上海新朋实业股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋琳、主管会计工作负责人肖长春及会计机构负责人(会计主管人员) 赵海燕声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 2,868,806,726.61 2,700,908,818.44 6.22%
归属于上市公司股东的所有
2,101,270,685.29 2,107,256,312.58 -0.28%
者权益（元）
股本（股） 450,000,000.00 300,000,000.00 50%
归属于上市公司股东的每股
4.67 7.02 -33.48%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 431,390,555.58 6.26% 1,141,361,074.15 7.03%
归属于上市公司股东的净利
18,280,208.92 -6.36% 38,654,904.79 -39.56%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 93,899,941.31 4.88%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.21 -30.08%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.04 0% 0.09 -35.71%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -25% 0.06 -53.85%
加权平均净资产收益率（%） 0.87% -0.06% 1.84% -1.2%
扣除非经常性损益后的加权
0.57% -0.25% 1.28% -1.61%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -252,078.40
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 3,703.00
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
11,996,219.31
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,031,831.59
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 44,993.73
所得税影响额 -2,975,541.08
合计 11,849,128.15 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 20,177
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
姜素青 5,660,000 人民币普通股 5,660,000
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江苏宏宝五金股份有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
郑如悦 1,311,127 人民币普通股 1,311,127
叶高荣 1,275,000 人民币普通股 1,275,000
陈通淼 1,204,841 人民币普通股 1,204,841
中国工商银行－诺安股票证券
1,172,578 人民币普通股 1,172,578
投资基金
李振明 1,079,003 人民币普通股 1,079,003
陈莹 1,056,022 人民币普通股 1,056,022
章卢英 1,019,400 人民币普通股 1,019,400
李东霖 990,000 人民币普通股 990,000
本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于一致行动
股东情况的说明
人。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、主要财务指标大幅变动的原因：
2012年7-9月份归属于上市公司股东的净利润1,828.02万元，较去年同期下降6.36%；2012年1-9月份归属于上市公司股东的净
利润3,865.50万元，较去年同期下降39.56%。主要系报告期内，受国内外经济不景气的影响，公司传统精密钣金业务的销售
收入同比下滑；同时，人工成本的增加，进一步影响了公司钣金业务的毛利率，公司盈利能力受到一定的影响。公司销售收
入比去年同期增长7.03%，主要系公司与上海大众合作的从事汽车零部件相关业务的合资公司，自2012年以来焊接业务、开
卷落料业务及冲压件等业务已开始正常运营，业务范围和订单量正不断扩充，项目进展非常顺利。伴随着新项目的顺利实施
及公司内部管理效率的提升，预计公司整体盈利将稳步提升。
2、 资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
（1）应收票据比期初减少了62.35%，主要系应收票据到期变现所致。
（2）预付款项比期初增加了96.81%，主要系预付土地、工程款及设备购置款所致。
（3）应收利息比期初减少了47.14%，主要系本期货币资金减少，相关银行存款利息减少所致。
（4）其他应收款比期初增加了81.83%，主要系出口退税款跨月延迟收取所致。
（5）其他流动资产比期初增加了75.16万元，主要系子公司待认证的进项税所致。
（6）应交税费比期初增加了178.21%，主要系控股子公司购置设备，进项税留底增加所致。
（7）其他应付款比期初增加了135.78%，主要系控股子公司收取供应商投标保证金所致。
（8）其他流动负债比期初减少了75.38%，主要系投资项目陆续完成，政府补助结转至营业外收入项目所致。
（9）实收资本比期初增加了50%，系本报告期内实施资本公积转增资本的权益分派所致。
（10）少数股东权益比期初增加了48.80%，系控股子公司实现收益增加所致。
3、利润表项目大幅变动情况与原因说明
（1）营业税金及附加比去年同期增加了63.26%，主要系租赁的厂房、设备资产增加，相应税金增加所致。
（2）财务费用比去年同期减少了315.70%，主要系报告期内人民币汇率相比去年同期稳定，汇兑损失减少所致。
（3）资产减值损失比去年同期减少了103.04%，主要系报告期内加强对应收账款的摧收力度，一年以上应收账款回笼及时，
冲回相应的减值准备所致。
（4）营业外收入比去年同期增加了176.16%，主要系投资项目陆续完成，政府补助递延收益结转至营业外收入项目所致。
（5）营业外支出比去年同期增加了180.90% 主要系报告期内旧设备报废处置所致。
4、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
（1）经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加了4.88%，主要系报告期内控股子公司收取及归还项目工程承包商投标
保证金所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少了32.00%，主要系募集资金投资项目基本完成，厂房基建和设备购置等
固定资产投资减少所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额增加了2365.04%，主要系收到合资方对公司控股子公司的投资款、新增银行借款所致。
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（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
自公司股票上
市之日起三十
六个月，不转让
或者委托他人 2009 年 09 月 30
宋琳 三年 严格履行
管理其持有的 日
公司股份，也不
由公司回购其
持有的股份。
发行时所作承诺
自公司股票上
市之日起三十
六个月，不转让
或者委托他人 2009 年 09 月 30
郭亚娟 三年 严格履行
管理其持有的 日
公司股份，也不
由公司回购其
持有的股份。
在增持完成后
12 个月内不减 2012 年 06 月 14
宋琳 一年 严格履行
持其持有的公 日
司股份。
其他对公司中小股东所作承诺 原实际控制人
宋伯康先生在
新朋股份首次 2012 年 09 月 03
郭亚娟、宋琳 长期 严格履行
公开发行股票 日
招股说明书、上
市公告书中所
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有承诺的承诺
由本人承继并
继续履行；除上
述承诺外，本人
亦将遵守其他
有关法律、法规
规定的股票锁
定期及股票限
售的承诺。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-20% 至 -50%
度
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
3,190.6 至 5,104.95
间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 63,811,902.70
2012 年以来，受国内外经济形势不稳定，金属制造业竞争加剧，尤其是进
出口制造企业面临着更为严峻的市场挑战。公司受部分客户订单量比去年
同期下滑，部分产品单价下调的影响，经营业绩较去年同期下滑。公司通
业绩变动的原因说明
过强化市场拓展和市场服务，围绕“降本增效”加强内部运营管理效率，
