格林美股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人许开华、主管会计工作负责人宋万祥及会计机构负责人(会计主管人员)穆猛刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 29,871,177,047.73 | 26,841,031,825.26 | 11.29% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 13,028,434,892.51 | 10,484,525,214.58 | 24.26% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 3,030,025,019.00 | -16.49% | 8,643,932,163.12 | -12.09% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 111,551,016.89 | -41.29% | 325,548,629.91 | -46.07% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 63,055,738.15 | -62.64% | 251,072,413.69 | -54.77% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 96,619,237.45 | -71.70% | 117,346,330.56 | -74.39% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | -60.00% | 0.07 | -53.33% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | -60.00% | 0.07 | -53.33% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.86% | -1.00% | 2.74% | -3.25% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -10,557,653.82 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 113,789,017.25 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -7,235,453.60 | |
| 减：所得税影响额 | 14,209,790.01 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,309,903.60 | |
| 合计 | 74,476,216.22 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 增值税即征即退 | 8,860,420.55 | 符合国家政策，按标准持续享受的政府补助，因此界定为经常性损益的项目。 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 236,660 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 深圳市汇丰源投资有限公司 | 境内非国有法人 | 9.92% | 474,529,720 | 0 | 质押 | 237,280,000 | |||
| 北京京能同鑫投资管理有限公司－北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.08% | 99,476,439 | 99,476,439 | |||||
| 深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.73% | 82,653,016 | 0 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.66% | 79,323,392 | 0 | |||||
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | 国有法人 | 1.64% | 78,689,337 | 0 | |||||
| 广东恒健资产管理有限公司－广东恒会股权投资基金（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.64% | 78,534,031 | 78,534,031 | |||||
| 国泰君安证券 | 国有法人 | 1.33% | 63,581,626 | 63,350,785 | |||||
| 股份有限公司 | ||||||
| 中国银行股份有限公司－华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.21% | 57,870,472 | 0 | ||
| 闵其顺 | 境内自然人 | 1.04% | 49,942,398 | 0 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.88% | 42,065,128 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 深圳市汇丰源投资有限公司 | 474,529,720 | 人民币普通股 | 474,529,720 | |||
| 深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙） | 82,653,016 | 人民币普通股 | 82,653,016 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 79,323,392 | 人民币普通股 | 79,323,392 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | 78,689,337 | 人民币普通股 | 78,689,337 | |||
| 中国银行股份有限公司－华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 | 57,870,472 | 人民币普通股 | 57,870,472 | |||
| 闵其顺 | 49,942,398 | 人民币普通股 | 49,942,398 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 | 42,065,128 | 人民币普通股 | 42,065,128 | |||
| 常州京湖资本管理有限公司 | 39,550,000 | 人民币普通股 | 39,550,000 | |||
| 丰城市鑫源兴新材料有限公司 | 33,184,692 | 人民币普通股 | 33,184,692 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 32,331,780 | 人民币普通股 | 32,331,780 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）汇丰源法定代表人王敏与鑫源兴法定代表人许开华为夫妻关系；（2）汇丰源与鑫源兴为一致行动人；（3）深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）与常州京湖资本管理有限公司为一致行动人；（4）其他股东无关联关系。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 1、深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）通过普通证券账户持有公司股份 22,452,825 股，通过信用证券账户持有公司 60,200,191 股，合计持有公司股份 82,653,016 股； 2、闵其顺通过普通证券账户持有公司股份 3,447,498 股，通过信用证券账户持有公司股份 46,494,900股，合计持有公司股份 49,942,398股。 3、常州京湖资本管理有限公司通过普通证券账户持有公司股份0股，通过信用证券账户持有公司股份39,550,000股，合计持有公司股份39,550,000股。 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、在建工程较期初增加71.74%，主要因为实施了动力电池回收利用、循环再造动力电池用三元材料项目（3万吨/年）等募集项目；
2、其他非流动资产较期初增加49.14%，主要因为本期预付的工程款和设备款增加所致；
3、应付职工薪酬较期初减少49.71%，主要因为上年末计提年终奖已在本期支付完毕；
4、应付利息较期初增加103.71%，主要因为本期计提应付债券及到期一次还本付息的贷款利息，债券利息按季计提，到年底支付；
5、一年内到期的非流动负债较期初增加74.3%，主要因为一年内到期的公司债券增加；
6、应付债券较期初减少54.51%，主要因为本期公司债券到期偿还及重分类至一年内到期的非流动负债增加；
7、长期应付款较期初减少53.27%，主要因为本期一年内到期的应付融资租赁款增加，重分类至一年内到期的非流动负债；
