财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司
2020年06月30日
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 120,790,873.85 | 157,773,073.44 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 251,977,069.81 | 268,267,613.44 |
| 应收款项融资 | 70,177,303.43 | 49,841,680.47 |
| 预付款项 | 108,867,785.31 | 19,185,751.32 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 9,701,968.60 | 6,335,308.45 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 334,721,437.84 | 233,837,685.43 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,740,780.46 | 233,896.67 |
| 流动资产合计 | 902,977,219.30 | 735,475,009.22 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 56,015,832.91 | 55,223,086.95 |
| 其他权益工具投资 | 39,541,707.38 | 39,541,707.38 |
| 其他非流动金融资产 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
| 投资性房地产 | 69,358.14 | 645,443.80 |
| 固定资产 | 1,087,233,546.78 | 1,202,783,270.63 |
| 在建工程 | 125,605,823.05 | 43,559,044.18 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 78,703,456.88 | 80,340,320.62 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,026,947.53 | 7,894,330.52 |
| 递延所得税资产 | 8,159,894.80 | 7,770,018.28 |
| 其他非流动资产 | 64,707,792.44 | 79,210,535.54 |
| 非流动资产合计 | 1,512,715,359.91 | 1,564,329,357.90 |
| 资产总计 | 2,415,692,579.21 | 2,299,804,367.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 490,322,600.00 | 482,766,680.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 25,000,000.00 |
| 应付账款 | 309,014,570.97 | 216,077,502.85 |
| 预收款项 | 40,234,972.19 | |
| 合同负债 | 149,843,411.93 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 12,109,495.03 | 11,480,234.07 |
| 应交税费 | 10,591,920.35 | 12,361,812.55 |
| 其他应付款 | 79,649,577.50 | 48,104,998.66 |
| 其中：应付利息 | 886,674.70 | 806,511.67 |
| 应付股利 | 4,987,012.05 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 209,850,611.82 | 285,573,858.99 |
| 其他流动负债 | 11,086,113.14 | 10,486,446.44 |
| 流动负债合计 | 1,297,468,300.74 | 1,107,086,505.75 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 35,050,798.61 | 40,063,861.11 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 87,888,398.00 | 138,416,291.11 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 40,658,917.22 | 64,001,098.76 |
| 递延所得税负债 | 4,077,857.22 | 4,184,447.22 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 167,675,971.05 | 246,665,698.20 |
| 负债合计 | 1,465,144,271.79 | 1,353,752,203.95 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 332,467,470.00 | 332,467,470.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 368,915,991.83 | 368,915,991.83 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 622,766.76 | 622,766.76 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 206,351,231.98 | 201,855,087.73 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 950,548,307.42 | 946,052,163.17 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 950,548,307.42 | 946,052,163.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,415,692,579.21 | 2,299,804,367.12 |
法定代表人：王文银主管会计工作负责人：冯建兵会计机构负责人：冯建兵
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 104,865,086.42 | 153,274,187.42 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 221,134,335.37 | 205,851,433.16 |
| 应收款项融资 | 40,117,467.67 | 22,766,026.04 |
| 预付款项 | 99,657,859.29 | 11,143,421.22 |
| 其他应收款 | 543,941,396.51 | 479,294,536.07 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 218,854,455.03 | 188,783,229.45 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,595.61 | |
| 流动资产合计 | 1,228,570,600.29 | 1,061,115,428.97 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 228,106,102.91 | 226,551,356.95 |
| 其他权益工具投资 | 34,227,490.11 | 34,227,490.11 |
| 其他非流动金融资产 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 630,587,699.87 | 739,746,589.12 |
| 在建工程 | 95,623,723.92 | 23,031,608.66 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 37,907,976.42 | 39,017,464.62 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 4,690,084.30 | 6,498,728.38 |
| 递延所得税资产 | 7,212,633.99 | 6,857,948.56 |
| 其他非流动资产 | 59,194,451.77 | 73,039,326.77 |
| 非流动资产合计 | 1,144,201,163.29 | 1,196,332,113.17 |
| 资产总计 | 2,372,771,763.58 | 2,257,447,542.14 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 490,322,600.00 | 432,766,680.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 25,000,000.00 | |
| 应付账款 | 193,385,184.43 | 131,559,432.05 |
| 预收款项 | 36,856,825.41 | |
| 合同负债 | 147,457,260.91 | |
| 应付职工薪酬 | 8,176,283.09 | 9,364,493.51 |
| 应交税费 | 9,242,781.84 | 9,194,537.65 |
| 其他应付款 | 51,330,341.93 | 64,645,703.32 |
| 其中：应付利息 | 886,674.70 | 806,511.67 |
| 应付股利 | 4,987,012.05 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 209,850,611.82 | 285,573,858.99 |
| 其他流动负债 | 7,086,113.14 | 7,423,640.42 |
| 流动负债合计 | 1,141,851,177.16 | 977,385,171.35 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 35,050,798.61 | 40,063,861.11 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 87,888,398.00 | 138,416,291.11 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 36,356,735.39 | 59,511,804.65 |
| 递延所得税负债 | 4,077,857.22 | 4,184,447.22 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 163,373,789.22 | 242,176,404.09 |
| 负债合计 | 1,305,224,966.38 | 1,219,561,575.44 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 332,467,470.00 | 332,467,470.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 368,735,991.83 | 368,735,991.83 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -491,450.51 | -491,450.51 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 |
| 未分配利润 | 324,643,939.03 | 294,983,108.53 |
| 所有者权益合计 | 1,067,546,797.20 | 1,037,885,966.70 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,372,771,763.58 | 2,257,447,542.14 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 482,004,167.89 | 427,862,072.29 |
| 其中：营业收入 | 482,004,167.89 | 427,862,072.29 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 463,311,826.60 | 425,432,247.28 |
| 其中：营业成本 | 352,729,771.85 | 318,572,733.93 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 6,539,088.35 | 7,566,787.99 |
| 销售费用 | 30,413,829.99 | 30,058,962.70 |
| 管理费用 | 33,073,270.01 | 26,871,194.00 |
| 研发费用 | 17,989,148.46 | 14,398,035.03 |
| 财务费用 | 22,566,717.94 | 27,964,533.63 |
| 其中：利息费用 | 23,192,977.23 | 28,689,842.94 |
| 利息收入 | 1,141,609.81 | 1,140,734.18 |
| 加：其他收益 | 848,814.98 | 848,814.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,638,745.96 | 1,692,508.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 792,745.96 | 522,508.21 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -710,600.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,433,299.20 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,268,622.51 | -952,618.68 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -892,470.77 | 1,892,515.90 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 12,874,909.75 | 5,911,045.42 |
| 加：营业外收入 | 2,717,788.67 | 1,328,884.39 |
| 减：营业外支出 | 733,496.68 | 76,520.08 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 14,859,201.74 | 7,163,409.73 |
| 减：所得税费用 | 5,376,045.44 | 2,568,987.47 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0285 | 0.0138 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0285 | 0.0138 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王文银主管会计工作负责人：冯建兵会计机构负责人：冯建兵
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 417,360,431.38 | 341,218,377.77 |
| 减：营业成本 | 291,691,086.28 | 243,098,945.18 |
| 税金及附加 | 5,025,669.02 | 5,233,011.38 |
| 销售费用 | 27,288,813.01 | 24,874,658.36 |
| 管理费用 | 17,821,641.95 | 15,691,101.89 |
| 研发费用 | 13,883,302.80 | 10,705,436.73 |
| 财务费用 | 22,097,365.72 | 27,324,603.98 |
| 其中：利息费用 | 22,734,504.00 | 28,360,309.24 |
| 利息收入 | 1,137,080.56 | 1,131,838.85 |
| 加：其他收益 | 773,900.00 | 773,900.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,638,745.96 | 1,692,508.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 792,745.96 | 522,508.21 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -710,600.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,329,714.27 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,034,855.43 | -1,085,109.47 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -895,327.43 | 1,892,515.90 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 37,994,701.43 | 17,564,434.89 |
| 加：营业外收入 | 2,267,792.48 | 1,095,595.22 |
| 减：营业外支出 | 203,414.83 | 36,395.08 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 40,059,079.08 | 18,623,635.03 |
| 减：所得税费用 | 5,411,236.53 | 2,421,313.45 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 34,647,842.55 | 16,202,321.58 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 34,647,842.55 | 16,202,321.58 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 34,647,842.55 | 16,202,321.58 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 445,362,630.21 | 317,321,719.35 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,468,416.43 | 1,180,724.65 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 35,908,962.52 | 42,333,014.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 482,740,009.16 | 360,835,458.46 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 193,128,904.88 | 148,004,102.73 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 98,159,815.42 | 96,656,860.54 |
| 支付的各项税费 | 20,507,719.25 | 25,235,843.53 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 41,016,247.39 | 30,988,410.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 352,812,686.94 | 300,885,217.26 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 129,927,322.22 | 59,950,241.20 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 846,874.63 | 1,170,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,351,205.42 | 4,260,366.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,198,080.05 | 5,430,366.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 42,913,407.04 | 15,727,058.92 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 42,913,407.04 | 15,727,058.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -40,715,326.99 | -10,296,692.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 335,142,560.00 | 345,840,160.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 21,494,593.66 | 93,775,535.52 |
| 筹资活动现金流入小计 | 356,637,153.66 | 439,615,695.52 |
| 偿还债务支付的现金 | 312,428,160.00 | 288,883,705.25 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 15,210,886.32 | 18,164,463.82 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 117,144,930.83 | 185,358,149.27 |
| 筹资活动现金流出小计 | 444,783,977.15 | 492,406,318.34 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -88,146,823.49 | -52,790,622.82 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 383,776.45 | 914,342.24 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,448,948.19 | -2,222,732.30 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 107,279,625.90 | 68,514,017.96 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 108,728,574.09 | 66,291,285.66 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 359,537,740.24 | 283,390,597.23 |
| 收到的税费返还 | 1,374,660.95 | 1,091,544.30 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 184,959,650.81 | 53,992,638.99 |
| 经营活动现金流入小计 | 545,872,052.00 | 338,474,780.52 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 142,884,216.41 | 99,003,041.47 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 79,524,074.48 | 80,479,594.49 |
| 支付的各项税费 | 15,630,821.59 | 18,732,588.19 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 217,382,980.55 | 39,165,451.87 |
| 经营活动现金流出小计 | 455,422,093.03 | 237,380,676.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 90,449,958.97 | 101,094,104.50 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 846,874.63 | 1,170,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,351,205.42 | 4,260,366.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,198,080.05 | 5,430,366.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 14,091,142.32 | 12,986,718.92 |
| 投资支付的现金 | 2,320,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 762,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 14,853,142.32 | 15,306,718.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -12,655,062.27 | -9,876,352.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 335,142,560.00 | 295,840,160.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 21,494,593.66 | 93,775,535.52 |
| 筹资活动现金流入小计 | 356,637,153.66 | 389,615,695.52 |
| 偿还债务支付的现金 | 312,428,160.00 | 278,883,705.25 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 15,210,886.32 | 17,817,658.26 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 117,144,930.83 | 185,358,149.27 |
