中利科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中利科技集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
中利科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主
管人员)胡常青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 26,232,705,943.68 21,347,678,342.72 22.88%
归属于上市公司股东的净资产
5,404,897,231.68 4,552,946,121.60 18.71%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,771,010,355.39 63.96% 7,614,776,448.38 52.12%
归属于上市公司股东的净利润
-92,100,188.14 -7.60% -142,846,759.97 50.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-112,104,958.45 -15.49% -186,829,774.25 39.87%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -263,603,602.68
（元）
基本每股收益（元/股） -0.16 -6.67% -0.24 52.94%
稀释每股收益（元/股） -0.16 -6.67% -0.24 52.94%
加权平均净资产收益率 -2.04% 0.06% -3.18% 4.06%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 152,435.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
61,473,421.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
34,000.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,531,085.66
减：所得税影响额 8,608,359.39
少数股东权益影响额（税后） 7,537,397.48
合计 43,983,014.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,514
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王柏兴 境内自然人 41.76% 267,827,337 200,870,503 质押 198,200,000
国开金融有限责
国有法人 7.72% 49,499,116 49,499,116
任公司
常熟市中聚投资
境内非国有法人 2.52% 16,185,000 0 质押 11,540,000
管理有限公司
中国工商银行股
份有限公司－南
方消费活力灵活 其他 1.77% 11,358,824 0
配置混合型发起
式证券投资基金
彭国华 境内自然人 1.64% 10,550,000 0
农银无锡股权投
资基金企业（有 国有法人 1.32% 8,485,562 8,485,562
限合伙）
王伟峰 境内自然人 1.12% 7,200,000 3,600,000 质押 6,130,000
无锡国联创投基
金企业（有限合 国有法人 0.88% 5,657,041 5,657,041
伙）
国金证券－浦发
银行－国金中利
其他 0.87% 5,563,359 0
增持 1 号集合资
产管理计划
中国工商银行股
其他 0.74% 4,752,296 0
份有限公司－嘉
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实事件驱动股票
型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王柏兴 66,956,834 人民币普通股 66,956,834
常熟市中聚投资管理有限公司 16,185,000 人民币普通股 16,185,000
中国工商银行股份有限公司－南
方消费活力灵活配置混合型发起 11,358,824 人民币普通股 11,358,824
式证券投资基金
彭国华 10,550,000 人民币普通股 10,550,000
国金证券－浦发银行－国金中利
5,563,359 人民币普通股 5,563,359
增持 1 号集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－嘉
4,752,296 人民币普通股 4,752,296
实事件驱动股票型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 4,719,000 人民币普通股 4,719,000
安洪刚 4,700,000 人民币普通股 4,700,000
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式 4,169,200 人民币普通股 4,169,200
证券投资基金
吴刚 3,660,000 人民币普通股 3,660,000
王柏兴持有常熟市中聚投资管理有限公司 61.17%的股份，为一致行动人；王柏兴与王
伟峰为父子关系，为一致行动人；王柏兴通过国金证券－浦发银行－国金中利增持 1 号
上述股东关联关系或一致行动的
集合资产管理计划持有公司股份，为一致行动人；国开金融有限责任公司为持有公司
说明
5%以上股份的法人。本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系， 也未知上述股
东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 彭国华通过投资者信用证券账户持有 10,550,000 股，通过普通证券账户持有 0 股，实