8、税金及附加较去年同期减少30.42%，主要因为疫情期间房产、土地税减免以及缴纳增值税减少对应的附加税减少；
9、信用减值损失较去年同期减少246.21%，主要因为本期应收账款减少，对应计提坏账减少；
10、投资收益较去年同期减少52.13%，主要因为本期计提参股公司投资收益减少；
11、营业外支出较去年同期增加129.55%，主要因为本期新冠肺炎疫情公益性捐赠增加；
12、收到的税费返还较去年同期减少65.13%，主要因为本期收到的出口退税金额减少；
13、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少74.39%，主要因为本期受全球疫情影响，收到的出口退税相比去年同期减少2.29亿元；
14、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少33.88%，主要因为本期投资支付的现金增加；
15、吸收投资收到的现金较去年同期增加4673.63%，主要因为本期发行非公开股票收到
的现金增加；
16、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加602.32%，主要因为本期发行非公开股票收到的现金增加；
17、现金及现金等价物净增加额较去年同期增加226.64%，主要因为本期发行非公开股票收到的现金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司分别于2020年8月25日、2020年9月18日召开第五届董事会第十八次会议、2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于增选第五届董事会非独立董事的议案》、《关于增选第五届董事会独立董事的议案》等事项，公司董事会成员人数由6人增至8人，其中非独立董事5人、独立董事3人，并增选唐鑫炳先生为公司第五届董事会非独立董事、潘峰先生为公司第五届董事会独立董事，详见2020年8月27日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会第十八次会议决议公告》等公告、2020年9月19日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年第三次临时股东大会决议公告》。
公司于2020年8月25日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的议案》，授权公司经营层启动以江西格林美资源循环有限公司为主体对集团电子废弃物业务进行分拆并在境内证券交易所上市的前期筹备工作，形成“城市矿山+新能源材料”双轨资本驱动发展模式，推动公司城市矿山与新能源材料核心业务做强做大，详见2020年8月27日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的公告》。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 修订《公司章程》并增选董事 | 2020年08月27日 | 详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 |
| 2020年09月19日 | 详见指定信息披露媒体《证券时 |
| 报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 | ||
| 授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作 | 2020年08月27日 | 详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司董事、高级管理人员许开华、王敏、周波 | 股份限售承诺 | 在任职期间每年转让的股份不超过所间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其间接持有公司的股份。 | 2010年01月20日 | 任职期间及离职后半年内。 | 报告期内，相关承诺事项均得到严格履行。 |
| 兴业国信资产管理有限公司、深圳前海聚龙投资有限责任公司-前海聚龙金鼠一号私募证券投资基金、 | 股份限售承诺 | 承诺自本次非公开发行股票上市之日起六个月内，不转让本次认购股份。 | 2020年05月22日 | 自公司非公开发行股票上市之日起六个月，即 2020年 5月22 日至 2020年11月21日。 | 报告期内，相关承诺事项均得到严格履行。 |
| 份有限公司、太平洋资产管理有限责任公司-太平洋卓越港股量化优选产品、中庚基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、财信证券有限责任公司、重庆环保产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杨岳智、王乃可、J.P.Morgan Securities plc、易方达基金管理有限公司、杨成社、浙商证券股份有限公司、UBS AG、深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼德 105 号投资基金、中国银河投资管理有限公司-银河投资资产配置 1 号私募基金 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 公司实际控制人许开华 | 股份增持承诺 | 在增持期间及增持计划完成后6个 | 2019年12月03日 | 自2019年12月3日起6个月内， | 报告期内，相关承诺事项均得到严 |
| 月内不减持，并严格遵守有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。 | 即2019年12月3日至2020年6月2日。 | 格履行。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | ||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | ||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2271号文）核准，公司以非公开发行股票的方式向7名特定对象共发行254,442,606股人民币普通股（A 股），发行价格为9.5元/股。本次发行募集资金总额2,417,204,757.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为2,357,892,505.35元。上述募集资金已于2015年11月3日经瑞华会计师事务所验资，并出具了《验资报告》（瑞华验字[2015]48110017号）。截至2020年9月30日，已累计投入募集资金总额237,182.29万元，募集资金专户的期末结余0元。
2、经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]837号文）核准，公司以非公开发行股票的方式向 4 名特定对象共发行
336,263,734股人民币普通股（A 股），发行价格为 5.46元/股。本次发行募集资金总额1,835,999,987.64 元，扣除发行费用后的募集资金净额为1,805,950,187.82元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 23 日经亚太会计师事务所验资，并出具了《验资报告》（亚会A验字[2018]0007号）。截至2020年9月30日，已累计投入募集资金总额180,801.89万元，募集资金专户期末结余95.07万元。
3、经中国证券监督管理委员会《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】2006号）核准，公司以非公开发行股票的方式向28名特定对象共发行634,793,184股人民币普通股（A 股），发行价格为3.82元/股。本次发行募集资金总额2,424,909,962.88元，扣除发行费用后的募集资金净额为2,386,512,911.01 元。上述募集资金已于2020年4月24日 经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（亚会A验字[2020]0021号）。截至2020年9月30日，已累计投入募集资金总额156,819.42万元，募集资金专户期末结余82,434.89万元。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期及累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 |
| 格林美股份有限公司、荆门市格林美新材料有限公司、格林美（无锡）能源材料有限公司 | 湖南邦普循环科技有限公司、广东邦普循环科技股份有限公司、佛山三水邦普资源循环有限公司 | 镍钴锰氢氧化物（三元正极材料前驱体） | 正在履行中 | 2,532.02万元/3,924.02万元 | 应收账款回款2,114.45万元 | |
| 格林美（无锡）能源材料有限公司 | 江苏天鹏电源有限公司 | 镍钴锰酸锂三元正极材料 | 正在履行中 | 7,267.61万元/17,516.19万元 | 应收账款回款 15,820.92万元 | |
| 格林美股份有 | 韩国ECOPRO | 高镍NCA三 | 正在履行中 | 25,601.45万元 | 应收账款回 |