| 筹资活动现金流出小计 | 444,783,977.15 | 482,059,512.78 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -88,146,823.49 | -92,443,817.26 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 373,973.57 | 925,913.14 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -9,977,953.22 | -300,152.54 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 102,780,739.88 | 62,431,710.86 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 92,802,786.66 | 62,131,558.32 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 622,766.76 | 42,190,846.85 | 201,855,087.73 | 946,052,163.17 | 946,052,163.17 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企 | |||||||||||||||
| 业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 622,766.76 | 42,190,846.85 | 201,855,087.73 | 946,052,163.17 | 946,052,163.17 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,496,144.25 | 4,496,144.25 | 4,496,144.25 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 9,483,156.30 | 9,483,156.30 | 9,483,156.30 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 |
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 622,766.76 | 42,190,846.85 | 206,351,231.98 | 950,548,307.42 | 950,548,307.42 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 163,263,052.81 | 898,722,224.15 | 898,722,224.15 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 163,263,052.81 | 898,722,224.15 | 898,722,224.15 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,594,422.26 | 4,594,422.26 | 4,594,422.26 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 4,594,422.26 | 4,594,422.26 | 4,594,422.26 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 332,467,470.00 | 368,915,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 167,857,475.07 | 903,316,646.41 | 903,316,646.41 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | -491,450.51 | 42,190,846.85 | 294,983,108.53 | 1,037,885,966.70 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | -491,450.51 | 42,190,846.85 | 294,983,108.53 | 1,037,885,966.70 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 29,660,830.50 | 29,660,830.50 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 34,647,8 | 34,647,84 | ||||||||||
| 42.55 | 2.55 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -4,987,012.05 | -4,987,012.05 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | -491,450.51 | 42,190,846.85 | 324,643,939.03 | 1,067,546,797.20 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公 | 减：库存 | 其他综 | 专项储备 | 盈余公 | 未分配利 | 其他 | 所有者权 | |
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 积 | 股 | 合收益 | 积 | 润 | 益合计 | ||||
| 一、上年期末余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 220,668,494.48 | 955,947,665.82 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 220,668,494.48 | 955,947,665.82 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 16,202,321.58 | 16,202,321.58 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 16,202,321.58 | 16,202,321.58 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 332,467,470.00 | 368,735,991.83 | 142,042.00 | 33,933,667.51 | 236,870,816.06 | 972,149,987.40 |
三、公司基本情况
江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为原南通华泰股份有限公司，公司创建于1994年6月，系经江苏省体制改革委员会苏体改生[1994]290号《关于同意设立南通华泰股份有限公司》文件批准设立。1995年和2005年经两次名称变更后，公司现名称为江苏九鼎新材料股份有限公司。2007年11月27日，公司取得中国证券监督委员会证监发行字[2007]449号文《关于核准江苏九鼎新材料股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准，获准在深圳证券交易所公开发行股票2,000万股。2007年12月26日，公司正式在深圳证券交易所挂牌上市。公司的统一社会信用代码：91320600711592743W。所属行业为无机非金属材料制造业。截至2020年6月30日，公司注册资本为人民币33,246.747万元。公司经营范围包括：玻璃纤维纱、织物及制品、玻璃钢制品、其他产业纤维的织物及制品、建筑及装饰增强材料的设计、生产、销售、安装；防腐保温工程、环保工程的施工；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司主要产品为增强砂轮网片、增强砂轮网布、玻璃纤维自粘带、土工格栅及坯布、玻璃钢制品等。公司注册地为江苏省如皋市中山东路1号，办公地址为江苏省如皋市中山东路1号。公司已建立股东大会、董事会和监事会议事制度，设置的组织架构中主要有总经理办公室、投资发展部、企业管理部、财务部、人力资源部、内审部、增强材料事业部、深加工制品事业部、复合材料事业部等部门。本财务报表业经公司于2020年8月24日召开的第九届董事会第七次会议批准报出。截至2020年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称甘肃九鼎风电复合材料有限公司（以下简称“甘肃九鼎”）科左后旗九鼎风电复合材料有限公司（以下简称“科左后旗”）山东九鼎新材料有限公司（以下简称“山东九鼎”）九鼎新材（香港）有限公司（以下简称“香港九鼎”）江苏世纪威能风电设备有限公司（以下简称“江苏世纪威能”）江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司（以下简称“神州九鼎”）江苏铂睿保温材料有限公司（以下简称“江苏铂睿”）本期合并财务报表范围及其变化情况详见“八、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员
会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
公司已对自身的持续经营能力进行评估，未发现导致持续经营能力产生重大怀疑的情况，公司持续经营正常。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、收入确认和计量等，详见本节五、重要会计政策及会计估计之10金融工具、15固定资产和23收入。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年6月30日的合并及母公司财务状况以及2020年上半年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本节五、13、长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生当月月初的汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用报告期内加权平均的汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
自2019年1月1日起适用的会计政策根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。2019年1月1日前适用的会计政策金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。2019年1月1日前适用的会计政策
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照
各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
（1）金融工具减值计量和会计处理
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。2019年1月1日前适用的会计政策除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项
有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）应收款项坏账准备：
①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大是指：应收款项余额前五位且金额在人民币100万元（含）以上的款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于期末单项金额重大的应收账款、其他应收款单项进行减值测试。如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据及计提坏账准备的方法：
| 确定组合的依据 | |
| 账龄组合 | 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 |
| 关联方组合 | 以与债务人是否为合并范围关联关系为信用风险特征划分组合 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄组合 | 账龄分析后按余额的一定比例计提 |
| 关联方组合 | 期末对合并范围关联方应收款项单独进行减值测试，除非有证据表明存在无法收回部分或全部款项的，通常不计提坏账准备 |
按账龄分析法组合计提坏账准备的计提方法：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 6个月以内 | 1 | 1 |
| 6个月至1年（含1年） | 5 | 5 |
| 1至2年 | 10 | 10 |
| 2至3年 | 30 | 30 |
| 3至4年 | 50 | 50 |
| 4至5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。金额虽不重大但单独进行减值测试的款项一般为特定应收款项。单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
（3）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、存货
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第13号——上市公司从事非金属建材相关业务》的披露要求
1、存货的分类
存货分类为：原材料、库存商品、发出商品、自制半成品、在产品、委托加工物资、低值易耗品和包装物等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
12、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
13、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本节五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制
个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
15、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 4-5 | 4.80-4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 4-5 | 9.60-9.50 |
| 电子办公设备 | 年限平均法 | 5 | 4-5 | 19.20-19.00 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 4-5 | 19.20-19.00 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 4-5 | 19.20-19.00 |
| 窑体 | 年限平均法 | 3-10 | 5 | 31.67-9.50 |
（1）固定资产折旧除铂金漏板外，采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
（2）铂金漏板是公司生产过程进行玻璃拉丝时使用的一种特殊设备，其折旧采用工作量法计提。按以下公式计提折旧：
当期应计提折旧＝玻璃原丝产量(吨)×铂铑合金单耗额(克/吨)×铂铑合金单位价值(元/克)
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
16、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
17、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数
乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1）无形资产的计价方法
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年 | 受让可使用年限 |
| 非专利技术 | 5－10年 | 合同年限或受益年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，年末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无形资产，每年末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
（2）内部研究开发支出会计政策
1）划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。2）开发阶段支出资本化的具体条件内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
19、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。20、长期待摊费用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括融资顾问费、装修费及服务费等。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、主要项目摊销年限
| 项目 | 摊销年限 |
| 软件 | 2至5年 |
| 模具费 | 2至5年 |
| 融资顾问费 | 3至5年 |
| 证券信息服务费 | 3年 |
21、合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
23、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第13号——上市公司从事非金属建材相关业务》的披露要求
1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入本公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）本公司销售商品收入确认的具体标准
内销纺织型玻纤类产品收入确认需满足以下条件：公司已按合同约定将产品交付给购货方，经客户签收确认时确认销售收入实现。内销非纺织型玻纤类（玻璃钢类）产品收入确认需满足以下条件：按合同约定公司负责送货且无需现场安装的情况下，公司按约定产品发出并送达客户指定位置，经客户签收确认时确认销售收入实现；按合同约定客户自提且无需安装情况下，以客户自提并在提货单上签收确认时确认销售收入实现；少量需要现场制作安装的，以现场制作完毕客户在交接单上签收确认时确认销售收入实现。外销产品收入确认需满足以下条件：本公司出口产品销售，主要采用FOB或CIF贸易结算方式，以货物越过船舷，取得提单
和海关报关单为标准确认收入。
2、确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
24、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）确认时点
对于国家统一标准定额或者定量享受的政府补助，在期末按照应收金额予以计量确认。除此之外的政府补助均在实际收到时予以计量确认。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
27、其他重要的会计政策和会计估计
（1）终止经营
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（2）关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。本公司的关联方包括但不限于：
1）本公司的母公司；2）本公司的子公司；3）与本公司受同一母公司控制的其他企业；4）对本公司实施共同控制的投资方；5）对本公司施加重大影响的投资方；6）本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；7）本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部 2017 年 7 月 5日新修订的《企业会计准则第 14 号—收入》 | 公司2019年第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议审议通过。 | 具体详见以下说明。 |
对本期期初资产负债表相关项目影响如下：
| 项目 | 合并资产负债表 | 母公司资产负债表 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |
| 预收款项 | 40,234,972.19 | 36,856,825.41 | ||
| 合同负债 | 40,234,972.19 | 36,856,825.41 | ||
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 157,773,073.44 | 157,773,073.44 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 268,267,613.44 | 268,267,613.44 | |
| 应收款项融资 | 49,841,680.47 | 49,841,680.47 | |
| 预付款项 | 19,185,751.32 | 19,185,751.32 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 6,335,308.45 | 6,335,308.45 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 233,837,685.43 | 233,837,685.43 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 233,896.67 | 233,896.67 | |
| 流动资产合计 | 735,475,009.22 | 735,475,009.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 55,223,086.95 | 55,223,086.95 | |
| 其他权益工具投资 | 39,541,707.38 | 39,541,707.38 | |
| 其他非流动金融资产 | 47,361,600.00 | 47,361,600.00 | |
| 投资性房地产 | 645,443.80 | 645,443.80 | |
| 固定资产 | 1,202,783,270.63 | 1,202,783,270.63 | |
| 在建工程 | 43,559,044.18 | 43,559,044.18 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 80,340,320.62 | 80,340,320.62 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 7,894,330.52 | 7,894,330.52 | |
| 递延所得税资产 | 7,770,018.28 | 7,770,018.28 | |
| 其他非流动资产 | 79,210,535.54 | 79,210,535.54 | |
| 非流动资产合计 | 1,564,329,357.90 | 1,564,329,357.90 | |
| 资产总计 | 2,299,804,367.12 | 2,299,804,367.12 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 482,766,680.00 | 482,766,680.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 216,077,502.85 | 216,077,502.85 | |
| 预收款项 | 40,234,972.19 | -40,234,972.19 | |
| 合同负债 | 40,234,972.19 | 40,234,972.19 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 11,480,234.07 | 11,480,234.07 | |
| 应交税费 | 12,361,812.55 | 12,361,812.55 | |
| 其他应付款 | 48,104,998.66 | 48,104,998.66 | |
| 其中：应付利息 | 806,511.67 | 806,511.67 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 285,573,858.99 | 285,573,858.99 | |
| 其他流动负债 | 10,486,446.44 | 10,486,446.44 | |
| 流动负债合计 | 1,107,086,505.75 | 1,107,086,505.75 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 40,063,861.11 | 40,063,861.11 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 138,416,291.11 | 138,416,291.11 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 64,001,098.76 | 64,001,098.76 | |
| 递延所得税负债 | 4,184,447.22 | 4,184,447.22 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 246,665,698.20 | 246,665,698.20 |
| 负债合计 | 1,353,752,203.95 | 1,353,752,203.95 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 332,467,470.00 | 332,467,470.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 368,915,991.83 | 368,915,991.83 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 622,766.76 | 622,766.76 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 201,855,087.73 | 201,855,087.73 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 946,052,163.17 | 946,052,163.17 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 946,052,163.17 | 946,052,163.17 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,299,804,367.12 | 2,299,804,367.12 |
调整情况说明按照财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）的规定，本公司自2020年1月1日将企业已收客户对价而应向客户转让商品的义务由预收款项调整至合同负债。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 153,274,187.42 | 153,274,187.42 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 205,851,433.16 | 205,851,433.16 | |
| 应收款项融资 | 22,766,026.04 | 22,766,026.04 | |
| 预付款项 | 11,143,421.22 | 11,143,421.22 | |
| 其他应收款 | 479,294,536.07 | 479,294,536.07 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 188,783,229.45 | 188,783,229.45 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,595.61 | 2,595.61 | |
