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北化股份:2022年年度报告 下载公告
公告日期:2023-04-18

北方化学工业股份有限公司

2022年年度报告

2023年4月

2022年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人尉伟华、主管会计工作负责人商红及会计机构负责人(会计主管人员)杜永强声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
朱立勋董事公务原因尉伟华
张军独立董事公务原因张永利

本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,请投资者注意投资风险。

公司在本报告中描述的存在的风险,敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”中可能面对的风险及应对措施,请投资者注意投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以549,034,794为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 42

第五节 环境和社会责任 ...... 64

第六节 重要事项 ...... 70

第七节 股份变动及股东情况 ...... 84

第八节 优先股相关情况 ...... 91

第九节 债券相关情况 ...... 92

第十节 财务报告 ...... 93

备查文件目录

一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

三、载有法定代表人签名的2022年年度报告及摘要文本。

四、以上备查文件的备置地点:公司证券部。

释义

释义项释义内容
公司、本公司、北化股份北方化学工业股份有限公司、四川北方硝化棉股份有限公司
兵器集团中国兵器工业集团有限公司、中国兵器工业集团公司
北化集团中国北方化学工业集团有限公司、中国北方化学工业(集团)有限责任公司
北化研究院集团中国北方化学研究院集团有限公司
中兵投资中兵投资管理有限责任公司
国调基金中国国有企业结构调整基金股份有限公司
新华防护山西新华防护器材有限责任公司
泸州北方泸州北方化学工业有限公司
西安惠安西安北方惠安化学工业有限公司
东方化工湖北东方化工有限公司
新华化工山西新华化工有限责任公司
防化装备研究院山西新华防化装备研究院有限公司
五二五泵业、泵业公司襄阳五二五泵业有限公司
泸庆公司江西泸庆硝化棉有限公司
广州北化广州北方化工有限公司
广华奇思宁夏广华奇思活性炭有限公司
新疆黑山新疆黑山煤炭化工有限公司
新疆新华、合资公司新疆新华环保科技有限责任公司
重大资产重组、本次发行股份购买资产北方化学工业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
中国证监会中国证券监督管理委员会
国务院国资委国务院国有资产监督管理委员会
深交所、交易所深圳证券交易所
中信建投证券/独立财务顾问中信建投证券股份有限公司
信永中和信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元人民币元、万元
报告期、本报告期2022年1月1日-2022年12月31日
巨潮资讯网巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称北化股份股票代码002246
变更前的股票简称(如有)
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称北方化学工业股份有限公司
公司的中文简称北化股份
公司的外文名称(如有)North Chemical Industries Co., Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)NCIC
公司的法定代表人尉伟华
注册地址四川省泸州市高坝
注册地址的邮政编码646605
公司注册地址历史变更情况
办公地址四川省泸州市高坝
办公地址的邮政编码646605
公司网址http://bhgf.norincogroup.com.cn/
电子信箱ncic0830@163.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名商红陈艳艳
联系地址四川省泸州市龙马潭区高坝四川省泸州市龙马潭区高坝
电话0830-27969270830-2796924
传真0830-27969240830-2796924
电子信箱dcysh@163.comsnc2002@163.com

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站《中国证券报》、《证券时报》
公司披露年度报告的媒体名称及网址http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券部

四、注册变更情况

统一社会信用代码915100007422540773
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)2013年8月公司收购并控股襄阳五二五泵业有限公司,公司主营范围增加了通用设备制造业、专用设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业等业务。2018年1月,公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已实施完成,公司股份总数由413,686,536股增加至549,034,794
股。经营范围变更为生产硝化棉、硫酸;销售危险化学品(以上经营项目和期限以许可证为准);军用防护器材的设计开发、生产、制造、销售、服务(该经营项目和期限以子公司许可证为准,且仅限子公司科研、生产和经营)(以下项目不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)进出口;机械制造;机械设备制造及修理;黑色金属冶炼及压延加工;有色金属冶炼及压延加工;金属制品;商品批发与零售;技术推广服务;活性炭制品的设计开发、生产、制造、销售、服务;活性焦、运输带、橡胶制品、工业防毒面具和滤毒罐、消防产品、水净化器材、环保器材、空调及制冷设备、活性炭设备及净化再生装置的研制、生产、安装、销售;承揽工装模具;办公家具的生产和销售;环境工程(除建筑工程);废弃资源综合利用。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。2018年5月7日,公司已完成上述工商变更登记手续,并取得由泸州市工商行政管理局换发的《营业执照》。
历次控股股东的变更情况(如有)2010年,兵器集团将其持有的泸州北方、西安惠安100%国有股权无偿划转给北化集团,公司的实际控制人仍为兵器集团,股权无偿划后,北化集团直接和间接共计持有公司73.59%的股权,成为公司的控股股东。公司历次控股股东及其一致行动人持股变动情况详见“第七节股份变动及股东情况”。

五、特别事项说明

2022年3月19日,公司召开第四届董事会第五十六次会议,审议通过了《关于变更公司法定代表人的议案》。同意尉伟华先生为公司法定代表人。2022年3月21日,公司取得了泸州市市场监督管理局换发的《营业执照》。

六、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
签字会计师姓名徐伟东 董建忠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□适用 ?不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问?适用 □不适用

财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间
中信建投证券股份有限公司北京市东城区朝内大街188号赵亮、高吉涛自重大资产重组实施完成后不少于一个完整会计年度。

七、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

2022年2021年本年比上年增减2020年
营业收入(元)2,558,664,885.792,633,493,895.43-2.84%2,358,580,626.84
归属于上市公司股东的净利润(元)93,028,429.68121,532,967.58-23.45%90,179,154.54
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)60,125,434.9766,288,214.82-9.30%63,013,727.69
经营活动产生的现金流量净额(元)109,020,551.57234,305,462.47-53.47%421,772,729.78
基本每股收益(元/股)0.170.22-22.73%0.16
稀释每股收益(元/股)0.170.22-22.73%0.16
加权平均净资产收益率3.34%4.55%-1.21%3.55%
2022年末2021年末本年末比上年末增减2020年末
总资产(元)4,723,608,369.474,540,420,567.494.03%4,206,657,137.55
归属于上市公司股东的净资产(元)2,854,198,262.852,723,937,479.574.78%2,626,345,371.34

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□是 ?否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□是 ?否

八、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□适用 ?不适用

九、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入540,229,264.03764,480,109.68565,002,517.72688,952,994.36
归属于上市公司股东的净利润15,835,536.8447,386,537.8524,165,042.175,641,312.82
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,094,196.1233,046,146.4813,767,088.29-781,995.92
经营活动产生的现金流量净额-147,750,792.2827,364,031.30-171,258,291.57400,665,604.12

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 ?否

十、非经常性损益项目及金额

?适用 □不适用

单位:元

项目2022年金额2021年金额2020年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-2,554,891.661,662,306.27-4,658,957.55
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)30,482,076.1844,745,132.1526,838,777.91
债务重组损益-64,917.68-1,143,825.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益10,806,072.1416,798,514.029,440,785.98
除上述各项之外的其他营业外收入和支出196,686.882,496,868.272,029,033.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目104,858.63
减:所得税影响额5,847,670.529,855,423.104,875,743.89
少数股东权益影响额(税后)219,219.26602,644.85464,643.74
合计32,902,994.7155,244,752.7627,165,426.85--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

?适用 □不适用

项目金额原因
个税手续费返还104,858.63与公司正常经营业务无直接关系

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中工程机械业的披露要求特种工业泵产业:公司生产的渣浆泵用于输送含有磨蚀性固体颗粒的浆体,用途较为广泛,可用于矿业、电力、冶金、煤炭、磷化工等行业。随着净化磷酸需求的上涨,磷化工市场保持稳中有升的态势。随着新能源电池、电子级磷酸、食品级磷酸等磷化工市场增量需求,由此也拉动上游磷化工企业新的发展机遇。矿业、冶金市场备件更换频繁,市场容量大,前景广阔。存量泵的升级换代和备品备件更换,维护服务市场需求也稳中有升。2023年,烟气脱硫、磷化工、节能泵、烧结陶瓷泵都有较旺盛的需求,公司将抓住市场机遇,同时推进服务市场的转型升级,逐步由单机设备生产转向“泵+启停控制+远程监控+自适应调节”的集成化供应体系。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

纤维素及其衍生物产业:以纤维素为原材料,分别与酯化剂和醚化剂反应,可得到纤维素酯类和纤维素醚类两大衍生物,公司硝化棉产品为纤维素酯类产品。硝化棉全球市场需求基本稳定,目前有90%的民用硝化棉产品用于涂料和油墨市场。涂料行业方面,多重因素作用下,以硝基漆为代表的油性涂料需求下降,随着全球经济环境和安全环保形势的不断变化,但总的需求依然存在。油墨行业方面,近年保持较快增长态势,主要需求为低氮低粘、质量高、流动好的高品质产品,预计未来将保持较快增长的势头,依据产业发展趋势看,国内市场下游行业的油墨高端产品需求量将增长。由于因全球不稳定因素持续存在,国际军事冲突和反恐形势等原因,近年来含能棉需求有所增长。2023年,硝化棉国内需求呈小幅增长趋势,国际市场需求呈现平稳态势。

防化及环保产业:全球活性炭行业面临着环保和节能减排要求日趋严格、劳动力成本不断上涨的挑战,整体市场增长乏力。活性炭外贸市场持续疲软,国内活性炭市场正处于导入期向成长期过渡的时期,下游领域对活性炭产品的需求迅速增加,尤其在“碳中和”“碳达峰”的战略目标下,未来有较好的发展空间。个体防护产品国内低端市场产能过剩,同质化竞争加剧;消防、煤矿、化工、救援应急等高端市场增长空间大;人防政策调整、工业特种防护及应急防护领域提标、提质,个体防护及人防滤器升级换代需求明显;新型人防滤器、空气净化器、新风系统、工业有毒有害气体净化装置、烟雾净化装置及过滤炭板等有望形成新支柱。近年来,随着国家加快了大气污染防治、水污染治理、土壤污染修复等方面更为严格的污染物排放和治理标准政策的出台,为新增和升级改造现有的环保设备提供更为广阔的市场空间。加之国家经济发展、环保政策导向、行业技术创新等因素影响,我国环保行业整体发展迅速,环保装备产品呈现增长态势。

预计2023年,随着国内经济持续回暖,活性炭及催化剂和环保装备需求将稳步恢复,政策支撑及市场积极响应的加持下,未来将出现稳步增长趋势。

二、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中工程机械业的披露要求

报告期内,根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订)及中国证监会公布的上市公司行业分类结果,公司所属行业为“制造业—化学原料和化学制品制造业”;根据《国民经济行业分类与代码》(GB/T4754-2017),公司所处行业代码2614,有机化学原料制造。公司上市以来,充分发挥资本市场平台作用,持续推进产业结构调整升级,稳健以硝化棉为核心的纤维素及其衍生物产业、以活性炭为基础的防化及环保产业和以渣浆泵为核心的特种工业泵产业“多主业”产业结构。

(一)从事的主要业务

报告期内,公司的主要业务和产品未发生重大变化。纤维素及其衍生物产业:公司可生产三大系列、四种润湿剂、80多种牌号的硝化棉产品,产品广泛应用于国防武器装备、海外民用枪弹、涂料、油墨及赛璐璐制品等领域,已成长为行业内产品型谱最全、产品延伸最完整的硝化棉制造商。营销网络遍布亚洲、欧洲、非洲、中东、南美、北美、大洋洲的50多个国家和地区,是荷兰阿克苏·诺贝尔,美国宣伟、太阳化学,德国拜耳,日本迪爱生等世界500强的“优秀供应商”, 2004年以来持续保持了产销规模全球的领先地位。防化及环保产业:公司下属子公司山西新华防化装备研究院有限公司是我国唯一的“核化生”三防器材科研、生产单位。建厂以来,防化装备研究院一直潜心研究防护环保领域,将诚信理念和质量方针延展为以顾客为焦点的第一行为理念,定位中高端市场,致力于以活性炭为基础的防化及环保产业发展,服务于国防安全和国民经济建设。产品达到国际知名、国内领先水平,是我国炭基催化剂、煤质活性炭、工业及危化防护等行业的龙头企业。特种工业泵产业:公司下属子公司襄阳五二五泵业有限公司集研发、制造、销售与服务于一体,是国家级高新技术企业,国家级专精特新重点“小巨人”企业。公司拥有40多年的渣浆泵研发和制造经验及核心材料铸造优势,产品广泛应用于火电、磷化工、矿业、冶金等环保治理领域,在烟气脱硫、磷复肥用泵细分市场长期保持市场占有率领先地位。

(二)主要产品生产经营情况

1、主要产品与生产

(1)主要产品

产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域
硝化棉有机化学原料制造精制棉、硝酸、酒精发射药及推进剂、硝基漆、油墨、赛璐珞制品、粘合剂、皮革油、指甲油等领域
活性炭及催化剂煤化工原煤,焦油工业尾气及污水处理、空气净化,脱色、除味等
防护器材劳保橡胶、纸、复合阻隔材料劳动保护、特种防护、工业有毒有害作业场所防护。
环保器材环保钢铁、活性炭、催化剂、机电、自控设备工业尾气净化、工业废水提标处理。

(2)主要产品工艺流程

纤维素及其衍生物产业:

硝化棉系列产品生产工艺流程如下:

防化及环保产业:

防化装备研究院主要产品的工艺流程图如下:

活性炭工艺流程说明如下:

催化剂工艺生产流程说明如下:

防毒面具罩体生产工艺流程说明如下:

2、主要经营模式

公司本报告期较上一报告期未主要经营模式未发生重大变化。

(1)纤维素及其衍生物产业:公司作为一家从事硝化棉生产和销售的龙头企业,具有完整的采购、生产和销售系统。

①采购模式

本公司具有长期的原料采购、储运经验和稳定的供应渠道,深入了解与硝化棉相关的各种大宗原料价格变化规律。

公司对主要原料需求的70%左右采取与供应商签订大额采购合同,其余30%视市场价格即时采购,保证了需求的供应保障,又能保持一定的灵活性。同时,本公司对任何一种大宗原料,都采取多家供货商制,有利于取得价格优势并保障供应。

公司根据对过往预算执行情况、未来市场行情分析,确定下年度销售计划及营销策略,同时以此为基础确定下年度产品生产计划,然后按照各种原辅材料单耗数据计算所需数量,结合对原料市场未来行情的分析,确定下年度采购计划。实际执行时,每月根据月度生产计划、物资库存数量、年度采购计划以及对当前市场

行情的分析确定月度采购计划并适时调整。采购部门根据每月收到的采购申请,向供应商询价和谈判,并最终达成采购协议并执行。

②生产模式

目前公司拥有泸州、西安两个硝化棉生产基地,公司根据订单情况按周作业计划组织生产,同时根据市场变化调整作业计划,充分满足市场客户需求。公司对生产线进行了柔性化改造,可根据客户的不同需求调整工艺和实施“快速换产”,成批生产符合国家标准及用户个性化需求定制的产品;通过部分工艺流程的调整,满足定制客户的需求;对有特殊需求的用户,采取指定专用原材料和特殊生产工艺技术满足客户不同产品品质要求。

③销售模式

本公司以现代渠道管理理念为指导,采取直销和经销相结合的渠道运作复合模式,充分发挥各种模式的优势,使渠道效能最大化。

一是向国内外优质大客户直接销售

公司对大客户、特殊客户实行直销策略,直销模式具有渠道短、渠道控制力强,能够及时收集信息并针对市场变化情况特别是竞争对手的竞争策略迅速做出反应,服务及时,终端价格可控性强等优点。公司在产品供应、技术服务、特别服务方面优先满足大客户、特殊客户的要求,将大客户逐步培育成为战略伙伴。

二是经销模式

公司对分布分散、规模中(小)且密集、产品常规、服务半径较大的地区实行一级经销商模式,起到覆盖面宽、缓冲经营风险的作用,又能降低销售成本,使终端客户受益。

三是外贸销售

公司主要以自营外贸出口为主,口岸贸易转出口为辅等方式开展硝化棉出口业务。

(2)防化及环保产业

①采购模式

防化装备研究院的物资采购主要分为集中采购、市场采购等方式。生产用主要原材料、辅料和配套件等,以集中采购为主,或在合格供方范围内市场比质比价采购。其余原材料、协作配套件及通用标准材料,由各生产单位上报需求计划,经物资中心审核后,自行定点采购或市场比质比价采购,采购价格随着市场价格的变化而波动。

②生产模式

防化装备研究院的产品按照订单需求安排生产,由公司统一集中组织调度生产,每月下达生产作业计划,计划要将每个产品零部件的投料、产出及工装分解到各生产单位,各生产单位按照计划组织生产。

③销售模式

一是防化装备研究院的专项订货产品、空气净化环保产品主要采取直销模式。二是防化装备研究院的活性炭产品国内销售,在净水、水泥、钢铁、有色金属等重点行业领域实施一站式服务,主要是以团队攻关、项目招投标方式进行销售。催化剂及浸渍炭产品销售以直销为主。国外销售以自营出口为主,同时发展电子商务经营模式。

三是防化装备研究院的防护器材产品分为个体和集体。其中,个体防护器材产品一般由公司总经销、各地经销商分销的混合销售模式,同时发展电子商务网络销售,统一安排物流发货。集体防护器材以授权独立经销商为主要销售模式。

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求主要原材料的采购模式

单位:元

主要原材料采购模式采购额占采购总额的比例结算方式是否发生重大变化上半年平均价格下半年平均价格
精制棉自主采购12.99%13,200.0011,300.00
硝酸集中采购3.46%2,200.002,250.00
酒精集中采购2.90%7,700.007,400.00
钼铁集中采购0.66%166,000.00189,000.00
电解镍集中采购0.47%191,700.00191,700.00
钢材集中采购3.73%10,100.009,400.00
橡胶集中采购0.06%36,100.0035,400.00

原材料价格较上一报告期发生重大变化的原因

纤维素及其衍生物产业:精制棉原材料棉短绒价格2021年末到2022年初涨到近十来的最高价10500元/吨后逐步缓慢回调,导致2022年精制棉上半年市场价格高于下半年。

能源采购价格占生产总成本30%以上

□适用 ?不适用

主要能源类型发生重大变化的原因

不适用

主要产品生产技术情况

主要产品生产技术所处的阶段核心技术人员情况专利技术产品研发优势
硝化棉生产技术工艺成熟均为本公司在职员工截止至报告期末,累计获得授权发明专利85件,实用新型专利81件。国内一流
人防滤器生产技术工艺成熟均为本公司在职员工技术来源于防化装备研究院国内一流
活性碳生产技术工艺成熟均为本公司在职员工截止至报告期末,累国内先进水平
计获得授权且有效发明专利13个,累计获得授权实用新型9个
防毒面具及防护服生产技术工艺成熟均为本公司在职员工截止至报告期末,累计获得授权且有效发明专利25个,累计获得授权实用新型16个国内一流

主要产品的产能情况

主要产品设计产能产能利用率在建产能投资建设情况
硝化棉系列产品55000吨70.00%
活性炭30000吨70.00%
催化剂2000吨100.00%
防毒面具300000具100.00%

主要化工园区的产品种类情况

主要化工园区产品种类
宁夏平罗太沙工业园活性碳、活性焦、炭化料及其他煤炭深加工产品。

报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况

□适用 ?不适用

报告期内上市公司出现非正常停产情形

□适用 ?不适用

相关批复、许可、资质及有效期的情况?适用 □不适用

序号持有公司名称证书名称证书编号核发机关有效期续期条件是否满足
1北化股份质量管理体系认证证书00822Q30205R6M中国新时代认证中心2022.10.20至2025.10.07
2北化股份安全生产许可证(泸州)(川)WH安许证字(2020)0080号四川省应急管理厅2020.08.18至2023.08.04
3北化股份安全生产许可证(西安)(陕)WH安许证字(2021)0051号陕西省应急管理厅2022.01.01至2024.12.31
4北化股份危险化学品登记证(泸州)510512069四川省危险化学品登记注册中心2022.01.21至2025.01.20
5北化股份危险化品登记证(西安)610112088陕西省危险化学品登记注册管理办公室2020.01.06至2023.01.05
6北化股份全国工业产品生产许可证(硫酸)(川)XK13-006-00231四川省市场监督局2021.04.01至2026.03.31
7北化股份危险化学品经营许可证(销售)川蓉锦危化经字(2022)00003号成都市锦江区行政审批局2021.11.30至2024.11.29
8北化股份危险化学品经营许可证(总部)川泸危化经字(2021)000112泸州应急管理局2021.11.30至2024.11.29
9北化股份对外贸易经营备案登记表05127112备案登记机关2020.07.30至长期
10北化股份排放污染物许可证(泸州)91510000742254077001P泸州市生态环境局2020.09.09至2023.09.08
11北化股份排放污染物许可证(西安)916101257350841455西安市生态环境局2020.11.30至2023.11.29
12北化股份非药品类易制毒化学品(川)3S51050000013泸州市应急管理局2020.11.24至
生产备案证明(泸州)2023.11.23
13北化股份非药品类易制毒化学品生产备案证明(西安)(陕)3S61012500088西安市应急管理局2021.07.16至2024.07.15
14北化股份易制爆危险化学品从业单位备案证明(泸州)915100007422540773泸州市公安局龙马潭区分局2021.12.2至2024.12.27
15北化股份易制爆危险化学品从业单位备案证明(西安)916101257350841455西安市公安局龙马潭区分局2020.04.23至长期
16防化装备研究院质量管理体系认证证书00818Q30204R7L中国新时代认证中心2021.12.2至2024.12.27
17防化装备研究院排放污染物许可证91140000748592117717001Y太原市行政审批服务管理局2020.05.27至2023.05.26
18防化装备研究院中国合格评定国家实验室认可证书CNASL2120中国合格评定国家实验室认可委员会2022.11.04至2028.11.03
19防化装备研究院特种劳动防护用品安全标志书LA-2007-0785特种劳动防护用品安全标志管理中心2020.09.27至2025.09.26
21防化装备研究院消防产品认证证书(正压式消防空气呼吸器)Z2021081808000114应急管理部消防产品合格评定中心2021.05.28至2026.05.27
22防化装备研究院中国国家强制性产品认证证书(过滤式消防自救呼吸器)2016081815000380应急管理部消防产品合格评定中心2021.07.25至2026.07.24
23防化装备研究院辐射安全许可证晋环辐证[A0066]太原市行政审批服务管理局2020.10.23至2025.10.23
24防化装备研究院对外贸易经营者备案登记表1260016备案登记机关2016.05.18至长期
25防化装备研究院海关报关单位注册登记证书1401910201太原海关2014.09.02至长期
26防化装备研究院出入境检验检疫报检企业备案表16051815055200000628备案号1400600270山西出入境检验检疫局2016.05.23至长期
27防化装备研究院高新技术企业证书GR202214000594山西省科学技术厅、山西省财务厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局2022.12.12至2025.12.11
28防化装备研究院中国国家强制性产品认证证书(防爆除湿机)2020312311000017南阳防爆电气研究所有限公司2020.03.11至2025.03.10
29新疆新华出入境检验检疫报检企业备案表16110316380600000682备案号6500608792新疆出入境检验检疫局2016.11.04至长期
30新疆新华对外贸易经营者备案登记表02558946备案登记机关2016.11.01至长期
31新疆新华海关报关单位注册登记证书6521960115乌鲁木齐海关2016.11.03至长期

从事石油加工、石油贸易行业

□是 ?否

从事化肥行业

□是 ?否

从事农药行业

□是 ?否

从事氯碱、纯碱行业

□是 ?否

三、核心竞争力分析

报告期内,公司核心竞争力未发生重大变化,主要为:

1、特殊资质的稀缺性

目前,我国军工行业的科研、生产执行事前审核许可,公司具有军工行业特殊资质,具备相应的生产保障能力,特殊资质的稀缺性提升公司核心竞争力。

2、行业地位和品牌优势

纤维素及其衍生物产业:公司自2004年以来持续保持了产销规模行业领先地位,是世界硝化棉制造商协会三家执委之一。公司拥有精制棉制硝化棉、木浆硝化棉、硝基漆片和硝化棉溶液等四大类别,乙醇、异丙醇等润湿剂全体系产品型谱,可为客户提供个性化定制产品。拥有“SNC”等品牌,营销网络遍布50多个国家和地区,品牌认可度高。硝化棉系列产品在国内市场占有率50%以上,国际市场占有率20%以上。防化及环保产业:公司防化及环保产业系列产品由全资子公司防化装备研究院承担。防化装备研究院是国防工业防化装备科研、生产唯一“双保军”企业,是国家防化装备研发与制造骨干企业,拥有国家防毒面具和集体防护器材动员中心、国防科技工业防化一级计量站,装备覆盖诸军兵种,并为神舟飞船、天宫空间站提供先进的空间净化与应急防护装备,积极为国家国防作出重要贡献。活性炭产品市场占有率15%左右,以活性炭为载体的催化剂产品市场占比25%,人防滤器市场占有率25%左右,出口面具市场占有率80%以上。特种工业泵产业:公司渣浆泵系列产品由控股子公司泵业公司承担。泵业公司具备四十多年的研发制造经验,是国内唯一引进国外耐腐蚀、耐磨蚀泵设计制造技术和特种钢冶炼铸造技术企业。具有核心材料铸造优势,参与制定特种钢材料国家标准。现有30多个系列650余种产品规格,可满足客户个性化需求。“五二五及图”为国家驰名商标,“五二五”牌渣浆泵为“湖北省名牌产品”,远销42多个国家和地区。渣浆泵在磷复肥用泵国内市场占有率70%,烟气脱硫用泵国内市场占有率40%。

3、技术创新优势

纤维素及其衍生物产业:公司研发中心是兵器集团纤维素产品开发中心。按科技发展路线图,研究制定了工艺创新、产品创新和应用创新研发体系顶层设计,有序推进硝基漆片烘干技术、硝化棉半自动包装等技术创新开发;完成低粘度硝化棉驱水包装技术升级生产线运用。“硝化棉高效连续驱酸洗涤

技术及应用”项目通过科技成果鉴定,达到国际先进水平。“含能棉安全绿色制造关键技术与应用”通过兵器集团的科技成果鉴定,总体技术达到国际先进水平。

防化及环保产业:防化装备研究院是国防科技工业防化一级计量技术机构和中国人民解放军军工产品定型试验认定检测试验机构,已被认定为国家高新技术企业,国家企业技术中心;山西省第一批知识产权培育企业,获得国家科学技术进步奖一等奖;2022年,获批“滤毒与净化材料山西省重点实验室”、山西省多孔吸附材料工程研究中心。高新技术企业顺利通过再认定。防化装备研究院计量测试中心入选中央军委装备发展部武器装备试验机构清单并顺利通过CNAS实验室认可复评审。拥有扫描电子显微镜、X射线衍射仪、等离子体发射光谱仪、拉曼光谱仪、热重分析仪、气质联用仪等300余台(套)国际先进的科研试验仪器,300余名科技人员组成的创新团队;先后参与国家“863”计划,载人航天工程、高新工程等国家重大专项任务;主持制定防化装备国标、军标和国家行业标准60余项,拥有专利200余项,发明专利100余项,获得省部级以上科技进步奖20余项,新产品贡献率提升;拥有“八所一中心”的完善科技研发体系。

特种工业泵产业:泵业公司成功入选国家级重点“小巨人”企业,研发中心被认定为湖北省企业技术中心。围绕“转型升级”战略,开发全系列离心式渣浆泵产品,形成多品种保障的渣浆泵产品格局;以市场需求为导向,推动产品研发提档加速,全年完成复合陶瓷化工渣浆泵、烧结陶瓷泵等53个新泵型的设计开发, 持续优化金属材料,开发验证陶瓷材料,储备复合材料,其中“基于耐磨蚀工况的高效高可靠料浆输送泵的关键技术及产业化”获得集团公司科学技术进步二等奖。

4、市场运作能力持续提升

纤维素及其衍生物产业:搭建平台,实施分层、授权管理,强化营销功能,发挥协同效应。营销网络覆盖面大,渠道维护、管控、规范有效,实现专业化、个性化定制销售,实现了从“销售产品”向“经营市场”转变,市场运作能力进一步提升,国内市场占有率保持50%以上,全球市场占有率保持20%上。

防化及环保产业:不断完善营销体系,建立了民品市场开拓激励机制,修订销售激励、经营管理等系列管理办法,不断提升民品市场化运作能力。签订了活性炭技术服务及品牌使用许可合作协议,品牌营销跨出实质性一步。

特种工业泵产业:布局“制造+服务型企业”转型升级,推进销售渠道多样化建设并取得新突破,按照“宽领域、深层次、国际化”的战略发展导向,向矿山冶金、外贸和维护服务市场的转型效果显现,经营规模和经营质量稳步提升。

5、核心骨干队伍建设

公司完成了经理层任期制和契约化管理,加大关、重岗位人员激励,优化用工结构,实施多元化用工模式、差异化、市场化的薪酬分配。加强高端人才引进,优化人员配置,完善人才成长和评价体系。2022年入选集团公司科技带头人2名,青年科技带头人2名,1人入选青年英才访学计划。不断完善员工薪酬福利保障制度体系,确保薪酬分配向核心骨干人才倾斜,切实发挥薪酬激励作用,提升核心人才的获得感和幸福感,充分调动员工干事创业积极性、主动性和创造性,进一步提升创造力和市场竞争力。

四、主营业务分析

1、概述

2022年,是实施“十四五”战略的关键之年,是深入推进合规管理强化年。公司认真落实“1+5”战略,全面贯彻年度董事会精神,统筹推进安全生产、质量提升、装备保障、党的建设等重点工作任务,实现经营质量稳步提升,安全环保平稳运行,内部控制和全面风险管理体系有效运行,无重大安全、环保、质量事故,无失泄密和窃密事件,无媒体披露不良事件。

报告期内,公司实现营业收入2,558,664,885.79元,同比减少2.84%;归属于上市公司股东的净利润93,028,429.68元,同比减少23.45%;归属于上市公司股东的净资产2,854,198,262.85元,比期初增长4.78%,每股收益0.17元/股,同比减少0.05元/股。

(1)聚焦主责主业,全面完成供应服务保障

一是产品供应保障全面完成,合同履约率达100%;二是产品制造技术稳步提升,加快推进泸州基地含能棉包装生产线升级改造;推动高纯净度含能棉在高能量、低感度方面的应用技术研究。三是产品售后服务高效完成,纤维素及其衍生物产业组织完成含能棉用户售后走访服务和技术对标工作,持续提升质量和服务保障水平;防化及环保产业完善防化装备服务保障体系,对10余家用户开展售后服务,及时高效完成相关服务,获得众多用户认可。

(2)系统推进安全管理,筑牢高质量发展基石

一是扎实开展安全风险隐患排查,公司认真实施《生产安全事故“五个再”专项工作方案》,形成《再反思、再认识、再分析、再评估问题清单》,建立生产线安全生产流程化企业标准,推进“全层级、

全流程、全要素、全员参与”流程化管理;全面落实“九查”要求。二围绕“技术、现场、变化”三个方面,加强风险辨识。聚焦工艺流程及生产全过程,系统辨识分析安全风险,形成风险分布矩阵图和管控措施落实表。三是环保运行成效持续改善。公司积极推进碳达峰、碳中和工作,完成年度碳排放核查工作。

(3)全面加强质量管理,提升服务保障能力

一是全员质量意识稳步提升,组织召开质量警示大会,开设质量曝光台,采取有效措施加强质量过程控制,整体形势保持稳定。二是质量清查整顿取得成效。扎实开展“迅即行动”专项质量整治工作,完善《质量奖惩办法》《质量管理考核办法》等制度及质量信息共享、快速处置机制,提升各级各类人员的质量意识,健全各岗位质量责任清单,牢固树立“一次就把事情做对”“人人工作质量100分”的理念,压实岗位人员的质量责任。三是质量管理体系持续完善。充分发挥质量指标的牵引拉动与导向作用,形成全过程、全要素、全员参与的质量管理体系。纤维素及其衍生物产业将年度质量指标从单一维度调整为5个方面17项指标的多维度体系;防护装备制造产业修订45个质量管理体系程序文件,制定体系化工艺技术改进提升方案,形成企业工艺管理域制度树;渣浆泵制造产业完善了科研、技术等方面的21项质量指标体系。

(4)坚持创新驱动发展,推动重点技术转化

一是技术创新工作稳步推进。坚持聚焦主业,深入推进工艺技术改进、产品应用研究等科技创新工作,全年设立科研项目87项(其中,纤维素及其衍生物产业21项,防化就环保产业59项,渣浆泵制造产业7项),研发投入1.17亿元。二是产品创新取得新进展。纤维素及其衍生物产业加强对外合作,持续推进小产能含能硝化棉制造技术和超纳米结构细菌硝化棉产品研究。防化及环保产业加强新产品研发,人防无源毒剂报警器完成功能样机研制和环境试验,高性能蜂窝活性炭通过技术鉴定并投放市场。特种工业泵产业自主研发12个型号烧结陶瓷泵,积极开展新型高耐磨耐腐蚀特殊材料及铸造技术开发,推动节能高效渣浆泵等新型产品开发。