| 限公司 | 株式会社 | 元前驱体材料、硫酸盐、钴粉及碱式碳酸镍 | /60,008.60万元 | 款52,821.39万元 | ||
| 荆门市格林美新材料有限公司 | 宁波容百新能源科技股份有限公司 | 三元正极材料前驱体 | 正在履行中 | 705.60万元/1,452.26万元 | 应收账款回款839.06万元 | |
| 荆门市格林美新材料有限公司 | 厦门厦钨新能源材料股份有限公司 | 三元正极材料前驱体 | 正在履行中 | 390.91万元/4,558.88万元 | 已全部回款 |
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：格林美股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,497,115,988.62 | 3,308,804,095.61 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 20,566,173.23 | 27,703,337.42 |
| 应收账款 | 2,385,817,059.03 | 2,570,124,992.42 |
| 应收款项融资 | 364,801,454.81 | 318,291,697.66 |
| 预付款项 | 1,428,831,954.37 | 1,199,950,444.85 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 84,497,041.97 | 84,880,706.34 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 5,942,111,475.53 | 5,732,236,724.48 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 520,235,859.18 | 346,629,145.26 |
| 流动资产合计 | 15,243,977,006.74 | 13,588,621,144.04 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 968,122,188.35 | 859,681,513.44 |
| 其他权益工具投资 | 45,802,275.75 | 45,802,275.75 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 7,315,561,645.63 | 7,729,589,225.79 |
| 在建工程 | 3,151,099,240.37 | 1,834,798,248.34 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,793,339,237.35 | 1,741,762,564.38 |
| 开发支出 | 132,537,263.84 | 110,032,219.83 |
| 商誉 | 190,703,315.86 | 190,703,315.86 |
| 长期待摊费用 | 18,158,056.41 | 15,912,719.52 |
| 递延所得税资产 | 92,291,149.08 | 107,542,235.50 |
| 其他非流动资产 | 919,585,668.35 | 616,586,362.81 |
| 非流动资产合计 | 14,627,200,040.99 | 13,252,410,681.22 |
| 资产总计 | 29,871,177,047.73 | 26,841,031,825.26 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 6,925,856,803.51 | 6,218,136,712.32 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,346,393,437.92 | 2,715,022,007.05 |
| 应付账款 | 600,539,748.46 | 584,289,686.22 |
| 预收款项 | 180,782,838.65 | |
| 合同负债 | 146,501,603.81 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 42,668,668.86 | 84,844,657.56 |
| 应交税费 | 72,161,879.50 | 83,810,162.55 |
| 其他应付款 | 775,023,477.50 | 842,044,267.72 |
| 其中：应付利息 | 55,570,064.25 | 27,279,671.43 |
| 应付股利 | 1,120,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,182,774,624.27 | 1,252,282,516.47 |
| 其他流动负债 | 35,900,627.83 | 43,147,629.09 |
| 流动负债合计 | 14,127,820,871.66 | 12,004,360,477.63 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,079,808,758.95 | 1,379,890,403.63 |
| 应付债券 | 497,843,663.52 | 1,094,299,477.39 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 486,209,575.68 | 1,040,550,017.02 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 179,452,865.08 | 192,055,825.95 |
| 递延所得税负债 | 60,629,171.33 | 60,628,665.43 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,303,944,034.56 | 3,767,424,389.42 |
| 负债合计 | 16,431,764,906.22 | 15,771,784,867.05 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,784,427,057.00 | 4,149,633,873.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,176,896,844.35 | 3,473,404,514.25 |
| 减：库存股 | 2,434,726.32 | 31,337,373.14 |
| 其他综合收益 | 29,764,266.81 | 38,803,232.57 |
| 专项储备 | 5,040,253.49 | 1,295,588.92 |
| 盈余公积 | 61,184,516.20 | 61,184,516.20 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,973,556,680.98 | 2,791,540,862.78 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 13,028,434,892.51 | 10,484,525,214.58 |
| 少数股东权益 | 410,977,249.00 | 584,721,743.63 |
| 所有者权益合计 | 13,439,412,141.51 | 11,069,246,958.21 |
| 负债和所有者权益总计 | 29,871,177,047.73 | 26,841,031,825.26 |
法定代表人：许开华 主管会计工作负责人：宋万祥 会计机构负责人：穆猛刚
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,659,079,040.91 | 938,212,766.07 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 400,000,000.00 | |
| 应收账款 | 198,799,711.31 | 149,007,133.24 |
| 应收款项融资 | 2,400,000.00 | |
| 预付款项 | 180,704,421.04 | 211,259,620.10 |
| 其他应收款 | 3,253,300,503.61 | 3,190,338,359.90 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 100,000,000.00 | |
| 存货 | 227,414,557.02 | 381,747,857.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 37,786,237.23 | 49,863,937.64 |
| 流动资产合计 | 5,559,484,471.12 | 5,320,429,674.27 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 12,517,006,014.10 | 10,409,091,038.73 |
