新疆北新路桥集团股份有限公司2014年第三季度报告全文

                新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
新疆北新路桥集团股份有限公司
     2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                   新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人朱建国、主管会计工作负责人唐飚及会计机构负责人(会计主管人员)李秀琴声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 9,620,676,904.37               8,549,841,418.36                          12.52%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,324,128,564.76               1,297,480,302.72                           2.05%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                    1,845,106,652.62                     13.75%         3,563,780,721.97                13.53%
归属于上市公司股东的净利润
                                     10,302,015.91                     -24.25%           31,171,512.95                -14.63%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       8,635,111.68                     5.42%             3,866,606.24                -85.73%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      69,177,353.92               124.81%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0185                  -41.64%                   0.0559               -33.45%
稀释每股收益（元/股）                          0.0185                  -41.64%                   0.0559               -33.45%
加权平均净资产收益率                           0.87%                    -0.24%                   2.37%                 -0.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            7,473,482.36
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 24,958,405.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              2,207,599.37
减：所得税影响额                                                                  7,093,216.26
     少数股东权益影响额（税后）                                                    241,364.04
合计                                                                             27,304,906.71                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                          新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      39,249
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态           数量
新疆生产建设兵
团建设工程（集      国有法人              49.74%    277,222,920
团）有限责任公司
王泓                境内自然人             0.89%      4,975,677
赵正华              境内自然人             0.56%      3,140,000
中融国际信托有
限公司－融新 88 其他                       0.37%      2,055,021
号资金信托合同
张展明              境内自然人             0.36%      2,010,000
厦门国际信托有
限公司－文苑 1 号
新型结构化证券      其他                   0.31%      1,716,918
投资集合资金信
托
龚毅                境内自然人             0.26%      1,444,300
长安大学            国有法人               0.22%      1,235,520
周斌                境内自然人             0.21%      1,187,500
凤时宏              境内自然人             0.20%      1,110,070
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
新疆生产建设兵团建设工程（集团）
                                                                       277,222,920 人民币普通股         277,222,920
有限责任公司
王泓                                                                     4,975,677 人民币普通股           4,975,677
赵正华                                                                   3,140,000 人民币普通股           3,140,000
                                                            新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中融国际信托有限公司－融新 88 号
                                                                        2,055,021 人民币普通股        2,055,021
资金信托合同
张展明                                                                  2,010,000 人民币普通股        2,010,000
厦门国际信托有限公司－文苑 1 号
                                                                        1,716,918 人民币普通股        1,716,918
新型结构化证券投资集合资金信托
龚毅                                                                    1,444,300 人民币普通股        1,444,300
长安大学                                                                1,235,520 人民币普通股        1,235,520
周斌                                                                    1,187,500 人民币普通股        1,187,500
凤时宏                                                                  1,110,070 人民币普通股        1,110,070
                                   新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的发起人；未知其他股东