| 流动资产合计 | 1,061,115,428.97 | 1,061,115,428.97 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 226,551,356.95 | 226,551,356.95 | |
| 其他权益工具投资 | 34,227,490.11 | 34,227,490.11 | |
| 其他非流动金融资产 | 47,361,600.00 | 47,361,600.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 739,746,589.12 | 739,746,589.12 | |
| 在建工程 | 23,031,608.66 | 23,031,608.66 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 39,017,464.62 | 39,017,464.62 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,498,728.38 | 6,498,728.38 | |
| 递延所得税资产 | 6,857,948.56 | 6,857,948.56 | |
| 其他非流动资产 | 73,039,326.77 | 73,039,326.77 | |
| 非流动资产合计 | 1,196,332,113.17 | 1,196,332,113.17 | |
| 资产总计 | 2,257,447,542.14 | 2,257,447,542.14 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 432,766,680.00 | 432,766,680.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 131,559,432.05 | 131,559,432.05 | |
| 预收款项 | 36,856,825.41 | -36,856,825.41 | |
| 合同负债 | 36,856,825.41 | 36,856,825.41 |
| 应付职工薪酬 | 9,364,493.51 | 9,364,493.51 | |
| 应交税费 | 9,194,537.65 | 9,194,537.65 | |
| 其他应付款 | 64,645,703.32 | 64,645,703.32 | |
| 其中：应付利息 | 806,511.67 | 806,511.67 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 285,573,858.99 | 285,573,858.99 | |
| 其他流动负债 | 7,423,640.42 | 7,423,640.42 | |
| 流动负债合计 | 977,385,171.35 | 977,385,171.35 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 40,063,861.11 | 40,063,861.11 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 138,416,291.11 | 138,416,291.11 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 59,511,804.65 | 59,511,804.65 | |
| 递延所得税负债 | 4,184,447.22 | 4,184,447.22 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 242,176,404.09 | 242,176,404.09 | |
| 负债合计 | 1,219,561,575.44 | 1,219,561,575.44 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 332,467,470.00 | 332,467,470.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 368,735,991.83 | 368,735,991.83 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -491,450.51 | -491,450.51 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 | |
| 未分配利润 | 294,983,108.53 | 294,983,108.53 |
| 所有者权益合计 | 1,037,885,966.70 | 1,037,885,966.70 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,257,447,542.14 | 2,257,447,542.14 |
调整情况说明按照财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）的规定，本公司自2020年1月1日将企业已收客户对价而应向客户转让商品的义务由预收款项调整至合同负债。
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%，10%、9%，6%、3% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、25%、16.50% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 江苏九鼎新材料股份有限公司 | 15% |
| 山东九鼎新材料股份有限公司 | 15% |
| 九鼎新材（香港）有限公司 | 16.50% |
2、税收优惠
公司根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法实施条例》，企业所得税税率为25%。江苏九鼎2017年12月27日获得编号为GR201732004265高新技术企业证书，有效期三年，2020年度公司已提交高新技术企业复审材料，目前暂执行企业所得税税率15%；山东九鼎2019年获得编号为GR201937002292高新技术企业证书，有效期三年，2020年度实际执行的企业所得税税率为15%。
3、其他
1、根据财政部、税务总局、海关总署公告（2019年第39号），自2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为13%；原适用10%税率的，税率调整为9%。
2、子公司九鼎新材(香港)有限公司，按照当地法律规定2019年度企业利得税税率为16.50%。除母公司、甘肃九鼎、香港九鼎以外的其他公司均适用 25%的企业所得税税率。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 52,147.55 | 31,146.09 |
| 银行存款 | 108,676,426.54 | 107,248,479.81 |
| 其他货币资金 | 12,062,299.76 | 50,493,447.54 |
| 合计 | 120,790,873.85 | 157,773,073.44 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 39,145.59 | 565,914.05 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 12,062,299.76 | 50,493,447.54 |
其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 11,515,126.71 | 76.34 |
| 履约及保函保证金 | 542,604.74 | 485,288.89 |
| 资产池质押保证金 | 4,568.31 | 50,008,082.31 |
| 合计 | 12,062,299.76 | 50,493,447.54 |
2、应收票据
（1）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明2020年度，本公司及下属子公司视其日常资金管理的需要，将相关应收票据分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资，详见本节七、4。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 例 | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 18,888,473.65 | 6.39% | 18,888,473.65 | 100.00% | 0.00 | 18,888,473.65 | 6.08% | 18,888,473.65 | 100.00% | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 276,811,710.85 | 93.61% | 24,834,641.04 | 8.97% | 251,977,069.81 | 291,901,833.12 | 93.92% | 23,634,219.68 | 8.10% | 268,267,613.44 |
| 其中： | ||||||||||
| 采用信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 276,811,710.85 | 93.61% | 24,834,641.04 | 8.97% | 251,977,069.81 | 291,901,833.12 | 93.92% | 23,634,219.68 | 8.10% | 268,267,613.44 |
| 合计 | 295,700,184.50 | 43,723,114.69 | 251,977,069.81 | 310,790,306.77 | 100.00% | 42,522,693.33 | 268,267,613.44 |
按单项计提坏账准备：18,888,473.65
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 南通东泰新能源设备有限公司 | 10,035,810.87 | 10,035,810.87 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 阿拉尔新世通管道技术有限公司 | 2,212,712.00 | 2,212,712.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 盐城广源管业有限公司 | 1,656,778.50 | 1,656,778.50 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 广东建银新材料有限公司 | 1,252,050.91 | 1,252,050.91 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 青岛华创风能有限公司 | 1,106,000.00 | 1,106,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 浙江新世科技股份有限公司 | 735,973.38 | 735,973.38 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁波创塑正合工程塑料研究有限公司 | 615,383.48 | 615,383.48 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 登封市华瑞造型材料有限公司 | 326,147.00 | 326,147.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 山东万威模具科技股份有限公司 | 266,031.51 | 266,031.51 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁波创塑正合工程塑料研究有限公司 | 169,250.20 | 169,250.20 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁波中洲华海国际贸易有限公司 | 119,936.00 | 119,936.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 盐城市欧蓝森布业有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 江苏东方滤袋股份有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 盐城市欧蓝森布业有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 武义塔山工具厂 | 92,399.80 | 92,399.80 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 18,888,473.65 | 18,888,473.65 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：24,834,641.04
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 信用风险特征组合 | 276,811,710.85 | 24,834,641.04 | 8.97% |
| 合计 | 276,811,710.85 | 24,834,641.04 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 226,481,069.67 |
| 6个月以内 | 194,778,656.74 |
| 6个月至1年 | 31,702,412.93 |
| 1至2年 | 21,379,868.98 |
| 2至3年 | 12,322,786.04 |
| 3年以上 | 35,516,459.81 |
| 3至4年 | 20,343,911.83 |
| 4至5年 | 4,580,468.10 |
| 5年以上 | 10,592,079.88 |
| 合计 | 295,700,184.50 |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第13号——上市公司从事非金属建材相关业务》的披露要求
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 18,888,473.65 | 18,888,473.65 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 23,634,219.68 | 1,200,421.36 | 24,834,641.04 | |||
| 合计 | 42,522,693.33 | 1,200,421.36 | 43,723,114.69 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 科尔沁左翼后旗华恒科技发展有限公司 | 11,831,923.45 | 4.00% | 118,319.23 |
| 南通东泰新能源设备有限公司 | 10,035,810.87 | 3.39% | 10,035,810.87 |
| 深圳市比亚迪供应链管理有限公司 | 7,225,437.60 | 2.44% | 72,254.38 |
| 臻辅材料科技（成都）有限公司 | 6,520,773.64 | 2.21% | 65,207.74 |
| 赤峰中信联谊新能源有限责任公司 | 5,350,000.00 | 1.81% | 2,675,000.00 |
| 合计 | 40,963,945.56 | 13.85% |
4、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 70,177,303.43 | 49,841,680.47 |
| 合计 | 70,177,303.43 | 49,841,680.47 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他变动 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 |
| 银行承兑汇票 | 37,129,211.12 | 300,598,942.00 | 281,446,143.87 | 56,282,009.25 |
| 商业承兑汇票 | 12,712,469.35 | 14,502,524.17 | 13,319,699.34 | 13,895,294.18 | ||
| 合计 | 49,841,680.47 | 315,101,466.17 | 294,765,843.21 | 70,177,303.43 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
1、本公司及下属子公司视其日常资金管理的需要，将相关应收票据分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资.注1：应收款项融资系承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。本公司无单项计提减值准备的应收票据。
2、期末公司无已质押的应收款项融资
3、期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 230,920,872.63 | |
| 商业承兑汇票 | 10,086,113.14 |
| 合计 | 230,920,872.63 | 10,086,113.14 |
4、期末公司因出票人未履约而将其转为应收账款的应收款项融资
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑汇票 | 300,000.00 |
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 105,323,039.52 | 96.74% | 17,176,221.77 | 89.53% |
| 1至2年 | 1,666,342.05 | 1.53% | 278,564.40 | 1.45% |
| 2至3年 | 293,567.40 | 0.27% | 223,001.75 | 1.16% |
| 3年以上 | 1,584,836.34 | 1.46% | 1,507,963.40 | 7.86% |
| 合计 | 108,867,785.31 | -- | 19,185,751.32 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例（%） |
| 科尔沁左翼后旗华恒科技发展有限公司 | 30,621,384.00 | 28.13 |
| 聊城诚鼎天然气有限公司 | 6,166,882.66 | 5.66 |
| 禾韵新型材料（南通）有限公司 | 5,301,584.20 | 4.87 |
| 江苏九鼎天地风能有限公司 | 4,000,000.00 | 3.67 |
| 盐城金铭涂装设备有限公司 | 2,812,500.00 | 2.58 |
| 合计 | 48,902,350.86 | 44.91 |
其他说明：
6、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 9,701,968.60 | 6,335,308.45 |
| 合计 | 9,701,968.60 | 6,335,308.45 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 4,548,038.32 | 3,095,576.09 |
| 押金、保证金 | 3,164,862.57 | 1,541,594.00 |
| 往来款及垫付款 | 207,731.70 | 1,090,876.87 |
| 应退材料预付款 | 768,579.28 | 768,579.28 |
| 应退设备预付款 | 600,000.00 | 600,000.00 |
| 社保金 | 412,985.68 | 157,627.03 |
| 其他 | 1,782,788.18 | 631,194.47 |
| 合计 | 11,484,985.73 | 7,885,447.74 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 109,557.34 | 72,002.67 | 1,368,579.28 | 1,550,139.29 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 43,712.10 | 118,508.98 | 70,656.76 | 232,877.84 |
| 2020年6月30日余额 | 153,269.44 | 190,511.65 | 1,439,236.04 | 1,783,017.13 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 8,780,012.74 |
| 6个月以内 | 7,143,272.57 |
| 7个月至1年 | 1,636,740.17 |
| 1至2年 | 1,116,983.58 |
| 2至3年 | 161,179.05 |
| 3年以上 | 1,426,810.36 |
| 3至4年 | 9,005.50 |
| 4至5年 | 45,285.65 |
| 5年以上 | 1,372,519.21 |
| 合计 | 11,484,985.73 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,368,579.28 | 1,368,579.28 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 181,560.01 | 232,877.84 | 414,437.85 | |||
| 合计 | 1,550,139.29 | 232,877.84 | 1,783,017.13 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 银川九鼎金业风能复合材料有限公司 | 应退材料预付款 | 768,579.28 | 2至3年 | 6.69% | 768,579.28 |
| 哈密九鼎天地新能 | 往来款 | 747,200.00 | 1至2年 | 6.51% | 74,720.00 |
| 源有限公司 | |||||
| 葛汝峰 | 备用金 | 603,900.00 | 半年以内 | 5.26% | 6,039.00 |
| 葛汝峰 | 备用金 | 19,572.30 | 半年至1年 | 0.17% | 978.62 |
| 南通大联气体有限公司 | 应退设备预付款 | 600,000.00 | 5年以上 | 5.22% | 600,000.00 |
| 江苏贸促国际会展有限公司 | 押金保证金 | 560,305.00 | 半年以内 | 4.88% | 5,603.05 |
| 合计 | -- | 3,299,556.58 | -- | 28.73% | 1,455,919.95 |
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 111,505,547.15 | 180,209.07 | 111,325,338.08 | 37,309,817.62 | 8,796.33 | 37,301,021.29 |
| 在产品 | 55,745,708.28 | 55,745,708.28 | 28,911,263.79 | 28,911,263.79 | ||
| 库存商品 | 169,907,295.43 | 15,869,732.95 | 154,037,562.48 | 159,107,194.73 | 14,401,795.01 | 144,705,399.72 |
| 发出商品 | 13,612,829.00 | 13,612,829.00 | 22,920,000.63 | 22,920,000.63 | ||
| 合计 | 350,771,379.86 | 16,049,942.02 | 334,721,437.84 | 248,248,276.77 | 14,410,591.34 | 233,837,685.43 |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第13号——上市公司从事非金属建材相关业务》的披露要求
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 8,796.33 | 29,645.76 | 180,209.07 | |||
| 库存商品 | 14,401,795.01 | 5,238,976.75 | 3,629,271.83 | 15,869,732.95 | ||
| 合计 | 14,410,591.34 | 5,268,622.51 | 3,629,271.83 | 16,049,942.02 | ||
| 项目 | 确定可变现净值的具体依据 | 本期转回存货跌价准备的原因 | 本期转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料 | 相关的产成品估计售价减去至完工估 | 本期未发生 | 主要为销售实现，原减计金额结转 |
计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值库存商品
| 库存商品 | 相关的产成品估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 主要为部分产品出现市场价格回升，原减计金额部分恢复 | 主要为销售实现，原减计金额结转 |
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
8、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
9、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
10、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应交税费-待抵扣进项税 | 6,740,780.46 | 233,896.67 |
| 合计 | 6,740,780.46 | 233,896.67 |
其他说明：
11、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
12、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 如皋市汇金农村小额贷款有限公司 | 36,547,071.71 | 558,923.47 | 37,105,995.18 | ||||||||
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 18,676,015.24 | 233,822.49 | 18,909,837.73 | ||||||||
| 小计 | 55,223,086.95 | 792,745.96 | 56,015,832.91 | ||||||||
| 合计 | 55,223,086.95 | 792,745.96 | 56,015,832.91 |
其他说明
13、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 北京添睿九鼎创新科技中心（有限合伙） | 24,241,054.23 | 24,241,054.23 |
| 北京九鼎佑丰科创技术中心（有限合伙） | 9,986,435.88 | 9,986,435.88 |
| 聊城诚鼎天然气有限公司 | 5,314,217.27 | 5,314,217.27 |
| 合计 | 39,541,707.38 | 39,541,707.38 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
