深圳市宇顺电子股份有限公司
（Shenzhen Success Electronics Co., Ltd）
2020年第三季度报告
二〇二〇年十月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人周璐、主管会计工作负责人王利及会计机构负责人(会计主管人员)凃剑萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、上市公司、宇顺电子 | 指 | 深圳市宇顺电子股份有限公司 |
| 中植融云 | 指 | 中植融云（北京）企业管理有限公司，公司控股股东。曾用名“中植融云（北京）投资有限公司”。 |
| 《公司章程》/公司章程 | 指 | 深圳市宇顺电子股份有限公司章程 |
| 股东大会、董事会、监事会 | 指 | 深圳市宇顺电子股份有限公司股东大会、董事会、监事会 |
| 中植产投 | 指 | 中植产业投资有限公司，系公司控股股东一致行动人。 |
| 丰瑞嘉华 | 指 | 张家港保税区丰瑞嘉华企业管理有限公司，系公司控股股东之全资子公司，曾用名“张家港保税区丰瑞嘉华投资管理有限公司”。 |
| 长沙显示 | 指 | 长沙市宇顺显示技术有限公司，系公司原全资子公司 |
| 长沙触控 | 指 | 长沙宇顺触控技术有限公司，系公司原全资子公司 |
| 经纬辉开 | 指 | 天津经纬辉开光电股份有限公司 |
| 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 报告期、本报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年9月30日 |
| 报告期末 | 指 | 2020年9月30日 |
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 398,227,674.65 | 411,619,641.31 | -3.25% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 307,781,866.98 | 329,773,007.40 | -6.67% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 43,932,290.28 | -36.42% | 99,832,247.54 | -38.58% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -7,590,753.88 | 20.39% | -21,991,140.42 | 56.93% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -8,150,651.72 | 47.75% | -23,186,992.77 | 61.40% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -9,850,258.84 | -6,970.92% | 168,196,670.01 | 1,134.13% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0271 | 20.29% | -0.0785 | 56.92% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0271 | 20.29% | -0.0785 | 56.92% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -2.44% | 1.09% | -6.90% | 10.64% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 10,134.25 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,183,718.10 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,000.00 | |
| 合计 | 1,195,852.35 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 10,155 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 中植融云（北京）企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 15.30% | 42,884,770 | 0 | ||||||||
| 中植产业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 8.77% | 24,585,656 | 0 | ||||||||
| 林萌 | 境内自然人 | 7.39% | 20,706,000 | 20,706,000 | 质押 | 20,706,000 | ||||||
| 张家港保税区丰瑞嘉华企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 5.12% | 14,349,085 | 0 | ||||||||
| 张磊 | 境内自然人 | 3.01% | 8,436,383 | 0 | ||||||||
| 郭宝田 | 境外自然人 | 2.83% | 7,920,002 | 0 | ||||||||
| 魏连速 | 境内自然人 | 2.81% | 7,861,635 | 0 | 质押 | 7,861,635 | ||||||
| 李梅兰 | 境内自然人 | 1.58% | 4,436,991 | 0 | 质押 | 4,436,991 | ||||||
| 李洁 | 境内自然人 | 1.03% | 2,879,544 | 0 | 质押 | 2,879,544 | ||||||
| 叶小华 | 境内自然人 | 0.96% | 2,703,800 | 0 | ||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||||
| 中植融云（北京）企业管理有限公司 | 42,884,770 | 人民币普通股 | 42,884,770 | |||||||||
| 中植产业投资有限公司 | 24,585,656 | 人民币普通股 | 24,585,656 | |||||||||
| 张家港保税区丰瑞嘉华企业管理有限公司 | 14,349,085 | 人民币普通股 | 14,349,085 | |||||||||
| 张磊 | 8,436,383 | 人民币普通股 | 8,436,383 | |||||||||
| 郭宝田 | 7,920,002 | 人民币普通股 | 7,920,002 | |||||||||
| 魏连速 | 7,861,635 | 人民币普通股 | 7,861,635 | |||||||||
| 李梅兰 | 4,436,991 | 人民币普通股 | 4,436,991 | |||||||||
| 李洁 | 2,879,544 | 人民币普通股 | 2,879,544 | |||||||||
| 叶小华 | 2,703,800 | 人民币普通股 | 2,703,800 | |||||||||
| 林车 | 2,465,007 | 人民币普通股 | 2,465,007 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、中植融云（北京）企业管理有限公司为本公司的控股股东，中植产业投资有限公司和中植融云（北京）企业管理有限公司为同一控制人实际控制的企业，张家港保税区丰瑞嘉华企业管理有限公司为中植融云（北京）企业管理有限公司的全资子公司，中植融云（北京）企业管理有限公司、中植产业投资有限公司、张家港保税区丰瑞嘉华企业管理有限公司系一致行动人； 2、股东魏连速将其所持股份的表决权委托给中植融云（北京）企业管理有限公司； 3、林萌与李梅兰、李洁、林车具有关联关系，系一致行动人； 4、除此之外，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期末余额 | 本报告期初余额 | 同比增减比率 | 变动原因 |
| 货币资金 | 224,478,515.95 | 47,232,199.42 | 375.27% | 主要原因系本报告期收回上年度转让原全资子公司长沙显示的100%股权形成的往来款。 |
