购建固定资产、无形资产和
                                    230,822,800.73                       211,778,861.46
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金              1,322,608,072.02                          90,000,000.00
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位
                                                                                      153,793,061.51
支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计                        1,553,430,872.75                          455,571,922.97
投资活动产生的现金流量净额                      -835,306,003.95                      -273,567,591.91
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                      2,106,883,221.43
    其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
    取得借款收到的现金                      1,234,300,000.00                        1,447,300,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的
                                                                                       84,815,476.00
现金
筹资活动现金流入小计                        3,341,183,221.43                        1,532,115,476.00
    偿还债务支付的现金                      1,347,300,000.00                        1,105,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息
                                                139,280,012.45                        163,197,237.33
支付的现金
    其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的
                                                   2,134,161.49                        31,500,000.00
现金
筹资活动现金流出小计                        1,488,714,173.94                        1,299,697,237.33
筹资活动产生的现金流量净额                  1,852,469,047.49                          232,418,238.67
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                1,358,602,575.57                          -24,176,973.16
    加：期初现金及现金等价物
                                                446,379,205.83                        470,556,178.99
余额
六、期末现金及现金等价物余额                1,804,981,781.40                          446,379,205.83
法定代表人：杨合岭             主管会计工作负责人：赵巧                   会计机构负责人：赵巧
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               6、母公司现金流量表
                                                                                      单位：元
            项目                  本期发生额                            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的
                                        1,981,785,391.37                        1,312,282,502.65
现金
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的
                                            248,325,534.73                        190,510,680.39
现金
经营活动现金流入小计                    2,230,110,926.10                        1,502,793,183.04
    购买商品、接受劳务支付的
                                        1,298,037,807.87                          890,562,659.12
现金
    支付给职工以及为职工支付
                                            140,342,630.46                        114,120,173.79
的现金
    支付的各项税费                          132,450,675.47                        108,970,167.02
    支付其他与经营活动有关的
                                            320,667,962.04                        392,762,326.43
现金
经营活动现金流出小计                    1,891,499,075.84                        1,506,415,326.36
经营活动产生的现金流量净额                  338,611,850.26                         -3,622,143.32
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                      715,724,800.00                        180,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                     4,283,561.65                          1,993,821.91
    处置固定资产、无形资产和
                                                   1,315.00                              1,855.00
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计                        720,009,676.65                        181,995,676.91
    购建固定资产、无形资产和
                                            223,511,506.04                        209,267,486.44
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                      1,322,608,072.02                          255,297,500.00
    取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的
                                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
现金
投资活动现金流出小计                                   1,546,119,578.06                          464,564,986.44
投资活动产生的现金流量净额                                 -826,109,901.41                      -282,569,309.53
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                 2,106,883,221.43
    取得借款收到的现金                                 1,194,300,000.00                        1,337,300,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计                                   3,301,183,221.43                        1,337,300,000.00
    偿还债务支付的现金                                 1,297,300,000.00                          945,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息
                                                           135,222,986.11                        157,952,410.10
支付的现金
    支付其他与筹资活动有关的
                                                              2,134,161.49                         1,500,000.00
现金
筹资活动现金流出小计                                   1,434,657,147.60                        1,104,452,410.10
筹资活动产生的现金流量净额                             1,866,526,073.83                          232,847,589.90
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                           1,379,028,022.68                          -53,343,862.95
    加：期初现金及现金等价物
                                                           408,878,501.14                        462,222,364.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额                           1,787,906,523.82                          408,878,501.14
法定代表人：杨合岭                  主管会计工作负责人：赵巧                        会计机构负责人：赵巧
                                     7、合并所有者权益变动表
                                             本期金额
                                                                                                     单位：元
                                                            本期
                             归属于母公司所有者权益
                  其他权益工具                   其           一
                                            减
  项目                                           他   专      般
                                            ：                              少数股东权 所有者权益合
                       永            资本公      综   项 盈余 风
           股本   优先         其           库                   未分配利润     益           计
                       续              积        合   储 公积 险
                  股           他           存
                       债                        收   备      准
                                            股
                                                 益           备
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        121,7
一、上年     795,595,   424,240,                  828,942,586. 26,604,569. 2,197,095,436.
                                        11,85
期末余额      488.00     938.25                             39         22
                                         4.33
加：会计
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合
并
其他
                                        121,7
二、本年     795,595,   424,240,                  828,942,586. 26,604,569. 2,197,095,436.
                                        11,85
期初余额      488.00     938.25                             39         22
                                         4.33
三、本期
增减变动                                29,64
             134,161,   1,966,21                  226,532,865. -13,187,197. 2,343,366,071.
金额（减                                3,971
              489.00    4,944.37                            27          77
少以“－”                                .07
号填列）
（一）综
                                                  330,557,394. -13,612,068. 316,945,325.5
合收益总
                                                            46          94
额
（二）所
有者投入     134,161,   1,966,21                                             2,100,801,304.
                                                                424,871.17
和减少资      489.00    4,944.37
本
1．股东投
          134,161,      1,995,52                                             2,129,684,726.
入的普通
           489.00       3,237.24
股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
3．股份支
付计入所
有者权益
的金额
                        -29,308,
4．其他                                                         424,871.17 -28,883,421.70
                          292.87
（三）利                                29,64    -104,024,529                -74,380,558.12
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
润分配                                    3,971              .19
                                            .07
                                          29,64
1．提取盈                                           -29,643,971.
                                          3,971
余公积
                                            .07
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股                                            -74,380,558.
                                                                              -74,380,558.12
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
（五）专
项储备
1．本期提
取
2．本期使
用
（六）其
他
                                          151,3
四、本期    929,756,   2,390,45                     1,055,475,45 13,417,371. 4,540,461,508.
                                          55,82
期末余额     977.00    5,882.62                             1.66         45
                                           5.40
                                  上期金额
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                               单位：元
                                                     上期
                                      归属于母公司所有者权益                                       所有
                                                                                            少数
    项目               其他权益工具               其他                      一般   未分            者权
                                      资本 减：库        专项     盈余                      股东
                  股本 优先 永续                  综合                      风险   配利            益合
                                 其他 公积 存股          储备     公积                      权益
                       股   债                    收益                      准备   润              计
               397,7                  822,03                      104,11           755,42 33,259 2,112,
一、上年期末余
               97,74                   8,682.                     0,379.            7,974. ,695.7 634,47
额
                4.00                      25                          81               99       5 6.80
    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
    同一
控制下企业合
并
           其他
               397,7                  822,03                      104,11           755,42 33,259 2,112,
二、本年期初余
               97,74                   8,682.                     0,379.            7,974. ,695.7 634,47
额
                4.00                      25                          81               99       5 6.80
三、本期增减变 397,7                  -397,7                      17,601           73,514          84,460
                                                                                           -6,655,
动金额（减少以 97,74                  97,744                       ,474.5           ,611.4          ,959.3
                                                                                           126.53
“－”号填列）  4.00                     .00                            2                0
                                                                                   182,60 -10,54 172,06
（一）综合收益
                                                                                    9,567. 2,650. 6,916.
总额
                                                                                       03     26     77
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
                                                                  17,601           -109,0          -91,49
（三）利润分配
                                                                   ,474.5          94,955          3,481.
                                                           河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       2           .63
                                                                 17,601         -17,60
1．提取盈余公
                                                                  ,474.5        1,474.
积
                                                                       2
2．提取一般风
险准备
                                                                                -91,49          -91,49
3．对所有者（或
                                                                                3,481.          3,481.
股东）的分配
                                                                                    11
4．其他
               397,7              -397,7
（四）所有者权
               97,74              97,744
益内部结转
                4.00                 .00
1．资本公积转 397,7               -397,7
增资本（或股 97,74                97,744
本）           4.00                  .00
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                                          3,887, 3,887,
（六）其他
                                                                                         523.73 523.73
               795,5              424,24                         121,71         828,94 26,604 2,197,
四、本期期末余
               95,48               0,938.                        1,854.          2,586. ,569.2 095,43
额
                8.00                  25                             33             39       2 6.19
法定代表人：杨合岭          主管会计工作负责人：赵巧                        会计机构负责人：赵巧
                             8、母公司所有者权益变动表
                                            本期金额
                                                                                             单位：元
                                                    本期
     项目
                  股本   其他权    资本公积     减其专      盈余公积       未分配利润 所有者权益合
                                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              益工具                    ：   他项                                        计
                                                        库   综储
                              优永
                                   其                   存   合备
                              先续
                                   他                   股   收
                              股债
                                                             益
一、上年期末余 795,595,488.             452,697,631.5               121,711,854.3 734,205,582.1 2,104,210,556.
额                       00                         9                           3             2
    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
二、本年期初余 795,595,488.             452,697,631.5               121,711,854.3 734,205,582.1 2,104,210,556.
额                       00                         9                           3             2
三、本期增减变
               134,161,489.             1,966,214,944                               192,415,181.5 2,322,435,586.
动金额（减少以                                                      29,643,971.07
                         00                       .37                                           6
“－”号填列）
（一）综合收益                                                                      296,439,710.7 296,439,710.7
总额                                                                                            5
（二）所有者投 134,161,489.             1,966,214,944                                               2,100,376,433.
                                                                                             0.00
入和减少资本             00                       .37
1．股东投入的 134,161,489.              1,995,523,237                                               2,129,684,726.
普通股                  00                        .24
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
                                        -29,308,292.8
4．其他                                                                                             -29,308,292.87
                                                                                    -104,024,529.
（三）利润分配                                                      29,643,971.07                 -74,380,558.12
1．提取盈余公                                                                       -29,643,971.0
                                                                    29,643,971.07
积
2．对所有者（或                                                                     -74,380,558.1
                                                                                                  -74,380,558.12
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 929,756,977.            2,418,912,575       151,355,825.4 926,620,763.6 4,426,646,142.
额                       00                      .96                   0             8
                                               上期金额
                                                                                                单位：元
                                                        上期
                           其他权益工具                                                    未分 所有者
     项目                                   资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公
                  股本   优先   永续                                                       配利 权益合
                                       其他   积     股     合收益   备     积
                           股     债                                                         润   计
                397,79                                                                    667,28 2,019,6
一、上年期末余                               850,495,                            104,110,
               7,744.0                                                                     5,792. 89,292.
额                                            375.59                              379.81
                     0                                                                        60      00
    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
                397,79                                                                    667,28 2,019,6
二、本年期初余                               850,495,                            104,110,
               7,744.0                                                                     5,792. 89,292.
额                                            375.59                              379.81
                     0                                                                        60      00
三、本期增减变 397,79                                                                     66,919
                                              -397,79                            17,601,4         84,521,
动金额（减少以 7,744.0                                                                     ,789.5
                                             7,744.00                               74.52          264.04
“－”号填列）       0
（一）综合收益                                                                            176,01 176,014
总额                                                                                       4,745. ,745.15
                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
                                                               -109,0
                                                      17,601,4        -91,493,
（三）利润分配                                                 94,955
                                                         74.52          481.11
                                                                  .63
                                                               -17,60
1．提取盈余公                                         17,601,4
                                                               1,474.
积                                                       74.52
                                                               -91,49
2．对所有者（或                                                       -91,493,
                                                               3,481.
