新华都：2016年第三季度报告全文

新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
新华都购物广场股份有限公司
    2016 年第三季度报告
       2016 年 10 月
                                     新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人上官常川、主管会计工作负责人李青及会计机构负责人(会计主
管人员)陈智敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          本报告期末                     上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,765,984,134.47              3,516,552,055.47                           7.09%
归属于上市公司股东的净资产（元）             1,855,964,322.09                  680,152,904.40                       172.87%
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                      本报告期                                    年初至报告期末
                                                               增减                                          年同期增减
营业收入（元）                       1,608,429,030.11                 1.44%         5,003,340,520.18                  1.69%
归属于上市公司股东的净利润（元）      163,181,113.24              318.83%             211,901,083.15                315.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       -10,903,153.85                 83.77%           11,542,800.76                109.09%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  --                      --          -80,071,117.14                 -9.17%
基本每股收益（元/股）                         0.2384              273.13%                       0.3169              274.41%
稀释每股收益（元/股）                         0.2384              273.13%                       0.3169              274.41%
加权平均净资产收益率                           9.02%                  16.38%                   12.66%                22.26%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         -368,677.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               3,698,764.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                    286,118.72 购买银行理财产品。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及                                        出售长沙中泛公司 19.50%股权
                                                                          208,067,333.35
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取                                        收益。
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       20,707,589.79
                                                                                              计提长沙武夷置业公司减值准
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                        -42,346,606.90 备 4653.83 万元，及依协议收取
                                                                                              沙县华都置业公司资金占用费。
                                                                                              受弥补以前年度亏损及计提递
减：所得税影响额                                                          -10,261,775.10
                                                                                              延所得税影响。
     少数股东权益影响额（税后）                                                  -51,985.91
                                                                  新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计                                                                      200,358,282.39                             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               28,052
                                                              股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态          数量
新华都实业集团
                    境内非国有法人        38.49%        263,520,115        25,568,181
股份有限公司
陈发树              境内自然人             8.59%         58,778,367        41,004,545
福建新华都投资
                    境内非国有法人         6.18%         42,282,000
有限责任公司