| 应收账款 | 40,543,097.99 | 30,254,024.31 | 34.01% | 主要原因系本报告期账期较长客户的销售额增加。 |
| 其他应收款 | 4,101,597.05 | 193,506,450.62 | -97.88% | 主要原因系本报告期收回上年度转让原全资子公司长沙显示的100%股权形成的往来款。 |
| 存货 | 18,408,733.35 | 28,003,078.32 | -34.26% | 主要原因系前期客户备货在本报告期完成交付。 |
| 应付职工薪酬 | 3,005,566.00 | 5,833,077.05 | -48.47% | 主要原因系期初余额包含于2019年年末计提的应发未发奖金、双薪、离职补贴。 |
| 应交税费 | 1,799,630.78 | 378,835.98 | 375.04% | 主要原因系9月份应交增值税增加及房产税按季度计提，但于每年年底一次性缴纳。 |
| 递延收益 | 2,675,000.00 | 7,900,000.00 | -66.14% | 主要原因系2013年公司研发项目获得政府补助资金470万元，该项目后期未通过政府验收，于2020年7月将前期已收到的政府补助资金退回。 |
| 项目 | 年初至本报告期末发生额 | 上年同期发生额 | 同比增减比率 | 变动原因 |
| 营业收入 | 99,832,247.54 | 162,550,063.17 | -38.58% | 主要原因系合并范围变动及订单下滑。 |
| 营业成本 | 90,049,430.76 | 159,961,987.33 | -43.71% | 主要原因系营业收入下滑。 |
| 税金及附加 | 1,074,842.95 | 2,861,141.81 | -62.43% | 主要原因系合并范围变动及受疫情影响，2020年第一季度的房产税和城镇土地使用税予以减免。 |
| 销售费用 | 2,913,500.67 | 8,903,004.31 | -67.28% | 主要原因系合并范围变动。 |
| 研发费用 | 2,266,211.20 | 9,234,005.41 | -75.46% | 主要原因系合并范围变动。 |
| 财务费用 | 262,343.59 | 9,262,475.03 | -97.17% | 主要原因系本报告期借款余额较上年同期减少及暂时闲置资金利息收入。 |
| 信用减值损失 | 872,475.90 | 3,417,531.64 | -74.47% | 主要原因系合并范围变动。 |
| 其他收益 | 1,154,834.08 | 4,524,128.70 | -74.47% | 主要原因系合并范围变动。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 168,196,670.01 | -16,264,497.34 | 1134.13% | 主要原因系本报告期收回上年度转让原全资子公司长沙显示的100%股权形成的往来款。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -353,111.22 | -3,340,035.15 | 89.43% | 主要系本报告期支付的固定资产采购款减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,231,024.26 | 1,438,069.43 | -672.37% | 主要原因系本报告期内未新增借款。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司股票交易撤销退市风险警示并被实行其他风险警示（注1）
鉴于公司2017年、2018年连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，根据《上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票交易自2019年4月26日起被实行退市风险警示，股票简称由“宇顺电子”变更为“*ST宇顺”，证券代码不变，股票交易的日涨跌幅限制为5%。
2019年，公司积极开展生产经营，全力以赴采取各项措施实现扭亏为盈。经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表进行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（利安达审字（2020）第2063号），公司2019年度实现的营业收入为204,480,296.28元，归属于上市公司股东的净利润为13,033,017.73元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-75,092,100.58元，归属于上市公司股东的所有者权益为329,773,007.40元。根据《上市规则》13.2.11条的规定，结合公司2019年度审计结果，公司股票交易被实行退市风险警示处理的情形已消除。公司于2020年6月2日召开了第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于申请公司股票交易撤销退市风险警示及可能被实行其他风险警示的议案》，并向深圳证券交易所提交了对公司股票交易撤销退市风险警示的申请。经审核，深圳证券交易所同意对公司股票交易撤销退市风险警示，但由于公司主营业务盈利能力较弱，根据《上市规则》第13.1.1条和13.3.1条的有关规定，自2020年6月9日开市起，深圳证券交易所对公司股票交易撤销退市风险警示并实行其他风险警示，公司股票简称由“*ST宇顺”变更为“ST宇顺”，证券代码不变，公司股票交易的日涨跌幅限制仍为5%。
2、公司董事会和监事会换届选举（注2）
公司第四届董事会和监事会成员任期于2020年1月4日届满，公司董事会和监事会的换届选举工作延期进行。经第四届董事会提名委员会审核，公司于2020年9月28日召开了第四届董事会第四十三次会议，提名周璐女士、王允贵先生、林萌先生、赵聪先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；提名吴玉普先生、沈八中先生、饶艳超女士为公司第五届董事会独立董事候选人；公司同日召开了第四届监事会第三十一次会议，提名朱谷佳女士、吴晓丽女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，经股东大会审议通过后与2020第2次职工代表大会选举产生的职工代表监事刘芷然女士共同组成公司第五届监事会。2020年10月15日，公司召开了2020年第三次临时股东大会，经审议通过，上述候选人当选并分别组成公司第五届董事会、监事会，任期为自2020年第三次临时股东大会审议通过之日（即2020年10月15日）起三年，其中，根据《上市公司独立董事履职指引》的规定，独立董事吴玉普先生在公司第五届董事会的任期为自2020年10月15日起至2023年1月4日止。
2020年10月15日，公司召开了第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，选举周璐女士为公司董事长；聘任周璐女士为总经理；聘任胡九成先生为副总经理、董事会秘书；聘任王利先生为副总经理、财务总监；聘任杨彩琴女士为公司副总经理；选举朱谷佳女士为公司监事会主席。
3、公司控股股东及一致行动人所持部分股份解除质押（注3）
公司接到控股股东中植融云及其全资子公司、一致行动人丰瑞嘉华的通知，中植融云于2020年3月10日将其所质押的公司股份23,592,492股解除质押，丰瑞嘉华于2020年3月11日将其所质押的公司股份9,789,708股解除质押。
上述解除质押手续办理完成后，公司控股股东中植融云及一致行动人中植产投、丰瑞嘉华直接持有公司股份81,819,511股，占公司总股本比例29.19%，上述股份未被质押，亦未被冻结。
4、公司向银行申请授信额度并提供担保（注4）
公司分别于2019年12月30日、2020年1月15日召开了第四届董事会第三十七次会议及2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向银行申请授信额度并提供担保的议案》。为满足经营发展需求，促进业务的持续稳定发展，进一步拓宽融资渠道，公司向上海银行股份有限公司深圳分行（以下简称“上海银行”）申请不超过人民币26,000万元、敞口额度不超过人民币9,000万元的银行综合授信额度，授信期限不长于一年，用于流动资金贷款及票据承兑，自公司股东大会审议通过之日起生效，在授信期限内，授信额度可循环使用。
