厦门科华恒盛股份有限公司 2012 年度报告全文
厦门科华恒盛股份有限公司
2012 年度报告
2013-015
2013 年 04 月
厦门科华恒盛股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人 陈成辉、主管会计工作负责人吕永明及会计机构负责人(会计
主管人员)汤珊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司
对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
2012 年度报告..................................................................................................................................... 1
一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................2
二、公司简介......................................................................................................................................6
三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8
四、董事会报告................................................................................................................................10
五、重要事项....................................................................................................................................30
六、股份变动及股东情况................................................................................................................36
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................42
八、公司治理....................................................................................................................................51
九、内部控制....................................................................................................................................58
十、财务报告....................................................................................................................................60
十一、备查文件目录......................................................................................................................168
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、科华恒盛 指 厦门科华恒盛股份有限公司
公司章程 指 厦门科华恒盛股份有限公司章程
董事会 指 厦门科华恒盛股份有限公司董事会
监事会 指 厦门科华恒盛股份有限公司监事会
《限制性股票激励计划》、《激励计划》 指 厦门科华恒盛股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）
科华伟业 指 厦门科华伟业股份有限公司，系本公司控股股东
科华技术 指 漳州科华技术有限责任公司
深圳科华 指 深圳市科华恒盛科技有限公司
科华新能源 指 漳州科华新能源技术有限公司
科灿信息 指 厦门科灿信息技术有限公司
北京科华 指 北京科华恒盛技术有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐人、保荐机构 指 东北证券股份有限公司
会计师、会计师事务所 指 致同会计师事务所(特殊普通合伙)
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
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重大风险提示
公司可能面临经济环境、成本上涨、研发创新、产品质量、战略制定与执
行、经营管理等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四
节董事会报告”之“八、公司未来发展的展望”之“（五）可能面临的主要风险因
素”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 科华恒盛 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 厦门科华恒盛股份有限公司
公司的中文简称 科华恒盛
公司的外文名称（如有） XIAMEN KEHUA HENGSHENG CO.，LTD.
公司的法定代表人 陈成辉
注册地址 厦门火炬高新区火炬园光业楼第三层东单元