| 其他权益工具投资 | 36,968,300.71 | 36,968,300.71 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 21,062,894.85 | 21,763,527.59 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 35,539,933.67 | 31,014,359.85 |
| 开发支出 | 18,006,872.78 | 11,988,884.59 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 4,817,489.95 | 1,694,247.16 |
| 递延所得税资产 | 391,332.85 | 648,026.01 |
| 其他非流动资产 | 646,527.40 | 669,027.40 |
| 非流动资产合计 | 12,634,439,366.31 | 10,513,837,412.04 |
| 资产总计 | 18,193,923,837.43 | 15,834,267,086.31 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,970,160,322.11 | 3,557,154,900.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,415,289,781.55 | 1,357,750,600.43 |
| 应付账款 | 248,770.00 | 132,725,570.07 |
| 预收款项 | 71,895,400.58 | |
| 合同负债 | 24,510,488.51 | |
| 应付职工薪酬 | 1,990,712.78 | 11,655,071.37 |
| 应交税费 | 2,165,567.94 | 651,264.33 |
| 其他应付款 | 854,024,033.74 | 579,729,868.78 |
| 其中：应付利息 | 51,484,583.48 | 24,682,563.05 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 716,121,634.38 | 715,294,618.38 |
| 其他流动负债 | 140,107.56 | 371,507.60 |
| 流动负债合计 | 6,984,651,418.57 | 6,427,228,801.54 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 413,000,000.00 | 181,500,000.00 |
| 应付债券 | 497,843,663.52 | 1,094,299,477.39 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,712,418.49 | 1,817,499.16 |
| 递延所得税负债 | 1,045,245.11 | 1,045,245.11 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 913,601,327.12 | 1,278,662,221.66 |
| 负债合计 | 7,898,252,745.69 | 7,705,891,023.20 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,784,427,057.00 | 4,149,633,873.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,477,047,430.11 | 3,725,327,703.10 |
| 减：库存股 | 2,434,726.32 | 31,337,373.14 |
| 其他综合收益 | 5,923,055.60 | 5,923,055.60 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 61,184,516.20 | 61,184,516.20 |
| 未分配利润 | -30,476,240.85 | 217,644,288.35 |
| 所有者权益合计 | 10,295,671,091.74 | 8,128,376,063.11 |
| 负债和所有者权益总计 | 18,193,923,837.43 | 15,834,267,086.31 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,030,025,019.00 | 3,628,554,011.80 |
| 其中：营业收入 | 3,030,025,019.00 | 3,628,554,011.80 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,947,405,670.48 | 3,447,614,039.90 |
| 其中：营业成本 | 2,534,932,194.38 | 2,929,009,776.92 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 12,549,790.00 | 18,724,065.38 |
| 销售费用 | 27,859,981.34 | 27,550,825.86 |
| 管理费用 | 116,103,707.84 | 143,543,198.23 |
| 研发费用 | 114,807,330.00 | 161,968,248.13 |
| 财务费用 | 141,152,666.92 | 166,817,925.38 |
| 其中：利息费用 | 136,430,382.13 | 156,486,190.32 |
| 利息收入 | 21,391,547.67 | 9,951,914.21 |
| 加：其他收益 | 50,323,580.04 | 55,677,955.92 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,052,390.99 | 12,039,500.05 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,443,468.82 | -8,975,086.82 |
| 资产减值损失（损失以 | 14,869,093.98 | 6,593,593.05 |
| “-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -3,995,330.19 | -9,601,921.89 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 149,312,552.16 | 236,674,012.21 |
| 加：营业外收入 | 566,461.80 | 16,585,286.34 |
| 减：营业外支出 | 7,688,554.28 | 2,434,941.04 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 142,190,459.68 | 250,824,357.51 |
| 减：所得税费用 | 29,129,145.24 | 46,950,210.92 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 113,061,314.44 | 203,874,146.59 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 113,061,314.44 | 203,874,146.59 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 111,551,016.89 | 189,997,591.23 |
| 2.少数股东损益 | 1,510,297.55 | 13,876,555.36 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -10,515,848.64 | 5,964,055.26 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -9,737,682.86 | 6,008,615.58 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -9,737,682.86 | 6,008,615.58 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -481,909.78 | 338,592.09 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -9,255,773.08 | 5,670,023.49 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -778,165.78 | -44,560.32 |
| 七、综合收益总额 | 102,545,465.80 | 209,838,201.85 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 101,813,334.03 | 196,006,206.81 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 732,131.77 | 13,831,995.04 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.02 | 0.05 |