14、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：权益工具投资 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
| 合计 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
其他说明：
15、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 1,115,820.65 | 31,194.07 | 1,147,014.72 | |
| 2.本期增加金额 | 23,311.21 | 23,311.21 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 23,311.21 | 23,311.21 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 1,081,809.68 | 1,081,809.68 | ||
| （1）处置 | 1,081,809.68 | 1,081,809.68 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 34,010.97 | 54,505.28 | 88,516.25 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 493,655.33 | 7,915.59 | 501,570.92 | |
| 2.本期增加金额 | 821.72 | 4,547.09 | 5,368.81 | |
| （1）计提或摊销 | 821.72 | 4,547.09 | 5,368.81 | |
| 3.本期减少金额 | 487,781.62 | 487,781.62 | ||
| （1）处置 | 487,781.62 | 487,781.62 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 6,695.43 | 12,462.68 | 19,158.11 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 |
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 27,315.54 | 42,042.60 | 69,358.14 | |
| 2.期初账面价值 | 622,165.32 | 23,278.48 | 645,443.80 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
16、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,087,233,546.78 | 1,202,783,270.63 |
| 合计 | 1,087,233,546.78 | 1,202,783,270.63 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 铂金漏板 | 电子办公设备 | 其他设备 | 窑 体 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||||
| 1.期初余额 | 600,168,921.62 | 704,280,796.00 | 6,167,727.53 | 425,725,691.97 | 42,332,241.34 | 10,390,638.99 | 135,663,925.49 | 1,924,729,942.94 |
| 2.本期增加金额 | 1,216,461.97 | 104,876,294.39 | 3,187,796.50 | 0.00 | 2,010,490.46 | 80,675.88 | 0.00 | 111,371,719.20 |
| （1）购置 | 0.00 | 16,571,640.83 | 3,111,910.01 | 0.00 | 1,922,646.30 | 74,702.66 | 0.00 | 21,680,899.80 |
| （2）在建工程转入 | 134,652.29 | 5,836,461.54 | 75,886.49 | 0.00 | 47,879.98 | 5,973.22 | 0.00 | 6,100,853.52 |
| （3）企业合并增加 | ||||||||
| （4）融资租赁 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 39,964.18 | 0.00 | 0.00 | 39,964.18 |
| （5）投资性房地产转入 | 1,081,809.68 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1,081,809.68 |
| （6）融资租赁资产到期回购 | 0.00 | 82,468,192.02 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 82,468,192.02 |
| 3.本期减少金额 | 18,548,023.07 | 168,581,786.61 | 285,912.42 | 4,587,040.00 | 1,849,062.04 | 1,113,558.32 | 24,102,893.65 | 219,068,276.11 |
| （1）处置或报废 | 938,345.41 | 12,936,747.71 | 2,478.63 | 4,587,040.00 | 648,034.60 | 1,026,639.91 | 0.00 | 20,139,286.26 |
| （2）转入在建工程 | 17,609,677.66 | 13,696,346.32 | 0.00 | 0.00 | 1,164,760.65 | 39,743.53 | 32,510,528.16 | |
| （3）融资租赁 | 0.00 | 15,936,733.10 | 283,433.79 | 0.00 | 36,266.79 | 10,299.79 | 0.00 | 16,266,733.47 |
| （4）融资租赁转入在建工程 | 0.00 | 41,410,826.10 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 36,875.09 | 24,102,893.65 | 65,550,594.84 |
| （5）融资租赁资产到期回购 | 0.00 | 84,601,133.38 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 84,601,133.38 |
| 4.期末余额 | 582,837,360.52 | 640,575,303.78 | 9,069,611.61 | 421,138,651.97 | 42,493,669.76 | 9,357,756.55 | 111,561,031.84 | 1,817,033,386.03 |
| 二、累计折旧 | ||||||||
| 1.期初余额 | 179,893,646.78 | 338,363,126.79 | 3,552,004.13 | 87,542,916.28 | 33,309,472.57 | 7,775,619.90 | 71,509,885.86 | 721,946,672.31 |
| 2.本期增加金额 | 14,720,110.32 | 99,971,480.10 | 710,773.28 | 9,408,807.37 | 2,568,597.10 | 979,466.04 | 8,132,896.94 | 136,492,131.15 |
| （1）计提 | 14,232,328.70 | 41,272,371.20 | 710,773.28 | 9,408,807.37 | 2,568,597.10 | 979,466.04 | 8,132,896.94 | 77,305,240.63 |
| （2）投资性房地产转入 | 487,781.62 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 487,781.62 |
| （3）融资租赁资产到期回购 | 0.00 | 58,699,108.90 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 58,699,108.90 |
| 3.本期减少金额 | 7,451,530.78 | 104,020,196.59 | 1,289,383.81 | 0.00 | 624,070.60 | 978,677.19 | 14,275,105.24 | 128,638,964.21 |
| （1）处置或报废 | 373,112.47 | 9,994,765.23 | 2,354.70 | 0.00 | 596,416.05 | 977,947.92 | 0.00 | 11,944,596.37 |
| （2）融资租赁 | 0.00 | 6,722,096.54 | 180,506.49 | 0.00 | 11,676.48 | 729.27 | 0.00 | 6,915,008.78 |
| （3）转入在建工程 | 7,078,418.31 | 11,102,002.17 | 1,106,522.62 | 0.00 | 10,068.40 | 0.00 | 0.00 | 19,297,011.50 |
| （4）融资租赁转入在建工程 | 0.00 | 15,369,282.39 | 0.00 | 0.00 | 5,909.67 | 0.00 | 14,275,105.24 | 29,650,297.30 |
| （5）融资租赁资产到期 | 0.00 | 60,832,050.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 60,832,050.26 |
| 4.期末余额 | 187,162,226.32 | 334,314,410.30 | 2,973,393.60 | 96,951,723.65 | 35,253,999.07 | 7,776,408.75 | 65,367,677.56 | 729,799,839.25 |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | ||||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| （1）计提 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| （1）处置或报废 | ||||||||
| 4.期末余额 | ||||||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 395,675,134.20 | 306,260,893.48 | 6,096,218.01 | 324,186,928.32 | 7,239,670.69 | 1,581,347.80 | 46,193,354.28 | 1,087,233,546.78 |
| 2.期初账面价值 | 420,275,274.84 | 365,917,669.21 | 2,615,723.40 | 338,182,775.69 | 9,022,768.77 | 2,615,019.09 | 64,154,039.63 | 1,202,783,270.63 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 7,424,216.14 | 121,481.47 | 7,302,734.67 | |
| 机器设备 | 189,001,842.51 | 115,665,744.23 | 73,336,098.28 | |
| 运输设备 | 2,974,886.31 | 2,506,862.90 | 468,023.41 | |
| 铂金漏板 | 297,302,704.14 | 11,750,073.01 | 285,552,631.13 | |
| 电子办公设备 | 845,926.78 | 272,391.26 | 573,535.52 | |
| 其他设备 | 4,371,257.05 | 3,820,893.32 | 550,363.73 | |
| 窑体 | 30,111,025.01 | 14,233,315.91 | 15,877,709.10 | |
| 合计 | 532,031,857.94 | 148,370,762.10 | 383,661,095.84 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 山东厂区房屋 | 215,742,451.36 | 正在办理中 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
17、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 125,605,823.05 | 43,559,044.18 |
| 合计 | 125,605,823.05 | 43,559,044.18 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 高硅氧生产线改造项目 | 67,542,034.59 | 67,542,034.59 | 2,545,943.21 | 2,545,943.21 | ||
| HME玻纤池窑拉丝生产线项目 | 26,858,613.02 | 26,858,613.02 | 17,679,662.18 | 17,679,662.18 | ||
| 砂轮网片绿色生产技改项目 | 11,644,207.98 | 11,644,207.98 | 10,301,712.52 | 10,301,712.52 | ||
| 设备安装工程 | 12,460,468.23 | 12,460,468.23 | 7,421,057.71 | 7,421,057.71 | ||
| 短切毡生产线项目 | 2,754,852.99 | 2,754,852.99 | 2,754,852.99 | 2,754,852.99 | ||
| 其他零星工程 | 4,345,646.24 | 4,345,646.24 | 2,855,815.57 | 2,855,815.57 | ||
| 合计 | 125,605,823.05 | 125,605,823.05 | 43,559,044.18 | 43,559,044.18 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 高硅氧生产线改造项目 | 85,000,000.00 | 2,545,943.21 | 67,812,911.02 | 2,816,819.64 | 67,542,034.59 | 79.46% | 65% | 其他 | ||||
| 砂轮网片绿色生产技改项目 | 173,864,000.00 | 10,301,712.52 | 1,342,495.46 | 11,644,207.98 | 7.05% | 7.05% | 219,362.37 | 0.00 | 其他 | |||
| HME玻纤池窑项目 | 561,960,000.00 | 17,679,662.18 | 10,524,623.65 | 1,287,040.33 | 58,632.48 | 26,858,613.02 | 113.83% | 95% | 42,623,093.05 | 其他 | ||
| 短切毡生产线项目 | 56,090,165.14 | 2,754,852.99 | 2,754,852.99 | 39.04% | 39.04% | 其他 | ||||||
| 合计 | 876,914,165.14 | 33,282,170.90 | 79,680,030.13 | 4,103,859.97 | 58,632.48 | 108,799,708.58 | -- | -- | 42,842,455.42 | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明注：本期由固定资产转入在建工程的金额为55,020,754.53元。
18、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 风电叶片技术 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 87,896,966.48 | 10,112,542.96 | 4,061,887.12 | 102,071,396.56 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）购置 | |||||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 23,311.21 | 23,311.21 | |||
| （1）处置 | 23,311.21 | 23,311.21 | |||
| 4.期末余额 | 87,873,655.27 | 10,112,542.96 | 4,061,887.12 | 102,048,085.35 | |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 14,400,277.11 | 4,129,288.47 | 3,201,510.36 | 21,731,075.94 | |
| 2.本期增加金额 | 912,801.30 | 505,627.14 | 199,094.40 | 1,617,522.84 | |
| （1）计提 | 912,801.30 | 505,627.14 | 199,094.40 | 1,617,522.84 | |
| 3.本期减少金额 | 3,970.31 | 3,970.31 | |||
| （1）处置 | 3,970.31 | 3,970.31 | |||
| 4.期末余额 | 15,309,108.10 | 4,634,915.61 | 3,400,604.76 | 23,344,628.47 | |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 72,564,547.17 | 5,477,627.35 | 661,282.36 | 78,703,456.88 | |
| 2.期初账面价值 | 73,496,689.37 | 5,983,254.49 | 860,376.76 | 80,340,320.62 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
19、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 融资顾问费 | 6,498,728.38 | 1,808,644.08 | 4,690,084.30 | ||
| 装修费 | 1,237,984.55 | 50,750.78 | 83,220.07 | 1,205,515.26 | |
| 秦皇岛电极技术服务费 | 157,617.59 | 26,269.62 | 131,347.97 | ||
| 合计 | 7,894,330.52 | 50,750.78 | 1,918,133.77 | 6,026,947.53 |
其他说明
20、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 51,577,197.58 | 8,115,483.95 | 49,071,863.60 | 7,725,607.43 |
| 递延收益 | 296,072.35 | 44,410.85 | 296,072.35 | 44,410.85 |
| 合计 | 51,873,269.93 | 8,159,894.80 | 49,367,935.95 | 7,770,018.28 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 其他非流动金融资产公允价值变动 | 27,931,000.00 | 4,189,650.00 | 28,641,600.00 | 4,296,240.00 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -745,285.29 | -111,792.78 | -745,285.29 | -111,792.78 |
| 合计 | 27,185,714.71 | 4,077,857.22 | 27,896,314.71 | 4,184,447.22 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 8,159,894.80 | 7,770,018.28 | ||
| 递延所得税负债 | 4,077,857.22 | 4,184,447.22 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,464,590.24 | 1,384,675.30 |
| 可抵扣亏损 | 93,173,821.14 | 68,096,892.77 |
| 合计 | 94,638,411.38 | 69,481,568.07 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | |||
| 2021年 | 65,787.29 | 65,787.29 | |
| 2022年 | 20,470,423.33 | 20,470,423.33 | |
| 2023年 | 5,038,512.05 | 5,038,512.05 | |
| 2024年 | 42,522,170.10 | 42,522,170.10 | |
| 2025年 | 25,076,928.37 | ||
| 合计 | 93,173,821.14 | 68,096,892.77 | -- |
其他说明：
21、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 融资租赁保证金 | 49,630,000.00 | 49,630,000.00 | 64,758,375.00 | 64,758,375.00 | ||
| 预付采购设备款 | 14,423,681.44 | 14,423,681.44 | 13,798,049.54 | 13,798,049.54 | ||
| 预付土地出让金 | 654,111.00 | 654,111.00 | 654,111.00 | 654,111.00 | ||
| 合计 | 64,707,792.44 | 64,707,792.44 | 79,210,535.54 | 79,210,535.54 | ||
其他说明：
22、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 |
| 保证借款 | 400,322,600.00 | 392,766,680.00 |
| 合计 | 490,322,600.00 | 482,766,680.00 |
短期借款分类的说明：
23、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 25,000,000.00 | |
| 合计 | 25,000,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
24、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 采购原材料、辅料 | 270,360,772.32 | 172,795,341.21 |
| 工程款 | 8,771,969.99 | 20,631,962.01 |
| 采购设备 | 20,250,085.55 | 13,316,668.25 |
| 加工费 | 7,700,602.52 | 7,524,722.14 |
| 设计费 | 1,036,716.98 | 1,236,716.98 |
| 其他供应商往来 | 894,423.61 | 572,092.26 |
| 合计 | 309,014,570.97 | 216,077,502.85 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 无锡英特派金属制品有限公司 | 5,224,971.05 | 尚未到合同约定结算期 |
| 江苏华益中亨金属科技发展有限公司 | 2,188,751.85 | 尚未到合同约定结算期 |
| 杭州萧山天成机械有限公司 | 1,124,361.38 | 尚未到合同约定结算期 |
| 合计 | 8,538,084.28 | -- |
其他说明：
25、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
按照财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）的规定，本公司自2020年1月1日将企业已收客户对价而应向客户转让商品的义务由预收款项调整至合同负债。
26、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收销售货款 | 149,843,411.93 | 40,234,972.19 |
| 合计 | 149,843,411.93 | 40,234,972.19 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
27、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 10,636,755.49 | 89,011,873.97 | 88,448,002.73 | 11,200,626.73 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 843,478.58 | 6,354,401.60 | 6,289,011.88 | 908,868.30 |
| 合计 | 11,480,234.07 | 95,366,275.57 | 94,737,014.61 | 12,109,495.03 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 10,501,346.10 | 77,026,840.45 | 76,534,891.60 | 10,993,294.95 |
| 2、职工福利费 | 2,710,780.15 | 2,659,810.15 | 50,970.00 | |
| 3、社会保险费 | 527,082.16 | 3,536,856.31 | 3,508,940.37 | 554,998.10 |
| 其中：医疗保险费 | 408,523.44 | 3,185,290.50 | 3,100,674.94 | 493,139.00 |
| 工伤保险费 | 64,776.73 | 229,256.86 | 232,174.49 | 61,859.10 |
| 生育保险费 | 53,781.99 | 122,308.95 | 176,090.94 | |
| 4、住房公积金 | -391,682.37 | 4,463,943.29 | 4,471,115.00 | -398,854.08 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 9.60 | 1,273,453.77 | 1,273,245.61 | 217.76 |
| 合计 | 10,636,755.49 | 89,011,873.97 | 88,448,002.73 | 11,200,626.73 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 813,301.61 | 6,084,299.71 | 6,015,345.42 | 882,255.90 |
| 2、失业保险费 | 30,176.97 | 270,101.89 | 273,666.46 | 26,612.40 |
| 合计 | 843,478.58 | 6,354,401.60 | 6,289,011.88 | 908,868.30 |
其他说明：
28、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,282,466.61 | 2,384,108.13 |
| 企业所得税 | 5,710,970.43 | 8,031,859.37 |
| 个人所得税 | 162,527.78 | 67,209.31 |
| 城市维护建设税 | 403,904.44 | 161.51 |