授信期内，公司以位于深圳市软件产业基地1栋A座12-13层的房产提供抵押担保。上述申请授信额度以银行实际批复金额为准，股东大会在上述范围内授权公司管理层具体实施相关事宜，并授权公司董事长或董事长指定的授权代理人签署上述
银行综合授信及担保的各项法律文件。
截至目前，公司向上海银行申请的相关授信业务未正式开展。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| （注1）公司股票交易撤销退市风险警示并被实行其他风险警示 | 2020年06月03日 | 2020-030、2020-031 |
| 2020年06月08日 | 2020-032 | |
| （注2）公司董事会和监事会换届选举 | 2020年02月28日 | 2020-004 |
| 2020年09月30日 | 2020-039、2020-040、2020-041、2020-042、2020-043 | |
| 2020年10月14日 | 2020-044 | |
| 2020年10月16日 | 2020-045 | |
| 2020年10月17日 | 2020-046、2020-047 | |
| （注3）公司控股股东及一致行动人所持部分股份解除质押 | 2020年03月12日 | 2020-006 |
| 2020年03月13日 | 2020-007 | |
| （注4）公司向银行申请授信额度并提供担保 | 2019年12月31日 | 2019-096、2019-097、2019-098 |
| 2020年01月16日 | 2020-001 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：亏损业绩预告填写数据类型：区间数
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动 | ||||||
| 累计净利润的预计数（万元） | -4,500 | -- | -3,200 | 1,303.3 | 下降 | -445.28% | -- | -345.53% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.1606 | -- | -0.1142 | 0.0465 | 下降 | -445.38% | -- | -345.59% |
| 业绩预告的说明 | 2019年，公司将业绩亏损的原子公司长沙市宇顺显示技术有限公司和长沙宇顺触控技术有限公司100%股权对外转让，形成投资收益7,755.86万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7,509.21万元。 2020年，公司主营业务亏损幅度缩减，但由于受新冠肺炎疫情影响，公司主要客户订单量及价格均下滑，同时新开发客户订单量释放缓慢，预计2020年度经营业绩亏损。 | |||||||
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 股东或关联人名称 | 占用时间 | 发生原因 | 期初数 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末数 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间（月份） |
| 长沙显示 | 2019年10月16日 | 公司将所持有的全资子公司长沙显 | 19,061.85 | 0 | 19,061.85 | 0 | 现金清偿 | 19,061.85 | 2020年4月 |
| 示100%股权对外转让给经纬辉开，经纬辉开系公司控股股东一致行动人丰瑞嘉华参股5%以上的企业，未来12个月内，不排除丰瑞嘉华向经纬辉开提名董事、监事或高级管理人员的可能。基于谨慎性原则，公司将长沙显示占用公司及子公司的资金认定为关联方非经营性资金占用。 | ||||||||
| 合计 | 19,061.85 | 0 | 19,061.85 | 0 | -- | 19,061.85 | -- | |
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | 0.00% | |||||||
| 相关决策程序 | 1、2019年6月28日，公司召开了第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于拟转让全资子公司100%股权的议案》； 2、2019年8月13日，公司召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了转让长沙显示100%股权的预案及相关议案； 3、2019年9月10日及2019年10月14日，公司分别召开了第四届董事会第三十三次会议及2019年第三次临时股东大会，审议通过了转让长沙显示100%股权的重组报告书（草案）及相关议案。公司将所持有的长沙显示100%股权转让给经纬辉开。根据《上市规则》的相关规定，经纬辉开与公司不存在关联关系。但由于本次交易之前，公司控股股东的一致行动人丰瑞嘉华认购了经纬辉开非公开发行的股份，成为经纬辉开持股5%以上的股东，本次交易完成后的未来十二个月内，不排除丰瑞嘉华向经纬辉开提名董事、监事或高级管理人员的可能，根据《上市规则》的相关规定，为保护中小股东利益，基于谨慎性原则，本次交易构成关联交易。 2019年10月16日，公司完成长沙显示100%股权转让的工商变更登记手续，长沙显示成为经纬辉开的全资子公司。为保护中小股东利益，公司基于谨慎性原则，将长沙 | |||||||
显示自股权转让交割日起占用公司及其子公司资金的行为认定为关联方非经营性资金占用。
当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明
| 截至2019年11月25日，长沙显示已向公司归还所占用资金人民币6,000万元。截至2020年4月17日，长沙显示尚占用公司资金人民币190,618,522.75元。 2020年4月17日，经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，公司将该部分应收款项的债权以人民币190,618,522.75元转让给公司关联方、控股股东一致行动人丰瑞嘉华。同日，公司收到丰瑞嘉华支付的债权转让款人民币190,618,522.75元。公司关联方占用公司资金的问题已解决。 | |
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 无 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期 | 2020年04月21日 |
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引 | 刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于深圳市宇顺电子股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》（利安达专字【2020】第2064号）。 |
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 224,478,515.95 | 47,232,199.42 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,377,512.39 | 2,694,196.15 |
| 应收账款 | 40,543,097.99 | 30,254,024.31 |
| 应收款项融资 | 4,577,992.29 | |
| 预付款项 | 487,840.04 | 805,766.03 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 4,101,597.05 | 193,506,450.62 |
| 其中：应收利息 | 1,289,013.70 | |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 18,408,733.35 | 28,003,078.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 36,690.92 | 322,179.32 |
