成都三泰电子实业股份有限公司 2012 年度报告全文
成都三泰电子实业股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
成都三泰电子实业股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人补建、主管会计工作负责人夏予柱及会计机构负责人(会计主管
人员)岳基琼声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承
诺，请投资者注意投资风险。
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目 录
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告................................................................................................................................ 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 33
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 39
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 44
八、公司治理.................................................................................................................................... 60
九、内部控制.................................................................................................................................... 59
十、财务报告.................................................................................................................................... 61
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 174
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释义
释义项 指 释义内容
三泰电子/三泰/本公司/公司 指 成都三泰电子实业股份有限公司
控股股东/实际控制人 指 补建
指 四川三泰金融电子服务有限公司（2013 年已更名为四川金
四川三泰
投金融电子服务有限公司）
四川金投 指 四川金投金融电子服务有限公司
ATM 指 银行自动柜员机
BPO/BPO 业务 指 金融服务外包业务
OCR 指 图像识别技术
CTM 指 对公自助终端
VTM 指 虚拟银行
WOSA/XFS 指 金融自助设备的标准接口
CMMI 指 软件能力成熟度模型集成
元、万元 指 人民币元、人民币万元
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
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重大风险提示
公司存在市场竞争加剧风险、技术更新换代风险、经营成本上升风险、高
速发展带来的高级人才相对缺乏等，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容
见本报告“第四节（八）5、风险因素”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 三泰电子 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 成都三泰电子实业股份有限公司
公司的中文简称 三泰电子
公司的外文名称（如有） Chengdu Santai Electronics Industry Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）Santai Electronics
公司的法定代表人 补建
注册地址 成都市金牛区高科技产业园区蜀西路 42 号
注册地址的邮政编码 610091
办公地址 成都市金牛区高科技产业园区蜀西路 42 号
办公地址的邮政编码 610091
公司网址 http://www.isantai.com
电子信箱 santai@isantai.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 贾勇 宋华梅
成都市金牛区高科技产业园区蜀西路 42 成都市金牛区高科技产业园区蜀西路 42
联系地址
号 号
电话 028-87506876 028-87506876
传真 028-87506980 028-87506980
电子信箱 jiayong@isantai.com songhm@isantai.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
川税字
四川省工商行政管
首次注册 2005 年 12 月 31 日 5100001823866 51010663314141x 63314141-x
理局
号
川税字
四川省工商行政管
报告期末注册 2012 年 07 月 11 日 510000000021074 51010663314141x 63314141-x
理局
号
公司于 2010 年 3 月在四川省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，增加了
经营范围“建筑智能化工程及设计；档案管理服务；国内劳务派遣、职业技能培训”；
2010 年 9 月，公司在四川省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续， 增加
公司上市以来主营业务的变化情况（如 了经营范围“银行自助设备的清机、维修、远程值守服务；票据及其档案影像处理
有） 外包服务；物流、仓储信息系统设计及技术服务”；2011 年 6 月，公司在四川省
工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，增加了经营范围“金融外包服务”；
2012 年 7 月，公司在四川省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，增加了
经营范围“安全技术防范”。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变化。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层
签字会计师姓名 张卓、李文丽
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上年
2011 年 2010 年
2012 年 增减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 657,421,226.00 438,653,220.68 438,653,220.68 49.87% 373,188,193.90 373,188,193.90
