云南云投生态环境科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
云南云投生态环境科技股份有限公司
Yunnan Yuntou Ecology and Environment Technology Co., Ltd.
2017年第三季度报告
2017 年 10 月
云南云投生态环境科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李向丹 董事 工作原因 谭仁力
公司负责人杨槐璋、主管会计工作负责人陈兴红及会计机构负责人(会计主管人员)王高斌声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,715,177,782.01 3,436,814,310.89 8.10%
归属于上市公司股东的净资产
811,561,755.90 849,976,361.30 -4.52%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 160,769,944.10 -17.29% 670,066,395.61 1.23%
归属于上市公司股东的净利润
-11,018,935.68 -218.73% -38,414,605.40 -211.62%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-10,820,268.50 -225.51% -35,111,544.41 -212.96%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
54,082,764.54 57.64% 46,713,338.11 113.10%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0600 -220.00% -0.2090 -211.76%
稀释每股收益（元/股） -0.0600 -220.00% -0.2090 -211.76%
加权平均净资产收益率 -1.33% -2.43% -4.62% -8.75%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 40,424.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
199,400.68
的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,875,473.47
减：所得税影响额 -113,640.42
少数股东权益影响额（税后） -218,947.22
合计 -3,303,060.99
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,510
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南省投资控股
国有法人 21.10% 38,859,124 38,759,124
集团有限公司
何学葵 境内自然人 7.20% 13,257,985 13,257,985
徐洪尧 境内自然人 6.70% 12,342,402 12,342,402 质押 12,330,000
张国英 境内自然人 6.49% 11,944,260 11,944,260 质押 7,000,000
中国科学院昆明
国有法人 2.84% 5,224,741
植物研究所
中国国际金融股
国有法人 1.78% 3,275,621
份有限公司
绿地金融投资控
国有法人 1.69% 3,116,627
股集团有限公司
云南省红河热带
国有法人 1.53% 2,815,188
农业科学研究所
中信证券股份有
境内非国有法人 1.30% 2,394,046
限公司
中海信托股份有
限公司－中海聚
其他 1.13% 2,088,064
发－新股约定申
购 3 资金信托
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国科学院昆明植物研究所 5,224,741 人民币普通股 5,224,741
中国国际金融股份有限公司 3,275,621 人民币普通股 3,275,621
绿地金融投资控股集团有限公司 3,116,627 人民币普通股 3,116,627
云南省红河热带农业科学研究所 2,815,188 人民币普通股 2,815,188
中信证券股份有限公司 2,394,046 人民币普通股 2,394,046
中海信托股份有限公司－中海聚
2,088,064 人民币普通股 2,088,064
发－新股约定申购 3 资金信托
中国光大银行股份有限公司－国
投瑞银创新动力混合型证券投资 1,898,690 人民币普通股 1,898,690
基金
中国建设银行股份有限公司－汇
添富环保行业股票型证券投资基 1,554,939 人民币普通股 1,554,939