| 流动资产合计 | 294,011,979.98 | 302,817,894.17 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 99,070,307.08 | 102,802,993.69 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 17,434.32 | |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 527,749.38 | 838,126.53 |
| 递延所得税资产 | 4,388,504.21 | 4,658,037.74 |
| 其他非流动资产 | 229,134.00 | 485,154.86 |
| 非流动资产合计 | 104,215,694.67 | 108,801,747.14 |
| 资产总计 | 398,227,674.65 | 411,619,641.31 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 17,627,979.20 | |
| 应付账款 | 25,544,122.50 | 21,216,485.93 |
| 预收款项 | 250,143.28 | 589,359.35 |
| 合同负债 | 303,775.35 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,005,566.00 | 5,833,077.05 |
| 应交税费 | 1,799,630.78 | 378,835.98 |
| 其他应付款 | 4,005,690.28 | 4,149,161.17 |
| 其中：应付利息 | 43,829.97 | 64,069.18 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 8,760,000.00 | 8,760,000.00 |
| 其他流动负债 | 303,900.28 | 279,714.43 |
| 流动负债合计 | 61,600,807.67 | 41,206,633.91 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 26,170,000.00 | 32,740,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,675,000.00 | 7,900,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 28,845,000.00 | 40,640,000.00 |
| 负债合计 | 90,445,807.67 | 81,846,633.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 280,253,733.00 | 280,253,733.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,705,277,310.44 | 1,705,277,310.44 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 15,914,923.20 | 15,914,923.20 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -1,693,664,099.66 | -1,671,672,959.24 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 307,781,866.98 | 329,773,007.40 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 307,781,866.98 | 329,773,007.40 |
| 负债和所有者权益总计 | 398,227,674.65 | 411,619,641.31 |
法定代表人：周璐 主管会计工作负责人：王利 会计机构负责人：凃剑萍
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 224,348,270.59 | 47,043,819.31 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,377,512.39 | 2,694,196.15 |
| 应收账款 | 40,543,097.99 | 30,254,024.31 |
| 应收款项融资 | 4,577,992.29 | |
| 预付款项 | 487,840.04 | 805,766.03 |
| 其他应收款 | 7,175,925.05 | 195,361,406.26 |
| 其中：应收利息 | 1,289,013.70 | |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 18,408,733.35 | 28,003,078.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 36,690.92 | 322,179.32 |
| 流动资产合计 | 296,956,062.62 | 304,484,469.70 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 24,500,000.00 | 24,500,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 99,069,517.09 | 102,802,203.70 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 17,434.32 | |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 527,749.38 | 838,126.53 |
| 递延所得税资产 | 4,388,504.21 | 4,658,037.74 |
| 其他非流动资产 | 229,134.00 | 485,154.86 |
| 非流动资产合计 | 128,714,904.68 | 133,300,957.15 |
| 资产总计 | 425,670,967.30 | 437,785,426.85 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 17,627,979.20 | |
| 应付账款 | 25,544,122.50 | 21,216,485.93 |
| 预收款项 | 250,143.28 | 589,359.35 |
| 合同负债 | 303,775.35 | |
| 应付职工薪酬 | 3,005,566.00 | 5,751,077.05 |
| 应交税费 | 1,768,240.92 | 356,136.51 |
| 其他应付款 | 13,331,622.45 | 13,535,655.03 |
| 其中：应付利息 | 43,829.97 | 64,069.18 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 8,760,000.00 | 8,760,000.00 |
| 其他流动负债 | 303,900.28 | 279,714.43 |
| 流动负债合计 | 70,895,349.98 | 50,488,428.30 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 26,170,000.00 | 32,740,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,675,000.00 | 7,900,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 28,845,000.00 | 40,640,000.00 |