(5)发挥市场优势,稳步提升经营质量

一是市场运营能力持续提升。纤维素及其衍生物产业优化经营策略,与多家全球知名的公司加强合作,持续巩固市场地位,有效提升产品市场竞争能力。防化及环保产业创新营销模式,制定区域经理管理制度和区域经理营销机制,以阶梯式个性化激励政策促进民品收入稳定增长,大客户战略和品牌营销战略双轮驱动,规模化经营稳步推进。特种工业泵产业通过借力开拓等多种方式,整合市场资源,积极参与新市场项目投标,成功拿下千万级大单;抓住磷化工市场新机遇,磷化工订单同比增长。二是国际化经营稳中有进。纤维素及其衍生物产业加大国际市场开拓与客户服务力度,新增以色列等客户13个,

巩固国际市场占有率,提升国际化经营质量。防化及环保产业进一步推进国际化经营,高端定制活性炭成为英国某客户合格供应商。特种工业泵产业紧紧抓住“一带一路”市场机遇,签订印尼某项目等矿业大单,首次进入黑山、韩国等市场,国际化经营取得新成效。三是服务型市场成效初显。纤维素及其衍生物产业坚持推动服务升级,从传统的“接单模式”向“经营客户模式”转变,深化棉液生产合作,持续巩固市场占有率。防化及环保产业健全完善价格管理办法,建立产品成本模型,落实“一品一策”市场策略,推进区域经理营销机制,进一步提升市场服务水平。特种工业泵产业重点新产品陶瓷泵开拓取得优异成绩,新增“知泵”系统用户380家。

(6)加强人才队伍建设,增强企业发展活力

一是全面强化培训教育。扎实开展安全生产体系大讲堂、公司领导“上讲台讲安全”、“五个再”、“二十防”讲座、“数智制造”等系列专项培训。持续提升员工的安全、质量意识及素质能力。二是持续优化人员结构。聚焦发展需求,全年引进博士研究生1人、硕士研究生34人、本科生32人,其中

211、985重点院校毕业生引进占比超过50%。积极推进高层次科技、技能人才队伍建设,1人增选为集团公司级关键技能带头人,并取得国家特级技师职业技能级资格,1人增选为集团公司科技带头人,2人增选为集团公司青年科技带头人。三是推进薪酬制度改革。积极推进以绩效为导向的现代企业薪酬分配体系,制定《工资总额管理办法》,加大薪酬与年度重要指标任务的挂钩力度,突出绩效目标导向。注重过程激励,建立《职能管理部门专项任务绩效考核管理办法》《产业发展重点项目激励管理办法》,按季度对重点任务、专项任务完成情况进行及时考核,充分发挥绩效考核激励作用。制定防化装备产业科学技术奖励办法和科技创新团队管理办法,推动科技创新团队建设和薪酬制度改革,进一步突出薪酬导向作用。

(7)持续深化改革发展,提升合规管理水平

一是全面完成国企改革三年行动工作。全面完成公司所涉及的8个大项、61个小项工作任务,管理体系和管理能力现代化得到有效优化;扎实开展提质增效行动,完成对标世界一流管理提升行动涉及的40项工作任务。防化及环保产业以环保装备研究所和活性炭事业部为试点,制定经营成果与员工共享的激励方案,强化以贡献论英雄的激励导向。二是持续发挥审计监督作用。围绕存货管理情况、安全生产流程化管理落地执行情况、各级各类人员履职情况等方面开展工作监督;三是深入推进上市公司合规管理。修订信息披露、制度管理、合同管理等规章制度92个,建立健全关联交易、募集资金管理、法律合规等领域制度38个,有效防范化解风险,保障企业依法合规经营;组织“董监高”、关联股东及重点岗位人员参加上市公司治理培训,提升合规管理意识和能力;通过内控专项检查、内部审计、纪检监督等方式,共同推动内控体系有效运行,持续推动公司关键重点业务领域管理体系优化和合规管理

工作走深走实。四是健全完善公司保密基本制度,扎实开展微信泄密再整治和安可替代等专项工作,顺利通过保密资格认定;完成网络安全监测预警平台、056平台及上网行为审计系统建设,提升网络安全管理水平。

(8)坚持党建引领,凝聚发展奋进合力

一是政治建设更加牢固。坚决贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署,深刻领悟“两个确立”的决定性意义,增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”。健全完善党委会“第一议题”机制,落实“两个一以贯之”要求,公司党委全年召开党委会87次,党委讨论决定事项201个,前置研究讨论事项108个;组织党委理论学习中心组学习15次,集中研讨6次,各级党组织和党员干部的政治判断力、政治领悟力、政治执行力进一步提升。二是党建引领更加突出。高质量召开党代会,选举产生了新一届党的委员会和纪律检查委员会,为推动党建工作与现代企业治理深度融合奠定了组织基础。实施“党建+安全”“党建+质量”等实践路径,常态化开展“党旗在基层一线高高飘扬”活动,促进党建与业务深度融合,以党建政治优势、组织优势、群众优势转化为改革发展效能,助推公司高质量发展。三是纪律建设更加严明有力。强化安全生产、质量整顿政治监督,拧紧责任链条,助力企业健康发展。积极构建大监督体系,协同发力开展联合监督检查,实现监督成果共享。

2、收入与成本

(1) 营业收入构成

单位:元

2022年2021年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计2,558,664,885.79100%2,633,493,895.43100%-2.84%
分行业
化学原料及化学制品制造业849,816,801.2733.21%854,202,282.6232.44%-0.51%
专用设备制造业511,368,393.2919.99%453,599,258.8117.22%12.74%
其他专用化学产品制造1,197,479,691.2346.80%1,325,692,354.0050.34%-9.67%
分产品
硝化棉相关产品846,723,116.3333.09%851,745,124.9532.34%-0.59%
工业泵401,063,551.5215.67%343,320,110.7813.04%16.82%
备件109,425,570.574.28%109,332,099.494.15%0.09%
防护器材663,912,812.0525.95%971,600,070.1136.89%-31.67%
活性炭及催化剂214,392,845.318.38%192,938,027.587.33%11.12%
环保器材35,695,656.991.40%17,829,612.730.68%100.20%
其他产品280,512,129.4510.96%139,084,207.115.28%101.69%
其他业务收入6,939,203.570.27%7,644,642.680.29%-9.23%
分地区
华南片区354,287,334.3713.85%372,831,245.6014.16%-4.97%
华东片区573,210,736.5922.40%501,563,655.9419.04%14.28%
国外市场361,264,533.6614.12%318,579,872.2712.10%13.40%
华北片区861,296,999.6033.66%1,066,811,792.9840.51%-19.26%
西南片区261,206,557.4610.21%243,387,168.479.24%7.32%
西北片区147,398,724.115.76%130,320,160.174.95%13.11%
分销售模式
线上销售43,083,161.361.68%31,883,801.391.21%35.13%
直营销售2,051,570,674.6880.18%2,183,943,307.8482.93%-6.06%
分销销售464,011,049.7518.14%417,666,786.2015.86%11.10%

(2) 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用 □不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
化学原料及化学制品制造业849,816,801.27761,718,763.8610.37%-0.51%-5.06%4.30%
专用设备制造业511,368,393.29400,319,418.2621.72%12.74%13.33%-0.41%
其他专用化学产品制造1,197,479,691.23913,214,871.2523.74%-9.67%-2.63%-5.51%
分产品
硝化棉相关产品846,723,116.33760,375,751.6610.20%-0.59%-5.23%4.40%
工业泵401,063,551.52338,653,298.7915.56%16.82%17.28%-0.34%
防护器材663,912,812.05464,247,457.3530.07%-31.67%-26.99%-4.48%
其他产品280,512,129.45207,268,985.6326.11%101.69%107.70%-2.14%
分地区
华南片区354,287,334.37287,434,186.3018.87%-4.97%-14.06%8.58%
华东片区573,210,736.59453,688,254.2620.85%14.28%13.67%0.42%
国外市场361,264,533.66361,596,241.05-0.09%13.40%13.26%0.12%
华北片区861,296,999.60655,973,689.4823.84%-19.26%-13.62%-4.98%
西南片区261,206,557.46195,310,280.3025.23%7.32%11.76%-2.97%
分销售模式
直营销售2,051,570,674.681,617,072,149.2521.18%-6.06%-2.96%-2.52%
分销销售464,011,049.75419,699,567.079.55%11.10%5.52%4.78%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 ?不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
化学原料及化学制品制造业849,816,801.27761,718,763.8610.37%-0.51%-5.06%4.30%
分产品
硝化棉相关产品846,723,116.33760,375,751.6610.20%-0.59%-5.23%4.40%
分地区
国外市场344,272,208.05347,339,877.07-0.89%16.29%14.87%1.25%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 ?不适用

单位:元

产品名称产量销量收入实现情况报告期内的售价走势变动原因
硝化棉相关产品47,683.0047,768.00846,723,116.33售价平稳
工业泵8,071.007,703.00401,063,551.52整体有一定幅度的上涨由于市场原材料采购价格上涨,为确保合理的利润空间,公司根据市场形势及材料价格上涨的幅度,对产品销售价格相应进行了上调。
防护器材623,765.00635,334.00663,912,812.05售价平稳

境外业务产生的营业收入或净利润占公司最近一个会计年度经审计营业收入或净利润10%以上?是 □否

境外业务名称开展的具体情况报告期内税收政策对境外业务的影响公司的应对措施
主营产品出口本期公司主营产品(主要为硝化棉相关产品)出口业务收入36,126.45万元,占营业收入的14.12%。拓展外贸市场物流渠道,强化外贸市场风险评估,继续巩固东南亚市场,加大越南市场开拓,持续巩固外贸市场占有率。

(3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入

?是 □否

行业分类项目单位2022年2021年同比增减
化学原料及化学制品制造业(硝化棉相关产品)销售量47,768.0058,819.00-18.79%
生产量47,683.0058,756.00-18.85%
库存量2,149.002,234.00-3.80%
专用设备制造业(泵)销售量7,703.006,973.0010.47%
生产量8,071.006,934.0016.40%
库存量1,368.001,079.0026.78%
专用设备制造业(备件)销售量16,952.0017,513.00-3.20%
生产量19,525.0018,963.002.96%
库存量3,626.002,553.0042.03%
其他专用化学产品制造防护器材销售量套(件)635,334.001,561,407.00-59.31%
生产量套(件)623,765.002,120,825.00-70.59%
库存量套(件)208,304.00404,617.00-48.52%
其他专用化学产品制造活性炭及催化剂销售量25,983.0032,139.00-19.15%
生产量27,161.0025,542.006.34%
库存量1,223.003,830.00-68.07%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明?适用 □不适用专用设备制造业(备件)库存量同比增加42.03%,主要原因是为提高备件市场订单,增加备件交货的及时性,提高公司盈利能力,公司增加了常用备件的库存。其他专用化学产品制造防护器材销售量同比减少59.31%,生产量同比减少70.59%,库存量同比减少48.52%,主要原因是收入结构变动,面具靴套等产品订单减少。其他专用化学产品制造活性炭及催化剂库存量同比减少68.07%,主要原因是销售前期存货。

(4) 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用 ?不适用

(5) 营业成本构成

行业和产品分类行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2022年2021年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
化学原料及化学制品制造业主营业务成本760,375,751.6636.64%802,310,084.6038.33%-5.23%
化学原料及化学制品制造业其他业务成本1,343,012.200.06%8,854.6615,067.29%
专用设备制造业主营业务成本399,310,566.0419.24%353,234,932.8616.87%13.04%
专用设备制造业其他业务成本1,008,852.220.05%
其他专用化学产品制造主营业务成本913,113,473.4044.00%934,401,242.2844.63%-2.28%
其他专用化学产品制造其他业务成本101,397.850.01%3,513,850.280.17%-97.11%
合计2,075,253,053.37100.00%2,093,468,964.68100.00%-0.87%

单位:元

产品分类项目2022年2021年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
硝化棉相关产品主营业务成本760,375,751.6636.64%802,310,084.6038.33%-5.23%
硝化棉其他业务成本其他业务成本1,343,012.200.06%8,854.660.00%15,067.29%
工业泵主营业务成本338,653,298.7916.32%288,746,603.0913.79%17.28%
备件主营业务成本60,657,267.252.92%64,488,329.773.08%-5.94%
专用设备制造其他业务成本其他业务成本1,008,852.220.05%
防护器材主营业务成本464,247,457.3522.37%635,867,946.6130.37%-26.99%
活性炭及催化剂主营业务成本212,367,540.7410.23%184,925,243.988.83%14.84%
环保器材主营业务成本29,229,489.681.41%13,814,729.020.66%111.58%
其他产品主营业务成本207,268,985.639.99%99,793,322.674.77%107.70%
环保其他业务成本其他业务成本101,397.850.01%3,513,850.280.17%-97.11%
合计2,075,253,053.37100.00%2,093,468,964.68100.00%-0.87%

说明无

(6) 报告期内合并范围是否发生变动

□是 ?否

(7) 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 ?不适用

(8) 主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)572,729,504.41
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例22.39%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例12.84%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户1125,811,952.044.92%
2客户2119,537,413.234.67%
3客户3118,507,266.774.63%
4客户4110,452,589.184.32%
5客户598,420,283.193.85%
合计--572,729,504.4122.39%

主要客户其他情况说明

□适用 ?不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)367,785,965.98
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例22.19%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例11.65%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商195,950,343.385.79%
2供应商278,683,805.424.75%
3供应商377,584,180.834.68%
4供应商458,189,573.723.51%
5供应商557,378,062.633.46%
合计--367,785,965.9822.19%

主要供应商其他情况说明

□适用 ?不适用

3、费用

单位:元

2022年2021年同比增减重大变动说明
销售费用79,506,510.7176,691,633.513.67%
管理费用241,925,072.60230,968,460.004.74%
财务费用-32,721,319.05-10,663,083.92-206.87%因汇率波动,汇兑净收益同比增加1798万元
研发费用117,187,621.94110,361,394.436.19%

4、研发投入

?适用 □不适用

主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
国内工业用硝化纤维素半自动包装技术改造根据公司国内工业用硝化纤维素生产包装现状,进行产品半自动包装装置的设计及制作,解决员工操作负荷大、安全风险大的问题。本年度完成了半自动包装样机的制作;开展了热合包装试验、物料挤压试验、以及吨袋包装试验;进行了输送皮带的制作,还需在生产线进行调试。完成装置的设计制作,代替原有部分员工操作,降低现有员工操作负荷,提高工作效率,解决生产急需难题。开展工业用硝化棉半自动包装研究,有利于降低包装现场安全风险,达到减员提效,同时为公司硝化纤维素产品的生产包装自动化改造提供支撑。
混同机搅拌技术研究 对现有混同设备能 完成了大型搅拌装 设计制作一种 该项目研究的搅
耗高、生产效率低、噪音大的搅拌进行适用的改造,探索新的搅拌工艺。排除设备安全、质量隐患,同时缩短产品混合生产时间,提高搅拌效率,降低能耗。置的制作、安装,在生产线开展了产品的混合试验;并完成了项目总结。

搅拌器用于改造混同机搅拌,完成各种物料的搅拌试验,并确定搅拌工艺,达到降低能耗,提高搅拌效率。

拌技术取得成效投入生产后,将缩短产品1-2小时的生产周期,降低硝化棉混同搅拌生产能耗,提高生产效益。
颗粒状硝化棉安全提升工艺研究解决颗粒状硝化棉生产存在的安全、环保、烘干问题,拟开展颗粒状硝化棉安全提升工艺研究,对现有生产工艺技术进行改进,提高生产本质安全。

开展了颗制备工艺研究、设备调研及相关验证试验;对样品制备的重现性进行了验证试验;完成了物料平衡计算及主要设备选型计算;完成了项目总结。

通过本项目,实现硝化棉塑化、粉碎、烘干过程的数智制造,提高颗粒状硝化棉生产过程的安全性。为公司建立颗粒状硝化棉生产线提供安全技术支撑。
竹浆精制工艺研究针对目前原材料精制棉价格波动幅度大、木浆依赖进口等现状,为解决国内面临原材料缺货的困难,以及现有脱脂工房及烘干工房的资产富余,开展竹浆精制研究,降低原材料成本,增加硝化棉生产灵活性。完成了竹浆精制、漂白、硝化工艺研究及项目总结。拟完成符合硝化棉制备条件的竹浆造纸浆的精制,为竹浆硝化棉生产提供低成本的原材料。通过本项目,可为公司今后利用现有的精制棉生产资源开拓新型硝化用纤维素原材料提供技术支撑,可为公司的产品延伸及发展提供技术支持。
煮洗桶余热回收改进对煮洗桶余热回收系统进行改进,在现有水汽混合器回收煮洗桶余热的基础上进一步优化完善,提高回收效率,稳定回收热水温度,计划热能回收效率达83%以上。对煮洗余热回收工艺开展了试验研究;完成了余热吸收装置的制作及安装。 下一步将开展调试及余热回收利用试验,确定符合的生产条件。通过本项目的余热回收塔的设计及实施,有利于提升煮洗余热的回收率,节约能源成本。可推广应用至公司其他相同的生产煮洗工房,可降低产品的能耗。
烧结陶瓷渣浆泵的研制开发具有自主知识产品的烧结陶瓷渣浆泵系列产品,初步规划20个型号,能基本覆盖选矿市场用泵需求。并掌握材料制造工艺路线、产品结构设计、陶瓷与金属粘结技术、高效水力设计等关键技术,最终实现具有国际领先水平的烧结陶瓷渣浆泵制造技术及产业化。1.实现首台烧结陶瓷渣浆泵的工业运行; 2.完成13个型号烧结陶瓷泵产品开发和10个型号试制通过本项目,实现具有领先的烧结陶瓷泵研发制造能力,形成一套能覆盖矿业冶金市场用泵需求产品系列,通过烧结陶瓷泵的研制,将推进矿业冶金等行业渣浆泵使用寿命的提升。烧结陶瓷泵使用寿命为金属泵的3-6倍,具有广阔的市场前景。
高效长轴立式重介渣浆泵研发随着工艺及技术的迭代更新客户对液下渣浆泵的各项性能指标提出了更高的要求,耐磨性好、寿命长、效率高、有多种液下深度可选且最大液下深度足够深等。为契合客户多样化的需求,针对原ZW泵涵盖按项目计划完成了如下目标:形成了一套完整的高效长轴立式重介渣浆泵水力和结构设计方法;完成了4个新型号的设计和其中一个型号的试制;完成了1项专利申请;扩展了已有泵型的转速及液下深本项目拟通过高效长轴立式重介渣浆泵的研发,满足客户对于更高效、更耐磨、液下深度多样化的需求。本项目研发的高效长轴立式重介渣浆泵,紧紧围绕公司转型升级,较好的补充了渣浆泵产品线,能持续增强公司产品在相关领域的竞争力。
的范围较窄,且效率普遍较低,液下深度单一的情况,我们从水力设计、结构设计、材料优化上突破,补充完善ZW系列液下渣浆泵产品,增强在该细分市场的产品竞争力。度。
基于大数据的工业泵智能设计与配置系统的开发项目1.完成叶片、蜗壳及底座的智能化软件开发,提高设计效率、缩短设计周期;提出一套底座在结构方面仿真分析的合理化方案,对底座结构进行优化和降本。 2.设计一套配置系统软件,实现产品大规模定制时配置清单的设计编制与数据库管理功能。实现面向订单的产品快速智能配置设计功能,保证配置清单制作实现“快速、准确、规范”目的。1.智能化设计部分:前期完成了三维扭曲叶片、截面图为梯形的偏心出口蜗壳、折弯底座的参数化设计,目前正在完善直叶片、截面图为矩形、圆形的偏心出口及中心出口的蜗壳、槽钢底座的参数化设计。 2.配置部分:已按照现配置人员的常规配置操作方法,编制了常规配置路线,包括对应的历史配置清单调用、链接K3数据库、链接售前管理系统、配置界面编制等功能的实现。通过本项目,完成智能化设计与配置系统的两套软件,解决目前配置、设计效率低,周期长等问题,降低时间成本,为转型设计提供技术支撑。通过本项目,缩短设计与配置时间,开发更多的泵型,为巩固旧市场和开拓新市场奠定技术基础,对于公司转型升级的目标有着重要的意义。
吸附材料性能提升研究项目通过催化剂配方体系设计、制备工艺优化等研究,研制的无铬炭基催化剂对氢氰酸、氯化氰等防护性能关键指标与02型无铬浸渍炭相比,提升30%以上。已制备部分样品用于分析测试,顺利通过研究院组织的中期评估,后续将对非炭基材料进行研究,希望攻克原材料稳定性的难题。研制的锆基多元金属复合材料,同时具备对经典化学毒剂和工业有毒有害化学品的防护能力,其对氢氰酸、氯化氰等关键指标与02型无铬浸渍炭相比,提升了1.5倍以上。该项目的开发,在非炭基材料功能设计、掺杂改性、毫米级颗粒成型等方面开展了研究,并取得关键技术的重大突破。提升了防化装备的防护性能。
聚丙烯腈活性炭纤维织物产业化应用项目通过聚丙烯腈预氧布原材料的筛选、性能表征分析,提出了原材料采购指标体系;通过实验室小试及批量试制工艺研究,确定了聚丙烯腈活性炭纤维制备工艺。开展了聚丙烯腈预氧布的调研、采集与聚丙烯腈基活性炭纤维炭活化关键工艺探索研究。该项目目前已顺利通过研究院组织的验收评审。通过对氮气气封手段、水蒸气发生方式等技术改造,实现了利用竖式炭活化炉制备聚丙烯腈活性炭纤维的创新突破。达到聚丙烯腈基活性炭纤维产业化应用研究的目的。
炭基催化剂微晶改性及分子模拟技术研究项目从分子模拟技术解决限制研究院核心材料长远发展的基础原理性问题,重点开展了活性炭吸附理论研究。基于一定的理论基础,进行床层阻力和吸附动力学研究,建立相关试验和计算模型,已完成研制工作,等待鉴定评审。从微观层面探究了活性炭孔道、表面性能与吸附能力的关系,开展了典型对象的消除机理研究,深入了解毒剂解析机理,在反应路径、基元反应等方面有了新的认识。作为理论指导实践的有效工具,为研究院开展滤毒与净化材料技术研究提供新的创新思路,在基体结构设计、表面性质改性、孔径调控,功能优化等方面提供理论指导,有效地缩短试验周期,节约试验成本,提高科研效率。
活性炭孔隙调控技术探索吸附质与吸附剂完成了包含超微孔与借助活性炭分子微观该项目的开发,提升
研究项目的相互作用力,发现有利于吸附的最佳结构形态。以分子模拟结果指导实践,可以有效解决活性炭在研发过程中实验周期长,吸附性能提升不明显的问题。特定大小微孔结构的活性炭分子结构模型的搭建。该模型实现了孔长度和宽度的控制。完成了本年度工作内容。吸附模型可以较充分的了解活性炭的吸附理论和对典型防护对象的消除机理,通过配方设计和制备工艺的优化,最终实现浸渍活性炭性能的提升。了研究院的核心关键技术研发能力,在一定程度上加速了防化装备的研发进度,提升了防化装备的防护性能。
高效低阻空气滤材研制项目构建了梯度结构孔隙设计,优化了过滤效率,大幅降低吸气阻力,提升滤材的使用寿命加速滤材制备技术自主研发,为不同场景的防护提供解决方案,该项目已顺利通过技术鉴定。通过不同滤层复合设计来构筑梯度孔隙结构,从而降低过滤阻力,优化过滤效率,制备高效低阻以及具有较长使用寿命的优质空气过滤材料,可对有毒有害气溶胶实现防护。滤材制备技术自主可控,为异形罐设计提供技术支撑,提升研究院防护装备研发能力。

公司研发人员情况

2022年2021年变动比例
研发人员数量(人)3693553.94%
研发人员数量占比11.53%10.69%0.84%
研发人员学历结构
本科262281-6.76%
硕士956350.79%
博士110.00%
专科111010.00%
研发人员年龄构成
30岁以下8691-5.49%
30~40岁143158-9.49%
40岁-50岁985096.00%
50岁-60岁4256-25.00%

公司研发投入情况

2022年2021年变动比例
研发投入金额(元)117,187,621.94110,361,394.436.19%
研发投入占营业收入比例4.58%4.19%0.39%
研发投入资本化的金额(元)0.000.00
资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□适用 ?不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用 ?不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 ?不适用

5、现金流

单位:元

项目2022年2021年同比增减
经营活动现金流入小计2,197,143,644.912,388,231,914.40-8.00%
经营活动现金流出小计2,088,123,093.342,153,926,451.93-3.06%
经营活动产生的现金流量净额109,020,551.57234,305,462.47-53.47%
投资活动现金流入小计1,040,002,293.101,736,868,201.67-40.12%
投资活动现金流出小计1,031,906,153.251,754,521,552.07-41.19%
投资活动产生的现金流量净额8,096,139.85-17,653,350.40145.86%
筹资活动现金流入小计2,260,330.8128,513,630.37-92.07%
筹资活动现金流出小计41,809,952.5433,714,786.7924.01%
筹资活动产生的现金流量净额-39,549,621.73-5,201,156.42-660.40%
现金及现金等价物净增加额86,927,275.46211,496,672.29-58.90%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明?适用 □不适用 1、经营活动现金流入219,714万元,经营活动现金流出208,812万元,经营活动产生的现金流量净额为流入10,902万元,同比减少53.47%,主要原因为销售商品、提供劳务收到的现金同比减少23,044万元。

2、投资活动现金流入104,000万元,投资活动现金流出103,191万元,投资活动产生的现金流量净额为流入810万元,同比增加145.86%,主要原因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少3,562万元。

3、筹资活动现金流入226万元,筹资活动现金流出4,181万元,筹资活动产生的现金流量净额为流出3,955万元,同比减少3,435万元,主要原因为基建项目拨款同比减少。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明?适用 □不适用

项目本年金额上年金额
将净利润调节为经营活动现金流量:--
净利润88,888,352.6296,170,960.73
加:资产减值准备10,828,495.2763,504,663.79
信用减值损失-11,038,174.27-880,141.45
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧82,356,772.9388,091,443.86
使用权资产折旧10,316,347.447,239,538.96
无形资产摊销11,181,941.109,206,795.90
长期待摊费用摊销1,829,888.471,871,962.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”填列)2,554,891.66-1,662,306.27
固定资产报废损失(收益以“-”填列)23,929.301,298,315.71
项目本年金额上年金额
公允价值变动损益(收益以“-”填列)
财务费用(收益以“-”填列)-12,215,556.264,979,671.16
投资损失(收益以“-”填列)-13,575,218.89-20,768,125.09
递延所得税资产的减少(增加以“-”填列)3,342,808.84-3,988,540.26
递延所得税负债的增加(减少以“-”填列)
存货的减少(增加以“-”填列)84,316,049.299,882,726.34
经营性应收项目的减少(增加以“-”填列)-172,195,858.4191,276,939.67
经营性应付项目的增加(减少以“-”填列)22,405,882.48-111,918,443.48
其他
经营活动产生的现金流量净额109,020,551.57234,305,462.47

五、非主营业务分析

□适用 ?不适用

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2022年末2022年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金1,528,336,801.7332.36%1,384,735,032.2730.50%1.86%
应收账款474,667,879.5010.05%290,993,323.186.41%3.64%
合同资产67,174,926.581.42%50,284,723.901.11%0.31%
存货428,004,832.389.06%494,047,511.7310.88%-1.82%
长期股权投资20,160,245.830.43%19,547,071.480.43%0.00%
固定资产1,005,759,107.8321.29%796,892,969.8417.55%3.74%
在建工程54,993,122.341.16%183,203,839.234.03%-2.87%
使用权资产75,993,003.461.61%66,017,996.721.45%0.16%
合同负债105,581,374.322.24%255,023,823.085.62%-3.38%
租赁负债69,809,022.121.48%64,269,997.401.42%0.06%

境外资产占比较高

□适用 ?不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中工程机械业的披露要求

2、以公允价值计量的资产和负债

?适用 □不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)364,000,000.00895,000,000.001,029,000,000.00230,000,000.00
4.其他权益工具投资725,406.75725,406.75
金融资产小计364,725,406.75895,000,000.001,029,000,000.00230,725,406.75
应收款项融资54,650,325.345,911,923.5460,562,248.88
上述合计419,375,732.09895,000,000.001,029,000,000.005,911,923.54291,287,655.63
金融负债0.000.00

其他变动的内容银行承兑汇票期末余额比期初增加5,911,923.54元。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是 ?否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

截至2022年12月31日,本公司所有权受到限制的货币资金为人民币67,416,268.24元(2021年12月31日:人民币21,114,966.95元),系本公司在相关银行开具银行承兑汇票和保函存入的保证金及押金。

七、投资状况分析

1、总体情况

?适用 □不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
250,885,652.58384,272,478.23-34.71%

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中工程机械业的披露要求

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 ?不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□适用 ?不适用

4、金融资产投资

(1) 证券投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在证券投资。

(2) 衍生品投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

?适用 □不适用

(1) 募集资金总体使用情况

?适用 □不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2017年非公开发行募集资金41,8959,050.3522,238.264,40510.51%25,652.15尚未使用的暂时闲置募集资金其中23,000万元用于现金管理,2,652.15万元存放于募集资金专户。
合计--41,8959,050.3522,238.2604,40510.51%25,652.15--0
募集资金总体使用情况说明
公司按募集资金监管规定真实、准确、完整、及时地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。

(2) 募集资金承诺项目情况

?适用 □不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
防毒面具生产线技术改造项目17,39521,8009,050.3520,738.2695.13%不适用
3万吨活性炭改扩建项目23,000不适用
支付中介机构费用1,5001,500100.00%不适用
承诺投资项目小计--41,89521,8009,050.3522,238.26--------
超募资金投向
合计--41,89521,8009,050.3522,238.26----0----
分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因(含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因)1.防毒面具生产线技术改造项目,随着国家政策收紧,相关排放标准提高,本着审慎投资、维护股东权益的原则,公司对项目的技术方案、市场需求、项目“三同时”等内容进行了进一步的深度分析,延长了项目技术方案的论证时间,通过对技术方案的进一步细化,提升了自动化、信息化水平,保证了该项目生产技术的领先性,同时对项目总体布局和设备产线布局做了优化调整,解决了生产线存在的瓶颈环节,并根据市场未来的需求情况,增加相关建设内容。截止2022年12月31日,完成全部建设内容,并开始进行项目验收和试生产。 2.3万吨活性炭改扩建项目:募集资金到位后,项目资源地实施环境发生了一些不利于募投项目实施的变化,一是项目实施过程中发现主要原料原煤的品质与募投项目论证前发生了不利变化,加之适合生产活性炭的原煤价格上涨导致了产品成本上升,未来的市场竞争力及盈利能力受到较大影响;二是合资公司原有2万吨/年活性炭项目因环保原因一直未竣工验收,影响了3万吨活性炭项目的实施。公司2022年4月23日第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目终止的议案》。2022年5月18日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目终止的议案》。3万吨活性炭改扩建项目已终止。
项目可行性发生重大变化的情况说明1.防毒面具生产线技术改造项目,随着国家政策收紧,相关排放标准提高,本着审慎投资、维护股东权益的原则,公司对项目的技术方案、市场需求、项目“三同时”等内容进行了进一步的深度分析,延长了项目技术方案的论证时间,通过对技术方案的进一步细化,提升了自动化、信息化水平,保证了该项目生产技术的领先性,同时对项目总体布局和设备产线布局做了优化调整,解决了生产线存在的瓶颈环节,并根据市场未来的需求情况,增加相关建设内容。截止2022年12月31日,完成全部建设内容,并开始进行项目验收和试生产。 2.3万吨活性炭改扩建项目:募集资金到位后,项目资源地实施环境发生了一些不利于募投项目实施的变化,一是项目实施过程中发现主要原料原煤的品质与募投项目论证前发生了不利变化,加之适合生产活性炭
的原煤价格上涨导致了产品成本上升,未来的市场竞争力及盈利能力受到较大影响;二是合资公司原有2万吨/年活性炭项目因环保原因一直未竣工验收,影响了3万吨活性炭项目的实施。公司2022年4月23日第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目终止的议案》。2022年5月18日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目终止的议案》。3万吨活性炭改扩建项目已终止。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的暂时闲置募集资金其中23,000万元用于现金管理,2,652.15万元存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用。

(3) 募集资金变更项目情况

?适用 □不适用

单位:万元

变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化
防毒面具生产线技术改造项目防毒面具生产线技术改造项目21,8009,050.3520,738.2695.13%不适用
合计--21,8009,050.3520,738.26----0----
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)“防毒面具生产线技术改造项目”原计划募集资金投资17,395万元,形成年产50万套/年防毒面具生产能力。为了提升生产线自动化、信息化水平,对项目总体布局和设备产线布局做了优化调整,解决了计量测试的瓶颈环节,统筹搭建防化装备科研开发、生产制造、综合管理三大数字化平台和数据中心,实现 “研制数字化、生产精益化、管理敏捷化”,提高企业核心竞争力。 同时,根据市场未来的需求情况,增加工业防护靴套、特种包装物、催化剂相关建设内容。本次变更经公司于2021 年4月21日召开的第四届第四十八次董事会会议、第四届监事会第二十九次会议和2021年5月17日召开的2020年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)防毒面具生产线技术改造项目,随着国家政策收紧,相关排放标准提高,本着审慎投资、维护股东权益的原则,公司对项目的技术方案、市场需求、项目“三同时”等内容进行了进一步的深度分析,延长了项目技术方案的论证时间,通过对技术方案的进一步细化,提升了自动化、信息化水平,保证了该项目生产技术的领先性,同时对项目总体布局和设备产线布局做了优化调整,解决了生产线存在的瓶颈环节,并根据市场未来的需求情况,增加相关建设内容。截止2022年12月31日,完成全部建设内容,并开始进行项目验收和试生产。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用 ?不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用 ?不适用