郭风香              境内自然人             4.30%         29,403,409        29,403,409
陈志勇              境内自然人             2.54%         17,415,172         7,102,272
陈双玉              境内自然人             2.47%         16,935,300
倪国涛              境内自然人             2.39%         16,335,227        16,335,227
崔德花              境内自然人             1.91%         13,068,181        13,068,181
金丹                境内自然人             0.95%          6,534,090         6,534,090
刘晓初              境内自然人             0.58%          4,004,163
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类          数量
新华都实业集团股份有限公司                                                237,951,934 人民币普通股           237,951,934
福建新华都投资有限责任公司                                                 42,282,000 人民币普通股            42,282,000
陈发树                                                                     17,773,822 人民币普通股            17,773,822
陈双玉                                                                     16,935,300 人民币普通股            16,935,300
                                                            新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
陈志勇                                                              10,312,900 人民币普通股        10,312,900
刘晓初                                                               4,004,163 人民币普通股         4,004,163
福建柏瑞嘉源资产管理有限公司
                                                                     3,801,812 人民币普通股         3,801,812
－柏瑞嘉源成长 1 号基金
陈爱群                                                               2,170,000 人民币普通股         2,170,000
孙贞兰                                                               2,016,500 人民币普通股         2,016,500
刘映麟                                                               1,617,600 人民币普通股         1,617,600
                               1、福建新华都投资有限责任公司是新华都集团的全资子公司，陈志勇先生系新华都集
                               团法定代表人陈发树先生的弟弟。新华都集团、福建新华都投资有限责任公司、陈发树
上述股东关联关系或一致行动的   先生和陈志勇先生应认定为一致行动人；2、郭风香与倪国涛为母子关系， 二者构成一
说明                           致行动人；3、崔德花与金丹为母女关系，二者构成一致行动人；4、公司未知其它股东
                               之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
                               理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 公司股东刘映麟先生通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公
业务情况说明（如有）           司股票 1,617,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）、资产负债表：
    1、应收账款：较期初增加7,708.87万元，主要受购并三家子公司纳入合并范围影响。
    2、预付账款：较期初下降49.92%，主要因期初根据公司与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》,经证
监会核准先以自筹资金15,120万元向交易对方支付本次交易部分现金对价所致。
    3、其他流动资产：较期初增长73.13%，主要系公司购买银行理财产品1.8亿元。
    4、可供出售金融资产：比期初下降91.81%，主要系转让长沙中泛置业公司19.5%股权所致。
    5、商誉：本期新增67,759.73 万元，系购并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。
    6、短期借款：期末较期初下降71.27%，系报告期减少贷款3.92亿。
    7、其他应付款：较期初降低了73.64%，主要系归还原欠新华都集团购股权款3.997亿元。
    8、实收股本：本期新增14,306.19万元，系根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第二次临时股东大会决议，并
经证监会核准，非公开发行A股所致。
    9、资本公积：较期初增长254.39%，主要为新增85,610.39万元股本溢价。
    10、未分配利润：期末亏损额减少81.07%，系报告期盈利所致。
    11、少数股东权益：期末较期初亏损额减少57.44%，主要受子公司莆田万家惠增资影响。
    （二）、利润表：
    1、营业税金及附加：同比减少49.61%,主要受营改增影响。
    2、资产减值损失:同比增加4,019.53万元，主要受计提长沙武夷置业公司减值准备影响。
    3、投资收益：同比增加18,885.35万元，系报告期转让长沙中泛置业公司19.5%股权所致。
    4、 营业外收入：较去年同期增长275.19%，主要受部分子公司清算呆账处置影响。
    5、营业外支出：同比减少84.96%，主要受去年同期关店损失影响。
    6、营业利润、利润总额、净利润以及归属于母公司所有者权益的净利润同比分别增长 319.63%、311%、291.99%、315.4%，
主要系:
          1）2015年度公司加大了关闭亏损严重门店的力度，使报告期同比亏损门店减少；
          2）收购案相关公司自2016年1月1日纳入合并范围，带来了新增利润；
          3）公司超市通过供应链整合，以生鲜带动人气，提升了商品竟争力，使业绩得以提升；
          4）报告期转让长沙中泛置业公司19.5%股权收入影响。
    （三）、现金流量表：
    1、收回投资收到的现金：系收回长沙中泛置业公司19.5%股权转让款77,906.73万元、福建华都置业公司项目投资款1,000
万元。
                                                             新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