| 负债合计 | 99,740,349.98 | 91,128,428.30 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 280,253,733.00 | 280,253,733.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,716,604,473.11 | 1,716,604,473.11 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 15,914,923.20 | 15,914,923.20 |
| 未分配利润 | -1,686,842,511.99 | -1,666,116,130.76 |
| 所有者权益合计 | 325,930,617.32 | 346,656,998.55 |
| 负债和所有者权益总计 | 425,670,967.30 | 437,785,426.85 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 43,932,290.28 | 69,092,763.19 |
| 其中：营业收入 | 43,932,290.28 | 69,092,763.19 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 50,959,115.82 | 81,371,173.68 |
| 其中：营业成本 | 41,157,214.82 | 63,281,739.34 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 521,816.82 | 920,384.20 |
| 销售费用 | 511,142.79 | 2,779,677.70 |
| 管理费用 | 8,109,530.90 | 8,703,152.91 |
| 研发费用 | 840,304.05 | 2,866,540.48 |
| 财务费用 | -180,893.56 | 2,819,679.05 |
| 其中：利息费用 | 510,559.01 | 3,519,424.69 |
| 利息收入 | 1,817,727.38 | 118,313.32 |
| 加：其他收益 | 547,239.00 | 1,639,372.05 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 116,563.13 | 3,182,182.81 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -951,296.06 | -2,770,311.02 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | 19,200.19 | 152,684.79 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -7,295,119.28 | -10,074,481.86 |
| 加：营业外收入 | 0.00 | 636,139.08 |
| 减：营业外支出 | 6,541.35 | 22,770.89 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -7,301,660.63 | -9,461,113.67 |
| 减：所得税费用 | 289,093.25 | 73,955.56 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -7,590,753.88 | -9,535,069.23 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -7,590,753.88 | -9,535,069.23 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -7,590,753.88 | -9,535,069.23 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -7,590,753.88 | -9,535,069.23 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -7,590,753.88 | -9,535,069.23 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0271 | -0.0340 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0271 | -0.0340 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：周璐 主管会计工作负责人：王利 会计机构负责人：凃剑萍
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 43,396,164.40 | 40,233,759.64 |
| 减：营业成本 | 40,623,898.45 | 40,853,469.73 |
| 税金及附加 | 511,555.21 | 388,205.60 |
| 销售费用 | 511,142.79 | 1,670,386.73 |
| 管理费用 | 7,746,694.69 | 5,797,262.37 |
| 研发费用 | 840,304.05 | 1,117,832.34 |
| 财务费用 | -181,187.11 | 2,890,544.13 |
| 其中：利息费用 | 510,559.01 | 3,519,424.69 |
| 利息收入 | 1,817,487.94 | 12,951.88 |
| 加：其他收益 | 547,239.00 | 816,216.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 116,563.13 | 1,739,178.76 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -951,296.06 | 3,072,632.30 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 19,200.19 | 152,684.79 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -6,924,537.42 | -6,703,229.29 |
| 加：营业外收入 | 0.00 | |
| 减：营业外支出 | 6,541.35 | 719.72 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -6,931,078.77 | -6,703,949.01 |
| 减：所得税费用 | 289,093.25 | 107,551.21 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -7,220,172.02 | -6,811,500.22 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -7,220,172.02 | -6,811,500.22 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -7,220,172.02 | -6,811,500.22 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 99,832,247.54 | 162,550,063.17 |
| 其中：营业收入 | 99,832,247.54 | 162,550,063.17 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 119,610,708.14 | 218,676,390.28 |
| 其中：营业成本 | 90,049,430.76 | 159,961,987.33 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,074,842.95 | 2,861,141.81 |
| 销售费用 | 2,913,500.67 | 8,903,004.31 |
