董事会2019年度工作报告2019年度，公司董事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、市公司规范运作指引》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关法律、法规以及公司相关制度的规定，严格依法履行董事会职责，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，保障了公司的良好运作和发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
现将公司董事会2019年度工作情况报告如下：
一、董事会领导下的公司总体情况
报告期内，公司业务集中在两大方面：
（一）传统业务中优势产品和服务的拓展
公司传统业务中优势产品和服务包括：航空与空管领域中的军民航空管自动化系统、多通道数字同步记录仪、塔台模拟机产品和航空公司在职飞行员的飞行模拟培训服务等。这部分业务附加值高，是公司当期业务收入和利润的主要来源。报告期内，公司约30%的人力和其他资源投入这部分业务。报告期内，航空与空管业务收入2.07亿元，较上年增长35.18%；新签合同2.35亿元，较上年增长23.68%。
（二）公司人工智能领域多项硬核科技新产品规模化应用前的最后冲刺
这些产品包括：高精度三维人脸照相机和基于高精度三维人脸库的高性能人脸识别、地-空通话语音识别和空管指挥安全监控、满足轨道交通“刷脸出行”需求的高性能三维人脸识别、5G宽带融合低空监视雷达网络等。
这批产品都已在2018年底前完成了核心技术创新和原理样机、应用样机，工程样机的开发。高精度三维人脸照相机经省级以上相关科技主管部门组织的技术评价达到国际国内技术领先水平。2019年，产品进入推广应用的最后冲刺阶段，即产品化开发和标志性示范工程实施。示范工程的成功，将为从2020年
开始规模化应用，支持公司未来快速稳定业绩增长奠定坚实基础。
1. 两大系列六种档次的高精度三维人脸照相机和对应的三维识别软件完成产品化开发并形成批量生产供货能力
2019年9月23日，公司举行了“新三维人脸识别系列产品”发布会，发布了全脸系列（左耳至右耳180度视角）和正脸系列（正面60度视角）多种不同三维测量技术和不同精度的三维人脸相机产品，包括DLP技术、红外激光振镜技术和散斑结构光技术，满足20多个行业不同应用场景对高精度三维人像的采集和识别需求。
2. 完成了高精度三维人脸采集建库和识别的规模化应用示范工程，证实公司开发的三维识别硬软件成品在多种应用场景下的应用优势
（1）使用三维全脸库解决视频监控中动态人脸的识别跟踪难题的规模化应用示范
二维视频监控中动态人脸识别和跟踪是国际公认的难题，依靠现有的二维人脸库无法解决。在2019年，公司与重庆公安部门合作，在重庆北碚区范围内，近20个派出所和司法单位采集建设了公共安全敏感人群的高精度三维全脸大数据库，并从全区80多路重要视频监控图象中实时检测分割出二维动态人脸大数据，并分别用三维全脸大数据库和传统二维人脸库进行识别比对，证实用三维全脸大数据库识别比对成功率大大优于用传统二维人脸库对比。这是第一次用规模化的实际视频监控实验，证实了高精度三维全脸库能够有效解决动态人脸识别难题。
（2）在轨道交通中三维人脸实时注册示范
公司和铁路科研部门合作，在重庆、北京高铁站进行了三维人脸实时注册和识别实验，证实识别率>99.5%，满足未来轨道交通“刷脸出行”要求，将在未来“新基建”智能车站建设中发挥作用。
（3）解决医院“戴口罩人脸识别”难题的规模化示范工程
医院手术室等部位门禁需要医护人员不取口罩就能自动识别。传统二维人
脸识别技术因只能抽取200-300个特征点，在眼睛以下人脸被口罩遮挡后只剩几十个特征点，识别效果很差。公司开发的高精度三维人脸照相机和软件能抽取上万个人脸特征，即使面部被口罩遮挡70%，仍能抽取数千个特征点，因而不取口罩也能达到99%的识别正确率。公司与四川大学华西第二医院锦江分院合作，在该院内部各点位安装141台高精度三维人脸采集识别设备，规模化示范应用证实了在“戴口罩人脸识别”应用情景下，高精度三维技术的巨大优势。这一技术为2020年疫情期，公司规模化推广防疫管控产品奠定了基础。
3. 在民航多个空管指挥位置进行实时地空通话识别应用公司开发的“地-空通话语音识别和空管指挥安全监控”产品，证实公司开发的专业性极强的中英语音混合（英语占20%）真实空管指挥对话自动识别达到实用水平。不仅从2020年起将在国内民航投入规模应用，而且将成为未来我国在空管自动化领域弯道超车，率先开发出达到自动化3.0级的智能化空管系统做出重要贡献。
4. 5G宽带融合智能低空监视雷达网络示范