| 房产税 | 955,252.31 | 923,762.28 |
| 土地使用税 | 446,817.50 | 617,311.50 |
| 环境保护税 | 194,002.01 | 215,190.28 |
| 水资源税 | 108,555.00 | 83,757.00 |
| 印花税 | 38,640.10 | 38,337.80 |
| 教育费附加 | 288,503.17 | 115.37 |
| 其他 | 281.00 | |
| 合计 | 10,591,920.35 | 12,361,812.55 |
其他说明：
29、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 886,674.70 | 806,511.67 |
| 应付股利 | 4,987,012.05 | |
| 其他应付款 | 73,775,890.75 | 47,298,486.99 |
| 合计 | 79,649,577.50 | 48,104,998.66 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 886,674.70 | 806,511.67 |
| 合计 | 886,674.70 | 806,511.67 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 4,987,012.05 | |
| 合计 | 4,987,012.05 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货运费 | 20,929,234.99 | 24,227,246.33 |
| 应付费用及零星加工费 | 15,736,609.52 | 13,597,358.17 |
| 暂借款 | 30,436,271.52 | 5,917,703.65 |
| 土地款 | 1,969,840.00 | 1,969,840.00 |
| 押金及保证金 | 4,703,934.72 | 1,586,338.84 |
| 合计 | 73,775,890.75 | 47,298,486.99 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 酒泉经济技术开发区发展有限公司 | 1,969,840.00 | 尚未支付的土地出让金 |
| 如皋市德信货运有限公司 | 1,256,570.00 | 未到结算期的货运费 |
| 合计 | 3,226,410.00 | -- |
其他说明
30、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 70,110,833.33 | 100,190,850.00 |
| 一年内到期的长期应付款 | 139,739,778.49 | 185,383,008.99 |
| 合计 | 209,850,611.82 | 285,573,858.99 |
其他说明：
31、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票背书未到期 | 11,086,113.14 | 10,486,446.44 |
| 合计 | 11,086,113.14 | 10,486,446.44 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
32、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 35,050,798.61 | 40,063,861.11 |
| 保证借款 | 70,110,833.33 | 100,190,850.00 |
| 转一年内到期的非流动负债 | -70,110,833.33 | -100,190,850.00 |
| 合计 | 35,050,798.61 | 40,063,861.11 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
33、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 87,888,398.00 | 138,416,291.11 |
| 合计 | 87,888,398.00 | 138,416,291.11 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付融资租赁款 | 227,628,176.49 | 323,799,300.10 |
| 转一年内到期的非流动负债 | -139,739,778.49 | -185,383,008.99 |
| 合计 | 87,888,398.00 | 138,416,291.11 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
34、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 14,072,166.46 | 961,012.28 | 13,111,154.18 | 与资产相关、与收益相关 | |
| 克什克腾旗担保费 | 3,891,509.44 | 3,891,509.44 | 项目贷款担保期限尚未结束 | ||
| 未实现售后租回损益 | 46,037,422.86 | 22,381,169.26 | 23,656,253.60 | 与资产相关 | |
| 合计 | 64,001,098.76 | 23,342,181.54 | 40,658,917.22 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 江苏省2013年省级企业创新与成果转化专项资金 | 4,150,800.00 | 345,900.00 | 3,804,900.00 | 与资产相关 | ||||
| 江苏省2014年产业转型省级项目中央基建投资资金 | 3,636,000.00 | 303,000.00 | 3,333,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 莘县2014年公租房建设项目 | 3,590,314.00 | 112,197.30 | 3,478,116.70 | 与资产相关 | ||||
| 2013年度技术改造、两化融合科技进步和创名创牌奖励资金 | 1,500,000.00 | 125,000.00 | 1,375,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 中央外经贸发展资金专项资金 | 898,980.11 | 74,914.98 | 824,065.13 | 与资产相关 | ||||
| 重点研发计划课题经费 | 296,072.35 | 296,072.35 | 与收益相关 | |||||
| 合计 | 14,072,166.46 | 112,197.30 | 848,814.98 | 13,111,154.18 |
其他说明：
35、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 332,467,470.00 | 332,467,470.00 | |||||
其他说明：
36、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 367,433,088.16 | 367,433,088.16 | ||
| 其他资本公积 | 1,482,903.67 | 1,482,903.67 | ||
| 合计 | 368,915,991.83 | 368,915,991.83 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
37、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 622,766.76 | 622,766.76 | ||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 142,042.00 | 142,042.00 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 480,724.76 | 480,724.76 | ||||||
| 其他综合收益合计 | 622,766.76 | 622,766.76 | ||||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
38、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 | ||
| 合计 | 42,190,846.85 | 42,190,846.85 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
39、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 201,855,087.73 | 163,263,052.81 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 18,827,286.99 | |
| 调整后期初未分配利润 | 201,855,087.73 | 182,090,339.80 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 9,483,156.30 | 28,021,927.27 |
| 提取任意盈余公积 | 8,257,179.34 | |
| 应付普通股股利 | 4,987,012.05 | |
| 期末未分配利润 | 206,351,231.98 | 201,855,087.73 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
40、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 427,066,660.91 | 327,120,349.74 | 409,774,382.94 | 305,078,716.44 |
| 其他业务 | 54,937,506.98 | 25,609,422.11 | 18,087,689.35 | 13,494,017.49 |
| 合计 | 482,004,167.89 | 352,729,771.85 | 427,862,072.29 | 318,572,733.93 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 482,004,167.89 | 482,004,167.89 | ||
| 其中： | ||||
| 玻璃纤维及制品 | 339,364,357.21 | 339,364,357.21 | ||
| 玻璃钢制品 | 87,702,303.70 | 87,702,303.70 | ||
| 其他业务收入 | 54,937,506.98 | 54,937,506.98 | ||
| 按经营地区分类 | 482,004,167.89 | 482,004,167.89 | ||
| 其中： | ||||
| 中国大陆 | 318,762,173.32 | 318,762,173.32 | ||
| 中国大陆以外国家、地区 | 163,241,994.57 | 163,241,994.57 |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 482,004,167.89 | 482,004,167.89 |
与履约义务相关的信息：
公司履约义务通常的履行时间在1年以内，按照客户要求的产品、标准和时间及时履行供货义务；客户取得相关资产控制权作为公司收入确认时点；不同客户的付款条件有所不同。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为521,903,253.17元，其中，353,541,748.74元预计将于2020年度确认收入，168,361,504.42元预计将于2021年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明
41、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 1,603,820.40 | 1,761,860.60 |
| 教育费附加 | 1,145,443.15 | 1,258,694.67 |
| 房产税 | 2,066,676.49 | 2,066,916.44 |
| 土地使用税 | 994,901.36 | 1,632,811.31 |
| 车船使用税 | 5,150.00 | 3,000.00 |
| 印花税 | 140,874.00 | 409,226.63 |
| 环保税 | 392,208.65 | 434,278.34 |
| 水资源税 | 173,883.00 | |
| 其他 | 16,131.30 | |
| 合计 | 6,539,088.35 | 7,566,787.99 |
其他说明：
42、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 10,104,628.32 | 7,716,776.80 |
| 运输费 | 7,234,521.08 | 7,479,125.89 |
| 外销运费 | 3,553,655.07 | 3,946,738.85 |
| 海运费 | 2,332,559.73 | 2,345,620.29 |
| 差旅费 | 502,569.36 | 1,372,558.95 |
| 办公费 | 446,054.83 | 557,160.43 |
| 包装费 | 2,118,662.58 | 2,520,593.31 |
| 物料消耗 | 513,364.53 | 782,158.24 |
| 佣金 | 222,294.10 | 192.35 |
| 样品费 | 114,372.29 | 160,065.99 |
| 其他费用 | 3,271,148.10 | 3,177,971.60 |
| 合计 | 30,413,829.99 | 30,058,962.70 |
其他说明：
43、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 12,891,250.16 | 8,706,259.06 |
| 固定资产折旧 | 8,477,844.70 | 9,224,222.71 |
| 咨询费 | 2,169,188.87 | 1,611,552.42 |
| 无形资产摊销 | 1,564,196.16 | 1,636,114.26 |
| 物料消耗 | 375,676.26 | 464,326.26 |
| 业务招待费 | 680,848.74 | 578,144.57 |
| 差旅费 | 410,908.39 | 429,706.92 |
| 办公费 | 1,190,486.65 | 454,632.16 |
| 水电费 | 237,277.81 | 329,298.40 |
| 保险费 | 456,019.96 | 510,180.88 |
| 修理费 | 462,025.64 | 408,022.80 |
| 运输费 | 188,720.59 | 48,760.83 |
| 聘请中介服务费 | 1,382,157.67 | 1,000,409.83 |
| 其他费用 | 2,586,668.41 | 1,469,562.90 |
| 合计 | 33,073,270.01 | 26,871,194.00 |
其他说明：
44、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 直接投入费用 | 6,021,500.05 | 6,187,485.62 |
| 人员人工费用 | 7,329,480.73 | 4,296,469.48 |
| 折旧摊销费用 | 3,062,446.73 | 3,000,742.75 |
| 装备调试费用 | 586,724.32 | 812,089.18 |
| 其他相关费用 | 988,996.63 | 101,248.00 |
| 合计 | 17,989,148.46 | 14,398,035.03 |
其他说明：
45、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 23,192,977.23 | 28,689,842.94 |
| 减：利息收入 | 1,141,609.81 | 1,140,949.11 |
| 汇兑损益 | -743,839.04 | -578,774.10 |
| 手续费 | 1,263,449.78 | 994,413.90 |
| 合计 | 22,566,717.94 | 27,964,533.63 |
其他说明：
46、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江苏省 2013 年省级企业创新与成果转化专项资金 | 345,900.00 | 345,900.00 |
| 江苏省 2014 年产业转型省级项目中央基建投资资金 | 303,000.00 | 303,000.00 |
| 2013 年度技术改造、两化融合科技进步和创名创牌奖励资金 | 125,000.00 | 125,000.00 |
| 中央外经贸发展资金专项资金 | 74,914.98 | 74,914.98 |
| 合计 | 848,814.98 | 848,814.98 |
47、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 792,745.96 | 522,508.21 |
| 其他非流动金融资产在持有期间的投资收 | 846,000.00 | 1,170,000.00 |
| 益 | ||
| 合计 | 1,638,745.96 | 1,692,508.21 |
其他说明：
48、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他非流动金融资产 | -710,600.00 | |
| 合计 | -710,600.00 |
其他说明：
49、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -232,877.83 | |
| 应收账款坏账损失 | -1,200,421.37 | |
| 合计 | -1,433,299.20 |
其他说明：
50、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -2,452,843.03 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -5,268,622.51 | 1,500,224.35 |
| 合计 | -5,268,622.51 | -952,618.68 |
其他说明：
51、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -892,470.77 | 1,892,515.90 |
52、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 1,307,665.55 | 955,334.60 | |
| 其他 | 303,320.16 | 372,189.79 | |
| 罚款、赔款 | 75,732.52 | 1,360.00 | |
| 保险赔款 | 1,031,070.44 | ||
| 合计 | 2,717,788.67 | 1,328,884.39 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 科技部重点课题补贴 | 南通市财政局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 否 | 296,072.35 | 与收益相关 | |
| 雉水英才项目资助款 | 如皋财政局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 否 | 否 | 42,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018 年度园区经济先进奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 否 | 否 | 246,200.00 | 与收益相关 | |
| 皋财企【2019】8 号下拨2018年度工业经济、科技奖劢 | 如皋财政局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 否 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 商务发展资金提质增效切块资金 | 南通市财政局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 否 | 否 | 77,265.00 | 与收益相关 | |
| 商务专项发展资金，苏财工贸【2018】396 号 | 南通市财政局 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 否 | 61,600.00 | 与收益相关 | |
| 2017 外贸提质增效奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 否 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 |
| 公租房补贴 | 莘县财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 112,197.30 | 112,197.25 | 与收益相关 |
| 2019年稳岗补贴 | 如皋财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 324,568.00 | 与收益相关 | |
| 工业企业稳定补贴 | 如皋财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 324,568.00 | 与收益相关 | |
| 2019年经济工作先进企业奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 54,800.00 | 与收益相关 | |
| 2019年度经济工作奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 180,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业企业稳定奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 47,824.45 | 与收益相关 | |
| 2019引才奖励 | 如皋财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 8,000.00 | 与收益相关 | |
| 专精特新奖励 | 莘县财政局 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 莘县财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 86,200.00 | 与收益相关 | |
| 就业困难人员补贴 | 莘县财政局 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 否 | 否 | 119,507.80 | 与收益相关 | |
| 合计 | 1,307,665.55 | 955,334.60 |
其他说明：
53、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 100,000.00 | 25,000.00 |
| 非流动资产处置损失 | 530,081.85 | 125.00 | |
| 往来核销损失 | 36,395.00 | ||
| 其他 | 103,414.83 | 15,000.08 | |
| 合计 | 733,496.68 | 76,520.08 |
其他说明：
54、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 5,872,511.96 | 2,539,669.02 |
| 递延所得税费用 | -496,466.52 | 29,318.45 |
| 合计 | 5,376,045.44 | 2,568,987.47 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 14,859,201.74 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 6,008,861.86 |
| 非应税收入的影响 | -139,221.89 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,871.99 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -496,466.52 |
| 所得税费用 | 5,376,045.44 |
其他说明
55、其他综合收益
详见本节七、37。
56、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 25,852,779.04 | 37,984,555.34 |
| 政府补助 | 708,042.86 | 596,877.02 |
| 利息收入 | 153,855.01 | 1,138,984.23 |
| 其他 | 9,194,285.61 | 2,612,597.87 |
| 合计 | 35,908,962.52 | 42,333,014.46 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的销售费用 | 17,842,036.07 | 14,967,658.18 |
| 支付的管理费用 | 9,361,937.87 | 6,793,268.32 |
| 其他 | 13,812,273.45 | 9,227,483.96 |
| 合计 | 41,016,247.39 | 30,988,410.46 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 21,494,593.66 | 257,504.21 |
| 融资租赁款 | 93,500,000.00 | |
| 其他 | 18,031.31 | |
| 合计 | 21,494,593.66 | 93,775,535.52 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金 | 28,565,548.40 | 602,145.45 |
| 融资租赁款 | 88,579,382.43 | 114,990,356.66 |
| 融资保证金 | 19,765,647.16 | |
| 信用证融资 | 50,000,000.00 | |
| 合计 | 117,144,930.83 | 185,358,149.27 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
57、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 9,483,156.30 | 4,594,422.26 |
| 加：资产减值准备 | 6,701,921.71 | 952,618.68 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 77,305,240.63 | 90,696,799.43 |