| 管理费用 | 23,044,378.97 | 28,453,776.39 |
| 研发费用 | 2,266,211.20 | 9,234,005.41 |
| 财务费用 | 262,343.59 | 9,262,475.03 |
| 其中：利息费用 | 1,640,785.05 | 10,096,582.56 |
| 利息收入 | 2,392,218.70 | 441,077.18 |
| 加：其他收益 | 1,154,834.08 | 4,524,128.70 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 872,475.90 | 3,417,531.64 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,011,474.54 | -3,210,500.17 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 19,200.19 | 177,628.07 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -21,743,424.97 | -51,217,538.87 |
| 加：营业外收入 | 30,884.02 | 979,462.93 |
| 减：营业外支出 | 9,065.94 | 427,251.77 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -21,721,606.89 | -50,665,327.71 |
| 减：所得税费用 | 269,533.53 | 399,482.53 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -21,991,140.42 | -51,064,810.24 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -21,991,140.42 | -51,064,810.24 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -21,991,140.42 | -51,064,810.24 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -21,991,140.42 | -51,064,810.24 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -21,991,140.42 | -51,064,810.24 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0785 | -0.1822 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0785 | -0.1822 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：周璐 主管会计工作负责人：王利 会计机构负责人：凃剑萍
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 98,433,209.50 | 104,483,391.51 |
| 减：营业成本 | 88,541,731.64 | 103,217,275.27 |
| 税金及附加 | 1,051,238.46 | 1,196,881.12 |
| 销售费用 | 2,913,500.67 | 5,270,883.41 |
| 管理费用 | 21,913,225.93 | 19,211,722.69 |
| 研发费用 | 2,266,211.20 | 3,350,366.18 |
| 财务费用 | 261,003.01 | 9,540,666.27 |
| 其中：利息费用 | 1,640,785.05 | 10,096,582.56 |
| 利息收入 | 2,390,642.94 | 82,478.19 |
| 加：其他收益 | 1,154,834.08 | 2,278,472.77 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 872,475.90 | 1,800,746.87 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,011,474.54 | 35,313.58 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 19,200.19 | 152,684.79 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -20,478,665.78 | -33,037,185.42 |
| 加：营业外收入 | 30,884.02 | |
| 减：营业外支出 | 9,065.94 | 3,235.51 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -20,456,847.70 | -33,040,420.93 |
| 减：所得税费用 | 269,533.53 | 415,535.32 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -20,726,381.23 | -33,455,956.25 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -20,726,381.23 | -33,455,956.25 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -20,726,381.23 | -33,455,956.25 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 75,663,933.73 | 162,173,988.90 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 3,583,984.13 | 4,637,944.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 192,622,963.32 | 6,579,074.37 |
| 经营活动现金流入小计 | 271,870,881.18 | 173,391,007.86 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 53,045,951.75 | 77,566,969.80 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 32,792,327.41 | 74,354,008.58 |
| 支付的各项税费 | 932,067.16 | 6,032,097.25 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 16,903,864.85 | 31,702,429.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 103,674,211.17 | 189,655,505.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 168,196,670.01 | -16,264,497.34 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 57,000.00 | 228,000.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 57,000.00 | 228,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 410,111.22 | 3,568,035.15 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 410,111.22 | 3,568,035.15 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -353,111.22 | -3,340,035.15 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 38,187.76 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,038,187.76 | |