九、主要控股参股公司分析

?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
山西新华防化装备研究院有限公司子公司专项订货防护器材、活性炭制品、工业防毒面具和滤毒罐等150000000.002,630,000,896.291,307,899,348.911,197,479,691.2364,388,640.6665,423,855.35
襄阳五二五泵业有限公司子公司生产、销售特种工业泵、泵用备品备件和特种钢铸件70000000.001,079,757,876.99680,804,382.01511,368,393.2925,955,943.4823,209,715.79

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用 ?不适用

主要控股参股公司情况说明

(1)山西新华防化装备研究院有限公司

防化装备研究院2022年实现销售收入11.97亿元,同比减少9.67%,净利润6,542.39万元,同比减少35.02%。

(2)襄阳五二五泵业有限公司

泵业公司是湖北省高新技术企业,“特种工业泵”属中国驰名商标。2022年,实现销售收入5.11亿元,同比增长12.74%;净利润2,320.97万元,同比增长25%。

十、公司控制的结构化主体情况

□适用 ?不适用

十一、公司未来发展的展望

1、公司发展战略

公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领,坚持强军首责、坚持创新驱动,进一步优化产业布局和产品结构,形成以硝化棉系列产品为起点的纤维素及其衍生物产业、以活性炭为基础的防化及环保产业、以渣浆泵系列产品为核心的特种工业泵制造产业的“多主业”产业结构,质量效益持续改善,科技创新能力显著增强,工艺水平和价值创造能力得到提升,依法治企水平全面提升,全面深化改革工作取得成效,管理水平得以明显改善,积极培养技术创新、机制创新以及管理组织创新的创新驱动能力,主动适应经济发展新常态。

——纤维素及其衍生物产业,坚持科技创新和体系化发展,以强军首责为己任,稳定产业规模,以结构调整为基础,高质量化与全产业链一体化布局双驱动,实现产业价值与行业地位匹配度的提升。

——防化及环保产业,推动核化生防化装备体系化发展。大力发展以活性炭核心技术的多元化民品产业方向,扩展以活性炭为基础材料的环保产业链,大力开拓防护与环保产业发展,通过结构优化调整和发展方式转型升级,实现技术和市场的引领。

——特种工业泵产业,推进市场转型和产品升级,打造全系列渣浆泵产品,基本覆盖渣浆泵相关市场领域,建成国内产品系列最全、技术水平最高,规模最大的特种工业泵产业,打造好国家级专精特新“小巨人”企业,并形成国内外知名品牌。

2、2023年度公司经营目标和工作思路

2023年,是学习贯彻党的二十大精神的开局之年,也是推进数智制造能力建设的关键一年。公司董事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的二十大精神,坚持稳中求进工作总基调,坚持系统观念,筑牢安

全生产底线、严守质量管控红线、加快产业结构调整,把全面推进科技自立自强作为破解发展难题的“关键一招”,把加快推进数智制造能力建设、打好“四大攻坚战”作为长治久安的根本之策,打通基础研究原始创新的“最先一公里”和科技成果转化以及产业市场化应用的“最后一公里”,以实实在在的成绩推动北化股份实现高质量发展。2023年,公司初步拟定的经营目标为:实现营业收入25.54亿元,利润总额0.8798亿元。重点抓好以下工作:一是全面完成保障任务,深入推进产业融合发展;二是坚持安全发展战略,保持安全态势持续平稳;三是实施质量制胜战略,提升质量价值;四是聚焦人才强企战略,发挥人才资源效能;五是坚持创新驱动发展战略,助推企业高质量发展;六是推进数智工程战略,提升产线现代化水平;七是强化市场运作,巩固市场地位;八是强化日常基础管理,夯实高质量发展根基;九是坚持党建引领,凝聚奋进力量。

3、资金需求与计划

2023年,公司将围绕年度生产经营目标,强化内部管理,加大应收账款回收力度,做好产销衔接、降低库存,加快资金周转。一是公司开展主营业务所需资金将以自有资金为主;二是募集资金保障募投项目正常进行。

4、风险分析

一是市场风险:公司仍面临国际形势错综复杂,逆全球化趋势更加明显,全球产业链、供应链面临重大冲击,风险加大。受全球经济波动及发达国家货币政策变动的影响,汇率发生较大波动,可能对公司国际贸易业务造成不利影响,传统市场需求萎缩、中美贸易争端影响、市场不确定因素增加。为有效降低行业需求萎缩对公司产品销售市场的冲击,公司将全力保障专项订货,继续实施“差异化”和“一户一策”等策略,巩固国内及传统市场,开拓外贸及新市场。

二是改革与业务转型风险:公司内部还存在对改革的认识还不到位,改革的内生动力还不够强,中国特色现代企业制度和市场化经营机制还不够成熟完善,改革促发展的成效有待进一步提升。 下一步,公司将按照“十四五”发展规划及发展思路,加快推进各项改革举措落实,持续优化产业布局和产品结构,持续改善质量效益,持续增强科技创新能力,持续提升工艺水平和价值创造能力,持续改善管理水平,主动适应经济发展新常态。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中工程机械业的披露要求

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

?适用 □不适用

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2022年01月19日电话电话沟通个人刘先生询问硝化棉产品涨价情况,NC膜用硝化棉情况,公司未提供资料。
2022年01月19日电话电话沟通个人李先生询问NC膜为何不上项目,关系国家利益,北化股份应有当担,公司未提供资料。
2022年03月16日电话电话沟通个人李先生公司是否生产NC膜相关产品,公司未提供资料。
2022年03月16日电话电话沟通个人张先生询问公司下游客户有NC膜商,公司未提供资料。
2022年03月16日电话电话沟通个人李先生建议拓展NC膜相关业务,公司未提供资料。
2022年03月17日电话电话沟通机构厦门玉君询问NC专利是否获批,是否生产,公司未提供
私募资料。
2022年05月30日电话电话沟通个人刘先生询问上市公司是否有重组计划以及NC膜产品,公司未提供资料。
2022年05月31日电话电话沟通个人张先生询问是否有将集团相关资产注入上市公司体系的计划?公司未提供资料。
2022年06月20日电话电话沟通个人刘女士询问公司经营是否正常,近期是否有利好消息,公司未提供资料。
2022年07月12日电话电话沟通个人张先生询问如何参与公司7月18日的临时股东大会网络投票?公司未提供资料。
2022年07月25日电话电话沟通个人王女士询问公司二季度经营情况?公司未提供资料。
2022年07月26日电话电话沟通个人李先生建议董事、高管增持公司股份,公司未提供资料。
2022年08月01日电话电话沟通个人林先生询问是否做锂电池行业产品,公司未提供资料。
2022年09月13日电话电话沟通个人黄先生询问国企改革,有没有资本运作,公司未提供资料。
2022年09月15日电话电话沟通个人王先生询问国企改革三年行动计划,公司未提供资料。
2022年09月20日电话电话沟通个人张先生询问三大板块基础情况,公司未提供资料。
2022年09月23日电话电话沟通个人徐先生询问军品占比情况?有无股权激励计划?俄乌战争对公司的影响,核武器使用对公司的影响?新华公司2021年及2022年上半年收入、利润情况?公司未提供资料。
2022年09月27日电话电话沟通个人李先生询问三季报时间?公司未提供资料。
2022年10月11日电话电话沟通个人杨先生询问中兵投为何减持;硝化棉板块业绩及用途?公司未提供资料。
2022年10月13日电话电话沟通个人南先生询问公司有无TDI?公司未提供资料。
2022年10月14日电话电话沟通个人韩先生询问核防护服的产能利用率?核防护服的单价和毛利率?核防护服订单可见性(预计是否会收到订单)?公司未提供资料。
2022年11月10日电话电话沟通个人胡先生询问NC膜生产情况?客户情况?公司未提供资料。
2022年11月11日电话电话沟通个人徐女士询问NC膜生产情况?客户情况?公司未提供资料。
2022年11月15日电话电话沟通个人潘先生询问公司产品是否用于NC膜?公司未提供资料。
2022年11月17日电话电话沟通个人郑先生询问公司原材料价格是否披露?公司未提供资料。
2022年12月06日电话电话沟通个人孔先生询问公司原材料价格是否披露,是否供应NC膜原料?公司未提供资料。
2022年12月15日电话电话沟通个人范女士询问公司年度是否会有业绩预告,公司未提供资料。
2022年12月20日电话电话沟通个人许先生公司作为硝化棉龙头企业,建议公司关注抗原检测产业,为NC膜厂家提供原材料。公司未提供资料。
2022年12月21日电话电话沟通个人陈先生询问公司有没有药?公司未提供资料。
2022年12月23日电话电话沟通个人田先生询问硝化棉产品用于NC膜和新冠检测?公司未提供资料。

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求,结合公司实际情况,坚持规范运作,不断完善公司治理结构,建立健全内控制度,加强与投资者的沟通交流,充分维护广大投资者的利益,持续提升公司治理水平。

报告期,公司治理实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。

1、关于股东与股东大会:报告期内,根据《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,公司修订《股东大会议事规则》,严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序,平等对待全体股东特别是中小股东,确保各个股东充分行使自己的权力。报告期内,公司召开的5次股东大会均由董事会召集,未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会或应监事会提议召开股东大会的情况;不存在重大事项绕过股东大会或先实施后审议的情况;召开的5次股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形;律师均进行了现场见证,并出具了股东大会表决结果合法、有效的法律意见书。

公司召开股东大会除设置会场以现场会议形式召开外,还依据监管规定,采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。同时,股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决实行单独计票,且计票结果及时公开披露,切实维护了中小投资者权益。

2、关于公司与控股股东:公司控股股东行为规范,能依法行使其权利,承担相应义务,不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司具有独立的经营能力和完备的营销系统,在业务、资产、机构、人员、财务上完全独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部经营机构能依照相关规定独立运作。

3、关于董事与董事会:报告期内,公司修订了《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事工作制度》等制度,董事会设董事12名,其中独立董事4名。公司董事会职责清晰,董事严格按照《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事工作制度》等相关制度行使职权,认真出席董事会和股东大会,积极参加相关监管培训,熟悉有关法律法规。全体董事能够切实履行职责,勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。公司董事会下设各专门委员会尽职尽责,为董事会科学决策、提高决策效益和质量发挥了重要作用。

4、关于监事与监事会:报告期内,公司修订了《公司监事会议事规则》,公司现有监事3名,其中职工监事2名。公司监事会职责清晰,监事严格按照《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关内部制度行使职权,对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督,对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有

效监督。对公司重大事项、财务状况、利润分配、内部控制等进行有效监督并发表独立意见。全体监事能够切实履行职责,诚信、勤勉、尽责,监事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。

5、关于绩效评价与激励约束机制:公司逐步建立和完善了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,公司高管人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,积极践行环境保护、依法纳税等社会责任,实现股东、债权人、员工、客户等各方利益的均衡,推动公司持续、稳定、健康发展。

7、关于信息披露与透明度:报告期内,公司修订了《信息披露事务制度》《投资者关系管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》,严格按照《信息披露事务制度》《投资者关系管理制度》要求,指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。公司指定《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时、完整地披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息,对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序,控制知情人员范围。同时,公司通过投资关系互动平台、投资者专线电话、网上业绩说明会及现场交流等方式与投资者进行充分的沟通交流。

8、关于内部审计:公司设立了审计部,配置了2名专职审计人员,在董事会审计委员会的领导下对公司的内部控制、工程项目管理及财务状况等进行审计和监督。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□是 ?否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

1、公司与控股股东在资产方面分开的情况:公司拥有独立于股东单位的生产经营场所、拥有经营所需的技术、专利和商标,资产完整。

2、公司与控股股东在人员方面分开的情况:公司拥有独立于控股股东或其他关联方的员工,并在社会保障、工薪报酬等方面分账独立管理。

3、公司与控股股东在财务方面分开的情况:(1)公司设立独立的财务金融部门和审计部门,配备了专门的财务人员和审计人员,建立了独立的会计核算体系,并根据国家有关法律法规制定了会计系统控制制度和内部审计制度。(2)公司在银行开设了独立的账户,不存在与控股股东共用账户的情况。(3)公司依法独立进行纳税申报及履行纳税义务。

(4)公司的控股股东及其关联公司未以任何形式占用公司的货币资金或其他资产。

4、公司与控股股东在机构方面分开的情况:公司的生产经营和办公机构与控股股东独立运行,不存在混合经营情况。公司建立了适应自身发展需要的组织机构,明确了各机构的职能,独立开展生产经营活动。

5、公司与控股股东在业务方面分开的情况:(1)公司与控股股东及其关联公司不存在同业竞争和关联交易的情况。

(2)公司有独立的生产、供应、销售系统,不存在依赖大股东的情况。

三、同业竞争情况

□适用 ?不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议
2022年第一次临时股东大会临时股东大会50.64%2022年04月18日2022年04月19日

公告名称:《2022年第一次临时股东大会决议公告》公告编号:2022-026;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。

2021年年度股东大会年度股东大会51.81%2022年05月18日2022年05月19日公告名称:《2021年年度股东大会决议公告》公告编号:2022-051;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
2022年第二次临时股东大会临时股东大会48.58%2022年07月18日2022年07月19日

公告名称:《2022年第二次临时股东大会决议公告》公告编号:2022-062;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。

2022年第三次临时股东大会临时股东大会51.22%2022年09月13日2022年09月14日

公告名称:《2021年第三次临时股东大会决议公告》公告编号:2022-077;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。

2022年第四次临时股东大会临时股东大会46.63%2022年12月29日2022年12月30日

公告名称:《2022年第四次临时股东大会决议公告》公告编号:2022-092;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 ?不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(本期减持股份数量(其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因
股)股)
蒲加顺董事长现任532021年06月28日2025年04月17日00000
王林狮董事现任572018年08月23日2025年04月17日00000
矫劲松董事现任532020年07月31日2025年04月17日00000
朱立勋董事现任492022年04月18日2025年04月17日00000
尉伟华董事现任412022年04月18日2025年04月17日00000
杜兰平董事现任502022年04月18日2025年04月17日00000
王乃华董事现任582020年11月05日2025年04月17日00000
张永利独立董事现任602018年08月23日2025年04月17日00000
张军独立董事现任532018年08月23日2025年04月17日00000
胡获独立董事现任632020年01月03日2025年04月17日00000
吕先锫独立董事现任582022年12月29日2025年04月17日00000
贾云监事会主席现任572022年04月18日2025年04月17日00000
杨洪红监事现任422020年11月05日2025年04月17日00000
雷宵宵监事现任382022年04月18日2025年04月17日00000
尉伟华总经理、党委副书记现任412022年03月19日2025年04月17日00000
杜兰平副总经理、党委书记现任502022年03月19日2025年04月17日00000
商红财务负责人现任512020年02月23日2025年04月17日00000
商红董事会秘书现任512020年06月17日2025年04月17日00000
薛刚副总经理现任532016年12月30日2025年04月17日00000
张仁旭首席科学家现任572018年08月24日2025年04月17日00000
朱华副总经理现任442020年07月13日2025年04月17日00000
潘健党委副书记、纪委书记、工会主席现任482022年01月19日2025年04月17日00000
曾卫钢副总经理现任482022年03月19日2025年04月17日00000
张维娓副总经理现任432022年03月19日2025年04月17日00000
丁燕萍董事离任492016年12月26日2022年12月26日00000
魏合田董事离任602016年12月26日2022年04月18日00000
邓维平董事离任592016年12月26日2022年03月15日00000
崔洪明董事离任582020年03月12日2022年01月27日00000
步丹璐独立董事离任442016年12月26日2022年12月29日00000
马蓉监事会主席离任542016年12月26日2022年04月18日00000
刘利监事离任562016年12月26日2022年04月18日00000
邓维平总经理离任592020年07月13日2022年03月15日00000
崔洪明副总经理离任582020年02月23日2022年01月27日00000
合计------------00000--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况?是 □否

1、2022年1月27日,公司董事会收到公司董事、副总经理、党委副书记崔洪明先生递交的书面辞职报告。崔洪明先生因工作原因,申请辞去公司第四届董事会董事、董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、副总经理等职务,崔洪明先生辞职后仍在公司任职。

2、2022年1月19日,公司按照《中国共产党章程》相关法定程序,调整了公司党委副书记、纪委书记任职事项。潘健先生因工作调整,担任公司党委副书记、纪委书记。根据《公司章程》第一百三十二条规定,潘健先生为公司高级管理人员。

3、2022年3月15日,公司董事会收到公司董事、总经理邓维平先生的辞职报告。邓维平先生因工作原因,申请辞去其所任的公司第四届董事会董事、董事会战略委员会委员、提名委员会委员、公司总经理等职务,邓维平先生辞职后仍在公司任职。

4、2022年3月29日,公司召开职工代表会议,会议以无记名投票和差额选举的方式,选举王乃华先生为公司第五届董事会职工代表董事,选举杨洪红女士、雷宵宵先生为公司第五届监事会职工代表监事,职工监事刘利届满离任。

5、2022年4月1日、2022年4月18日,公司分别召开第四届董事会第五十七次会议、第四届监事会第三十三次会议、2022年第一次临时股东大会,分别审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的预案》《关于公司董事会换届选举独立董事的预案》《关于公司监事会换届选举非职工监事的预案》,公司已完成董事会、监事会换届事宜,董事魏合田、监事马蓉届满离任。

6、2022年12月9日,公司董事会收到公司独立董事步丹璐女士递交的书面辞职报告。步丹璐女士担任公司独立董事至今即将届满六年,根据中国证监会《上市公司独立董事规则》中上市公司独立董事连任时间不得超过六年的有关规定,申请辞去公司第五届董事会独立董事、董事会审计委员会召集人、董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务,辞职后不再担任公司任何职务。

7、2022年12月26日,公司董事会收到公司董事丁燕萍女士递交的书面辞职报告。丁燕萍女士因工作原因,申请辞去公司第五届董事会董事、董事会战略委员会委员等职务,辞职后不再担任公司任何职务。公司董事、监事、高级管理人员变动情况?适用 □不适用

姓名担任的职务类型日期原因
朱立勋董事被选举2022年04月18日换届,股东大会选举产生
尉伟华董事被选举2022年04月18日换届,股东大会选举产生
杜兰平董事被选举2022年04月18日换届,股东大会选举产生
吕先锫独立董事被选举2022年12月29日股东大会选举产生
贾云监事会主席被选举2022年04月18日换届,股东大会选举产生
雷宵宵监事被选举2022年04月18日换届,职工代表大会选举产生
尉伟华总经理、党委副书记聘任2022年03月19日董事会聘任
杜兰平副总经理、党委书记聘任2022年03月19日董事会聘任
潘健党委副书记、纪委书记、工会主席聘任2022年01月19日工作调整
曾卫钢副总经理聘任2022年03月19日董事会聘任
张维娓副总经理聘任2022年03月19日董事会聘任
丁燕萍董事离任2022年12月26日工作原因
魏合田董事任期满离任2022年04月18日任期届满离任
邓维平董事离任2022年03月15日工作原因
崔洪明董事离任2022年01月27日工作原因
步丹璐独立董事离任2022年12月29日担任公司独立董事至今即将届满六年,根据中国证监会《上市公司独立董事规则》中上市公司独立董事连任时间不得超过六年的有关规定,申请辞去公司第五届董事会独立董事、董事会审计委员会召集人、董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员等职务,辞职后不再担任公司任何职务。
马 蓉监事会主席任期满离任2022年04月18日任期届满离任
刘 利监事任期满离任2022年04月18日任期届满离任
邓维平总经理解聘2022年03月15日工作原因
崔洪明副总经理解聘2022年01月27日工作原因

2、持股情况说明

2023年3月8日,公司副总经理曾卫钢配偶通过二级市场买入公司股票(北化股份)800股。

3、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

蒲加顺先生:中国国籍,男,汉族,1969年11月出生,中共党员,工学博士,研究员级高级工程师,无境外永久居留权。历任中国北方工业湛江公司工程商务总代表,北方爆破工程公司工程部总经理、总经理助理、副总经理、总经理,北方特种能源集团有限公司副总经理、总经理,董事长、党委书记,北京北方诺信科技有限公司总经理,山西江阳爆破公司董事长,新疆江阳爆破公司董事长,ARC 庆华公司副董事长,陕西应用物理化学研究所所长,北方爆破科技有限公司董事长,安徽江南化工股份有限公司董事长等职务。现任中国北方化学研究院集团有限公司董事长、党委书记、科技委主任委员,本公司董事会董事长。

朱立勋先生:中国国籍,男,汉族,1973年9月出生,中共党员,工程专业硕士,研究员级高级工程师,无境外永久居留权。历任西安北方惠安化学工业有限公司副总经理,甘肃银光化学工业集团有限公司董事、总经理、党委副书记,西安近代化学研究所党委书记、副院长,中国北方化学研究院集团有限公司董事。现任中国北方化学研究院集团有限公司副总经理,西安北方惠安化学工业有限公司董事长、法定代表人、党委书记、科技委主任委员,北方发展投资有限公司董事,宁波大安化学工业有限公司董事长、法定代表人,西安惠大化学工业有限公司董事长、法定代表人,西安大安化学工业有限公司董事长、法定代表人,本公司董事。

矫劲松先生:中国国籍,男,汉族,1969年1月出生,中共党员,葡萄牙里斯本大学学院管理学专业管理学博士,正高级工程师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司党委副书记、工会主席、监事、副总经理、总经理,现任中国北方化学研究院集团有限公司副总经理,泸州北方化学工业有限公司董事、董事长、法定代表人、党委书记、科技委主任委员,泸州北方科技有限公司执行董事兼总经理、法定代表人,本公司董事。

王林狮先生:中国国籍,男,汉族,1965年3月出生,中共党员,南京理工大学化工学院火工烟火技术专业,研究生工学硕士,研究员级高级工程师,无境外永久居留权。历任山西北方晋东化工有限公司副总经理,山西新华化工有限责任公司副总经理、总经理,宁夏广华奇思活性炭有限公司董事长、法定代表人,中国北方化学研究院集团有限公司董事。现任中国北方化学研究院集团有限公司副总经理,本公司董事,本公司全资子公司山西新华防化装备研究院有限公司董事长、法定代表人、党委书记。

尉伟华先生:中国国籍,男,汉族,1981年4月出生,中共党员,工商管理硕士,高级工程师,无境外永久居留权。历任辽宁北化储运有限公司董事、党委书记、总经理,山西新华防化装备研究院有限公司(曾用名:山西新华化工有

限责任公司)副总经理、董事、总经理、党委副书记,现任中国北方化学研究院集团有限公司职工董事、宁夏广华奇思活性炭有限公司董事长、法定代表人,本公司董事、总经理、法定代表人、党委副书记。杜兰平先生:中国国籍,男,汉族,1972年10月出生,中共党员,化学工程硕士,高级政工师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司总法律顾问,副总经理,党委副书记、纪委书记、工会主席,董事兼宜宾北方川安化工有限公司董事长、法定代表人、党委书记,现任本公司董事、党委书记、副总经理。王乃华先生:中国国籍,男,汉族,1964年12月出生,中共党员,工商管理硕士,研究员级高级工程师,享受国务院津贴专家,无境外永久居留权。历任湖北东方化学工业公司技术员、工段长、分厂厂长、副总工程师;襄樊五二五泵业有限公司董事、总经理;襄樊新东方化工有限责任公司董事、副总经理;湖北东方化工有限公司董事、副总经理;现任襄阳五二五泵业有限公司总经理、党委副书记,本公司职工董事。

张永利先生:中国国籍,男,汉族,1962年7月出生,中共党员,中国人民解放军防化学院化学防护专业,本科学历,无境外永久居留权。历任防化研究院参谋、工程师,总参兵种部防化局参谋,总装陆装科订部工化局参谋、总工程师,陆军装备部装备项目管理办公室副主任、天津捷强动力装备股份有限公司独立董事。现任中国兵工学会防化专业委员会常务副主任,本公司独立董事。

张军先生:中国国籍,男,汉族,1969年4月出生,中共党员,大连理工大学高分子材料专业,博士,无境外永久居留权。历任中国科学院化学研究所博士后、副研究员、项目研究员。现任中国科学院化学研究所研究员,新疆蓝山屯河科技股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

胡获先生:中国国籍,男,汉族,1959年12月出生,无党派人士,四川大学高分子专业,本科,高级经济师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司销售处副处长、销售处处长、进出口公司总经理、实达贸易公司总经理、为普公司总经理;兵器集团重庆铁马汽车公司销售公司总经理、生调部部长。2004年至2007年,历任本公司副总经理。现任四川金广(实业)集团股份有限公司监事,四川智仁汇教育科技有限公司董事、总经理,四川聚能供应链管理有限责任公司董事,成都华英天宇信息技术有限公司监事,四川中清蓝谷科技有限公司董事,四川芳树华生物科技有限公司执行董事、经理、法定代表人,成都福迈行创孵科技有限公司执行董事、经理、法定代表人,本公司独立董事。

吕先锫:中国国籍,男,汉族,1964年1月出生,博士研究生学历,博导,教授,曾任西南财经大学会计学院副院长、审计处处长,四川省教学名师,中国注册会计师、中国注册资产评估师非执业会员,主要从事会计审计、内部控制等方面的教学科研工作,出版《审计成本研究》、《会计师事务所合并整合研究》等专著,在《审计研究》等期刊发表论文成果40多项,主编教材《审计》、《工业企业会计》等,完成国家社会科学基金、国家审计署、中国人民银行等课题。获得四川省人民政府社会科学优秀成果奖一等奖、三等奖,教育部中国高校人文社会科学研究优秀成果三等奖,四川省人民政府教学成果二等奖和三等奖。 现任四川省教育审计学会会长,泸州老窖股份有限公司、四川天味食品集团股份有限公司、黄山永新股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

贾云先生:中国国籍,男,汉族,1965年04月出生,中共党员,有机合成专业本科,研究员级高级工程师,无境外永久居留权。历任四川红光化工有限公司董事、总经理,甘肃银光化学工业集团有限公司副总经理兼含能材料分公司总经理、党委书记,山西新华化工有限责任公司监事会主席、山西北方兴安化学工业有限公司监事会主席,现任本公司监事会主席。 杨洪红女士:中国国籍,女,汉族,1980年10月出生,中共党员,财务会计专业本科,会计师,无境外永久居留权。历任本公司纪检部副部长、审计部副部长、第四届监事会职工监事,现任本公司纪检部部长、审计部部长,职工监事。

雷宵宵先生:中国国籍,男,汉族,1984年5月出生,中共党员,工商管理硕士,高级工程师,无境外永久居留权。历任山西新华防化装备研究院有限公司空气净化器材公司党总支书记、分工会主席、副总经理,现任山西新华防化装备研究院有限公司职工监事、企业管理部部长,本公司职工监事。 张仁旭先生:中国国籍,男,汉族,1965年11月出生,中共党员,化学工程本科,研究员级高级工程师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司副总经理;本公司副总经理、董事。现任首席科学家。

薛刚先生:中国国籍,男,汉族,1969年1月出生,中共党员,化学工程硕士,正高级工程师,享受国务院政府特殊津贴,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司二分厂副厂长;本公司生产技术质量部部长、生产一部部长兼党支部书记;中国兵器工业集团有限公司“集团公司级科技带头人”;本公司总经理助理兼设备工程部部长;本公司副总经理。现任本公司副总经理。

商红女士:中国国籍,女,汉族,1971年3月出生,中共党员,经济法学专业,在职研究生学历,高级会计师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司财务部主任、经济运行部主任、战略发展部部长、总经理助理;中国北方化学研究院集团有限公司财务金融处处长。现任本公司财务负责人、董事会秘书。

朱华先生:中国国籍,男,汉族,1978年12月出生,中共党员,化学工程领域硕士,高级工程师,无境外永久居留权。历任本公司泸州分公司副经理、西安分公司副经理、经理。现任本公司副总经理。

曾卫钢先生:中国国籍,男,汉族,1974年3月出生,中共党员,工业化学专业本科,高级工程师,无境外永久居留权。历任四川北方红光特化公司副总经理、党委书记,泸州北方化学工业有限公司副总经理、安全生产总监,现任本公司副总经理。

张维娓女士:中国国籍,女,汉族,1979年12月出生,中共党员,弹药工程与爆破技术专业本科,企业管理专业管理学硕士,高级工程师,无境外永久居留权。历任中国北方化学研究院集团有限公司权益与风险管理处副处长、处长,改革与民品发展处处长,现任中国北方化学研究院集团有限公司职工监事、甘肃银光聚银化工有限公司董事、北京奥信化工科技发展有限责任公司董事、山西北化关铝化工有限公司董事、成都北方化学工业有限责任公司董事,本公司副总经理。

潘健先生:中国国籍,男,汉族,1974年01月出生,中共党员,化工机械与设备专业本科,高级工程师,无境外永久居留权。历任泸州北方化学工业有限公司总经理助理、组织人事部部长、组织人事部党支部书记。现任本公司党委副书记、纪委书记、工会主席。在股东单位任职情况?适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴
蒲加顺中国北方化学研究院集团有限公司董事长、党委书记、科技委主任委员2021年04月25日
朱立勋中国北方化学研究院集团有限公司董事2021年06月01日2021年12月03日
朱立勋中国北方化学研究院集团有限公司副总经理2021年12月03日
朱立勋西安北方惠安化学工业有限公司总经理2020年06月28日
朱立勋西安北方惠安化学工业有限公司董事2021年06月01日
朱立勋西安北方惠安化学工业有限公司董事长、法定代表人2021年06月01日
矫劲松中国北方化学研究院集团有限公司董事2020年06月28日2021年12月03日
矫劲松中国北方化学研究院集团有限公司副总经理2021年12月03日
矫劲松泸州北方化学工业有限公司董事、总经理、法定代表人2020年06月28日
王林狮中国北方化学研究院集团有限公司董事2020年06月28日2021年12月03日
王林狮中国北方化学研究院集团有限公司副总经理2021年12月03日
王林狮山西新华防护器材有限责任公司执行董事、法定代表人2021年07月19日
尉伟华中国北方化学研究院集团有限公司职工董事2022年07月11日
张维娓中国北方化学研究院集团有限公司职工监事2019年12月11日
在股东单位任职情况的说明不适用

在其他单位任职情况?适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
朱立勋北方国际合作股份有限公司董事2020年08月11日
朱立勋宁波大安化学工业有限公司法定代表人,董事长2021年06月21日
朱立勋西安惠大化学工业有限公司法定代表人,董事长2021年06月21日
朱立勋西安大安化学工业有限公司法定代表人,董事长2021年06月21日
朱立勋北方发展投资有限公司董事2021年06月01日
王林狮山西新华防化装备研究院有限公司董事长、法定代表人2020年07月27日
王林狮山西新华防化装备研究院有限公司党委书记2020年06月28日
王林狮宁夏广华奇思活性炭有限公司法定代表人,董事长2018年06月29日2021年03月23日
矫劲松中国北方化学研究院集团有限公司副总经理2021年12月03日
矫劲松泸州北方科技有限公司执行董事兼总经理、法定代表人2017年06月20日
张永利天津捷强动力装备股份有限公司独立董事2018年11月23日2020年12月24日
胡获四川智仁汇教育科技有限公司董事、总经理2019年08月15日
胡获四川金广实业(集团)股份有限公司监事2013年12月10日
胡获四川聚能供应链管理有限责任公司董事2014年01月16日
胡获成都华英天宇信息技术有限公司监事2016年11月15日
胡获四川中清蓝谷科技有限公司董事2017年01月12日
胡获四川芳树华生物科技有限公司执行董事、经理、法定代表人2020年11月26日
胡获成都福迈行创孵科技有限公司执行董事、经理、法定代表人2021年04月01日
吕先锫泸州老窖股份有限公司独立董事2021年06月29日
吕先锫四川天味食品集团股份有限公司独立董事2022年04月22日
吕先锫黄山永新股份有限公司独立董事2022年12月16日
尉伟华宁夏广华奇思活性炭有限公司法定代表人,董事长2021年03月23日
张维娓甘肃银光聚银化工有限公司董事2019年07月09日2022年07月20日
张维娓北京奥信化工科技发展有限责任公司董事2021年07月08日2022年06月08日
张维娓山西北化关铝化工有限公司董事2019年09月23日
张维娓成都北方化学工业有限责任公司董事2018年07月02日
在其他单位任职情况的说明不适用

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□适用 ?不适用

4、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

在公司领取薪酬的董事、高级管理人员的年度报酬,由董事会薪酬与考核委员会拟订方案,经董事会审议通过后提交公司股东大会审议通过之后执行。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
蒲加顺董事长53现任
王林狮董事57现任89.34
矫劲松董事53现任
朱立勋董事49现任
尉伟华董事、总经理、党委副书记41现任73.09
杜兰平董事、副总经理、党委书记50现任39.5
王乃华董事58现任47.35
张永利独立董事60现任8
张军独立董事53现任8
胡获独立董事63现任8
吕先锫独立董事58现任0
贾云监事会主席57现任35.3
杨洪红监事42现任31.08
雷宵宵监事38现任53.48
商红财务负责人、董事会秘书51现任67.37
薛刚副总经理53现任72.51
张仁旭首席科学家57现任74.53
朱华副总经理44现任64.53
潘 健党委副书记、纪委书记、工会主席48现任35.6
曾卫钢副总经理48现任31.5
张维娓副总经理43现任31
丁燕萍董事49离任
魏合田董事60离任
邓维平董事、总经理、党委副书记59离任65.41
崔洪明董事、副总经理、党委副书记58离任75.31
步丹璐独立董事44离任8
马蓉监事会主席54离任30.28
刘利监事56离任7.5
合计--------956.68--