股东）的分配                                                            481.11
3．其他
                397,79
（四）所有者权            -397,79
               7,744.0
益内部结转               7,744.00
1．资本公积转 397,79
                          -397,79
增资本（或股 7,744.0
                         7,744.00
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 795,59    452,697,                     121,711, 734,20 2,104,2
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
额              5,488.0                        631.59                             854.33 5,582. 10,556.
                      0                                                                     12      04
法定代表人：杨合岭                 主管会计工作负责人：赵巧                    会计机构负责人：赵巧
三、公司基本情况
     河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于2000年10月经河南
省人民政府豫股批字（2000）16号文批准，由楚金甫、周保臣、杨合岭三位自然人股东和河
南隆源投资有限公司、长葛市隆昌物资有限责任公司两家单位发起设立的股份有限公司，设
立时注册资本人民币2,322.73万元。本公司的母公司为河南森源集团有限公司，本公司的实际
控制人为楚金甫。公司的统一社会信用代码：914110007270019876。2010年2月10日在深圳证
券交易所上市。所属行业为电气机械及器材制造业。
     2010年2月1日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]76号文件批准，公司向社会
公 众 公 开 发 行 了 2,200 万 股 人 民 币 普 通 股 股 票 （ A 股 ） 。 公 司 注 册 资 本 变 更 为 人 民 币
86,000,000.00元。
     根据本公司2010年度股东大会决议，本公司以2010年12月31日股本8,600万股为基数，按
每10股送红股3股，每10股由资本公积金转增7股，共计转增8,600万股，并于2011年6月21日
实施。转增后，注册资本增至人民币172,000,000.00元。
     根据本公司2011年度股东大会决议，本公司以2011年12月31日股本17200万股为基数，按
每10股送红股2股，每10股由资本公积金转增8股，共计转增17,200万股，并于2012年5月25日
实施。转增后，注册资本增至人民币344,000,000.00元。
     2013年8月23日，经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947号文《关于核准河南森
源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵公司向社会公众非公开发行人民币普
通股股票53,797,744.00股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币
13.30元，变更后的注册资本为人民币397,797,744.00元。
     根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年12月31日股本39,779.77万股为基数，
按每10股派2.3元人民币，每10股由资本公积金转增10股，共计转增39,779.77万股，并于2015
年6月12日实施。转增后，注册资本增至人民币795,595,488.00元。
     2016年8月2日，经中国证券监督管理委员会证监许可(2016)1311号文《关于核准河南森
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵公司向社会公众非公开发行人民币普
通股股票134,161,489.00股，采用网下向询价对象询价配售发行方式，每股发行价格为人民币
16.10元，变更后的注册资本为人民币929,756,977.00元。
    截至2016年12月31日，本公司累计发行股本总数92,975.70万股，公司注册资本为92,975.70
万元。
    经营范围为：高低压配电成套装置、高压电器元器件系列产品开发、生产和销售；变压
器及变压器台成套系列产品研发、设计、生产和销售；新能源发电（太阳能、风能等）场站
及配套电力设施的研发、设计、生产、建设、施工、安装等；轨道交通及铁路电气化系列产
品的研发、设计、生产和销售；岸电设施、充电桩（站）及节能减排设施的研发、设计、生
产、销售和运维；智能制造（机器人）的研发、设计、生产、集成和销售及运维；从事货物
及技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。
公司注册地:长葛市，总部办公地：长葛市魏武路南段西侧。
    本公司的母公司为河南森源集团有限公司，本公司的实际控制人为楚金甫。
    本财务报表业经公司董事会于2017年04月6日批准报出。
    截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                        子公司名称
河南华盛隆源电气有限公司
河南森源互感器制造有限公司
郑州森源新能源科技有限公司
北京森源高科核电电力装备技术研究院有限公司
    本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其
他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准
则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
    公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
    本公司根据自身生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，确定了固定资产折旧和
产品收入确认的具体政策。
1、遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财
务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方
资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面
值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
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存收益。
    非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担
的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成
本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发
生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的
被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
    （2）合并程序
   本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现
金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子
公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报
表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而
形成的余额，冲减少数股东权益。
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1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的
相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权
投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已
确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益
或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该
子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关
的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计
量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）处置子公司或业务
①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原
则进行会计处理。
②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项
作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在
丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自
购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本
公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置
长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，
调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整
留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本
化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，
采用交易发生日的即期汇率折算。
    处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转
入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其
他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变
动损益。
2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际
利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活
跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同
或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值
变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计
量。
       处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原
直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
5）其他金融负债
       按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）转移的确认依据和计量方法
       公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终
止确认该金融资产。
       在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
       金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确
认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
       金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其
一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金
融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所
考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察
输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，
预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                            本公司于资产负债表日，将应收账款余额大于 500
                                            万元，其他应收款余额大于 500 万元的应收款款项划
                                            分为单项金额重大的应收款项，逐项进行减值测试，
单项金额重大的判断依据或金额标准            有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流
                                            量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提
                                            坏账准备。如无客观证据表明其发生了减值的，也可
                                            按组合计提坏账准备。
                                            在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项
                                            单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来
                                            现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损
                                            失，计提坏账准备；对单项测试未减值的应收款项，
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                            汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信用风
                                            险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资
                                            产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提
                                            坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                  组合名称                                 坏账准备计提方法
组合 1                                      账龄分析法
组合 2
组合 3
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                        本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应
                                        收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生
                                        了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
单项计提坏账准备的理由
                                        的差额，确认减值损失，计提坏账准备：与对方存在
                                        争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表
                                        明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
(1)共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共
同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位
为本公司联营企业。
(2)初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一
控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投
资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
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       非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投
资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股
权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确
定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的
非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初
始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(3)后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价
中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损
益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认
投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的
利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
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净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公
允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合
收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属
于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资
产的交易，该资产构成业务的，按照本附注同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理
方法和合并财务报表的编制方法中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面
价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩
余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所
有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧
失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同
控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行
调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具
确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差
额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
    投资性房地产计量模式
    成本法计量
    折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活
动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出
租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的
摊销政策执行。
    公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应
的减值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
16、固定资产
    （1）确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经
济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
    （2）折旧方法
      类别          折旧方法            折旧年限          残值率               年折旧率
房屋建筑物      年限平均法      10-40              4%、5%                2.38%-9.6%
机械设备        年限平均法      5-12               4%、5%                7.92%-19%
运输工具        年限平均法      4-8                5%                    11.88%-23.75%
办公设备        年限平均法      3-5                4%、5%                19%-31.67%
实验设备        年限平均法      5-10               4%、5%                9.5%-19%
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残
值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利
益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
    融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，
在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）
 租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款
 远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）
 租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开
 始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，
 将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
否
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
     借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额等。
     公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损
益。
     符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
     借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
     1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
     2）借款费用已经发生；
     3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2）借款费用资本化期间
       资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
       当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
       当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
       购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3)暂停资本化期间
                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3
个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发
生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
       对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产的计价方法
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损
益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除
                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以
换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见
无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
②使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
       使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产
的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。使用寿命
有限的无形资产摊销方法如下：
               项   目               预计使用寿命                     摊销方法
土地使用权                                50                           直线法
软件                                    5、10                          直线法
非专利技术                                10                           直线法
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
③使用寿命不确定的无形资产的判断依据：
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
①划分研究阶段和开发阶段的具体标准
       研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
       开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
②开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生
时计入当期损益。
22、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有
限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果
表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回
金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较
高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行
估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入
的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合
理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合
的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠
计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或
者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计
算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或
者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊
的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于
其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转
回。
23、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
（1）摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
（2）摊销年限
依据合同约定或预计受益期间确定
24、职工薪酬
  （1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育
经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
  （2）离职后福利的会计处理方法
    设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提
供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或
相关资产成本。
  （3）辞退福利的会计处理方法
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
酬负债，并计入当期损益。
  （4）其他长期职工福利的会计处理方法
25、预计负债
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交
付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
（1）预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
     本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能
够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）销售商品收入确认和计量原则
1）销售商品收入确认和计量的总体原则
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关
的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销
售收入实现。
2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
本公司销售商品收入确认具体判断标准分为两类：对于元件类产品，在产品发出时，依据出
库单确认收入；对于成套产品，在产品已经发出，客户收到产品，并对产品的数量、规格进
行核对确认后，在产品销售清单上签字，公司在收到经客户签字确认的产品销售清单时确认
收入。
3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍
本公司主要生产销售高压成套装置、低压成套装置、电能质量治理装置、高压元件。其中高
压元件是标准产品，单位价值较低，出厂检验执行国家标准，收到货款时组织发货，依据出
库单确认收入实现。
高压成套装置、低压成套装置、电能质量治理装置属成套产品，基本为客户订制，公司与客
户签定合同后，依据技术图纸或技术协议组织生产，产品完工后进行出厂检验，公司在产品
已经发出，收到经客户签字确认的产品销售清单时确认收入。对于成套产品，公司免费提供
指导安装调试等服务。
4）本公司销售商品收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别。
（2）让渡资产使用权收入的确认和计量原则
                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
使用费收入金额，按照租赁合同上约定的收费时间和方法计算确定。
3）关于本公司让渡资产使用权收入相应的业务特点分析和介绍
    使用费收入：本企业使用费收入包括两部分：对合并范围内子公司提供厂房租赁，根据
市场价格确认租赁金额，签订合同，收取租金；子公司向合并范围外的其他公司出租房屋，
根据市场价格确认租赁金额，签订合同，收取租金。
4）本公司让渡资产使用权收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别。
（3）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则:
   在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提
供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
2）提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关
的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生
的成本能够可靠地计量。
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成
本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如
预计不能得到补偿的，则不确认收入。
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提
供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品
部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售
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商品处理。
29、政府补助
  （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
    按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相
关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他
政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入
营业外收入。
  （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相
关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他
政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为
递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用
或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合
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并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及
递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳
税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税
主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资