金
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中国银行股份有限公司－国投瑞
银锐意改革灵活配置混合型证券 1,542,805 人民币普通股 1,542,805
投资基金
上海弘尚资产管理中心（有限合
伙）－弘尚资产大格局 1 号私募投 1,532,490 人民币普通股 1,532,490
资基金
徐洪尧，张国英为夫妻关系，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条对一致行动人
上述股东关联关系或一致行动的
的定义，徐洪尧与张国英互为一致行动人。未知上述其他股东相互之间是否存在关联关
说明
系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 绿地金融投资控股集团有限公司通过信用交易担保证券账户持有公司股份 3,116,627
业务情况说明（如有） 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1.货币资金期末余额比年初增加99,163,089.23元，增加37.92%，主要原因是：收回工程款项增加所致。
2.应收票据期末余额比年初减少17,300,000.00元，减少98.86%，主要原因是：银行承兑汇票贴现所致；
3.预付账款较年初余额增加12,035,814.02元，增加69.44%，主要原因是：预付上游供应商工程款增加
所致；
4.长期股权投资较年初余额增加19,200,000.00元，增加84.51%，主要原因是：支付对遂宁仁里古镇旅
游开发有限公司股权投资款所致；
5.其他非流动资产较年初余额减少732,159.39元，减少100.00%，主要原因：退回预付购房款所致。
6.应付票据期末余额较年初增加32,466,100.00元，增长300.61%，主要原因是：支付上游供应商工程
款开具银行承兑汇票；
7.预收账款期末余额较年初增加 45,325,800.06元，增长1,292.34%，主要原因是：收到房屋预售款所
致；
8.应付利息期末余额较年初增加 2,463,881.35元，减少107.82%，主要原因是：贷款规模及融资成本
增加所致；
9.其他应付款期末余额较年初减少91,339,697.01元，减少45.92%，主要原因是：支付暂借往来款款项
所致；
10.长期应付款期末余额较年初增加50,000,000.00元，增加100.00%，主要原因是：收到融资租赁款所
致。
（二）利润表项目
1.报告期内，税金及附加较上年同期增加7,286,084.92元，增加179.09%，主要原因是：去年差额征税
冲回多计提营业税及附加所致；
2.报告期内，财务费用较上年同期增加14,603,295.48元，增加30.72%，主要原因是：贷款规模及融资
成本增加所致；
3.报告期内，资产减值损失较上年同期增加16,265,227.96元，增加857.71%，主要原因是：应收款项
金额增加及部分款项账龄跨期，计提的坏账准备增加所致；
4.报告期内，营业外收入较上年同期减少3,060,167.33元，减少86.26%，主要原因是：递延收益结转
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政府补助减少所致；
5.报告期内，营业外支出较上年同期增加3,144,963.76元，增加321.54%，主要原因是：当期缴纳北京
温室大棚拆除款税金及滞纳金所致；
6.报告期内，所得税费用较上年同期减少27,075,468.62元，减少115.12%，主要原因是：当期利润总
额较去年同期下降，计提的企业所得税减少所致。
（三）现金流量表项目
1.本报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 403,243,046.36元，增长113.10%，主
要原因是：本期内收回的工程款增加所致；
2.本报告期内，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加859,472.30元，增加3.49%，主要原因是：
本期内支付遂宁仁里古镇旅游开发有限公司投资款所致；
3.本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少354,836,895.58元，减少86.31%，主要
原因是：本期新增借款较去年同期减少和支付持股股东暂借往来款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.非公开发行股票
云投生态于2015年9月下旬启动2015年度非公开发行股票工作，在通过公司董事会、省国资委、股东大
会批准后，公司于2015年12月23日向中国证监会报送了非公开发行股票的申请文件，并于2016年1月13日
获得证监会的正式受理。
2016年11月2日，公司非公开发行股票方案获得中国证监会发行审核委员会审核通过。公司计划以每股