注册地址的邮政编码
办公地址 福建省厦门市软件园二期望海路 65 号楼北楼
办公地址的邮政编码
公司网址 www.kehua.com.cn
电子信箱 xmkehua@kehua.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吴建文 王晶晶
福建省厦门市软件园二期望海路 65 号楼 福建省厦门市软件园二期望海路 65 号楼
联系地址
北楼 北楼
电话 0592-5160516 0592-5160516
传真 0592-5162166 0592-5162166
电子信箱 wujianwen@kehua.com wangjingjing@kehua.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 厦门市软件园二期望海路 65 号北楼公司董事会办公室
四、注册变更情况
注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码
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注册号
厦门市工商行政管
首次注册 1999 年 03 月 26 日 350298200000533 350206705404670 70540467-0
理局
厦门市工商行政管
报告期末注册 2012 年 12 月 12 日 350298200000533 350206705404670 70540467-0
理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 厦门市珍珠湾软件园一期创新大厦 A 区 15 楼
签字会计师姓名 陈纹、陈涌根
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
长春市自由大路 1138 号东北
东北证券股份有限公司 王静波、黄峥 2010 年-2012 年 12 月 31 日
证券大厦 13 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 933,408,626.41 942,387,893.91 -0.95% 661,887,410.44
归属于上市公司股东的净利润
94,672,071.40 108,709,324.24 -12.91% 92,588,063.91
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
87,544,743.38 101,981,061.96 -14.16% 87,071,150.17
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
157,393,752.03 5,382,626.74 2,824.11% 70,358,575.96
（元）
基本每股收益（元/股） 0.42 0.49 -14.29% 0.43
稀释每股收益（元/股） 0.42 0.49 -14.29% 0.43
净资产收益率（%） 10.16% 13.09% -2.93% 12.73%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 1,359,960,029.04 1,217,862,831.43 11.67% 1,115,790,144.16
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 973,895,387.51 898,395,073.86 8.4% 806,553,437.15
权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 94,672,071.40 108,709,324.24 973,895,387.51 898,395,073.86
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
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归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 94,672,071.40 108,709,324.24 973,895,387.51 898,395,073.86
按境外会计准则调整的项目及金额
无
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
无
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
139,254.49 -108,477.34 -215,852.82
值准备的冲销部分）
参见第十节财务报告
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
之”七、合并财务报表
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 6,417,786.04 5,025,117.22 5,550,787.95
主要项目注释之”40、
受的政府补助除外）
营业外收入“
委托他人投资或管理资产的损益 179,041.10
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 13,564.75 7,158.60
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,636,669.87 2,997,987.46 1,568,070.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 0.00
所得税影响额 1,258,988.23 1,193,523.66 1,126,708.37
少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00 259,383.76
