广百股份：2016年第三季度报告全文

广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广州市广百股份有限公司
  2016 年第三季度报告
     2016 年 10 月
                                        广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王华俊、主管会计工作负责人邓华东及会计机构负责人(会计主
管人员)卢杨月声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                        广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 4,118,501,467.94                4,612,180,030.20                       -10.70%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,533,263,993.36                2,534,333,878.82                        -0.04%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                    1,342,911,263.27                     -17.82%        4,864,878,347.43              -10.07%
归属于上市公司股东的净利润
                                       27,227,494.00                   -34.70%          116,663,066.38              -29.83%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       14,256,039.32                   -67.94%          101,430,916.81              -32.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      43,114,770.44              200.22%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.08                  -33.33%                    0.34              -30.61%
稀释每股收益（元/股）                            0.08                  -33.33%                    0.34              -30.61%
加权平均净资产收益率                           1.07%                    -0.65%                  4.60%                -2.29%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -102,035.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 7,998,427.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                       -484,024.28
委托他人投资或管理资产的损益                                                 18,051,029.02
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                             -5,377,207.95
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              592,316.57
减：所得税影响额                                                                 5,169,626.43
     少数股东权益影响额（税后）                                                   276,729.71
                                                                     广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计                                                                      15,232,149.57              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             19,588
                                                            股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量         股份状态        数量
广州百货企业集
                    国有法人              53.23%       182,276,438
团有限公司
广州市汽车贸易
                    境内非国有法人         3.15%        10,800,000                  0 质押                 7,800,000
有限公司
广州岭南集团控
                    国有法人               2.38%         8,153,999
股股份有限公司
广州化工集团有
                    国有法人               2.10%         7,200,000
限公司
新晟期货有限公
司－广州城发投
                    其他                   1.75%         5,995,712
资管理咨询有限
公司
中央汇金资产管
                    国有法人               1.08%         3,711,500
理有限责任公司
李亨堃              境内自然人             0.87%         2,987,023
交通银行股份有
限公司－光大保
德信国企改革主 其他                        0.58%         2,000,000
题股票型证券投
资基金
前海人寿保险股
                    境内非国有法人         0.56%         1,934,411
份有限公司－海
                                                                   广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利年年
招商证券股份有
                    国有法人              0.53%        1,817,501
限公司
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类           数量
广州百货企业集团有限公司                                              182,276,438 人民币普通股           182,276,438
广州市汽车贸易有限公司                                                 10,800,000 人民币普通股            10,800,000
广州岭南集团控股股份有限公司                                            8,153,999 人民币普通股             8,153,999
广州化工集团有限公司                                                    7,200,000 人民币普通股             7,200,000
新晟期货有限公司－广州城发投
                                                                        5,995,712 人民币普通股             5,995,712
资管理咨询有限公司
中央汇金资产管理有限责任公司                                              3,711,500 人民币普通股           3,711,500
李亨堃                                                                  2,987,023 人民币普通股             2,987,023
交通银行股份有限公司－光大保
德信国企改革主题股票型证券投                                            2,000,000 人民币普通股             2,000,000
资基金
前海人寿保险股份有限公司－海
                                                                          1,934,411 人民币普通股           1,934,411
利年年
招商证券股份有限公司                                                    1,817,501 人民币普通股             1,817,501
                                 上述股东中广州市汽车贸易有限公司是广州百货企业集团有限公司的参股公司；未知其
上述股东关联关系或一致行动的
                                 他股东之间是否存在关联，也未知是否《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
说明
                                 定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金对比期初减少65.95%，主要原因为本期购买银行理财产品及支付广百奥特莱斯购物广场工程款。
2、应收票据对比期初减少59.55%，主要原因是本期收到银行承兑汇票到期款。
3、预付款项对比期初减少45.64%，主要原因是本期发生的预付货款减少。
4、应收利息对比期初减少100%，主要原因为本期收到换汇宝利息。
5、一年内到期的非流动资产对比期初减少52.57%，主要原因是本期一年内待摊费用进行摊销。
6、其他流动资产对比期初增加766.34%，主要原因为本期购买银行理财产品。