| （二）稀释每股收益 | 0.02 | 0.05 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。法定代表人：许开华 主管会计工作负责人：宋万祥 会计机构负责人：穆猛刚
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 364,983,065.86 | 141,699,230.47 |
| 减：营业成本 | 364,290,039.53 | 138,991,054.25 |
| 税金及附加 | 284,358.76 | 1,542.58 |
| 销售费用 | 631,607.14 | 1,360,586.57 |
| 管理费用 | 13,505,206.81 | 14,905,100.43 |
| 研发费用 | 11,635,681.92 | 498,060.72 |
| 财务费用 | 101,441,774.01 | 95,080,734.71 |
| 其中：利息费用 | 84,923,291.80 | 84,241,954.48 |
| 利息收入 | 6,126,507.22 | 6,678,162.06 |
| 加：其他收益 | 16,345,432.89 | 1,586,796.89 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 20,303,364.04 | 16,026,323.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -987,583.94 | -1,774,158.18 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -11,621.51 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -91,156,010.83 | -93,298,886.78 |
| 加：营业外收入 | 8,100.00 | |
| 减：营业外支出 | 1,000,000.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -92,147,910.83 | -93,298,886.78 |
| 减：所得税费用 | -148,137.60 | -266,123.73 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -91,999,773.23 | -93,032,763.05 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -91,999,773.23 | -93,032,763.05 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -91,999,773.23 | -93,032,763.05 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 8,643,932,163.12 | 9,832,592,822.70 |
| 其中：营业收入 | 8,643,932,163.12 | 9,832,592,822.70 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 8,373,009,630.85 | 9,197,689,300.53 |
| 其中：营业成本 | 7,183,980,562.91 | 7,931,273,272.22 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 |
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 36,855,534.64 | 52,970,937.29 |
| 销售费用 | 66,064,254.54 | 75,700,593.77 |
| 管理费用 | 398,848,386.83 | 346,504,020.05 |
| 研发费用 | 312,033,915.91 | 327,893,103.66 |
| 财务费用 | 375,226,976.02 | 463,347,373.54 |
| 其中：利息费用 | 383,755,320.06 | 449,546,930.81 |
| 利息收入 | 45,581,080.97 | 31,635,700.67 |
| 加：其他收益 | 122,649,437.80 | 168,283,121.49 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 23,261,911.85 | 48,593,759.52 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -447,978.01 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 10,566,141.23 | -7,226,638.05 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 11,286,290.39 | -37,204,081.03 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -4,707,910.48 | -45,610,988.31 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 433,978,403.06 | 761,290,717.78 |
| 加：营业外收入 | 1,410,765.64 | 18,368,266.80 |
| 减：营业外支出 | 14,495,962.58 | 6,314,912.57 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 420,893,206.12 | 773,344,072.01 |
| 减：所得税费用 | 83,177,779.47 | 138,563,891.08 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 337,715,426.65 | 634,780,180.93 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 337,715,426.65 | 634,780,180.93 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 325,548,629.91 | 603,599,471.82 |
| 2.少数股东损益 | 12,166,796.74 | 31,180,709.11 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -11,233,614.59 | 2,493,946.21 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -9,038,965.76 | 2,360,615.90 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -9,038,965.76 | 2,360,615.90 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -241,664.18 | 401,904.49 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -8,797,301.58 | 1,958,711.41 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -2,194,648.83 | 133,330.31 |
| 七、综合收益总额 | 326,481,812.06 | 637,274,127.14 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 316,509,664.15 | 605,960,087.72 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 9,972,147.91 | 31,314,039.42 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.07 | 0.15 |
| （二）稀释每股收益 | 0.07 | 0.15 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。法定代表人：许开华 主管会计工作负责人：宋万祥 会计机构负责人：穆猛刚
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,628,652,386.15 | 732,141,346.80 |