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中
明
                                   规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    （一）资产负债表项目
    1、货币资金较期初增加 36.94%，主要系本期银行融资增加使银行存款增加所致；
    2、应收票据较期初减少 74.00%，主要系承兑部分已到期票据所致；
    3、预付款项较期初增加 79.13%，主要系公司新增项目对外支付材料预付款增加所致；
    4、存货较期初增加 35.63%，主要系本期公司项目业主计量与施工周期存在差异形成的完工未结算；
    5、在建工程较期初增加 363.37%，系公司本期新纳入合并范围子公司新型建材厂房建设所致；
    6、商誉较期初增加 52.41%，系本期公司在企业合并中，因合并成本超过被合并企业可辨认净资产公允价值的差额形成
的合并商誉增加所致；
    7、短期借款较期初增加 64.14%，系本期公司经营性短期借款增加所致；
    8、应付票据较期初增加 161.78%，系子公司购买材料办理银行承兑汇票增加所致；
    9、应付职工薪酬较期初增加 71.18%，系本报告期合并范围增加所致；
    10、应付利息较期初减少 43.73%，系本期对外支付上年计提利息增加所致；
    11、应付股利较期初增加 47.41%，系子公司北新岩土本期分配股利，少数股东应享有的股利部分增加所致；
    12、一年内到期的非流动负债较期初增加 155.69%，系公司即将到期的长期借款增加所致；
    13、其他非流动负债较期初增加 156.37%，系公司本期新纳入合并范围子公司新型建材 2013 年收到与资产相关政府补
贴 1368 万元所致；
    14、实收资本（股本）较期初增加 30.00%，系公司本期以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股所致；
    15、专项储备较期初增加 47.64%，系按照国家安监总局和财政部规定计提的安全生产费增加。
    （二）利润表项目
    1、销售费用较去年同期增长 46.93%，系公司所属生产型子公司产品销售费用加所致；
    2、资产减值损失较去年同期增长 58.72%，系本期合并范围计提坏账较上年同期增加所致；
    3、营业外收入较去年同期增长 157.83%，系公司及子公司收到的政府补贴及处置固定资产收益增加所致；
    4、营业外支出较去年同期增长 74.53%，主要系本期公司固定资产处置损失、对外捐赠支出及罚款增加所致。
    （三）现金流量表项目
    1、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少 51.43%，系上年同期收到对外投标保证金收回增加所致；
    2、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加 34.61%，系本期合并范围较上年同期增加所致；
    3、支付其他与经营活动有关的现金较去年同期减少 68.54%，主要系上年同期对外支付投标保证金增加所致；
    4、取得投资收益收到的现金较去年同期减少 66.08%，系本期收到投资收益减少所致；
    5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少 73.66%，系上年同期公司其他长期资产投资增
加所致；
    6、吸收投资收到的现金较去年同期减少 80.00%，系本期收到的少数股东投资减少所致；
    7、投资支付的现金较去年同期减少 100.00%，系上年同期支付禹亳公司对外投资所致；
    8、收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期减少 100.00%，系上年同期收到的售后租回业务融资金额所致；
    9、支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期减少 80.10%，系上年同期对外支付售后租回款增加所致；
                                                                   新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     10、汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期减少 176.45%，系汇率变动原因。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     本公司于2014年1月27日发布公告提示投资者，在公司2013年度财务检查中发现公司财务人员涉嫌挪用工程款情况；截
止目前，此案件正处于公安机关侦查阶段，公司基于谨慎性原则，已对此案涉及款项全额计提资产减值准备。具体内容详见
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2014年1月28日及2月21日本公司公告。
                重要事项概述                            披露日期                        临时报告披露网站查询索引
公司财务人员涉嫌挪用工程款               2014 年 01 月 28 日                       巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
计提资产减值准备                         2014 年 02 月 21 日                       巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   履行
     承诺事由             承诺方                       承诺内容                      承诺时间       承诺期限
                                                                                                                   情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作
承诺
                                       （一）避免同业竞争的承诺 1、2001 年 6 月
                                       8 日，本公司主要控股股东兵团建工集团向
                                       本公司承诺：“作为主发起人，在本公司存
                                       续期间保证：自承诺书出具之日起，兵团建
                                       工集团及其除股份公司以外的其他控制企
                                       业（包括管理控制的企业和控股公司）保证                   1、兵团建工集团
                                       不经营同股份公司相同的业务并且将不与                     “避免同业竞争的
                    控股股东、实际控制 股份公司的生产经营进行任何形式的竞争，                   承诺”期限为本公
首次公开发行或                                                                                                     严格
                    人新疆生产建设兵   以避免对股份公司的生产经营构成新的、可 2008 年 01 月 司存续期间；2、
再融资时所作承                                                                                                     履行
                    团建设工程（集团） 能的直接或间接的业务竞争；保证将努力促 18 日             兵团建工集团“关
诺                                                                                                                 承诺
                    有限责任公司       使建工集团其他控制企业不直接或间接从                     于关联交易的承
                                       事、参与或进行与股份公司的生产、经营相                   诺”期限为本公司