归属于上市公司股东的净利
56,656,033.74 53,647,059.87 51,444,613.87 10.13% 52,520,460.90 52,520,460.90
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
51,714,938.20 50,146,198.12 48,078,235.57 7.56% 43,155,934.94 43,155,934.94
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-20,382,153.37 -36,039,936.35 -36,039,936.35 -40.75% 855,649.80 855,649.80
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.31 0.29 0.29 6.9% 0.30 0.30
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.27 0.29 6.9% 0.30 0.30
净资产收益率（%） 7.58% 7.55% 7.25% 0.33% 6.98% 6.98%
本年末比上
2011 年末 2010 年末
2012 年末 年末增减(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 1,270,507,458.22 1,042,631,379.02 1,043,264,749.05 21.78% 891,235,432.00 891,235,432.00
归属于上市公司股东的净资
产（归属于上市公司股东的 791,058,319.37 690,784,774.57 688,582,328.57 14.88% 637,137,714.70 637,137,714.70
所有者权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 56,656,033.74 51,444,613.87 791,058,319.37 688,582,328.57
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按国际会计准则调整的项目及金额
按国际会计准则 56,656,033.74 51,444,613.87 791,058,319.37 688,582,328.57
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 56,656,033.74 51,444,613.87 791,058,319.37 688,582,328.57
按境外会计准则调整的项目及金额
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-532,941.72 -75,991.88 -78,625.36
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 6,232,591.66 4,300,960.50 10,791,926.88
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -119,905.18 -348,551.89 -284,771.63
小计
所得税影响额 638,649.22 510,038.43 1,064,003.93
合计 4,941,095.54 3,366,378.30 9,364,525.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012年，是公司实施股权激励计划的第一年，也是经营任务和压力十分艰巨的一年，面对欧美经济复
苏乏力、市场信心下降，国内货币政策紧缩，各金融机构从严控制成本费用支出等严峻复杂的经济形势，
公司继续坚持“关注电子科技最新发展，致力金融服务现代化”的经营宗旨,秉承“为顾客提供尽善尽美地服
务”的经营理念，以不懈的努力推进三泰事业实现新跨越。
报告期内，公司经营业绩持续稳步增长，实现营业总收入65,742.12万元，同比增长49.87%；实现利润
总额6,995.77万元，同比增长18.61%；实现归属于上市公司股东的净利润5,665.60万元，同比增长10.13 %。
报告期内，公司管理层主要做了以下六个方面工作：
1、保持金融自助设备业务稳定增长，发展金融服务外包业务
在2012年中，公司积极调整业务策略，加大产品市场营销力度 ，不断巩固、深化市场地位，主营业务
继续保持了良好的发展势头。其中，金融自助设备业务继续保持稳定增长；金融服务外包业务也探索出了
较快较好的发展模式，实现全面赢利，在银行总行项目上持续取得突破；金融安防业务在保证现有市场份
额基础上稳步增长。
2、继续加大研发投入，建立三泰核心技术体系
2012年度，公司继续坚持以市场为导向的产品开发，研发以金融产品线及下一代核心产品为重点，关
注核心技术积累，同时加大研发市场支持力度，积极规划研发团队建设，引入国际领先的CMMI3规范研发
管理流程，逐渐形成技术核心和产品核心。
报告期内，公司继续加大研发资源投入，2012年总的研发各项费用支出3618万元，同比增长49.56%。
2012年度新取得发明专利3个，实用新型专利6个，外观专利1个，软件产品著作权证书21个，产品登记证
书18个。
在海外市场及合作方面，开始构建海外销售渠道，进行海外市场预研及规划，同时引入了海外产品支
票模块，并与全球领先的支票扫描设备提供商德国Reiner公司就联合开发及全球推广达成了一致，确定了
三泰电子作为Reiner公司在中国区域的唯一战略合作关系。
3、继续推行网格化服务建设，提升服务品牌
2012年度，公司以“新思维、心服务”为网格化服务理念，积极推动网格化服务精细化管理与服务模式
创新，实行全员营销，变单一产品维护为客户提供多样化的服务解决方案，带动设备集成销售，同时通过
持续的培训增强一线工程师的服务能力与服务意识，改善服务质量，同时多渠道严控服务成本。2012年实
现服务收入3,698万元，同比增长48%。
4、加强财务管理，强化审计监督
2012年度，公司进一步加强财务日常核算工作，严格执行预算管理，坚持过程监督，坚决控制可控性
费用，并及时掌握产品材料进出库情况，重点追踪金融服务外包业务项目立项与实际发生差异情况；同时
合理组织生产经营资金，降低财务费用；加强内部审计工作，2012年度主要对下属分、子公司进行了年度
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审计，并对销售、服务系统离职领导进行了离任审计，对股份公司费用和货币资金管理等进行了专项检查
和审计，发现问题及时整改，同时对公司内控制度进行梳理修订，并拟订了《内部监察制度》、《监察举
报制度》，加强内部控制。
5、继续深化改革供应链管理
2012年度，公司继续深化供应链管理改革。生产系统围绕改进创新、降低成本、确保市场需求为中心，
充分利用资源、降低成本；加强物资采购和外协加工的招标管理，物质采购全年降价率为9.53％；同时完
成了一系列的品质管理控制活动，以零缺陷为目标，使供货及产品质量得到保障，产品一次交验合格率和
发货差错率等13项质量指标全部达标。2012年完成体系认证18项重点工作，3C、质量、计量、环境、职业
健康安全、信息安全等管理体系认证全部通过。
6、全面提升人力资源管理与企业文化建设
随着公司业务规模的持续增长，公司员工数量尤其是BPO业务员工数量急剧增加，给人力资源管理提