业务情况说明（如有） 际合计持有 10,550,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、 2016年7月6日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于向国开金融有限责任公司等发行股份购买资产获得中国证监会核准批
复的公告》（公告编号：2016-082），中国证券监督管理委员核准公司向国开金融有限责任公司等发行股份购买资产；
2016年7月16日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于实施2015年年度权益分派方案后调整发行股份购买资产发行价格及
发行数量的公告 》（公告编号：2016-086），因2015年度权益分派的实施，公司发行股份购买中利腾晖25.19%股权的发行
价格由17.07元/股调整为16.97元/股，发行数量由68,892,792股调整为69,298,760股；
2016年7月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户完成的公告 》（公
告编号：2016-089），完成标的资产中利腾25.19%股权的过户手续及相关工商变更登记；
2016年7月28日，公司在巨潮资讯网上披露了《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》（公
告编号：2016-096），发行股份购买资产的新增股份69,298,760股经深圳证券交易所批准于2016年7月29日在深圳证券交易所
上市；
2016年8月23日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于修改公司章程的公告》（公告编号：2016-106），由于发行股份
购买资产暨关联交易新增股份上市原因，公司注册资本变更为64,140.6068万元。
2、 2016年7月16日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于子公司获得中国证监会核准公开发行公司债券批复的公告》（公告
编号：2016-088），中国证券监督管理委员会核准中利腾晖向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。
3、 2016年7月26日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于公司实际控制人增持公司股份计划的进展公告 》（公告编号：
2016-094 ），因需规避窗口期，经与增持人核实，增持计划时限延长至 2016 年度半年度报告披露后 7 个工作日内完成；
2016年8月31日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于实际控制人增持完成的公告 》（公告编号：2016-113），截至2016
年8月30日王柏兴先生对公司的股份增持计划已实施完毕。
4、 2016年8月4日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于公司减持部分创元期货股票的公告 》（公告编号：2016-098 ），为
提升创元期货股票的流动性，公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让方式，转让公司持有的创元期货14 万股股票。
减持后公司持有创元期货1306万股，占其总股本的10.88%。
5、 2016年8月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告 》
（公告编号：2016-101）；
2016年9月6日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编
号：2016-116 ），公司设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，根据《激励计划》的相关规定，公司董事会将
办理公司授予的限制性股票中符合解锁条件部分的股票解锁事宜；
2016年9月14日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》
（公告编号：2016-117），公司限制性股票激励计划第一期可解锁数量为 152.6 万股，上市流通日为 2016 年 9 月 21 日。
6、2016年8月19日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于2016年度第一期超短期融资券发行情况的公告》 公告编号：2016-102），
募集资金3亿元人民币已全额到账。
7、 2016年8月24日、8月30日，公司分别在巨潮资讯网上披露了关于选举公司第四届董事会和续聘高级管理人员、选举第四
届监事会股东代表监事和公司职工代表监事的相关公告（公告编号：2016-103、2016-104、2016-105、2016-110）。2016年9
月9日，经过公司2016年第七次临时股东大会审议通过，圆满完成公司第四届董事会、监事会的换届选举（公告编号：
2016-120）。
8、 2016年9月30日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于调整非公开发行股票方案的公告 》（公告编号：2016-127 ），公司
对于非公开发行的发行数量、定价基准日及发行价格、募集资金数额及用途、决议有效期均进行了相应调整。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于向国开金融有限责任公司等发行股
份购买资产获得中国证监会核准批复的 2016 年 07 月 06 日 公告编号：2016-082，详见巨潮资讯网。
公告
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关于实施 2015 年年度权益分派方案后调
整发行股份购买资产发行价格及发行数 2016 年 07 月 16 日 公告编号：2016-086，详见巨潮资讯网。
量的公告
关于发行股份购买资产暨关联交易之标
2016 年 07 月 19 日 公告编号：2016-089，详见巨潮资讯网。
的资产过户完成的公告
发行股份购买资产暨关联交易实施情况
2016 年 07 月 28 日 公告编号：2016-096，详见巨潮资讯网。