| 减：营业成本 | 1,568,071,477.97 | 639,013,220.32 |
| 税金及附加 | 509,312.27 | 13,886.09 |
| 销售费用 | 2,296,432.16 | 2,420,870.44 |
| 管理费用 | 36,847,263.49 | 47,664,283.07 |
| 研发费用 | 40,535,529.42 | 1,150,947.66 |
| 财务费用 | 170,264,505.94 | 265,005,208.97 |
| 其中：利息费用 | 166,309,149.70 | 260,697,015.14 |
| 利息收入 | 19,845,409.12 | 21,835,211.87 |
| 加：其他收益 | 21,615,608.03 | 4,777,950.67 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 63,653,843.36 | 68,062,427.57 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失 |
| 以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,711,287.73 | 2,295,747.67 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 43,145.18 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -102,848,250.80 | -147,990,943.84 |
| 加：营业外收入 | 17,227.24 | 45,000.05 |
| 减：营业外支出 | 1,500,000.77 | 2,775,528.51 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -104,331,024.33 | -150,721,472.30 |
| 减：所得税费用 | 256,693.16 | 344,362.15 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -104,587,717.49 | -151,065,834.45 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -104,587,717.49 | -151,065,834.45 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -104,587,717.49 | -151,065,834.45 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 9,348,527,902.02 | 10,476,155,518.19 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金 |
| 净额 | ||
| 收到的税费返还 | 123,267,119.74 | 353,502,077.07 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 161,814,504.02 | 223,634,126.34 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,633,609,525.78 | 11,053,291,721.60 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 8,726,985,944.73 | 9,710,732,535.03 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 390,291,751.48 | 409,545,134.65 |
| 支付的各项税费 | 200,785,208.07 | 281,714,991.70 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 198,200,290.94 | 193,077,129.35 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,516,263,195.22 | 10,595,069,790.73 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 117,346,330.56 | 458,221,930.87 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 75,394,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,950,408.00 | 19,977,689.97 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 364,055.00 | 77,851.33 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 101,000,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 631,168.29 | |
| 投资活动现金流入小计 | 8,945,631.29 | 196,449,541.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,036,155,431.83 | 926,960,887.42 |
| 投资支付的现金 | 95,325,212.00 | 107,930,067.98 |
| 质押贷款净增加额 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,131,480,643.83 | 1,034,890,955.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,122,535,012.54 | -838,441,414.10 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,386,812,911.01 | 50,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 50,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 7,790,087,964.05 | 7,490,263,699.95 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 695,538,634.66 | 1,603,527,123.08 |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,872,439,509.72 | 9,143,790,823.03 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,395,771,108.07 | 8,350,194,809.02 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 582,084,645.19 | 566,545,339.16 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 6,720,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 917,185,999.40 | 620,706,570.16 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,895,041,752.66 | 9,537,446,718.34 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,977,397,757.06 | -393,655,895.31 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,538,115.30 | 8,175,546.76 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 969,670,959.78 | -765,699,831.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,882,405,825.13 | 3,415,080,225.02 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,852,076,784.91 | 2,649,380,393.24 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,307,248,398.59 | 704,659,828.10 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 44,551,716.10 | 26,318,031.86 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,351,800,114.69 | 730,977,859.96 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,263,224,208.54 | 564,464,853.98 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 35,847,216.20 | 43,603,348.15 |
