启明信息：2015年第三季度报告全文

                启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
启明信息技术股份有限公司
   2015 年第三季度报告
      2015 年 10 月
                                                   启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人许宪平、主管会计工作负责人高英及会计机构负责人(会计主管人员)潘雅娟声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   1,623,235,330.44                 1,652,204,284.37                         -1.75%
归属于上市公司股东的净资产（元）                993,689,724.76                  1,003,515,195.74                         -0.98%
                                                          本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                       本报告期                                       年初至报告期末
                                                                   增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         274,944,161.17                      -7.41%         761,182,633.12                 -2.48%
归属于上市公司股东的净利润（元）       -10,766,720.37                    -595.33%          -9,053,932.96               -361.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        -11,879,456.29                   -493.37%         -12,044,025.62               -118.89%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                    -21,051,896.49                68.71%
基本每股收益（元/股）                           -0.0264                  -588.89%                  -0.0222             -361.18%
稀释每股收益（元/股）                           -0.0264                  -588.89%                  -0.0222             -361.18%
加权平均净资产收益率                             -1.08%                    -1.30%                  -0.91%                -1.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                               82,600.35
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                3,815,515.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                 61,081.33
减：所得税影响额                                                                    969,104.29
合计                                                                            2,990,092.66                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      52,017
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                                    持有有限售条件        质押或冻结情况
       股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                      的股份数量      股份状态        数量
中国第一汽车集团
                      国有法人             48.67%     198,854,344
公司
长春净月潭建设投
                      国有法人              7.05%      28,785,379
资集团有限公司
中央汇金投资有限
                      国有法人              1.06%       4,334,200
责任公司
吴建会                境内自然人            0.99%       4,057,200         3,042,900
任明                  境内自然人            0.59%       2,390,850         2,390,850
中国工商银行股份
有限公司－富国中
                      境内非国有法人        0.48%       1,976,463
证工业 4.0 指数分级
证券投资基金
白玉民                境内自然人            0.44%       1,793,136          896,568
谢春雨                境内自然人            0.40%       1,616,540         1,616,540
工银瑞信基金－农
业银行－工银瑞信
                      境内非国有法人        0.32%       1,293,600
中证金融资产管理
计划
南方基金－农业银
行－南方中证金融 境内非国有法人             0.32%       1,293,600
资产管理计划
中欧基金－农业银
行－中欧中证金融 境内非国有法人             0.32%       1,293,600
资产管理计划
博时基金－农业银
行－博时中证金融 境内非国有法人             0.32%       1,293,600
资产管理计划
大成基金－农业银
行－大成中证金融 境内非国有法人             0.32%       1,293,600
资产管理计划
                                                             启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
嘉实基金－农业银
行－嘉实中证金融 境内非国有法人           0.32%       1,293,600
资产管理计划
广发基金－农业银
行－广发中证金融 境内非国有法人           0.32%       1,293,600
资产管理计划
华夏基金－农业银
行－华夏中证金融 境内非国有法人           0.32%       1,293,600
资产管理计划
银华基金－农业银
行－银华中证金融 境内非国有法人           0.32%       1,293,600
资产管理计划
易方达基金－农业
银行－易方达中证 境内非国有法人           0.32%       1,293,600
金融资产管理计划
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                         股份种类
            股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                 股份种类           数量
中国第一汽车集团公司                                               198,854,344 人民币普通股         198,854,344
长春净月潭建设投资集团有限公司                                      28,785,379 人民币普通股          28,785,379
中央汇金投资有限责任公司                                             4,334,200 人民币普通股           4,334,200
中国工商银行股份有限公司－富国
                                                                     1,976,463 人民币普通股           1,976,463
中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金
                                                                     1,293,600 人民币普通股           1,293,600
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金                                       1,293,600 人民币普通股           1,293,600
                                                               启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金
                                                                        1,293,600 人民币普通股        1,293,600
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中
                                                                        1,293,600 人民币普通股        1,293,600