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

会议届次召开日期披露日期会议决议
第四届董事会第五十六次会议2022年03月19日2022年03月21日公告名称:《第四届董事会第五十六次会议决议公告》公告编号:2022-009;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第四届董事会第五十七次会议2022年04月01日2022年04月02日公告名称:《第四届董事会第五十七次会议决议公告》公告编号:2022-012;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第一次会议2022年04月18日2022年04月20日公告名称:《第五届董事会第一次会议决议公告》公告编号:2022-027;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第二次会议2022年04月23日2022年04月26日公告名称:《第五届董事会第二次会议决议公告》公告编号:2022-032;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯
网。
第五届董事会第三次会议2022年04月28日--
第五届董事会第四次会议2022年06月30日2022年07月02日公告名称:《第五届董事会第四次会议决议公告》公告编号:2022-055;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第五次会议2022年08月25日2022年08月27日公告名称:《第五届董事会第五次会议决议公告》公告编号:2022-069;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第六次会议2022年10月28日2022年10月29日公告名称:《第五届董事会第六次会议决议公告》公告编号:2022-082;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第七次会议2022年12月12日2022年12月13日公告名称:《第五届董事会第七次会议决议公告》公告编号:2022-087;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
第五届董事会第八次会议2022年12月29日2022年12月30日公告名称:《第五届董事会第八次会议决议公告》公告编号:2022-094;登载公告报刊:《中国证券报》、《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
蒲加顺1009100
朱立勋807100
矫劲松1018101
王林狮1009100
尉伟华817004
杜兰平826004
王乃华10010000
张永利10010001
张军10010000
胡获1019001
吕先锫101001
丁燕萍909000
魏合田202000
邓维平000000
崔洪明000000
步丹璐909002

连续两次未亲自出席董事会的说明报告期内无董事连续两次未亲自出席董事会的情况。

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□是 ?否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳?是 □否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内,公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律、法规规定和要求,诚实、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极参与公司治理和决策活动,对战略发展、制度完善、重要经营决策提出了宝贵的专业性意见。公司独立董事在报告期内勤勉尽责,忠实履行独立董事义务,就公司关联交易、公司发展战略、募投项目终止等事项认真听取了公司的汇报;在董事会上针对议案内容积极发表意见,及时对公司生产经营管理提出专业性建议;对报告期内公司发生的续聘审计机构;董事、监事、高管薪酬;利润分配;关联交易;与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的关联交易;董事选举等事项及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立董事意见,维护了公司和中小股东的合法权益。公司董事恪尽职守,勤勉尽责,努力维护了公司整体利益和广大中小股东的合法权益,为公司的规范运作和可持续健康发展发挥了积极作用。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意见和建议其他履行职责的情况异议事项具体情况(如有)
战略委员会蒲加顺、朱立勋、王林狮、丁燕萍、矫劲松、尉伟华、胡获、张军、张永利22022年04月22日1、审议《2022年度投资预算》2、审议《关于部分募投项目终止的议案》同意提交董事会审议不适用
2022年08月24日审议《关于调整2022年投资预算的议案》同意提交董事会审议不适用
审计委员会步丹璐、胡获、张军、矫劲松12022年02月13日审议《2021年度内部审计工作报告及2022年一季度计划》同意不适用
步丹璐、胡获、张军、杜兰平、矫劲松62022年04月18日审议《关于聘任审计部负责人的议案》。同意提交董事会审议不适用
2022年04月22日1、审议《2021年度募集资金存放与使用的内部审计报告》;2、审议《2021年度关联交易内部审计报告》;3、审议《2021年度审计报告》;4、审议《2021年度信息披露审计报告》;5、审议《2021年财务决算报告及2022年财务预算报告》;6、审议《关于2021同意并将部分议案提交董事会审议不适用
年募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》;7、审议《关于聘任2022年度审计机构的议案》;8、审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》;9、审议《关于部分募投项目终止的议案》;10、审议《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》;11、审议《2021年度内部控制评价报告》;12、审议《关于兵工财务有限责任公司2021年年度持续风险评估报告》。
2022年04月24日1、审议《2022年一季度募集资金审计报告》;2、审议《2022年一季度关联交易审计报告》;3、审议《2022年一季度内部审计工作报告及二季度计划》。同意不适用
2022年08月05日1、审议《2022年二季度募集资金审计报告》;2、审议《2022年二季度关联交易审计报告》;3、审议《2022年二季度内部审计工作报告及三季度计划》。4、审议《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》;5、审议《关于兵工财务有限责任公司2022年半年度持续风险评估报告》。同意并将部分议案提交董事会审议不适用
2022年10月22日1、审议《2022年三季度募集资金审计报告》;2、审议《2022年三季度关联交易审计报告》;3、审议《2022年三季度内部审计工作报告》。同意不适用
2022年11月28日审议《2023年度内部审计工作计划》同意不适用
提名委员会蒲加顺、胡获、步丹璐、张永利22022年03月19日审议《关于聘任高级管理人员的议案》同意提交董事会审议不适用
2022年03月28日1、审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的预案》;2、审议《关于公司董事会换届选举独立董事的预案》》;同意提交董事会审议不适用
提名委员会蒲加顺、胡获、步丹璐、张永利、尉伟华22022年04月18日审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》;同意提交董事会审议不适用
2022年12月09日审议《关于增补第五届董事会独立董事的议案》同意提交董事会审议不适用
提名委员蒲加顺、胡获、张永利、尉伟华、吕先锫12022年12月29日审议《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》同意提交董事不适用
会审议
薪酬与考核委员会张军、步丹璐、张永利、杜兰平、朱立勋12022年04月22日审议《关于公司董事、监事、高管2021年度薪酬的议案》同意提交董事会审议不适用

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是 ?否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量(人)824
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)2,375
报告期末在职员工的数量合计(人)3,199
当期领取薪酬员工总人数(人)3,199
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)4,389
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员2,035
销售人员217
技术人员586
财务人员83
行政人员278
合计3,199
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上138
本科927
大专727
中专或技校631
高中及以下776
合计3,199

2、薪酬政策

一是深化了劳动用工和薪酬制度改革。工资总额实行年初预算、总额管控、动态管理、加强过程监督的管控模式,薪酬分配围绕“效率优先、兼顾公平”“以岗定薪、以绩取酬”“相互联动、考核挂钩”“安全就是效益”“质量就是效益”等原则,实行岗位绩效工资制,规范生产经营单位考核分配体系,加强安全质量考核,突出对业绩和能力的考核。二是完善了员工业绩考评体系和薪酬分配制度。规范薪酬管理,鼓励价值创造,以正向激励为主,建立长效激励约束机

制,加大薪酬的激励力度,使员工薪酬与公司绩效、部门绩效以及个人绩效紧密挂钩,充分调动员工的劳动积极性和创造性。三是优化了分配结构。注重薪酬向科研、关重岗位倾斜,进一步完善了科技人才激励制度,鼓励科技人员技术创新,促进科技成果的转化。2022年公司员工的整体薪酬水平有了提高。

3、培训计划

公司根据经营发展和人才培养需要,以培训效果为目的、以突出培训重点为任务、以加强培训管理、多种培训方式并存为抓手,制定了公司员工教育培训计划,分类分层开展了精准化的员工教育培训工作,并全程跟进落实,进一步提升了员工的业务素质能力。通过培训、培养优化了三支人才队伍结构,推进了骨干人才队伍建设,为公司持续发展提供了坚强的人才保障。

4、劳务外包情况

□适用 ?不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况?适用 □不适用

根据中国证监会《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的有关规定,为充分保护全体股东特别是中小投资者的合法权益,报告期内,公司按照未来三年(2020年-2022年)股东回报规划,进一步规范和完善公司利润分配政策,建立科学、持续、稳定的现金分红机制,积极回报广大股东,引导投资者形成稳定的回报预期。公司未来三年(2020年-2022年)股东回报规划已经第四届董事会第三十九次会议、2019年年度股东大会审议通过,相关公告参见2020年4月28日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。在具体制定利润分配预案过程中,公司综合生产运营的实际需求、股东意愿及外部融资环境和成本等因素进行全面分析,科学合理决定当年度的利润分配政策。公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》及决策程序的规定;中小股东可以通过投资者关系互动平台、网络业绩说明会、参加股东大会等途径,对利润分配方案享有充分表达意见和诉求的机会,合法权益能够得到充分的维护;独立董事恪尽职守,严格履行职责,在现金分红政策的制定、讨论及执行过程中发挥了客观、公正作用,并发表了明确同意的独立意见;分红标准和比例明确清晰,利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。

公司的利润分配政策为:

(一)利润分配方式

公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。相对于股票股利等分配方式,优先采用现金分红的利润分配方式。公司按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低、可用于转增的资本公积金额孰低的原则来确定具体的分配比例。

(二)期间间隔

公司原则上每年度进行一次现金分红,并结合盈利状况及资金需求状况决定是否进行中期现金分红。

(三)实施现金分红、股票股利的条件

公司实施现金分红应同时满足下列条件:

1、公司该年度实现的可分配利润为正值;

2、不得超过公司的累计可分配利润;

3、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;

4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。重大投资计划或重大现金支出是指:

公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%且超过5,000万元人民币。采用股票股利进行利润分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。股票股利分配可以单独实施,也可以结合现金分红同时实施。

(四)现金分红比例

公司每年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)的10%,且任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。

(五)决策程序和机制

1、公司的年度利润分配预案由公司管理层、董事会结合发行人章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,经董事会审议通过后提交股东大会审议批准,独立董事应对利润分配预案发表独立意见。

2、董事会审议现金分红具体方案时,将认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,应经董事会全体董事过半数以上、全体独立董事过半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见,并及时予以披露,独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案的,独立董事应发表独立意见。

3、股东大会对现金分红具体方案进行审议时,公司将通过多种渠道(包括不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互动平台等)主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持1/2以上的表决权通过。

(六)调整利润分配政策的决策程序

公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化,认真论证利润分配政策的调整事项,调整后的利润分配政策以维护股东权益为原则,不得违反相关法律法规、规范性文件的规定;有关调整利润分配政策的议案,由独立董事发表意见,经公司董事会审议后提交公司股东大会批准,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式,为中小股东参与决策提供便利。

(七)公司将严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策的执行情况。

(八)除实施利润分配方案外,公司将根据业务发展规划,将累积未分配利润用于补充流动资金及其他资本性投资项目,满足主营业务发展的需求。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用 ?不适用

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况?适用 □不适用

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0.50
分配预案的股本基数(股)549,034,794
现金分红金额(元)(含税)0.50
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)27,451,739.70
可分配利润(元)1,118,592,201.88
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以截至2022年12月31日公司总股本549,034,794股为基数,向全体股东按每10股送派发现金股利人民币0.50元(含税);送红股0 股(含税),不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□适用 ?不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

报告期内,公司依据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、其他相关法律法规和公司的规章制度规定,在公司股东大会、党委、董事会领导下,结合内外部环境及内部管理的需求,强化顶层设计,持续推进内控制度体系建设,推动内控体系有效运行,提升防范化解重大风险能力。一是持续开展制度建设,修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《内部审计工作制度》等制度,将法律法规等外部监管要求转化为公司内部规章制度,持续完善内部管理制度体系。二是深化内控制度体系建设,进一步优化内控制度管理责任体系,规范制度建设流程,完善分级分类管控机制,推动制度建设标准化规范化进程。三是强化内控体系有效运行,开展制度宣贯,促进制度落实。四是强化监督检查,加大专业部门和监督部门协调联动,通过内控专项检查、内部审计、纪检监督等及时揭示内控问题和风险隐患。加大考核问责力度,将制度建设及执行情况纳入绩效考核,对违反规定给公司造成损失的行为,依规依纪追究责任,促进内控体系有效运行。报告期内,公司内部审计部门在内部控制日常监督与专项监督基础上,结合内部控制体系文件进行了组织架构、发展战略、社会责任、安全健康与环保、企业文化、人力资源、内部审计、风险评估、信息与沟通、资金管理、全面预算管理、财务报告、税务管理、投资管理、担保业务、资产管理、工程项目、研发管理、合同管理、销售管理、采购管理、生产管理、存货管理等23项业务类型的系统梳理,并开展了内控体系建设情况的自评价工作。公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。公司纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。公司内部控制设计健全、合理,内部控制执行基本有效,不存在重大遗漏。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是 ?否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划
不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

1、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2023年04月18日
内部控制评价报告全文披露索引《北方化学工业股份有限公司2022年度内部控制评价报告》,巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例97.25%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:重大缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致公司严重偏离控制目标。如:(1)董事、监事和高级管理人员舞弊;(2)对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正;(3)外部审计发现的重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;(4)当公司净利润位于特定指标值附近时,某项缺陷可能使公司净利润发生质变。重要缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但是仍有可能导致公司偏离控制目标。如:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷:除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷:(1)公司缺乏民主决策程序;(2)公司决策程序导致重大失误;(3)公司违反国家法律法规,情节特别严重,受到刑事处罚、行政处罚;(4)公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重(中高级管理流失人员≥总数的10%,高级技术流失人员≥总数的15%);(5)媒体出现负面新闻,经新闻公关处理后,涉及面广且负面影响一直未能消除;(6)公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;(7)公司内部控制重大或组合构成重大缺陷的多项重要缺陷未得到整改;(8)公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重要缺陷:(1)公司民主决策程序存在但不够完善;(2)公司决策程序导致出现一般失误;(3)公司违反企业内部规章,形成损失;(4)公司关键岗位业务人员流失严重(总数的15%>关键岗位流失人员≥总数的5%);(5)媒体出现负面新闻,经新闻公关处理后,波及局部区域;(6)公司重要业务制度或系统存在缺陷;(7)公司内部控制重要或组合构成重要缺陷的多项一般缺陷未得到整改。以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在一般缺陷:(1)公司决策程序效率不高;(2)公司违反内部规章,但未形成损失;(3)公司一般岗位业务人员流失严重(一般岗位人员流失率≥总
数的10%);(4)媒体出现负面新闻,经新闻公关处理后消除影响;(5)公司一般业务制度或系统存在缺陷;(6)公司一般缺陷未得到整改;(7)公司存在其他缺陷。
定量标准1、资产总额潜在错报:重大缺陷标准:错报≥资产总额的1%;重要缺陷标准:资产总额的0.5%≤错报〈资产总额的1%;一般缺陷标准:错报〈资产总额的0.5%;2、营业收入潜在错报:重大缺陷标准:错报≥营业收入总额的2%;重要缺陷标准:经营收入总额的1%≤错报〈经营收入总额的2%;一般缺陷标准:错报〈经营收入总额的1%;3、所有者权益潜在错报:重大缺陷标准:错报≥所有者权益总额的1%;重要缺陷标准:所有者权益总额的0.5%≤错报〈所有者权益总额的1%;一般缺陷标准:错报〈所有者权益总额的0.5%。1、重大缺陷标准:(单项)直接财产损失金额500万元及以上;(累计)直接财产损失金额1000万元及以上;2、重要缺陷标准:(单项)直接财产损失金额500万元-200万元;(累计)直接财产损失金额1000万元-500万元;3、一般缺陷标准:(单项)直接财产损失金额200万元及以下;(累计)直接财产损失金额500万元及以下。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

2、内部控制审计报告

?适用 □不适用

内部控制审计报告中的审议意见段
北化股份于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况披露
内部控制审计报告全文披露日期2023年04月18日
内部控制审计报告全文披露索引《北方化学工业股份有限公司2022年度内部控制审计报告》,巨潮资讯网
内控审计报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是 ?否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致?是 □否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)精神,根据《关于开展上市公司治理专项行动的公告》(中国证监会〔2020〕69号)及《关于做好公司治理专项行动工作的通知》(川证监公司〔2020〕33号)文件要求,公司开展了上市公司治理专项自查工作,通过从上市公司基本情况、组织机构的运行和决策、控股股东、实际控制人及关联方、内部控制规范体系建设、信息披露与透明度、机构/境外投资者、其他问题等七大方面

119项细分问题进行全面自查,对公司董事会、监事会延期换届问题进行整改,以整改促提升。2022年4月18日,公司完成董事会、监事会换届,持续强化公司治理内生动力,完善有效制衡的公司治理机制;通过落实完善公司治理的系列措施,切实提升了公司规范运作水平及公司治理有效性,推进公司实现高质量发展。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位?是 □否环境保护相关政策和行业标准

环境保护相关政策:《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。

行业标准:《兵器工业水污染物排放标准火炸药》(GB14470.1—2002)、《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)、《硫酸工业污染物排放标准》(GB26132-2010)、《陕西省黄河流域污水综合排放标准》(DB61/224-2018)、《陕西省锅炉大气污染物排放标准》(DB61/1226-2018)、《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)、《山西省工业炉窑大气污染综合治理实施方案》(晋环大气〔2019〕164号)、《污水综合排放标准》(GB8978-96)《工业炉窑大气污染综合治理方案》(环大气[2019]56号)。环境保护行政许可情况2022年,公司完成了泸州分公司硝化棉塑化减敏工艺安全环保技术提升改造项目环境影响报告表及其备案。公司各生产单位排污许可证申领及变更。泸州分公司先后重新办理和变更了排污许可证;西安分公司办理了排污许可证变更;泵业公司完成了高新厂区排污许可证的重新申办和深圳工业园厂区排污许可证变更;防化装备研究院重新申领了排污许可证。行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况

公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的种类主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度/强度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况
北方化学工业股份有限公司泸州分公司水污染物化学需氧量直接排放1个在泸州分公司生产区内8~87毫克/升《兵器工业水污染物排放标准火炸药》(GB14470.1—2002),排放浓度限值150毫克/升。63.2吨675吨
北方化学工业股份有限公司泸州分公司气污染物二氧化硫有组织排放1个在泸州分公司生产区内<3~5毫克/立方米《硫酸工业污染物排放标准》(GB26132-2010),特别排放限值200mg/ m3。0.19吨51.84吨
北方化学工业股份有限公司气污染物氮氧化物有组织排放1个在泸州分公司生产区内224~526毫克/立《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996),排放浓度限值1400毫克/26.6吨115.2吨
泸州分公司方米立方米。
北方化学工业股份有限公司泸州分公司气污染物挥发性有机物有组织排放1个在泸州分公司生产区内0.089~23.9毫克/立方米《四川省固定污染源大气挥发性有机物排放标准》(DB51/2377—2017),排放浓度限值,60毫克/立方米。0.094吨3.456吨
襄阳五二五泵业有限公司(高新厂区)气污染物颗粒物有组织排放16个在泵业公司(高新厂区)生产区内0.29~17.83毫克/立方米《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996),石英砂排放浓度限值60毫克/立方米,其他排放浓度限值120毫克/立方米; 《工业炉窑大气污染综合治理方案》(环大气〔2019〕56号),颗粒物限值30毫克/立方米。6.148吨——
襄阳五二五泵业有限公司(高新厂区)气污染物二氧化硫有组织排放1个在泵业公司(高新厂区)生产区内6.67毫克/立方米《工业炉窑大气污染综合治理方案》(环大气〔2019〕56号),二氧化硫物限值200毫克/立方米。0.008吨——
襄阳五二五泵业有限公司(高新厂区)气污染物氮氧化物有组织排放2个在泵业公司(高新厂区)生产区内2.33~22.33毫克/立方米《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996),氮氧化物排放浓度限值240毫克/立方米,《工业炉窑大气污染综合治理方案》(环大气〔2019〕56号),氮氧化物限值300毫克/立方米。0.068吨——
襄阳五二五泵业有限公司(高新厂区)气污染物挥发性有机物有组织排放2个在泵业公司(高新厂区)生产区内1.49~1.69毫克/立方米工业企业挥发性有机物排放控制标准(DB12/ 524- 2020),其他行业非甲烷总烃50毫克/立方米。0.049吨——
襄阳五二五泵业有限公司(深圳工业园厂区)气污染物颗粒物有组织排放5个在泵业公司(深圳工业园厂区)生产区内1.20~8.20毫克/立方米《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996),其他排放浓度限值120毫克/立方米。0.769吨——
襄阳五二五泵业有限公司(深圳工业园厂区)气污染物二甲苯有组织排放1个在泵业公司(深圳工业园厂区)生产区内0.002~0.144毫克/立方米工业企业挥发性有机物排放控制标准(DB12/ 524- 2020),喷漆甲苯及二甲苯合计限值20毫克/立方米。0.0005吨——
襄阳五二五泵业有限公司(深圳工业园厂区)气污染物挥发性有机物有组织排放2个在泵业公司(深圳工业园厂区)生产区内1.96~3.26毫克/立方米工业企业挥发性有机物排放控制标准(DB12/ 524- 2020),喷漆行业非甲烷总烃40毫克/立方米;其他行业非甲烷总烃50毫克/立方米。0.126吨——

对污染物的处理纤维素及其衍生物产业完成危险废物贮存场所规范化改造,巩固西安基地废水总氮治理成效;防化及环保产业深入开展环境保护综合提升行动,完成年度专项任务和减排指标;特种工业泵产业完成铸造烟气治理、机加生产现场除尘烟机及鼓风机等设施安装,生产线清洁生产水平达到国内先进水平。2022年,万元可比价产值综合能耗同比下降5.04%,化学需氧量、二氧化硫、氮氧化物排放量分别下降了2.31%、9.39%、3.60%。突发环境事件应急预案

(1)2022年,公司修订了突发环境事件应急预案并在地方政府备案,全年开展各类突发环境事件应急演练65次,共计1003人次参加了演练。

(2)2022年,公司相关生产单位按照地方政府生态环境部门要求,修订公司重污染天气应急预案,并根据地方政府重污染天气应急预警启动公司重污染天气应急响应措施。环境自行监测方案

2022年,公司生产单位严格执行国家和地方政府相关规定,制定了年度环境自行监测方案并在地方生态环境主管部门备案,按照自行监测方案确定的项目及频次开展完成了各项环境监测任务。环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况

2022年,全年环境保护费用支出5260万元,公司实施完成了泸州分公司事故应急池改造及配套设施建设项目;西安分公司废水处理站设备设施更新和工艺改进项目;防化装备研究院混炼工房VOCs治理设施建设项目,危险废物贮存库扩建改造项目,除尘设备更新项目,固定源柴油机尾气处理系统研究项目。这些项目的完成和运行进一步完善了公司污染防治措施,提高了污染防治能力,污染减排效果良好。

公司各类污染防治设施运行良好,废水、废气稳定达标排放,固体废物和危险废物规范处置。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果?适用 □不适用 2022年,公司积极推进“双碳”(碳达峰、碳中和)工作,加强工艺设施设备改进和生产源头节能降耗,扎实开展能源资源节约项目建设,强化能源资源节约基础管理,夯实“双碳”工作体系建设,实施9项节能节水项目,取得了良好效果。全年万元可比价产值综合能耗同比下降5.04%,万元可比价产值二氧化碳排放量同比下降5.07%。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施

其他应当公开的环境信息

(1)环境保护税缴纳情况

2022年,公司各分子公司严格执行环境保护税法及其实施条例,按时足额缴纳环境保护税。

(2)环境信息公开

a.在公司官方网站上(http://bhgf.norincogroup.com.cn/),有专栏登载公司环境保护与社会责任等情况。b.公司还通过专业网站——环境信用.中国(http://www.xn--vuq43shvxflb.com/#/system/infoPublicationSubmit)及时发布公司环境管理信息,污染物产生、治理与排放信息,建设项目环境保护“三同时”信息,生态环境应急信息等重要环境保护信息。c..公司定期在全国排污许可证管理信息平台(http://permit.mee.gov.cn)公开污染物排放信息,包括污染物排放种类、排放浓度和排放量,以及污染防治设施的建设运行情况、排污许可证执行报告、自行监测数据等。

d..公司每年在发布的《社会责任报告》中自愿向社会公开有关环境保护信息。同时,自2012年起,公司每年发布年度环境报告书,向社会公开公司环境保护工作开展情况。其他环保相关信息

(1)公司《2022年度环境、社会与公司治理报告(ESG)》全文于2023年4月在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)发布。

(2)2022年度公司各生产单位排污许可证申领及变更

泸州分公司先后重新办理和变更了排污许可证;西安分公司办理了排污许可证变更;泵业公司完成了高新厂区排污许可证的重新申办和深圳工业园厂区排污许可证变更;防化装备研究院重新申领了排污许可证。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求上市公司发生环境事故的相关情况

二、社会责任情况

公司《2022年度环境、社会与公司治理报告(ESG)》全文登载于2023年4月18日巨潮资讯网。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

2022年,公司深入学习贯彻习近平安全生产重要论述精神,严格按照国家、行业及各级政府总体安排部署,切实开展安全管理整顿、安全隐患排查专项行动、行业事故警示教育、安全生产三年行动攻坚、规范重大危险源管控、全力推进体系化安全管理工作,持续开展安全生产标准化建设和安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设,推进建设项目安全“三同时”,规范职业卫生管理等工作,公司安全生产形势总体平稳,未发生重伤及以上生产安全事故,未发生新增职业病病例。

(1)安全应急管理机制

一是公司高度重视应急响应与消防安全工作。依据《中华人民共和国消防法》《危险化学品企业生产安全事故应急准备指南》等法律规范,制定了《应急救援管理制度》《消防安全管理制度》等文件,明确应急响应和消防安全管理标准,建立健全事故应急和消防安全体系。二是为有效预防、及时控制、减轻事故危害,公司及下属分子公司积极落实应急响应管理,制定应急救援预案,定期评估、修订,确保应急预案的科学性、合理性和可操作性。组织救援知识专业培训与预案演练,切实提高应急救援能力。三是在消防安全建设方面,公司树立“预防为主,防消结合”的消防安全工作方针及“分级管理、逐级负责”的工作原则。公司为生产厂区配备了完善的消防应急设备,定期检查、维修和保养室内

外消火栓和其他消防器材和设施。同时,公司重视消防安全文化建设,各生产单位不定期组织相关部门开展安全生产及消防知识培训和演练,提高员工消防安全意识与能力。

(2)安全隐患治理

全面落实“五个再”,深入开展安全风险排查整治,一是认真实施《生产安全事故“五个再”专项工作方案》,组织召开安全专题民主生活会,完成22项强基固本任务;二是形成《再反思、再认识、再分析、再评估问题清单》,完成问题整改;三是拓展安全风险辨识深度和广度,提升履行“一岗双责”的意识和能力;四是围绕68个检查要素,39个工房逐项排查,扎实开展安全风险排查整治;五是按照“九查”要求开展安全风险隐患大排查大整治工作,及时排查整改风险隐患;六是有序推进危险化学品双重预防机制,完成安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设,实现上线运行并通过地方政府考评验收,进一步筑牢安全生产防线。

(3)安全生产标准化建设

一是持续提升安全生产流程化企业标准,落实生产线安全生产流程化动态管理要求,确保有效运行。二是深入开展安全生产标准化工作,保持一级达标运行。三是抓好低粘度项目试生产安全管理,落实安全保障措施及技术交底,确保科研项目安全风险可控。

(4)安全教育与培训

一是公司建立安全生产教育培训管理办法,明确各级职责,规定合格标准、培训方式和培训种类及要求。围绕安全生产法规体系、特种作业、应急管理、职业健康等主题持续开展安全生产教育培训,提升各级员工的安全生产意识和能力。二是制定安全教育培训计划,通过安全知识讲座、专业培训课程、培训视频、体验式培训、班前/后会、有限空间/高处作业现场操作演示、消防演习等形式,开展多渠道、多形式的安全教育和培训。

(5)安全生产投入

一是公司2022年按计划足额提取使用安全生产费用,按季度统计通报安全生产费用使用情况。二是公司严格按照《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》要求,加大重大危险源及重点监管危险化学品的安全投入:完成了溶剂库合规性整改,拆除溶剂储罐5个,改造储罐2个,依法核销储罐区2个重大危险源;完善了硝化棉库房消防雨淋系统、物资库建设等安全措施,完成了外贸含能硝化棉包装自动化改造、胶布制品厂、防毒面具厂工房安全改造、低压线路及接地网安全改造。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

1、2022年,公司响应党中央号召,认真履行国有企业、上市公司的政治责任和社会责任,持续不断巩固拓展脱贫攻坚成果,全面推进乡村振兴工作,牢固树立“有抱负、负责任、受尊重”的公司形象。 2、2022年,为贯彻落实《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》《中共中央国务院关于全面推进乡村

振兴加快农业农村现代化的意见》精神,公司积极开展“产业帮扶”和“消费帮扶”工作,不断巩固拓展脱贫攻坚成果。一是对云南省红河县捐赠10万元。二是按照四川省委军民融合办要求,结合对口帮扶甘孜州雅江县河口镇城厢村实际情况,捐赠10万元,用于产业发展。三是山西新华防化装备研究院有限公司向山西省太原市尖草坪区慈善总会捐赠1万元。四是积极开展消费扶贫工作,购买黑龙江省甘南县、甘孜州河口镇城厢村、新疆等地滞销农产品。