| 支付的各项税费 | 4,628,739.71 | 13,665.55 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 35,730,850.84 | 36,632,650.32 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,339,431,015.29 | 644,714,518.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,369,099.40 | 86,263,341.96 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 75,394,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 107,950,408.00 | 107,800,288.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 212,600.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 101,000,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 414,631,236.48 | 1,498,015,279.16 |
| 投资活动现金流入小计 | 522,794,244.48 | 1,782,209,567.16 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,848,074.17 | 2,780,079.00 |
| 投资支付的现金 | 2,052,211,540.01 | 270,069,210.97 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,064,059,614.18 | 272,849,289.97 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,541,265,369.70 | 1,509,360,277.19 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,386,512,911.01 | |
| 取得借款收到的现金 | 3,852,097,320.65 | 3,342,334,052.13 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,238,610,231.66 | 3,342,334,052.13 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,804,042,715.54 | 4,490,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 344,352,719.38 | 384,596,343.31 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 69,580,341.79 | 129,889,602.90 |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,217,975,776.71 | 5,004,485,946.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,020,634,454.95 | -1,662,151,894.08 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 5,320,528.19 | -252,180.85 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 497,058,712.84 | -66,780,455.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 849,520,328.07 | 1,014,414,076.34 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,346,579,040.91 | 947,633,620.56 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,308,804,095.61 | 3,308,804,095.61 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 27,703,337.42 | 27,703,337.42 | |
| 应收账款 | 2,570,124,992.42 | 2,570,124,992.42 | |
| 应收款项融资 | 318,291,697.66 | 318,291,697.66 | |
| 预付款项 | 1,199,950,444.85 | 1,199,950,444.85 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 84,880,706.34 | 84,880,706.34 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 5,732,236,724.48 | 5,732,236,724.48 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 346,629,145.26 | 346,629,145.26 | |
| 流动资产合计 | 13,588,621,144.04 | 13,588,621,144.04 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 859,681,513.44 | 859,681,513.44 | |
| 其他权益工具投资 | 45,802,275.75 | 45,802,275.75 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 7,729,589,225.79 | 7,729,589,225.79 | |
| 在建工程 | 1,834,798,248.34 | 1,834,798,248.34 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,741,762,564.38 | 1,741,762,564.38 | |
| 开发支出 | 110,032,219.83 | 110,032,219.83 | |
| 商誉 | 190,703,315.86 | 190,703,315.86 | |
| 长期待摊费用 | 15,912,719.52 | 15,912,719.52 | |
| 递延所得税资产 | 107,542,235.50 | 107,542,235.50 | |
| 其他非流动资产 | 616,586,362.81 | 616,586,362.81 | |
| 非流动资产合计 | 13,252,410,681.22 | 13,252,410,681.22 |
| 资产总计 | 26,841,031,825.26 | 26,841,031,825.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 6,218,136,712.32 | 6,218,136,712.32 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,715,022,007.05 | 2,715,022,007.05 | |
| 应付账款 | 584,289,686.22 | 584,289,686.22 | |
| 预收款项 | 180,782,838.65 | -180,782,838.65 | |
| 合同负债 | 180,782,838.65 | 180,782,838.65 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 84,844,657.56 | 84,844,657.56 | |
| 应交税费 | 83,810,162.55 | 83,810,162.55 | |
| 其他应付款 | 842,044,267.72 | 842,044,267.72 | |
| 其中：应付利息 | 27,279,671.43 | 27,279,671.43 | |