2019年9月，中国移动出动5部5G通信车，公司出动5部宽带融合低空雷达车，在四川省内5个低空监视点进行了首次基于5G的宽带联网融合的低空监视网络实验，参与融合的智能低空雷达在录取前输出带宽约200MB，由5G网络实时汇接到融合中心，通过软件融合后再进行目标录取，大大提升了对“低、小、慢”目标的检测能力，增加监视范围和抗干扰能力。
二、报告期内公司具体经营情况
（一）年度主要财务指标
2019年度，公司实现营业收入34,250.91万元，较上年增加270万元，增长
0.80%。归属于上市公司股东的净利润5,176.74万元，较上年减少317.32万元，下降5.78%，主要系本期终止实施2017年股票期权激励计划，加速行权确认期权费用978.73万元影响所致。
公司总资产17.11亿元，负债2.63亿元，净资产14.48亿元，归属于母公司
的净资产13.94亿元。
（二）年度主要业务概述
1. 公司主要业务发展情况
（1）航空及空管业务稳步增长
2019年度，公司航空和空管业务稳步增长，新签合同2.35亿元，较上年度增加4,000万元，增长23.68%、实现收入2.07亿元，较上年增长35.18%。
（2）人工智能业务增长迅速
2019年度，公司人工智能业务中的三维人脸识别产品新签合同6,994.10万元（含中标），较上年度增加4,952.30万元，增长242.55%。
2. 公司举行“新三维人脸识别”产品发布会
2019年9月23日，公司举行了“新三维人脸识别”产品发布会。会上发布并展出了公司运用“新三维人脸识别”技术，研制生产的高精度三维全脸建模硬件和软件、高性能（识别能力和防伪能力）认证和门禁产品、高速高精度通道式现场实时三维注册和识别产品，这是公司三维人脸识别产品已经能够商用的重要里程碑。
3. 全力推进国家项目的实施与申报
全力推进实施国家发改委“互联网+人工智能”创新发展和数字经济试点重大工程项目-基于三维人脸库的超高准确度人脸识别系统产业化及应用。
“基于高精度全参数三维人脸库的复杂动态场景人脸识别成套技术和产品”，新获批工信部新一代人工智能产业创新重点任务“揭榜单位”。
三、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
1. 中共中央国务院发布《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，将数据纳入生产要素，将大大推进各行业领域用公司开发的高精度三维全脸相机或正脸相机建立针对行业应用的三维人脸数据库的工作，从而大大拓展公司已经完成产品化和标志性示范工程两大系列高精度三维人脸照相机的应用。
2. 国家计划进行七个领域内的“新基建”建设。公司已经在其中的“5G、大数据中心、人工智能、城际高速铁路和城市轨道交通”四大领域中有5种新产品基本完成或正实施产品化和示范工程，如下表：
序号
| 序号 | 新基建领域 | 公司相关产品 | 标志性示范工程 |
| 1 | 5G | 基于5G的宽带融合智能低空监视网络 | 2019年9月，和中移动成都研究院合作进行了首次5G宽带联网的低空雷达示范。 |
| 2 | 城际高速铁路和城市轨道交通 | 基于新三维人脸识别技术的铁路刷脸出行 | 2019年，和铁科院合作，在重庆北站和北京南站进行了中等规模“刷脸”示范，证实“新三维人脸识别”性能远超二维。 |
| 3 | 人工智能 | 基于地—空通话自动识别的空管指挥 | 已在西南空管局规模应用。 |
| 高识别率高防伪三维人脸识别门禁，特别是戴口罩人脸识别 | 已在四川大学华西第二医院锦江分院、西南大学、西南大学附中、川大附中、广元万达中学等应用。 | ||
| 4 | 大数据中心 | 高精度三维全脸大数据中心 | 已在重庆北碚公安分局采集建立了5,000人的三维全脸库，并在80多路真实视频监控下进行了“基于三维全脸库的动态人脸识别实验”。首次解决了动态人脸识别难题。 |
（二）公司发展战略
2020年将是公司进入快速发展期的第一年。因新冠肺炎疫情影响，公司面临业绩下滑风险。公司将“化危为机”，进行内部改革，加强整个公司的战斗力与执行力，抓住机遇，集中力量实现疫情期业绩快速增长。
1. 公司业务重心坚决从技术创新和开发转移到推广应用，获取效益上。
2. 集中力量“打歼灭战”，不成熟的项目暂缓执行。
3. 努力寻找战略合作伙伴，达到共赢目的。
4. 调整经营模式，从一次性销售产品调整至更易于推广和获取数据资源的“长期服务”模式。
（三）2020年经营计划
净利润比2019年增长30%；公司新产品新签合同3亿元。
2020年是公司“二次创业”是否成功关键的一年，“二次创业”要成功，一要靠公司技术和产品创新，二要靠建立有“智胜特色的管理体系和分配制度”。