3、2023年开展4项对外捐赠活动,捐赠金额共计46万元。

一是拟向定点扶贫点云南省红河县捐赠20万元。二是拟向定点扶贫点甘孜州雅江县河口镇城厢村捐赠20万元。三是拟向太原市尖草坪区“中华慈善日”活动捐赠资金1万元。四是拟向太原市石楼县裴沟乡人民政府捐赠5万元。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项?适用 □不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺中兵投资管理有限责任公司;中国北方化学工业集团有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺北化集团、中兵投资出具了关于与上市公司避免同业竞争的承诺:承诺人作为上市公司的股东,目前未有从事或参与对上市公司及其控股子公司形成同业竞争的行为。为避免与上市公司产生新的或潜在的同业竞争,承诺人及其控制成员单位,将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对上市公司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对上市公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与上市公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。2014年07月25日长期正常履行
中兵投资管理有限责任公司;中国北方化学工业集团有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺为规范信息披露义务人与上市公司发生关联交易,北化集团、中兵投资已作出承诺: 1、信息披露义务人作为上市公司的股东,将规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易,信息披露义务人及下属全资、控股子公司将遵循市场公开、公平、公正的原则,以公允、合理的市场价格进行,并根据有关法律、法规和规范性文件和上市公司《章程》规定履行关联交易的决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关审批程序。2、信息披露义务人作为上市公司的股东,不会利用其股东地位作出损害上市公司及其他股东的合法利益的关联交易行为。2014年07月25日长期正常履行
泸州北方化学工业有限公司、山西新华防护器材有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司、中兵投资管理有限责任公司、中国北方化学工业集其他承诺本人以及本人所代表的机构不存在《上市公司收购办法》第六条规定的情形,并能够按照《上市公司收购办法》第五十条的规定提供相关文件。不存在以下情形:(一)负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(二)最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(三)最近3年有严重的证券市场失信行为;(四)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其2018年01月30日长期正常履行
团有限公司他情形。
泸州北方化学工业有限公司、山西新华防护器材有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司、中兵投资管理有限责任公司、中国北方化学工业集团有限公司其他承诺一、截至本函出具之日,新华防护、北化集团、泸州北方、西安北方及中兵投资不存在未了结的诉讼。二、截至本函出具之日,新华防护、北化集团、泸州北方、西安北方及中兵投资不存在未了结的仲裁。三、自 2013 年 1 月 1 日至本函出具之日,新华防护、北化集团、泸州北方、西安北方及中兵投资不存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重的情形。四、截至目前,新华防护、北化集团、泸州北方、西安北方及中兵投资在最近五年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况;不存在最近五年未按期偿还大额债务、未履行承诺被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。五、本承诺自签署之日起生效,生效后即构成对新华防护、北化集团、泸州北方、西安北方及中兵投资有约束力的法律文件。如违反本承诺,本公司愿意承担法律责任。2018年01月30日长期正常履行
泸州北方化学工业有限公司、山西新华防护器材有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司、中兵投资管理有限责任公司、中国北方化学工业集团有限公司、中国兵器工业集团公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、本公司将充分尊重上市公司的独立法人地位,保障上市公司独立经营、自主决策。2、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本公司或本公司的关联企业发生不可避免的关联交易,本公司将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证监会的有关规定履行有关程序,与上市公司依法签订协议,及时依法进行信息披露;保证按照正常的商业条件进行,且本公司及本公司的关联企业将不会要求或接受上市公司给予的比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。3、本公司及本公司的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各项关联协议;本公司及本公司的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益。4、本公司保证将按照法律、法规以及上市公司章程等有关规定行使股东权利及其他权利,在需对涉及与本公司的关联交易进行表决时,履行回避表决义务。5、如违反上述承诺给上市公司造成损失,本公司将向上市公司作出充分的赔偿或补偿。上述承诺在本公司能够对上市公司产生较大影响的期间内持续有效且不可变更或撤销。2018年01月30日长期正常履行
泸州北方化学工业有限公关于同业竞争、关联交本次交易完成后,本公司将不从事或发展任何与上市公司直接或间接相竞2018年01月30长期正常履行
司、山西新华防护器材有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司、中兵投资管理有限责任公司、中国北方化学工业集团有限公司、中国兵器工业集团公司易、资金占用方面的承诺争的业务或项目,亦不谋求通过与任何第三方合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理等方式直接或间接从事与上市公司构成竞争的业务。本公司将对本公司其他全资、控股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公司及本公司全资、控股、实际控制的其他企业承诺将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务。在上市公司审议是否与本公司及本公司控制的下属企业存在同业竞争的董事会或股东大会上,本公司将按规定进行回避不参与表决。如上市公司认定本公司或本公司全资、控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求,则本公司将无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务所涉资产或股权优先转让给上市公司。本公司保证严格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用本公司间接控股股东的地位谋取不正当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。本公司作为上市公司控股股东期间,若违反上述承诺的,将立即停止与上市公司竞争之业务,并采取必要措施予以纠正补救;同时为因未履行承诺函所做的承诺而给上市公司造成的一切损失和后果承担赔偿责任。
资产重组时所作承诺北化集团、兵器集团、北化股份及其董监高、新华化工及其董监高、新华防护及其董监高其他承诺1、本公司/本人已向为本次重大资产重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本公司/本人有关本次重大资产重组的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本公司/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任。2、在参与本次重大资产重组期间,本公司/本人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时披露有关本次重大资产重组的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整2016年06月30日长期正常履行
性,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任。3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,将暂停转让本公司/本人在上市公司拥有权益的股份。
北化集团、兵器集团、新华防护关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、本公司将充分尊重上市公司的独立法人地位,保障上市公司独立经营、自主决策。2、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本公司或本公司的关联企业发生不可避免的关联交易,本公司将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和中国证监会的有关规定履行有关程序,与上市公司依法签订协议,及时依法进行信息披露;保证按照正常的商业条件进行,且本公司及本公司的关联企业将不会要求或接受上市公司给予的比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。3、本公司及本公司的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订的各项关联协议;本公司及本公司的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益。4、本公司保证将按照法律、法规以及上市公司章程等有关规定行使股东权利及其他权利,在需对涉及与本公司的关联交易进行表决时,履行回避表决义务。5、如违反上述承诺给上市公司造成损失,本公司将向上市公司作出充分的赔偿或补偿。2016年06月30日长期正常履行
北化集团、兵器集团、新华防护关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、本次交易完成后,本公司将不从事或发展任何与上市公司直接或间接相竞争的业务或项目,亦不谋求通过与任何第三方合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理等方式直接或间接从事与上市公司构成竞争的业务。2、本公司将对本公司其他全资、控股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公司承诺将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业务。3、如上市公司认定本公司或本公司全资、控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求,则本公司将无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务所涉资产或股权优先转让给上市公司。4、本公司保证严格遵守中国2016年06月30日长期正常履行
证券监督管理委员会、证券交易所有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用本公司控股股东的地位谋取不正当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。5、本公司若违反上述承诺的,将立即停止与上市公司竞争之业务,并采取必要措施予以纠正补救;同时为因未履行承诺函所做的承诺而给上市公司造成的一切损失和后果承担赔偿责任。北化集团、新华防护同时承诺:在上市公司审议是否与本公司及本公司控制的下属企业存在同业竞争的董事会或股东大会上,本公司将按规定进行回避不参与表决。
新华防护其他承诺1、本单位因无偿划转而持有新华化工股权,本单位持有的新华化工股权归本单位所有,不存在通过协议、信托或任何其他方式代他人持有新华化工股权的情形;本单位所持有的新华化工股权不涉及任何争议、仲裁或诉讼,不存在因任何担保、判决、裁决或其他原因而限制股东权利行使之情形。2、本单位拥有所持新华化工股权完整的所有权,不存在通过协议、其他安排与第三方存在一致行动的情况,能独立行使股东权利,承担股东义务,本单位持有的新华化工股权均不存在被质押、冻结等限制性情形3、截至本函出具之日,本单位及主要负责人在最近五年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况;不存在最近五年未按期偿还大额债务、未履行承诺被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况4、本承诺自签署之日起生效,生效后即构成对本单位有约束力的法律文件。如违反本承诺,本单位愿意承担法律责任。2016年06月30日长期正常履行
北化集团、新华防护其他承诺保证本公司不会通过本次重组损害上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立;保证本公司及其控制的其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产;保证不以上市公司资产为本公司及其控制的其他企业的债务违规提供担保。保证不存在通过其他方式损害上市公司独立性的行为。2016年06月30日长期正常履行
新华化工及其董监高、新华防护其他承诺就公司是否存在重大诉讼、仲裁、行政处罚事宜,本公司特此声明和承诺:1、截至本函出具之日,新华化工不存在重大未了结的诉讼。2、截至本函出具之日,新华化工不存在重大未了结的仲裁。3、截至本函出具之日,新华化工不存在违反工商、税收、土2016年06月30日长期正常履行
地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重的情形。4、截至目前,新华化工董事、监事、高级管理人员在最近五年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况;不存在最近五年未按期偿还大额债务、未履行承诺被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。5、如因新华化工存在诉讼、仲裁以及行政处罚给四川北方硝化棉股份有限公司的中小股东造成重大损害的,本公司将依法承担相应的赔偿责任。6、本承诺自签署之日起生效,生效后即构成对本公司有约束力的法律文件。如违反本承诺,本公司愿意承担法律责任。
北化集团、新华化工、北化股份、新华防护其他承诺本公司承诺,本公司的董事、监事、高级管理人员最近五年内未受到过行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁,也未受过行政机关的立案调查、侦查。2016年06月30日长期正常履行
新华防护其他承诺1、关于主体资格事项,本单位为依法设立并有效存续的有限责任公司,截至本函签署之日,本单位不存在根据法律、法规、规范性文件及章程规定需予终止的情形,具备实施本次重大资产重组的主体资格。2016年06月30日长期正常履行
新华化工其他承诺1、本公司拥有与主营业务相关的经营许可证,拥有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。2、本公司拥有独立完整的资产结构,具备与经营有关的配套设施,本公司合法拥有上述资产。3、本公司董事、监事和高级管理人员均通过合法程序产生,不存在实际控制人干预本公司董事会和股东会已经作出的人事任免决定的情况。4、本公司高级管理人员不存在实际控制人所控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务及领薪的情形。5、本公司已建立健全股东会、董事会、监事会等公司治理结构;本公司具有健全的内部经营管理机构,设有独立的组织机构,独立行使经营管理职权。6、本公司建立了独立的财务部门、财务核算体系及财务管理制度,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度。本公司在银行独立开户,独立核算。本公司作为独立的纳税人,依法独立纳税。本公司不存在资金被控股股东及实际控制人以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。2016年06月30日长期正常履行
新华防护其他承诺1、新华防护承诺,如该等土地的出让手续及土地使用权证未能办理完成,将确保重组完成后新华化工继续正常2017年01月16日长期正常履行
使用该等土地,如上市公司在重组完成后因不能使用该等土地而遭受任何损失,新华防护将向上市公司及时进行全额现金赔偿,并积极协助新华化工寻找替代土地进行正常生产经营。2、新华防护承诺,标的资产未曾因为该房产权属瑕疵受到任何处罚或者重大不利影响,也不存在导致标的资产重大损失以致于不符合重大资产重组条件的情形。如该等房产的权属完善手续未能办理完成,新华防护承诺将在资产交割时将该等房产移交上市公司,确保重组完成后上市公司对该等房产的正常使用。如上市公司在重组完成后因不能正常使用该等房产而遭受任何损失,新华防护承诺将向上市公司及时进行全额现金赔偿,并积极协助上市公司寻找替代房产进行正常生产经营。
新华防护其他承诺一、本公司已向为本次重大资产重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本公司有关本次重大资产重组的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本公司保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任。二、在参与本次重大资产重组期间,本公司将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时披露有关本次重大资产重组的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任。2016年06月30日长期正常履行
北化集团其他承诺1、承诺不越权干预北化股份经营管理活动,不侵占北化股份利益;2、督促本公司下属企业新华防护严格遵守《盈利预测补偿协议》及其补充协议中关于标的资产效益的承诺,在效益无法完成时按照协议相关条款履行补偿责任。2017年01月16日长期正常履行
本公司及董监高其他承诺1、截止本函出具之日,本公司不存在重大未了结的诉讼。2、截止本函出具之日,本公司不存在重大未了结的仲裁。3、自2013年1月1日至本函出具之日,本公司不存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重的情形。4、截止目前,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员2017年01月16日长期正常履行
在最近五年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚,不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况;不存在最近五年未按期偿还大额债务、未履行承诺被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。5、本承诺自签署之日起生效,生效后即构成对本公司有约束力的法律文件。如违反本承诺,本公司愿意承担法律责任。
本公司董事、监事其他承诺1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出公司股权激励计划,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。2017年01月16日长期正常履行
首次公开发行或再融资时所作承诺中国兵器工业集团公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺兵器集团将采取有效措施避免兵器集团及兵器集团下属企业与北化股份及其下属企业之间的同业竞争以及股权收购完成后兵器集团及其下属企业与北化股份及其下属企业之间形成新的同业竞争。对于违反上述承诺的,兵器集团将立即停止或促成下属企业停止与北化股份及其下属企业构成同业竞争之业务,并采取必要措施予以妥善补救。2012年04月05日长期正常履行
湖北东方化工有限公司其他承诺2011年12月,东方化工出具《承诺函》,承诺如下:1、五二五泵业自设立以来的任何实际出资的自然人因五二五泵业设立时代持人代为持有五二五泵业股权、代持人转让五二五泵业的股权以及对五二五泵业增资未取得实际出资人的书面授权,五二五泵业设立时代持人分别代为持有的股权未作明确分配,以及相关代持人代为持有五二五泵业股权过程中的其他任何不规范行为所提出的任何异议、索赔、权利主张或争议程序均由东方化工负责解决,相关的责任以及所发生的费用均由东方化工最终承担。 2、东方化工进一步承诺并保证北化股份不因上述异议、索赔、权利主张或争议程序而遭受任何损失,北化股份因前述行为所遭受任何损失的将由东方化工全部承担。2011年12月01日长期正常履行
中国兵器工业集团公司;泸州北方化学工业有限公司;西安北方惠安化学工业有限公司;中国北关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺兵器工业集团向公司承诺:1、本公司及所控制的子公司保证不存在与股份公司相竞争的经营业务。2、本公司及所控制的子公司将不经营任何对股份公司经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目;也不会以任何方式投资与股份公司经营业务构成或可能构成2007年04月25日长期正常履行
方化学工业集团有限公司竞争的业务,从而确保避免对股份公司的生产经营构成同业竞争。泸州北方作出如下承诺:1、本公司及所控制的下属子公司保证现时不存在与股份公司相同或同类的经营业务。2、本公司及所控制的下属公司将不在任何地方以任何方式自营与股份公司相同或相似的经营业务,不自营任何对股份公司及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目,也不会以任何方式投资与股份公司经营业务构成或可能构成竞争的业务,从而确保避免对股份公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。西安北方及北化总公司也分别出具了避免与发行人发生同业竞争的承诺函。
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□适用 ?不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□适用 ?不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用 ?不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 ?不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

□适用 ?不适用

公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□适用 ?不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)80
境内会计师事务所审计服务的连续年限5
境内会计师事务所注册会计师姓名徐伟东 董建忠
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限徐伟东连续1年,董建忠连续4年

当期是否改聘会计师事务所

□是 ?否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况?适用 □不适用公司聘请了信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构,共计报酬80万元。

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用 ?不适用

十、破产重整相关事项

□适用 ?不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

?适用 □不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
防化装备研究院对新疆黑山就合资公司合同纠纷(股东出资纠纷)事项向兰州仲裁委员会提交了《仲裁申请7,821.41防化装备研究院已于2021年12月3日向兰州仲裁委员会提交仲裁申请书。截至目前,兰州仲裁委员会已正式立案受理,并不适用不适用2021年12月24日公告名称:《关于仲裁事项的公告》公告编号:2021-092;登载公告报刊:《中国证券报》、
书》,兰州仲裁委员会已受理该案。向防化装备研究院送达了《受理仲裁申请通知书》,开庭时间尚未确定。《证券时报》;登载公告的网站:巨潮资讯网。
未达到重大的诉讼、仲裁标准事项汇总677.762022年度新发生案件17件,其中结案6件,未结案件11件,主要系子公司起诉追偿应收账款和逾期票据追偿事项,不涉及预计负债。不适用不适用

十二、处罚及整改情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

?适用 □不适用公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

?适用 □不适用是否存在非经营性关联债权债务往来

□是 ?否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

?适用 □不适用存款业务

关联方关联关系每日最高存款限额(万元)存款利率范围期初余额(万元)本期发生额期末余额(万元)
本期合计存入金额(万元)本期合计取出金额(万元)
兵工财务有限责任公司同受实际控制人控制150,0000.37%-2.5%122,698.74403,602.51400,204.61126,096.63

贷款业务

关联方关联关系贷款额度(万元)贷款利率范围期初余额(万元)本期发生额期末余额(万元)
本期合计贷款金额(万元)本期合计还款金额(万元)

授信或其他金融业务

关联方关联关系业务类型总额(万元)实际发生额(万元)
兵工财务有限责任公司同受实际控制人控制授信50,00038,708.93

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 ?不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

?适用 □不适用 (1)根据生产经营的需要,报告期公司与有关关联方发生日常关联交易并签订关联交易协议,该类关联交易体现了专业协作、优势互补的合作原则,关联交易价格公允,符合公司及全体股东利益。详细信息参见下表列示的公告1、2。 (2) 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要求,通过查验兵工财务有限责任公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料,并审阅财务公司出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的财务公司的2021年年度财务报表、2022年半年度财务报表, 公司对兵工财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,详细信息参见下表列示的公告3、8。

(3)为降低融资成本和融资风险,为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道,公司于2019年8月与兵工财务有限责任公司签订了《金融服务协议》,有效期3年。现因业务需要,为提高资金收益,公司与兵工财务有限责任公司续签《金融服务协议》。详细信息参见下表列示的公告4-7。

(4)2022年公司推进实施了市场结构调整,环保器材及核生化防护装备产品产销量预计呈现增长趋势,主要化工原材料价格上涨幅度较大,因此,预计关联交易总额将比原预计金额增加7,000万元,其中向关联方采购原材料金额增加1,000万元,向关联人销售产品、商品金额增加6,000万元。详细信息参见下表列示的公告9。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
关于2022年度日常关联交易预计的公告2022年04月26日巨潮资讯网
关于签署日常关联交易协议的公告2022年04月26日巨潮资讯网
关于兵工财务有限责任公司2021年年度持续风险评估报告2022年04月26日巨潮资讯网
关于公司拟与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的关联交易公告2022年08月27日巨潮资讯网
金融服务协议2022年08月27日巨潮资讯网
北方化学工业股份有限公司在兵工财务有限责任公司关联存贷款风险处置预案2022年08月27日巨潮资讯网
兵工财务有限责任公司风险评估报告2022年08月27日巨潮资讯网
关于兵工财务有限责任公司2022年半年度持续风险评估报告2022年08月27日巨潮资讯网
关于调整2022年度日常关联交易预计的公告2022年12月30日巨潮资讯网

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1) 托管情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2) 承包情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3) 租赁情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□适用 ?不适用

公司报告期不存在重大担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1) 委托理财情况

?适用 □不适用报告期内委托理财概况

单位:万元

具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额逾期未收回理财已计提减值金额
其他类自有资金5,000000
银行理财产品募集资金23,00023,00000
券商理财产品募集资金12,400000
合计40,40023,00000

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

□适用 ?不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□适用 ?不适用

(2) 委托贷款情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□适用 ?不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

?适用 □不适用

1、2022年5月13日,公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》,2022年5月12日,中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%。

2、2022年9月6日,公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》,2022年9月5日,中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%。

3、2022年11月28日,公司持股5%以上股东中兵投资收到中国证券监督管理委员会四川监管局出具的《关于对中兵投资管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定》([2022]68号),详细内容登载于 2022年11月30日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。

十七、公司子公司重大事项

?适用 □不适用

1、控股子公司泵业公司转来的襄阳市自然资源和规划局《收回国有建设用地使用权决定书》(襄自然资收(高)字[2022]001 号,以下简称“《决定书》”),详细内容登载于 2022年8月22日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。

2、2022年11月3日,公司收到控股子公司泵业公司转来的襄阳市人民政府《行政复议终止决定书》(襄政行复终字〔2022〕81号),详细内容登载于 2022年11月5日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中:境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份549,034,794100.00%00000549,034,794100.00%
1、人民币普通股549,034,794100.00%00000549,034,794100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数549,034,794100.00%00000549,034,794100.00%

股份变动的原因

□适用 ?不适用

股份变动的批准情况

□适用 ?不适用

股份变动的过户情况

□适用 ?不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□适用 ?不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 ?不适用

2、限售股份变动情况

□适用 ?不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□适用 ?不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□适用 ?不适用

3、现存的内部职工股情况

□适用 ?不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数61,588年度报告披露日前上一月末普通股股东总数56,284报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
山西新华防护器材有限责任公司国有法人18.06%99,138,233099,138,233
中兵投资管理有限责任公司国有法人10.19%55,927,484-21,960,00055,927,484
中国北方化学研究院集团有限公司国有法人7.24%39,770,520039,770,520
泸州北方化学工业有限公司国有法人5.59%30,674,288030,674,288
西安北方惠安化学工业有限公司国有法人5.49%30,162,838030,162,838
银华基金-中兵投资管理有限责任公司-银华基金-天玑1号单一资产管理计划其他2.00%10,980,00010,980,00010,980,000
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.93%5,104,70005,104,700
中国国有企业结构国有法人0.60%3,269,354-3,269
调整基金股份有限公司21,960,671,354
方玉清境内自然人0.43%2,342,9002,342,9002,342,900
泸州老窖股份有限公司国有法人0.28%1,563,55501,563,555
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3)2017年8月21日,公司向新华防护发行99138233股股份购买其持有的新华化工100%股权。2017年12月28日,国调基金认购公司募集配套资金非公开发行36,210,025股。新华防护及国调基金通过认购公司新增股份成为公司前10名股东,新华防护持股限售期为2017年11月13日至2020年11月13日,国调基金持股限售期为2018年2月1日至2019年2月1日。
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,新华防护、泸州北方、西安惠安系北化研究院集团全资子公司,中兵投资、北化研究院集团系中国兵器工业集团有限公司全资子公司,上述5名股东同受中国兵器工业集团有限公司控制;其余股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明不适用
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)不适用
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
山西新华防护器材有限责任公司99,138,233人民币普通股99,138,233
中兵投资管理有限责任公司55,927,484人民币普通股55,927,484
中国北方化学研究院集团有限公司39,770,520人民币普通股39,770,520
泸州北方化学工业有限公司30,674,288人民币普通股30,674,288
西安北方惠安化学工业有限公司30,162,838人民币普通股30,162,838
银华基金-中兵投资管理有限责任公司-银华基金-天玑1号单一资产管理计划10,980,000人民币普通股10,980,000
中央汇金资产管理有限责任公司5,104,700人民币普通股5,104,700
中国国有企业结构调整基金股份有限公司3,269,354人民币普通股3,269,354
方玉清2,342,900人民币普通股2,342,900
泸州老窖股份有限公司1,563,555人民币普通股1,563,555
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明上述股东中,新华防护、泸州北方、西安惠安系北化研究院集团全资子公司,中兵投资、北化研究院集团系中国兵器工业集团有限公司全资子公司,上述5名股东同受中国兵器工业集团有限公司控制;其余股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)报告期末,公司前 10 名普通股股东未参与融资融券业务。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 ?否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:中央国有控股控股股东类型:法人

控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
中国北方化学研究院集团有限公司蒲加顺1988年11月16日91110000101981426P工程和技术研究与试验发展;化工原料及产品(不含危险化学品)、塑料和橡胶制品、轻工产品、建筑材料、油漆和涂料、化学防护器材、化工机械设备开发、组织生产和销售;化工设备租赁;货物进出口、技术进出口、代理进出口;销售汽车、机电产品、钢材;技术开发、技术咨询、技术服务;出租办公用房、出租商业用房;工程项目管理;产品设计;民用爆炸物品销售(有效期至2022年4月21日);军用火炸药和装药、军用防护器材及新材料的开发、组织生产、销售和服务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无其他控股、参股上市公司。

控股股东报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、控股股东及其一致行动人持股变动情况

1、2015年1月,相关方在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了证券过户登记手续,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司针对无偿划转与协议转让分别出具了《证券过户登记确认书》,泸州北方将所持北化股份36,087,049.00股无偿划转给北化集团,将所持北化股份70,326,711.00股协议转让给中兵投资。

2、本次重大资产重组完成前,北化集团直接持有北化股份50,751,216.00股,占北化股份总股本的12.27%,通过其全资子公司泸州北方和西安惠安间接持有北化股份89,210,939.00股,占北化股份总股本的21.56%,合计持有北化股份33.83%股权,为本公司控股股东。2017年8月,公司向山西新华防护器材有限责任公司发行99,138,233股股份购买其持有的山西新华化工有限责任公司100%股权,新华防护成为公司单一第一大股东。本次重大资产重组完成后,北化集团仍为公司控股股东,直接持有公司9.24%的股份,并通过其全资子公司泸州北方、西安北方和新华防护间接分别持有公司7.75%、8.49%和18.06%的股份,合计持有公司43.54%股份;兵器工业集团仍为公司最终控股股东,通过其全资子公司北化集团和中兵投资间接分别持有公司43.54%、12.17%的股份,合计持有公司55.71%的股份;国务院国资委仍为实际控制人。

3、2018年4月27日至5月28日,泸州北方通过二级市场竞价交易增持了公司股票4,568,275股股份,2018年6月7日至2018年6月20日,公司持股5%以上股东中兵投资管理有限责任公司通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式累计增持公司股份6,065,700股,上述增持情况完成后,泸州北方直接持有公司47,145,332股股份,持股比例8.59%;西安惠安直接持有公司46,633,882股股份,持股比例8.49%;新华防护直接持有公司99,138,233股股份,持股比例

18.06%;控股股东北化集团直接持有公司50,751,216股股份,持股比例9.24%;间接持有公司243,668,663股股份,持股比例44.38%;中兵投资直接持有公司72,895,300股股份,持股比例13.28%。最终控股股东中国兵器工业集团有限公司合计持有公司316,563,963股股份,持股比例57.66%。

4、中兵投资于2019年2月25日使用所持公司股份通过网下换购方式换购华夏中证四川国企改革ETF基金,换购股份数量是16,471,000股(占公司总股本的3%);换购股份价格是7.61元/股(当日成交均价);换购股份方式是网下换购(非竞价交易、非大宗交易)。本次换购股份前,中兵投资持有公司股票数为:72,895,300股,占公司总股本的

13.28%,换购完成后,中兵投资持有公司股份56,424,300股,其持股占公司总股本的10.28%。中兵投资于2019年9月12日使用所持公司股份通过网下换购方式换购富国中证央企创新驱动ETF基金、博时央企创新驱动ETF基金及嘉实中证央企创新驱动ETF基金。其中:换购富国中证央企创新驱动ETF基金的股份数量是5,490,000股,占公司总股本的

0.99994%,换购博时央企创新驱动ETF基金的股份数量是2,745,000股,占公司总股本的0.49997%,换购嘉实中证央企创新驱动ETF基金的股份数量是2,745,000股,占公司总股本的0.49997%,合计换购股份数量10,980,000股,占公司总股本的1.99987%;换购股份价格是8.68元/股(当日成交均价);换购股份方式是网下换购(非竞价交易、非大宗交易)。本次换购股份前,中兵投资持有公司股票数为:56,424,300股,占公司总股本的10.28%,换购完成后,中兵投资持有公司股份45,444,300股,其持股占公司总股本的8.28%。换购完成后,泸州北方直接持有公司47,145,332股股份,持股比例8.59%;西安惠安直接持有公司46,633,882股股份,持股比例8.49%;新华防护直接持有公司99,138,233股股份,持股比例18.06%;北化集团直接持有公司50,751,216股股份,持股比例9.24%;间接持有公司243,668,663股股份,持股比例44.38%;中兵投资直接持有公司45,444,300股股份,持股比例8.28%。中国兵器工业集团有限公司合计持有公司289,112,963股股份,持股比例52.66%。

5、2020年5月18日,北化研究院集团、泸州北方、西安惠安与中兵投资签署了《关于四川北方硝化棉股份有限公司之股份无偿划转协议》,北化研究院集团向中兵投资无偿划转10,980,696股股份,占公司总股本的2%;泸州北方向中兵投资无偿划转16,471,044股股份,占公司总股本的3%;西安惠安向中兵投资无偿划转16,471,044股股份,占公司总股本的3%,北化研究院集团及其全资子公司合计无偿划转43,922,784股股份,占公司总股本的8%。

6、2021年3月16日,公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》,2021年3月16日,中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%。

7、2021年12月22日,公司收到中兵投资出具的《大股东一致行动人向大股东大宗交易买入部分非受限股份的通知》,中兵投资通过中信证券-002246增持1号-建设银行定向资产管理计划(以下简称“定向增持计划”)于2021年12月21日通过证券交易所大宗交易系统向大股东一致行动人中信证券中兵价值成长1号单一资产管理计划(以下简称“价值成长计划”)卖出公司股份499,600股,占公司总股本0.0910%。

8、2022年5月13日,公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》,2022年5月12日,中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%。

9、2022年9月6日,公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》,2022年9月5日,中兵投资通过大宗交易减持公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%。

4、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:中央国资管理机构实际控制人类型:法人

实际控制人名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
中国兵器工业集团有限公司刘石泉1999年06月29日91110000710924910P坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售;国有资产投资及经营管理;夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料(危险品除外)、金属与非金属材
料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售;设备维修;民用爆破器材企业的投资管理;货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理;设备安装;国内展览;种殖业、养殖业经营;农副产品深加工;与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;进出口业务;承包境外工业工程和境内国际招标工程。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况报告期内,除北化股份外,兵器集团通过其下属全资子公司实际控制了其余11家境内上市公司,具体如下:北方导航、凌云股份、晋西车轴、光电股份、内蒙一机、北方股份、北方国际、长春一东、华锦股份、中兵红箭、江南化工。

实际控制人报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 ?不适用

5、其他重要事项

2022年7月12日,中国兵器工业集团有限公司取得了北京市市场监督管理局换发的《营业执照》,法定代表人由焦开河变更为刘石泉。

6、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□适用 ?不适用

7、其他持股在10%以上的法人股东

?适用 □不适用

法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动
山西新华防护器材有限责任公司王林狮2006年12月21日199.60万元防护器材、橡胶制品的设计、开发及销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
中兵投资管理有限责任公司史艳晓2014年03月18日100,000万元投资管理;资产管理;项目投资;经济信息咨询。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

8、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用 ?不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

□适用 ?不适用

采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况

□适用 ?不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 ?不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□适用 ?不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2023年04月14日
审计机构名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号XYZH/2023BJAG1B0109
注册会计师姓名徐伟东 董建忠

审计报告正文

北方化学工业股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了北方化学工业股份有限公司(以下简称北化股份)财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表,2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了北化股份2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于北化股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

1.收入的确认事项
关键审计事项审计中的应对
相关信息披露参见财务报表附注四、29和附注六、36。 北化股份2022年度营业收入为255,866.49万元,2022年营业收入较2021年减少2.84%。由(1)我们了解、评估并测试了有关收入循环的关键内部控制的设计和执行; (2)我们通过检查销售合同、销售支持类性文件、与管理层的访谈,了解和评估了北
于营业收入是北化股份的关键绩效指标之一,营业收入计入错误的会计期间或被操控而产生的固有风险较高,营业收入的确认对财务报表的影响重大,因此,我们将收入确认是否恰当、是否存在重大错报定为关键审计事项。化股份的收入确认的方法、时点; (3)我们对收入按客户、产品、月份进行分析,并和上年对比,检查是否存在明显异常的情况; (4)我们对销售收入进行了抽样测试,检查相关销售合同和各项支持性文件,核对销售合同中关于控制权转移条款是否和收入确认原则一致; (5)我们根据客户交易的特点和性质,挑选样本对应收账款余额执行函证程序; (6)我们针对资产负债表日前后确认的销售收入执行抽样测试,从签收单据追查至明细账,再从明细账追查至签收单据,检查是否有跨期确认收入情况。

四、其他信息

北化股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括北化股份2022年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估北化股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算北化股份、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督北化股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对北化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致北化股份不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就北化股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:北方化学工业股份有限公司

2022年12月31日

单位:元

项目2022年12月31日2022年1月1日
流动资产:
货币资金1,528,336,801.731,384,735,032.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产230,000,000.00364,000,000.00
衍生金融资产
应收票据340,856,713.68342,805,669.27
应收账款474,667,879.50290,993,323.18
应收款项融资60,562,248.8854,650,325.34
预付款项35,730,982.1061,188,601.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款27,102,087.8819,635,892.40
其中:应收利息
应收股利4,844,403.202,623,513.12
买入返售金融资产
存货428,004,832.38494,047,511.73
合同资产67,174,926.5850,284,723.90
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产10,476,634.8323,917,370.75
流动资产合计3,202,913,107.563,086,258,450.45
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资20,160,245.8319,547,071.48
其他权益工具投资725,406.75725,406.75
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,005,759,107.83796,892,969.84
在建工程54,993,122.34183,203,839.23
生产性生物资产
油气资产
使用权资产75,993,003.4666,017,996.72
无形资产317,157,761.88316,039,207.62
开发支出
商誉
长期待摊费用630,028.222,459,916.69
递延所得税资产39,812,814.3143,155,623.15
其他非流动资产5,463,771.2926,120,085.56
非流动资产合计1,520,695,261.911,454,162,117.04
资产总计4,723,608,369.474,540,420,567.49
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据348,942,773.14149,765,936.64
应付账款646,733,675.38673,438,457.74
预收款项
合同负债105,581,374.32255,023,823.08
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬102,637,168.6098,776,424.68
应交税费30,323,647.3017,836,811.26
其他应付款107,488,581.7095,402,666.67
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债9,128,879.543,090,645.79
其他流动负债198,123,582.70152,445,653.79
流动负债合计1,548,959,682.681,445,780,419.65
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债69,809,022.1264,269,997.40
长期应付款9,304,650.3568,044,236.70
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益60,597,521.2452,765,389.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计139,711,193.71185,079,623.50
负债合计1,688,670,876.391,630,860,043.15
所有者权益:
股本549,034,794.00549,034,794.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,115,256,128.701,053,356,128.70
减:库存股
其他综合收益
专项储备9,828,043.699,789,126.24
盈余公积61,487,094.5858,427,187.83
一般风险准备
未分配利润1,118,592,201.881,053,330,242.80
归属于母公司所有者权益合计2,854,198,262.852,723,937,479.57
少数股东权益180,739,230.23185,623,044.77
所有者权益合计3,034,937,493.082,909,560,524.34
负债和所有者权益总计4,723,608,369.474,540,420,567.49

法定代表人:尉伟华 主管会计工作负责人:商红 会计机构负责人:杜永强

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2022年12月31日2022年1月1日
流动资产:
货币资金366,656,933.10228,476,953.09
交易性金融资产230,000,000.00364,000,000.00
衍生金融资产
应收票据80,046,108.0974,334,278.91
应收账款63,312,856.1549,460,502.56
应收款项融资24,287,932.6717,138,826.87
预付款项24,217,913.1546,051,605.93
其他应收款225,494,998.06126,810,121.82
其中:应收利息
应收股利572,533.49
存货110,474,962.60134,034,023.28
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,297,290.624,758,327.30
流动资产合计1,125,788,994.441,045,064,639.76
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,081,202,069.671,081,202,069.67
其他权益工具投资725,406.75725,406.75
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产238,345,825.35246,146,366.51
在建工程36,715,663.1522,315,716.93
生产性生物资产
油气资产
使用权资产35,162,717.3622,419,555.62
无形资产6,352,132.096,822,880.00
开发支出
商誉
长期待摊费用480,034.032,279,923.70
递延所得税资产1,279,360.151,368,974.23
其他非流动资产1,399,462.874,825,680.33
非流动资产合计1,401,662,671.421,388,106,573.74
资产总计2,527,451,665.862,433,171,213.50
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据18,000,000.0025,400,000.00
应付账款50,185,983.7363,965,119.94
预收款项
合同负债19,530,624.335,619,295.12
应付职工薪酬4,046,003.662,499,838.72
应交税费4,561,187.783,098,439.47
其他应付款229,114,018.36155,219,502.42
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债7,070,753.681,125,504.79
其他流动负债31,598,599.4524,557,125.43
流动负债合计364,107,170.99281,484,825.89
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债29,342,050.0121,744,899.44
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益6,566,613.038,398,159.97
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计35,908,663.0430,143,059.41
负债合计400,015,834.03311,627,885.30
所有者权益:
股本549,034,794.00549,034,794.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,347,589,926.371,347,589,926.37
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积61,487,094.5858,427,187.83
未分配利润169,324,016.88166,491,420.00
所有者权益合计2,127,435,831.832,121,543,328.20
负债和所有者权益总计2,527,451,665.862,433,171,213.50