7、在建工程对比期初增加3179.73%，主要原因是本期新增广百奥特莱斯购物广场项目建设。
8、长期待摊费用对比期初减少47.40%，主要原因为本期摊销装修费及租赁费。
9、应付票据对比期初减少82.21%，主要原因应付银行承兑汇票到期支付。
10、应付职工薪酬对比期初减少90.20%，主要原因为本期已发放期初应付工资。
11、应交税费对比期初减少52.80%，主要原因为本期进行营改增引起应交增值税和应交营业税较期初减少；同时由于销售
和利润的下降，应交所得税也有所减少。
12、财务费用对比上年同期减少59.18%，主要原因为去年同期支付贴现利息及本期刷卡手续费下降。
13、资产减值损失对比上年同期减少56.23%，主要为本期计提存货跌价准备同比减少。
14、公允价值变动收益对比上年同期增加80.97%，主要原因是本期证券投资公允价值变动收益较同期减亏。
15、投资收益对比上年同期减少62.48%，主要原因是证券收益同比减少。
16、对联营企业和合营企业的投资收益对比上年同期减少54.35%，主要原因是本期联营企业经营净利润同比下降，导致投
资收益同比减少。
17、营业利润对比上年同期减少36.37%，主要原因是证券投资收益同比减少及营业收入同比下降影响毛利额同比减少。
18、营业外收入对比上年同期增加767.12%，主要原因是本期收到的政府补助同比增加。
19、营业外支出对比上年同期增加1645.75%，主要原因是本期对外捐赠同比增加。
20、非流动资产处置损失对比上年同期增加151.54%，主要原因是本期进行固定资产清理损失同比增加。
21、利润总额对比上年同期减少32.71%，主要原因是证券投资收益同比减少及营业收入同比下降影响毛利额同比减少。
22、所得税费用对比上年同期减少33.48%，主要原因是本期利润总额同比减少引起所得税费用同比减少。
23、净利润对比上年同期减少32.46%，主要原因是证券投资收益同比减少及营业收入同比下降影响毛利额同比减少。
24、少数股东损益对比上年同期减少64.51%，主要原因为本期控股子公司经营亏损增加。
25、经营活动产生的现金流量净额对比上年同期增加200.22%，主要原因是购进商品的现金支出同比减少；销售同比下降及
营改增影响税费支出同比减少，以及经营活动费用也同比减少。
26、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金对比上年同期增加2695.92%，主要原因为本期新增购建广百奥特
莱斯购物广场项目。
27、投资活动产生的现金流量净额对比上年同期减少37.72%，主要原因为本期新增购建广百奥特莱斯购物广场项目。
28、子公司支付给少数股东的股利、利润对比上年同期减少91.47%，主要原因是本期进行少数股东股利分配的金额同比减
少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                               广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一、参与投资设立国资创新基金
1、2015年10月23日，公司第五届董事会第十次会议审议通过《关于参与投资设立国资产业基金二期的议案》,同意公司以自
有资金出资1亿元人民币参与投资设立广州国资产业发展二期股权投资基金（详见公司2015年10月24日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于参与投资设立广州国资产业发展二期股权投资基金的公告》（公告编号：2015-022））。
2、2016年4月，广州国资产业发展二期股权投资基金拟更名为广州国资国企创新投资基金（暂定名，最终名称以工商登记为
准，简称“国资创新基金”），以国资创新基金组建方案为基础进行重新组建；基金总规模200亿，其中首期拟募集16亿；基
金期限由3+1年变更为5+1年，即基金存续期为5年，经普通合伙人决定可延长一年（详见公司2016年4月16日刊登于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于国资基金二期拟更名为国资创新基金的公告》（公告编号：2016-014））。
3、2016年8月，公司控股股东广州百货企业集团有限公司拟认缴出资2亿元参与投资设立国资创新基金，因此公司以自有资
金1亿元参与投资设立国资创新基金项目构成了关联共同投资。2016年8月19日公司第五届董事会第十五次会议同意公司自有
资金出资1亿元人民币与公司控股股东广州百货企业集团有限公司共同参与投资设立国资创新基金。（详见公司2016年8月20
日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2016-020））。
4、2016年8月11日，国资创新基金完成工商登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91440101MA59E9H033，企业名称：
广州国资国企创新投资基金合伙企业（有限合伙）；企业类型：合伙企业（有限合伙）；主要经营场所：广州市花都区新华
街迎宾大道95号108房；执行事务合伙人：广州越秀产业投资基金管理股份有限公司（委派代表：方加春）；合伙期限：2016
年8月11日至2021年8月8日；经营范围：资本市场服务。
截至本报告期末，国资创新基金尚未完成资金募集。
二、广百奥特莱斯购物广场项目
2016年4月14日公司第五届董事会第十二次会议以及2016年4月28日公司2015年度股东大会审议通过《关于投资广百奥特莱斯
购物广场项目的议案》，（详见公司2016年4月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十二次会
议决议公告》（公告编号：2016-012）、2016年4月29日的《2015年度股东大会决议公告》（公告编号：2016-016）和2016
年5月13日的《关于签订广百奥特莱斯购物广场项目相关合同的关联交易公告》（公告编号：2016-017））。
三、续租广州百货大厦九楼和拓展经营广百新翼大厦负一层
2016年9月28日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过续租广州百货大厦九楼和拓展经营广百新翼大厦负一层事项（详
见公司2016年9月29日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：
2016-026））。
           重要事项概述                             披露日期                  临时报告披露网站查询索引
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
                                                                        参与投资设立广州国资产业发展二期股
                                    2015 年 10 月 24 日
                                                                        权投资基金的公告》（公告编号：
                                                                        2015-022）
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
参与投资设立国资创新基金
                                    2016 年 04 月 16 日                 国资基金二期拟更名为国资创新基金的
                                                                        公告》（公告编号：2016-014））
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第五
                                    2016 年 08 月 20 日                 届董事会第十五次会议决议公告》（公告
                                                                        编号：2016-020）
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第五
                                    2016 年 04 月 16 日                 届董事会第十二次会议决议公告》（公告
广百奥特莱斯购物广场项目                                                编号：2016-012）
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015
                                    2016 年 04 月 29 日
                                                                        年度股东大会决议公告》（公告编号：
                                                                     广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                               2016-016）
                                                                               巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
                                                                               签订广百奥特莱斯购物广场项目相关合
                                        2016 年 05 月 13 日
                                                                               同的关联交易公告》（公告编号：
                                                                               2016-017)
                                                                               巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第五
续租广州百货大厦九楼和拓展经营广百
                                        2016 年 09 月 29 日                    届董事会第十七次会议决议公告》（公告
新翼大厦负一层