证金融资产管理计划
                                   公司控股股东中国第一汽车集团公司与前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的说     存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
明                                 行动人。公司未知其他前 10 名无限售条件股东中未知有关联关系或属于《上市公司
                                   股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   无
务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末账面价值为2,981.30万元，增加57.21%由于用票据结算的客户增加。
2、预付账款期末账面价值为1,576.91万元，较期初余额增加226.03%，主要是由于本期预付供应商货款所致。
3、存货期末账面价值为25,038.18元，较期初余额增加52.04%，主要是由于本期开工的项目尚未结项所致。
4、其他流动资产期末余额为0万元，较期初余额减少100.00%，主要是由于本期税务局退回2014年所得税税款。
5、在建工程期末账面价值为1,721.8元，较期初余额增加37.46%，主要是由于支付在建工程款所致。
6、短期借款期末账面价值为0元，较期初余额减少100.00%，主要是由于本期归还短期借款所致。
7、应付票据期末余额为1,404.60万元，较期初余额增加247.60%，主要是由于本期采用票据结算方式的业务增长所致。
8、应付职工薪酬期末余额为545.07万元，较期初余额下降38.35%，主要是由于计提了工会经费与教育经费所致。
9、应缴税费期末余额为530.90万元，较期初余额下降74.43%，主要是由于年初支付了各项税款。
10、其他应付款期末余额为1,559.01万元，较期初余额增长208.80%，主要是由于本期支付投标保证金与履约保证金增加所
致。
11、营业税金及附加本期发生额为288.2万元，较上期增长51.98%，主要是由于本期汇兑损益上升所致。
12、营业外收入本期发生额为396.31万元，较上年减少70.53%，主要是由于本期项目验收较少，政府补助结转营业外收入低
于去年同期。
13、营业外支出本期发生额为7.2万元，较上年减少95.25%，主要是由于本期产报废损失少于去年所致。
14、所得税费用本期发生额为366.77万元，较上年增加159.09%，主要是由于本期子公司利润增长所致。
15、归属于母公司股东的净利润本期发生额为-905.39万元，较上年减少361.69%，主要由于本期部分项目未达到预期，利润
下降所致。
16、经营活动产生的现金流量净额为-2,105.18万元，较上年增长68.71%，主要由于本期购买商品、接受劳务支付的现金少
于去年所致。
17、投资活动产生的现金流量净额为-379.65万元，较上年增加41.74%，主要由于本期购买固定资产金额低于去年所致。
18、筹资活动产生的现金流量净额为-1,083.26万元，较上年增加88.17%，主要由于本期偿还借款金额低于去年所致。
19、现金及现金等价物净增加额为-3,593.40万元，较上年增加75.27%，主要由于本期现金流入好于去年所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                             启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                   -60.98%   至                      -47.97%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                      300    至
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           768.79
                                            公司受汽车行业发展趋势不利因素影响，放缓现有项目的投资建设进度，
业绩变动的原因说明                          给公司市场开拓和经营工作带来一定不利影响，预计全年实现归属于上市
                                            公司股东的净利润同比有所下降。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                         启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：启明信息技术股份有限公司
                                       2015 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         420,863,160.31                         456,718,981.03
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          29,813,050.00                          18,963,282.81
    应收账款                                         282,654,413.13                         324,952,094.22
    预付款项                                          15,769,198.65                           4,836,672.89
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        11,846,854.79                          13,868,849.13
    买入返售金融资产
    存货                                             250,381,846.06                         164,678,748.06
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                              1,266,563.70
流动资产合计                                        1,011,328,522.94                        985,285,191.84
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                  5,578,067.26                          5,578,067.26
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        351,217,493.61                        378,781,887.22
    在建工程                         17,218,145.70                         12,526,220.25
    工程物资                          1,287,099.65                          1,287,099.65
    固定资产清理                        -110,640.64
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        156,505,272.13                        184,389,802.53
    开发支出                         68,349,196.63                         69,850,849.80
    商誉
    长期待摊费用                         95,000.00                           140,000.00
    递延所得税资产                   11,767,173.16                         14,365,165.82
    其他非流动资产
非流动资产合计                      611,906,807.50                        666,919,092.53
资产总计                           1,623,235,330.44                     1,652,204,284.37
流动负债：
    短期借款                                                               10,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         14,046,096.95                          4,040,842.00
    应付账款                        374,261,978.46                        411,826,133.98
    预收款项                         54,299,156.30                         33,909,991.43
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      5,450,752.73                          3,925,633.84
    应交税费                          5,309,068.81                         20,763,975.94
                                启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                15,590,186.89                         5,048,556.23
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 468,957,240.14                       489,515,133.42
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 4,660,000.00                         4,660,000.00
