联化科技股份有限公司
2013 年半年度报告
二○一三年七月
联化科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄 娟 独立董事 出 差 马大为
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人牟金香、主管会计工作负责人鲍臻湧及会计机构负责人(会计主管人员)陈飞
彪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...................................................1
第二节 公司简介 ..............................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................7
第四节 董事会报告 ............................................................8
第五节 重要事项 .............................................................16
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................23
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ..........................................27
第八节 财务报告 .............................................................28
第九节 备查文件目录 ........................................................107
联化科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
释 义
释义项 指 释义内容
联化科技、公司、本公司 指 联化科技股份有限公司
股东大会 指 联化科技股份有限公司股东大会
董事会 指 联化科技股份有限公司董事会
监事会 指 联化科技股份有限公司监事会
公司章程 指 联化科技股份有限公司章程
江苏联化 指 江苏联化科技有限公司
台州联化 指 联化科技（台州）有限公司
进出口公司 指 台州市联化进出口有限公司
联化药业 指 台州市黄岩联化药业有限公司
上海联化 指 联化科技（上海）有限公司
上海宝丰 指 上海宝丰机械制造有限公司
永恒化工 指 山东省平原永恒化工有限公司
郡泰医药 指 湖北郡泰医药化工有限公司
天茁生物 指 天茁（上海）生物科技有限公司
天予化工 指 辽宁天予化工有限公司
小额贷款公司 指 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司
联化货币兑换公司 指 台州市黄岩联化货币兑换有限公司
Safety- Health- Environment，安全、职业健康和环境，指安全、职业
SHE 指
健康和环境管理体系。
欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物
质，称为精细化学品（fine chemicals）；把产量小、经过加工配制、具
精细化学品 指
有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialty
chemicals）。中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品。
精细化工 指 精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域。
用基础化工产品为原料，制造农药、医药、染料、树脂、助剂、增塑
中间体（intermediate） 指
剂等最终产品过程中的中间产物。
在化学原料药合成工艺过程中的化工产品。按国家药监局规定，中间
体可视为药品原材料，无需按照药品规则报批生产、申请批号。医药
医药中间体 指
中间体可划分为初级医药中间体和高级医药中间体，高级医药中间体
往往只需要一两步合成过程即可制成原料药。
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农药原药合成工艺过程中的化工产品。按目前国家农药生产的相关规
定，这类化工产品无需取得农药的生产许可证。农药中间体可划分为
农药中间体 指
初级农药中间体和高级农药中间体，高级农药中间体往往只需要一两
步合成过程即可制成最终的农药原药。
Active Pharmaceutical Ingredients，活性药物成份，不需进一步化学合
原料药（API） 指
成即可用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物。
一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据自
身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形式委
托给更专业化、更具比较生产优势的厂家生产。接受委托的生产厂家
定制生产 指
按客户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产品全部销
售给委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的发展趋势，
最终实现了产品价值链中各环节的互赢。
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 联化科技 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 联化科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 联化科技
公司的外文名称（如有） LIANHE CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）LIANHE TECHNOLOGY
公司的法定代表人 牟金香
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 鲍臻湧 叶彩群
联系地址 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17 楼
电话 0576-84275238
传真 0576-84275238
电子信箱 ltss@lianhetech.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 浙江省台州市黄岩区江口经济开发区永椒路 8 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.lianhetech.com
公司电子信箱 ltss@lianhetech.com
临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2013 年 05 月 03 日
临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 2013-023 号公告
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年
度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
营业执照注册号
报告期初注册 2012 年 06 月 25 日 浙江省工商行政管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X
报告期末注册 2013 年 04 月 19 日 浙江省工商行政管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X
临时公告披露的指
定网站查询日期（如 2013 年 05 月 03 日
有）
临时公告披露的指