不低于12.14元且不低于发行期首日前20个交易日股票交易均价的70%的发行价格，向云投集团、财富证券
和员工持股计划，发行不超过5,930.81万股股份，募集资金总额不超过7.20亿元，用于归还云投集团委托
贷款4.7亿元及补充流动资金2.5亿元。截止目前，公司还未收到正式批准文件。具体内容详见公司分别于
2015年9月28日、2015年12月19日、2016年1月14日、2016年2月18日、2016年3月11日、2016年3月15日、
2016年4月15日、2016年5月18日、2016年9月6日、2016年9月23日及2016年11月3日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2.重大诉讼和仲裁
（1）南充项目建设工程施工合同纠纷。2016年11月28日，公司南充分公司收到《四川省高级人民法院
应诉通知书》（[2016]川民初85号）、《四川省高级人民法院传票》（[2016]川民初85号）等相关法律文
书，四川省高级人民法院已立案受理原告南充市华盛建筑工程有限公司（下称“华盛建筑”）以“建设工
程施工合同纠纷”为由对本公司及本公司南充分公司提起的民事诉讼案件。要求公司及南充分公司向原告
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支付拖欠的工程款约为10,400万元；支付延期支付工程款的资金利息约为5,200万元（利息暂计至2016年9
月30日，此后的利息以欠付的工程款为基数按年利率24%计算至付清工程款日为止）；支付违约金约为3,000
万元。同时，2016年9月28日华盛建筑向南充市中级人民法院申请诉前财产保全措施，冻结本公司在平安
银行昆明日新路支行开设的银行账户中人民币1亿元的资金。该案件于2017年4月19日在四川省高级人民法
院开庭，但尚未作出判决，原告方提出和解。在该案应诉过程中，公司发现华盛公司涉嫌提供虚假证据，
已向司法机关申请进行司法鉴定，同时进行报案。具体内容详见公司于2016年10月1日、2016年12月1日、
2017年8月4日在《中国证券报》、 证券时报》、 上海证券报》、 证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于银行账户中的部分资金被冻结的公告》、《关于诉讼事项的公告》及《关于诉讼事项的进展
公告》。
（2）六盘水外国语学校项目下游施工方起诉公司的建设工程施工合同纠纷。公司于2017年6月收到贵
州省高级人民法院（2017）黔民初57号《应诉通知书》、（2017）黔民初57号《传票》、《民事起诉状》
等相关法律文书，西部水电公司请求法院判令我公司与北大教育公司向其退还保证金200万元、支付工程
款3,805.10万元、支付违约金2,000万元（以日3‰为标准，暂计算至起诉送达日，截止至履行完毕），并
承担本案诉讼费共计6,005.10万元。
该案件原预计于2017年7月20日在贵州省高级人民法院C203法庭开庭，公司提出管辖权异议后收到法院
驳回裁定书，至今未开庭。2017年8月4日，公司在中国农业发展银行昆明市官渡区支行的5000万元资金额
度（包括资金574.38万元）、在平安银行昆明日新支行的500万元资金额度（包括资金236.36万元）及中
国民生银行昆明分行营业部的50万元资金额度（包括资金2.70万元）被冻结。公司将积极与法院沟通协调，
采取措施解除财产保全，尽快恢复被冻结资金的正常使用。并积极应对诉讼，尽快降低纠纷给公司带来的
不利影响。具体内容详见公司于2017年6月16日和2017年8月8日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
（3）公司诉六盘水北大教育投资有限公司等8人案件
公司于2017年9月收到贵州省高级人民法院案件受理通知书（[2017]黔民初112号）等相关法律文书，
贵州省高级人民法院已立案受理公司作为原告对六盘水北大教育投有限公司、西部水电建设有限公司（原
四川瑞宏建设工程有限公司）、李毅、邬传学、重庆六丰矿产品股份有限公司、李静、六盘水外国语实验
学校、四川长恒建设有限公司提起的民事诉讼案。公司请求法院判令：1.公司与六盘水北大教育投资有限
公司、西部水电建设有限公司、四川长恒建设有限公司签订的各项工程合同有效；2.请求法院判令六盘水
北大教育投资有限公司立即向原告支付拖欠工程款209,340,285.63元以及自2016年9月30日起至实际清偿
全部款项之日止的利息（利率按银行同期贷款利率的4倍即17.4%计算）。若利息计算至2017年8月30日，
上述金额合计为242,831,242.3元；3.请求法院判令原告对李毅、邬传学、重庆六丰矿产品股份有限公司
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所提供的股权质押担保实现质押权利；4.请求法院判令原告对六盘水外国语实验学校质押的收费权实现质