                                       竞争的任何活动。2、为了避免与股份公司                    存续期间。
                                       在中国境外潜在的同业竞争，控股股东兵团
                                       建工集团于 2008 年 1 月 18 日重新出具了避
                                       免同业竞争的承诺，对避免同业竞争事项进
                                       一步予以明确。具体内容如下：（1）兵团建
                                       工集团保证自本承诺书出具之日起，兵团建
                        新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
工集团及其除股份公司以外的其他控股子
公司或下属企业（以下统称“下属企业”）将
不增加其对与股份公司生产、经营相同或类
似业务的投入，以避免对股份公司的生产经
营构成可能的直接或间接的业务竞争；兵团
建工集团保证将促使兵团建工集团的下属
企业不直接或间接从事、参与或进行与股份
公司的生产、经营相竞争的任何活动，具体
如下：①在中国境内和境外，单独或与他人，
以任何形式（包括但不限于投资、并购、联
营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、
购买上市公司股票或参股）直接或间接参与
经营或协助经营与发行人及其附属公司主
营业务直接或间接构成竞争或可能构成竞
争的任何业务或活动；②在中国境内和境
外，以任何形式直接或间接支持发行人及其
附属公司以外的他人从事与发行人及其附
属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争
的业务；③以其他任何方式（无论直接或间
接）介入与发行人及其附属公司主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动。（2）
如发生兵团建工集团及其下属企业拥有与
股份公司之公路工程施工相关的专用经营
性资产的情形，兵团建工集团及其下属企业
将把该等资产以托管、租赁的方式交由股份
公司经营管理，或由股份公司收购、兼并，
或通过股份认购的方式逐步投入股份公司，
或转让给无关联关系的第三方。凡兵团建工
集团及其下属企业有任何商业机会可从事、
参与或入股任何可能与发行人及其附属公
司主营业务构成或可能构成直接或间接竞
争的业务，兵团建工集团及其下属企业须将
上述商业机会无偿转让予发行人及其附属
公司。（3）对于由兵团建工集团及其下属企
业本身研究开发、或从国外引进或与他人合
作而开发的与股份公司施工、生产、经营有
关的新技术、新产品，股份公司有优先受让、
生产的权利。兵团建工集团及其下属企业须
将上述新产品或技术以公平合理的条款授
予发行人及其附属公司优先生产或受让的
权利。（4）兵团建工集团及其下属企业如拟
出售其与股份公司生产、经营相关的任何其
他资产、业务或权益，股份公司均有优先购
买的权利；建工集团保证在出售或转让有关
                                                              新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                      资产或业务时给予股份公司的条件不逊于
                                      兵团建工集团向任何独立第三人提供的条
                                      件。（5）如果发生本承诺书第 3、4 项的情
                                      况，兵团建工集团承诺立即将该等新技术、
                                      新产品或欲出售或转让的资产或业务的情
                                      况以书面形式通知股份公司，书面通知应附
                                      有全部有助于对新产品、技术进行分析的数
                                      据、资料（包括但不限于预计投资成本、有
                                      关使用权证和许可证等），并尽快提供股份
                                      公司合理要求的资料。该等购买或授予条件
                                      将不逊于兵团建工集团及其下属企业向任
                                      何第三方提供之条件；股份公司在接到书面
                                      通知后 60 日内有权以书面形式通知兵团建
                                      工集团及其下属企业是否行使有关该等新
                                      产品、技术优先生产或购买权。    （二）关
                                      于关联交易的承诺 2008 年 7 月 21 日，本公
                                      司控股股东兵团建工集团向本公司承诺：今
                                      后将继续严格履行与北新路桥签署的工程
                                      施工分包合同，在工程施工期间根据施工进
                                      度按月向北新路桥支付工程款；不会通过关
                                      联交易占用或者变相占用发行人的资金。报
                                      告期内，公司控股股东严格履行上述承诺，
                                      没有同公司发生同业竞争的情况。
                                      2010 年 8 月 16 日兵团建工集团出具避免同
                                      业竞争补充承诺，补充承诺内容如下：（1）
                                      建工集团及其下属企业只进行 BOT 项目的
                                      投资与建设业务，BOT 项目涉及公路施工
                                      建设的，建工集团需将其中的公路施工业务
                                      依法分包给发行人或其他第三方实施；建工
                                      集团及其下属企业不参与公路施工业务相                 兵团建工集团“避
                 新疆生产建设兵团                                                                             严格
其他对公司中小                        关的 BT 项目的投资与建设；（2）兵团建工 2010 年 08 月 免同业竞争补充
                 建设工程（集团）有                                                                           履行
股东所作承诺                          集团确认并向北新路桥声明，兵团建工集团 16 日         承诺”期限为本公
                 限责任公司                                                                                   承诺
                                      在签署本承诺书时是代表其本身及其下属                 司存续期间。
                                      企业签署的；（3）兵团建工集团确认本承诺
                                      书旨在保障北新路桥全体股东之权益而作
                                      出；（4）如果兵团建工集团及其下属企业违
                                      反上述声明与承诺，给发行人及其附属公司
                                      造成损失，兵团建工集团同意给予北新路桥
                                      相应赔偿。