产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
  （1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较
大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期
收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
  （2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为
未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计
入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交
易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金
额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
  会计政策变更的内容和原因                审批程序                               备注
                                                                  财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了
（1）将利润表中的“营业税金及                                     《增值税会计处理规定》（财会
附加”项目调整为“税金及附加” 无                                 [2016]22 号），适用于 2016 年 5 月
项目。                                                            1 日起发生的相关交易，本公司因
                                                                  执行该规定，受此影响
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业
经营活动发生的房产税、土地使用                                    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了
税、车船使用税、印花税从“管理                                    《增值税会计处理规定》（财会
费用”项目重分类至“税金及附加” 无                               [2016]22 号），适用于 2016 年 5 月
项目，2016 年 5 月 1 日之前发生                                   1 日起发生的相关交易，本公司因
的税费不予调整。比较数据不予调                                    执行该规定，受此影响
整。
       财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016
年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
1、将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，税金及附加受影响。
2、将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管
理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整，比较
数据不予调整，调增税金及附加本年金额7,238,536.89元，调减管理费用本年金额7,238,536.89
元。
注：说明受重要影响的报表项目名称和金额。
（2）重要会计估计变更
√适用□不适用
会计估计变更的内容和
                               审批程序              开始适用的时点                  备注
    原因
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
随着公司主营业务发展
的变化，公司在新能源领
域的客户比重大幅增加。
考虑到新能源行业实际
情况和客户结构的变化， 公司第五届董事会第二
为更加客观真实地反映   十四次会议和第五届监     2016 年 12 月 19 日
公司财务状况和经营成   事会第十七次会议
果及满足公司精细化管
理的需求，对应收款项坏
账准备计提标准进行调
整。
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
              税种                       计税依据                               税率
增值税                        境内销售                          17%、11%
城市维护建设税                应交流转税额                      7%
企业所得税                    应纳税所得额                      15%或 25%
2、税收优惠
    2014年7月31日河南省科技厅、财政厅、国税局、地税局组织的2014年第一批高新技术企
业认定工作，经全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室批复（国科火字【2014】301
号）本公司被认定为高新技术企业，减按15%税率交纳企业所得税，有效期3年，证书编号：
GR201441000033。
    合并范围内子公司：
    2014年10月23日河南省科技厅、财政厅、国税局、地税局组织的2014年第二批高新技术
企业认定工作，经全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室批复（国科火字【2014】
301号）子公司华盛隆源电气有限公司被认定为高新技术企业，减按15%税率交纳企业所得税，
有效期3年，证书编号：GR201441000407。
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、其他
（1）房产税
房产税按照房产原值的70%为纳税基准，税率为1.2%，或以租金收入为纳税基准，税率为12%
（2）个人所得税
员工个人所得税由本公司代扣代缴。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                         单位：元
               项目                     期末余额                            期初余额
库存现金                                           300,117.03                              763,281.39
银行存款                                     1,804,681,664.37                       445,615,924.44
其他货币资金                                    363,185,721.47                      116,042,640.71
合计                                         2,168,167,502.87                       562,421,846.54
其他说明
       其中受限制的货币资金明细如下：
                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                            年初余额
银行承兑汇票保证金                                      352,895,786.91                 107,821,899.50
履约保证金                                                9,654,934.56                     8,220,741.21
信用证保证金                                               635,000.00
                合    计                                363,185,721.47                 116,042,640.71
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3、衍生金融资产
□适用√不适用
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                             单位：元
               项目                         期末余额                             期初余额
银行承兑票据                                           7,346,715.91                       33,013,214.96
商业承兑票据                                         551,276,100.00                      470,295,598.50
合计                                                 558,622,815.91                      503,308,813.46
（2）期末公司已质押的应收票据
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                             单位：元
               项目                     期末终止确认金额                   期末未终止确认金额
银行承兑票据                                         161,869,221.90
商业承兑票据                                                                                1,276,100.00
合计                                                 161,869,221.90                         1,276,100.00
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
（5）期末应收关联方票据情况
                                                                                              单位：元
         单位名称            与本公司关系      票据种类            期末余额              期初余额
河南森 源新 能源发 电有 限 同一实际控制人   商业承兑汇票                                 400,000,000.00
公司
许昌森 源新 能源发 电有 限 同一实际控制人   商业承兑汇票           250,000,000.00
公司
           合计                                                    250,000,000.00        400,000,000.00
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                             单位：元
                             期末余额                                      期初余额
  类别
                  账面余额       坏账准备     账面价值      账面余额          坏账准备       账面价值
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         计提
               金额   比例      金额                      金额      比例     金额   计提比例
                                         比例
单项金额
重大并单                                                 59,147
                                                                            59,147,7
独计提坏                                                  ,712.1    4.32%            100.00%
                                                                               12.13
账准备的
应收账款
按信用风
险特征组                                                1,308,
         1,982,425,         111,656,41       1,870,769               127,627,                  1,180,990
合计提坏            100.00%            5.63%           617,70 95.68%                   9.75%
            916.57                0.23         ,506.34                 532.52                    ,172.27
账准备的                                                  4.79
应收账款
                                                          1,367,
           1,982,425,         111,656,41       1,870,769         100.00 186,775,               1,180,990
合计                  100.00%            5.63%           765,41                       13.66%
              916.57                0.23         ,506.34             % 244.65                    ,172.27
                                                            6.92
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                               单位：元
                                                          期末余额
           账龄
                                 应收账款                 坏账准备                    计提比例
1 年以内分项
1-6 月                            1,278,979,612.44
7-12 月                             219,684,187.54            10,984,509.38                        5.00%
1至2年                              294,382,502.90            29,438,250.29                       10.00%
2至3年                               64,083,361.21            12,816,672.24                       20.00%
3至4年                               78,770,579.82            23,631,173.94                       30.00%
4至5年                               23,479,736.57               11,739,868.29                    50.00%
5 年以上                             23,045,936.09            23,045,936.09                      100.00%
合计                              1,982,425,916.57           111,656,410.23
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
    本期计提坏账准备金额 5,334,755.41 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：无
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                    单位：元
                       项目                                                  核销金额
实际核销的应收账款                                                                                   42,506.52
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                                                     单位：元
              单位名称                                                  期末余额
                                                 应收账款           占应收账款合计             坏账准备
                                                                      数的比例(%)
许昌森源新能源发电有限公司                        580,783,162.29                 29.30
兰考县发展投资有限公司                            291,053,000.00                 14.68
汝州鑫泰光伏电力科技开发有限公司                   58,797,412.06                  2.97              632,370.60
中国建筑第五工程局有限公司                         48,620,500.00                  2.45
禹州市城市综合管理办公室                           24,578,500.00                  1.24            2,457,850.00
                合计                             1,003,832,574.35                50.64            3,090,220.60
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                    单位：元
                                      期末余额                                      期初余额
       账龄
                              金额                比例                    金额                    比例
1 年以内                      25,049,729.65              80.41%           21,842,405.31                  57.24%
1至2年                         3,206,227.34              10.29%            9,351,554.76                  24.51%
2至3年                         1,831,473.82              5.88%             3,248,166.96                   8.51%
3 年以上                       1,065,742.50              3.42%             3,718,262.34                   9.74%
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                       31,153,173.31              --                 38,160,389.37              --
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                                                                                                         单位：元
预付对象                                         期末余额                         占预付款期末余额合计数
                                                                                  的比例（%）
辽宁高压电器产品质量检测有限公司                 2,744,000.00                     8.81
郑州天溯电气有限公司                             2,607,067.80                     8.37
国家高压电器质量监督检验中心                     1,834,656.66                     5.89
苏州爱康金属科技有限公司                         1,461,940.00                     4.69
山东祥瑞铜材有限公司                             1,442,639.03                     4.63
合计                                             10,090,303.49                    32.39
7、应收利息
（1）应收利息分类
（2）重要逾期利息
8、应收股利
（1）应收股利
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                    单位：元
                                  期末余额                                      期初余额
                  账面余额           坏账准备                账面余额             坏账准备
       类别                                         账面价
                                             计提比                                                 账面价值
                 金额      比例    金额               值   金额 比例           金额      计提比例
                                               例
单项金额重大并                                                119,43
                                                                            119,434,
单独计提坏账准                                                4,553. 67.87%          100.00%
                                                                              553.19
备的其他应收款
按信用风险特征 118,371        3,493,9                 114,877, 55,200        4,354,83                50,845,51
                       98.56%                 2.95%                   31.37%                7.89%
组合计提坏账准 ,612.93          90.16                   622.77 ,349.4            9.32                     0.16
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账    1,726,5           1,726,5 100.00          1,333,             1,333,02
                            1.44%                                      0.76%            100.00%
准备的其他应收      58.28             58.28     %          025.32                  5.32
款
                                                           175,96
                  120,098 100.00 5,220,5          114,877,         100.00 125,122,                50,845,51
合计                                        4.35%           7,927.                      71.11%
                   ,171.21    % 48.44               622.77             % 417.83                        0.16
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                  单位：元
                                                            期末余额
           账龄
                                其他应收款                  坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
6 个月以内                             78,880,798.46
7-12 月                                 3,318,724.56                  165,936.23                      5.00%
1至2年                                  3,846,369.33                  384,636.94                     10.00%
2至3年                                  1,551,809.01                  310,361.80                     20.00%
3至4年                                   285,525.45                    85,657.64                     30.00%
4至5年                                   591,710.30                   295,855.15                     50.00%
5 年以上                                2,251,542.40                 2,251,542.40                   100.00%
合计                                   90,726,479.51                 3,493,990.16
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
       本期计提坏账准备金额 735,120.63 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                        单位：元
                        项目                                                      核销金额
实际核销的其其他应收款                                                                                  879,741.04
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                        单位：元
             款项性质                           期末账面余额                             期初账面余额
往来款                                                        66,743,739.97                         130,527,249.00
保证金                                                        27,645,133.42                          17,862,122.73
个人借款                                                      25,037,391.39                          26,981,642.56
其他                                                            671,906.43                              596,913.70
合计                                                       120,098,171.21                           175,967,927.99
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                        单位：元
                                                                               占其他应收款期
                                                                                              坏账准备期末余
   单位名称        款项的性质           期末余额                账龄           末余额合计数的
                                                                                                    额
                                                                                   比例
河南森源集团有
               股权转让款              65,724,800.00 6 个月以内                          54.73%
限公司
洛阳伊滨区管理
委员会财政局撤 保证金                      1,409,258.80 6 个月以内                        1.17%
村并城资金专户
国网国际招标有
               保证金                      1,000,000.00 1－2 年                           0.83%
限公司
北京京供民科技
               保证金                       840,000.00 6 个月以内                         0.70%
开发有限公司
中信国际招标有
               保证金                       800,000.00 6 个月以内                         0.67%
限公司
合计                     --            69,774,058.80              --                     58.10%
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                        单位：元
       单位名称         政府补助项目名称           期末余额                  期末账龄        预计收取的时间、金额
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                         及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                             单位：元
                               期末余额                                    期初余额
       项目
                账面余额       跌价准备     账面价值        账面余额       跌价准备         账面价值
原材料         85,311,001.83               85,311,001.83 84,671,411.90                    84,671,411.90
在产品        448,011,567.18              448,011,567.18 503,295,691.59                  503,295,691.59
周转材料       10,420,378.51               10,420,378.51    8,053,014.83                    8,053,014.83
产成品        227,044,499.15              227,044,499.15 161,551,085.57                  161,551,085.57
发出商品       14,089,889.13               14,089,889.13 15,636,224.31                    15,636,224.31
工程施工       62,042,693.80               62,042,693.80 112,999,540.29                  112,999,540.29
合计          846,920,029.60              846,920,029.60 886,206,968.49                  886,206,968.49
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》
的披露要求
否
（2）存货跌价准备
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
11、划分为持有待售的资产
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                             单位：元