合计 7,127,328.02 6,728,262.28 5,516,913.74 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012年，面对全球经济寒冬和全国经济转型的巨大压力，公司董事会、经营管理层和全体员工团结一心，攻坚克难，贯
彻立足市场、深化营销转型的经营方针，明晰公司发展战略，提高市场预测能力与应变能力，优化业务流程和资源配置，完
善内部治理，持续提高经营能力，实现了公司稳定健康发展。报告期内，公司主要完成以下工作：
（一）推动营销变革，推进公司转型
报告期内，公司开展组织结构变革，推动营销转型，初步实现行业拓展部与办事处的矩阵式管理；建立市场导向体制，
引入市场前端产品规划概念，产品与市场规划中心的作用日益显现；营销模式从成本竞争向技术服务的差异化竞争转型，从
产品销售向产品加技术的资源整合的方案服务转型；通过具有竞争性的行业解决方案，并为客户提供3A（高保障的、应时
而动的、主动的）服务，提升了产品市场占有率；围绕营销变革，延伸拓展产品线，提升技术管理水平，完成主流产品和增
加销售额项目的策划，拓展以UPS为核心的电力保护解决方案，延伸新能源、云动力数据中心、节能产品线，为公司的市场
竞争带来更大的发展空间。
（二）加强运营管控，规范内部治理
报告期内，公司按照上市公司规范要求改善公司管理工作，日趋完善法人治理结构，进一步健全管理内控制度。公司系
统性地梳理制定了战略规划，提出深化转型的战略目标，为新一阶段的快速健康发展奠定坚实的基础；强化了总裁办、财务
部、人力资源部、审计部的管理职能，进一步发挥其对业务部门的支持、推进、督导和约束作用，审核流程、业务流程不断
完善；成立资产管理部，加强逾期欠款回款工作；内部审计工作常态化，对财务报表、募投项目、重要支出等重点把关，及
时发现费用管理、采购管理和成本控制等流程方面存在的漏洞，完成中报、募集资金、ERP流程等审计工作，形成审计报告，
根据提出的问题展开整改工作；加强信息管理和内部通报机制，强化信息披露责任的落实；供应链生产体系、产销衔接、产
研衔接、研发IPD管理平台等流程体系建设有序开展，不断完善公司各级业务流程的优化、审批、监控等管理工作。
（三）积极开拓市场，扩大市场规模
国内市场整体发展较为平稳，公司在激烈的市场竞争中，成功入围了国家四大银行（工商银行、农业银行、建设银行、
中国银行）、三大通信运营商（电信、移动、联通）、中国人寿、国税总局、中石油、中信银行、地区性银行、各省邮储银
行、农信社等重大选型；在工业领域，300KVA以上功率的产品广泛应用，并入选了中石油选型；在交通行业，地铁轨道取
得新的进展，EPS新产品在交通领域批量应用；在公共行业，产品应用于山洪灾害防治、国税地税等重大项目；在新能源领
域，太阳能逆变电源产品获得金太阳、CE、TUV认证，光伏大功率逆变器顺利通过低电压，零电压穿越测试；在太阳能发
电系统方案，小型风力发电系统，风光互补照明系统等新能源领域都有广泛应用，同时，在全国知名风电企业，配套产品也
获得应用；在数据中心行业，数据中心产品及解决方案在全国三十个省已形成应用案例。
国际市场方面，在世界经济整体萎靡、欧债危机依旧的情况下，仍然取得了订单增长。在UPS产品销售方面，中大功率
UPS的占比较高，约占海外销售额的20%；在新能源产品方面，不断优化风能和太阳能产品，太阳能已拥有较多的可供客户
选择的产品及解决方案；在市场开拓方面，成功拓展了美洲市场；在客户开拓方面，积极培植大客户。
（四）加大创新投入，提升研发水平
公司加快技术管理升级，把技术研发和市场需求更加紧密结合，加大技术与研发创新投入。报告期内，申报完成53件专
利，其中发明专利10件，实用新型专利19件，外观专利13件，软件备案11件。在产品优化方面，通过提升研发水平，加强对
产品质量与工艺的把控，产品质量与工艺获得提升，产品故障率下降；进一步优化了成本，报告期内优化节约成本达1200
余万元。在产学研合作方面，公司博士后工作站运作良好，与各大院校的产学研合作项目按计划实施。
（五）打造柔性供应链，提高生产效率
公司以打造柔性供应链为目标，生产管理水平获得较大提升。采购工作按照“集中管控、分散执行”的策略进行运作；采
购体系（包括供应商引入、采购执行、绩效评估）逐步建立，“供应商门户”系统实现网上下单，采购信息平台应用逐步成
熟。生产车间加强了车间PE配置，人员管理、可视化管理等基础管理取得长足进步；工程体系加强了人员配置，特别强化
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了IE、PE、TE建设，提升了产品定制能力；不断完善各工厂的质量团队，加强了质量工程师配置，质量管控能力有显著进
步；供应链管理干部梯队不断发展壮大，管理体系持续改善，逐步向规范化、系统化、体系化方面迈进；信息化建设和应用
取得了长足进步，特别体现在流程优化、物流跟踪、供应商协同、OA工作流等方面。
（六）完善人力资源体系，加强人才队伍建设
公司人力资源管理体系进一步科学化、规范化，人员队伍不断扩充。人力资源部围绕公司及各中心战略目标，围绕“转
型技术服务”，加大力度引进研发、销售、技术服务等高端人才，构建人才梯队，基本满足各业务部门人才需求；推进人力
管理信息化建设，导入HR管理软件系统；完成绩效管理体系升级方案，梳理、评价岗位设置，依岗位价值付酬；按计划完
成大学生、新入职人员、中基高层管理干部等培训任务；完善人才招聘、推荐管理机制与员工奖惩管理机制；加强公司企业
文化建设，完善《科华人》、《创新.科华》等刊物的管理，营造良好的企业文化氛围。
（七）力争企业荣誉，提升品牌效应
公司注重开展市场活动和品牌宣传，积极申报各项科技项目及企业荣誉。
报告期内，公司参加德国汉诺威国际信息及通信技术博览会、新加坡亚洲国际通信展、中国国际金融展、SNEC国际光
伏展等四十余场国内外展示会及行业会议；与三十余家网络和平面媒体合作开展广告宣传；和中国电源学会、计算机用户协
会等二十余家协会保持良好关系；举办了六十余场金融、通信、工业、交通、军事、教育、智能化建筑、IT、数据中心、新
