杭州滨江房产集团股份有限公司2014年第三季度报告全文

                杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
杭州滨江房产集团股份有限公司
     2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                   杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人戚金兴、主管会计工作负责人沈伟东及会计机构负责人(会计主管人员)张羽声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              40,689,271,899.90                39,564,823,125.51                          2.84%
归属于上市公司股东的净资产
                                             7,700,967,981.57               7,280,434,066.60                          5.78%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业收入（元）                      3,233,250,857.11                   205.75%        7,576,400,652.78               24.77%
归属于上市公司股东的净利润
                                     118,807,611.23                    -54.23%          569,253,914.97               -52.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     117,959,927.89                    -54.54%          570,787,228.00               -43.95%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                  -2,656,373,254.67              -219.10%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.09                  -52.63%                    0.42               -52.27%
稀释每股收益（元/股）                            0.09                  -52.63%                    0.42               -52.27%
加权平均净资产收益率                            1.62%                   -2.12%                   7.61%               -10.65%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                        说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -2,175,128.26
减：所得税影响额                                                                  -543,782.06
       少数股东权益影响额（税后）                                                  -98,033.17
合计                                                                             -1,533,313.03               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     26,106
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
    股东名称            股东性质    持股比例      持股数量
                                                                   的股份数量        股份状态          数量
杭州滨江投资控
                   境内非国有法人        53.31%    720,720,000                  0 质押                 329,500,000
股有限公司
戚金兴             境内自然人            12.73%    172,099,200        129,074,400
朱慧明             境内自然人             3.71%     50,130,400         37,597,800
莫建华             境内自然人             3.71%     50,130,400         37,597,800
洪泽君             境内自然人             1.38%     18,701,000
北方国际信托股
份有限公司-天津
                   境内非国有法人         1.24%     16,700,000
国投 08-1 单一资
金信托
戚加奇             境内自然人             1.15%     15,520,000
郭坚强             境内自然人             0.73%      9,896,920
全国社保基金一
                   其他                   0.37%      4,999,945
一八组合
全国社保基金四
                   其他                   0.32%      4,289,909
一三组合
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
杭州滨江投资控股有限公司                                              720,720,000 人民币普通股         720,720,000
戚金兴                                                                 43,024,800 人民币普通股          43,024,800
洪泽君                                                                 18,701,000 人民币普通股          18,701,000
北方国际信托股份有限公司-天津国
                                                                       16,700,000 人民币普通股          16,700,000
投 08-1 单一资金信托
戚加奇                                                                 15,520,000 人民币普通股          15,520,000
朱慧明                                                                 12,532,600 人民币普通股          12,532,600
莫建华                                                                 12,532,600 人民币普通股          12,532,600
郭坚强                                                                  9,896,920 人民币普通股           9,896,920
                                                               杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
全国社保基金一一八组合                                                     4,999,945 人民币普通股        4,999,945
全国社保基金四一三组合                                                     4,289,909 人民币普通股        4,289,909
上述股东关联关系或一致行动的说 戚金兴先生与杭州滨江投资控股有限公司、戚加奇先生之间存在关联关系。未知其他
明                                 股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
                                       公司股东杭州滨江投资控股有限公司除通过普通证券账户持有 517970000 股外，
                                   还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 202750000 股，实际合
                                   计持有 720720000 股，占公司股份总数的 53.31％。
                                       公司股东洪泽君除通过普通证券账户持有 1000 股外，还通过中国银河证券股份有
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                限公司客户信用交易担保证券账户持有 18700000 股，实际合计持有 18701000 股，占
融资融券业务股东情况说明（如有）
                                公司股份总数的 1.38％。
                                       公司股东郭坚强除通过普通证券账户持有 1265600 股外，还通过中信证券（浙江）
                                   有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 8631320 股，实际合计持有 9896920 股，
                                   占公司股份总数的 0.73％。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1、应收票据较年初上升，系本期武林壹号项目收到承兑汇票所致。
   2、预付款项较年初下降，系项目开工，预付土地款转入开发成本所致。
   3、在建工程较年初上升，系本期公司购置设备预付定金所致。
   4、应付职工薪酬较年初下降93.15%，主要系支付上年已计提年终奖等工资薪金所致。
   5、其他应付款较年初大幅上升，主要系合作开发项目子公司的外部股东同比例投入款增加所致。
   6、财务费用较上年同期大幅上升，主要系未开工的合作开发项目股东投入款计提的计入损益的利息增加，以及经营性
物业贷款增加后相应的计入损益的利息支出增加所致。
   7、投资收益较上年同期大幅下降，主要系上期存在处置持有至到期投资所形成的收益。
   8、营业外收入较上年同期下降33.54%，主要系本期项目补偿款减少所致。
   9、营业外支出较上年同期下降38.61%，主要系本期对外捐赠减少所致。
   10、所得税费用较上年同期下降，主要系本期利润减少所致。
  11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下降，主要原因系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少以及购买