              项目                          期末余额                             期初余额
一年内到期的长期应收款                                 9,256,957.89                         8,766,969.60
                                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
一年内到期的长期待摊费用                                        436,072.33                             444,744.02
合计                                                           9,693,030.22                           9,211,713.62
13、其他流动资产
                                                                                                       单位：元
                  项目                              期末余额                               期初余额
理财产品                                                     650,000,000.00
其他                                                          21,546,180.24                        41,590,734.17
合计                                                         671,546,180.24                        41,590,734.17
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
（2）期末重要的持有至到期投资
（3）本期重分类的持有至到期投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                       单位：元
                                      期末余额                                期初余额
                                                                                                          折现率区
           项目                           坏账准                                 坏账准
                           账面余额                 账面价值       账面余额                账面价值         间
                                            备                                     备
融资租赁款                -1,607,326.06            -1,607,326.06 -3,010,422.66            -3,010,422.66
     其中：未实现融资收
                          19,922,827.32            19,922,827.32 30,092,893.52            30,092,893.52
益
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
分期收款销售商品    19,922,827.32      19,922,827.32 30,092,893.52          30,092,893.52
分期收款提供劳务     -9,256,957.89     -9,256,957.89 -8,766,969.60          -8,766,969.60
合计                 9,058,543.37       9,058,543.37 18,315,501.26          18,315,501.26      --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
                                                                                         单位：元
                                     本期增减变动
                              权益法               宣告发
被投资                               其他综                                                 减值准备
       期初余额 追加投 减少投 下确认        其他权 放现金 计提减              期末余额
  单位                               合收益                          其他                   期末余额
                  资     资   的投资        益变动 股利或 值准备
                                     调整
                              损益                 利润
一、合营企业
二、联营企业
北京国
电森源
电力设 322,351.89                                                            322,351.89 322,351.89
备有限
公司
小计   322,351.89                                                            322,351.89 322,351.89
合计   322,351.89                                                            322,351.89 322,351.89
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                  单位：元
                                                               办公设备及其
    项目        房屋及建筑物     机器设备       运输设备                       实验设备           合计
                                                                   他
一、账面原值：
  1.期初余额 605,283,636.62 483,832,828.56 21,600,800.96 30,896,610.14 27,448,901.63 1,169,062,777.91
  2.本期增加
                  6,164,843.80 115,049,761.05   3,176,094.89 18,799,468.59     1,648,188.46   144,838,356.79
金额
   （1）购置      4,224,242.40 93,788,490.48    3,176,094.89 17,292,164.84     1,648,188.46   120,129,181.07
    （2）在建
                  1,940,601.40 21,261,270.57                                                   23,201,871.97
工程转入
    （3）企业
合并增加
（4）EMC 项
                                                                1,507,303.75                    1,507,303.75
目转入
  3.本期减少
                 34,359,864.62 29,170,216.15    6,201,588.06    2,408,186.44   3,575,568.11    75,715,423.38
金额
    （1）处置
                                 3,773,775.42   1,509,045.00       57,412.00       7,000.00     5,347,232.42
或报废
（2）企业合并
              34,359,864.62 25,396,440.73       4,692,543.06    2,350,774.44   3,568,568.11    70,368,190.96
减少
  4.期末余额 577,088,615.80 569,712,373.46 18,575,307.79 47,287,892.29 25,521,521.98 1,238,185,711.32
二、累计折旧
  1.期初余额     39,305,059.81 113,258,057.28   9,108,854.67 11,816,705.89     9,735,166.22   183,223,843.87
  2.本期增加
                 14,922,752.23 45,807,290.53    2,783,353.43    4,840,031.20   2,577,438.89    70,930,866.28
金额
   （1）计提 14,922,752.23 45,807,290.53        2,783,353.43    4,840,031.20   2,577,438.89    70,930,866.28
  3.本期减少
                  7,044,351.54 15,088,503.56    3,722,253.78    1,651,606.33   1,441,649.74    28,948,364.95
金额
    （1）处置
                                 3,006,758.41   1,052,655.33       54,619.90       6,720.00     4,120,753.64
或报废
（2）其他         7,044,351.54 12,081,745.15    2,669,598.45    1,596,986.43   1,434,929.74    24,827,611.31
                                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
  4.期末余额    47,183,460.50 143,976,844.25   8,169,954.32 15,005,130.76 10,870,955.37      225,206,345.20
三、减值准备
  1.期初余额
  2.本期增加
金额
    （1）计提
  3.本期减少
金额
    （1）处置
或报废
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面
             529,905,155.30 425,735,529.21 10,405,353.47 32,282,761.53 14,650,566.61 1,012,979,366.12
价值
  2.期初账面
             565,978,576.81 370,574,771.28 12,491,946.29 19,079,904.25 17,713,735.41         985,838,934.04
价值
（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                 单位：元
                       项目                                                期末账面价值
设备租赁                                                                                       8,983,795.84
房屋租赁                                                                                      27,208,618.36
运输设备                                                                                         284,846.12
合计                                                                                          36,477,260.32
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                 单位：元
                项目                            账面价值                       未办妥产权证书的原因
                                                                          商品房尚在备案期，不具备办证条
商品房                                                     1,270,026.14
                                                                          件
                                                                    河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                           1,270,026.14
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                        单位：元
                                    期末余额                                          期初余额
       项目
                   账面余额         减值准备        账面价值        账面余额          减值准备        账面价值
萨瓦尼尼柔性
                                                                     454,552.59                         454,552.59
生产线
待安装设备         1,376,731.14                     1,376,731.14     133,844.46                         133,844.46
森源三期建设
                   1,919,578.28                     1,919,578.28
工程
合计               3,296,309.42                     3,296,309.42     588,397.05                         588,397.05
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                        单位：元
                                                                                       工
                                                                                       程        利
                                                               本                                            本
                                                                                       累        息   其
                                                               期                                            期
                                                                                       计        资   中：
                                                               其                           工               利   资
                                                                                       投        本   本期
项目名                               本期增加金     本期转入固 他                           程               息   金
              预算数     期初余额                                       期末余额       入        化   利息
  称                                     额         定资产金额 减                           进               资   来
                                                                                       占        累   资本
                                                               少                           度               本   源
                                                                                       预        计   化金
                                                               金                                            化
                                                                                       算        金   额
                                                               额                                            率
                                                                                       比        额
                                                                                       例
                                                                                                                  募
森源二
                                                                                                                  股
期建设                               1,940,601.40 1,940,601.40
                                                                                                                  资
工程
                                                                                                                  金
                                                                                                                  募
萨瓦尼
                                                                                                                  股
尼柔性                  454,552.59     318,198.27     772,750.86
                                                                                                                  资
生产线
                                                                                                                  金
                                                                                                                  募
待安装
                        133,844.46 1,675,960.31       433,073.63       1,376,731.14                               股
设备
                                                                                                                  资
                                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                         金
                                                                                                         募
森源三
                                                                                                         股
期建设 551,000,000.00                1,919,578.28                    1,919,578.28
                                                                                                         资
工程
                                                                                                         金
塑壳断
                                                                                                         募
路器
                                                                                                         股
125/250                              1,398,290.56 1,398,290.56
                                                                                                         资
型自动
                                                                                                         金
生产线
机器人
自动焊
接、打
磨、钻                                                                                                   募
孔攻                                                                                                     股
                                   18,657,155.52 18,657,155.52
丝、喷                                                                                                   资
丸生产                                                                                                   金
线(含
系统软
件)
合计      551,000,000.00 588,397.05 25,909,784.34 23,201,871.97      3,296,309.42 --    --                 --
（3）本期计提在建工程减值准备情况
21、工程物资
22、固定资产清理
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
25、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                          单位：元
       项目        土地使用权       专利权         非专利技术          软件              合计
一、账面原值
     1.期初余额    86,677,629.73                   66,625,212.95      3,529,897.59    156,832,740.27
     2.本期增加
                    1,994,983.38                                      1,055,703.75      3,050,687.13
金额
       （1）购置    1,994,983.38                                      1,055,703.75      3,050,687.13
       （2）内部
研发
      （3）企业
合并增加
  3.本期减少金
                   13,016,009.73                   65,865,212.95       835,888.00      79,717,110.68
额
       （1）处置
（2）本期合并减
                   13,016,009.73                   65,865,212.95       835,888.00      79,717,110.68
少
     4.期末余额    75,656,603.38                      760,000.00      3,749,713.34     80,166,316.72
二、累计摊销
     1.期初余额     5,380,573.72                    3,572,791.45      1,843,554.47     10,796,919.64
     2.本期增加
                    2,381,231.02                    4,629,246.99       607,597.64       7,618,075.65
金额
       （1）计提    2,381,231.02                    4,629,246.99       607,597.64       7,618,075.65
     3.本期减少
                    2,982,393.35                    7,929,708.20       835,888.00      11,747,989.55
金额
       （1）处置
（2）本期合并减
                    2,982,393.35                    7,929,708.20       835,888.00      11,747,989.55
少
     4.期末余额      4,779,411.39                     272,330.24      1,615,264.11      6,667,005.74
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
金额
        （1）计提
    3.本期减少
金额
    （1）处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面
                       70,877,191.99                      487,669.76         2,134,449.23    73,499,310.98
价值
    2.期初账面
                       81,297,056.01                    63,052,421.50        1,686,343.12   146,035,820.63
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
26、开发支出
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                               单位：元
被投资单位名
称或形成商誉        期初余额           本期增加                         本期减少              期末余额
    的事项
河南华盛隆源
                     255,500.66                                                                255,500.66
电气有限公司
北京森源东标
             111,810,289.15                                 111,810,289.15
电气有限公司
       合计      112,065,789.81                             111,810,289.15                     255,500.66
（2）商誉减值准备
                                                                                               单位：元
被投资单位名称
或形成商誉的事      期初余额           本期增加                         本期减少              期末余额
    项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                  单位：元
       项目        期初余额        本期增加金额         本期摊销金额      其他减少金额         期末余额
装修费              1,974,447.35      3,083,441.05          564,374.92        2,706,717.12      1,786,796.36
合计                1,974,447.35      3,083,441.05          564,374.92        2,706,717.12      1,786,796.36
注:其他减少的为重分类到一年内到期的非流动资产 436,072.33 元及转让子公司东标电气减 2,270,644.79
元。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                  单位：元
                                   期末余额                                       期初余额
         项目
                   可抵扣暂时性差异         递延所得税资产        可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备            117,198,710.56          19,400,149.14           146,748,795.33         24,671,511.52
按权益法确认的投
                              167,648.11             25,147.22              167,648.11             25,147.22
资损失
递延收益                 66,210,000.00            9,931,500.00           63,510,000.00          9,526,500.00
合计                    183,576,358.67          29,356,796.36           210,426,443.44         34,223,158.74
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                  单位：元
                                   期末余额                                       期初余额
         项目
                   应纳税暂时性差异         递延所得税负债        应纳税暂时性差异        递延所得税负债
非同一控制企业合
                                                                         66,300,502.20          9,945,075.33
并资产评估增值
合计                                                                     66,300,502.20          9,945,075.33
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                  单位：元
                                           抵销后递延所得税                              抵销后递延所得税
                   递延所得税资产和                               递延所得税资产和
         项目                              资产或负债期末余                              资产或负债期初余
                   负债期末互抵金额                               负债期初互抵金额
                                                   额                                            额
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
递延所得税资产                        29,356,796.36                                 34,223,158.74
