联化科技股份有限公司2014年第三季度报告全文

                  联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
联化科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
     二○一四年十月
                                                       联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                 第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
   未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务       未亲自出席会议原因           被委托人姓名
         黄娟               独立董事                 国外出差                     王莉
    公司负责人牟金香、主管会计工作负责人陈飞彪及会计机构负责人(会计主管人员)陈飞
彪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
                                         本报告期末                    上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                             5,369,885,076.83                 4,602,844,037.74                         16.66%
归属于上市公司股东的净资产（元）         3,121,428,402.67                 2,677,219,800.98                         16.59%
                                                           本报告期比上年同                                年初至报告期末
                                         本报告期                                   年初至报告期末
                                                                期增减                                     比上年同期增减
营业收入（元）                         1,122,668,900.38                16.37%           2,902,390,183.32           20.01%
归属于上市公司股东的净利润（元）        127,135,157.57                 24.72%            368,183,926.73            24.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                        126,733,898.48                 24.96%            367,430,168.61            23.93%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                    --                     545,053,847.06            52.65%
基本每股收益（元/股）                               0.16               23.08%                       0.46           21.05%
稀释每股收益（元/股）                               0.16               23.08%                       0.46           24.32%
加权平均净资产收益率                             4.16%                   0.02%                  12.56%              -0.08%
注：根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》、《企
业会计准则第 34 号——每股收益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号：年度报告的内容与格式（2007
年修订）》等规定：报告期内公司股本因送红股、公积金转增股本、拆股或并股等不影响所有者权益金额的事项发生变动的，
应按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益（即调整以前年度的每股收益）。故对上年三季度及上年 1-9 月的基本每
股收益和稀释每股收益进行相应调整。
非经常性损益项目和金额
                                                                                                                   单位：元
                           项目                                年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      -3,046,685.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            5,910,066.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -1,804,614.44
减：所得税影响额                                                                 196,742.90
       少数股东权益影响额（税后）                                                108,264.61
合计                                                                             753,758.12                 --
                                                                    联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                        13,935
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                              持有有限售条         质押或冻结情况
           股东名称                   股东性质    持股比例     持股数量
                                                                              件的股份数量     股份状态      数量
牟金香                           境内自然人          35.62%     284,935,805      213,701,853
张有志                           境内自然人            3.98%     31,843,495       23,882,621
博时价值增长证券投资基金         其他                  2.33%     18,621,580
张贤桂                           境内自然人            2.13%     17,035,460       12,776,595
中国农业银行股份有限公司－鹏华
动力增长混合型证券投资基金       其他                  2.13%     17,000,000
（LOF）
兴业银行股份有限公司－兴全全球
                                 其他                  2.10%     16,795,379
视野股票型证券投资基金
全国社保基金四零四组合           其他                  2.00%     16,000,000
兴业银行股份有限公司－兴全趋势
                                 其他                  1.85%     14,816,912
投资混合型证券投资基金
全国社保基金一零二组合           其他                  1.79%     14,293,862
中国建设银行股份有限公司－兴全
                                 其他                  1.66%     13,280,000
社会责任股票型证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                               持有无限售条件普                股份种类
                           股东名称
                                                                 通股股份数量         股份种类             数量
牟金香                                                                   71,233,952 人民币普通股           71,233,952
博时价值增长证券投资基金                                                 18,621,580 人民币普通股           18,621,580
中国农业银行股份有限公司－鹏华动力增长混合型证券投资基金
                                                                         17,000,000 人民币普通股           17,000,000
（LOF）
兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金                     16,795,379 人民币普通股           16,795,379
全国社保基金四零四组合                                                   16,000,000 人民币普通股           16,000,000
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金                     14,816,912 人民币普通股           14,816,912
全国社保基金一零二组合                                                   14,293,862 人民币普通股           14,293,862
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任股票型证券投资基金                 13,280,000 人民币普通股           13,280,000
                                                        联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金               11,683,096 人民币普通股       11,683,096
交通银行－鹏华中国 50 开放式证券投资基金                   10,949,954 人民币普通股       10,949,954
                                                   上述有限售条件股东与无限售条件股东之间不存在关
                                                   联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                   理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否
                                                   存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                           联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
                   期末余额             年初余额
     报表项目                                            变动比率                          变动原因