押权利；5.请求法院判令原告对其所承建的工程折价或拍卖价款享有优先受偿权；6.请求法院判令本案全
部被告共同承担本案的诉讼费、保全费、保全担保费、律师费等费用。同时，2017年9月20日，经公司申
请并经贵州省高级人民法院裁定，同意对被告六盘水北大教育投资有限公司、李静、六盘水外国语实验学
校、重庆六丰矿产品股份有限公司、邬传学、李毅价值共计240,000,000元的财产进行保全，目前该案件
尚未开庭。公司将积极跟进，及时掌握案件进展及情况，切实维护自身合法权益。具体内容详见公司于2017
年9月21日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2015 年度非公开发行股票预案 2015 年 09 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2015 年度非公开发行股票预案(修订稿) 2015 年 12 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2015 年度非公开发行股票预案(修订稿) 2016 年 09 月 06 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于调整公司 2015 年度非公开发行股票方案的公告 2016 年 09 月 06 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员
2016 年 11 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
会审核通过的公告
关于银行账户中的部分资金被冻结的公告 2016 年 10 月 01 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于诉讼事项的公告 2016 年 12 月 01 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于诉讼事项的进展公告 2017 年 08 月 04 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于诉讼事项的公告 2017 年 06 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于部分银行账户资金额度被冻结的诉讼进展公告 2017 年 08 月 08 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于诉讼事项的公告 2017 年 09 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
类型 期限
股改承诺
收购报告 所持的剩余绿大地股份自向云投集团转让所持绿大地 3,000 万股股份 2012 年 02 承诺已履
何学葵 三年
书或权益 过户登记之日（2012 年 2 月 14 日）起继续锁定三年。 月 14 日 行完毕
变动报告
云投集 云南省投资控股集团有限公司承诺自本次股份过户登记之日起，三年 2012 年 02 承诺已履
书中所作 三年
团 内不减持或转让本次受让的绿大地股份。 月 14 日 行完毕
承诺
徐洪尧、 徐洪尧、张国英、云投集团承诺：本次所认购的绿大地发行的股份，
张国英、 自股份上市之日起三十六个月内不上市交易和转让。本次发行结束后，2013 年 11 承诺已履
三年
云投集 由于绿大地送红股、转增股本等原因而导致承诺人基于本次认购股份 月 15 日 行完毕
资产重组
团 所增持的股份，亦适用上述承诺。
时所作承
业绩承诺及补偿：根据绿大地与徐洪尧、张国英于 2013 年 11 月 13 日
诺
徐洪尧、 签署的《购买资产协议》以及徐洪尧、张国英的承诺，2013 年、2014 2013 年 11 严格履行
四年
张国英 年和 2015 年洪尧园林合并报表口径下扣除非经常性损益后的归属于母 月 15 日 承诺
公司所有者的净利润将不低于 4,500 万元、5,850 万元和 7,605 万元，
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若未实现上述承诺，徐洪尧、张国英可以按照《购买资产协议》的约
定，选择全部以股份或全部以现金的形式对上市公司进行业绩补偿（承
诺期内，不同年度可以选择不同的补偿方式，但同一年度只能选择股
份或现金当中的一种），相应补偿原则如下：（1）承诺净利润的确定标
准 1）洪尧园林的财务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、
法规的规定并与上市公司会计政策及会计估计保持一致；2）净利润指
合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润；3）以
下费用可以不计算为洪尧园林的费用：与本次交易有关的由洪尧园林