| 无形资产摊销 | 1,617,522.84 | 1,647,326.13 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,918,133.77 | 2,033,167.06 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 892,470.77 | -1,892,390.90 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 381,924.03 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 710,600.00 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 22,051,367.42 | 29,904,415.44 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,638,745.96 | -1,692,508.21 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -389,876.52 | 29,318.45 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -106,590.00 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -102,523,103.09 | -43,809,933.56 |
| 经营性应收项目的减少（增加以 | -99,556,004.95 | -19,457,186.29 |
| “－”号填列） | ||
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 213,079,305.27 | -3,679,843.39 |
| 其他 | 624,036.10 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 129,927,322.22 | 59,950,241.20 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 融资租入固定资产 | 100,000,000.00 | |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 108,728,574.09 | 66,291,285.66 |
| 减：现金的期初余额 | 107,279,625.90 | 68,514,017.96 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,448,948.19 | -2,222,732.30 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 108,728,574.09 | 107,279,625.90 |
| 其中：库存现金 | 52,147.55 | 31,146.09 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 108,676,426.54 | 107,248,479.81 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 108,728,574.09 | 107,279,625.90 |
其他说明：
58、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 12,062,299.76 | 保证金 |
| 固定资产 | 89,079,839.54 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 3,888,349.98 | 融资租赁抵押 |
| 固定资产 | 383,661,095.84 | 融资租入固定资产 |
| 固定资产 | 20,748,963.74 | 融资租赁抵押 |
| 投资性房地产 | 69,358.14 | 融资租赁抵押 |
| 无形资产 | 23,244,601.23 | 借款抵押 |
| 长期股权投资 | 37,105,995.18 | 融资租赁质押 |
| 合计 | 569,860,503.41 | -- |
其他说明：
59、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 21,223,983.39 |
| 其中：美元 | 2,843,345.76 | 7.0795 | 20,129,466.31 |
| 欧元 | 137,262.03 | 7.9610 | 1,092,743.02 |
| 港币 | 1,942.17 | 0.91344 | 1,774.06 |
| 应收账款 | -- | -- | 39,498,115.10 |
| 其中：美元 | 5,093,618.68 | 7.0795 | 36,060,273.45 |
| 欧元 | 421,081.18 | 7.9610 | 3,352,227.27 |
| 港币 | |||
| 澳元 | 17,595.49 | 4.8657 | 85,614.38 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 0.00 | |||
| 短期借款 | 19,822,600.00 | ||
| 其中：美元 | 2,800,000.00 | 7.0795 | 19,822,600.00 |
| 预收账款 | 5,660,596.14 | ||
| 其中：美元 | 741,327.58 | 7.0795 | 5,248,228.60 |
| 欧元 | 51,798.46 | 7.9610 | 412,367.54 |
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
本公司子公司九鼎洗新材(香港)有限公司主要经营地位于中国香港，根据公司主要业务贸易结算方式，以人民币作为记账本位币。60、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 2019年稳岗补贴 | 324,568.00 | 营业外收入 | 324,568.00 |
| 工业企业稳定补贴 | 324,568.00 | 营业外收入 | 324,568.00 |
| 2019年经济工作先进企业奖励 | 54,800.00 | 营业外收入 | 54,800.00 |
| 2019年度经济工作奖励 | 180,000.00 | 营业外收入 | 180,000.00 |
| 工业企业稳定奖励 | 47,824.45 | 营业外收入 | 47,824.45 |
| 2019引才奖励 | 8,000.00 | 营业外收入 | 8,000.00 |
| 公租房补贴 | 112,197.30 | 营业外收入 | 112,197.30 |
| 专精特新奖励 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
| 稳岗补贴 | 86,200.00 | 营业外收入 | 86,200.00 |
| 就业困难人员补贴 | 119,507.80 | 营业外收入 | 119,507.80 |
| 江苏省2013年省级企业创新与成果转化专项资金 | 345,900.00 | 其他收益 | 345,900.00 |
| 江苏省2014年产业转型省级项目中央基建投资资金 | 303,000.00 | 其他收益 | 303,000.00 |
| 2013年度技术改造、两化融合科技进步和创名创牌奖励资金 | 125,000.00 | 其他收益 | 125,000.00 |
| 中央外经贸发展资金专项资金 | 74,914.98 | 其他收益 | 74,914.98 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 甘肃九鼎风电复合材料有限公司 | 甘肃酒泉 | 甘肃酒泉 | 制造销售 | 100.00% | 设立 | |
| 科左后旗九鼎风电复合材料有限公司 | 内蒙古通辽 | 内蒙古通辽 | 制造销售 | 100.00% | 设立 | |
| 山东九鼎新材料有限公司 | 山东莘县 | 山东莘县 | 制造销售 | 100.00% | 设立 | |
| 九鼎新材（香港）有限公司 | 香港湾仔 | 香港湾仔 | 销售 | 100.00% | 设立 | |
| 江苏世纪威能风电设备有限公司 | 江苏如皋 | 江苏如皋 | 制造销售 | 70.00% | 设立 | |
| 江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司 | 江苏宝应 | 江苏宝应 | 制造销售 | 51.00% | 设立 | |
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 江苏如皋 | 江苏如皋 | 制造销售 | 51.00% | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
1、科左后旗九鼎风电复合材料有限公司系甘肃九鼎风电复合材料有限公司的全资子公司，持股比例为100%，表决权比例为100%。2019年12月股权100%已全部转让。
2、截止报告日，江苏世纪威能风电设备有限公司实际未出资，也未开展经营活动。
3、截止报告日，江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司、江苏铂睿保温材料有限公司两家公司的少数股东实际未出资。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司 | 49.00% | |||
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 49.00% |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司 | 7,865,424.68 | 3,793,133.12 | 11,658,557.80 | 1,637,539.10 | 1,637,539.10 | 8,575,478.02 | 3,118,500.00 | 11,693,978.02 | 1,523,182.10 | 1,523,182.10 | ||
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 1,534,590.54 | 833,168.35 | 2,367,758.89 | 1,148,024.89 | 1,148,024.89 | 502,496.83 | 776,666.41 | 1,279,163.24 | 576,182.39 | 576,182.39 | ||
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司 | -149,777.22 | -149,777.22 | 601,222.61 | -17,972.01 | -17,972.01 | 0.00 | ||
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 828,636.48 | -245,246.85 | -245,246.85 | -592,234.77 | -11,102.06 | -11,102.06 | -20,728.86 |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 如皋市汇金农村小额贷款有限公司 | 江苏省如皋市 | 如皋市如城街道办事处仙鹤居委会中山东路251号 | 金融业 | 29.00% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | 130,951,134.01 | 129,123,858.04 |
| 非流动资产 | -12,967.50 | 1,746,032.50 |
| 资产合计 | 130,938,166.51 | 130,869,890.54 |
| 流动负债 | 2,986,458.98 | 4,845,505.33 |
| 负债合计 | 2,986,458.98 | 4,845,505.33 |
| 归属于母公司股东权益 | 127,951,707.53 | 126,024,385.21 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 37,105,995.18 | 36,547,071.71 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 37,105,995.18 | 36,547,071.71 |
| 营业收入 | 7,695,522.29 | 7,637,646.60 |
| 净利润 | 1,765,194.60 | 1,732,954.74 |
| 综合收益总额 | 1,765,194.60 | 1,732,954.74 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 0.00 | 0.00 |
其他说明公司与2020年8月5日收到如皋市汇金农村小额贷款有限公司派发股利2,555,314.29元。
（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 18,909,837.73 | 18,676,015.24 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -248,730.35 | 40,717.02 |
| --综合收益总额 | -248,730.35 | 40,717.02 |
其他说明
3、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
4、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
1、未纳入合并财务报表范围的结构化主体基础信息
2016年3月，本公司第八届董事会第九次临时会议审议通过《关于公司与北京添衡投资有限公司共同合作投资的议案》，同意本公司与北京添衡投资有限公司（以下简称添衡投资）合伙出资成立北京添睿九鼎创新科技中心（有限合伙）（以下简称添睿九鼎），其中添衡投资作为普通合伙人出资50万元，本公司作为有限合伙人认缴出资2,550万元。截至2020年6月30日，添睿九鼎资产总额2500.03万元，2020年1-6月实现净利润-25.85万元。
2、与权益相关资产负债的账面价值和最大损失敞口
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 账面价值 | 最大损失敞口 | 账面价值 | 最大损失敞口 | |
| 其他权益工具： | ||||
| 添睿九鼎 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
九、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司经营管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过各职能部门主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司目前运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。于2020年6月30日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，则本公司的净利润将减少或增加4,088,150.38元（2019年12月31日：4,706,691.79元）。管理层认为50个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 20,129,466.31 | 1,094,517.08 | 21,223,983.39 | 13,536,450.42 | 480,184.43 | 14,016,634.85 |
| 应收账款 | 36,060,273.45 | 3,437,841.65 | 39,498,115.10 | 57,384,338.11 | 1,277,735.29 | 58,662,073.40 |
| 预付账款 | - | 22,253.10 | 66,207.76 | 88,460.86 | ||
| 短期借款 | 19,822,600.00 | 19,822,600.00 | 9,766,680.00 | 9,766,680.00 |
| 预收账款 | - | 4,352,735.81 | 450,856.19 | 4,803,592.00 | ||
| 合同负债 | 5,248,228.60 | 412,367.54 | 5,660,596.14 |
| 应付账款 | - | 8,420,261.47 | 8,420,261.47 |
| 合计 | 81,260,568.36 | 4,944,726.27 | 86,205,294.63 | 93,482,718.91 | 2,274,983.67 | 95,757,702.58 |
于2020年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值1%，则公司将增加或减少净利润311,189.11元（2019年12月31日： 484,033.66元）。管理层认为1%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。如果人民币对欧元升值或贬值1%，则公司将增加或减少净利润40,326.03元（2019年12月31日：12,855.87元）。管理层认为1%合理反映了下一年度人民币对欧元可能发生变动的合理范围。如果人民币对澳元升值或贬值1%，则公司将增加或减少净利润856.14元（2019年12月31日：859.39元）。管理层认为1%合理反映了下一年度人民币对澳元可能发生变动的合理范围。如果人民币对港币升值或贬值1%，则公司将增加或减少净利润17.74元（2019年12月31日：17.40元）。管理层认为1%合理反映了下一年度人民币对港币可能发生变动的合理范围。
（3）其他价格风险
本公司其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。其中：本公司持有上市公司（新三板）的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 其他非流动金融资产 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
| 合计 | 46,651,000.00 | 47,361,600.00 |
该类投资公司采用可比公司价值乘数法进行估值，于2020年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果可比公司的预期价格上涨或下跌10%，则本公司将增加或减少净利润3,954,540.00元（2019年12月31日：4,407,260.00元）。
(三)流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 490,322,600.00 | 490,322,600.00 | |
| 应付票据 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 应付账款 | 291,204,922.33 | 17,809,648.64 | 309,014,570.97 |
| 应付利息 | 886,674.70 | 886,674.70 | |
| 应付股利 | 4,987,012.05 | 4,987,012.05 |
| 其他应付款 | 63,088,168.90 | 10,687,721.85 | 73,775,890.75 |
| 长期应付款 | 139,739,778.49 | 87,888,398.00 | 227,628,176.49 |
| 长期借款 | 70,110,833.33 | 35,050,798.61 | 105,161,631.94 |
| 合计 | 1,085,339,989.80 | 151,436,567.10 | 1,236,776,556.90 |
| 项目 | 上年年末余额 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 482,766,680.00 | 482,766,680.00 | |
| 应付账款 | 184,322,803.22 | 31,754,699.63 | 216,077,502.85 |
| 应付利息 | 806,511.67 | 806,511.67 | |
| 其他应付款 | 36,720,318.14 | 10,578,168.85 | 47,298,486.99 |
| 长期应付款 | 185,383,008.99 | 138,416,291.11 | 323,799,300.10 |
| 长期借款 | 100,190,850.00 | 40,063,861.11 | 140,254,711.11 |
| 合计 | 990,190,172.02 | 220,813,020.70 | 1,211,003,192.72 |
十、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 39,541,707.38 | 39,541,707.38 | ||
| 应收款项融资 | 70,177,303.43 | 70,177,303.43 | ||
| 其他非流动金融资产 | 46,651,000.00 | 46,651,000.00 | ||
| 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 46,651,000.00 | 46,651,000.00 | ||
| （1）债务工具投资 | 46,651,000.00 | 46,651,000.00 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 156,370,010.81 | 156,370,010.81 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
1、公司持有的第三层次公允价值计量的应收款项融资系应收票据，其公允价值基于现金流量折现确定。
2、公司持有的第三层次公允价值计量的其他权益工具及其他非流动金融资产系本公司持有的基金合伙企业及非上市公司和非上市公众公司（新三板公司）的股权投资，本公司部分参考会计师出具的合伙企业审计报告核算公允价，部分采用资产基础法估值技术确定其公允价值；对交易极度不活跃的非上市公众公司（新三板公司）投资，采用可比公司价值乘数法估计公允价值，采用的假设并非由可观察的利率等支持。公司需要就流动性等折扣作出估计。公司相信以估值技术估计的公允价值及其变动，是合理的，并且是资产负债表日最合适的价值。
3、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收账款、应收票据、其他应收款、应付账款、其他应付款、长期应付款等。本公司认为，财务报表中不以公允价值计量的金融资产和金融负债，其账面价值接近这些资产和负债的公允价值。
4、其他
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 深圳翼威新材料有限公司 | 深圳市福田区香蜜湖街道东海社区红荔西路8133号农科商务办公楼1208 | 投资兴办实业；金属新材料、非金属新材料的技术开发、销售；线材、电源线、光纤、光缆、电脑周边设备、家用小电器、铜线、铜杆销售 | 120000万人民币 | 19.55% | 19.55% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是王文银先生。其他说明：
2019年8月4日，顾清波先生与深圳正威（集团）有限公司、王文银先生签署了《股份转让框架协议》及《股份转让框架协议之补充协议》。《股份转让框架协议》约定：顾清波先生将其持有的公司65,000,000股（占公司股份总数的19.55%）A股股份转让给正威集团或其指定的第三方。2019年10月30日顾清波先生与正威集团、王文银先生于重新签订了《股份转让框架协议之补充协议》，将实际股权受让方变更为深圳翼威新材料有限公司。2019年12月10日，本次股份转让的65,000,000股股份全部完成过户登记。本次转让后，深圳翼威新材料有限公司持股19.55%，西安正威新材料有限公司持股10.23%，江苏九鼎集团有限公司持股10.75%，顾清波先生持股8.29%，公司控股股东变更为深圳翼威新材料有限公司，实际控制人由顾清波先生变更为王文银先生。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见本节八、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注八、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 如皋市汇金农村小额贷款有限公司 | 联营企业 |
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 联营企业 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 江苏九鼎集团有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 南通九鼎针织服装有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 如皋市鼎诚经贸有限公司 | 受关联自然人控制 |
| 江苏鼎宇建设工程有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 江苏九鼎生物科技有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 江苏九鼎天地风能有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 上海科谨智能技术有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 华夏之星融资租赁有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 吐鲁番市荣风风力发电有限责任公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 哈密九鼎天地新能源有限公司 | 同受原实际控制人（过去12个月内实际控制人）控制 |
| 聊城诚鼎天然气有限公司 | 控股子公司的参股企业 |
| 顾柔坚 | 原实际控制人（过去12个月内实际控制人）直系亲属、公司高管 |
| 胡林 | 公司高管 |
| 范向阳 | 公司高管 |
| 任正勇 | 公司高管 |
| 刘亚芹 | 原实际控制人（过去12个月内实际控制人）直系亲属 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 江苏鼎宇建设工程有限公司 | 建筑施工 | 5,514,000.00 | 25,000,000.00 | 否 | |
| 南通九鼎针织服装有限公司 | 劳保用品 | 21,133.00 | 100,000.00 | 否 | 1,862.07 |
| 上海科谨智能技术有限公司 | 设备 | 1,496,500.00 | 否 |
| 聊城诚鼎天然气有限公司 | 采购天然气 | 17,019,598.70 | 否 | 16,635,325.16 | |
| 江苏九鼎生物科技有限公司 | 劳保用品 | 否 | 1,800.00 | ||
| 吐鲁番市荣风风力发电有限责任公司 | 采购商品 | 否 | 690,265.47 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 销售商品 | 179,034.28 | 2,401,664.11 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 华夏之星融资租赁有限公司 | 固定资产 | 348,516.30 | 1,235,466.72 |
| 江苏九鼎天地风能有限公司 | 土地、房屋 | 350,400.00 |
关联租赁情况说明
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 华夏之星融资租赁有限公司 | 6,038,636.26 | 2017年11月23日 | 2020年11月23日 | 否 |
| 华夏之星融资租赁有限公司 | 55,201,000.00 | 2017年11月29日 | 2022年11月29日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 江苏九鼎集团有限公 | 3,700,000.00 | 2019年01月28日 | 2020年01月27日 | 是 |
| 司，顾清波、刘亚芹 | ||||