                 （或本期金额）      （或上期金额）
                                                                    主要原因系3月份期权行权及限制性股票激励所收到的
货币资金            404,033,362.69      304,438,544.46     32.71%
                                                                    现金增加所致。
应收票据             47,202,659.18       35,100,204.67     34.48% 主要原因系公司收到客户票据增加所致。
                                                                    主要原因系公司土地使用权证办妥后转入无形资产所
无形资产            375,169,031.50      280,109,657.27     33.94%
                                                                    致。
应付职工薪酬         79,476,296.91       13,843,803.59    474.09% 主要原因系公司计提了应发员工的工资及奖金所致。
                                                                    主要原因系子公司购入的固定资产进项税额增加以及出
应交税费            -43,912,958.46       -9,267,609.67    373.83% 口退税政策的调整和会计核算的要求使得进项税额转出
                                                                    转入其他应付款所致。
                                                                    主要原因系公司收到限制性股票激励计划的投资款未完
其他应付款          213,919,873.50       63,891,336.52    234.82%
                                                                    成登记计入本科目所致。
实收资本（或股                                                      主要原因系公司3月份期权行权及2013年度利润分配以
                    799,998,322.00      525,235,815.00     52.31%
本）                                                                资本公积每10股转增5股所致。
营业收入          2,902,390,183.32    2,418,520,854.81     20.01% 主要原因系工业业务收入本期较上年同期增加21.77%。
营业税金及附
                     11,896,894.47        7,346,250.60     61.95% 主要原因系本期出口退税抵免税额增加所致。
加
资产减值损失          4,212,267.37        7,746,061.11    -45.62% 主要原因系本报告期应收款项账龄结构变化所致。
投资收益              4,255,364.18         835,305.27     409.44% 主要原因系小额贷款公司净利润增加所致。
                                                                    主要原因系本报告期收到的政府补助较上年同期增加所
营业外收入            6,377,239.50        3,952,247.04     61.36%
                                                                    致。
                                                                    主要原因系本期公司利润增加及股权激励行权后，实际
所得税费用           68,345,148.23       45,487,728.05     50.25% 行权时的公允价值总额与激励对象实际行权支付总额的
                                                                    差额在税前扣除比上年同期减少所致。
经营活动产生                                                        主要原因系本报告期销售商品、提供劳务收到的现金与
的现金流量净      545,053,847.06      357,071,474.67 52.65%         上年同期增加金额比购买商品、接受劳务支付的现金与
额                                                                  上年同期增加金额大所致。
筹资活动产生
的现金流量净      179,691,574.64      -83,406,344.53 -315.44% 主要原因系公司限制性股票激励收到的投资款所致。
额
                                                                      联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
                      重要事项概述                        披露日期                  临时报告披露网站查询索引
董事会确定 2014 年限制性股票的授予日为 2014 年 9                            详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
月 26 日，根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》 2014 年 09 月 30 日        2014-060 号关于向激励对象授予限制性股票
的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司                              相关事项的公告
2014-2017 年度的财务状况和经营成果将产生一定的
                                                                            详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
影响。本次限制性股票已于 2014 年 10 月 22 日完成登 2014 年 10 月 20 日
                                                                            2014-062 号关于限制性股票授予完成的公告
记上市。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
           承诺事由             承诺方                承诺内容                     承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺                       无
收购报告书或权益变动报告书
                               无
中所作承诺
资产重组时所作承诺             无
                                         1、避免同业竞争损害本公司及其他股东
                                         的利益。2、自股票上市之日起三十六个
                                         月内，不转让或者委托他人管理其持有的
                                         发行人股份，也不由发行人收购该部分股
                                         份。除前述锁定期外，在其任职期间每年
首次公开发行或再融资时所作                                                        2007 年 09
                               牟金香    转让的股份不超过其所持有公司股份总                               遵守承诺
承诺                                                                              月 18 日
                                         数的百分之二十五；离职后半年内，不转
                                         让其所持有的公司股份；在申报离任六个
                                         月后的十二个月内通过证券交易所挂牌
                                         交易出售公司股票数量占其所持有公司
                                         股票总数的比例不超过 50%
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否及时履行               是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                              20.00%    至                          40.00%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                  53,947.09     至                        62,938.27
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                  44,955.91
业绩变动的原因说明                                       1、公司坚持以市场为导向，沉着应对、快速反应，不断加强
                                                                     联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                         市场开拓，主要产品销售保持稳定增长，继续保持了公司良好
                                                         的发展势头；2、公司通过不断加强研发创新与工艺改进，提
                                                         升供应链的各环节管理水平，努力降低相关成本费用。
五、证券投资情况
公司报告期不存在证券投资。
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                           接待对象                                        谈论的主要内容及提供的
    接待时间        接待地点    接待方式                           接待对象
                                             类型                                                   资料
                                                      安信证券、万丰友方、中海基金、华安
                                                      基金、长城证券、国信证券、中银基金、行业发展趋势、公司运营
2014 年 07 月 02 日 临海杜桥   实地调研    机构
                                                      兴业全球基金、韩国投资、路博迈、东 情况、未提供资料
                                                      方证券资管
                                                             联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                          第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：联化科技股份有限公司
                                                                                                 单位：元