递延所得税负债                                                                        9,945,075.33
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                       单位：元
             项目                   期末余额                               期初余额
可抵扣暂时性差异                                      600.00                       165,471,219.11
合计                                                  600.00                       165,471,219.11
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
30、其他非流动资产
                                                                                       单位：元
             项目                   期末余额                               期初余额
工程款                                                                                9,922,823.79
土地款                                       20,000,000.00
设备款                                       55,871,060.51                          43,464,819.40
合计                                         75,871,060.51                          53,387,643.19
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                       单位：元
             项目                   期末余额                               期初余额
保证借款                                     30,000,000.00                          40,000,000.00
信用借款                                  1,194,300,000.00                       1,204,300,000.00
合计                                      1,224,300,000.00                       1,244,300,000.00
短期借款分类的说明：
保证借款分别为：本年度与招商银行郑州农业路支行签订2000万元借款合同由关联方河南奔
马股份有限公司以及最终控制人楚金甫承担连带责任保证，担保合同编号分别为2016年
GS3702最高额保字第071号/070号；与上海浦东发展银行郑州分行签订1000万元借款合同由关
联方河南奔马股份有限公司以及最终控制人楚金甫承担连带责任保证，担保合同编号为
ZB1641201500000653-654。
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
                                                                                       单位：元
               种类                   期末余额                             期初余额
银行承兑汇票                                   676,263,080.00                       183,064,199.00
合计                                           676,263,080.00                       183,064,199.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                       单位：元
               项目                   期末余额                             期初余额
货款                                           698,817,235.33                       453,651,093.42
设备款                                          12,678,355.27                         7,758,293.55
工程款                                         136,683,905.39                       141,458,582.62
土地款                                                                                4,344,045.00
合计                                           848,179,495.99                       607,212,014.59
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                       单位：元
               项目                   期末余额                       未偿还或结转的原因
北京四方继保工程技术有限公司                    22,650,962.98                         未到付款期
成都旭光电子股份有限公司                         2,259,323.84                         未到付款期
北京德科特电气有限公司                           1,966,785.30                         未到付款期
河南赢泰电气销售有限公司                         1,823,807.57                         未到付款期
陕西宝光真空电器股份有限公司                      919,159.50                          未到付款期
合计                                            29,620,039.19                  --
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36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                          单位：元
                项目                    期末余额                              期初余额
货款                                            36,366,609.74                          26,520,393.37
合计                                            36,366,609.74                          26,520,393.37
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                          单位：元
       项目            期初余额         本期增加               本期减少              期末余额
一、短期薪酬            15,885,024.41   184,481,308.55          175,953,623.37         24,412,709.59
二、离职后福利-设定
                          522,703.15      8,110,931.84            8,603,826.71             29,808.28
提存计划
合计                    16,407,727.56   192,592,240.39          184,557,450.08         24,442,517.87
（2）短期薪酬列示
                                                                                          单位：元
       项目            期初余额         本期增加               本期减少              期末余额
1、工资、奖金、津
                        15,373,925.14   174,181,313.12          165,142,528.67         24,412,709.59
贴和补贴
2、职工福利费              30,635.16      6,019,509.02            6,050,144.18
3、社会保险费             344,622.85      3,413,201.41            3,757,824.26
     其中：医疗保险
                          279,509.23      2,779,048.48            3,058,557.71
费
工伤保险费                  38,711.83      376,410.38               415,122.21
生育保险费                 26,401.79       257,742.55               284,144.34
4、住房公积金              35,332.00       263,421.00               298,753.00
5、工会经费和职工
                          100,509.26       485,614.05               586,123.31
教育经费
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、其他                                     118,249.95              118,249.95
合计                    15,885,024.41   184,481,308.55          175,953,623.37         24,412,709.59
（3）设定提存计划列示
                                                                                          单位：元
         项目          期初余额         本期增加               本期减少              期末余额
1、基本养老保险           464,173.84      7,576,804.45            8,040,978.29
2、失业保险费              58,529.31       534,127.39               562,848.42             29,808.28
合计                      522,703.15      8,110,931.84            8,603,826.71             29,808.28
38、应交税费
                                                                                          单位：元
                项目                    期末余额                              期初余额
增值税                                          11,609,961.73                          13,395,667.19
企业所得税                                                                             15,822,121.22
个人所得税                                         6,801,027.39                          3,401,530.00
城市维护建设税                                     1,039,168.13                           974,032.35
营业税                                                                                          48.39
房产税                                               69,000.13                            507,868.37
教育费附加                                          445,357.88                            417,442.47
地方教育费附加                                      296,905.17                            265,220.25
土地使用税                                           23,971.74                             52,744.23
其他                                                390,193.18                            266,015.61
合计                                            20,675,585.35                          35,102,690.08
39、应付利息
                                                                                          单位：元
                项目                    期末余额                              期初余额
借款应付利息                                       1,497,091.65                          2,310,639.44
合计                                               1,497,091.65                          2,310,639.44
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
40、应付股利
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                      单位：元
               项目                  期末余额                             期初余额
往来款                                          1,790,744.00                       14,215,234.28
备用金                                          1,312,437.53                         3,341,377.48
借款                                         15,000,000.00                         99,971,396.55
代扣员工保险                                      81,342.90                           351,004.34
其他                                             430,253.23                          1,241,334.21
合计                                         18,614,777.66                        119,120,346.86
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
42、划分为持有待售的负债
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                      单位：元
               项目                  期末余额                             期初余额
一年内到期的长期借款                                                               27,900,000.00
合计                                                                               27,900,000.00
44、其他流动负债
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                      单位：元
               项目                  期末余额                             期初余额
保证借款                                                                           65,100,000.00
合计                                                                               65,100,000.00
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
46、应付债券
（1）应付债券
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
（2）设定受益计划变动情况
49、专项应付款
50、预计负债
51、递延收益
                                                                                             单位：元
       项目         期初余额          本期增加         本期减少        期末余额           形成原因
政府补助           91,087,317.73       2,700,000.00    6,734,439.08    87,052,878.65
合计               91,087,317.73       2,700,000.00    6,734,439.08    87,052,878.65          --
涉及政府补助的项目：
                                                                                             单位：元
                               本期新增补助 本期计入营业                                与资产相关/与
  负债项目      期初余额                                    其他变动       期末余额
                                   金额       外收入金额                                  收益相关
智能型轨道交
通供电系统专
用快速调压无
               28,500,000.00                                              28,500,000.00 与资产相关
功补偿滤波装
置（TWLB）
项目
智能化开关产
               21,010,000.00                                              21,010,000.00 与资产相关
业化项目
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
\"电气化铁路
专用电能质量
综合补偿装置     3,800,000.00                  1,200,000.00                  2,600,000.00 与资产相关
产业化\"项目
国家补助资金
开关设备制造
企业柔性智能    10,000,000.00                                               10,000,000.00 与资产相关
数字化车间
搬迁补偿款      19,407,317.73                  1,164,439.08                 18,242,878.65 与资产相关
核电站用交流
电源系统安全
级电气设备关     4,000,000.00                                                4,000,000.00 与资产相关
键技术研发及
产业化
北京市工程实
验室创新能力
                 4,370,000.00                  4,370,000.00                                 与资产相关
建设项目补助
资金
2014 年第二批
省先进制造专                    2,700,000.00                                 2,700,000.00 与资产相关
项引导资金
合计            91,087,317.73   2,700,000.00   6,734,439.08                 87,052,878.65        --
其他说明：
    注：本期北京市工程实验室创新能力建设项目补助资金减少是因为北京东标电气股权转让
相关本期递延收益不纳入合并范围，相关递延收益本期不纳入合并范围。
    注1:根据《河南省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达工业领域战略性
新兴产业项目（第一批）2013年中央预算内投资计划的通知〉的通知》（豫发改投资【2013】
425号）文件精神，公司申报的“河南森源电气股份有限公司智能型轨道交通供电系统专用快
速调压无功补偿滤波装置（TWLB）项目，于2013年8月2日”收到国家补助资金2,850.00万元。
目前公司项目验收材料已经报送发改委相关部门，等待验收。
    注2:根据《河南省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2013年第二批能
源自主创新及重点产业振兴和技术改造（能源装备）项目中央预算内投资计划的通知》（豫
发改投资【2013】1026号）文件，公司申报的“河南森源电气股份有限公司智能化开关产业化
项目”,于2013年12月25日获得国家财政补助资金2,101.00万元，目前项目尚未完工，暂不具备
验收条件。
    注3:根据国家发展和改革委员会办公厅文件【2011】1168号文件，关于2011年新型电力电
子器件产业化专项项目的复函，公司于2012年12月份收到公司承担的电气化铁路专用电能质
量综合补偿装置产业化研发项目款600万元。
    2014年2月28日河南发展改革委员会专家组通过本公司承担的电气化铁路专用电能质量综
合补偿装置产业化项目的验收，转入递延收益按五年进行摊销。
    注4:根据《河南省发展和改革委员会、河南省财政厅、河南省工业和信息化厅关于转发〈国
                                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
家发展改革委关于下达2013年智能制造装备发展项目实施方案的通知》（豫发改高技【2014】
569号）文件，公司申报的“河南森源电气股份有限公司开关设备制造企业柔性智能数字化车
间项目”,于2014年9月获得国家财政补助资金1,000.00万元，目前项目尚未完工，暂不具备验
收条件。
    注5:根据长葛市城市发展总体规划，长葛市人民政府将对老城区进行统一改造，老城区内
工业企业需搬迁至长葛市产业集聚区。2010年8月23日，长葛市人民政府出具《关于河南森源
电气股份有限公司尽快实施退城入园的通知》，截至2012年8月31日，公司收到长葛市财政局、
长葛市土地收购储备中心搬迁补偿费合计10,572.81万元。关于本次搬迁补偿款，公司按照《企
业会计准则解释第3号》、《企业会计准则第16号—政府补助》进行相应的处理。本次搬迁形
成资产损失8,243.94万元，公司已确认为相应的支出、费用，余额2,328.88万元计入递延收益，
作为对本次搬迁重新购置土地使用权、房屋建筑物的补助，按土地使用权、房屋建筑物摊销
或折旧年限平均分配计入损益按资产折旧年限摊销，本年度计入营业外收入116.44万元。
    注6:根据《河南省财政厅、河南省科学技术厅关于下达2015年河南省重大科技专项项目启
动经费预算的通知》（豫财科[2015]148号）文件，公司申报的“核电站用交流电源系统安全级
设备关键技术研发及产业化”,获得财政补助资金800.00万元2015年12月29日收到首批资金
400.00万元，本项目预计完成时间为2017年12月。
    注7:根据许财企【2015】11号《关于下达许昌市2014年第二批省先进制造业转项引导资金
的通知》，公司获得许昌市2014年第二批先进制造业专项引导资金300万元，公司于2016年5
月份收到首批资金270万元，目前该项目尚在建设期。
52、其他非流动负债
53、股本
                                                                                                 单位：元
                                            本次变动增减（+、—）
             期初余额                               公积金转                                   期末余额
                            发行新股       送股                     其他          小计
                                                      股
股份总数   795,595,488.00 134,161,489.00                                     134,161,489.00 929,756,977.00
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
55、资本公积
                                                                                                 单位：元
      项目                期初余额            本期增加                本期减少              期末余额
资本溢价（股本溢
                          422,955,462.45     1,995,523,237.24                              2,418,478,699.69
价）
                                                                   河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他资本公积               1,285,475.80                                    29,308,292.87         -28,216,273.03
合计                     424,240,938.25      1,995,523,237.24              29,308,292.87      2,390,455,882.62
56、库存股
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
                                                                                                     单位：元
       项目              期初余额                本期增加                本期减少                期末余额
法定盈余公积             121,711,854.33           29,643,971.07                                  151,355,825.40
合计                     121,711,854.33           29,643,971.07                                  151,355,825.40
60、未分配利润
                                                                                                     单位：元
                 项目                                    本期                               上期
调整前上期末未分配利润                                      828,942,586.39                       755,427,974.99
调整后期初未分配利润                                        828,942,586.39                       755,427,974.99
加：本期归属于母公司所有者的净利润                          330,557,394.46                       182,609,567.03
减：提取法定盈余公积                                            29,643,971.07                      17,601,474.52
    应付普通股股利                                              74,380,558.12                      91,493,481.11
    转作股本的普通股股利                                                 0.00
期末未分配利润                                            1,055,475,451.66                       828,942,586.39
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                     单位：元
                                    本期发生额                                      上期发生额
       项目
                           收入                    成本                    收入                    成本
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
主营业务            2,944,223,633.26   2,226,246,682.77        1,659,481,504.19      1,094,651,542.76
其他业务               8,476,790.96       8,294,335.30            30,440,578.41         25,225,283.88
合计                2,952,700,424.22   2,234,541,018.07        1,689,922,082.60      1,119,876,826.64
62、税金及附加
                                                                                           单位：元
             项目                      本期发生额                            上期发生额
城市维护建设税                                    5,753,017.92                           3,422,396.54
教育费附加                                        2,491,601.98                           1,520,693.25
房产税                                            3,336,899.90
土地使用税                                        1,542,671.37
车船使用税                                           16,537.94
印花税                                            2,342,427.68
营业税                                              944,077.58                           2,988,502.35
地方教育费附加                                    1,658,459.72                           1,011,962.71
合计                                             18,085,694.09                           8,943,554.85
63、销售费用
                                                                                           单位：元
             项目                      本期发生额                            上期发生额
业务费                                           54,485,603.28                          52,397,620.68
运输费                                           12,626,220.94                          11,183,368.00
差旅费                                           11,488,136.90                          10,087,577.90
招标费                                            6,359,786.09                           3,742,950.94
汽车费用                                          2,385,173.94                           2,276,376.27
宣传费                                            1,750,541.65                           2,135,496.09
会务费                                              318,118.53                             645,925.51
售后服务费                                        9,265,574.16                           4,664,602.28
其他                                                717,325.56                             552,632.74
安装调试费                                        1,161,592.24                           2,138,666.67