       2、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 48.53%，系本期购建固定资产支出减少。
    3、投资支付的现金：主要系归还原欠新华都集团购股权款 39,970 万元、购买银行理财产品 18,000 万元。
    4、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 12,654.15 万元，主要系收购久爱致和（北京）科技有限公司、久爱（天
津）科技发展有限公司、泸州聚酒致和电子商务有限公司报告期所支付的现金。
       5、吸收投资收到的现金：系根据中国证监会核准的购买资产并募集配套资金的批复，收到的定向募集资金净额
53,916.58 万元。
    6、取得借款收到的现金：报告期累计向银行借款 2.08 亿元，同比减少 40.57%。
    7、偿还债务支付的现金：报告期累计归还银行贷款 6 亿元，同比增加 140%。
    8、期末现金及现金等价物余额与货币资金期末数差额 190 万元，系保函保证金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、2016年5月30日，公司与福建阳光房地产开发有限公司及福建宏辉房地产开发有限公司签署《关于长沙中泛置业有限
公司股权收购协议》，将持有的长沙中泛置业有限公司19.50%的股权转让给福建宏辉房地产开发有限公司，转让价格为7.8017
亿元。详见公司刊登于2016年5月31日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《出售资产暨关联交易公告》公告编号：2016-064）。
截止本报告日，出售公司所持长沙中泛置业有限公司19.50%股权相关工作已实施完毕。公司已完成出售资产的股份转让变更
及工商登记，并根据协议约定，公司已收到股权转让款项，共计7.8017亿元。
    2、公司于2016年7月30日对外披露《关于签订<终止协议书>的公告》（公告编号：2016-077），福州华京房地产开发有
限公司（以下简称“华京房地产”）同意于2016年9月30日前返还公司债权7,240万元、股权出资2,000万元以及截止至2016
年9月30日止的补偿费1,669.033万元，共计应返还10,909.033万元，其中2,000万元作为华京房地产履约保证金应在协议签
订后5日内支付给公司；其余款项应于2016年9月30日前付清。截止本报告日，公司已收到款项5,500万元，尚余5,909.033
万元。按照协议约定，华京房地产逾期支付上述款项时，每逾期一日，华京房地产同意按逾期还款金额的月百分之二向公司
支付逾期违约金。华京房地产逾期支付上述款项超过60日，公司有权解除本协议，双方仍按合作协议继续履行，华京房地产
已支付的履约保证金不再返还。公司将继续密切关注后续进展，敦促其继续履行协议，确保公司权益。
    3、公司于 2016 年 3 月 29 日对外披露《关于补充披露<商品房认购协议>和<房屋租赁合同>中收取资金占用费的公告》
（公告编号：2016-035），截止本报告日，和昌（福建）房地产开发有限公司已 18 个月多未按协议约定支付资金占用费，
已构成实质性违约。公司将继续密切关注后续进展，积极联络各方，力求通过各种合法途径妥善解决上述事宜，确保公司权
益。
    4、重大诉讼进展情况：
        （1）2016年1月12日，原告林政乡诉公司与全资子公司江西新华都购物广场有限公司租赁合同纠纷一案业经法院立案，
截止本报告日尚处于一审阶段审理，公司已提起反诉。详见公司刊登于2016年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《2016年半年度报告全文》。
        （2）2016年1月21日，原告泉州兴隆房地产开发有限公司诉泉州新华都购物广场有限公司及第三人泉州苏宁云商有限
公司租赁合同纠纷一案业经法院立案，泉州新华都提起反诉，目前一审已审结，泉州新华都提起上诉，目前处于二审阶段。
详见公司刊登于2016年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2016年半年度报告全文》。
        （3）2016年2月1日，公司及子公司贵州新华都购物广场有限公司诉贵阳新华都投资有限公司（以下简称“贵阳新华
都”）和潘燕镖合同纠纷一案业经法院立案，双方已于2016年6月达成庭外和解，公司撤回起诉，详见公司刊登于2016年6
月2日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重大诉讼进展公告》（公告编号：2016-067）。因贵阳新华都和潘燕镖未能履
行和解协议，故公司已重新提起诉讼，贵阳市云岩区人民法院已受理，目前处于一审阶段。
        （4）2016年6月16日，江西华鼎置业有限公司诉江西新华都购物广场有限公司房屋租赁合同一案，高安市人民法院已
受理，目前处于一审阶段，详见公司刊登于2016年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2016年半年度报告全文》。
                                                             新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司也已提起反诉，高安市人民法院已受理，目前处于一审阶段。
    5、2016年9月9日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对新华都购物广场股份有限公司及相关当事人给予通报批评
处分的决定》（深证上[2016]608号），深圳证券交易所作出如下决定：“一、对新华都购物广场股份有限公司给予通报批
评的处分；二、对新华都购物广场股份有限公司时任董事长陈志程、时任董事长兼总经理周文贵、董事陈耿生和时任董事兼
董事会秘书龚严冰给予通报批评的处分。”
    6、2016年9月26日，公司全资子公司久爱致和（北京）科技有限公司工商营业执照变更，公司注册资本从200万元增加
至1000万元，已办理了新的营业执照。
    7、报告期内，公司新开立1家邻聚生活超市，该超市位于福州市闽侯县上街闽都大庄园上南路路口，租期6年，租金总
额约280万元。
    截止本报告期末，公司门店数为超市121家、百货9家。
    公司拟新开立江西兴国店，位于赣州市兴国县凤凰大道路53号凤凰大厦，租期15年，租金总额约1927.70万元；拟新开
立江西信丰店，位于赣州市信丰县迎宾路“都市广场”，租期15年，租金总额约3933.14万元。
             重要事项概述                      披露日期                     临时报告披露网站查询索引
                                                                  详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公司出售所持有的长沙中泛置业有限公
                                     2016 年 05 月 31 日          《出售资产暨关联交易公告》（公告编号：
司 19.50%的股权事宜
                                                                  2016-064）。
                                                                  详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公司与福州华京房地产开发有限公司签
                                     2016 年 07 月 30 日          《关于签订<终止协议书>的公告》（公告编号：
订《终止协议书》事宜
                                                                  2016-077）。