支付的费用和成本，包括审计费用等。（2）补偿数额的确定 1）股份补
偿数量的计算补偿股份数量=（截至当期期末累计承诺净利润数－截至
当期期末累计实现净利润数）×（标的资产交易价格/每股发行价格）/
承诺期内各年的承诺净利润总和－已补偿股份数量－（已补偿现金金
额/每股发行价格）。如交易对方持有的上市公司股份数，因上市公司在
本次发行结束后，实施转增、股票股利分配等除权除息行为导致调整
变化，则补偿股份数量作相应调整。2）现金补偿金额的计算当年应补
偿金额=补偿股份数量×每股发行价格。（3）补偿方式上市公司在承诺
期内应聘请经资产出售方认可的具有证券、期货业务资格的会计师事
务所对洪尧园林 2013 年度、2014 年度、2015 年度实际实现的净利润
及差异情况出具《专项审核报告》。1）现金补偿方式徐洪尧、张国英
应在承诺期内每一年度的《专项审核报告》出具后的十个工作日内，
将其选择以现金方式补偿的决定通知上市公司，并在承诺期内每一年
度的《专项审核报告》出具后的三十个工作日内，完成业绩承诺补偿
义务。2）股份补偿方式徐洪尧、张国英应在承诺期内每一年度的《专
项审核报告》出具后的十个工作日内，将其选择以股票方式补偿的决
定通知绿大地，绿大地应在收到该补偿方式通知后，按照以下方式进
行股份回购注销：A、绿大地在收到该补偿方式通知的十个工作日内计
算应回购的股份数量并发出召开董事会的通知，董事会审议通过以 1.00
元的总价回购并注销资产出售方当年补偿的股份事宜后，十个工作日
内发出召开股东大会通知。B、绿大地股东大会审议通过上述股份回购
注销方案后，于股东大会决议公告后 5 个工作日内书面通知资产出售
方，资产出售方应在收到通知的 5 个工作日内联合上市公司到中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理注销手续。该部分股份不拥
有表决权且不享有股利分配的权利。（4）若徐洪尧、张国英未能在承
诺期内每一年度的《专项审核报告》出具后十个工作日内将其选择的
补偿方式通知上市公司，或者未能在规定的时间内进行现金补偿，则
上市公司有权要求其以本次交易取得的上市公司股份进行补偿。（5）
徐洪尧和张国英向上市公司支付的现金补偿与股份补偿的合计金额不
超过其在本次交易中所获对价净额（包括现金对价 3,000 万元）。在各
年计算的应补偿股份数量小于 0 时，则应按 0 取值，即已经补偿的股
份不冲回。（6）根据《重组办法》第三十四条的规定，\"资产评估机构
采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购
买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重
组实施完毕后 3 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与
评估报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项
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审核意见；交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润
预测数的情况签订明确可行的补偿协议\"。如果本次交易未能在 2013
年内实施完成，且上述该条款在本次交易实施完毕前未修改，则交易
对方徐洪尧及张国英追加承诺 2016 年洪尧园林合并报表口径下扣除非
经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润将不低于 9,710 万元。2、
减值测试及补偿（1）在补偿期限届满后两个月内，本公司将对标的资
产进行减值测试，聘请经资产出售方认可的具有证券、期货从业资格
的会计师事务所对标的资产出具《减值测试报告》。如标的资产的期末
减值额>（已补偿股份总数×每股发行价格+已补偿现金），则徐洪尧、
张国英应另行向本公司以股份或现金方式补偿期末减值额。（2）补偿
数额的确定 1）股份补偿数量的计算期末减值额补偿股份数量=标的资
产的期末减值额/每股发行价格－已补偿股份总数－（已补偿现金金额/
每股发行价格）。如交易对方持有的上市公司股份数，因上市公司在本
次发行结束后，实施转增、股票股利分配等除权除息行为导致调整变
化，则减值补偿的补偿股份数量作相应调整。2）现金补偿金额的计算
期末减值额补偿金额=标的资产的期末减值额-已补偿股份总数×每股
发行价格-已补偿现金金额。（3）减值额的补偿方式与上述承诺业绩补
偿方式相同。（4）若徐洪尧、张国英未能在《减值测试报告》出具后
十个工作日内将其选择的补偿方式通知上市公司，或者未能在规定的
时间内进行现金补偿，则上市公司有权要求其以本次交易取得的上市
公司股份进行补偿。（5）对标的资产的减值补偿及盈利承诺补偿合计
不超过其在本次交易中所获对价净额（包括现金对价 3,000 万元）。
1、徐洪尧、张国英对关于避免同业竞争承诺如下：为了进一步避免本