| 偿还债务支付的现金 | 6,570,000.00 | 6,570,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,661,024.26 | 2,030,118.33 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 8,231,024.26 | 8,600,118.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,231,024.26 | 1,438,069.43 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 159,612,534.53 | -18,166,463.06 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 46,445,966.93 | 49,233,897.98 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 206,058,501.46 | 31,067,434.92 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 74,085,512.98 | 90,627,929.72 |
| 收到的税费返还 | 3,583,984.13 | 4,637,944.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 212,621,386.56 | 40,150,514.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 290,290,883.67 | 135,416,388.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 48,116,801.75 | 65,686,877.63 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 31,592,554.37 | 43,178,518.20 |
| 支付的各项税费 | 739,435.28 | 3,523,038.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 41,587,287.51 | 29,460,919.36 |
| 经营活动现金流出小计 | 122,036,078.91 | 141,849,353.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 168,254,804.76 | -6,432,965.34 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 57,000.00 | 228,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 57,000.00 | 228,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 410,111.22 | 975,454.44 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 410,111.22 | 975,454.44 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -353,111.22 | -747,454.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 10,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 6,570,000.00 | 6,570,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,661,024.26 | 2,030,118.33 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 8,231,024.26 | 8,600,118.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,231,024.26 | 1,399,881.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 159,670,669.28 | -5,780,538.11 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 46,257,586.82 | 35,805,043.59 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 205,928,256.10 | 30,024,505.48 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 47,232,199.42 | 47,232,199.42 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,694,196.15 | 2,694,196.15 | |
| 应收账款 | 30,254,024.31 | 30,254,024.31 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 805,766.03 | 805,766.03 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 193,506,450.62 | 193,506,450.62 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 28,003,078.32 | 28,003,078.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 322,179.32 | 322,179.32 | |
| 流动资产合计 | 302,817,894.17 | 302,817,894.17 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 102,802,993.69 | 102,802,993.69 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 17,434.32 | 17,434.32 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 838,126.53 | 838,126.53 | |
| 递延所得税资产 | 4,658,037.74 | 4,658,037.74 | |
| 其他非流动资产 | 485,154.86 | 485,154.86 | |
| 非流动资产合计 | 108,801,747.14 | 108,801,747.14 | |
| 资产总计 | 411,619,641.31 | 411,619,641.31 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 21,216,485.93 | 21,216,485.93 | |
| 预收款项 | 589,359.35 | 252,262.33 | -337,097.02 |
| 合同负债 | 309,057.49 | 309,057.49 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 5,833,077.05 | 5,833,077.05 | |
| 应交税费 | 378,835.98 | 378,835.98 | |