电话费                                               36,206.90                              72,673.35
广告费                                              172,773.40                           3,291,834.21
租赁费                                               42,697.00                             207,500.00
折旧费                                                7,101.55                             188,407.70
                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                           100,816,852.14                       93,585,632.34
64、管理费用
                                                                       单位：元
               项目   本期发生额                         上期发生额
工资                            48,364,612.41                       32,767,153.93
业务招待费                      11,521,418.34                        9,428,211.82
研发费用                       101,534,232.91                       58,637,504.12
折旧费                           9,352,457.45                       11,289,841.70
其他税金                         2,850,115.86                        4,531,398.96
福利费                           6,339,407.94                        5,449,978.58
劳动保险                        11,523,232.01                        8,912,419.73
租赁费                          14,648,422.69                        2,159,521.42
其它                             5,549,645.31                        4,822,959.55
汽车费用                         3,015,606.73                        2,074,091.96
办公费                           2,009,131.03                        2,258,916.63
无形资产摊销                     7,129,650.52                        1,288,414.26
差旅费                           3,188,045.63                        2,213,963.83
审计费                           1,291,929.82                        1,322,675.77
低值易耗品摊销                     297,041.90                          356,142.72
电话费                             164,308.23                          253,940.73
修理费                             556,662.21                          317,815.79
电脑耗材                           335,531.47                          119,168.98
职工教育经费                       351,408.11                          513,124.54
工会经费                           278,093.88                          332,119.57
残疾人就业保障金                   277,218.47                           47,307.84
合计                           230,578,172.92                      149,096,672.43
65、财务费用
                                                                       单位：元
               项目   本期发生额                         上期发生额
利息支出                        69,601,677.48                       74,669,710.80
减：利息收入                     5,296,179.92                        5,018,236.89
汇兑损益
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                     962,796.26                        2,101,859.63
合计                                                65,268,293.82                         71,753,333.54
66、资产减值损失
                                                                                               单位：元
               项目                       本期发生额                              上期发生额
一、坏账损失                                         6,069,876.04                         24,535,525.85
十三、商誉减值损失                                                                        17,735,792.95
合计                                                 6,069,876.04                         42,271,318.80
67、公允价值变动收益
68、投资收益
                                                                                               单位：元
                  项目                       本期发生额                            上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                           39,837,944.84
投资理财收益                                              4,041,095.90                     1,994,476.06
合计                                                     43,879,040.74                     1,994,476.06
69、营业外收入
                                                                                               单位：元
                                                                              计入当期非经常性损益的
           项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                                      金额
非流动资产处置利得合计               31,363.82                   656,012.30                     31,363.82
其中：固定资产处置利得               31,363.82                   656,012.30                     31,363.82
政府补助                         25,059,839.08                 5,923,257.08               25,059,839.08
其他                                408,680.93                   951,493.07                    408,680.93
合计                             25,499,883.83                 7,530,762.45               25,499,883.83
计入当期损益的政府补助：
                                                                                               单位：元
                                    补贴是否                                与资产相
                                             是否特殊 本期发生金 上期发生金
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 影响当年                                关/与收益
                                               补贴       额         额
                                      盈亏                                    相关
收到长葛                     因研究开                                                          与收益相
         政府部门 补助                  否          否                27,800.00
市国库集                     发、技术更                                                        关
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
中支付中                  新及改造
心 2015 年                等获得的
专利资助                  补助
资金
长葛市人
                          因研究开
民政府关
                          发、技术更
于奖励支                                                                                 与收益相
         政府部门 补助    新及改造 否           否        20,516,220.00
持河南森                                                                                 关
                          等获得的
源电气的
                          补助
决定
关于下达
2015 年河                 因研究开
南省企业                  发、技术更
                                                                                         与收益相
技术中心 政府部门 补助    新及改造 否           否                        1,000,000.00
                                                                                         关
研发平台                  等获得的
后补助资                  补助
金
河南省财
政厅河南
省科学技
                          因研究开
术厅关于
                          发、技术更
下达 2016                                                                                与收益相
          政府部门 补助   新及改造 否           否         1,000,000.00
年省科技                                                                                 关
                          等获得的
型企业培
                          补助
育专项经
费预算的
通知
长葛市国
                          因研究开
库集中支
                          发、技术更
付中心                                                                                   与收益相
          政府部门 补助   新及改造 否           否           100,000.00
（2015 年                                                                                关
                          等获得的
经济工作
                          补助
会奖励）
长葛市财
政局社会                  因研究开
保障基金                  发、技术更
                                                                                         与收益相
财政专户 政府部门 补助    新及改造 否           否           355,500.00
                                                                                         关
（16 年就                 等获得的
业见习补                  补助
贴款）
许昌市人                  因研究开                                                       与收益相
         政府部门 补助               否         否                         150,000.00
民政府关                  发、技术更                                                     关
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
于表彰                      新及改造
2014 年度                   等获得的
年度先进                    补助
单位先进
个人的决
定
科研项目                                                                                   与收益相
         政府部门 补助                 否         否                          50,000.00
资助                                                                                       关
\"电气化铁
路专用电                    因研究开
能质量综                    发、技术更
                                                                                           与资产相
合补偿装 政府部门 补助      新及改造 否           否         1,200,000.00 1,200,000.00
                                                                                           关
置产业化\"                   等获得的
项目国家                    补助
补助资金
郑州市创                    因研究开
建绿色交                    发、技术更
                                                                                           与收益相
通城市项 政府部门 补助      新及改造 否           否                         200,000.00
                                                                                           关
目首批补                    等获得的
助资金表                    补助
                            因研究开
许昌市人
                            发、技术更
民政府关                                                                                   与收益相
         政府部门 补助      新及改造 否           否           120,000.00    800,000.00
于科技创                                                                                   关
                            等获得的
新奖励
                            补助
许昌市人
民政府关                    因研究开
于表彰                      发、技术更
                                                                                           与收益相
2014 年度 政府部门 补助     新及改造 否           否                         110,000.00
                                                                                           关
许昌市科                    等获得的
学技术进                    补助
步奖
轨道交通                    因研究开
专用电能                    发、技术更
                                                                                           与收益相
质量治理 政府部门 补助      新及改造 否           否                        1,000,000.00
                                                                                           关
装置研发                    等获得的
经费                        补助
                            因研究开
                            发、技术更
                                                                                           与收益相
其他        政府部门 补助   新及改造 否           否           575,880.00    248,818.00
                                                                                           关
                            等获得的
                            补助
                                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   因研究开
                                   发、技术更
                                                                                                        与资产相
搬迁补助 政府部门 补助             新及改造 否             否               1,164,439.08 1,164,439.08
                                                                                                        关
                                   等获得的
                                   补助
合计               --    --           --            --           --        25,059,839.08 5,923,257.08        --
70、营业外支出
                                                                                                        单位：元
                                                                                        计入当期非经常性损益的
            项目               本期发生额                       上期发生额
                                                                                                金额
非流动资产处置损失合计                      880,707.86                     138,599.85                   880,707.86
其中：固定资产处置损失                      880,707.86                     138,599.85                   880,707.86
对外捐赠                                   2,000,000.00                                                2,000,000.00
其中：公益性捐赠支出                       2,000,000.00                                                2,000,000.00
其他                                        122,823.46                     244,553.12                   122,823.46
合计                                       3,003,531.32                    383,152.97                  3,003,531.32
71、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                        单位：元
               项目                              本期发生额                               上期发生额
当期所得税费用                                             47,091,365.65                              56,017,244.38
递延所得税费用                                                -320,780.78                            -14,547,331.61
合计                                                       46,770,584.87                              41,469,912.77
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                        单位：元
                         项   目                                                        本期发生额
 利润总额                                                                                            363,715,910.39
 按法定税率计算的所得税费用                                                                           54,557,386.56
 子公司适用不同税率的影响                                                                              1,132,247.74
 调整以前期间所得税的影响
 非应税收入的影响                                                                                       -256,894.46
                                                         河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
 不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                      -8,662,304.97
 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
  本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣
                                                                                              150.00
亏损的影响
 其他
 所得税费用                                                                          46,770,584.87
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                          单位：元
              项目                      本期发生额                          上期发生额
投标保证金退回                                     86,639,108.34                       61,054,273.03
收回备用金                                         33,686,561.46                       11,475,479.81
其他往来                                           97,341,654.35                      190,466,975.17
利息收入中的现金收入                                5,296,179.92                        5,018,236.89
收到的政府补助                                     25,395,400.00                        7,558,818.00
合计                                              248,358,904.07                      275,573,782.90
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                          单位：元
              项目                      本期发生额                          上期发生额
运输费                                             12,626,220.94                       11,183,368.00
差旅费                                             14,676,182.53                       12,121,023.93
标书费                                              6,359,786.09                        3,742,950.94
汽车费用                                            5,400,780.67                        4,350,468.23
宣传费                                              1,750,541.65                        2,476,226.09
会务费                                               318,118.53                           624,485.51
售后服务费                                          9,265,574.16                        4,664,602.28
其他                                                7,412,836.19                        4,848,443.79
安装调试费                                          1,161,592.24                        2,138,666.67
                                                      河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
电话费                                             200,515.13                          326,614.08
广告费                                             172,773.40                          261,200.00
租赁费                                          14,691,119.69                        2,052,066.51
业务招待费                                      11,521,418.34                        9,707,397.59
研发费用                                        11,592,991.32                       11,547,128.15
办公费                                           2,009,131.03                        2,258,916.63
审计费                                           1,291,929.82                        1,322,675.77
修理费                                             556,662.21                          317,815.79
电脑耗材                                           335,531.47                          119,168.98
支付备用金                                      38,279,928.38                       19,137,232.69
支付投标保证金                                  93,308,486.25                       60,879,699.91
支付的其他往来款                                52,231,502.43                      164,181,263.73
合计                                           285,163,622.47                      318,261,415.27
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                       单位：元
             项目                     本期发生额                         上期发生额
                                                                                    84,815,476.00
合计                                                                                84,815,476.00
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                       单位：元
             项目                     本期发生额                         上期发生额
子公司归还借款                                                                      30,000,000.00
其他                                             2,134,161.49                        1,500,000.00
合计                                             2,134,161.49                       31,500,000.00