出更高要求。2012年度公司通过全面建立BPO事业部绩效考核KPI指标体系，优化公司福利关爱体系，创
新非物质激励的形式，引入“员工互助关爱基金”制度，强化公司培训等措施，提升了员工归属感和忠诚度，
保证了核心员工队伍的稳定，2012年公司离职率为14.9%，低于IT行业18%-21%左右的平均离职率（太和
顾问2012年发布权威数据）。公司于2012年末分别获得了央视、智联招聘与北大共同评选的“中国2012年
最佳雇主”和NASDAQ.51JOB授予的“人力资源杰出管理奖”的荣誉。
二、主营业务分析
1、概述
公司的经营范围为：许可经营项目：生产、销售商用密码产品；安全技术防范（以上项目及期限以许
可证为准）。一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：计
算机软件业、技术服务业；电子、电气、机电产品的开发、生产；安全技术防范工程的设计、施工；建筑
智能化工程的设计、施工；国内劳务派遣；进出口业；职业技能培训；档案管理服务；商品批发与零售；
银行自助设备的清机、维修、远程值守服务；票据及其档案影像处理外包服务；物流、仓储信息系统设计
及技术服务；金融外包服务。
公司主营业务为金融自助设备业务、金融安防业务以及金融服务外包业务，2012年度，主营业务发展
情况如下：
在金融自助设备业务方面，通过近两年的市场培育，“回单自助打印系统”逐渐取代传统电子回单系统，
已渐渐为国内各家银行认可并接受。在传统电子回单销售减少的情况下，全年完成中行、农行、建行、交
行、浦发等全国性回单自助打印系统项目百余个，销售收入同比增长300%以上。特别值得一提的是，公司
2012年度完成了中国第一个对公自助银行的推广，目前在中行，农行，建行等多家商业银行都有突破。
在金融安防业务领域，2012年实行项目经理负责制，人员采取本地化策略，与分公司一起加强与客户
的沟通和关系的维护，获取持续合作机会，在保持现有市场占有率的情况下，实现了稳步增长。
在金融服务外包业务方面，经过5年的市场铺垫与积累，2012年度全面实现盈利，成为金融外包业务发
展的转折点。2012年公司继原有票据处理及数据处理业务外，在银行建设流程银行过程中，与各大银行在
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前端网点与后台运营业务方面展开全面合作，形成了基于前后台分离的整体外包服务布局。公司全资子公
司四川金投的ATM现金外包业务也有较好的市场扩展。2012年度金融服务外包业务先后获得多个总行级项
目，新增项目120余个，实现销售收入超过1.5亿元。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2012 年度公司严格实施了 2011 年度报告中披露的发展战略和经营计划，根据年初制定的 2012 年公司
经营目标，结合市场实际情况开展工作，公司整体经营状况保持稳健发展态势，完成了 2012 年经营目标。
金融自助设备、金融安防传统业务的市场份额得到巩固和提升；金融服务外包业务方面，2012 年度依
靠公司辐射全国的销售网络资源，在轻资产、较高服务价值的业务方面获得了良好的市场成果，从全面投
入建设期转为全面赢利。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
2012年度公司营业收入为657,421,226.00元，占报告期利润总额939.74%，比上年数增加49.87%，其
主要原因是：本公司本年加大产品推广力度，业务量大幅上升所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
由于公司主营产品计量原因，产销量无法用数量统计。
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 128,668,185.20
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 19．57%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 日立(中国)有限公司 50,620,861.57 7.7%
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2 中国银行总行 37,443,947.86 5.7%
3 农业银行广东省分行 16,242,768.64 2.47%
4 建设银行北京市分行 12,726,863.89 1.94%
5 农业银行山东省分行 11,633,743.24 1.77%
合计 —— 128,668,185.20 19.57%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
金融电子及服务
436,353,404.72 100% 278,194,950.61 100% 56.85%
行业
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
银行数字化网络
107,363,257.69 24.75% 79,967,000.58 18.44% 34.26%
安防监控系统
电子回单系统 123,537,786.94 28.48% 91,808,762.83 21.17% 34.56%
ATM 监控系统 45,766,683.98 10.55% 34,876,287.23 8.04% 31.23%
智能排队管理系
2,499,983.36 0.58% 2,322,767.85 0.54% 7.63%
统
BPO 业务 130,131,228.32 30% 51,226,744.74 11.81% 154.03%
服务收费及其他 24,422,287.10 5.63% 12,232,538.27 2.82% 99.65%
软件 0% 3,931,623.93 0.91% -100%
说明
2012年度公司营业成本为436,353,404.72元，比上年数增加56.85%，其主要原因是：销量上升，相应成
本增加所致。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 128,575,596.80
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 36.87%
公司前 5 名供应商资料
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√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 广州市爱达通信科技有限公司 37,168,961.33 10.66%
2 成都启宏机械有限责任公司 29,930,110.55 8.58%
3 杭州海康威视数字技术股份有限公司 25,174,366.00 7.22%
4 上海惠普有限公司 20,569,271.92 5.9%
5 成都中盈科技有限公司 15,732,887.00 4.51%
合计 —— 128,575,596.80 36.87%
4、费用
2012年度公司发生管理费用69,365,364.02元，占报告期利润总额106.79%，比上年数增加60.99%，其
主要原因是：本期业务量上升致使相应的费用上升，且本期增加股权激励费用为7,374,582.06元。
2012年度公司发生财务费用9,667,551.09元，比上年数增加778.77%，其主要原因是：本公司增加银行
融资，利息增加；且本年募投项目投入募集资金，募集资金产生的利息减少。
5、研发支出
单位：元
项 目 年初数 本年增加 本年