定网站查询索引（如 2013-023 号公告
有）
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元） 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 -1.9%
归属于上市公司股东的净利润（元） 193,971,062.64 163,349,941.52 18.75%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
195,065,092.25 163,935,672.44 18.99%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 260,466,831.53 234,152,461.54 11.24%
基本每股收益（元/股） 0.37 0.32 15.63%
稀释每股收益（元/股） 0.37 0.32 15.63%
加权平均净资产收益率（%） 8.52% 8.83% -0.31%
本报告期末 上年度末 本年末比上年末增减(%)
总资产（元） 4,096,366,793.94 3,849,167,370.15 6.42%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,412,034,976.29 2,109,683,702.13 14.33%
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项 目 金 额 说 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,753,580.01
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,640,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,251,952.76
减：所得税影响额 -219,397.64
少数股东权益影响额（税后） -51,705.52
合 计 -1,094,029.61 --
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年上半年，全球经济形势持续低迷，欧债危机尚未解决，欧美国家经济复苏前景难以
明朗。中国经济面临复杂的内外环境，外需不足、稳增长压力俱增、劳动力成本继续上升，
总体经济已在低位企稳。面对复杂严峻的国内外环境，公司董事会和经营层始终坚持以“健
康、稳定、可持续发展”为指导，以市场为导向，科学决策、快速反应、高效运营，继续保
持了公司良好的发展势头，盈利能力保持稳定。
二、主营业务分析
2013年上半年，公司实现营业收入145,376.26万元，比上年同期减少1.90%，其中工业业
务收入116,737.79万元，比上年同期增加13.54%，贸易业务收入28,638.47万元，比上年同期
减少36.89%；利润总额21,631.16万元，比上年同期增长11.46%；归属于上市公司股东的净利
润19,397.11万元，比上年同期增长18.75%。
主要财务数据同比变动情况：
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
主要原因系工业业务收入增加 13.54%，贸易
营业收入 1,453,762,580.16 1,481,932,508.51 -1.9%
业务收入减少 36.89%所致。
营业成本 984,196,626.28 1,063,872,198.17 -7.49%
销售费用 20,488,290.16 18,579,344.74 10.27%
管理费用 209,333,573.91 185,485,672.47 12.86%
财务费用 13,626,443.85 17,188,199.63 -20.72%
主要原因系本期公司股权激励行权后，实际行
所得税费用 20,772,461.89 29,803,309.50 -30.3% 权时的公允价值总额与激励对象实际行权支
付总额的差额在税前扣除所致。
研发投入 51,322,153.83 43,795,954.62 17.18%
经营活动产生的现金
260,466,831.53 234,152,461.54 11.24%
流量净额
投资活动产生的现金
-337,643,149.52 -374,682,224.16 -9.89%
流量净额
筹资活动产生的现金 -20,836,082.76 394,714,482.37 -105.28% 主要原因系上年同期成功发行公司债券 6.3 亿
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流量净额 元而本报告期没有所致。
现金及现金等价物净
-105,603,064.02 256,007,861.03 -141.25%
增加额
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划
延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况：
2013年上半年，公司紧紧围绕保持工业业务收入和利润的稳步增长，着力做好以下几项
主要工作：
（1）加快推进重点项目建设。江苏联化“年产300吨唑草酮、500吨联苯菌胺、300吨甲
虫胺”增发募投项目已全部建成投产。加快台州联化“年产300吨淳尼胺、300吨氟唑菌酸、
200吨环丙嘧啶酸”增发募集资金投资项目的建设。加快永恒化工新厂区、盐城联化、天予化
工及郡泰医药等生产基地的建设。
（2）推进精细化管理，加大研发创新。继续以强化内控体系建设为重点，进一步推进精
细化管理，全方位、全员践行节能降本、增收节支的目标预算管理，不断降低经营管理成本，
努力提升公司的盈利水平。继续创新核心技术及其应用的协同效应，在开发新产品、新技术、
新工艺的同时引入“成本创新”，进一步加大老产品的工艺技术改进和革新的力度。
（3）加强市场开拓，优化客户服务。进一步拓宽、深化与国外重点优质客户的合作形式
和方法，优化营销网络，集中优势资源服务好大客户。加强增发募投项目产品的营销力度，
实现公司销售和利润新的增长点。
（4）加强人力资源建设，有序推进实施股权激励事项。继续加大人才的引进和培养，人
才结构的调整和优化；强化中层管理人员管理专业化培训，开展一线员工的技能等级提高培
训。完成股票期权激励计划第一个行权期行权工作，充分调动各层级人员的积极性和创造性。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
（1）工 业 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04%
（2）贸 易 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06%
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合计 1,453,762,580.16 984,196,626.28 32.3% -1.9% -7.49% 4.09%
分产品
医药中间体 145,635,435.46 102,649,617.46 29.52% 0.86% 14.05% -8.15%
农药中间体 932,570,325.46 538,331,745.38 42.27% 22.54% 21.84% 0.33%
其 它 89,172,124.40 63,349,742.08 28.96% -27.35% -28.7% 1.34%
工业业务合计 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04%
贸易业务合计 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06%
分地区
国内市场 292,879,505.16 191,494,969.49 34.62% 10.43% 31.64% -10.53%
欧 洲 284,359,347.96 192,935,101.97 32.15% 148.45% 110.98% 12.05%
美 洲 495,816,099.59 254,897,773.27 48.59% -1.91% -6.38% 2.45%