| 应付股利 | 1,120,000.00 | 1,120,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,252,282,516.47 | 1,252,282,516.47 | |
| 其他流动负债 | 43,147,629.09 | 43,147,629.09 | |
| 流动负债合计 | 12,004,360,477.63 | 12,004,360,477.63 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 1,379,890,403.63 | 1,379,890,403.63 | |
| 应付债券 | 1,094,299,477.39 | 1,094,299,477.39 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,040,550,017.02 | 1,040,550,017.02 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 192,055,825.95 | 192,055,825.95 | |
| 递延所得税负债 | 60,628,665.43 | 60,628,665.43 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,767,424,389.42 | 3,767,424,389.42 | |
| 负债合计 | 15,771,784,867.05 | 15,771,784,867.05 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 4,149,633,873.00 | 4,149,633,873.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,473,404,514.25 | 3,473,404,514.25 | |
| 减：库存股 | 31,337,373.14 | 31,337,373.14 | |
| 其他综合收益 | 38,803,232.57 | 38,803,232.57 | |
| 专项储备 | 1,295,588.92 | 1,295,588.92 | |
| 盈余公积 | 61,184,516.20 | 61,184,516.20 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,791,540,862.78 | 2,791,540,862.78 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 10,484,525,214.58 | 10,484,525,214.58 | |
| 少数股东权益 | 584,721,743.63 | 584,721,743.63 | |
| 所有者权益合计 | 11,069,246,958.21 | 11,069,246,958.21 | |
| 负债和所有者权益总计 | 26,841,031,825.26 | 26,841,031,825.26 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 938,212,766.07 | 938,212,766.07 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 应收账款 | 149,007,133.24 | 149,007,133.24 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 211,259,620.10 | 211,259,620.10 | |
| 其他应收款 | 3,190,338,359.90 | 3,190,338,359.90 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 存货 | 381,747,857.32 | 381,747,857.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 49,863,937.64 | 49,863,937.64 | |
| 流动资产合计 | 5,320,429,674.27 | 5,320,429,674.27 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 10,409,091,038.73 | 10,409,091,038.73 | |
| 其他权益工具投资 | 36,968,300.71 | 36,968,300.71 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 21,763,527.59 | 21,763,527.59 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 31,014,359.85 | 31,014,359.85 | |
| 开发支出 | 11,988,884.59 | 11,988,884.59 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,694,247.16 | 1,694,247.16 | |
| 递延所得税资产 | 648,026.01 | 648,026.01 | |
| 其他非流动资产 | 669,027.40 | 669,027.40 | |
| 非流动资产合计 | 10,513,837,412.04 | 10,513,837,412.04 | |
| 资产总计 | 15,834,267,086.31 | 15,834,267,086.31 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,557,154,900.00 | 3,557,154,900.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,357,750,600.43 | 1,357,750,600.43 | |
| 应付账款 | 132,725,570.07 | 132,725,570.07 | |
| 预收款项 | 71,895,400.58 | -71,895,400.58 | |
| 合同负债 | 71,895,400.58 | 71,895,400.58 | |
| 应付职工薪酬 | 11,655,071.37 | 11,655,071.37 | |
| 应交税费 | 651,264.33 | 651,264.33 | |
| 其他应付款 | 579,729,868.78 | 579,729,868.78 | |
| 其中：应付利息 | 24,682,563.05 | 24,682,563.05 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 715,294,618.38 | 715,294,618.38 | |
| 其他流动负债 | 371,507.60 | 371,507.60 | |
| 流动负债合计 | 6,427,228,801.54 | 6,427,228,801.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 181,500,000.00 | 181,500,000.00 | |
| 应付债券 | 1,094,299,477.39 | 1,094,299,477.39 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 1,817,499.16 | 1,817,499.16 | |
| 递延所得税负债 | 1,045,245.11 | 1,045,245.11 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,278,662,221.66 | 1,278,662,221.66 | |
| 负债合计 | 7,705,891,023.20 | 7,705,891,023.20 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 4,149,633,873.00 | 4,149,633,873.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,725,327,703.10 | 3,725,327,703.10 | |
| 减：库存股 | 31,337,373.14 | 31,337,373.14 | |
| 其他综合收益 | 5,923,055.60 | 5,923,055.60 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 61,184,516.20 | 61,184,516.20 | |
| 未分配利润 | 217,644,288.35 | 217,644,288.35 | |
| 所有者权益合计 | 8,128,376,063.11 | 8,128,376,063.11 | |
| 负债和所有者权益总计 | 15,834,267,086.31 | 15,834,267,086.31 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
格林美股份有限公司法定代表人：许开华2020年10月29日