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                       单位：元
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
            补充资料                  本期金额                            上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
                                         --                                   --
量：
净利润                                        316,945,325.52                       172,066,916.77
加：资产减值准备                                6,069,876.04                        42,271,318.80
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
                                               71,184,894.95                        48,058,911.57
性生物资产折旧
无形资产摊销                                    7,618,075.65                          4,466,955.78
长期待摊费用摊销                                  564,374.92                           152,964.24
处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                  849,344.04                          -517,412.45
资产的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                 69,601,677.48                        76,169,710.80
投资损失（收益以“－”号填列）                 -43,879,040.74                        -1,994,476.06
递延所得税资产减少（增加以“－”号
                                                  482,888.78                        -14,035,656.25
填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号
                                                 -803,669.56                           -511,675.36
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               39,286,938.89                       -308,496,362.63
经营性应收项目的减少（增加以“－”
                                              -802,118,233.07                       -93,027,491.06
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”
                                              675,637,079.13                        92,368,675.93
号填列）
经营活动产生的现金流量净额                    341,439,532.03                        16,972,380.08
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
                                         --                                   --
资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况：          --                                   --
现金的期末余额                            1,804,981,781.40                         446,379,205.83
减：现金的期初余额                            446,379,205.83                       470,556,178.99
现金及现金等价物净增加额                  1,358,602,575.57                          -24,176,973.16
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                       单位：元
               项目                   期末余额                            期初余额
                                                       河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
一、现金                                    1,804,981,781.40                         446,379,205.83
其中：库存现金                                     300,117.03                           763,281.39
       可随时用于支付的银行存款             1,804,681,664.37                         445,615,924.44
三、期末现金及现金等价物余额                1,804,981,781.40                         446,379,205.83
75、所有者权益变动表项目注释
76、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                        单位：元
               项目                   期末账面价值                          受限原因
银行承兑汇票保证金                              352,895,786.91 保证金存款
履约保证金                                        9,654,934.56 保证金存款
信用证保证金                                       635,000.00 保证金存款
合计                                            363,185,721.47                  --
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的
相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
4、处置子公司
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√是□否
                                                                                              单位：元
                                                                          丧
                                                                          失                        与原
                                                                                             丧失
                                                                          控                        子公
                                                                                      按照   控制
                                                                          制                        司股
                                                        处置价款                      公允   权之
                                                                          权   丧失                 权投
                                                        与处置投   丧失               价值   日剩
                                                                          之   控制                 资相
                                                        资对应的   控制               重新   余股
                              丧失                                        日   权之                 关的
子公                     股权                           合并财务   权之               计量   权公
                  股权处      控制 丧失控制权时                           剩   日剩                 其他
司名 股权处置价款        处置                           报表层面   日剩               剩余   允价
                  置比例      权的 点的确定依据                           余   余股                 综合
称                       方式                           享有该子   余股               股权   值的
                              时点                                        股   权的                 收益
                                                        公司净资   权的               产生   确定
                                                                          权   公允                 转入
                                                        产份额的   比例               的利   方法
                                                                          的   价值                 投资
                                                          差额                        得或   及主
                                                                          账                        损益
                                                                                      损失   要假
                                                                          面                        的金
                                                                                             设
                                                                          价                        额
                                                                          值
北京                              2016    经 2016 年第四
森源                              年 09   次临时股东大 154,496,13
     134,297,500.00 55.00% 转让                                   0.00%
东标                              月 30   会通过以及相       4.00
电气                              日      关股权转让款
                                                        河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限                                    已按协议约定
公司                                    支付
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                 持股比例
 子公司名称   主要经营地      注册地         业务性质                                  取得方式
                                                          直接              间接
河南华盛隆源                                                                        非同一控制下
             河南长葛市    河南长葛市     制造业             56.67%
电气有限公司                                                                        企业合并
河南森源互感
器制造有限公 河南长葛市    河南长葛市     制造业           100.00%                  投资设立
司
郑州森源新能
                                                                                    同一控制下企
源科技有限公 河南郑州市    河南郑州市     制造业           100.00%
                                                                                    业合并
司
北京森源高科
核电电力装备
             北京石景山    北京石景山     制造业           100.00%                  投资设立
技术研究院有
限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
无
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                  单位：元
                                           本期归属于少数股       本期向少数股东宣      期末少数股东权益
     子公司名称        少数股东持股比例
                                               东的损益             告分派的股利              余额
河南华盛隆源电气
                                  43.33%           -916,391.62                                  13,417,371.45
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                  单位：元
                       期末余额                                  期初余额
子公司
       流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
         产   资产     计     债     负债   计     产     资产   计     债   负债     计
河南华
    166,47          180,63 149,66            149,66 158,96           171,06 137,98                137,98
盛隆源         14,156,                                          12,095,
       5,707.6         1,760.7 6,213.8          6,213.8 6,660.4         1,986.2 1,526.8              1,526.8
电气有          053.13                                           325.74
             0               3       9                9       8               2       0
限公司
郑州森
源新能                                                     426,79          464,25 283,54              283,54
                                                                  37,463,
源科技                                                    2,473.3         6,406.6 3,856.2            3,856.2
                                                                   933.22
有限公                                                          9               1       7
司
京森源
                                                                 128,23 244,06                   250,52
东标电                                                  115,824                 236,211 14,315,
                                                                7,933.4 1,939.2                 6,490.5
气有限                                                  ,005.83                 ,415.17 075.33
                                                                      2       5
公司
                                                                                                  单位：元
                            本期发生额                                        上期发生额
 子公司名
                                   综合收益    经营活动                              综合收益    经营活动
   称       营业收入     净利润                             营业收入      净利润
                                     总额      现金流量                                总额      现金流量
河南华盛
            107,493,26 -2,114,912. -2,114,912. 16,843,094. 74,841,377. -18,095,32 -18,095,32 -4,253,335.
隆源电气
                  6.72          58          58         63          13        0.44       0.44         61
有限公司
                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
郑州森源
新能源科         386,747,78 48,745,522. 48,745,522. 23,350,240.
技有限公               0.46         49          49
司
北京森源
                 10,712,895. -15,103,49 -15,103,49
东标电气                                           510,545.66
                         15        2.88       2.88
有限公司
                                                  河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
（2）重要合营企业的主要财务信息
（3）重要联营企业的主要财务信息
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会
全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会
已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通
过管理层递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本
公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
    本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降
低风险的风险管理政策。
    (一)信用风险
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要
面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，
包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户
均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
    公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司
的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。
被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司
才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
    (二)市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波
动的风险，包括利率风险、外汇风险。
    1）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、
授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需
求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。于2015
年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，利率上升或下降100个基点，将不会对本公
司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
    2）外汇风险
    外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本公司无外汇业务,因此外汇的变动不会对本公司造成风险。
    (三)流动性风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务
部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金
流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项
金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示详见本附注五相关科目的披露。
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏
感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的
政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                             母公司对本企业 母公司对本企业
  母公司名称       注册地      业务性质         注册资本
                                                               的持股比例   的表决权比例
                            实业投资、投资
                            管理、机械产品、
                            电器产品销售
                            （范围中，涉及
河南森源集团有
               河南长葛     国家法律法规规 201,000 万元                21.33%            21.33%
限公司
                            定应经审批方可
                            经营的项目，未
                            获审批的，不得
                            经营）
本公司的母公司情况的说明：
    河南森源集团是集科研、制造、贸易、投资为一体的集团性公司，由河南森源电气股份
有限公司、河南奔马股份有限公司、河南隆源投资有限公司、河南森源集团高强电瓷有限公
司、河南森源光伏构件有限公司、河南森源物流有限公司、河南森源重工有限公司、河南森
源新能源发电有限公司等组成。公司主要产业为电气制造业、汽车制造业、新能源产业和投
资物贸业。
                                                     河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
本企业最终控制方是楚金甫。
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“七、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下：
             合营或联营企业名称                               与本企业关系
北京国电森源电力设备有限公司              联营企业
4、其他关联方情况
               其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
河南森源集团有限公司                      股东
河南隆源投资有限公司                      股东
河南奔马股份有限公司                      同一实际控制人
河南森源集团高强电瓷有限公司              同一实际控制人
河南森源光伏构件有限公司                  同一实际控制人
河南森源新能源发电有限公司                同一实际控制人
河南森源物流有限公司                      同一实际控制人
河南森源重工有限公司                      同一实际控制人
许昌森源新能源发电有限公司                同一实际控制人
河南森源农业科技有限公司                  同一实际控制人
其他说明
无
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                      单位：元
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       是否超过交易额
    关联方       关联交易内容     本期发生额        获批的交易额度                         上期发生额
                                                                             度
河南森源集团高
               采购原材料            2,647,511.80                     否                      2,450,975.64
强电瓷有限公司
河南森源重工有
               采购原材料          25,654,068.08                      否                     23,939,312.52
限公司
河南森源重工有
               接受劳务              3,759,843.32                     否                        557,587.74
限公司
河南森源物流有
               接受劳务            11,278,907.65                      否                     10,829,168.83
限公司
河南奔马股份有
               采购原材料            8,777,690.97                     否                      9,215,852.26
限公司
河南奔马股份有
               接受劳务            17,180,666.53                      否                     10,690,061.60
限公司
河南森源光伏构
               采购材料           115,457,984.34                      否                     32,141,880.34
件有限公司
河南森源重工有
               购买固定资产           656,882.90                      否                      1,990,226.00
限公司
河南奔马股份有
               购买固定资产           618,421.36                      否                        491,730.51
限公司
河南森源集团有
               支付水电费            7,904,097.76                     否
限公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                单位：元
    关联方                  关联交易内容              本期发生额                  上期发生额
河南奔马股份有限公司      出售商品                               449,764.98                     853,333.26
河南奔马股份有限公司      提供劳务                               567,873.17                      35,547.01
河南森源重工有限公司      出售商品                             2,124,543.20                     203,822.29
河南森源新能源发电有限
                       出售商品                                      43,846.15              238,908,759.38
公司
河南森源新能源发电有限
                       提供劳务                                                             130,000,000.00
公司
河南森源集团有限公司      出售商品                               779,305.98
河南森源光伏构件有限公
                       出售商品                                      29,059.82
司
河南森源集团高强电瓷有
                       提供劳务                                                                  30,085.47
限公司
河南森源集团高强电瓷有 出售商品                                  156,865.58                     528,389.22
                                                             河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
限公司
河南森源农业科技有限公
                       出售商品                                112,725.64
司
许昌森源新能源发电有限
                       出售商品                           1,041,783,161.76
公司
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                              单位：元
         承租方名称           租赁资产种类            本期确认的租赁收入           上期确认的租赁收入
河南奔马股份有限公司   设备                                       1,282,051.31                1,282,051.28
河南森源物流有限公司   设备                                         102,564.12                  102,564.10
河南森源集团有限公司   房屋                                         435,403.43                  457,173.60
本公司作为承租方：
                                                                                              单位：元