商品、接受劳务支付的现金增加所致。
  12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下降，主要原因是上期处置持有至到期投资收益等现金流入较大，以
及本期支付合作项目外部股东财务资助款较大所致。
  13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅上升，与本期相比，上年同期筹资活动现金流出较大，主要系上年同
期偿还银行借款以及归还合作方投入款较多所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                承诺方       承诺内容         承诺时间      承诺期限    履行情况
股改承诺
                                                            杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                      一、股份自愿锁
                                                      定承诺：公司股
                                                      东、实际控制人
                                                      戚金兴先生承
                                                      诺：在任职期间
                                                      每年转让的股
                                                      份不得超过其
                                                      所持有本公司
                                                      股份总数的百
                                                      分之二十五；离
                                                      职后半年内,不
                                                      得转让其所持
                                                      有的本公司股
                                                      份；离任六个月
                                                      后的十二个月
                                                      内通过证券交
                                                      易所挂牌交易
                                                      出售本公司股
                                                                                                 杭州滨江投资
                                                      票数量占其所
                                     杭州滨江投资                                                控股有限公司
                                                      持有本公司股     2008 年 05 月 29
首次公开发行或再融资时所作承诺       控股有限公司、                                       持续   和戚金兴先生
                                                      票总数（包括有 日
                                     戚金兴先生                                                  均严格履行承
                                                      限售条件和无
                                                                                                 诺。
                                                      限售条件的股
                                                      份）的比例不超
                                                      过 50%。对其所
                                                      持滨江控股公
                                                      司的股权，在任
                                                      职期间每年转
                                                      让滨江控股公
                                                      司的股份不得
                                                      超过本人持有
                                                      滨江控股公司
                                                      股份总数的百
                                                      分之二十五；离
                                                      职后半年内，不
                                                      得转让本人所
                                                      持有的滨江控
                                                      股股份。二、避
                                                      免同业竞争承
                                                      诺：1、为避免
      杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
将来可能发生
的同业竞争，控
股股东滨江控
股公司出具了
具有法律约束
力的《关于避免
同业竞争的承
诺函》，具体承
诺如下： （1）
本公司声明，截
至本承诺函签
署日，本公司及
本公司控股的
公司或其他组
织没有从事与
滨江房产相同
或相似的业务。
（2）本公司及
本公司控制的
公司或其他组
织将不在中国
境内外以任何
形式从事与滨
江房产现有主
业相同的业务，
包括不在中国
境内外投资、收
购、兼并与滨江
房产现主要业
务有直接竞争
的公司或者其
他经济组织。
（3）若滨江房
产今后从事新
的业务领域，则
本公司及本公
司控制的公司
或其他组织将
不在中国境内
外以控股方式，
或以参股但拥
有实质控制权
的方式从事与
滨江房产新的
      杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
业务领域有直
接竞争的业务
活动，包括在中
国境内外投资、
收购、兼并与滨
江房产今后从
事的新业务有
直接竞争的公
司或者其他经
济组织。 （4）
本公司承诺不
以滨江房产实
际控制人的地
位谋求不正当
利益，进而损害
滨江房产其他
股东的权益。如
因本公司及本
公司控制的公
司或其他组织
违反上述声明
与承诺而导致
滨江房产的权
益受到损害的，
则本公司同意
向滨江房产承
担相应的损害
赔偿责任。（5）
本承诺函构成
对本公司具有
法律效力的文
件，如有违反愿
承担相应的法
律责任。2、为
避免将来可能
发生的同业竞
争，公司实际控
制人戚金兴先
生出具了具有
法律约束力的
《关于避免同
业竞争的承诺
函》，做出如下
承诺： （1）本
                                                        杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                  人目前没有、将
                                                  来也不直接或
                                                  间接从事与滨
                                                  江房产及其控
                                                  股的子公司现
                                                  有及将来从事
                                                  的业务构成同
                                                  业竞争的任何
                                                  活动，包括但不
                                                  限于房地产开
                                                  发、房屋建筑、
                                                  商品房销售、水
                                                  电安装、室内外
                                                  装潢，并愿意对
                                                  违反上述承诺
                                                  而给滨江房产
                                                  造成的经济损
                                                  失承担赔偿责
                                                  任。（2）对本人
                                                  投资的企业，本
                                                  人将通过派出
                                                  机构和人员(包
                                                  括但不限于董