                          项目                        期末余额                      期初余额
流动资产：
       货币资金                                             404,033,362.69                 304,438,544.46
       结算备付金
       拆出资金
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
       应收票据                                              47,202,659.18                  35,100,204.67
       应收账款                                             659,388,177.19                 630,357,087.51
       预付款项                                             165,362,220.83                 172,995,880.42
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       应收利息
       应收股利
       其他应收款                                            49,723,805.29                  43,210,600.69
       买入返售金融资产
       存货                                                 648,499,680.08                 545,137,622.45
       划分为持有待售的资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产
流动资产合计                                              1,974,209,905.26               1,731,239,940.20
非流动资产：
       发放委托贷款及垫款
       可供出售金融资产
       持有至到期投资
                                                        联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
       长期应收款
       长期股权投资                                     48,353,956.07                  44,098,591.89
       投资性房地产
       固定资产                                       1,790,119,481.37              1,439,851,311.12
       在建工程                                       1,141,730,474.05              1,067,561,583.54
       工程物资
       固定资产清理
       生产性生物资产
       油气资产
       无形资产                                        375,169,031.50                 280,109,657.27
       开发支出
       商誉                                             29,874,083.74                  29,874,083.74
       长期待摊费用
       递延所得税资产                                   10,428,144.84                  10,108,869.98
       其他非流动资产
非流动资产合计                                        3,395,675,171.57              2,871,604,097.54
资产总计                                              5,369,885,076.83              4,602,844,037.74
流动负债：
       短期借款                                        436,563,743.10                 377,353,427.50
       向中央银行借款
       吸收存款及同业存放
       拆入资金
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债
       应付票据                                        175,967,480.00                 170,546,000.00
       应付账款                                        435,678,996.53                 370,373,907.57
       预收款项                                        168,673,597.09                 156,233,414.10
       卖出回购金融资产款
       应付手续费及佣金
       应付职工薪酬                                     79,476,296.91                  13,843,803.59
       应交税费                                         -43,912,958.46                 -9,267,609.67
       应付利息                                         29,654,209.08                  40,727,144.04
       应付股利
       其他应付款                                      213,919,873.50                  63,891,336.52
                                                                  联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                1,496,021,237.75                  1,183,701,423.65
非流动负债：
    长期借款
    应付债券                                                  623,714,363.13                    622,823,696.91
    长期应付款                                                     7,693,886.07                   7,693,886.07
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                                86,316,725.18                  82,731,454.69
非流动负债合计                                                717,724,974.38                    713,249,037.67
负债合计                                                    2,213,746,212.13                  1,896,950,461.32
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                        799,998,322.00                    525,235,815.00
    资本公积                                                  578,788,406.20                    713,526,372.44
    减：库存股
    专项储备
    其他综合收益
    盈余公积                                                  110,101,545.25                    110,101,545.25
    一般风险准备
    未分配利润                                              1,632,540,129.22                  1,328,356,068.29
归属于母公司所有者权益合计                                  3,121,428,402.67                  2,677,219,800.98
    少数股东权益                                                  34,710,462.03                  28,673,775.44
所有者权益（或股东权益）合计                                3,156,138,864.70                  2,705,893,576.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计                          5,369,885,076.83                  4,602,844,037.74
法定代表人：牟金香                   主管会计工作负责人：陈飞彪                       会计机构负责人：陈飞彪
                                                              联化科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：联化科技股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                          项目                         期末余额                      期初余额
流动资产：
       货币资金                                              294,994,257.97                 152,611,809.43
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
       应收票据                                               27,799,605.62                     9,100,541.41
       应收账款                                              282,771,928.26                 291,514,422.57
       预付款项                                               12,045,194.16                     8,781,757.51
       应收利息
       应收股利
       其他应收款                                          1,303,888,842.75               1,015,170,880.41
       存货                                                  210,172,446.54                 204,321,977.01
       划分为持有待售的资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产
流动资产合计                                               2,131,672,275.30               1,681,501,388.34
非流动资产：
       可供出售金融资产
       持有至到期投资
       长期应收款
       长期股权投资                                        1,554,880,452.71               1,190,511,590.26
       投资性房地产
       固定资产                                              288,485,372.62                 286,219,825.72
       在建工程                                              139,471,064.92