新华都：2017年第三季度报告全文

新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
新华都购物广场股份有限公司
    2017 年第三季度报告
       2017 年 10 月
                                     新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人金志国、主管会计工作负责人陈智敏及会计机构负责人(会计主
管人员)陈智敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               3,540,924,610.10                3,742,359,871.69                        -5.38%
归属于上市公司股东的净资产
                                           1,699,715,620.37                1,698,446,883.87                         0.07%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减
营业收入（元）                    1,654,181,442.98                    2.84%         5,071,213,735.51                1.36%
归属于上市公司股东的净利润
                                      -40,557,147.48             -124.85%               1,268,736.50              -99.40%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -45,819,837.47             -320.24%             -23,343,422.64             -302.23%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       16,003,634.85                 -86.43%           98,773,989.87              223.36%
（元）
基本每股收益（元/股）                        -0.0592             -124.83%                     0.0019              -99.40%
稀释每股收益（元/股）                        -0.0592             -124.83%                     0.0019              -99.40%
加权平均净资产收益率                         -2.36%                  -11.38%                  0.07%               -12.59%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -2,815,576.46
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               5,178,686.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                   6,973,324.18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                124,447.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           2,151,608.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                         18,604,084.89 收福建华都置业有限公司补偿
                                                                    新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                             款。
减：所得税影响额                                                              5,513,316.16
    少数股东权益影响额（税后）                                                  91,099.81
合计                                                                         24,612,159.14                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
             项目                    涉及金额（元）                                      原因
                                                        子公司下属西藏久实致和营销有限公司、西藏久佳电子商务有限
                                                        公司及西藏聚量电子商务有限公司位于西藏拉萨经济技术开发
企业发展金                                    269,565.65 区。根据《西藏拉萨经济技术开发区关于支持入区企业发展的若
                                                        干意见(暂行)》，公司可按实际缴纳增值税固定比例取得税收返还，
                                                        作为企业发展金，此项政府补助属于经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                      单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 34,208
                                                                股股东总数（如有）
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                        持有有限售条件              质押或冻结情况
   股东名称            股东性质         持股比例        持股数量
                                                                          的股份数量         股份状态              数量
新华都实业集团
                    境内非国有法人            38.49%      263,520,115        25,568,181 质押                       263,520,115
股份有限公司
陈发树              境内自然人                 8.59%       58,778,367        41,004,545 质押                        58,778,367
福建新华都投资
                    境内非国有法人             6.18%       42,282,000                  0                  -                  -
有限责任公司
郭风香              境内自然人                 3.90%       26,703,409        10,022,753                   -                  -
陈志勇              境内自然人                 2.54%       17,415,172         7,102,272                   -                  -
倪国涛              境内自然人                 2.39%       16,335,227         8,392,009                   -                  -
崔德花              境内自然人                 1.91%       13,068,181         4,454,557                   -                  -
金丹                境内自然人                 0.95%        6,534,090         6,534,090                   -                  -
刘晓初              境内自然人                 0.63%        4,317,363                  0                  -                  -
#福建柏瑞嘉源
                    其他                       0.45%        3,055,643                  0                  -                  -
资产管理有限公
                                                            新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
司－柏瑞嘉源成
长 1 号基金
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
新华都实业集团股份有限公司                                            237,951,934 人民币普通股         237,951,934
福建新华都投资有限责任公司                                             42,282,000 人民币普通股          42,282,000
陈发树                                                                 17,773,822 人民币普通股          17,773,822
郭风香                                                                 16,680,656 人民币普通股          16,680,656
陈志勇                                                                 10,312,900 人民币普通股          10,312,900
崔德花                                                                  8,613,624 人民币普通股           8,613,624
倪国涛                                                                  7,943,218 人民币普通股           7,943,218
刘晓初                                                                  4,317,363 人民币普通股           4,317,363
#福建柏瑞嘉源资产管理有限公司
                                                                        3,055,643 人民币普通股           3,055,643