3、合并利润表

单位:元

项目2022年度2021年度
一、营业总收入2,558,664,885.792,633,493,895.43
其中:营业收入2,558,664,885.792,633,493,895.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本2,497,451,884.342,516,664,772.88
其中:营业成本2,075,253,053.372,093,468,964.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加16,300,944.7715,837,404.18
销售费用79,506,510.7176,691,633.51
管理费用241,925,072.60230,968,460.00
研发费用117,187,621.94110,361,394.43
财务费用-32,721,319.05-10,663,083.92
其中:利息费用4,684,443.923,325,458.74
利息收入21,764,273.0716,336,097.43
加:其他收益18,416,934.8124,561,052.75
投资收益(损失以“-”号填列)13,575,218.8920,768,125.09
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,261,530.942,516,861.07
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)11,038,174.27880,141.45
资产减值损失(损失以“-”号填列)-10,828,495.27-63,504,663.79
资产处置收益(损失以“-”号填列)-2,554,891.661,662,306.27
三、营业利润(亏损以“-”号填列)90,859,942.49101,196,084.32
加:营业外收入5,163,441.588,224,185.56
减:营业外支出866,754.701,733,237.89
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)95,156,629.37107,687,031.99
减:所得税费用6,268,276.7511,516,071.26
五、净利润(净亏损以“-”号填列)88,888,352.6296,170,960.73
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)88,888,352.6296,170,960.73
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润93,028,429.68121,532,967.58
2.少数股东损益-4,140,077.06-25,362,006.85
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额88,888,352.6296,170,960.73
归属于母公司所有者的综合收益总额93,028,429.68121,532,967.58
归属于少数股东的综合收益总额-4,140,077.06-25,362,006.85
八、每股收益
(一)基本每股收益0.170.22
(二)稀释每股收益0.170.22

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:尉伟华 主管会计工作负责人:商红 会计机构负责人:杜永强

4、母公司利润表

单位:元

项目2022年度2021年度
一、营业收入852,477,178.63856,781,339.23
减:营业成本761,718,763.86802,318,939.26
税金及附加3,502,895.514,328,888.54
销售费用27,927,083.3127,503,229.11
管理费用61,477,631.2345,612,637.11
研发费用22,780,814.4420,649,652.49
财务费用-13,516,887.582,476,117.61
其中:利息费用4,407,789.671,201,815.88
利息收入2,152,938.91735,249.94
加:其他收益4,154,712.334,040,620.86
投资收益(损失以“-”号填列)41,722,891.6336,251,264.02
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)4,216.0017,000.00
资产减值损失(损失以“-”号填列)-1,159,605.77
资产处置收益(损失以“-”号填列)-2,449,447.70275,386.24
二、营业利润(亏损以“-”号填列)30,859,644.35-5,523,853.77
加:营业外收入90,988.80802,016.24
减:营业外支出261,951.59131,885.81
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)30,688,681.56-4,853,723.34
减:所得税费用89,614.08222,282.04
四、净利润(净亏损以“-”号填列)30,599,067.48-5,076,005.38
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)30,599,067.48-5,076,005.38
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额30,599,067.48-5,076,005.38
七、每股收益
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2022年度2021年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,058,297,062.582,288,741,441.01
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还19,115,922.24
收到其他与经营活动有关的现金119,730,660.0999,490,473.39
经营活动现金流入小计2,197,143,644.912,388,231,914.40
购买商品、接受劳务支付的现金1,342,728,109.651,455,217,364.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金545,446,819.52510,007,348.85
支付的各项税费79,665,730.0677,954,283.41
支付其他与经营活动有关的现金120,282,434.11110,747,454.91
经营活动现金流出小计2,088,123,093.342,153,926,451.93
经营活动产生的现金流量净额109,020,551.57234,305,462.47
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,029,000,000.001,716,000,000.00
取得投资收益收到的现金11,002,293.1019,768,201.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额0.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,100,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,040,002,293.101,736,868,201.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金136,906,153.25172,521,552.07
投资支付的现金895,000,000.001,582,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1,031,906,153.251,754,521,552.07
投资活动产生的现金流量净额8,096,139.85-17,653,350.40
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金2,260,330.8128,513,630.37
筹资活动现金流入小计2,260,330.8128,513,630.37
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金25,502,277.8521,983,353.15
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润795,714.00
支付其他与筹资活动有关的现金16,307,674.6911,731,433.64
筹资活动现金流出小计41,809,952.5433,714,786.79
筹资活动产生的现金流量净额-39,549,621.73-5,201,156.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,360,205.7745,716.64
五、现金及现金等价物净增加额86,927,275.46211,496,672.29
加:期初现金及现金等价物余额1,350,059,176.431,138,562,504.14
六、期末现金及现金等价物余额1,436,986,451.891,350,059,176.43

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2022年度2021年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金790,000,360.18674,712,084.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金400,288,161.95283,598,831.75
经营活动现金流入小计1,190,288,522.13958,310,916.55
购买商品、接受劳务支付的现金575,969,237.84586,202,902.30
支付给职工以及为职工支付的现金138,749,291.31121,321,953.21
支付的各项税费18,606,296.0020,273,581.05
支付其他与经营活动有关的现金350,916,161.21312,507,871.31
经营活动现金流出小计1,084,240,986.361,040,306,307.87
经营活动产生的现金流量净额106,047,535.77-81,995,391.32
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,029,000,000.001,716,000,000.00
取得投资收益收到的现金41,346,579.1037,768,201.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,100,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,070,346,579.101,754,868,201.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金20,235,533.1035,301,634.12
投资支付的现金895,000,000.001,582,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金98,500,000.0079,500,000.00
投资活动现金流出小计1,013,735,533.101,696,801,634.12
投资活动产生的现金流量净额56,611,046.0058,066,567.55
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金24,706,563.8521,983,353.15
支付其他与筹资活动有关的现金9,312,243.685,653,380.28
筹资活动现金流出小计34,018,807.5327,636,733.43
筹资活动产生的现金流量净额-34,018,807.53-27,636,733.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,360,205.7745,716.64
五、现金及现金等价物净增加额137,999,980.01-51,519,840.56
加:期初现金及现金等价物余额219,656,953.09271,176,793.65
六、期末现金及现金等价物余额357,656,933.10219,656,953.09

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2022年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额549,034,794.001,053,356,128.709,789,126.2458,427,187.831,053,330,242.802,723,937,479.57185,623,044.772,909,560,524.34
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额549,034,794.001,053,356,128.709,789,126.2458,427,187.831,053,330,242.802,723,937,479.57185,623,044.772,909,560,524.34
三、本期增减变动金额(减少以“-61,900,000.0038,917.453,059,906.7565,261,959.08130,260,783.28-4,883,814.54125,376,968.74
”号填列)
(一)综合收益总额93,028,429.6893,028,429.68-4,140,077.0688,888,352.62
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配3,059,906.75-27,766,470.60-24,706,563.85-795,714.00-25,502,277.85
1.提取盈余公积3,059,906.75-3,059,906.75
2.提取一般风险准备
3.-24,7-24,7-795,-25,5
对所有者(或股东)的分配06,563.8506,563.85714.0002,277.85
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备38,917.4538,917.4551,976.5290,893.97
1.本期提取14,742,543.0414,742,543.04324,615.5215,067,158.56
2.本期使用-14,703,625.59-14,703,625.59-272,639.00-14,976,264.59
(六)其他61,900,000.0061,900,000.0061,900,000.00
四、本期期末余额549,034,794.001,115,256,128.709,828,043.6961,487,094.581,118,592,201.882,854,198,262.85180,739,230.233,034,937,493.08

上期金额

单位:元

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额549,034,794.001,052,311,636.0012,813,086.5358,427,187.83953,758,666.982,626,345,371.34211,132,490.182,837,477,861.52
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额549,034,794.001,052,311,636.0012,813,086.5358,427,187.83953,758,666.982,626,345,371.34211,132,490.182,837,477,861.52
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,044,492.70-3,023,960.2999,571,575.8297,592,108.23-25,509,445.4172,082,662.82
(一)综合收益总额121,532,967.58121,532,967.58-25,362,006.8596,170,960.73
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-21,961,391.76-21,961,391.76-21,961,391.76
1.提取盈余
公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-21,961,391.76-21,961,391.76-21,961,391.76
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-3,023,960.29-3,023,960.29-147,438.56-3,171,398.85
1.本期提取13,942,810.2313,942,810.23169,625.5114,112,435.74
2.本期使用-16,966,770.52-16,966,770.52-317,064.07-17,283,834.59
(六)其他1,044,492.701,044,492.701,044,492.70
四、本期期末余额549,034,794.001,053,356,128.709,789,126.2458,427,187.831,053,330,242.802,723,937,479.57185,623,044.772,909,560,524.34

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2022年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额549,034,794.001,347,589,926.3758,427,187.83166,491,420.002,121,543,328.20
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额549,034,794.001,347,589,926.3758,427,187.83166,491,420.002,121,543,328.20
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,059,906.752,832,596.885,892,503.63
(一)综合收益总额30,599,067.4830,599,067.48
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配3,059,906.75-27,766,470.60-24,706,563.85
1.提3,059-
取盈余公积,906.753,059,906.75
2.对所有者(或股东)的分配-24,706,563.85-24,706,563.85
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取9,574,358.659,574,358.65
2.本期使用-9,574,358.65-9,574,358.65
(六)其他
四、本期期末余额549,034,794.001,347,589,926.3761,487,094.58169,324,016.882,127,435,831.83

上期金额

单位:元

项目2021年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额549,034,794.001,347,589,926.3758,427,187.83193,528,817.142,148,580,725.34
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额549,034,794.001,347,589,926.3758,427,187.83193,528,817.142,148,580,725.34
三、本期增减变动金额(减-27,037,397.14-27,037,397.14
少以“-”号填列)
(一)综合收益总额-5,076,005.38-5,076,005.38
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-21,961,391.76-21,961,391.76
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分-21,961,391.76-21,961,391.76
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取9,096,397.969,096,397.96
2.本期使用-9,096,397.96-9,096,397.96
(六)其他
四、本期期末余额549,034,794.001,347,589,926.3758,427,187.83166,491,420.002,121,543,328.20

三、公司基本情况

2005年7月6日经国务院国有资产监督管理委员会以国资改革[2005]674号文《关于设立四川北方硝化棉股份有限公司的批复》批准,四川北方硝化棉有限责任公司整体变更为四川北方硝化棉股份有限公司,2020年6月19日变更名称为北方化学工业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)。本公司2008年5月12日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2008]657号”文核准,于2008年5月27日公开发行4,950万股社会公众股股票,发行价为6.95元,2008年6月5日在深圳证券交易所挂牌交易,股票简称“北化股份”,股票代码“002246”。本公司于2013年7月15日取得四川省工商行政管理局颁发的注册号为510000000064385的企业法人营业执照。本公司于2020年6月20日取得四川省工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为915100007422540773的法人营业执照。公司中文名称由“四川北方硝化棉股份有限公司”变更为“北方化学工业股份有限公司”,英文名称由“Sichuan Nitrocell Corporation”变更为“North Chemical Industries Co., Ltd.”。本公司于2022年3月21日取得泸州市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为915100007422540773的法人营业执照。公司法定代表人由“邓维平”先生变更为“尉伟华”先生。

住所:四川省泸州市高坝。

法定代表人:尉伟华。

注册资本:伍亿肆仟玖佰零叁万肆仟柒佰玖拾肆元人民币。

股本:伍亿肆仟玖佰零叁万肆仟柒佰玖拾肆元人民币。

营业期限:2002年8月23日至长期。

1、公司行业性质、经营范围、主要产品及提供的劳务

公司所属行业性质:化工。

经营范围:生产硝化棉、硫酸;销售危险化学品(以上经营项目和期限以许可证为准);军用防护器材的设计开发、生产、制造、销售、服务(该经营项目和期限以子公司许可证为准,且仅限子公司科研、生产和经营)(以下项目不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)进出口;机械制造;机械设备制造及修理;黑色金属冶炼及压延加工;有色金属冶炼及压延加工;金属制品;商品批发与零售;技术推广服务;活性炭制品的设计开发、生产、制造、销售、服务;活性焦、运输带、橡胶制品、工业防毒面具和滤毒罐、消防产品、水净化器材、环

保器材、空调及制冷设备、活性炭设备及净化再生装置的研制、生产、安装、销售;承揽工装模具;办公家具的生产和销售;环境工程(除建筑工程);废弃资源综合利用。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2、公司上市后股本情况

本公司2008年5月27日公开发行4,950万社会公众股股票,发行价为6.95元,本次共募集资金34,402.50万元,扣除发行费用2,923.64万元,实际募集资金净额31,478.86万元。公司股票于2008年6月5日在深圳证券交易所挂牌交易。

根据本公司2012年第一次、第四次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准,本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)7,790万股,每股发行价格为7.12元,实际收到投资者缴入的出资款55,464.80万元,扣除发行费用后实际募集资金净额52,027.91万元。截至2013年5月31日止,变更后的累计注册资本人民币275,791,024.00元,股本人民币275,791,024.00元。

2014年4月18日,本公司2013年度股东大会审议通过《四川北方硝化棉股份有限公司2013年年度权益分派方案》,批准向全体股东每10股派发0.50元人民币现金,同时以资本公积向全体股东每10股转增5股。2014年6月6日本公司实施了2013年度权益分派方案,实施本次利润分配后,本公司总股本变更为413,686,536股。2014年6月17日,非公开发行限售股份全部上市流通,至此本公司股票全部为流通股。

2014年7月25日,本公司股东泸州北方化学工业有限公司与中国北方化学工业集团有限公司签订股份无偿转让协议,协议规定将泸州北方化学工业有限公司所持的北化股份36,087,049股无偿划转给中国北方化学工业集团有限公司;2014年7月25日,本公司股东泸州北方化学工业有限公司与中兵投资管理有限责任公司签订股份转让协议,协议规定将泸州北方化学工业有限公司所持的北化股份70,326,711股出让给中兵投资管理有限责任公司;以上股权转让已经通过国务院国有资产监督管理委员会批准,国资产权【2014】1133号,批准日期为2014年12月15日,证券过户日期为2015年1月30日。

2015年3月,中兵投资管理有限责任公司将3,996,711股在二级市场上转让。

2015年6月,泸州北方化学工业有限公司将1,124,590股在二级市场上转让。

2015年9月9日,中兵投资管理有限责任公司通过中信证券定向资产管理计划累计增持本公司股票499,600股,持股比例变为16.15%。

2015年9月9日,泸州北方化学工业有限公司通过国泰君安定向资产管理计划累计增持本公司股票246,100股,持股比例变为10.26%。本次增持后至2015年12月31日,泸州北方化学工业有限公司又通过定向资产管理计划累计增持本公司股票150,000股,持股比例变为10.29%。

2017年8月,根据本公司2017年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1417号文《关于核准四川北方硝化棉股份有限公司向山西新华防护器材有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》,本公司向山西新华防护器材有限责任公司发行99,138,233股股份购买山西新华防化装备研究院有限公司100%股权。本次发行变更后,本公司的股份总数变更为512,824,769股,股本总额为人民币512,824,769.00元。

2017年12月,本公司向中国国有企业结构调整基金股份有限公司非公开发行股份募集配套资金,本次发行数量为36,210,025股,本次股票发行后,本公司的股份总数变更为549,034,794股,股本总额为人民币549,034,794.00元。2018年,中兵投资管理有限责任公司在二级市场上增持6,065,700股。泸州北方化学工业有限公司在二级市场上增持511,450股。2019年2月25日,中兵投资管理有限责任公司使用所持公司股份通过网下换购方式换购华夏中证四川国企改革ETF基金,换购股份数量16,471,000股。本次换购股份前,中兵投资管理有限责任公司持有公司股票数为:72,895,300股,占公司总股本的13.28%,换购完成后,中兵投资管理有限责任公司持有公司股份56,424,300股,其持股占公司总股本的10.28%。2019年9月12日,中兵投资管理有限责任公司使用所持公司股份通过网下换购方式换购富国中证央企创新驱动ETF基金、博时央企创新驱动ETF基金及嘉实中证央企创新驱动ETF基金,合计换购股份数量10,980,000股,占公司总股本的1.99987%。本次换购股份前,中兵投资管理有限责任公司持有公司股票数为:56,424,300股,占公司总股本的10.28%,换购完成后,中兵投资管理有限责任公司持有公司股份45,444,300股,其持股占公司总股本的8.28%。

2020年5月18日,中国北方化学研究院集团有限公司、泸州北方化学工业有限公司、西安北方惠安化学工业有限公司与中兵投资管理有限责任公司签署了《关于四川北方硝化棉股份有限公司之股份无偿划转协议》。中国北方化学研究院集团有限公司向中兵投资管理有限责任公司无偿划转10,980,696股股份,占本公司总股本的2%;泸州北方化学工业有限公司向中兵投资管理有限责任公司无偿划转16,471,044股股份,占本公司总股本的3%;西安北方惠安化学工业有限公司向中兵投资管理有限责任公司无偿划转16,471,044股股份,占本公司总股本的3%。中国北方化学研究院集团有限公司及其全资子公司合计无偿划转43,922,784股股份,占本公司总股本的8%。本次无偿划转的43,922,784股股份(占本公司总股本的8%),过户登记手续已于2020年6月19日办理完成。本次国有股份无偿划转登记完成后,中兵投资管理有限责任公司持有本公司89,367,084股股份,占本公司总股本的16.28%。2021年1月6日至2021年1月7日,国调基金通过大宗交易累计减持本公司股份550万股,占本公司总股本1.00%;2021年1月14日,国调基金通过大宗交易减持本公司股份330万股,占本公司总股本0.60%;2021年1月26日,国调基金通过大宗交易减持本公司股份218万股,占本公司总股本0.40%。截止2021年1月26日,国调基金累计通过大宗交易减持本公司股份1,098万股,占本公司总股2.00%。2021年,中兵投资通过大宗交易累计减持本公司股份1,147.96万股,占公司总股本2.09%。2021年,中央汇金累计减持本公司股份10.95万股,占公司总股本0.02%。

2022年5月12日,中兵投资通过大宗交易累计减持本公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%;2022年9月5日,中兵投资通过大宗交易累计减持本公司股份1,098.00万股,占公司总股本1.9999%;2022年,中兵投资累计通过大宗交易累计减持本公司股份2,196.00万股,占公司总股本3.9997%。

2022年,国调基金累计减持本公司股份2,196.07万股,占公司总股本4.00%。

截至2022年12月31日,本公司股本结构为:

股东名称持股数量(股)持股比例(%)
山西新华防护器材有限责任公司99,138,233.0018.06
中兵投资管理有限责任公司55,927,484.0010.19
中国北方化学研究院集团有限公司39,770,520.007.24
泸州北方化学工业有限公司30,674,288.005.59
西安北方惠安化学工业有限公司30,162,838.005.49
中央汇金资产管理有限责任公司5,104,700.000.93
中国国有企业结构调整基金股份有限公司3,269,354.000.60
社会公众股284,987,377.0051.90
合 计549,034,794.00100.00

3、公司的基本组织架构及下属子公司情况

本公司按照《公司法》要求及公司实际情况设立组织机构,主要包括股东大会(公司的权力机构)、董事会(股东大会的执行机构)、监事会(公司的内部监督机构)、经营管理机构(包括总经理、副总经理,负责公司的日常经营管理工作)。具体组织架构如下图所示:

本公司及子公司(襄阳五二五泵业有限公司、山西新华防化装备研究院有限公司)统称“本公司”。

4、本公司实际控制人情况

实际控制人名称:中国兵器工业集团有限公司(以下简称“兵器集团公司”)。

法定代表人:刘石泉。注册资本:3,830,000万元。主要经营业务或管理活动:国有资产投资及经营管理等。本公司控股股东中国北方化学研究院集团有限公司是兵器集团公司的全资子公司,兵器集团公司是经国务院批准组建的特大型国有企业,是国家授权的投资机构,由国务院国有资产监督管理委员会管理。本公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图所示:

本公司及各子公司主要从事硝化棉、工业用泵阀、防毒面具、过滤吸收器等产品的生产经营。本公司2022年纳入合并范围的子公司为2户,包括襄阳五二五泵业有限公司、山西新华防化装备研究院有限公司。详见本附注“八、合并范围的变更” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2、持续经营

本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持,以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期年初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

7、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算

本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

9、金融工具

本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1)金融资产分类、确认依据和计量方法本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产具体包括:应收账款、应收票据、其他应收款。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产具体包括:应收款项融资。

本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。

本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本公司将其分类两位以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产具体包括:交易性金融资产。

本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司在改变管理金融资产的业务模式时,对所有受影响的相关金融资产进行重分类。2)金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转移,本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

(2)金融负债

1)金融负债分类、确认依据和计量方法

除下列各项外,本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量:

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(含属于金融负债的衍生工具),包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,此类金融负债按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。此类金融负债,本公司按照金融资产转移相关准则规定进行计量。

③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本公司作为此类金融负债的发行方的,在初始确认后按照依据金融工具减值相关准则规定确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销后的余额孰高进行计量。

本公司将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。2)金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

(4)金融资产和金融负债的抵销

本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(5)金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具:(1)如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。(2)如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。本公司在合并报表中对金融工具(或其组成部分)进行分类时,考虑了公司成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果公司作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本公司计入当期损益。

金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动。

(6)金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

本公司在每个资产负债表日对处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

本公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后

是否已显著增加。除特殊情况外,本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。本公司对于《企业会计准则第14号-收入准则》规范的因销售商品、提供劳务等交易形成的应收票据、应收账款和应收款项融资,无论是否存在重大融资成分,均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。本公司将计提或转回的金融工具减值准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。10、应收票据

本公司取得的应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。对于银行承兑汇票,承兑人为国有大型商业银行和上市股份制商业银行等信用风险较小的银行,本公司判断该类银行承兑票据的现金流量与预期能收到的现金流量之间不存在差异,不计提坏账准备;承兑人为信用风险较大的其他银行或金融机构,本公司参照历史信用损失经验并结合当前状况以及对未来经济状况的预测,确认预期信用损失。本公司根据合同现金流量特征和管理金融资产的业务模式将承兑人为国有大型商业银行和上市股份制商业银行的票据分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。对于商业承兑汇票,本公司按照应收账款划分组合计提坏账准备。本公司在收入确认时对应收账款进行初始确认,后又将该应收账款转为商业承兑汇票结算的,按照账龄连续计算的原则划分应收商业承兑票据的账龄。

11、应收账款

本公司对于由《企业会计准则第14号-收入准则》规范的交易形成的应收款项(无论是否含重大融资成分),以及由《企业会计准则第21号-租赁》规范的租赁应收款,均采用简化方法,始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于应收账款,本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司对于信用风险显著不同且具备以下特征的应收款项单项评价信用风险:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。本公司在单项金融工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据,而在金融工具组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行的。本公司以金融工具组合为基础进行评估时,可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类。本公司以账龄作为信用风险特征对应收账款进行分组并以组合为基础计量预期信用损失。

本公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失,如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的金额,本公司将其差额确认为应收账款减值损失,借记“信用减值损失”,贷记“坏账准备”。相反,本公司将差额确认为减值利得,做相反的会计分录。

本公司实际发生信用损失,认定相关应收账款无法收回,经批准予以核销的,根据批准的核销金额,借记“坏账准备”,贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备,按其差额借记“信用减值损失”。

12、应收款项融资

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据,本公司将其分类为应收款项融资,以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益,其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

应收款项融资的预期信用损失的确定方法与应收票据的预期信用损失的确定方法一致。

13、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

本公司将其他应收款发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的其他应收款减值有不同的会计处理方法:

(1)信用风险自初始确认后未显著增加(第一阶段)。

对于处该阶段的金融工具,企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备。

本公司以账龄作为信用风险特征对其他应收款进行分组并以组合为基础计量,相当于未来12个月的预期信用损失。

(2)信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生减值(第二阶段)。

对于处该阶段的金融工具,企业应当按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

(3)初始确认后发生信用损失(第三阶段)

对于处该阶段的金融工具,企业应当按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

14、存货

存货主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、周转材料、半成品、委托加工物资等。

存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

15、合同资产

合同资产的确认方法及标准

合同资产,是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品,因已交付其中一项商品而有权收取款项,但收取该款项还取决于交付另一项商品的,本公司将该收款权利作为合同资产。

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

合同资产的预期信用损失的确定方法,参照附注四、10.应收票据及附注四、11.应收账款。

会计处理方法,本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失,如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额,本公司将其差额确认为减值损失,借记“资产减值损失”,贷记“合同资产减值准备”。相反,本公司将差额确认为减值利得,做相反的会计记录。

本公司实际发生信用损失,认定相关合同资产无法收回,经批准予以核销的,根据批准的核销金额,借记“合同资产减值准备”,贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备,按其差额借记“资产减值损失”。

16、合同成本

(1)与合同成本有关的资产金额的确定方法。

本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。

合同履约成本,即本公司为履行合同发生的成本,不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;该成本预期能够收回。

合同取得成本,即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产;该资产摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。增量成本,是指本公司不取得合同就不会发生的成本(如销售佣金等)。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出(如无论是否取得合同均会发生的差旅费等),在发生时计入当期损益,但是,明确由客户承担的除外。

(2)与合同成本有关的资产的摊销

本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

(3)与合同成本有关的资产的减值

本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时,首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失;然后根据其账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得前述差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

17、长期股权投资

本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的,为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的报告期,补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如:通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本公司对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,原权益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权适用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(财会[2017]7号)》核算的,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础处理并按比例结转,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,应当按比例转入当期投资收益。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,适用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(财会[2017]7号)》进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

18、固定资产

(1) 确认条件

本公司固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建筑物、通用设备、仪器仪表、运输设备、动力设备、传导设备、管理设备等。

(2) 折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法8-455.0011.88-2.11
通用设备年限平均法7-285.0013.57-3.39
仪器仪表年限平均法105.009.50
运输设备年限平均法8-145.0011.88-6.79
动力设备年限平均法155.006.33
传导设备年限平均法205.004.75
管理设备年限平均法3-105.0031.67-9.50

本公司于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

19、在建工程

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

20、借款费用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

21、使用权资产

使用权资产,是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

(1)初始计量

在租赁期开始日,本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项:①租赁负债的初始计量金额;②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;③发生的初始直接费用,即为达成租赁所发生的增量成本;④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本,属于为生产存货而发生的除外。

(2)后续计量

在租赁期开始日后,本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量,即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产,本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的,相应调整使用权资产的账面价值。

使用权资产的折旧

自租赁期开始日起,本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途,计入相关资产的成本或者当期损益。

本公司在确定使用权资产的折旧方法时,根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定,以直线法对使用权资产计提折旧。

本公司在确定使用权资产的折旧年限时,遵循以下原则:能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

使用权资产的减值

如果使用权资产发生减值,本集公司照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值,进行后续折旧。

22、无形资产

(1) 计价方法、使用寿命、减值测试

本公司无形资产包括土地使用权、专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2) 内部研究开发支出会计政策

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

23、长期资产减值

本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

24、长期待摊费用

本公司的长期待摊费用包括装修费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

25、合同负债

合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前,客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的,在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点,按照已收或应收的金额确认合同负债。

26、职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。

短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2) 离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险以及年金等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3) 辞退福利的会计处理方法

辞退福利是在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益。

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

27、租赁负债

(1)初始计量

本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。

1)租赁付款额

租赁付款额,是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:①固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;②取决于指数或比率的可变租赁付款额,该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定;③本公司合理确定将行使购买选择权时,购买选择权的行权价格;④租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权时,行使终止租赁选择权需支付的款项;⑤根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

2)折现率

在计算租赁付款额的现值时,本公司因无法确定租赁内含利率,采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率,是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产,在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关:①本公司自身情况,即

公司的偿债能力和信用状况;②“借款”的期限,即租赁期;③“借入”资金的金额,即租赁负债的金额;④“抵押条件”,即标的资产的性质和质量;⑤经济环境,包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本公司以银行贷款利率为基础,考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。

(2) 后续计量

在租赁期开始日后,本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量:①确认租赁负债的利息时,增加租赁负债的账面金额;②支付租赁付款额时,减少租赁负债的账面金额;③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时,重新计量租赁负债的账面价值。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益,但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率,或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时,本公司所采用的修订后的折现率。

(3)重新计量

在租赁期开始日后,发生下列情形时,本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动(该情形下,采用原折现率折现);②保余值预计的应付金额发生变动(该情形下,采用原折现率折现);③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动(该情形下,采用修订后的折现率折现);④购买选择权的评估结果发生变化(该情形下,采用修订后的折现率折现);⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化(该情形下,采用修订后的折现率折现)。

28、股份支付

用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债;如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

29、收入

收入确认和计量所采用的会计政策收入确认原则本公司的营业收入主要为商品销售收入。本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始时,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的,本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。满足下列条件之一时,本公司属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;

(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;

(3)在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务,本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务,本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本公司考虑下列迹象:

(1) 本公司就该商品或服务享有现时收款权利;

(2)本公司已将该商品的法定所有权转移给客户;

(3)本公司已将该商品的实物转移给客户;

(4) 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户;

(5) 客户已接受该商品或服务等。

本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示,合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

收入确认具体原则

①国内产品销售收入的确认和计量标准:

硝化棉及相关化工产品、泵产品、阀产品内销以客户签收时间作为收入确认时点。

非专项订货防护器材、过滤吸收器等商品销售以客户签收作为当期收入确认的时点;需要进行安装的产品,在客户安装完毕验收后作为收入确认的时点。专项订货产品以取得专项订货合格证的时间作为确认销售收入的时点;专项订货协作配套产品以客户签收作为收入确认的时点。

②出口产品销售收入的确认和计量标准:

出口产品以货物越过船舷时点即提单日期作为收入确认时点。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求30、政府补助

本公司的政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。其中,与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象,本公司按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

本公司取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用(或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用,实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销,冲减相关借款费用)。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

本公司已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:

1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。

2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。3)属于其他情况的,直接计入当期损益。

31、递延所得税资产/递延所得税负债

本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

32、租赁

(1) 经营租赁的会计处理方法

(1)租赁的识别

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利,本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益,并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的,本公司将合同予以分拆,并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本公司将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

(2)本公司作为承租人

1)租赁确认

在租赁期开始日,本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的确认和计量参见附注四“21.使用权资产”以及“27.租赁负债”。

2)租赁变更

租赁变更,是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更,包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权,延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日,是指双方就租赁变更达成一致的日期。

租赁发生变更且同时符合下列条件的,本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

①该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围或延长了租赁期限;②增加的对价与租赁范围扩大部分或租赁期限延长部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本公司按照租赁准则有关规定对变更后合同的对价进行分摊,重新确定变更后的租赁期;并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时,本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率;无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的,本公司采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响,本公司区分以下情形进行会计处理:①租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,承租人应当调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。②其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,承租人相应调整使用权资产的账面价值。3)短期租赁和低价值资产租赁对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁,本公司选择不确认使用权资产和租赁负债。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

(3)本公司为出租人

在(1)评估的该合同为租赁或包含租赁的基础上,本公司作为出租人,在租赁开始日,将租赁分为融资租赁和经营租赁。如果一项租赁实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬,出租人将该项租赁分类为融资租赁,除融资租赁以外的其他租赁分类为经营租赁。一项租赁存在下列一种或多种情形的,本公司通常将其分类为融资租赁:①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;②承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比足够低,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权;③资产的所有权虽然不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;④在租赁开始日,租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值;⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。一项租赁存在下列一项或多项迹象的,本公司也可能将其分类为融资租赁:①若承租人撤销租赁,撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担;②资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人;③承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。

1)经营租赁的会计处理

租金的处理

在租赁期内各个期间,本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。

提供的激励措施提供免租期的,本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分配,免租期内应当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的,将该费用自租金收入总额中扣除,按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。初始直接费用本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本,在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。

折旧对于经营租赁资产中的固定资产,本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧;对于其他经营租赁资产,采用系统合理的方法进行摊销。

可变租赁付款额本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。经营租赁的变更经营租赁发生变更的,本公司自变更生效日开始,将其作为一项新的租赁进行会计处理,与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

(2) 融资租赁的会计处理方法

2)融资租赁会计处理初始计量在租赁期开始日,本公司对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时,以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。租赁收款额,是指出租人因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项,包括:①承租人需支付的固定付款额及实质固定付款额;存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;②取决于指数或比率的可变租赁付款额,该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定;③购买选择权的行权价格,前提是合理确定承租人将行使该选择权;④承租人行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权;⑤由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。

后续计量本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。该周期性利率,是指确定租赁投资净额采用内含折现率(转租情况下,若转租的租赁内含利率无法确定,采用原租赁的折现率(根据与转租有关的初始直接费用进行调整)),或者融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理,且满足假如变更在租赁开始日生效,该租赁会被分类为融资租赁条件时按相关规定确定的修订后的折现率。租赁变更的会计处理融资租赁发生变更且同时符合下列条件的,本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理:

①该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。如果融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理,且满足假如变更在租赁开始日生效,该租赁会被分类为经营租赁条件的,本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理,并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值。

33、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营终止经营,是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

34、重要会计政策和会计估计变更

(1) 重要会计政策变更

□适用 ?不适用

(2) 重要会计估计变更

□适用 ?不适用

35、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税销售额6%、13%
城市维护建设税实际缴纳的增值税7%、5%
企业所得税应纳税所得额25%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
北方化学工业股份有限公司15%
北方化学工业股份有限公司西安分公司15%
北方化学工业股份有限公司销售分公司15%
襄阳五二五泵业有限公司15%
山西新华防化装备研究院有限公司15%
新疆新华环保科技有限责任公司25%

2、税收优惠

(1)根据2020年4月23日《财政部税务总局国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部税务总局国家发展改革委公告2020年第23号),本公司从2021年1月1日至2030年12月31日,如当年度主营业务收入占企业收入总额60%以上时,可减按15%税率缴纳企业所得税。