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  79,655,375.94                        79,533,331.21
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                84,315,375.94                        84,193,331.21
负债合计                     553,272,616.08                       573,708,464.63
所有者权益：
    股本                     408,548,455.00                       408,548,455.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 261,881,882.26                       261,881,882.26
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                           启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                            53,231,033.34                           51,444,960.44
    一般风险准备
    未分配利润                                         270,028,354.16                          281,639,898.04
归属于母公司所有者权益合计                             993,689,724.76                         1,003,515,195.74
    少数股东权益                                        76,272,989.60                           74,980,624.00
所有者权益合计                                        1,069,962,714.36                        1,078,495,819.74
负债和所有者权益总计                                  1,623,235,330.44                        1,652,204,284.37
法定代表人：许宪平                 主管会计工作负责人：高英                        会计机构负责人：潘雅娟
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           227,302,998.00                          286,139,252.79
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            28,397,230.00                           17,659,282.81
    应收账款                                           245,113,411.32                          197,387,944.60
    预付款项                                             8,319,259.95                            2,756,640.45
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          44,523,299.95                           34,800,728.38
    存货                                               170,956,043.38                          113,840,224.65
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                 1,266,563.70
流动资产合计                                           724,612,242.60                          653,850,637.38
非流动资产：
    可供出售金融资产                                     5,578,067.26                            5,578,067.26
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       216,250,000.00                          216,250,000.00
    投资性房地产
                                        启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    固定资产                        320,545,995.61                        347,202,445.00
    在建工程                         17,177,538.05                         12,526,220.25
    工程物资                          1,287,099.65                          1,287,099.65
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        147,403,199.30                        173,509,465.28
    开发支出                         60,181,613.21                         60,175,100.39
    商誉
    长期待摊费用                         95,000.00                           140,000.00
    递延所得税资产                    6,565,944.09                          9,163,861.75
    其他非流动资产
非流动资产合计                      775,084,457.17                        825,832,259.58
资产总计                           1,499,696,699.77                     1,479,682,896.96
流动负债：
    短期借款                                                               10,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         14,046,096.95                          4,040,842.00
    应付账款                        344,311,951.51                        343,919,674.69
    预收款项                         43,936,656.77                         31,981,558.87
    应付职工薪酬                      4,481,007.38                          3,290,868.82
    应交税费                          6,527,709.48                         18,347,110.22
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       24,797,750.76                         14,646,298.31
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        438,101,172.85                        426,226,352.91
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                              启明信息技术股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                              4,660,000.00                            4,660,000.00
    预计负债
    递延收益                               73,439,038.89                           73,239,613.38
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                             78,099,038.89                           77,899,613.38
负债合计                               516,200,211.74                             504,125,966.29
所有者权益：
    股本                               408,548,455.00                             408,548,455.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           261,881,880.63                             261,881,880.63
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               53,231,033.34                           51,444,960.44
    未分配利润                         259,835,119.06                             253,681,634.60
所有者权益合计                         983,496