以控制市场风险给公司带来的不利影响。随着新项目的投产和新市场的开
拓，经营效益将稳步上升。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及
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提供的资料
无
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
四、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 上海新朋实业股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 982,404,274.51 1,087,031,961.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 6,779,660.00 18,005,759.55
应收账款 303,860,563.88 256,437,483.92
预付款项 101,604,409.03 51,625,041.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,386,183.90 13,973,331.39
应收股利
其他应收款 14,931,207.43 8,211,725.96
买入返售金融资产
存货 115,484,745.82 106,517,778.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 751,638.66
流动资产合计 1,533,202,683.23 1,541,803,083.24
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资
投资性房地产
固定资产 634,342,673.98 490,134,012.14
在建工程 602,976,441.85 569,099,361.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 97,859,766.57 99,398,440.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 425,160.98 473,921.50
其他非流动资产
非流动资产合计 1,335,604,043.38 1,159,105,735.20
资产总计 2,868,806,726.61 2,700,908,818.44
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 275,272,115.88 242,636,229.07
预收款项 205,808.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,348,202.22 13,456,395.38
应交税费 -88,380,778.26 -31,767,915.95
应付利息
应付股利
其他应付款 7,799,170.27 3,307,853.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,917,996.25 15,914,215.56
流动负债合计 214,956,706.36 243,752,586.72
非流动负债：
长期借款 57,400,000.00
应付债券
长期应付款
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专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 52,180,000.00 52,180,000.00
非流动负债合计 109,580,000.00 52,180,000.00
负债合计 324,536,706.36 295,932,586.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 450,000,000.00 300,000,000.00
资本公积 1,217,753,637.49 1,367,753,637.49
减：库存股
专项储备
盈余公积 44,436,800.69 44,436,800.69
一般风险准备
未分配利润 392,287,375.17 398,632,470.38
外币报表折算差额 -3,207,128.06 -3,566,595.98
归属于母公司所有者权益合计 2,101,270,685.29 2,107,256,312.58
少数股东权益 442,999,334.96 297,719,919.14
所有者权益（或股东权益）合计 2,544,270,020.25 2,404,976,231.72
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,868,806,726.61 2,700,908,818.44
法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：肖长春 会计机构负责人：赵海燕
2、母公司资产负债表
编制单位： 上海新朋实业股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 387,580,712.57 550,803,938.79
交易性金融资产
应收票据 5,679,660.00 6,640,000.00
应收账款 21,802,903.16 21,751,306.22
预付款项 24,482,763.50 8,941,971.59
应收利息 6,971,622.81 13,682,259.17
应收股利
其他应收款 65,687,420.12 122,320,892.24
存货 9,167,533.59 7,137,966.74
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 521,372,615.75 731,278,334.75
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资 895,993,270.78 753,891,510.78
投资性房地产
固定资产 289,434,922.04 275,816,580.54
在建工程 164,997,125.78 163,963,613.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 90,899,131.38 93,317,277.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 58,460.60 49,522.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,441,382,910.58 1,287,038,504.45
资产总计 1,962,755,526.33 2,018,316,839.20
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 39,025,838.82 41,074,182.07
预收款项
应付职工薪酬 1,588,419.17 1,539,061.37
应交税费 -11,782,765.07 -11,869,328.60
应付利息
应付股利
其他应付款 447,541.18 622,163.01
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,917,996.25 15,914,215.56
流动负债合计 33,197,030.35 47,280,293.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00
负债合计 33,197,030.35 47,280,293.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 450,000,000.00 300,000,000.00
资本公积 1,219,139,237.54 1,369,139,237.54
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减：库存股
专项储备
盈余公积 44,436,800.69 44,436,800.69
一般风险准备
未分配利润 215,982,457.75 257,460,507.56
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,929,558,495.98 1,971,036,545.79
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,962,755,526.33 2,018,316,839.20
法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：肖长春 会计机构负责人：赵海燕
3、合并本报告期利润表
编制单位： 上海新朋实业股份有限公司
单位： 元
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| 公告日期:2012-10-27 |
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