暨新增股份上市报告书
修改公司章程 2016 年 08 月 23 日 公告编号：2016-106，详见巨潮资讯网。
关于子公司获得中国证监会核准公开发
2016 年 07 月 16 日 公告编号：2016-088，详见巨潮资讯网。
行公司债券批复的公告
关于公司实际控制人增持公司股份计划
2016 年 07 月 26 日 公告编号：2016-094 ，详见巨潮资讯网。
的进展公告
关于实际控制人增持完成的公告 2016 年 08 月 31 日 公告编号：2016-113，详见巨潮资讯网。
关于公司减持部分创元期货股票的公告 2016 年 08 月 04 日 公告编号：2016-098，详见巨潮资讯网。
关于部分激励对象已获授但尚未解锁的
2016 年 08 月 19 日 公告编号：2016-101，详见巨潮资讯网。
限制性股票回购注销完成的公告
关于限制性股票激励计划第一个解锁期
2016 年 09 月 06 日 公告编号：2016-116，详见巨潮资讯网。
解锁条件成就的公告
关于限制性股票激励计划第一个解锁期
2016 年 09 月 14 日 公告编号：2016-117，详见巨潮资讯网。
解锁股份上市流通的提示性公告
关于 2016 年度第一期超短期融资券发行
2016 年 08 月 19 日 公告编号：2016-102，详见巨潮资讯网。
情况的公告
关于调整非公开发行股票方案的公告 2016 年 09 月 30 日 公告编号：2016-127 ，详见巨潮资讯网。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
认购经公司
第二届董事
会 2012 年第
关于购非公 七次临时会
2014 年 4 月 3
收购报告书或权益变动报告书中所 开发行股票 议以及 2012 2012 年 02 月
王柏兴 日到 2017 年 4 正在履行
作承诺 股份限售承 年第五次临 28 日
月3日
诺 时股东大会
审议通过的
非公开发行
股票，认购数
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量不低于最
终确定发行
数量的 5%，
且不参与本
次发行的询
价，其认购价
格与其他发
行对象相同。
认购的本次
非公开发行
的股票自发
行结束之日
起三十六个
月内不得转
让。
1、本人承诺，
及时向参与
本次交易的
各中介机构
提供本次交
易相关信息，
并保证为向
参与本次交
易的各中介
机构所提供
的资料均为
真实、准确、
完整的原始
2015 年 12 月
书面资料或
公司董事、监 2015 年 12 月 23 日至发行
资产重组时所作承诺 其他承诺 副本资料，资 已完成
事、高管 22 日 股份购买资
料副本或复
产完成。
印件与其原
始资料或原
件一致，且电
子版文件内
容、格式与纸
质材料一致，
不存在任何
虚假记载、误
导性陈述或
重大遗漏，所
有文件的签
名、印章均为
真实的，并对
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所提供信息
的真实性、准
确性、完整性
和一致性承
担个别和连
带的法律责
任。2、如本
次交易因涉
嫌所提供或
者披露的信
息存在虚假
记载、误导性
陈述或重大
遗漏，被司法
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的，在
案件调查结
论明确之前，
本人将暂停
转让在中利
科技拥有权
益的股份。
1、本人自身
不会并保证
将促使本人
其他子企业
不开展对与
中利科技生
产、经营有相
同或类似业
关于同业竞 务的投入，今
争、关联交 后不会新设 2015 年 12 月
王柏兴 长期 正在履行
易、资金占用 或收购从事 22 日
方面的承诺 与中利科技
有相同或类
似业务的子
公司、分公司
等经营性机
构，不在中国
境内或境外
成立、经营、
发展或协助
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成立、经营、
发展任何与
中利科技业
务直接竞争
或可能竞争
的业务、企
业、项目或其
他任何活动，
以避免对中
利科技的生
产经营构成
新的、可能的
直接或间接
的业务竞争。
2、本人及本
人控制的其
他企业不占
用中利科技
及其控股子
公司的资金，
若违背上述
承诺，将以占
用资金金额
的 20%向中
利科技支付
违约金。
1、公司控股
股东对本次
交易过渡期
损益安排的
承诺：如果因
《中利科技
集团股份有
限公司发行 2015 年 9 月
股份购买资 2016 年 05 月 30 日至过渡
王柏兴 其他承诺 已完成
产协议》第 5.2 06 日 期损益审计
条关于过渡 完成。
期间损益的
修订，导致国
开金融、农银
苏州投资、国
联创投、农银
无锡投资、农
银国联较原
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协议相比需
要额外承担
过渡期损失
差额的，则在
承担过渡期
损失后向本
人追索该等
差额损失。2、
本次重组摊
薄即期回报
填补措施的
承诺:不越权
干预公司经
营管理活动，
不侵占公司
利益。
1、不无偿或
以不公平条
件向其他单
位或者个人
输送利益，也
不采用其他
方式损害公
司利益；2、
对董事和高
级管理人员
的职务消费
行为进行约
关于重组摊 束；3、不动
公司董事、高 薄即期回报 用公司资产 2016 年 05 月
长期 正在履行
管 填补措施的 从事与其履 06 日
承诺 行职责无关
的投资、消费
活动；4、由
董事会或薪
酬与考核委
员会制定的
薪酬制度与
公司填补回
报措施的执
行情况相挂
钩；5、公司
未来拟实施
的股权激励
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的行权条件
与公司填补
回报措施的
执行情况相
挂钩。
一、1、保证
及时向中利
科技提供本
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|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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