| 其他应付款 | 4,149,161.17 | 4,149,161.17 | |
| 其中：应付利息 | 64,069.18 | 64,069.18 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 8,760,000.00 | 8,760,000.00 | |
| 其他流动负债 | 279,714.43 | 307,753.96 | 28,039.53 |
| 流动负债合计 | 41,206,633.91 | 41,206,633.91 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 32,740,000.00 | 32,740,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 7,900,000.00 | 7,900,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 40,640,000.00 | 40,640,000.00 | |
| 负债合计 | 81,846,633.91 | 81,846,633.91 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 280,253,733.00 | 280,253,733.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,705,277,310.44 | 1,705,277,310.44 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 15,914,923.20 | 15,914,923.20 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -1,671,672,959.24 | -1,671,672,959.24 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 329,773,007.40 | 329,773,007.40 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 329,773,007.40 | 329,773,007.40 | |
| 负债和所有者权益总计 | 411,619,641.31 | 411,619,641.31 |
调整情况说明 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(财会【2017】22 号)，公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”“其他流动负债”列报。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 47,043,819.31 | 47,043,819.31 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 |
| 应收票据 | 2,694,196.15 | 2,694,196.15 | |
| 应收账款 | 30,254,024.31 | 30,254,024.31 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 805,766.03 | 805,766.03 | |
| 其他应收款 | 195,361,406.26 | 195,361,406.26 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 28,003,078.32 | 28,003,078.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 322,179.32 | 322,179.32 | |
| 流动资产合计 | 304,484,469.70 | 304,484,469.70 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 24,500,000.00 | 24,500,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 102,802,203.70 | 102,802,203.70 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 17,434.32 | 17,434.32 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 838,126.53 | 838,126.53 | |
| 递延所得税资产 | 4,658,037.74 | 4,658,037.74 | |
| 其他非流动资产 | 485,154.86 | 485,154.86 | |
| 非流动资产合计 | 133,300,957.15 | 133,300,957.15 |
| 资产总计 | 437,785,426.85 | 437,785,426.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 21,216,485.93 | 21,216,485.93 | |
| 预收款项 | 589,359.35 | 252,262.33 | -337,097.02 |
| 合同负债 | 309,057.49 | 309,057.49 | |
| 应付职工薪酬 | 5,751,077.05 | 5,751,077.05 | |
| 应交税费 | 356,136.51 | 356,136.51 | |
| 其他应付款 | 13,535,655.03 | 13,535,655.03 | |
| 其中：应付利息 | 64,069.18 | 64,069.18 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 8,760,000.00 | 8,760,000.00 | |
| 其他流动负债 | 279,714.43 | 307,753.96 | 28,039.53 |
| 流动负债合计 | 50,488,428.30 | 50,488,428.30 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 32,740,000.00 | 32,740,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 7,900,000.00 | 7,900,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 40,640,000.00 | 40,640,000.00 | |
| 负债合计 | 91,128,428.30 | 91,128,428.30 | |
| 所有者权益： |
| 股本 | 280,253,733.00 | 280,253,733.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,716,604,473.11 | 1,716,604,473.11 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 15,914,923.20 | 15,914,923.20 | |
| 未分配利润 | -1,666,116,130.76 | -1,666,116,130.76 | |
| 所有者权益合计 | 346,656,998.55 | 346,656,998.55 | |
| 负债和所有者权益总计 | 437,785,426.85 | 437,785,426.85 |
调整情况说明 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(财会【2017】22号)，公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”“其他流动负债”列报。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市宇顺电子股份有限公司
董事长：周璐二〇二〇年十月二十六日