－柏瑞嘉源成长 1 号基金
任安中                                                                  2,550,300 人民币普通股           2,550,300
                                1、福建新华都投资有限责任公司是新华都集团的全资子公司，陈志勇先生系新华都集
                                团法定代表人陈发树先生的弟弟。新华都集团、福建新华都投资有限责任公司、陈发树
上述股东关联关系或一致行动的    先生和陈志勇先生应认定为一致行动人；2、郭风香与倪国涛为母子关系，二者构成一
说明                            致行动人；3、崔德花与金丹为母女关系，二者构成一致行动人；4、公司未知其它股东
                                之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
                                致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 公司股东福建柏瑞嘉源资产管理有限公司－柏瑞嘉源成长 1 号基金通过中信建投证券
业务情况说明（如有）            股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 3,055,643 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）、资产负债表：
     1、货币资金：较年初增加22,725.88万元、增幅81.74%，主要受销售商品收到的现金增加，支付的增值税、所得税减
少，银行理财产品到期收回，以及收回投资、还贷等影响。
     2、应收账款：比期初减少6,389万元，降幅34.39%，系如期收回货款。
     3、预付账款：期末较期初增幅68.74%、增加6,801.35万元，主要受电商公司预付货款增加以及装修预付款影响。
     4、其他流动资产：较期初减少26,041.43万元，降幅68.63%，主要系银行理财产品到期收回。
     5、可供出售金融资产：比期初下降38.29%，主要系收回投资福建华都置业公司等款项所致。
     6、递延所得税资产：期末较年初下降46.49%，主要系报告期母公司弥补了部分亏损。
     7、短期借款：期末较期初下降34.55%，系报告期减少贷款6,910万元。
     8、应付职工薪酬：期末较年初下降31.36%，系上年末受计提年奖影响。
     9、少数股东权益：期末较期初增亏761.17万元，系子公司吸收少数股东投资及经营亏损所致。
    （二）、利润表：
     1、财务费用：同比降幅41.9%，系贷款息减少影响。
     2、资产减值损失：同比减少4,617.35万元、降幅107.97%，主要受上年同期计提长沙武夷置业公司减值准备影响。
     3、投资收益：报告期系购买银行理财产品收益，同比降幅96.59%，主要系上年同期转让长沙中泛置业有限公司19.5%
股权所致。
     4、其他收益：系政府补助收入。
     5、营业外收入：同比减少1,908.79万元、降幅69.62%，主要受上年同期子公司清算收益、政府补助依修订前准则列示
此项的影响。
     6、营业外支出：同比增加561.37万元、增幅166.08%，主要受关店固定资产处置损失、违约金支出等影响。
     7、所得税费用：同比增加2,194.23万元、增幅132.15%，主要系报告期母公司弥补了部分亏损使得所得税费用中的递
延所得税增加。
     8、营业利润、利润总额、净利润以及归属于母公司所有者权益的净利润同比分别降幅为85.98%、87.76%、105.12%、
99.40%，主要系：
          1）上年同期转让长沙中泛置业公司19.5%股权收入等；
          2）报告期综合毛利率下降了0.35个百分点；
          3）本期闭店损失及部分主力门店停业装修；
          4）报告期审计中介费用增加等影响。
    （三）、现金流量表：
     1、经营活动产生的现金流量净额为9,877.4万元、比增223.36%，主要受销售商品、提供劳务收到的现金增加，原预征
储值卡增值税现不须预缴且能抵扣以及弥补部分亏损少纳所得税等影响。
                                                            新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     2、收回投资收到的现金27,459.03万元，主要为收回理财投资及福建华都置业公司项目尾款。
     3、吸收投资收到的现金：系子公司海物会报告期收到少数股东投资款442.96万元。
     4、取得借款收到的现金：报告期向银行借款13,090万元，同比减少37.07%.
     5、偿还债务支付的现金：报告期累计归还银行贷款2亿元，同比减少66.67%。
     6、期末现金及现金等价物余额与货币资金期末数差额863.5万元，其中40万为使用受限的保函保证金,其余为江西洪城
店关店诉讼冻结存款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、截至本报告期末，公司总资产3,540,924,610.10元，归属于上市公司股东的股东权益1,699,715,620.37元。报告期末公
司门店数为132家，其中超市125家、百货7家。
          重要事项概述                  披露日期                       临时报告披露网站查询索引
林政乡诉公司与江西新华都购物广                          详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重大
                                 2016 年 04 月 20 日
场有限公司租赁合同纠纷案                                诉讼公告》（2016-047）、《重大诉讼进展公告》（2017-066）。
林则龙和张微诉公司与江西新华都                          详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重大
                                 2017 年 02 月 25 日
租赁合同纠纷案                                          诉讼公告》（2017-008）、《2016 年度报告全文》。
泉州新华都诉和昌（福建）房地产                          详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重大
                                 2017 年 02 月 25 日
开发有限公司合同纠纷案                                  诉讼公告》（2017-008）、《2016 年度报告全文》。
公司与关联方阿里巴巴泽泰信息技                          详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
                                 2017 年 09 月 27 日
术有限公司签订《合作框架协议》                          与关联方签订合作框架协议的公告》（2017-078）。
公司与关联方阿里巴巴泽泰信息技
                                                        详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
术有限公司签订《关于设立福建新 2017 年 09 月 27 日
                                                        与关联方签订合作框架协议的公告》（2017-079）。
盒网络科技有限公司的股东协议》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况:业绩亏损
2017 年度净利润（万元）                                             -2,800    至                            1,800
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                               5,438.36
                                            受部分主力门店停业装修影响；部分门店闭店损失及中介服务费用增加；
业绩变动的原因说明
                                            上年同期转让长沙中泛置业公司 19.5%股权收入等。
                                                  新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式          接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2017 年 02 月 21 日   实地调研          机构                     于 2017 年 2 月 22 日刊登的投资者关系
                                                                 活动记录表。
                                                   新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新华都购物广场股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                       期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                            505,282,342.16                 278,023,532.94
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                                               6,580,000.00
    应收账款                                            121,892,344.36                 185,782,318.95
    预付款项                                            166,955,056.62                    98,941,584.32
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          244,652,129.41                 267,152,344.82
    买入返售金融资产
    存货                                                766,338,741.45                 848,817,543.60
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        119,027,406.73                 379,441,730.19
流动资产合计                                           1,924,148,020.73              2,064,739,054.82
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     33,811,726.61                    54,791,726.61