                                                  事、经理)以及
                                                  控股地位使该
                                                  等企业履行本
                                                  承诺函中与本
                                                  人相同的义务，
                                                  保证不与滨江
                                                  房产同业竞争，
                                                  并愿意对违反
                                                  上述承诺而给
                                                  滨江房产造成
                                                  的经济损失承
                                                  担赔偿责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                    是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                    不适用
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                           杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                      -50.00%   至                           -30.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                    70,506.23   至                         98,708.72
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                               141,012.45
                                                  公司主营业务属于房地产开发行业，以房产交付、开具发票作为收
                                            入确认标准。报告期内凯旋门、曙光之城、城市之星部分、湘湖壹号一期、
业绩变动的原因说明                          金华金色蓝庭住宅部分、衢州月亮湾排屋交付，由于部分楼盘毛利率较低，
                                            导致公司 2014 年度业绩较上年同期下降， 2014 年度归属于母公司所有者
                                            的净利润与上年同期相比下降幅度在-50%～-30%%之间。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
      公司根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号——长期股权投资>的通知》（财会[2014]14号）实行会计政策变更，
对被投资单位不具有控制、共同控制和重大影响的长期股权投资，变更为《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》
的规范范围。此变更导致公司原先在“长期股权投资”科目核算的对被投资单位不具有控制、共同控制和重大影响的长期股权
投资转作“可供出售金融资产”核算，同时追溯调整比较报表的前期比较数据，具体影响如下：
                                                                                                  单位：人民币元
                             2013年1月1日                                   2013年12月31日
                    交易基   归属于母公司                                                                 归属于母公司
     被投资单位                                      长期股权投资               可供出售金融资产
                    本信息     股东权益                                                                     股东权益
                                                          (+/-)                       (+/-)
                                  (+/-)                                                                       (+/-)
 杭州滨普房地产
                                                     -10,000,000.00               10,000,000.00
  开发有限公司
    合计          --                             -10,000,000.00               10,000,000.00
                                                        杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州滨江房产集团股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            1,266,949,436.59                       2,033,363,210.10
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                              14,000,000.00
    应收账款                                              45,958,369.69                          51,142,413.73
    预付款项                                            1,582,363,712.02                       3,266,638,765.34
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          1,283,620,688.02                       1,053,496,077.14
    买入返售金融资产
    存货                                            33,426,433,204.98                      30,121,447,117.50
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        1,039,685,572.30                       1,074,649,091.72
流动资产合计                                        38,659,010,983.60                      37,600,736,675.53
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                      10,000,000.00                          10,000,000.00
    持有至到期投资
                                    杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                    1,020,289,775.61                    1,049,184,287.08
    固定资产                         459,524,756.04                       398,834,899.48
    在建工程                            1,748,108.79                         722,784.79
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         120,354,752.94                       131,484,050.57
    开发支出
    商誉                                 593,092.34                          593,092.34
    长期待摊费用                        2,026,040.74                        3,500,000.00
    递延所得税资产                   415,724,389.84                       369,767,335.72
    其他非流动资产
非流动资产合计                      2,030,260,916.30                    1,964,086,449.98
资产总计                           40,689,271,899.90                   39,564,823,125.51
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                        1,617,156,107.10                    1,702,442,765.25
    预收款项                       14,679,520,378.64                   16,842,791,485.23
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        4,290,034.09                       62,638,735.17
    应交税费                         976,880,156.22                       934,161,551.23
    应付利息                          28,400,351.78                        18,498,231.95
    应付股利
    其他应付款                      5,163,107,877.20                    2,388,784,040.32
                                                    杭州滨江房产集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金