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聚力文化:国浩律师(杭州)事务所关于《关于对浙江聚力文化发展股份有限公司的关注函》(中小板关注函(2019)第324号)所涉问题的核查意见 下载公告
公告日期:2019-08-31

(中小板关注函(2019)第324号)

所涉问题的核查意见

中小板公司管理部:

本所依据与浙江聚力文化发展股份有限公司(以下简称“聚力文化”“公司”)签署的《常年法律顾问聘请合同》,担任聚力文化的常年法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就中小板公司管理部2019年8月28日出具的《关于对浙江聚力文化发展股份有限公司的关注函》(中小板关注函(2019)第324号)要求律师核查的事项出具核查意见如下:

问题:

2019年8月28日,你公司披露《2019年半年度报告》,半年度报告全文中显示“公司董事姜飞雄,监事徐民、杜雪芳、陈敏,高级管理人员陈智剑无法保证半年度报告内容的真实、准确、完整,无法保证半年度报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。是否存在违反《证券法》第68条规定的情形。

核查意见:

根据公司提供的《董事、高级管理人员关于2019年半年度报告的书面确认意见》、公司第五届董事会第二十九次会议相关文件、第五届监事会第十二次会议相关文件,公司董事姜飞雄,监事徐民、杜雪芳、陈敏,高级管理人员陈智剑在公司2019年半年度报告中作出无法保证公司2019年半年度报告完整、准确的理由如下:

董事姜飞雄:“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,本人无法及时获取主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况。”

监事徐民:“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,本人8月26号晚上八点半才收到相应会议材料,没有足够时间调查,也无法及时获取公司主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况!”

监事杜雪芳:“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,本人8月26号晚上八点半才收到相应会议材料,没有足够时间调查,也无法及时获取公司主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况!”

监事陈敏:“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,本人8月26号晚上八点半才收到相应会议材料,没有足够时间调查,也无法及时获取公司主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况!”

高级管理人员陈智剑:“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,本人8月26号晚上八点半才收到相应会议材料,没有足够时间调查,也无法及时获取公司主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况。”

根据《证券法》第六十八条的规定,上市公司董事、监事、高管应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。根据《证券法》第六十九条的规定,董事、监事、高管若证明自己没有过错的,可以不对因信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等问题造成的投资者损失承担赔偿责任。根据《公司法》第一百一十二条的规定,董事在表决时曾表明异议并有会议记录记载的,可以免责。

根据《公司法》《证券法》的上述规定,中国证监会《上市公司信息披露管理办法》进一步明确了“董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露”。本所律师认为,公司董事姜飞雄,监事徐民、杜雪芳、陈敏,高级管理人员陈智剑在公司2019年半年度报告中作出无法保证内容完整、准确的声明并将该等意见和相关理由公开披露,是表达对公司2019年半年度报告及会议决议的异议并履行其作为董事、监事、高管的权利和职责,符合《上市公司信息披露管理办法》的要求,不违反《证券法》第六十八条的规定。

问题:

你公司披露的监事会决议显示“会议以0票同意,0票反对,3票弃权的表决结果未审议通过公司《2019年半年度报告》及《2019年半年度报告摘要》”。请说明监事会未通过该议案是否影响董事会议案的有效性。

核查意见:

根据公司提供的第五届监事会第十二次会议决议,因监事会对公司2019年半年度报告的意见为“鉴于当前中国证监会正对公司进行立案调查,监事会8月26号晚上八点半才收到相应会议材料,没有足够时间调查,也无法及时获取公司主要子公司经营相关数据,因此无法确认半年报是否完整、准确地反映了公司上半年的经营情况”,监事徐民、杜雪芳、陈敏对公司《2019年半年度报告》及《2019年半年度报告摘要》均投了弃权票,该等议案未审议通过。

根据《公司法》和《浙江聚力文化发展股份有限公司章程》的规定,监事会的职权包括:检查公司财务、对董事和高管执行职务进行监督,对违法违规或违反股东会决议的董事和高管提出罢免,当董事和高管的行为损害公司利益时要求其予以纠正,提议召开临时股东大会和提出提案,按法律规定对董事和高管提起诉讼,以及章程赋予的其他职权等。监事有权列席董事会会议,并对董事会会议决议事项提出质询或者建议。

本所律师认为,董事会决议由公司董事独立作出,监事会可以对董事会决议事项提出质询或者建议,但无权直接否决董事会作出的决议。公司第五届董事会第二十九次会议在审议公司《2019年半年度报告》及《2019年半年度报告摘要》时,表决结果为5票同意、0票反对、1票弃权,根据《公司法》和《浙江聚力文化发展股份有限公司章程》的规定,同意的董事超过全体董事的半数,审议结果为通过。截至本核查意见出具日,监事会未对公司第五届董事会第二十九次会议决议事项提出质询或者建议,因此,监事会未审议通过《2019年半年度报告》及《2019年半年度报告摘要》并不影响董事会对该议案所作出决议的有效性。

国浩律师(杭州)事务所

二零一九年八月三十日


  附件:公告原文
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