                                                                  详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公司与和昌（福建）房地产开发有限公
                                                                  《关于补充披露<商品房认购协议>和<房屋租赁
司签订的《商品房认购协议》和《房屋 2016 年 03 月 29 日
                                                                  合同>中收取资金占用费的公告》（公告编号：
租赁合同》收取资金占用费事宜
                                                                  2016-035）。
林政乡诉公司与全资子公司江西新华都                                详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
                                     2016 年 08 月 19 日
购物广场有限公司租赁合同纠纷一案                                  《2016 年半年度报告全文》。
泉州兴隆房地产开发有限公司诉泉州新
                                                                  详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
华都购物广场有限公司及第三人泉州苏 2016 年 08 月 19 日
                                                                  《2016 年半年度报告全文》。
宁云商有限公司租赁合同纠纷一案
公司及子公司贵州新华都购物广场有限
                                                                  详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公司诉贵阳新华都投资有限公司和潘燕 2016 年 06 月 02 日
                                                                  《重大诉讼进展公告》（公告编号：2016-067）。
镖合同纠纷一案
江西华鼎置业有限公司诉江西新华都购                                详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
                                     2016 年 08 月 19 日
物广场有限公司房屋租赁合同一案                                    《2016 年半年度报告全文》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
      承诺事由                承诺方          承诺类型                               承诺内容                             承诺时间           承诺期限          履行情况
股改承诺               无                    无             无                                                                        无                      不适用
                                                            2013 年 5 月 27 日，公司与新华都集团就收购新华都集团持有的
                                                            控股子公司中泛置业和武夷置业各 19.5%股权事宜签署了《股权
收购报告书或权益变动   公司控股股东新华都    业绩承诺及     转让协议》。新华都集团承诺：资产收购交易完成后的三个会计年 2013 年 05     资产收购交易完成后
                                                                                                                                                              正在履行
报告书中所作承诺       集团                  补偿安排       度，公司本次收购标的资产的总投资（合计：63,800 万元）的年 月 27 日        的三个会计年度
                                                            平均收益率不低于 12%，即年平均收益不低于 7,656 万元。若低
                                                            于 12%即低于 7,656 万元的，新华都集团将以现金补足。
                       陈发树先生;新华都实
                       业集团股份有限公司;
                       陈志勇先生;新华都购                  本次重大资产重组发行股份募集资金的股份自股票上市之日起
                                             股份限售                                                                    2015 年 06   自股票上市之日起 36
                       物广场股份有限公司-                  36 个月内不转让。本次发行结束后，由于送股、转增股本等原因                                         正在履行
                                             承诺                                                                        月 12 日     个月内不转让
                       第一期员工持股计划;                  而对应新增取得的上市公司股份，亦应遵守上述锁定要求。
                       西藏聚久致和创业投
                       资合伙企业
                                                                                                                                      本次重组后（即公司本
                                                            本次重大资产重组陈发树及其一致行动人陈志勇和新华都集团承                  次重组向其发行的股
资产重组时所作承诺     陈发树先生;新华都实                  诺，对其在本次重组前所持有的公司股份进行锁定，锁定期为本                  份登记至其在中国证
                                             股份限售                                                                    2015 年 09