| 顾清波、刘亚芹 | 6,300,000.00 | 2019年01月28日 | 2020年01月27日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司 | 140万美元 | 2019年05月27日 | 2020年05月26日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 14,000,000.00 | 2019年06月25日 | 2020年06月24日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 10,000,000.00 | 2019年09月09日 | 2020年03月06日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 14,000,000.00 | 2019年11月29日 | 2020年05月28日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 50万美元 | 2020年01月19日 | 2021年01月16日 | 否 |
| 顾清波、刘亚芹 | 90万美元 | 2020年01月19日 | 2021年01月16日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司 | 140万美元 | 2020年05月29日 | 2021年05月24日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 14,000,000.00 | 2020年06月03日 | 2021年06月08日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 10,000,000.00 | 2020年03月06日 | 2020年09月02日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波、刘亚芹 | 14,000,000.00 | 2020年05月29日 | 2020年11月20日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 30,000,000.00 | 2019年01月18日 | 2020年01月10日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 30,000,000.00 | 2020年05月22日 | 2021年05月20日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 45,000,000.00 | 2019年11月28日 | 2020年05月27日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 45,000,000.00 | 2020年05月21日 | 2020年11月20日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波、刘亚芹、顾柔坚、华晋燕 | 50,000,000.00 | 2019年09月17日 | 2020年09月17日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 35,000,000.00 | 2019年07月31日 | 2020年07月30日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 20,000,000.00 | 2019年09月17日 | 2020年09月16日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 30,000,000.00 | 2019年03月28日 | 2020年01月28日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 20,000,000.00 | 2019年03月29日 | 2020年01月29日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 10,000,000.00 | 2019年05月08日 | 2020年03月08日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 8,000,000.00 | 2019年07月17日 | 2020年03月17日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 5,000,000.00 | 2019年07月25日 | 2020年03月23日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 7,000,000.00 | 2019年08月06日 | 2020年03月30日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 30,000,000.00 | 2020年01月07日 | 2020年07月06日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 20,000,000.00 | 2020年01月03日 | 2020年07月03日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 30,000,000.00 | 2020年03月10日 | 2020年08月09日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2019年01月10日 | 2020年01月09日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司，顾清波，刘亚芹 | 5,000,000.00 | 2019年12月17日 | 2020年06月17日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司 | 70,000,000.00 | 2018年09月05日 | 2020年09月05日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、如皋市汇鑫投资有限公司 | 15,000,000.00 | 2015年05月08日 | 2020年04月22日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波、刘亚芹、顾柔坚 | 15,000,000.00 | 2015年06月18日 | 2020年04月28日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波、刘亚芹 | 40,000,000.00 | 2017年05月08日 | 2022年04月08日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 43,705,600.00 | 2017年12月25日 | 2020年12月24日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波、如皋市汇金农村小额贷款有限公司、山东九鼎新材料有限公司、甘肃九鼎风电复合材料有限公司 | 87,381,600.00 | 2018年11月16日 | 2021年11月15日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 46,873,829.00 | 2017年01月28日 | 2021年10月28日 | 否 |
| 顾清波 | 3,683,333.00 | 2017年05月28日 | 2020年02月27日 | 否 |
| 顾清波 | 10,026,300.00 | 2018年09月18日 | 2021年09月18日 | 否 |
| 顾清波 | 15,128,275.00 | 2017年02月14日 | 2020年02月14日 | 是 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 3,098,000.00 | 2017年07月14日 | 2020年07月14日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 1,904,000.00 | 2017年07月18日 | 2020年07月18日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 10,285,263.89 | 2017年12月08日 | 2020年12月08日 | 否 |
| 江苏九鼎集团有限公司、顾清波 | 92,610,577.70 | 2019年03月05日 | 2022年04月15日 | 否 |
关联担保情况说明
（4）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 2,713,000.06 | 2,647,237.66 |
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 144,901.76 | 209.64 | 265,318.41 | 2,653.18 | |
| 预付账款 | |||||
| 聊城诚鼎天然气有限公司 | 7,114,482.80 | 5,171,483.19 | |||
| 江苏九鼎天地风能有限公司 | 4,000,000.00 | ||||
| 其他应收款 | |||||
| 哈密九鼎天地新能源有限公司 | 747,200.00 | 74,720.00 | 747,200.00 | 7,472.00 | |
| 范向阳 | 500,000.00 | 25,000.00 | 500,000.00 | 5,000.00 | |
| 任正勇 | 48,610.23 | 1,830.51 | 43,966.33 | 998.32 | |
| 顾振华 | 9,855.64 | 98.56 | |||
| 江苏九鼎天地风能 | 58,400.00 | 584.00 | |||
| 有限公司 | |||||
| 其他非流动资产 | |||||
| 上海科谨智能技术有限公司 | 1,415,000.00 |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 江苏鼎宇建设工程有限公司 | 2,392,021.06 | 7,341,125.96 | |
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 3,162,932.58 | 3,162,932.58 | |
| 吐鲁番市荣风风力发电有限责任公司 | 780,000.00 | 780,000.00 | |
| 南通九鼎针织服装有限公司 | 21,133.00 | ||
| 其他应付款 | |||
| 顾柔坚 | 68,486.94 | 158,328.44 | |
| 江苏九鼎生物科技有限公司 | 62,475.00 | 62,475.00 | |
| 刘亚芹 | 0.55 | 0.55 | |
| 预收账款 | |||
| 如皋市鼎诚经贸有限公司 | 37,285.21 | 37,285.21 | |
| 江苏九鼎生物科技有限公司 | 13,720.00 | 13,720.00 | |
| 长期应付款 | |||
| 华夏之星融资租赁有限公司 | 18,444,152.01 | 18,095,635.71 | |
| 其中：一年内到期的非流动负债 | 华夏之星融资租赁有限公司 | 5,482,333.00 | 9,098,059.26 |
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）抵押及质押情况
| 承诺事项 | 抵押/质押单位 | 抵押/质押资产 | 权证号 | 到期日 | 资产账面价值 |
| 抵押 | 中国工商银行股份有限公司如皋支行 | 固定资产 | 皋房权证字第00055798号 | 2021年12月31日 | 2,287,215.15 |
| 抵押 | 南京银行南通开发区支行 | 固定资产 | 皋房权证字第00060786号 | 2020年8月6日 | 4,520,059.88 |
| 抵押 | 南京银行南通开发区支行 | 固定资产 | 皋房权证字第00060785号 | 2020年8月6日 | 756,778.77 |
| 抵押 | 民生银行如皋支行 | 固定资产 | 苏（2017）如皋市不动产权第0006752号 | 2022年4月8日 | 8,253,267.81 |
| 抵押 | 民生银行南通分行 | 固定资产 | 苏（2019）如皋市不动产权第0003917号 | 2022年4月8日 | 29,698,684.99 |
| 抵押 | 民生金融租赁股份有限公司 | 固定资产 | 苏（2017）如皋市不动产权第0025127号 | 2022年4月15日 | 20,918,112.94 |
| 抵押 | 民生银行如皋支行 | 固定资产 | 2022年4月8日 | 22,645,720.00 | |
| 抵押 | 工行如皋支行 | 无形资产 | 皋国用（2013）第821000745号 | 2021年12月31日 | 421,104.29 |
| 抵押 | 南京银行南通开发区支行 | 无形资产 | 皋国用（2010）第82100200号 | 2020年8月6日 | 1,214,942.76 |
| 抵押 | 南京银行南通开发区支行 | 无形资产 | 皋国用（2009）第445号、皋国用（2009）第446号 | 2020年8月6日 | 7,819,501.15 |
| 抵押 | 民生银行如皋支行 | 无形资产 | 苏（2019）如皋市不动产权第0003917号 | 2022年4月8日 | 937,731.36 |
| 抵押 | 民生银行如皋支行 | 无形资产 | 苏（2017）如皋市不动产权第0006752号 | 2022年4月8日 | 6,819,361.11 |
| 抵押 | 民生金融租赁股份有限公司 | 无形资产 | 苏（2017）如皋市不动产权第0025127号 | 2022年4月15日 | 1,653,247.30 |
| 抵押 | 工行如皋支行 | 无形资产 | 苏（2019）如皋市不动产权第0003910号 | 2021年12月31日 | 4,378,713.26 |
| 抵押 | 上海国金租赁有限公司（四期） | 投资性房地产 | 甘2017肃州区不动产权第0007207号 | 2021年11月2日 | 69,358.14 |
| 抵押 | 上海国金租赁有限公司（四期） | 固定资产 | 甘2017肃州区不动产权第0007207号 | 2021年11月2日 | 20,748,963.74 |
| 抵押 | 上海国金租赁有限公司（四期） | 无形资产 | 甘2017肃州区不动产权第0007207号 | 2021年11月2日 | 3,888,349.98 |
| 质押 | 上海国金租赁有限公司 | 股权 | 2020年5月12日 | 37,105,995.18 |
| 质押 | 如皋工行（美元） | 货币资金 | 无固定期限 | 542,604.74 | |
| 质押 | 浙商银行南通分行 | 货币资金 | 无固定期限 | 2,534.34 | |
| 质押 | 浙商银行南通分行 | 货币资金 | 无固定期限 | 2.34 |
| 质押 | 南京银行南通开发区支行 | 货币资金 | 无固定期限 | 76.46 | |
| 质押 | 浙商银行南通分行 | 货币资金 | 无固定期限 | 2,031.63 | |
| 质押 | 如皋中行（美元） | 货币资金 | 无固定期限 | 1,515,050.25 |
| 质押 | 招商银行如皋支行 | 承兑汇票 | 2020年12月8 | 3,000,000.00 |
日质押
| 质押 | 广发银行南通分行 | 货币资金 | 2021年6月日 | 7,000,000.00 | |
| 售后回租 | 海通恒信国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2021年10月28日 | 12,231,472.81 | |
| 售后回租 | 浙江香溢租赁有限责任公司 | 固定资产 | 2021年11月23日 | 14,067,952.10 | |
| 售后回租 | 远东国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2020年7月18日 | 6,105,030.33 | |
| 售后回租 | 远东国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2020年7月18日 | 441,128.06 | |
| 售后回租 | 远东国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2020年7月18日 | 9,994.48 | |
| 售后回租 | 远东国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2020年7月18日 | 312619.96 | |
| 售后回租 | 远东国际租赁有限公司 | 固定资产 | 2020年7月18日 | 116,430.20 | |
| 售后回租 | 安徽中安融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2020年12月8日 | 8,547,870.90 | |
| 售后回租 | 上海国金租赁有限公司（三期） | 固定资产 | 2020年12月25日 | 115,401,129.79 | |
| 售后回租 | 华夏之星融资租赁有限公司（二期） | 固定资产 | 2021年9月18日 | 4,038,736.06 | |
| 售后回租 | 上海国金租赁有限公司（四期） | 固定资产 | 2021年11月15日 | 124,688,750.27 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 7,302,734.67 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 45,462,751.07 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 563,541.04 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 33,109,950.25 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 121,313.57 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 11,112,794.93 | |
| 售后回租 | 民生金融资租赁股份有限公司 | 固定资产 | 2022年4月14日 | 26,895.35 |
（2）融资租赁情况
1）融资租入固定资产情况
| 资产类别 | 期末余额 | 年初余额 | ||||
| 原值 | 累计折旧 | 账面价值 | 原值 | 累计折旧 | 账面价值 | |
| 上海国金租赁有限公司（三期）铂铑合金漏板 | 134,024,470.09 | 18,623,340.30 | 115,401,129.79 | 134,024,470.09 | 14,898,672.22 | 119,125,797.87 |
| 上海国金租赁有限公司（四期）铂铑合金漏板 | 120,000,000.00 | -4,688,750.27 | 124,688,750.27 | 120,000,000.00 | -3,208,092.29 | 123,208,092.29 |
| 华夏之星融资租赁有限公司机械设备（注1） | - | - | - | 39,210,805.12 | 15,764,595.03 | 23,446,210.09 |
| 华夏之星融资租赁有限公司（二期）机械设备 | 8,795,000.00 | 4,756,263.94 | 4,038,736.06 | 8,795,000.00 | 3,397,331.38 | 5,397,668.62 |
| 海通恒信国际租赁有限公司机器设备（注2） | 43,375,062.31 | 31,143,589.50 | 12,231,472.81 | 119,586,204.81 | 19,687,983.28 | 99,898,221.53 |
| 平安国际融资租赁有限公司机器设备（注3） | 46,261,858.00 | 41,683,493.34 | 4,578,364.66 |
| 浙江香溢租赁有限责任公司机器设备（注4） | 44,938,518.43 | 30,870,566.33 | 14,067,952.10 | 48,345,148.02 | 28,818,150.51 | 19,526,997.51 |
| 远东国际租赁有限公司机器设备（注5） | 23,047,633.26 | 16,942,602.93 | 6,105,030.33 | 23,802,331.16 | 14,803,692.40 | 8,998,638.76 |
| 远东国际租赁有限公司运输设备（注5） | 2,936,257.03 | 2,495,128.97 | 441,128.06 | 3,172,590.64 | 2,243,389.07 | 929,201.57 |
| 远东国际租赁有限公司电子办公设备（注5） | 98,155.61 | 88,161.13 | 9,994.48 | 103,723.80 | 82,204.87 | 21,518.93 |
| 远东国际租赁有限公司其他设备 | 3,071,057.24 | 2,758,437.28 | 312,619.96 | 3,102,682.78 | 2,312,959.87 | 789,722.91 |
| 远东国际租赁有限公司窑体 | 1,142,406.31 | 1,025,976.11 | 116,430.20 | 1,142,406.31 | 851,107.93 | 291,298.38 |
| 安徽中安融资 | 49,813,844.17 | 41,265,973.27 | 8,547,870.90 | 49,989,670.29 | 33,012,778.59 | 16,976,891.70 |
| 租赁股份有限公司机械设备（注6） | ||||||
| 民生金融租赁股份有限公司房屋及建筑物 | 7,424,216.14 | 121,481.47 | 7,302,734.67 | 7,424,216.14 | 58,710.97 | 7,365,505.17 |
| 民生金融租赁股份有限公司铂铑合金漏板 | 43,278,234.05 | -2,184,517.02 | 45,462,751.07 | 43,278,234.05 | -1,310,710.22 | 44,588,944.27 |
| 民生金融租赁股份有限公司电子设备（注7） | 747,771.17 | 184,230.13 | 563,541.04 | 738,505.59 | 106,868.18 | 631,637.41 |
| 民生金融租赁股份有限公司机械设备（注7） | 36,176,176.80 | 3,066,226.55 | 33,109,950.25 | 36,181,646.35 | 1,675,511.75 | 34,506,134.60 |
| 民生金融租赁股份有限公司其他设备（注7） | 157,793.50 | 36,479.93 | 121,313.57 | 198,500.32 | 26,460.68 | 172,039.64 |
| 民生金融租赁股份有限公司窑体 | 12,966,632.55 | 1,853,837.62 | 11,112,794.93 | 12,966,632.55 | 1,042,046.84 | 11,924,585.71 |
| 民生金融租赁股份有限公司运输设备（注7） | 38,629.28 | 11,733.93 | 26,895.35 | 85,729.46 | 13,927.78 | 71,801.68 |
| 合计 | 532,031,857.94 | 148,370,762.10 | 383,661,095.84 | 698,410,355.48 | 175,961,082.18 | 522,449,273.30 |
注1：向华夏之星融资租赁有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁合同到期，调整原值所致；注2：向海通恒信国际租赁有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁设备发生变化，调整原值所致；注3：向平安国际融资租赁有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁合同到期，调整原值所致；注4：向浙江香溢租赁有限责任公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁设备发生变化，调整原值所致；注5：向远东国际租赁有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁设备发生变化，调整原值所致。注6：向安徽中安融资租赁股份有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁设备发生变化，调整原值所致。注7：向民生金融租赁股份有限公司融资租入固定资产本期原值减少系江苏九鼎融资租赁设备发生变化，调整原值所致。2）融资租赁合同重要条款
①上海国金租赁有限公司融资租赁合同
i、本公司于2017年10月召开的第八届董事会第二十四次临时会议审议通过了《关于与上海国金租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》， 2017年12月，本公司与国金租赁签订了编号为GJZL(17)06HZ013的融资租赁合同。根据合同约定，本公司作为承租方融资租入国金租赁所有的66台铂铑合金漏板及附属设备，租赁期限为3年，租金总额为140,716,800.00元，租金按季期末收取。iii、2018年10月，本公司与国金租赁签订了编号为GJZL(18)06HZ009的融资租赁合同。根据合同约定，本公司作为承租方，
融资租入国金租赁所有的73台铂铑合金漏板及附属设备，租赁期限为3年，租金总额为130,711,187.99元，租金按季期末收取。
②海通恒信国际租赁有限公司融资回租合同
i、2016年12月，本公司与海通恒信国际租赁有限公司（以下简称海通恒信）签订了编号为L16A2483的融资回租合同。根据合同约定，本公司以租回为目的，向海通恒信转让年产2万吨中碱玻璃纤维池窑拉丝设备生产线1条，海通恒信受让后将其租回给本公司使用。租赁标的转让价格为110,600,000.00元，租赁期限为58月，租金总额为131,051,600.00元。第1期租金在实际起租日起算满1个月之次日支付，其他各期租金每3个月支付一次。ii、2018年8月，原公司4台租赁设备更新改造，追加融资租赁原值3,898,604.81元。上述变更已经相关公司备案。
③平安国际融资租赁有限公司融资租赁业务
本公司于2017年1月召开第八届董事会第十九次临时会议，审议通过《关于公司与平安国际融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》，并于2017年1月与平安国际融资租赁有限公司（以下简称平安租赁）签订了编号为2017PAZL0421-ZL-01的售后回租合同。本公司用部分生产设备以售后回租的方式与平安租赁开展融资租赁业务，租金总额47,107,318.00元，第1期租金日为起租日后第2个月对应于起租日的当日，以后每2个月对应于起租日的当日为当期租金日。
④浙江香溢租赁有限责任公司融资租赁业务
本公司于2017年1月召开第八届董事会第十九次临时会议，审议通过《关于公司与浙江香溢租赁有限责任公司开展融资租赁业务的议案》，并于2017年1月与浙江香溢租赁有限责任公司（以下简称香溢租赁）签订了编号为XYZL-201611024的融资租赁合同。根据合同约定，香溢租赁同意支付价款受让本公司自有的设备作为租赁物出租给本公司使用，租赁期限共60月，租金总额56,945,750.00元，第1期租金日为起租后第1个月对应日，以后各期租金日均为间隔3个月对应日。
⑤华夏之星融资租赁有限公司融资租赁业务