承诺是否及时履
                 是
行
未完成履行的具
                 不适用
体原因及下一步
                                                         新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
计划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动
                                                                20.00%     至                       70.00%
 幅度
 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动
                                                               2,857.74    至                      4,048.46
 区间（万元）
 2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                   2,381.45
 元）
                                           2014 年度公司生产经营正常，经营业绩变化的主要原因系公司去年计提
 业绩变动的原因说明
                                           1,524 万元资产减值损失，造成去年归属于上市公司股东的净利润偏低。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                       新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                           1,198,287,965.10                        875,044,629.48
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                                   557,999.00
期损益的金融资产
    应收票据                                              4,418,000.00                          16,995,000.00
    应收账款                                           1,448,702,846.84                       1,373,561,225.36
    预付款项                                            247,232,986.91                         138,018,168.62
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         1,080,641,991.37                       1,111,316,906.00
    买入返售金融资产
    存货                                               2,314,705,912.92                       1,706,640,239.02
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                           6,293,989,703.14                       5,222,134,167.48
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款                                   39,541,300.00                          43,799,900.00
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                      201,792,221.01                         253,983,524.60
                                        新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款                          1,720,047,013.32                    1,701,360,169.50
    长期股权投资                         446,264,733.48                       460,965,397.29
    投资性房地产
    固定资产                             691,092,900.46                       718,615,473.36
    在建工程                             100,386,367.77                        21,664,563.01
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              43,681,031.07                        44,261,869.63
    开发支出
    商誉                                  13,267,095.50                         8,704,792.20
    长期待摊费用                          37,433,844.87                        35,827,090.49
    递延所得税资产                        33,180,693.75                        38,524,470.80
    其他非流动资产
非流动资产合计                          3,326,687,201.23                    3,327,707,250.88
资产总计                                9,620,676,904.37                    8,549,841,418.36
流动负债：
    短期借款                             874,075,594.00                       532,528,907.19
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                              98,909,988.39                        37,784,050.00
    应付账款                            1,409,698,424.72                    1,249,747,326.10
    预收款项                            1,135,960,715.74                    1,158,984,892.01
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          40,128,313.38                        23,442,678.41
    应交税费                             117,772,720.75                       102,787,057.42
    应付利息                               5,332,068.02                         9,475,105.35
    应付股利                               2,798,407.08                         1,898,407.08
    其他应付款                           800,831,999.35                       569,129,682.06
                                                     新疆北新路桥集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          1,246,500,000.00                      487,500,000.00
     其他流动负债
流动负债合计