次交易完成后与绿大地可能产生的同业竞争，承诺人现承诺，在本次
交易完成后且承诺人合计持有绿大地股份超过 5%期间：（1）不会以任
何方式直接或间接从事、或协助其他方从事或参与任何与绿大地及其
下属控股子公司主要经营业务具有同业竞争或潜在同业竞争关系的生
产与经营。（2）承诺人及其所控制的企业如有从事、参与或入股任何
可能与绿大地构成竞争的商业机会，承诺人应将上述商业机会通知绿 目前该承
大地，在通知中所指定的合理期间内，绿大地作出愿意利用该商业机 诺仍在履
会的肯定答复，则承诺人及其所控制的企业应放弃该商业机会；如果 行过程
云投集 绿大地不予答复或者给与否定的答复，则被视为放弃该商业机会。（3） 中，徐洪
团、徐洪 将不会利用从绿大地获取的信息直接或间接从事、参与与绿大地相竞 2013 年 11 无期 尧、张国
尧、张国 争的活动，且不进行任何损害绿大地利益的竞争行为。（4）如因违反 月 15 日 限 英、云投
英 以上承诺内容，导致绿大地遭受损失的，将对由此给绿大地造成的全 集团不存
部损失作出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任 在违反该
何不利影响。（5）上述承诺在承诺人持有的绿大地股份超过 5%期间内 承诺的情
持续有效且不可变更或撤销。（6）承诺人保证遵守上述承诺，如有违 形。
反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任和后果，并就该种行为
对相关各方造成的损失予以赔偿和承担。2.云投集团对关于避免同业竞
争承诺如下：（1）截至本承诺函出具之日，本公司及本公司控制的其
他企业（以下简称\"关联企业\"）未以任何方式直接或间接从事、或协助
其他方从事或参与任何与绿大地（含其全资及控股子公司，下同）主
营业务相同或类似的业务，本公司及其关联企业与绿大地之间不存在
云南云投生态环境科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
同业竞争关系。（2）本次重大资产重组完成后，本公司在作为绿大地
的控股股东期间，本公司及其关联企业将不会以任何方式直接或间接
方式从事与绿大地主要经营业务具有同业竞争或潜在同业竞争关系的
生产与经营。（3）本公司及其关联企业如有从事、参与或入股任何可
能与绿大地构成竞争的商业机会，本公司应将上述商业机会通知绿大
地，在通知中所指定的合理期间内，绿大地作出愿意利用该商业机会
的肯定答复，则本公司及其关联企业应放弃该商业机会；如果绿大地
不予答复或者给与否定的答复，则被视为放弃该商业机会。（4）本公
司将不会利用对绿大地的控股或实际控制地位和/或利用从绿大地获取
的信息直接或间接从事、参与与绿大地相竞争的活动，且不进行任何
损害绿大地利益的竞争行为。（5）如因违反以上承诺内容，导致绿大
地遭受损失的，本公司将对由此给绿大地造成的全部损失作出全面、
及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。（6）
上述承诺在本公司对绿大地拥有控制权或能够产生重大影响的期间内
持续有效且不可变更或撤销。（7）本承诺函一经出具即取代本公司之
前为避免同业竞争事宜而出具的相关承诺。
1、徐洪尧、张国英关于规范关联交易的承诺:承诺人确认，在本次交易
前，其及其控制的企业与绿大地之间未发生交易事项。为规范未来可
能发生的关联交易行为，承诺人进一步承诺，在本次交易完成后且其
合计持有绿大地股份超过 5%期间：（1）本次交易前，承诺人及其控制
的企业与绿大地之间未发生交易事项。本次交易完成后，其将严格遵
守上市公司关联交易相关法律法规及绿大地相关制度，规范和减少关
联交易；对于因正常经营活动所发生的不可避免的关联交易事宜，将
本着公开、公平、公正的原则及市场价格的定价原则确定交易价格，
依法订立相关协议或合同，保证关联交易的公允性，并在绿大地董事
会、股东大会对上述关联交易事项进行表决时，严格履行相应的回避 目前该承
表决义务。承诺人及其控制的企业将杜绝一切非法占用上市公司的资 诺仍在履
金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本人及本人投资 行过程
云投集 或控制的其它企业提供任何形式的担保。（2）如承诺人违反前述承诺 中，徐洪
团、徐洪 内容导致绿大地遭受损失，承诺人将对由此给绿大地造成的全部损失 2013 年 11 无期 尧、张国
尧、张国 作出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利 月 15 日 限 英、云投
英 影响。2.云投集团关于规范关联交易的承诺：（1）本公司及本公司控制 集团不存
的其他企业（以下简称“关联企业”）将规范并减少与上市公司及其子公 在违反该
司发生关联交易，就现已存在以及将来不可避免发生的关联交易事项， 承诺的情
本公司保证继续遵循市场定价及公平、公正、公开的原则，与上市公 形。
司及其子