公司管理层需解放思想，从新三维人脸识别产品推广应用和内部改革两处着手，共创智胜新辉煌。上述经营计划并不代表公司对2020年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
（四）公司发展计划实施可能面对的风险和对策
公司可能面临的风险：1．人才流失和伴随人才流失带来的技术流失；2．支撑公司业绩高速增长的高端人才不足。针对第1种风险，目前公司人才流动处于行业内正常水平，已经采取措施规避技术流失的风险。针对第2种风险，公司目前迎来了“二次创业”的决胜期，高端人才尤为重要，这种风险也对公司的“二次创业”影响较大，公司将会调整薪酬结构并且加大激励机制，努力留住高端人才并且吸引更多的高端人才。
四、董事会日常工作情况
（一）召开董事会会议及股东大会会议执行情况
公司全体董事能积极严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等相关规定，诚实守信、勤勉尽责，积极参加董事会会议和股东大会，认真开展工作和履行职责。
1. 召开董事会会议情况
2019年1-3月期间，第六届董事会共召开了2次会议，其中以现场表决方式召开1次会议，通讯表决方式召开1次会议，审议通过了18项议案。
2019年4月第七届董事会成立，2019年4-12月期间，第七届董事会共召开了6次会议，其中以现场表决方式召开2次会议，通讯表决方式召开4次会议，审议通过了17项议案。
2. 召集及执行股东大会决议情况
2019年度，公司董事会共召集股东大会2次，其中1次为年度股东大会、1次为临时股东大会，会议召集、召开、表决程序合法合规。根据第七届董事会
根据2018年度股东大会决议，实施了2018年度权益分配事项；根据2019年第一次临时股东大会决议，实施了2017年股票期权激励计划终止暨注销已获授但尚未行权的股票期权事项。
（二）董事会下设专门委员会履职情况
1. 战略委员会
2019年度，战略委员会对国内外经济、行业形势及国家出台的相关政策进行认真分析，结合公司情况提出了切实可行的发展战略。
2. 审计委员会
2019年度，审计委员会按照法律、法规、《公司章程》及《审计委员会工作制度》开展各项工作，召开相关会议，就公司关联交易、定期报告、内部控制等重大事项进行核查，审议公司监察审计部提交的各项内部审计报告，听取监察审计部年度工作总结和工作计划安排，指导监察审计部围绕年报审计开展各项工作，提高年报的披露质量。
3. 薪酬与考核委员会
2019年度，薪酬与考核委员会按照法律、法规、《公司章程》及《薪酬与考核委员会工作制度》开展各项工作，对公司高级管理人员的薪酬方案提出建议，监督薪酬制度的执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策。
4. 提名委员会
2019年度，提名委员会按照法律、法规、《公司章程》及《提名委员会工作制度》积极开展工作，认真履行职责，结合公司实际情况研究高级管理人员选择的标准和程序，以及对高级管理人选进行先期审查。
（三）公司治理情况
1. 董事会换届情况
2019年度，公司顺利完成了董事会换届选举工作。公司第七届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。为进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《上市公司治理准则》成立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会等四个专业委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见。报告期内，公司全体董事能积极严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等相关规定，开展工作和履行职责。
2. 信息披露及投资者关系管理
2019年度，公司对外披露85份文件，均经董事会秘书审核后由总经理、董事长批准后发布。公司信息披露不存在未在规定时间内完整提交拟披露公告的情况，不存在未在规定时间内完成定期报告披露预约的情况，不存在变更定期报告披露日期的情况，能够按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露相关文件。公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了所披露信息的准确性、可靠性和有用性。同时公司与投资者建立了畅通的沟通渠道，通过设立投资者专线电话（投资者咨询专线：028-68727815）、投资者咨询专员、投资者关系网络互动平台、年度网上业绩说明会及现场交流等方式与投资者进行充分的沟通和交流。
四川川大智胜软件股份有限公司董 事 会
二〇二〇年四月二十四日