(2)本公司子公司襄阳五二五泵业有限公司于2020年12月1日取得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局联合颁发的证书编号为GR202042003813的高新技术企业证书,有效期三年。企业所得税的适用税率为15%。

(3)根据《中共湖北省委湖北人民省政府关于加快推进科技强省建设的意见》(鄂发【2021】20号)规定,本公司下属子公司襄阳五二五泵业有限公司2021年1月1日至2025年12月31日城镇土地使用税按规定税额标准的40%征收,最低不低于法定税额标准。

(4)本公司子公司山西新华防化装备研究院有限公司于2022年12月12日取得山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局及山西省地方税务局联合颁发的证书编号为GR202214000594的高新技术企业证书,有效期三年。企业所得税的适用税率为15%。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额
库存现金6,941.298,081.29
银行存款1,460,913,592.201,363,611,984.03
其他货币资金67,416,268.2421,114,966.95
合计1,528,336,801.731,384,735,032.27

其他说明:

项目年末余额年初余额
银行承兑汇票保证金63,155,201.098,820,000.00
保函保证金4,261,067.1512,294,966.95
合计67,416,268.2421,114,966.95

注:截至2022年12月31日,本公司所有权受到限制的货币资金为人民币67,416,268.24元(2021年12月31日:人民币21,114,966.95元),系本公司在相关银行开具银行承兑汇票和保函存入的保证金及押金。

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产230,000,000.00364,000,000.00
其中:
其他230,000,000.00364,000,000.00
其中:
合计230,000,000.00364,000,000.00

其他说明:

3、应收票据

(1) 应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据188,750,097.24174,574,609.03
商业承兑票据152,106,616.44168,231,060.24
合计340,856,713.68342,805,669.27

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
中:
按组合计提坏账准备的应收票据340,856,713.68100.00%340,856,713.68343,587,037.64100.00%781,368.370.23%342,805,669.27
其中:
组合1328,645,125.4696.42%328,645,125.46340,962,766.2799.24%340,962,766.27
组合212,211,588.223.58%12,211,588.222,624,271.370.76%781,368.3729.77%1,842,903.00
合计340,856,713.68100.00%340,856,713.68343,587,037.64100.00%781,368.370.23%342,805,669.27

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
组合1328,645,125.460.00
组合212,211,588.220.00
合计340,856,713.680.00

确定该组合依据的说明:

注:本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组合,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据详见“五、9.(6)金融工具减值”。

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用 ?不适用

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
应收票据781,368.37-781,368.37
合计781,368.37-781,368.37

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 ?不适用

(3) 期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目期末已质押金额

(4) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据125,725,137.73
商业承兑票据59,346,712.66
合计185,071,850.39

(5) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据374,000.00
银行承兑票据200,000.00
合计574,000.00

其他说明:

(6) 本期实际核销的应收票据情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收票据核销情况:

单位:元

单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明:

4、应收账款

(1) 应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款5,272,000.001.07%5,272,000.00100.00%5,272,000.001.60%5,272,000.00100.00%
其中:
按组合489,13498.93%14,466,2.96%474,667323,51698.40%32,522,10.05%290,993
计提坏账准备的应收账款,515.53636.03,879.50,322.13998.95,323.18
其中:
组合1394,772,631.2379.85%14,466,636.033.66%380,305,995.20276,480,893.8984.09%32,522,998.9511.76%243,957,894.94
组合294,361,884.3019.08%94,361,884.3047,035,428.2414.31%47,035,428.24
合计494,406,515.53100.00%19,738,636.033.99%474,667,879.50328,788,322.13100.00%37,794,998.9511.50%290,993,323.18

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
国药集团山西有限公司4,972,000.004,972,000.00100.00%预计无法收回
国药控股山西有限公司大同分公司300,000.00300,000.00100.00%预计无法收回
合计5,272,000.005,272,000.00

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内369,361,189.90
1-2年21,889,610.6510,944,805.3550.00%
2-3年2,084,069.882,084,069.88100.00%
3年以上1,437,760.801,437,760.80100.00%
合计394,772,631.2314,466,636.03

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
关联方组合56,279,910.74
其他组合38,081,973.56
合计94,361,884.30

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)463,316,763.89
1至2年21,962,761.96
2至3年7,436,029.88
3年以上1,690,959.80
3至4年453,199.00
4至5年764,526.60
5年以上473,234.20
合计494,406,515.53

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
货款37,794,998.95-10,231,170.097,590,933.83-234,259.0019,738,636.03
合计37,794,998.95-10,231,170.097,590,933.83-234,259.0019,738,636.03

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3) 本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销的应收账款7,590,933.83

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
湖北中孚化工集团有限公司货款1,818,980.00强制执行无财产董事会审批
河北盛华化工有限公司货款562,600.00强制执行无财产董事会审批
安徽盛运重工机械有限责任公司货款525,800.00破产董事会审批
安徽恒意环保科技有限公司货款436,600.00强制执行无财产董事会审批
河南有色汇源铝业有限公司货款392,532.32破产董事会审批
北京兴宜世纪科技有限公司货款379,550.00破产董事会审批
太原市尖草坪区兴业福利厂货款362,187.65依据法律意见书,不符合起诉条件且已被吊销董事会审批
处于停业状态
广东湛化集团有限公司货款355,266.70强制执行无财产董事会审批
洛阳市天誉环保工程有限公司货款301,718.30破产董事会审批
辽宁省鞍山外贸进出口有限公司货款232,632.56依据民事裁定书,公司已注销,不符合起诉条件不予受理董事会审批
北京科隆宇技术发展有限责任公司货款221,345.00依据民事裁定书,公司已注销,不符合起诉条件不予受理董事会审批
合计5,589,212.53

应收账款核销说明:

(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
北京机电工程研究所43,636,599.208.83%
苏州江南航天机电工业有限公司27,013,668.265.46%
北京航星机器制造有限公司23,591,640.004.77%2,415,849.50
泸州北方化学工业有限公司20,656,923.964.18%
北京星航机电装备有限公司18,388,500.003.72%
合计133,287,331.4226.96%

(5) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

5、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票60,562,248.8854,650,325.34
合计60,562,248.8854,650,325.34

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况?适用 □不适用

银行承兑汇票期末余额比期初增加5,911,923.54元。如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□适用 ?不适用

其他说明:

6、预付款项

(1) 预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内35,199,828.5298.51%60,596,542.0799.03%
1至2年454,867.201.27%74,849.310.12%
2至3年65,937.090.11%
3年以上76,286.380.22%451,273.140.74%
合计35,730,982.1061,188,601.61

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称年末余额账龄占预付款项年末余额合计数的比例(%)
北化凯明化工有限公司7,708,559.221年以内21.57
巴州澜鑫棉业有限公司6,132,000.001年以内17.16
歌琳国际货物运输代理(上海)有限公司2,646,217.951年以内7.41
阿克苏地区锦鸿棉业有限公司2,043,570.801年以内5.72
泸州北方化学工业有限公司1,550,849.561年以内4.34
合计20,081,197.5356.20

其他说明:

7、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
应收股利4,844,403.202,623,513.12
其他应收款22,257,684.6817,012,379.28
合计27,102,087.8819,635,892.40

(1) 应收利息

1) 应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2) 重要逾期利息

单位:元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3) 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

(2) 应收股利

1) 应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
宁夏广华奇思活性炭有限公司4,271,869.712,623,513.12
广州北方化工有限公司572,533.49
合计4,844,403.202,623,513.12

2) 重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
宁夏广华奇思活性炭有限公司2,623,513.121-3年已宣告未发放
合计2,623,513.12

3) 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

其他说明:

(3) 其他应收款

1) 其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金、保证金、押金11,666,296.658,970,839.89
往来款6,669,148.384,770,423.19
应收职工社保款2,354,773.121,563,759.12
其他3,544,493.923,710,020.28
合计24,234,712.0719,015,042.48

2) 坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2022年1月1日余额2,002,663.202,002,663.20
2022年1月1日余额在本期
本期计提-25,635.81-25,635.81
2022年12月31日余额1,977,027.391,977,027.39

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)16,901,360.76
1至2年3,411,242.14
2至3年1,075,000.00
3年以上2,847,109.17
3至4年349,736.00
5年以上2,497,373.17
合计24,234,712.07

3) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
坏账准备2,002,663.20-25,635.811,977,027.39
合计2,002,663.20-25,635.811,977,027.39

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4) 本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
某单位拨款1,650,000.001年以内6.81%
北方自动控制技术研究所代收项目款1,500,000.001-2年6.19%
华东光电集成器件研究所代收项目款1,500,000.001年以内及2-3年6.19%
西南技术物理研究所代收项目款1,500,000.001-2年6.19%
国信国际工程咨询集团股份有限公司北京第四分公司保证金1,075,153.001年以内4.44%
合计7,225,153.0029.81%

6) 涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:

8、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1) 存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料113,239,077.908,235,844.25105,003,233.65130,731,002.9212,449,478.89118,281,524.03
在产品86,678,770.454,071,930.5082,606,839.95105,817,609.1910,919,122.9294,898,486.27
库存商品181,537,631.368,749,379.94172,788,251.42166,622,425.7115,961,922.82150,660,502.89
周转材料14,383,450.9214,383,450.9217,150,716.0217,150,716.02
合同履约成本7,548,919.987,548,919.9817,632,203.9617,632,203.96
发出商品7,128,926.677,128,926.6759,631,601.8859,631,601.88
委托加工物资16,307,951.6816,307,951.6822,077,673.3822,077,673.38
半成品22,699,149.52461,891.4122,237,258.1114,176,694.71461,891.4113,714,803.30
合计449,523,878.4821,519,046.10428,004,832.38533,839,927.7739,792,416.04494,047,511.73

(2) 存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料12,449,478.891,159,605.775,373,240.418,235,844.25
在产品10,919,122.926,847,192.424,071,930.50
库存商品15,961,922.822,925,076.8310,137,619.718,749,379.94
半成品461,891.41461,891.41
合计39,792,416.044,084,682.6022,358,052.5421,519,046.10
项目确定可变现净值的具体依据本年转回或转销原因
原材料所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额本期领用及出售
在产品所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额本期转入产成品
库存商品估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额本期出售

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4) 合同履约成本本期摊销金额的说明

9、合同资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
应收未到期质保金75,150,554.647,975,628.0667,174,926.5851,516,539.291,231,815.3950,284,723.90
合计75,150,554.647,975,628.0667,174,926.5851,516,539.291,231,815.3950,284,723.90

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

单位:元

项目变动金额变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用 ?不适用

本期合同资产计提减值准备情况:

单位:元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
应收未到期质保金6,743,812.67预期信用损失
合计6,743,812.67——

其他说明:

10、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税1,336,601.8522,473,617.48
未认证进项税277,282.99
预交税金9,140,032.981,166,470.28
合计10,476,634.8323,917,370.75

其他说明:

11、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
宁夏广华奇思活性炭有限公司19,547,071.482,261,530.941,648,356.5920,160,245.83
小计19,547,071.482,261,530.941,648,356.5920,160,245.83
合计19,547,071.482,261,530.941,648,356.5920,160,245.83

其他说明:

12、其他权益工具投资

单位:元

项目期末余额期初余额
广州北方化工有限公司725,406.75725,406.75
合计725,406.75725,406.75

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位:元

项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
广州北方化工有限公司572,533.49非交易目的股权

其他说明:

13、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产1,005,746,647.83796,892,969.84
固定资产清理12,460.00
合计1,005,759,107.83796,892,969.84

(1) 固定资产情况

单位:元

项目房屋及建筑物通用设备仪器仪表运输设备动力设备传导设备管理设备合计
一、账面原值:
1.期初余额636,849,278.97899,296,533.58134,235,061.327,321,813.9078,339,033.2832,130,138.7529,272,325.821,817,444,185.62
2.本期增加金额111,485,145.75140,165,621.5514,658,452.581,809,796.623,365,652.1717,565,262.535,496,803.34294,546,734.54
(1)购置4,006,991.701,182,058.42935,798.571,731,858.41433,628.321,516,950.549,807,285.96
(2)在建工程转入111,485,145.75131,365,656.9113,476,394.16873,998.051,633,793.7617,131,634.213,979,852.80279,946,475.64
(3)企业合并增加
(4)其他转入4,792,972.944,792,972.94
3.本期减少金额909,579.7034,603,716.463,930,443.061,057,088.11460,637.542,228,390.90129,161.3743,319,017.14
(1)处置或报废909,579.7034,603,716.463,930,443.061,057,088.11460,637.542,228,390.90129,161.3743,319,017.14
4.期末余额747,424,845.021,004,858,438.67144,963,070.848,074,522.4181,244,047.9147,467,010.3834,639,967.792,068,671,903.02
二、累计折旧
1.期初余额233,682,571.65541,492,267.9988,797,869.173,473,368.6834,686,042.6826,785,031.4113,967,633.00942,884,784.58
2.本期增加金额18,461,072.1144,536,241.1213,707,481.501,206,401.641,674,359.52318,266.822,452,950.2282,356,772.93
(1)计提18,461,072.1144,536,241.1213,707,481.501,206,401.641,674,359.52318,266.822,452,950.2282,356,772.93
3.本期减少金额578,286.4732,263,157.663,407,997.47910,371.09272,956.841,723,679.51126,115.7339,282,564.77
(1)处置或报废578,286.4732,263,157.663,407,997.47910,371.09272,956.841,723,679.51126,115.7339,282,564.77
4.期末余额251,565,357.29553,765,351.4599,097,353.203,769,399.2336,087,445.3625,379,618.7216,294,467.49985,958,992.74
三、减值准备
1.期初余额35,070,053.2639,403,367.171,517,941.90155,344.10223,408.511,296,316.2677,666,431.20
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额291,120.49134,566.04215,685.0558,797.17700,168.75
(1)处置或报废291,120.49134,566.04215,685.0558,797.17700,168.75
4.期末余额34,778,932.7739,268,801.131,302,256.8596,546.93223,408.511,296,316.2676,966,262.45
四、账面价值
1.期末账面价值461,080,554.96411,824,286.0944,563,460.794,208,576.2544,933,194.0422,087,391.6617,049,184.041,005,746,647.83
2.期初账面价值368,096,654.06318,400,898.4243,919,250.253,693,101.1243,429,582.095,345,107.3414,008,376.56796,892,969.84

(2) 暂时闲置的固定资产情况

单位:元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注

(3) 通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目期末账面价值

(4) 未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
泸州、西安生产基地部分厂房及库房45,546,848.22属于股东的土地使用权尚未过户
山西生产基地部分厂房50,082,159.57尚在办理

其他说明:

(5) 固定资产清理

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产清理12,460.00
合计12,460.00

其他说明:

14、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额
在建工程54,993,122.34183,203,839.23
合计54,993,122.34183,203,839.23

(1) 在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
泸州基地部分生产工序配电室安全改造工程1,032,558.701,032,558.70
泸州基地驱水工序安全设施改造项目1,948,450.861,948,450.86
低粘度硝化棉驱水包装技术升级改造31,500,374.6031,500,374.6018,225,835.4918,225,835.49
泸州基地部分电气室搬迁及控制系统升级改造2,556,021.332,556,021.33
泸州基地更新3台煮洗桶1,773,149.391,773,149.39
防毒面具生产线技术改造项目89,012,285.4689,012,285.46
某项目47,703,952.6547,703,952.65
滤毒罐壳体焊8,970,381.418,970,381.418,725,750.448,725,750.44
接自动化生产线
RFP型滤器装配生产线6,557,820.956,557,820.95
试验检测工房(16#建筑物)3,692,370.523,692,370.52
无铬炭生产线1,706,461.841,706,461.841,703,979.221,703,979.22
MJJG-A项目2,790,267.082,790,267.08
其他5,696,466.695,696,466.694,600,834.944,600,834.94
合计54,993,122.3454,993,122.34183,203,839.23183,203,839.23

(2) 重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
低粘度硝化棉驱水包装技术升级改造38,770,000.0018,225,835.4913,274,539.1131,500,374.6081.25%90.00%其他
泸州基地部分电气室搬迁及控制系统升级改造3,900,000.002,556,021.332,556,021.3365.54%90.00%其他
泸州基地更新3台煮洗桶2,700,000.001,773,149.391,773,149.3965.67%90.00%其他
防毒面具生产线技术改造项目218,000,000.0089,012,285.46112,293,623.33201,305,908.7992.34%100.00%募股资金
某项目68,800,000.0047,703,952.6547,703,952.6569.34%100.00%其他
滤毒罐壳体焊接自动化生产线9,600,000.008,725,750.44244,630.978,970,381.4193.44%90.00%其他
RFP型滤器装配生产线7,400,000.006,557,820.956,557,820.9588.62%100.00%其他
合计349,170,000.00170,225,644.99130,141,964.13255,567,682.390.0044,799,926.73

(3) 本期计提在建工程减值准备情况

单位:元

项目本期计提金额计提原因

其他说明:

(4) 工程物资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

其他说明:

15、使用权资产

单位:元

项目房屋及建筑物机器设备土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额47,144,478.622,117,147.9923,995,909.0773,257,535.68
2.本期增加金额8,390,988.409,534,405.922,516,304.8220,441,699.14
(1)租入8,390,988.409,534,405.92563,189.0518,488,583.37
(2)租赁变更1,953,115.771,953,115.77
3.本期减少金额777,882.522,117,147.99159,188.783,054,219.29
(1)处置777,882.522,117,147.99159,188.783,054,219.29
4.期末余额54,757,584.509,534,405.9226,353,025.1190,645,015.53
二、累计折旧
1.期初余额3,546,037.522,117,147.991,576,353.457,239,538.96
2.本期增加金额5,565,151.133,178,135.271,573,061.0410,316,347.44
(1)计提5,565,151.133,178,135.271,573,061.0410,316,347.44
3.本期减少金额777,882.522,117,147.998,843.822,903,874.33
(1)处置777,882.522,117,147.998,843.822,903,874.33
4.期末余额8,333,306.133,178,135.273,140,570.6714,652,012.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值46,424,278.376,356,270.6523,212,454.4475,993,003.46
2.期初账面价值43,598,441.1022,419,555.6266,017,996.72

其他说明:

16、无形资产

(1) 无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术计算机软件合计
一、账面原值
1.期初余额358,848,169.12291,771.9827,503,075.50386,643,016.60
2.本期增加金额12,300,495.3612,300,495.36
(1)购置12,300,495.3612,300,495.36
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额358,848,169.12291,771.9839,803,570.86398,943,511.96
二、累计摊销
1.期初余额53,191,226.09270,006.7417,142,576.1570,603,808.98
2.本期增加金额7,185,673.0811,614.393,984,653.6311,181,941.10
(1)计提7,185,673.0811,614.393,984,653.6311,181,941.10
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额60,376,899.17281,621.1321,127,229.7881,785,750.08
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值298,471,269.9510,150.8518,676,341.08317,157,761.88
2.期初账面价值305,656,943.0321,765.2410,360,499.35316,039,207.62

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明:

17、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费179,992.9929,998.80149,994.19
安全生产标准化修缮费739,028.41739,028.41
档案楼修缮217,087.33217,087.33
硫酸生产线大修1,103,574.17728,869.37374,704.80
办公楼大门修缮65,208.4634,021.8031,186.66
2台88%酸槽大修改造155,025.3380,882.7674,142.57
合计2,459,916.691,829,888.47630,028.22

其他说明:

18、递延所得税资产/递延所得税负债

(1) 未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备128,176,600.0323,663,231.27158,037,877.7628,142,422.92
可抵扣亏损47,796,283.8610,338,370.5538,329,040.768,918,284.08
应付职工薪酬20,094,512.533,014,176.8817,585,922.502,637,888.38
递延收益18,646,904.072,797,035.6123,046,851.793,457,027.77
合计214,714,300.4939,812,814.31236,999,692.8143,155,623.15

(2) 未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债

(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产39,812,814.3143,155,623.15

(4) 未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损102,532,874.40109,802,252.90
合计102,532,874.40109,802,252.90

(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注
2022年14,582,392.34
2023年19,313,439.7423,831,549.93
2024年563,202.29563,202.29
2025年46,525,314.6546,525,314.65
2026年24,299,793.6924,299,793.69
2027年11,831,124.03
合计102,532,874.40109,802,252.90

其他说明:

19、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付工程款3,121,579.813,121,579.816,598,966.266,598,966.26
预付设备款2,342,191.482,342,191.4819,521,119.3019,521,119.30
合计5,463,771.295,463,771.2926,120,085.5626,120,085.56

其他说明:

20、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票197,151,913.1493,505,653.14
银行承兑汇票151,790,860.0056,260,283.50
合计348,942,773.14149,765,936.64

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

21、应付账款

(1) 应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)548,724,567.30528,265,737.33
1-2年(含2年)56,141,455.43110,058,543.86
2-3年(含3年)27,800,763.9825,065,640.76
3年以上14,066,888.6710,048,535.79
合计646,733,675.38673,438,457.74

(2) 账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
山西大众装备技术有限公司34,546,964.06尚未结算
山西大众电子信息产业集团有限公司17,019,000.00尚未结算
北京博大航宇科技发展有限公司6,938,053.10尚未结算
沁阳市丰泽实业有限公司5,816,622.29尚未结算
长沙华恒机器人系统有限公司2,958,029.40尚未结算
山西新华环保有限责任公司2,395,073.51尚未结算
合肥通用环境控制技术有限责任公司1,287,200.00尚未结算
合计70,960,942.36

其他说明:

22、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额
预收货款105,581,374.32255,023,823.08
合计105,581,374.32255,023,823.08

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因
预收货款-149,442,448.76预收解缴货款减少
合计-149,442,448.76——

23、应付职工薪酬

(1) 应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬97,276,424.68492,805,582.93488,944,839.01101,137,168.60
二、离职后福利-设定提存计划1,500,000.0049,049,203.1749,049,203.171,500,000.00
三、辞退福利149,887.29149,887.29
合计98,776,424.68542,004,673.39538,143,929.47102,637,168.60

(2) 短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴62,309,051.77344,148,234.13344,187,844.3162,269,441.59
2、职工福利费18,863,878.7018,863,878.70
3、社会保险费380,000.0027,372,118.6127,752,118.61
其中:医疗保险费380,000.0024,693,512.7625,073,512.76
工伤保险费2,678,605.852,678,605.85
4、住房公积金941,050.7934,976,149.4735,316,424.47600,775.79
5、工会经费和职工教育经费33,071,549.9312,262,101.027,784,432.6337,549,218.32
其他短期薪酬574,772.1955,183,101.0055,040,140.29717,732.90
合计97,276,424.68492,805,582.93488,944,839.01101,137,168.60

(3) 设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险47,062,944.4847,062,944.48
2、失业保险费1,986,258.691,986,258.69
3、企业年金缴费1,500,000.001,500,000.00
合计1,500,000.0049,049,203.1749,049,203.171,500,000.00

其他说明:

24、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税23,228,551.607,735,946.06
企业所得税4,789,572.94
个人所得税1,091,590.46903,278.94
城市维护建设税1,587,466.87545,333.37
土地使用税1,104,704.36771,427.15
教育费附加680,342.95233,714.31
地方教育费附加453,562.00155,809.55
印花税252,755.46237,765.77
水利建设基金9,896.3019,204.32
房产税1,879,319.931,873,286.31
其他35,457.37571,472.54
合计30,323,647.3017,836,811.26

其他说明:

25、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应付款107,488,581.7095,402,666.67
合计107,488,581.7095,402,666.67

(1) 应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位逾期金额逾期原因

其他说明:

(2) 应付股利

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

(3) 其他应付款

1) 按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
往来款36,570,343.7137,365,725.60
代扣代缴社保款6,474,000.856,221,461.27
保证金、备用金、押金14,315,602.226,325,669.96
职工个人风险金4,119,807.434,264,219.95
运保费6,875,336.296,458,674.86
已报销未支付费用2,565,194.341,162,628.91
代收个人股权转让款986,152.03986,152.03
暂收款5,053,193.468,375,470.51
其他30,528,951.3724,242,663.58
合计107,488,581.7095,402,666.67

2) 账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
中国兵器工业集团有限公司15,600,444.40未结算
河北华北柴油机有限责任公司7,500,000.00未结算
山西春雷铜材有限责任公司2,500,000.00未结算
合计25,600,444.40

其他说明:

26、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的租赁负债9,128,879.543,090,645.79
合计9,128,879.543,090,645.79

其他说明:

27、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
未终止确认的商业汇票185,071,850.39140,871,370.54
预收税金13,051,732.3111,574,283.25
合计198,123,582.70152,445,653.79

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计

其他说明:

28、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额
房屋及建筑物43,397,009.6542,525,097.96
机器设备3,328,699.71
土地使用权23,083,312.7621,744,899.44
合计69,809,022.1264,269,997.40

其他说明:

29、长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
专项应付款9,304,650.3568,044,236.70
合计9,304,650.3568,044,236.70

(1) 按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

(2) 专项应付款

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
工厂项目27,463,369.673,296,867.0321,455,586.359,304,650.35
基建项目40,580,867.0321,319,132.9761,900,000.00
合计68,044,236.7024,616,000.0083,355,586.359,304,650.35

其他说明:

30、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助52,765,389.4020,260,000.0012,427,868.1660,597,521.24
合计52,765,389.4020,260,000.0012,427,868.1660,597,521.24--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
废水治理项目759,999.83126,666.67633,333.16与资产相关
硝基漆片项目补助1,466,666.10366,666.671,099,999.43与资产相关
泸州基地中水回用省级工业节能节水专项1,342,026.47223,546.941,118,479.53与资产相关
废水处理提标改造项目节能节水补助1,424,999.87380,000.001,044,999.87与资产相关
驱酸工艺技改项目800,000.01200,000.00600,000.01与资产相关
污染物减排专项资金1,425,000.00300,000.001,125,000.00与资产相关
泵阀产品16,115,352,935,06713,180,29与资产相
生产能力升级技术改造项目7.92.450.47
百人计划262,084.00262,084.00与收益相关
创新能力培育-研发费用加计扣除奖励7,200,000.007,200,000.00与收益相关
防毒面具生产线技术改造项目11,480,000.0017,530,000.0029,010,000.00与资产相关
应急物资保障体系建设补助资金8,090,000.008,090,000.00与资产相关
院士站工作经费839,787.51839,787.51与收益相关
博士站工作经费380,000.00199,169.77180,830.23与收益相关
创新平台基地建设专项1,000,000.001,000,000.00与资产相关
产业推进处军民融合发展专项1,730,000.001,730,000.00与资产相关
其他1,179,467.69234,666.66944,801.03与资产相关
合计52,765,389.4020,260,000.0012,427,868.1660,597,521.24

其他说明:

31、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数549,034,794.00549,034,794.00

其他说明:

32、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)681,136,910.67681,136,910.67
其他资本公积372,219,218.0361,900,000.00434,119,218.03
合计1,053,356,128.7061,900,000.001,115,256,128.70

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:其他资本公积增加61,900,000.00元,系国拨项目转固,国拨资金转入资本公积。

33、专项储备

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费9,789,126.2414,742,543.0414,703,625.599,828,043.69
合计9,789,126.2414,742,543.0414,703,625.599,828,043.69

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求

34、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积58,427,187.833,059,906.7561,487,094.58
合计58,427,187.833,059,906.7561,487,094.58

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

35、未分配利润

单位:元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,053,330,242.80953,758,666.98
调整后期初未分配利润1,053,330,242.80953,758,666.98
加:本期归属于母公司所有者的净利润93,028,429.68121,532,967.58
减:提取法定盈余公积3,059,906.75
应付普通股股利24,706,563.8521,961,391.76
期末未分配利润1,118,592,201.881,053,330,242.80

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

36、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,551,725,682.222,072,799,791.102,625,849,252.752,089,946,259.74
其他业务6,939,203.572,453,262.277,644,642.683,522,704.94
合计2,558,664,885.792,075,253,053.372,633,493,895.432,093,468,964.68

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□是 ?否

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2母公司山西新华防化装备研究院有限公司襄阳五二五泵业有限公司合计
商品类型849,816,801.271,197,479,691.23511,368,393.292,558,664,885.79
其中:
硝化棉相关产品846,723,116.33846,723,116.33
工业泵401,063,551.52401,063,551.52
备件109,425,570.57109,425,570.57
防护器材663,912,812.05663,912,812.05
活性炭及催化剂214,392,845.31214,392,845.31
环保器材35,695,656.9935,695,656.99
其他产品280,512,129.45280,512,129.45
其他业务收入3,093,684.942,966,247.43879,271.206,939,203.57
按经营地区分类849,816,801.271,197,479,691.23511,368,393.292,558,664,885.79
其中:
华南片区195,001,123.4210,149,180.03149,137,030.92354,287,334.37
华东片区107,195,128.75368,763,788.9197,251,818.93573,210,736.59
国外市场344,272,208.0511,966,873.045,025,452.57361,264,533.66
华北片区12,432,648.76737,061,802.61111,802,548.23861,296,999.60
西南片区145,216,267.1224,529,431.6591,460,858.69261,206,557.46
西北片区45,699,425.1745,008,614.9956,690,683.95147,398,724.11
市场或客户类型
其中:
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类
其中:
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类849,816,801.271,197,479,691.23511,368,393.292,558,664,885.79
其中:
线上销售43,083,161.3643,083,161.36
直营销售466,574,561.921,073,627,719.47511,368,393.292,051,570,674.68
分销销售383,242,239.3580,768,810.40464,011,049.75
合计849,816,801.271,197,479,691.23511,368,393.292,558,664,885.79

与履约义务相关的信息:

公司的履约义务主要系完成硝化棉相关产品、工业泵、防护器材和其他产品的制造、交付等事项,履约义务的时间按照客户的需求计划进行。公司与客户约定的合同款支付时间和比例一般按照以下方式执行:①硝化棉相关产品按与客户约定的信用期内回款执行;②防护器材根据某单位实际支付比例和拨付时间或具体合同约定执行;③工业泵及其他产品按合同具体约定的时间和比例执行。通常产品交付验收合格后公司只承担返修义务,无需承担退还给客户款项等类似义务。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为1,017,757,489.00元,其中,867,607,489.00元预计将于2023年度确认收入,72,930,000.00元预计将于2024年度确认收入,77,220,000.00元预计将于2025年度确认收入。其他说明:

37、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税3,725,743.852,941,336.19
教育费附加1,596,737.691,346,286.92
房产税5,344,778.655,435,189.16
土地使用税2,961,676.362,961,676.36
车船使用税6,160.985,473.53
印花税1,246,311.311,302,680.53
地方教育费附加1,064,491.82897,524.65
地方水利建设基金120,743.85101,636.46
其他234,300.26845,600.38
合计16,300,944.7715,837,404.18

其他说明:

38、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
自营出口费用9,567,450.9810,040,510.95
职工薪酬48,457,979.8843,476,086.22
佣金178,478.59788,693.33
差旅费1,399,304.112,298,119.51
装卸费33,776.061,030,160.38
销售服务费12,667,392.0813,865,291.73
租赁费1,962,222.47507,226.09
其他5,239,906.544,685,545.30
合计79,506,510.7176,691,633.51

其他说明:

39、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬145,957,542.74131,954,957.34
聘请中介机构费3,167,268.763,045,998.60
修理费12,100,311.1619,739,094.18
无形资产摊销11,181,941.109,206,795.90
折旧9,290,510.0813,295,064.97
业务招待费4,675,642.165,135,513.71
差旅费2,454,140.873,344,391.80
办公费6,421,084.446,481,568.72
运输费1,332,674.501,545,453.49
咨询费3,467,156.29637,616.97
停工损失22,329,382.7415,702,023.04
其他19,547,417.7620,879,981.28
合计241,925,072.60230,968,460.00

其他说明:

40、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
直接投入43,293,539.2050,363,261.09
人员人工44,196,183.4238,417,693.00
新产品设计费1,056,474.17300,000.00
折旧费8,037,278.377,362,772.35
实验及试制费29,880.82228,035.85
其他20,574,265.9613,689,632.14
合计117,187,621.94110,361,394.43

其他说明:

41、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息费用4,684,443.923,325,458.74
减:利息收入21,764,273.0716,336,097.43
加:汇兑损失-16,325,305.631,654,212.42
其他支出683,815.73693,342.35
合计-32,721,319.05-10,663,083.92

其他说明:

42、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
与企业日常活动相关的政府补助18,312,076.1824,455,132.15
个税手续费返还104,858.63105,920.60
合计18,416,934.8124,561,052.75

43、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益2,261,530.942,516,861.07
处置长期股权投资产生的投资收益
债务重组收益-64,917.68
理财产品到期取得的投资收益10,806,072.1416,798,514.02
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入572,533.49
远期汇兑收益1,452,750.00
合计13,575,218.8920,768,125.09

其他说明:

44、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失25,635.81122,864.54
应收票据坏账损失781,368.37984,323.93
应收账款坏账损失10,231,170.09-227,047.02
合计11,038,174.27880,141.45

其他说明:

45、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-4,084,682.60-18,427,348.40
五、固定资产减值损失-43,845,500.00
十二、合同资产减值损失-6,743,812.67-1,231,815.39
合计-10,828,495.27-63,504,663.79

其他说明:

46、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
未划分为持有待售的非流动资产处置收益-2,554,891.661,662,306.27
其中:固定资产处置收益-2,554,891.661,662,306.27
合计-2,554,891.661,662,306.27

