证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2020-023
上海宏达新材料股份有限公司
拟聘任会计师事务所的公告
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，连续多年为公司提供审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计及内部控制鉴证机构，聘期为一年，相关的财务报告审计和内部控制鉴证费用分别为63万元和5万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、机构名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙企业
3、历史沿革：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）），成立于1982年，2013年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌。
4、注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
5、业务资质：公证天业已取得会计师事务所执业证书，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所之一，并长期从事证券、期货相关鉴证业务。
6、是否曾从事过证券服务业务：是。
7、投资者保护能力：公证天业购买的职业保险累计赔偿限额为8,000.00万元，相关职业保险能承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
8、是否加入相关国际会计网络：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）未加入相关国际会计网络。
（二）人员信息
1、事务所人员信息
截止2019年末，公证天业现有合伙人42人，注册会计师346人，其中从事过证券服务业务的注册会计师276人，近一年新增注册会计师16人，现有从业人员776人。
2、项目成员信息
| 人员性质 | 姓名 | 执业资格 | 是否从事过证券业务 | 是否 兼职 | 从业经历 |
| 项目合伙人 | 王震 | 中国注册会计师 | 是 | 否 | 2003年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作。 |
| 签字注册会计师 | 王雨 | 中国注册会计师 | 是 | 否 | 2011年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作。 |
| 质量控制复核人 | 周航英 | 中国注册会计师 | 是 | 否 | 1999年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作。 |
项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人均具备注册会计师执业资格，从事过证券业务多年，具有相应专业胜任能力，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的记录。
（三）业务信息
2019年度公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）业务总收入28,446.33万元，其中证券业务收入8,838.80万元，年末净资产3,006.69万元。最近一年上市公司年报审计家数55家，涉及行业包括且不限于制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等，公证天业具备上市公司所在行业审计经验。
（四）执业信息
1、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2、是否具备相应专业胜任能力
拟任项目合伙人王震、签字注册会计师王雨、质量控制复核人周航英均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
（1）拟任项目合伙人王震从业经历
王震先生，中国注册会计师，2003年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作，主持、参与或复核过丰山集团（603810）、锦泓集团（603518）、博雅生物（300294）等多家上市公司的年报审计工作，并在相关方面具有多年丰富经验。
（2）拟签字注册会计师王雨从业经历
王雨先生，中国注册会计师，2011年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作，主持复核过科远智慧（002380）、新美星（300509）等多家上市公司的年报审计工作，并在相关方面具有多年丰富经验。
（3）拟任质量控制复核人周航英从业经历
周航英，中国注册会计师，1999年以来，一直在公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）从事证券业务相关审计工作，主持、参与或复核过太极实业（600667）、通用股份（601500）、贝斯特（300580）、天瑞仪器（300165）、三房巷（600370）等多家上市公司的年报审计工作，并在相关方面具有多年丰富经验。
（五）诚信记录
公证天业最近三年不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚和行政处罚，执行“ST远程”2018年年报审计被中国证监会江苏监管局出具警示函的行政监管措施1次。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会向公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董事会提议续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
（二）公司独立董事发表事前认可意见如下：鉴于公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，能够独立对公司财务状况进行审计，为保证审计工作的连续性，同意聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计和内部控制鉴证机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和
提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司董事会在审议本议案时，表决程序符合有关法律法规的规定。所有董事一致同意，聘任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
（三）公司于2020年3月18日召开的第五届董事会第二十二次会议，会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2019年度审计机构的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
上海宏达新材料股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十九日