能源等针对各行业领域的产品与方案研讨会及品牌推广和产品宣传的活动。
报告期内，公司组织申报科技项目19个，其中：国家级项目7个，省级项目6个，市级项目6个；荣获中国产学研合作创
新奖、福建科技进步一等奖、福建省海西产业人才高地、福建省工程技术中心、福建战略性新兴产业骨干企业、福建省创新
型企业、厦门市十佳创新型企业、厦门市守合同重信用企业等多项荣誉。
（八）推动信息化建设，提升运作效率
公司管理工程部门深化职能转型，由单纯的“IT技术”部门转型为“IT支持+流程管理”的职能部门。报告期内，主要
完成了厦门工厂ERP流程上线及所有ERP流程的梳理和优化；完成ISP供应商门户系统，实现了与关键供应商预测、订单、
协议、质量、财务、存货等多维度的双向协同；完成了CRM客户关系管理系统售后服务模块，其余模块正在实施；导入了
HR人力资源系统，试运行良好；完成物流管理系统，实现物流信息共享；试点推行VMI供应商管理库存项目，有利于降低
库存，增加库存周转率；完成OA办公系统的升级、全国区域9个视频会议系统的实施；配合厦门火炬园及角美生产基地按进
度完成智能化项目。公司重视并不断完善信息化建设，利用信息化系统不断规范和优化公司业务流程，提升公司业务运作效
率。
二、主营业务分析
1、概述
公司的主营业务主要包括信息设备用UPS电源、工业动力用UPS电源、建筑工程电源、风能配套装置及配套产品等。
公司产品广泛应用于各大银行、保险、证券、税务、通信、能源、军队、政府、制造等行业领域。2012年，公司实现主营业
务收入92,473.62万元，比上年下降1.11%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2012年，公司在“面向设备电力保护及节能领域，坚持高端定位，深化组织文化建设，强化企业核心竞争力，转型技
术服务，力争成为国际一流企业”的发展战略指导下。公司将继续坚持发展主营业务。完善成本和各项费用管控体系；继续
落实国内拓展部营销模式转型，提升拓展部新市场与新产品的推广营销能力；多通路开拓海外新市场，推广新产品；延续研
发创新的大力投入，加大新产品研发与产品优化升级，提升新产品与新市场的开拓能力；逐步导入精益生产模式，提高生产
计划达成率，缩短生产交期，提升生产效率；加强内部控制管理，完善业务流程的优化、审批、监控等管理工作，降低管理
成本；实施战略绩效管理体系，营造良好的用人文化和服务文化；推进信息化建设工作，运用ERP、CRM、HR等信息化管
理手段提升公司内部管理水平。报告期内，在公司董事会、经营管理层和全体员工团结一心，攻坚克难，贯彻立足市场、深
化营销转型的经营方针，明晰公司发展战略，提高市场预测能力与应变能力，优化业务流程和资源配置，完善内部治理。在
全球经济持续低迷的环境下，保持了公司业绩的稳定。
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公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内，公司实现营业总收入93,340.86万元,较上年同期增长-0.95%。其中,主营业务收入92,473.62万元,较上年同期增
长-1.11%；其他业务收入867.24万元，较上年同期增长18.63%。报告期内公司主营业务收入占营业总收入的99.07%。详细如
下：
项 目 本期发生额 上期发生额 同比增减
主营业务收入 924,736,233.03 935,077,405.89 -1.11%
其他业务收入 8,672,393.38 7,310,488.02 18.63%
合计 933,408,626.41 942,387,893.91 -0.95%
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 528,807 455,170 16.18%
电力电子设备（套） 生产量 524,263 460,918 13.74%
库存量 28,595 33,139 -13.71%
销售量 6,981 6,840 2.06%
新能源配套装置（台） 生产量 7,109 6,771 4.99%
库存量 816 688 18.6%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 127,129,269.22
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 13.62%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 第一大客户 46,578,523.85 4.99%
2 第二大客户 29,964,603.69 3.21%
3 第三大客户 19,889,493.18 2.13%
4 第四大客户 16,549,034.96 1.77%
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5 第五大客户 14,147,613.54 1.52%
合计 —— 127,129,269.22 13.62%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
电力电子设备制
主营业务成本 628,958,011.30 100% 629,554,762.44 100% -0.09%
造业
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
一、信息化 UPS
主营业务成本 451,015,073.97 71.71% 430,056,948.39 68.31% 4.87%
电源系统设备
小功率（0-3KVA) 主营业务成本 80,627,336.94 12.82% 84,175,881.30 13.37% -4.22%
中功率
主营业务成本 140,250,571.32 22.3% 130,438,940.39 20.72% 7.52%
（3-10KVA)
大功率（≥10KV) 主营业务成本 230,137,165.71 36.59% 215,442,126.70 34.22%