亚 洲 94,322,932.61 65,003,260.19 31.08% -34.03% -41.7% 9.06%
工业业务合计 1,167,377,885.32 704,331,104.92 39.67% 13.54% 13.47% 0.04%
国内市场 31,079,138.91 27,093,583.81 12.82% -53.54% -54.75% 2.34%
国外市场 255,305,555.93 252,771,937.55 0.99% -34.01% -34.05% 0.06%
贸易业务合计 286,384,694.84 279,865,521.36 2.28% -36.89% -36.85% -0.06%
四、核心竞争力分析
公司紧紧围绕“做全球领先的精细化学品定制服务公司”的发展战略，坚持走差异化的
道路，贯彻“专注、前瞻、联盟”的战略方针，不断提高核心竞争力。
1、独特的运营模式。
公司实行大客户战略，立足核心客户资源，根据其不同需求选择不同的经营模式。定制
生产和自产自销有效互补，双轮驱动促进公司业务快速发展。
以技术、生产服务为主体的灵活而多样性的运营模式，从客户的战略目标角度来考虑并
迅速介入，成为他们真正互相依赖的战略合作联盟，从而达到真正的长期合作和双赢目标。
随着公司业务规模的扩大、业务半径的拓展，公司的管理趋于复杂。为此，公司积极探
索推行平台战略，积极实施矩阵式管理模式。
2、技术创新优势。
公司拥有自主研发的氨氧化、氟化、加氢还原、环化合成、核苷类系列产品合成、格氏
反应、铃木偶合、超低温反应等八大核心技术。同时，通过核心技术在不同产品工艺应用中
协同效应的创新，进一步巩固了公司在业界技术上的领导者位置。目前公司自主拥有13项国
内或国际专利，并成立了“国家级博士后科研工作站”。近三年共12个产品被评为省级新产
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品，研发投入均占当年工业业务销售收入的4.6%以上，硬件设施在国内同行业中处于领先水
平。
3、新型先进的工程装备升级和广泛使用。
公司自2007年开始使用DCS系统，同时引进了安全辅助系统ESD；自主开发了多塔连续精
馏、连续光氯化反应系统；自行设计并成功运行多套包含多步反应及复杂度较高的工程项目。
大幅提升整个生产系统的可靠性及安全性，显著提高了装置的生产能力和生产稳定性。
4、核心客户资源优势。
凭借技术、工程装备、管理的持续创新、快速响应能力，对客户知识产权及技术秘密的
严格保密管理、管理团队的诚信意识等形成的综合竞争优势，公司在经营发展过程中获得了
许多国际性的大型医药、农药及化学企业的认可与信任，形成了由世界知名企业组成的核心
客户群。公司经过多年的合作机会，不断努力提升各项能力，已成为目标客户合作的首选合
作伙伴。
5、综合管理能力突出。
精细化工行业的竞争已越来越多地体现在包括社会责任在内的综合层面竞争。公司的综
合管理能力主要体现在持续改进和创新的SHE体系、质量管理体系、生产流程管理、精益和供
应链管理、内部控制体系等方面。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%）
0.00 70,000,000.00 -100%
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 68,499.74
报告期投入募集资金总额 10,663.78
已累计投入募集资金总额 54,075.02
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报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
2011 年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422 号文核准，公司由华融证券股份有限公司担任主承销商，
向社会公众公开增发人民币普通股（A 股）股票 19,295,700 股，每股发行价为 35.50 元，本次发行募集资金总额为人民币
684,997,350.00 元。扣除承销费用等发行所需费用计 36,960,219.25 元后实际募集资金净额为 648,037,130.75 元。该募集资
金已于 2011 年 4 月 15 日止全部到位。截止 2013 年 06 月 30 日，公司累计使用募集资金为 54,075.02 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 300 吨淳尼胺、 2013 年
300 吨氟唑菌酸、200 否 19,842 19,842 4,073.66 8,639.49 43.54% 04 月 30 0否 否
吨环丙嘧啶酸项目 日
年产 300 吨唑草酮、 2012 年
500 吨联苯菌胺、300 否 45,281 45,281 6,590.12 45,435.53 100.34% 06 月 30 2,679.30 是 否
吨甲虫胺项目 日
承诺投资项目小计 -- 65,123 65,123 10,663.78 54,075.02 -- -- 2,679.30 -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 -- --
合计 -- 65,123 65,123 10,663.78 54,075.02 -- -- 2,679.30 -- --
未达到计划进度或预 公司募集资金投资项目之年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目由全资子公司
计收益的情况和原因 台州联化负责实施，由于该厂区地块系沿海滩涂，地质条件非常复杂，桩基及基础设施等工程施工
（分具体项目） 问题多难度大，以致项目建设进度延缓；现正加紧建设，预计 2013 年末项目可建成。
项目可行性发生重大
无此情况。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况 本次募集资金末产生超募集资金。
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况 无此情况。
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募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况 无此情况。
适用
募集资金投资项目先
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金
期投入及置换情况
16,834.13 万元。上述资金已于 2011 年 5 月置换完毕。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况 无此情况。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因 无此情况。
尚未使用的募集资金 本公司尚未使用的募集资金余额均存放于公司开设的募集资金专户中。为提高募集资金的使用效力,
用途及去向 公司根据募集资金使用计划将部分募集资金由活期限存款转为定期存单。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无此情况。
情况
截止 2013 年 6 月 30 日，江苏联化募投项目之年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯菌胺、300 吨甲虫胺项
备 注
目共计投入 48,235.14 万元，其中使用自有资金投入 2,799.61 万元。
3、主要子公司、参股公司分析
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
台州市联化进 进出口贸 化工进出口
子公司 2,500,000 91,368,503.95 25,898,304.15 261,811,436.22 3,727,823.87 3,349,617.31
出口有限公司 易 业务
上海宝丰机械 机电设备制
子公司 机械制造 32,000,000 129,053,976.30