                       业集团股份有限公司;                  次重组后（即公司本次重组向其发行的股份登记至其在中国证券                  券登记结算有限责任      正在履行
                                             承诺                                                                        月 25 日
                       陈志勇先生                           登记结算有限责任公司深圳分公司开立的股票账户之日）的 12                   公司深圳分公司开立
                                                            个月。                                                                    的股票账户之日）的 12
                                                                                                                                      个月。
                       陈发树先生;新华都实                  \"本人/本公司日后在持有发行人的股权期间，本人/本公司及控制
                                             关于同业竞
                       业集团股份有限公司;                  的其他公司、企业将不在中国境内外以任何形式从事与发行人及
                                             争、关联交                                                                  2015 年 06
                       陈志勇先生;西藏聚久                  久爱致和、久爱天津、泸州致和主营业务或者主要产品相竞争或                  长期                    正在履行
                                             易、资金占用                                                                月 12 日
                       致和创业投资合伙企                   者构成竞争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼
                                             方面的承诺
                       业                                   并或受托经营管理与发行人及久爱致和、久爱天津、泸州致和主
                                                                                       新华都购物广场股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组
                                 织；本人/本公司及控制的其他公司、企业如从第三方获得任何竞
                                 争性业务机会，则将立即通知发行人及久爱致和、久爱天津、泸
                                 州致和，并尽力将该业务机会无偿提供予发行人及久爱致和、久
                                 爱天津、泸州致和；若将来开拓新的业务领域，则发行人及久爱
                                 致和、久爱天津、泸州致和享有优先权，本人/本公司及控制的其
                                 他公司、企业将不再发展与发行人及久爱致和、久爱天津、泸州
                                 致和今后开拓的新的业务相竞争或者构成竞争威胁的业务活动。
                                 \"本人/本公司/本持股计划于 2015 年 6 月 12 日与新华都购物广场
陈发树先生;新华都实              股份有限公司签订《附生效条件的非公开发行股份认购协议》，拟
业集团股份有限公司;              认购新华都购物广场股份有限公司本次非公开发行股份，本人/
陈志勇先生;新华都购              本公司/本持股计划认购资金来源于自有资金或自筹资金/新华都
                                                                                                2015 年 06
物广场股份有限公司- 其他承诺     购物广场股份有限公司正式员工的合法薪酬和通过法律、行政法                    长期                   正在履行
                                                                                                月 12 日
第一期员工持股计划;              规允许的其他方式取得的自筹资金。本次认购新华都购物广场股
西藏聚久致和创业投               份有限公司非公开发行股份的资金不存在来源于新华都购物广场
资合伙企业                       股份有限公司的情况，也不包含任何杠杆融资结构化设计产品并
                                 符合中国证监会的其他有关规定。\"
                                 1、本人将严格履行《新华都购物广场股份有限公司重大资产重组                   交易对方承诺其以标
                                 框架协议》、《新华都购物广场股份有限公司与郭风香、倪国涛、                  的资产认购取得的上
                                 崔德花、金丹之发行股份及支付现金购买资产之盈利预测补偿协                    市公司股份根据以下
                                 议》及新华都购物广场股份有限公司与郭风香、倪国涛、崔德花、                  条件分期解除限售（即
                                 金丹之发行股份及支付现金购买资产之盈利预测补偿协议之补充                    解锁）：第一期解锁股
                                 协议二》约定的本人通过本次交易所获得的新华都股份的锁定之                    份应于本次发行股份
郭风香;倪国涛;崔德花; 股份限售                                                                  2015 年 06
                                 义务（包括但不限于锁定期、锁定股份数额等）。2、限售期届满                   及支付现金购买资产     正在履行
金丹                  承诺                                                                      月 12 日