47、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助4,100,000.004,100,000.004,100,000.00
非流动资产毁损报废利得4,120.70111,497.274,120.70
清理长期挂账款转入73,417.921,726,833.2173,417.92
罚款收入893,088.54412,272.70893,088.54
其他92,814.421,873,582.3892,814.42
合计5,163,441.588,224,185.565,163,441.58

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
专项财政补助山西省财政厅补助因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助4,100,000.004,100,000.00与收益相关

其他说明:

48、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠210,000.00128,710.00210,000.00
非流动资产毁损报废损失28,050.001,409,812.9828,050.00
履约金509,362.96509,362.96
其他119,341.74194,714.91119,341.74
合计866,754.701,733,237.89866,754.70

其他说明:

49、所得税费用

(1) 所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用2,925,467.9115,504,611.52
递延所得税费用3,342,808.84-3,988,540.26
合计6,268,276.7511,516,071.26

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额95,156,629.37
按法定/适用税率计算的所得税费用14,273,494.41
子公司适用不同税率的影响-1,183,112.40
调整以前期间所得税的影响2,290,819.64
非应税收入的影响-425,109.66
不可抵扣的成本、费用和损失的影响1,655,810.95
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-812,985.35
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响2,957,781.01
额外可扣除费用的影响-12,488,421.85
所得税费用6,268,276.75

其他说明:

50、现金流量表项目

(1) 收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
政府补助38,314,208.0251,979,385.43
投标保证金、履约保证金17,972,481.3316,243,768.07
违约金、罚款、赔偿款520,678.42451,922.00
利息收入11,160,438.059,318,848.65
备用金及往来款10,432,620.7216,913,194.21
其他41,330,233.554,583,355.03
合计119,730,660.0999,490,473.39

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2) 支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
销售经费6,826,829.565,059,891.33
日常办公、差旅、招待、交通、会议、修理费等26,040,659.2328,847,165.65
备用金及往来款33,073,068.9540,069,520.74
租赁费3,297,536.121,977,537.35
保险费1,668,244.02837,575.83
银行手续费683,815.73437,433.41
广告费、展览费617,075.17565,099.15
中介机构费4,318,555.152,677,374.40
排污费653,110.00294,151.07
其他43,103,540.1829,981,705.98
合计120,282,434.11110,747,454.91

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3) 收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4) 支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5) 收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
基建项目收到拨款21,900,000.00
保函保证金2,260,330.815,864,335.57
其他749,294.80
合计2,260,330.8128,513,630.37

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6) 支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
保函保证金2,761,431.011,844,053.36
租赁费13,546,243.689,887,380.28
合计16,307,674.6911,731,433.64

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

51、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量
净利润88,888,352.6296,170,960.73
加:资产减值准备-209,679.0062,624,522.34
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧82,356,772.9388,091,443.86
使用权资产折旧10,316,347.447,239,538.96
无形资产摊销11,181,941.109,206,795.90
长期待摊费用摊销1,829,888.471,871,962.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)2,554,891.66-1,662,306.27
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)23,929.301,298,315.71
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)-12,215,556.264,979,671.16
投资损失(收益以“-”号填列)-13,575,218.89-20,768,125.09
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)3,342,808.84-3,988,540.26
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)84,316,049.299,882,726.34
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-172,195,858.4191,276,939.67
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)22,405,882.48-111,918,443.48
其他
经营活动产生的现金流量净额109,020,551.57234,305,462.47
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额1,436,986,451.891,350,059,176.43
减:现金的期初余额1,350,059,176.431,138,562,504.14
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额86,927,275.46211,496,672.29

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:
其中:
其中:

其他说明:

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:
其中:
其中:

其他说明:

(4) 现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额
一、现金1,436,986,451.891,350,059,176.43
其中:库存现金6,941.298,081.29
可随时用于支付的银行存款1,436,979,510.601,350,051,095.14
三、期末现金及现金等价物余额1,436,986,451.891,350,059,176.43

其他说明:

52、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

53、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因
货币资金67,416,268.24保函保证金、票据保证金
合计67,416,268.24

其他说明:

54、外币货币性项目

(1) 外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金126,877,727.73
其中:美元18,180,170.266.9646126,617,613.80
欧元35,042.097.4229260,113.93
港币
应收账款34,568,819.95
其中:美元4,963,504.006.964634,568,819.95
欧元
港币
长期借款
其中:美元
欧元
港币
应付账款403,856.26
其中:美元57,987.006.9646403,856.26
其他应付款5,673,274.57
其中:美元814,511.476.96465,672,746.58
欧元71.137.4229527.99

其他说明:

(2) 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

□适用 ?不适用

55、政府补助

(1) 政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
废水治理项目1,900,000.00递延收益126,666.67
硝基漆片5,500,000.00递延收益366,666.67
泸州基地中水回用省级工业节能节水专项3,000,000.00递延收益223,546.94
废水处理提标改造项目节能节水补助3,800,000.00递延收益380,000.00
驱酸工艺技改项目2,000,000.00递延收益200,000.00
高品质硝化棉800,000.00递延收益53,333.33
硫酸制备装置640,000.00递延收益42,666.67
污染物减排专项资金2,000,000.00递延收益300,000.00
稳岗补贴2,016,844.02其他收益2,016,844.02
培训补贴、服务补贴521,000.00其他收益521,000.00
专项政府补助4,100,000.00营业外收入4,100,000.00
百人计划1,500,000.00递延收益262,084.00
院士站工作经费839,787.51递延收益
创新能力培育-研发费用加计扣除奖励12,250,000.00递延收益7,200,000.00
防毒面具军民兼容生产线技术改造项目29,010,000.00递延收益
应急物资保障体系建设补助资金8,090,000.00递延收益
创新平台基地建设专项1,000,000.00递延收益
产业推进处军民融合发展专项1,730,000.00递延收益
高新津贴818,000.00其他收益818,000.00
2022一次性留工补助817,500.00其他收益817,500.00
财政补贴8,070,000.00主营业务成本8,070,000.00
泵阀产品生产能力升级技术改造项目60,915,093.66递延收益2,935,067.45
其他3,924,002.17递延收益、其他收益2,048,700.43
合计155,242,227.3630,482,076.18

(2) 政府补助退回情况

□适用 ?不适用

其他说明:

56、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1) 本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润

其他说明:

(2) 合并成本及商誉

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3) 被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

购买日公允价值购买日账面价值
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
递延所得税负债
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

(4) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□是 ?否

(5) 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6) 其他说明

2、同一控制下企业合并

(1) 本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润

其他说明:

(2) 合并成本

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明:

其他说明:

(3) 合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

合并日上期期末
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□是 ?否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□是 ?否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1) 企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
襄阳五二五泵业有限公司湖北襄阳襄阳市高新区新光路2号生产并销售92.86%同一控制下企业合并
山西新华防化装备研究院有限公司山西太原山西省太原市新兰路71号生产并销售100.00%同一控制下企业合并
新疆新华环保科技有限公司新疆吐鲁番新疆吐鲁番市托克逊县工业园区生产并销售51.00%新设合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2) 重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
襄阳五二五泵业有限公司7.14%1,657,173.71795,714.0048,604,081.02

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3) 重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
襄阳五二五泵业有限公司744,146,258.85335,611,618.141,079,757,876.99385,773,204.5113,180,290.47398,953,494.98634,059,188.94346,287,104.02980,346,292.96295,880,231.8816,115,357.92311,995,589.80

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
襄阳五二五泵业有限公司511,368,393.2923,209,715.7923,209,715.7973,196,228.13453,599,258.8118,568,487.7218,568,487.7215,673,727.44

其他说明:

(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1) 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2) 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位:元

购买成本/处置对价
--现金
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额
差额
其中:调整资本公积
调整盈余公积
调整未分配利润

其他说明:

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1) 重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
宁夏广华奇思活性炭有限公司宁夏宁夏活性炭及炭化料的生产、加工、销售34.00%权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2) 重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产
其中:现金和现金等价物
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入
财务费用
所得税费用
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明:

(3) 重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产51,860,496.9343,695,666.99
非流动资产8,834,203.989,393,478.29
资产合计60,694,700.9153,089,145.28
流动负债26,701,248.7919,852,761.44
非流动负债184,286.22221,600.26
负债合计26,885,535.0120,074,361.70
少数股东权益
归属于母公司股东权益33,809,165.9033,014,783.58
按持股比例计算的净资产份额11,495,116.4111,225,026.42
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值20,160,245.8319,547,071.48
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入77,367,265.2769,571,905.17
净利润6,651,561.597,402,532.56
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额6,651,561.597,402,532.56
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明:

(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:
下列各项按持股比例计算的合计数
联营企业:
下列各项按持股比例计算的合计数

其他说明:

(5) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6) 合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失

其他说明:

(7) 与合营企业投资相关的未确认承诺

(8) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额
直接间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明:

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应收票据、应付账款、应付票据,各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1. 各类风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1) 市场风险

外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关,除本公司本部部分原材料和产品以美元进行采购和销售、子公司襄阳五二五泵业有限公司、山西新华防化装备研究院有限公司部分产品以美元对外销售外,本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2022年12月31日,除下表所述资产或负债为美元和欧元余额外,本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项目年末数年初数
现金及现金等价物-美元18,180,170.2613,201,861.52
-欧元35,042.0923.31
应收账款-美元4,963,504.006,840,958.21
应付账款-美元57,987.00
预收款项-美元354,510.53162,214.26
其他应付款-美元814,511.47733,260.43
-欧元71.1371.13

注:本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。本公司目前采取购买远期结汇金融工具的措施规避外汇风险。

(2) 信用风险

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

由于本公司的风险敞口分布在多个合同方和多个客户,因此本公司没有重大的信用集中风险。

(3) 流动风险

管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公司经营需要,并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:

项 目1年以内1-5年5年以上合计
非衍生金融资产及负债:
货币资金1,528,336,801.731,528,336,801.73
应收票据340,856,713.68340,856,713.68
应收账款494,406,515.53494,406,515.53
应收款项融资60,562,248.8860,562,248.88
其他应收款24,234,712.0724,234,712.07
应付票据348,942,773.14348,942,773.14
应付账款646,733,675.38646,733,675.38
其他应付款107,488,581.70107,488,581.70

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
(一)交易性金融资产230,000,000.00230,000,000.00
(三)其他权益工具投资725,406.75725,406.75
应收款项融资60,562,248.8860,562,248.88
持续以公允价值计量的资产总额291,287,655.63291,287,655.63
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息在某些情况下,本公司可能未能从独立第三方估值服务提供商获取估值信息,本公司使用内部制定的估值方法对资产进行估值,并分类为第三层级。内部估值并非基于可观察的市场数据,其反映了管理层根据判断和经验做出的假设。

公司持有的交易性金融资产系浮动收益的银行理财产品230,000,000.00元,根据预期很可能取得的收益率来计算公允价值变动损益,并最终确认该资产公允价值,因期末持有期限较短,按账面价值做为公允价值。公司持有的广州北方化工有限公司10.00%股权,在相关市场信息无公开报价且公允价值信息不足,考虑被投资企业的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化,采用投资成本725,406.75元作为公允价值期末最佳估计值。公司持有的应收款项融资系应收票据分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产,本公司评估其公允价值时考虑初始交易价格,相同或类似金融工具的近期交易等。由于该应收票据到期时间短,按照账面成本60,562,248.88元做为公允价值。

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

项目2022年1月1日本年计入当期损益的公允价值变动本年计入其他综合收益的公允价值变动本年增加本年减少2022年12月31日
交易性金融资产364,000,000.00895,000,000.001,029,000,000.00230,000,000.00
其他权益工具投资725,406.75725,406.75
应收款项融资54,650,325.34465,798,013.95459,886,090.4160,562,248.88

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策本年度公司持续的公允价值计量项目未发生各层级之间的转换。

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例
中国北方化学研 究院集团有限公 司北京市民用爆炸物品销售;军用火炸药和装药、军用防护器材及新材料的开发、组织生产、销售和服务等229,000 万元7.24%7.24%

本企业的母公司情况的说明

控股股东持股金额持股比例(%)
年末余额年初余额年末比例年初比例
中国北方化学研究院集团有限公司39,770,520.0039,770,520.007.247.24

本企业最终控制方是中国兵器工业集团有限公司。其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注“九、1.(1)企业集团的构成”相关内容。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3.(1)重要的合营企业或联营企业”相关内容。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本企业关系
宁夏广华奇思活性炭有限公司本公司的联营企业

其他说明:

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司同一母公司
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司同受实际控制人控制
泸州北方化学工业有限公司及子公司同受实际控制人控制
中国兵器工业集团公司其他成员单位同受实际控制人控制
新疆黑山煤炭化工有限公司子公司之少数股东
西安商惠酒精有限公司其他关联方关键管理人员控制的其他企业
成都北方化学工业有限责任公司控股股东联营或合营的企业

其他说明:

5、关联交易情况

(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司硝酸、酒精等97,644,586.31100,000,000.00113,799,933.26
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司运输费、租赁费等12,966,412.4014,500,000.0013,093,817.54
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司水、电、蒸汽等20,297,242.1225,000,000.0021,026,912.32
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司理化分析、废水站租赁费用、土地使用费等5,010,218.175,000,000.004,702,991.19
泸州北方化学工业有限公司及子公司电费、蒸汽、天然气、水等48,902,229.1050,000,000.0046,955,225.36
泸州北方化学工业有限公司及子公司理化分析、土地租赁费、办公楼租赁费、综合服务费等8,475,833.5311,000,000.0010,961,796.37
中国兵器工业集团公司其他成员单位钢板钢材、活性炭等85,709,211.8694,000,000.0076,625,558.92
中国兵器工业集团公司其他成员单位租赁费、技术服务费、加工费等16,586,503.2017,000,000.0015,315,473.06
本公司的联营企业活性炭款1,798,230.095,000,000.003,841,017.70
西安商惠酒精有限公司库房租赁费129,960.00
新疆黑山煤炭化工有限公司煤炭款等3,914,903.01
合计297,390,466.78321,500,000.00310,367,588.73

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司硝化棉、泵阀产品及防护用品237,308,015.74171,626,480.20
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司硝化棉3,133,292.051,827,592.00
泸州北方化学工业有限公司及子公司硝化棉、泵阀产品、技术服务111,624,556.4094,147,549.43
中国兵器工业集团公司其他成员单位硝化棉、泵阀产品及防护用品282,921,302.57287,298,723.02
本公司的联营企业活性炭、口罩719,729.211,752,107.07
成都北方化学工业有限责任公司硝化棉、防护用品3,329,993.21
合计635,706,895.97559,982,444.93

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

注:①2022年3月15日,本公司与泸州北方化学工业有限公司双方续签《能源供应协议》,有效期为3年。根据合同的规定,泸州北方化学工业有限公司向本公司供应的能源包括:水、蒸汽、电、天然气、压缩空气等。2022年能源价格如下(不含税价):水:2.08元/吨、电:0.70元/Kw.h、蒸汽:256元/吨、天然气:1.953元/立方米、压缩空气:0.15元/立方米、除盐水:5元/立方米。双方也可协商一致,对该价格进行修订。

②2022年3月15日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订了有效期为3年的《综合服务协议》。根据合同的规定,由泸州北方化学工业有限公司向本公司提供生产辅助服务,范围包括:

保卫警卫、消防、道路清扫(不含绿化)、公共设施、进出门岗等。综合服务的收费价格按照国家物价管理部门规定的价格进行结算;若无国家物价管理部门规定的价格,则比照当地的市场价格;若无可比的当地市场价格,则经双方协商同意,以合理成本费用加上合理的利润确定产品价格或泸州北方化学工业有限公司通常实行的常规取费标准的价格。服务费按所提供服务的种类按年于每年年底一次性进行结算。

③2019年1月1日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订了有效期为4年的《仪器仪表、DCS/ 自控PLC控制系统、视频监控系统的维护及计量器具检定/校准合同》,泸州北方化学工业有限公司负 责本公司生产一部生产线所有仪器仪表、DCS/自控PLC控制系统和视频监控系统的日常维护维修,以及计量器具的检定/校准。除另有规定外,此协议项下服务费用的计算,按下列原

则确定:国家物价管 理部门规定的价格;或若无国家物价管理部门规定的价格,则为可比的当地市场价格;或若无可比的 当地市场价格,则为协议价格(协议价格是指经双方协商同意,以合理成本费用加上合理的利润而构 成的价格)。

④2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为3年的《能源供应协议》。根据合同的规定,西安北方惠安化学工业有限公司向本公司供应的能源包括:水、蒸汽、电等。价格如下(含税价):水:3.00元/吨、电:0.95元/Kw.h、蒸汽:200.00元/吨。双方也可协商一致,对该价格进行修订。

⑤2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为3年的《生产服务协议》。西安北方惠安化学工业有限公司向本公司提供的服务范围包括:环境、工业卫生监测;计量器具检定、地衡监测;压力容器的检测、鉴定(地方技术监督部门监测项目除外)。除另有规定外,此协议项下服务费用的计算,按下列原则确定:国家物价管理部门规定的价格;或若无国家物价管理部门规定的价格,则为可比的当地市场价格;或若无可比的当地市场价格,则为协议价格(协议价格是指经双方协商同意,以合理成本费用加上合理的利润而构成的价格)。

⑥2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为3年的《综合服务协议》。根据合同的规定,由西安北方惠安化学工业有限公司向本公司提供生产辅助服务,范围包括:保卫警卫、消防、绿化、公共设施、物资过磅等。综合服务的收费价格按照国家物价管理部门规定的价格进行结算;若无国家物价管理部门规定的价格,则比照当地的市场价格;若无可比的当地市场价格,则经双方协商同意,以合理成本费用加上合理的利润确定产品价格或泸州北方化学工业有限公司通常实行的常规取费标准的价格。服务费按所提供服务的种类按年于每年年底一次性进行结算。

⑦2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为3年的《产品互供协议》。协议产品包括:西安北方惠安化学工业有限公司根据本公司生产经营的需要,供应精制棉;本公司将根据西安北方惠安化学工业有限公司的需要,供应专用硝化棉。互供产品的价格按照国家物价管理部门规定的价格进行结算;若无国家物价管理部门规定的价格,则比照当地的市场价格;若无可比的当地市场价格,则经双方协商同意,以合理成本费用加上合理的利润确定产品价格。

⑧2020年10月,本公司与山西新华防护器材有限责任公司签订服务协议,年服务费为230万元,服务有效期为3年。

(2) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

(3) 关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位:元

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入

本公司作为承租方:

单位:元

出租方名称租赁资产种类简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用(如适用)未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额(如适用)支付的租金承担的租赁负债利息支出增加的使用权资产
本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额本期发生额上期发生额
泸州北方化学工业有限公司办公楼285,714.29285,714.2934,586.1710,592.20790,175.21
泸州北方化学工业有限公司土地使用权1,846,209.521,814,814.291,136,484.261,014,010.722,516,304.82
泸州北方化学工业有限公司废酸处理生产线设备2,695,322.382,675,094.82326,273.1075,413.967,454,219.10
泸州北方化学工业有限公司库房22,620.0019,140.00
西安北方惠安化学工业有限公司土地使用权426,500.27426,500.2786,700.45101,799.00
西安北方惠安化学工业有限公司废水站租赁费用3,500,000.003,500,000.00423,745.699,681,000.00
西安商惠酒精有限公司库房129,960.00
山西新华防护器材有限责任公司房屋、道路4,000,000.003,150,000.002,034,859.012,123,642.87

关联租赁情况说明

注:①2022年3月15日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订了有效期为3年的《综合服务协议》。根据合同规定,由泸州北方化学工业有限公司向本公司提供生产辅助服务,范围包括:保卫警卫、消防、道路清扫(不含绿化)、公共设施、进出门岗等,其中办公楼租赁费30万元/年。

②2022年3月15日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订了《土地使用权租赁合同》。根据合同规定,由泸州北方化学工业有限公司向本公司提供位于泸州市龙马潭区高坝的面积226,993.00平方米的土地使用权,租赁期限20年。按照《关于四川北方硝化棉股份有限公司租赁土地有关情况的批复》(兵资字(2007)18号)文件,租赁土地价格以评估价为准,租赁价格为:

8.54元/㎡.年,年租赁费为1,938,520.00元。土地使用税和增值税及附加税由泸州北方化学工业有限公司承担。

③2022年3月15日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订了有效期为3年的《废酸废水处理生产线资产租赁协议》,根据合同规定,由泸州北方化学工业有限公司向本公司提供废酸废水处理线房屋、设备、建(构)筑物等,租赁费每年300万元(含税)。

④ 2022年3月16日,本公司与泸州北方化学工业有限公司签订租赁合同,合同有效期至2022年12月31日,根据合同的规定,由泸州北方化学工业有限公司向本公司提供库房存储产品,租赁费15.00元/平方米/月(不含税),每月按实际租赁库房面积进行结算。

⑤2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为20年的《土地使用权租赁合同》。根据合同规定,由西安北方惠安化学工业有限公司向本公司出租国有土地使用权,范围包括土地位于西安市鄠邑区余下西安北方惠安化学工业有限公司生产区内,占地面积139,945.4㎡,四面皆为西安北方惠安化学工业有限公司生产区,租金价格为;3.2元/㎡.年,

年租赁费为447,825.28元(含税价)。土地使用税和营业税及附加等由甲方承担以西安市鄠邑区现行城镇土地使用税适用税额为准,双方每三年可以对租金协商调整。

⑥2022年3月15日,本公司与西安北方惠安化学工业有限公司签订了有效期为3年的《废水处理站资产租赁合同》(2022年1月1日起至2024年12月31日止)。根据合同规定,由西安北方惠安化学有限公司向本公司出租废水处理站,范围包括:(1)硝化棉酸性废水处理设施、精制棉废水处理调节池、公共配套设施、废水处理生化处理设施等、固废堆场土地。(2)废水排放管道:从废水站至厂东区排口。租金按340万元/年(不含税)价格执行;租赁的废水排放管道租金为每年10万元(不含税),租赁费为每半年结算一次。

⑦2017年10月27日,本公司与山西新华防护器材有限责任公司签订房屋使用权租赁合同,租赁房屋面积为11,551.22平方米,租赁期限20年,年租金340万元(不含税),每三年可以对租金协商调整。2020年10月27日,本公司与山西新华防护器材有限责任公司签订房屋使用权租赁合同,调整年租金为315万元(不含税),场所和道路使用费85万元(不含税),有效期3年。

(4) 关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

(5) 关联方资金拆借

单位:元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
拆出

(6) 关联方资产转让、债务重组情况

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

(7) 关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
薪酬合计9,566,946.006,274,405.00

(8) 其他关联交易

1)在兵工财务有限责任公司存款:

户名年末余额存款利率(%)日均存款余额存款利息
北方化学工业股份有限公司208,600,851.020.37\1.21114,275,282.221,371,434.02
北方化学工业股份有限公司销售分公司1,611,612.260.37\1.212,061,781.4429,616.58
北方化学工业股份有限公司西安分公司4,626,340.760.37\1.214,029,447.5548,544.04
襄阳五二五泵业有限公司12,949,763.270.37\1.2111,819,444.72140,077.56
山西新华防化装备研究院有限公司1,032,328,052.690.37-2.50877,313,961.4419,047,577.77
新疆新华环保科技有限责任公司849,711.161.21876,141.669,858.12
合计1,260,966,331.161,010,376,059.0320,647,108.09

2)理财本公司使用闲置自有资金5,000.00万元人民币与兵工财务有限责任公司签订委托投资协议,协议期限从2021年7月12日至2022年4月13日。本次委托理财不提供保本承诺,收益为浮动收益。

3)授信或其他金融业务

关联方关联关系业务类型总额(万元)实际发生额(万元)
兵工财务有限责任公司受同一实际控制人控制授信50,000.0038,708.93

注:该业务系本公司2022年在兵工财务有限责任公司开具的商业汇票、保函。

6、关联方应收应付款项

(1) 应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司13,898,904.915,783,137.86
泸州北方化学工业有限公司及其子公司20,657,669.76131,164.36
中国兵器工业集团公司其他成员单位21,723,336.0712,058,201.11
成都北方化学工业有限责任公司293,719.70
合 计56,279,910.7418,266,223.03
合同资产:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司82,996.2093,898.20
中国兵器工业集团公司其他成员单位975,581.831,565,695.60
合 计1,058,578.031,659,593.80
应收票据:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司62,842,401.4930,866,778.96
泸州北方化学工业有限公司及其子公司1,848,275.741,139,550.00
中国兵器工业集团公司其他成员单位35,970,026.0072,596,441.04
合 计100,660,703.23104,602,770.00
应收款项融资:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司6,239,606.654,181,907.20
泸州北方化学工业有限公司及其子公司16,634,940.206,320,000.00
中国兵器工业集团公司其他成员单位531,233.97
合 计23,405,780.8210,501,907.20
预付款项:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司7,708,559.2213,430,778.83
泸州北方化学工业有限公司及其子公司1,550,849.564,464,370.61
中国兵器工业集团公司其他成员单位758,070.56747,506.78
合 计10,017,479.3418,642,656.22
其他应收款:
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司50,000.0050,000.00
泸州北方化学工业有限公司及其子公司232,561.00
中国兵器工业集团公司其他成员单位4,635,434.0017,734,394.89
子公司之少数股东1,065.30
宁夏广华奇思活性炭有限公司4,271,869.712,623,513.12
合 计8,957,303.7120,641,534.31

(2) 应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款:
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司47,600.005,739,109.33
西安北方惠安化学工业有限公司及其子公司152,538.84152,538.84
泸州北方化学工业有限公司及其子公司2,236,117.56607,773.67
中国兵器工业集团公司其他成员单位15,153,106.648,216,941.54
子公司之少数股东4,075,890.83
本公司的联营企业932,307.08
合 计18,521,670.1218,792,254.21
合同负债:
泸州北方化学工业有限公司及其子公司52,212.393,747,638.31
中国兵器工业集团公司其他成员单位15,457,118.81133,871,442.43
合 计15,509,331.20137,619,080.74
应付票据:
中国兵器工业集团公司其他成员单位36,270,181.6913,929,406.90
中国北方化学研究院集团有限公司其他子公司12,000,000.00
合 计48,270,181.6913,929,406.90
其他应付款:
中国北方化学研究院集团有7,852,459.07352,459.07
限公司其他子公司
泸州北方化学工业有限公司及其子公司68,050.00242,643.72
中国兵器工业集团公司其他成员单位25,620,444.4023,420,444.40
子公司之少数股东670,941.94
合 计33,540,953.4724,686,489.13

7、关联方承诺

至资产负债表日止,本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下:

项 目年末余额年初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额:
资产负债表日后第1年12,753,746.466,450,838.37
资产负债表日后第2年12,753,746.465,391,314.56
资产负债表日后第3年6,272,709.795,391,314.56
以后年度76,965,852.5966,422,900.60
合 计108,746,055.2983,656,368.09

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□适用 ?不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□适用 ?不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□适用 ?不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截止2022年12月31日,本公司无需要披露的承诺事项

2、或有事项

(1) 资产负债表日存在的重要或有事项

截止2022年12月31日,本公司无需要披露的重大或有事项。

(2) 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利27,451,739.70
经审议批准宣告发放的利润或股利27,451,739.70
利润分配方案每10股派发现金红利0.50元(含税),合计派发现金27,451,739.70元。

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1) 追溯重述法

单位:元

会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数

(2) 未来适用法

会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

(1) 非货币性资产交换

(2) 其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位:元

项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明:

6、分部信息

(1) 报告分部的确定依据与会计政策

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度,本公司的经营业务划分为3个经营分部,本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果,以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了3个报告分部,分别为母公司、山西新华防化装备研究院有限公司、襄阳五二五泵业有限公司。这些报告分部是以产品类别和经营模式为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为母公司主要从事硝化棉的生产和销售;山西新华防化装备研究院有限公司主要从事防护器材、过滤吸收器、弹衣的生产和销售;襄阳五二五泵业有限公司主要从事泵、阀产品的生产和销售。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露,这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2) 报告分部的财务信息

单位:元

项目母公司山西新华防化装备研究院有限公司襄阳五二五泵业有限公司分部间抵销合计
主营业务收入846,723,116.331,194,513,443.80510,489,122.092,551,725,682.22
主营业务成本760,375,751.66913,113,473.40399,310,566.042,072,799,791.10
资产总额2,527,451,665.862,630,000,896.291,079,757,876.991,513,602,069.674,723,608,369.47
负债总额400,015,834.031,322,101,547.38398,953,494.98432,400,000.001,688,670,876.39

(3) 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4) 其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1) 应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款63,330,410.35100.00%17,554.200.03%63,312,856.1549,482,272.76100.00%21,770.200.04%49,460,502.56
其中:
其中:组合133,953,613.5453.61%17,554.200.05%33,936,059.3445,998,799.2592.96%21,770.200.05%45,977,029.05
组合229,376,796.8146.39%29,376,796.813,483,473.517.04%3,483,473.51
合计63,330,410.35100.00%17,554.200.03%63,312,856.1549,482,272.76100.00%21,770.200.04%49,460,502.56

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内33,936,059.34
1-2年
2-3年
3年以上17,554.2017,554.20100.00%
合计33,953,613.5417,554.20

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
关联方组合29,376,796.81
合计29,376,796.81

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)63,312,856.15
3年以上17,554.20
5年以上17,554.20
合计63,330,410.35

(2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
货款21,770.20-4,216.0017,554.20
合计21,770.20-4,216.0017,554.20

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3) 本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
泸州北方化学工业有限公司20,656,923.9632.62%
IslandPyrochemical Industries16,253,092.0125.66%
广州北方化工有限公司4,970,031.817.85%
无锡北方化学工业有限公司3,342,625.245.28%
CONG TY TNHH MTV TM DV CHANH DAI2,702,954.304.27%
合计47,925,627.3275.68%

(5) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
应收股利572,533.49
其他应收款224,922,464.57126,810,121.82
合计225,494,998.06126,810,121.82

(1) 应收利息

1) 应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2) 重要逾期利息

单位:元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3) 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

(2) 应收股利

1) 应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
广州北方化工有限公司572,533.49
合计572,533.49

2) 重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判

断依据

3) 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

其他说明:

(3) 其他应收款

1) 其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金、保证金、押金282,133.74411,487.11
关联方223,000,000.00124,783,061.00
应收职工社保款1,491,299.081,477,638.63
其他149,031.75137,935.08
合计224,922,464.57126,810,121.82

2) 坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2022年1月1日余额在本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)100,152,477.83
1至2年79,754,243.74
2至3年45,000,000.00
3年以上15,743.00
5年以上15,743.00
合计224,922,464.57

3) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4) 本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
山西新华防化装备研究院有限公司往来款223,000,000.003年以内99.15%
泸州市龙马潭区住房和城乡建设局备用金、保证金、押金203,743.741-2年0.09%
西安北方惠安化学工业有限公司备用金、保证金、押金50,000.001-2年0.02%
四川火炬物业管理有限公司备用金、保证金、押金12,743.005年以上0.01%
应向职工收取的垫付个人款项应向职工收取的垫付个人款项8,526.501年以内0.01%
合计223,275,013.2499.28%

6) 涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款8) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,081,202,069.671,081,202,069.671,081,202,069.671,081,202,069.67
合计1,081,202,069.671,081,202,069.671,081,202,069.671,081,202,069.67

(1) 对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
山西新华防化装备研究院有限公司544,571,517.60544,571,517.60
襄阳五二五泵业有限公司536,630,552.07536,630,552.07
合计1,081,202,069.671,081,202,069.67

(2) 对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业

(3) 其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务846,723,116.33760,375,751.66851,745,124.95802,310,084.60
其他业务5,754,062.301,343,012.205,036,214.288,854.66
合计852,477,178.63761,718,763.86856,781,339.23802,318,939.26

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计
商品类型852,477,178.63
其中:
硝化棉相关产品846,723,116.33
其他业务收入5,754,062.30
按经营地区分类852,477,178.63
其中:
华南片区195,680,368.70
华东片区107,195,128.75
国外市场344,272,208.05
华北片区14,413,780.84
西南片区145,216,267.12
西北片区45,699,425.17
市场或客户类型
其中:
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类
其中:
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类852,477,178.63
其中:
直营销售469,234,939.28
分销销售383,242,239.35
合计852,477,178.63

与履约义务相关的信息:

公司的履约义务主要系完成硝化棉相关产品的制造、交付等事项,履约义务的时间按照客户的需求计划进行。公司与客户约定的合同款支付时间和比例一般按照与客户约定的信用期内回款执行。通常产品交付验收合格后公司只承担质量保障义务,无需承担退还给客户款项等类似义务。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为129,496,892.00元,其中,129,496,892.00元预计将于2023年度确认收入。其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益30,344,286.0018,000,000.00
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入572,533.49
理财产品到期取得的投资收益10,806,072.1416,798,514.02
远期汇兑收益1,452,750.00
合计41,722,891.6336,251,264.02

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

?适用 □不适用

单位:元

项目金额说明
非流动资产处置损益-2,554,891.66
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)30,482,076.18
债务重组损益-64,917.68
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益10,806,072.14
除上述各项之外的其他营业外收入和支出196,686.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目104,858.63
减:所得税影响额5,847,670.52
少数股东权益影响额219,219.26
合计32,902,994.71--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

?适用 □不适用

项目金额原因
个税手续费返还104,858.63与公司正常经营业务无直接关系

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润3.34%0.170.17
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.16%0.110.11

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

(2) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

(3) 境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他

北方化学工业股份有限公司

法定代表人:尉伟华二〇二三年四月十八日


  附件:公告原文
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