i、本公司于2016年12月召开第八届董事会第十七次临时会议、2017年1月召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于与华夏之星融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，并于2017年3月与华夏之星融资租赁有限公司（以下简称“华夏之星”）签订了编号为HXSFLC201703-02-L的融资租赁合同。本公司同意以融资为目的，以售后回租为形式，按照合同规定的条件将拥有所有权的生产设备一批转让给华夏之星所有并在华夏之星处租回使用，租赁期限共36个月，合同总计44,199,996.00元，租金每3个月支付一期每期期初支付。ii、本公司于2018年9月与华夏之星签订了编号为HXSFLC201809-02-L的融资租赁合同。本公司同意以融资为目的，以售后回租为形式，按照合同规定的条件将拥有所有权的生产设备一批转让给华夏之星所有并在华夏之星处租回使用，租赁期限共36个月，合同总计24,200,000.00元，租金每3个月支付一期每期期初支付。iii、2019年3 月，公司对编号为HXSFLC201809-02-L的融资租赁合同进行了变更，变更后融资租赁原值为8,795,000.00。上述变更已经相关公司备案。
⑥远东宏信融资租赁有限公司融资租赁业务
i、本公司2017年7月与远东宏信融资租赁有限公司（以下简称“远东宏信”）签订了编号为FEHPT17D031PVB-L-01的售后回租赁合同。远东宏信根据本公司的要求向本公司购买合同记载的租赁物件，并回租给本公司使用，本公司向远东宏信承租，使用该租赁物件并向远东宏信支付租金。租赁期间共36个月，租金金额20,814,000.00元，第1期租金日为起租后第1个月对应日，第2期租金日为第1期租金日后2个月对应于起租日的当日，第3期租金日至第11期租金日为为上期租金日后3个月对应于起租日的当日，第12期租金日为第11期租金日后6个月对应于起租日的当日。ii、本公司2017年7月与远东宏信融资租赁有限公司（以下简称“远东宏信”）签订了编号为FEHPT17D03CU0P-L-01的售后回租赁合同。远东宏信根据本公司的要求向本公司购买合同记载的租赁物件，并回租给本公司使用，本公司向远东宏信承租，使用该租赁物件并向远东宏信支付租金。租赁期间共36个月，租金金额13,392,000.00元，第1期租金日为起租后第1个月对应日，第2期租金日为第1期租金日后2个月对应于起租日的当日，第3期租金日至第11期租金日为为上期租金日后3个月对应于起租日的当日，第12期租金日为第11期租金日后6个月对应于起租日的当日。iii、本公司2018年3月，上述融资租赁合同进行了变更，变更后，远东宏信不再是资产的出租方，见⑦远东国际租赁有限公司融资租赁业务。
⑦远东国际租赁有限公司融资租赁业务
本公司2018年3月与远东宏信融资租赁有限公司（以下简称“远东宏信”）、远东国际租赁有限公司（以下简称“远东国际”）就九鼎新材与远东宏信签订了编号为FEHPT17D031PVB-L-01的售后回租赁合同，签署了补充协议。三方约定自2018年1月15
日起，远东宏信将其在相关合同下尚未履行完毕的权利义务全部转让给远东国际。远东国际和九鼎新材形成融资租赁法律关系，远东国际为出租方，九鼎新材为承租方。本公司2018年3月与远东宏信融资租赁有限公司（以下简称“远东宏信”）、远东国际租赁有限公司（以下简称“远东国际”）就九鼎新材与远东宏信签订了编号为FEHPT17D03CU0P-L-01的售后回租赁合同，签署了补充协议。三方约定自2018年1月19日起，远东宏信将其在相关合同下尚未履行完毕的权利义务全部转让给远东国际。远东国际和九鼎新材形成融资租赁法律关系，远东国际为出租人方，九鼎新材为承租方。
⑧安徽中安融资租赁股份有限公司融资租赁业务
公司2017年12月召开的第八届董事会第二十六次临时会议审议通过了《关于公司与安徽中安融资租赁股份有限公司开展融资租赁业务的议案》并于2017年12月与安徽中安融资租赁股份有限（以下简称“中安租赁”）公司签订编号为中安租字【201706801】的融资租赁合同。根据合同由中安租赁向本公司购买并出租给本公司使用的资产，租赁期间共36个月，租金金额53,191,472.23元，第1期租金日为起租后第2个月对应日，第2期租金日至第11期租金日为为上期租金日后3个月对应于起租日的当日，第12期租金日为第11期租金日后4个月对应于起租日的当日。
⑨民生金融租赁股份有限公司融资租赁业务
公司于2019年3月与民生金融租赁股份有限公司（以下简称“民生金融”）公司签订编号为MSFL-2019-0003-S-HZ-001的融资租赁合同。根据合同由民生金融向本公司购买并出租给本公司使用的资产，租赁期间共36个月，租金金额111,132,693.24元，租金每季度支付一次，起租日为出租人按约定向承租人支付融资租赁本金之日后的第一个日历日的十五日。
（3）财务资助事项
根据本公司2015年9月召开的2015年第二次临时股东大会决议《关于公司对外提供财务资助的议案》、2016年12月召开的第八届董事会第十六次临时会议决议、2016年第五次临时股东大会决议《关于为克什克腾旗联谊汇风新能源有限公司提供26,200万元担保的议案》，本公司分别向赤峰中信联谊新能源有限责任公司（以下简称赤峰联谊）、克什克腾旗联谊汇风新能源有限公司（以下简称克旗联谊）销售15套和29套风电玻纤复合材料产品，同时为赤峰联谊、克旗联谊分别提供2,600万元、5,756.625万元财务资助。资助期限不超过三年，资助款按实际借款本金年化18%的收益率向被资助公司收取固定回报。赤峰联谊、克旗联谊将本公司出借的资金以项目股权的形式进行登记，变更后本公司分别持有赤峰联谊、克旗联谊51%的股权，双方约定控股期间公司不参与、不干涉被资助公司的经营管理，不承担项目的经营责任与风险，不参与项目分红。被资助公司还本付息后，本公司将持有被资助公司的股权零价格全部转让给被资助公司原股东。截至2020年6月30日，本公司对克旗联谊的销售已全部实现，本公司实际支付克旗联谊的财务资助款金额为5,756.625万元，克旗联谊累计已归还财务资助本金5,756.625万元，累计收到克旗联谊支付的利息1,030.93万元。截止本报告日，本公司未将持有被资助公司的股权转让给被资助公司原股东，继续持有该公司股权。
（4）对外担保事项
1）克旗联谊担保事项根据2016年12月召开的2016年第五次临时股东大会决议通过的《关于为克什克腾旗旗联谊汇风新能源有限公司提供26,200万元担保的议案》，本公司将持有的克旗联谊5,756.625万股权质押给中国建设银行股份有限公司赤峰分行，为克旗联谊向该银行申请的10年期26,200万元项目贷款提供连带责任保证担保。同时，克旗联谊股东洪永生以其持有的克什克腾旗汇风新能源有限责任公司50%股权向本公司提供反担保。根据本公司与克旗联谊签订的《赤峰上窝铺风电项目资金合作协议》，在贷款落实到位后，克旗联谊同意一次性向本公司支付412.50万元的项目贷款担保费用。截至2020年6月30日，本公司收到项目贷款担保费用412.50万元。2）赤峰中信联谊提供财务资助及担保事项九鼎新材2017年8月召开的2017年第三次临时股东大会、2017年7月召开的第八届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于公司为赤峰中信联谊新能源有限责任公司提供财务资助的议案》及《关于公司为赤峰中信联谊新能源有限责任公司提供担保的议案》，九鼎新材拟向赤峰中信联谊新能源有限责任公司提供2,601万元财务资助，期限不超过3年；并且九鼎新材拟为赤峰中信联谊新能源有限责任公司提供9000万元连带责任信用担保，期限8年。根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（2015年7修订）的相关规定，由克什克腾旗汇风新能源有限责任公司向九鼎新材提供全额保证反担保。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1）截止 2020年 6月 30日本公司实际提供担保情况对关联方担保见本节十一、5、（3）。对非关联方担保情况
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 克什克腾旗联谊汇风新能源有限公司 | 188,700,000.00 | 2017-3-7 | 2027-3-7 | 否 |
| 赤峰中信联谊新能源有限责任公司 | 8,756,376.60 | 2017-12-10 | 2025-12-20 | 否 |
| 赤峰中信联谊新能源有限责任公司 | 53,192,350.36 | 2017-10-20 | 2025-10-20 | 否 |
见本节十二、1、（4）。2）2019年11月25日，林森物流集团有限公司因收到的商业承兑汇票未能到期获得兑付，其向该票据的各前手（5名被告）提出了履行票据付款义务。上述票据系2017年12月29日由山东中车风电有限公司（受让镇平县力源热电有限公司开具的商业承兑汇票）背书转让本公司，背书转让金额为人民币100万元。2018年4月4日，本公司将该汇票背书转让给远嘉（中国）矿业有限公司，经多次转让，最后受让方为林森物流集团有限公司。2020年4月10日，镇平县人民法院判决由镇平县力源热电有限公司支付林森物流集团有限公司100万元。公司认为该事项不会对本公司产生损失。3）除上述或有事项外，截至 2018年 12月 31日，本公司无其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
| 拟分配的利润或股利 | 4,987,012.05 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 4,987,012.05 |
2、其他资产负债表日后事项说明
由于受新型冠状病毒的疫情（新冠疫情）影响，本公司预计此次疫情及防控措施将对本公司的生产和经营造成一定的暂时性影响。本公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影响。
十四、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据公司内部管理及报告制度，所有业务均属同一分部。分部报告信息的计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
3、其他
2017年12月3日，公司与正威新材签订《战略合作伙伴协议》，正威新材拟通过受让上市公司控股股东九鼎集团所持有不少于10%的股份，成为上市公司重要股东，参与上市公司决策和实际运营；同意为上市公司提供10亿元借款；为上市公司企业发展、品牌建设等方面提供指导、支援等智力支持。双方合作期限为5年，从协议签署日起到2022年12月31日。2018年1月19日九鼎新材第八届董事会第二十七次临时会议、2018年2月6日九鼎新材2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司股东向公司提供借款暨关联交易的议案》，为支持公司的发展，股东正威新材拟向公司提供10亿元人民币借款，借款利率为零，期限为5年。2019年8月，因宏观经济环境变化、国内金融政策调控等诸多因素影响，借款目的无法实现，经各方协商同意，西安正威终止对公司的10亿元借款。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 12,415,575.38 | 4.90% | 12,415,575.38 | 100.00% | 12,415,575.38 | 5.24% | 12,415,575.38 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 241,157,113.42 | 95.10% | 20,022,778.05 | 8.30% | 221,134,335.37 | 224,725,725.60 | 94.76% | 18,874,292.44 | 8.40% | 205,851,433.16 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 207,329,310.44 | 81.76% | 20,022,778.05 | 9.66% | 187,306,532.39 | 216,305,464.13 | 91.21% | 18,874,292.44 | 8.73% | 197,431,171.69 |
| 纳入合并报表范围公司之间的应收账款 | 33,827,802.98 | 13.34% | 33,827,802.98 | 8,420,261.47 | 3.55% | 8,420,261.47 | ||||
| 合计 | 253,572,688.80 | 100.00% | 32,438,353.43 | 12.79% | 221,134,335.37 | 237,141,300.98 | 100.00% | 31,289,867.82 | 13.19% | 205,851,433.16 |
按单项计提坏账准备：12,415,575.38
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 南通东泰新能源设备有限公司 | 10,035,810.87 | 10,035,810.87 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 青岛华创风能有限公司 | 1,106,000.00 | 1,106,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 登封市华瑞造型材料有限公司 | 326,147.00 | 326,147.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 山东万威模具科技股份有限公司 | 266,031.51 | 266,031.51 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 盐城市欧蓝森布业有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁波创塑正合工程塑料研究有限公司 | 169,250.20 | 169,250.20 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁波中洲华海国际贸易有限公司 | 119,936.00 | 119,936.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 江苏东方滤袋股份有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 武义塔山工具厂 | 92,399.80 | 92,399.80 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 12,415,575.38 | 12,415,575.38 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：20,022,778.05
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 信用风险特征组合 | 207,329,310.44 | 20,022,778.05 | 9.66% |
| 合计 | 207,329,310.44 | 20,022,778.05 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 200,021,094.32 |
| 6个月以内 | 177,224,570.16 |
| 6个月至1年 | 22,796,524.16 |
| 1至2年 | 18,506,869.06 |
| 2至3年 | 10,858,671.05 |
| 3年以上 | 24,186,054.37 |
| 3至4年 | 10,404,365.24 |
| 4至5年 | 3,446,472.36 |
| 5年以上 | 10,335,216.77 |
| 合计 | 253,572,688.80 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 12,415,575.38 | 12,415,575.38 | ||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备 | 18,874,292.44 | 1,148,485.61 | 20,022,778.05 | |||
| 合计 | 31,289,867.82 | 1,148,485.61 | 32,438,353.43 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 科尔沁左翼后旗华恒科技发展有限公司 | 11,831,923.45 | 4.67% | 118,319.23 |
| 南通东泰新能源设备有限公司 | 10,035,810.87 | 3.96% | 10,035,810.87 |
| 深圳市比亚迪供应链管理有限公司 | 7,225,437.60 | 2.85% | 72,254.38 |
| 臻辅材料科技（成都）有限公司 | 6,520,773.64 | 2.57% | 65,207.74 |
| (波兰)SAINT-GOBAIN HPM POLSKA SP.Z O.O. | 5,269,918.29 | 2.08% | 83,439.38 |
| 合计 | 40,883,863.85 | 16.13% |
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 543,941,396.51 | 479,294,536.07 |
| 合计 | 543,941,396.51 | 479,294,536.07 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并关联方往来 | 537,334,120.00 | 476,088,642.17 |
| 备用金 | 3,541,157.96 | 1,622,582.55 |
| 押金、保证金 | 2,217,392.57 | 939,324.00 |
| 应退材料预付款 | 768,579.28 | 768,579.28 |
| 应退设备预付款 | 600,000.00 | 600,000.00 |
| 往来款及代垫款 | 195,731.70 | 343,676.87 |
| 其他 | 938,728.90 | 404,816.44 |
| 合计 | 545,595,710.41 | 480,767,621.31 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 41,469.83 | 63,036.13 | 1,368,579.28 | 1,473,085.24 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 69,090.37 | 41,751.53 | 70,386.76 | 181,228.66 |
| 2020年6月30日余额 | 110,560.20 | 104,787.66 | 1,438,966.04 | 1,654,313.90 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 543,724,729.04 |
| 6个月以内 | 542,558,368.81 |
| 7个月至1年 | 1,166,360.23 |
| 1至2年 | 295,021.14 |
| 2至3年 | 917,999.15 |
| 3年以上 | 657,961.08 |
| 3至4年 | 9,005.50 |
| 4至5年 | 45,285.65 |
| 5年以上 | 603,669.93 |
| 合计 | 545,595,710.41 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,368,579.28 | 1,368,579.28 | ||||
| 按信用风险特征计提坏账准备 | 104,505.96 | 181,228.66 | 285,734.62 | |||
| 合计 | 1,473,085.24 | 181,228.66 | 1,654,313.90 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 山东九鼎新材料有限公司 | 往来款 | 536,566,568.90 | 1年以内 | 98.35% | |
| 银川九鼎金业风能复合材料有限公司 | 应退材料预付款 | 768,579.28 | 2至3年 | 0.14% | 768,579.28 |
| 江苏铂睿保温材料有 | 往来款 | 767,551.11 | 半年以内 | 0.13% |
| 限公司 | |||||
| 葛汝峰 | 备用金 | 623,472.30 | 1年以内 | 0.12% | 7,017.62 |
| 江苏大联气体有限公司 | 应退设备预付款 | 600,000.00 | 5年以上 | 0.11% | 600,000.00 |
| 合计 | -- | 539,326,171.59 | -- | 98.85% | 1,375,596.90 |
5）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额按单项计提坏账准备：
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 银川九鼎金业风能复合材料有限公司 | 768,579.28 | 768,579.28 | 100 | 预计无法收回 |
| 南通大联气体有限公司 | 600,000.00 | 600,000.00 | 100 | 预计无法收回 |
| 合计 | 1,368,579.28 | 1,368,579.28 |
按组合计提坏账准备：285,734.62元组合计提项目：采用信用风险组合计提坏账准备的其他应收款
| 名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款项 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 信用风险特征组合 | 6,893,011.13 | 285,734.62 | 4.15% |
| 合计 | 6,893,011.13 | 285,734.62 |
组合计提项目：纳入合并报表范围公司之间的其他应收款
| 名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款项 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 山东九鼎新材料有限公司 | 536,566,568.89 | ||
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 767,551.11 | ||
| 合计 | 537,334,120.00 |
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 172,090,270.00 | 172,090,270.00 | 171,328,270.00 | 171,328,270.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 56,015,832.91 | 56,015,832.91 | 55,223,086.95 | 55,223,086.95 | ||
| 合计 | 228,106,102.91 | 228,106,102.91 | 226,551,356.95 | 226,551,356.95 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 甘肃九鼎风电复合材料有限公司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |||||
| 山东九鼎新材料有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |||||
| 江苏世纪威能风电设备有限公司 | |||||||
| 九鼎新材（香港）有限公司 | 8,270.00 | 8,270.00 | |||||
| 江苏铂睿保温材料有限公司 | 1,120,000.00 | 762,000.00 | 1,882,000.00 | ||||
| 江苏神州九鼎高铁车辆设备有限公司 | 10,200,000.00 | 10,200,000.00 | |||||
| 合计 | 171,328,270.00 | 762,000.00 | 172,090,270.00 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 如皋市汇金农村小额贷款有限公司 | 36,547,071.71 | 558,923.47 | 37,105,995.18 | ||||||||
| 甘肃金川九鼎复合材料有限公司 | 18,676,015.24 | 233,822.49 | 18,909,837.73 | ||||||||
| 小计 | 55,223,086.95 | 792,745.96 | 56,015,832.91 | ||||||||
| 合计 | 55,223,086.95 | 792,745.96 | 56,015,832.91 |
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 308,675,891.38 | 211,547,056.67 | 317,671,575.69 | 222,972,766.11 |
| 其他业务 | 108,684,540.00 | 80,144,029.61 | 23,546,802.08 | 20,126,179.07 |
| 合计 | 417,360,431.38 | 291,691,086.28 | 341,218,377.77 | 243,098,945.18 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 417,360,431.38 | 417,360,431.38 | ||
| 其中： | ||||
| 玻璃纤维及制品 | 234,489,463.65 | 234,489,463.65 | ||
| 玻璃钢制品 | 74,186,427.73 | 74,186,427.73 | ||
| 其他业务收入 | 108,684,540.00 | 108,684,540.00 | ||
| 按经营地区分类 | 417,360,431.38 | 417,360,431.38 | ||
| 其中： | ||||
| 中国大陆 | 258,111,534.95 | 258,111,534.95 | ||
| 中国大陆以外国家、地区 | 159,248,896.43 | 159,248,896.43 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
公司履约义务通常的履行时间在1年以内，按照客户要求的产品、标准和时间及时履行供货义务；客户取得相关资产控制权作为公司收入确认时点；不同客户的付款条件有所不同。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为521,903,253.17元，其中，353,541,748.74元预计将于2020年度确认收入，168,361,504.42元预计将于2021年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 792,745.96 | 522,508.21 |
| 其他非流动金融资产在持有期间的投资收益 | 846,000.00 | 1,170,000.00 |
| 合计 | 1,638,745.96 | 1,692,508.21 |
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,425,066.66 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,307,665.55 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 135,400.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,209,222.33 | |
| 减：所得税影响额 | 175,357.53 | |
| 合计 | 1,051,863.69 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.00% | 0.0285 | 0.0285 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.89% | 0.0254 | 0.0254 |