         出租方名称           租赁资产种类            本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
河南森源集团有限公司   房屋                                    14,312,760.16                2,229,120.00
北京森源东标电气有限公
                       房屋                                       408,503.88
司
关联租赁情况说明
注：因转让森源东标合并北京森源东标租赁给北京森源高科核电电力装备技术研究院有限公
司10-12月租赁费408,503.88元。
（4）关联担保情况
本公司作为被担保方
                                                                                              单位：元
                                                                                     担保是否已经履行
      担保方           担保金额              担保起始日           担保到期日
                                                                                           完毕
河南奔马股份有限
                         20,000,000.00 2016 年 11 月 26 日   2017 年 11 月 24 日    否
公司、楚金甫
河南奔马股份有限
                         10,000,000.00 2016 年 11 月 08 日   2017 年 11 月 07 日    否
公司、楚金甫
                                                                 河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）关联方资金拆借
                                                                                                  单位：元
       关联方             拆借金额                起始日                   到期日                说明
拆入
河南森源集团有限
                            67,016,240.00
公司
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                  单位：元
                项目                            本期发生额                           上期发生额
关键管理人员薪酬                                            3,997,573.83                         3,525,649.18
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                  单位：元
                                                 期末余额                             期初余额
   项目名称            关联方
                                      账面余额             坏账准备           账面余额         坏账准备
应收账款
                  河南森源新能源
                                       4,378,057.23          431,497.32        4,308,253.23       215,412.66
                  发电有限公司
                  河南森源重工有
                                            701,500.00
                  限公司
                  河南森源集团有
                                            284,000.00
                  限公司
                  许昌森源新能源
                                     580,783,162.29
                  发电有限公司
                  北京森源东标电
                                       6,336,795.10           43,725.25
                  气有限公司
应收票据
                  河南森源新能源                                             400,000,000.00
                                                          河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   发电有限公司
                   许昌森源新能源
                                     250,000,000.00
                   发电有限公司
其他应收款
                   河南森源集团有
                                      65,724,800.00
                   限公司
预付账款
                   河南森源集团高
                                         470,124.72
                   强电瓷有限公司
（2）应付项目
                                                                                           单位：元
    项目名称                    关联方             期末账面余额              期初账面余额
应付账款
                          河南森源集团高强电瓷有
                                                               589,319.93                  522,612.28
                          限公司
                          河南森源光伏构件有限公
                                                            11,638,551.94                5,203,000.00
                          司
                          河南奔马股份有限公司               4,828,837.02                3,782,929.02
                          河南森源重工有限公司               6,763,432.68                4,779,780.40
                          河南森源物流有限公司                                             409,777.00
其他应付款
                          河南森源集团有限公司              15,000,000.00               89,459,496.55
7、关联方承诺
无
8、其他
     1，为调整和优化公司业务结构，2016 年 9 月 13 日，公司与森源集团签订了《股权转让
协议》，将持有的森源东标 55%股权转让给森源集团，股权转让价格为人民币 13,144.96 万元，
转让完成后，公司不再持有森源东标股权。
     2，公司收购控股子公司郑州森源新能源科技有限公司少数股东（自然人股东乔清周、周
保臣、杨宏钊、杜建业、王文杰、梁国法）持有的 8.40%股权，本次收购后子公司郑州森源
新能源科技有限公司为公司全资子公司。
                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
无
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
无
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
拟分配的利润或股利                                                           83,678,127.93
经审议批准宣告发放的利润或股利                                               83,678,127.93
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                  单位：元
                                   期末余额                                   期初余额
                      账面余额        坏账准备                账面余额            坏账准备
       类别                                          账面价
                                              计提比                                              账面价值
                    金额    比例    金额               值   金额 比例        金额     计提比例
                                                例
按信用风险特征      1,735,3                          1,648,0 769,52
                            100.00 87,215,                          100.00 79,706,1               689,814,5
组合计提坏账准      15,035.                    5.03% 99,695. 0,731.                      10.36%
                                % 340.49                                %     58.44                   72.65
备的应收账款            51                               02      09
                    1,735,3                          1,648,0 769,52
                            100.00 87,215,                          100.00 79,706,1               689,814,5
合计                15,035.                    5.03% 99,695. 0,731.                      10.36%
                                % 340.49                                %     58.44                   72.65
                        51                               02      09
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                                  单位：元
                                                              期末余额
             账龄
                                    应收账款                  坏账准备                   计提比例
1 年以内分项
6 个月以内                          1,210,826,050.75
7-12 月                               181,091,964.42               9,054,598.22                       5.00%
1 年以内小计                        1,391,918,015.00               9,054,598.22                       5.00%
1至2年                                198,580,160.02              19,858,016.00                      10.00%
2至3年                                 39,802,325.86               7,960,465.17                      20.00%
3至4年                                 54,049,514.08              16,214,854.22                      30.00%
4至5年                                 22,438,361.57              11,219,180.79                      50.00%
5 年以上                               22,908,226.09              22,908,226.09                     100.00%
                                                            河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                           1,729,696,602.79               87,215,340.49
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 7,551,688.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                             单位：元
                       项目                                              核销金额
实际核销的应收账款                                                                            42,506.52
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
              单位名称                                            期末余额
                                          应收账款          占应收账款合计数的比          坏账准备
                                                                    例(%)
许昌森源新能源发电有限公司                580,783,162.29                        33.47
兰考县发展投资有限公司                    291,053,000.00                        16.77
汝州鑫泰光伏电力科技开发有限公司            54,397,412.06                        3.13        192,370.60
中国建筑第五工程局有限公司                  48,620,500.00                        2.80
国网河南省电力公司                          20,313,267.94                        1.17        584,405.11
                合计                      995,167,342.29                        57.34        776,775.71
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
       无
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                   单位：元
                                   期末余额                                    期初余额
                      账面余额        坏账准备                账面余额             坏账准备
       类别                                          账面价
                                              计提比                                               账面价值
                     金额   比例    金额               值   金额 比例         金额      计提比例
                                                例
按信用风险特征                                                217,22
               140,847 100.00 2,744,9                138,102          100.00 3,298,00              213,922,5
组合计提坏账准                                 1.95%           0,534.                      1.52%
                ,657.84    % 41.34                    ,716.50             %      9.56                  24.52
备的其他应收款
                                                              217,22
                    140,847 100.00 2,744,9           138,102          100.00 3,298,00              213,922,5
合计                                           1.95%           0,534.                      1.52%
                     ,657.84    % 41.34               ,716.50             %      9.56                  24.52
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                   单位：元
                                                               期末余额
             账龄
                                   其他应收款                  坏账准备                   计提比例
1 年以内分项
6 个月以内                             74,449,253.17
7-12 月                                 1,676,787.16                   83,839.36                       5.00%
1 年以内小计                           76,126,040.33                   83,839.36                       5.00%
1至2年                                  1,585,986.58                  158,598.66                      10.00%
2至3年                                     209,149.30                  41,829.86                      20.00%
3至4年                                     158,484.70                  47,545.41                      30.00%
4至5年                                     483,171.30                 241,585.65                      50.00%
5 年以上                                2,171,542.40                2,171,542.40                     100.00%
合计                                   80,734,374.61                2,744,941.34
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 553,068.22 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                单位：元
              款项性质                    期末账面余额                            期初账面余额
往来款                                              106,182,365.71                          178,266,679.43
保证金                                               20,443,803.49                           38,953,854.65
个人借款                                             14,221,488.64
合计                                                140,847,657.84                          217,220,534.08
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                单位：元
                                                                       占其他应收款期
                                                                                      坏账准备期末余
   单位名称         款项的性质    期末余额               账龄          末余额合计数的
                                                                                            额
                                                                           比例
河南森源集团有
                  往来款          65,724,800.00 6 个月以内                       46.66%
限公司
河南华盛隆源电
                  往来款          39,669,479.74 6 个月以内                       28.16%
气有限公司
洛阳伊滨区管理
委员会财政局撤    保证金           1,409,258.80 6 个月以内                        1.00%
村并城资金专户
国网国际招标有
                  保证金           1,000,000.00 1-2 年                            0.71%
限公司
北京京供民科技
                  保证金            840,000.00 6 个月以内                         0.60%
开发有限公司
合计                       --    108,643,538.54           --                     77.13%
                                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
                                                                                                  单位：元
                                期末余额                                         期初余额
       项目
                 账面余额       减值准备        账面价值        账面余额         减值准备        账面价值
对子公司投资 126,477,377.27                   126,477,377.27 244,673,593.34                    244,673,593.34
对联营、合营
                  322,351.89     322,351.89                       322,351.89      322,351.89
企业投资
合计           126,799,729.16    322,351.89 126,477,377.27 244,995,945.23         322,351.89 244,673,593.34
（1）对子公司投资
                                                                                                  单位：元
                                                                               本期计提减值 减值准备期末
 被投资单位       期初余额      本期增加        本期减少        期末余额
                                                                                   准备         余额
北京森源东标
             134,297,500.00                   134,297,500.00
电气有限公司
北京森源高科
核电电力装备
                10,000,000.00                                  10,000,000.00
技术研究院有
限公司
河南华盛隆源
                16,119,400.00                                  16,119,400.00
电气有限公司
河南森源互感
器制造有限公    10,000,000.00                                  10,000,000.00
司
郑州森源新能
源科技有限公    74,256,693.34 16,101,283.93                    90,357,977.27
司
合计           244,673,593.34 16,101,283.93 134,297,500.00 126,477,377.27
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                  单位：元
                                                              河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         本期增减变动
                              权益法               宣告发
投资单                               其他综                                                      减值准备
       期初余额 追加投 减少投 下确认        其他权 放现金 计提减                      期末余额
  位                                 合收益                                  其他                期末余额
                  资     资   的投资        益变动 股利或 值准备
                                     调整
                              损益                 利润
一、合营企业
二、联营企业
北京国
电森源
电力设 322,351.89                                                                    322,351.89 322,351.89
备有限
公司
小计   322,351.89                                                                    322,351.89 322,351.89
合计   322,351.89                                                                    322,351.89 322,351.89
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                 单位：元
                                 本期发生额                                   上期发生额
       项目
                         收入                 成本                    收入                   成本
主营业务              2,695,864,797.60     2,051,238,878.49        1,240,284,220.79        805,197,194.81
其他业务                  9,482,111.43        7,170,594.31            39,604,829.36         32,289,942.68
合计                  2,705,346,909.03     2,058,409,472.80        1,279,889,050.15        837,487,137.49
5、投资收益
                                                                                                 单位：元
               项目                        本期发生额                               上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                       -2,847,900.00
投资理财收益                                          4,041,095.90                            1,993,821.91
合计                                                  1,193,195.90                            1,993,821.91
                                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                                                单位：元
             项目                              金额                                    说明
非流动资产处置损益                                    38,988,600.80
计入当期损益的政府补助（与企业业
务密切相关，按照国家统一标准定额                      23,059,839.08
或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入
                                                         285,857.47
和支出
减：所得税影响额                                        2,951,580.23
    少数股东权益影响额                                    84,417.24
合计                                                  59,298,299.88                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                每股收益
       报告期利润                加权平均净资产收益率           基本每股收益（元/ 稀释每股收益（元/
                                                                      股）              股）
归属于公司普通股股东的净
                                                      10.88%                    0.39                  0.39
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                                      8.92%                     0.32                  0.32
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
                                                河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调
节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
                                               河南森源电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          第十二节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他有关资料。
五、备查文件备置地点：公司证券事务部。
                                                          河南森源电气股份有限公司
                                                                  董事长：杨合岭
                                                               2017年4月6日