                                     新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                           350,996,826.12                    350,730,898.65
    在建工程                               164,244.55                       646,094.90
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            32,249,421.73                     29,480,679.71
    开发支出
    商誉                               677,597,278.79                    677,597,278.79
    长期待摊费用                       382,516,313.53                    391,705,738.37
    递延所得税资产                      29,396,778.04                     54,936,399.84
    其他非流动资产                     110,044,000.00                    117,732,000.00
非流动资产合计                       1,616,776,589.37                  1,677,620,816.87
资产总计                             3,540,924,610.10                  3,742,359,871.69
流动负债：
    短期借款                           130,900,000.00                    200,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                           694,331,344.33                    807,184,862.48
    预收款项                           768,278,147.64                    770,361,482.97
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        27,179,463.89                     39,595,186.36
    应交税费                            30,683,142.58                     29,982,232.98
    应付利息                                                                189,406.25
                             新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                 162,920,218.94                    169,678,370.04
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                51,068,786.99                     42,985,458.66
流动负债合计                 1,865,361,104.37                  2,059,976,999.74
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                     6,609,333.61                      7,085,728.17
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                   6,609,333.61                      7,085,728.17
负债合计                     1,871,970,437.98                  2,067,062,727.91
所有者权益：
    股本                       684,563,880.00                    684,563,880.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,143,519,878.56                  1,143,519,878.56
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                   110,484,086.15                    110,484,086.15
                                                      新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                            -238,852,224.34                -240,120,960.84
归属于母公司所有者权益合计                                1,699,715,620.37              1,698,446,883.87
    少数股东权益                                            -30,761,448.25                   -23,149,740.09
所有者权益合计                                            1,668,954,172.12              1,675,297,143.78
负债和所有者权益总计                                      3,540,924,610.10              3,742,359,871.69
法定代表人：金志国                     主管会计工作负责人：陈智敏                会计机构负责人：陈智敏
2、母公司资产负债表
                                                                                                   单位：元
                   项目                        期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                               192,815,905.45                    76,318,389.12
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                               521,933,833.90                 253,959,658.28
    预付款项                                                  7,665,945.16                    9,054,208.38
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                             747,606,273.12                 913,837,742.76
    存货                                                    20,841,194.29                    16,090,513.64
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            16,937,281.45                    95,755,992.12
流动资产合计                                              1,507,800,433.37              1,365,016,504.30
非流动资产：
    可供出售金融资产                                        30,461,726.61                    50,461,726.61
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                          1,912,510,890.21              1,898,570,490.21
    投资性房地产
    固定资产                                                  3,534,733.45                    3,383,003.76
                                       新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                               5,675,617.87                      2,593,340.06
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           3,182,066.51                      3,910,548.20
    递延所得税资产                        19,336,076.51                     50,951,237.64
    其他非流动资产
非流动资产合计                          1,974,701,111.16                 2,009,870,346.48
资产总计                               3,482,501,544.53                  3,374,886,850.78
流动负债：
    短期借款                             130,900,000.00                    150,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                             298,732,318.79                    311,805,461.73
    预收款项
    应付职工薪酬                             417,761.21                      1,532,435.03
    应交税费                                 105,897.03                        114,526.24
    应付利息                                                                  189,406.25
    应付股利
    其他应付款                           305,933,996.81                    309,031,706.27
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                                 2,514.29
流动负债合计                             736,089,973.84                    772,676,049.81
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                           新华都购物广场股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