                                                                               编号：2016-026）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                 承诺方        承诺类型     承诺内容       承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                              广百集团及
                                                              其所控制的
                                                              关联企业不
                                                              会从事与股
                                                              份公司构成
                                                              实质性竞争
                                 广州百货企
                                                 避免同行业   的业务，并保 2007 年 11 月
                                 业集团有限                                                  长期        切实履行
                                                 竞争承诺     证不直接或     08 日
                                 公司
                                                              间接从事、参
                                                              与或进行与
                                                              股份公司生
                                                              产、经营相竞
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                              争的任何活
                                                              动。
                                                              目前本公司
                                                              使用了部分
                                                              未有权属物
                                                                                                         截止本报告
                                                              业，上述物业
                                 广州百货企                                                              公告之日，相
                                                              位于公司北     2007 年 11 月
                                 业集团有限      其他承诺                                    长期        关部门未要
                                                              京路店临街     08 日
                                 公司                                                                    求公司拆除
                                                              位置，共计
                                                                                                         上述物业。
                                                              3,520 平方
                                                              米。若相关部
                                                              门要求拆除
                                                                       广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                上述物业时，
                                                                拆除费用及
                                                                其他相关费
                                                                用由广百集
                                                                团承担。
股权激励承诺
                                                                为维护资本
                                                                市场的健康
                                                                稳定发展，积
                                                                极履行社会
                                                                责任，切实维
                                                                护全体股东
                                    广州百货企
                                                   股份不减持   的利益，广州 2015 年 07 月 2016 年 1 月 8
其他对公司中小股东所作承诺          业集团有限                                                              切实履行
                                                   承诺         百货企业集       08 日        日
                                    公司
                                                                团有限公司
                                                                承诺：自 2015
                                                                年 7 月 9 日起
                                                                六个月内不
                                                                减持公司股
                                                                票。
承诺是否按时履行                    是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                        -40.00%          至                     -10.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                       15,038.24         至                    22,557.36
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                    25,063.73
业绩变动的原因说明                               营业收入下降，导致利润减少。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
     资产类别       初始投资   本期公允价 计入权益的累 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 期末金额            资金来源
                                                                          广州市广百股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                      成本         值变动损益 计公允价值变         金额         出金额          益
                                                     动
                    66,311,905                                                 17,599,624.                61,002,660.
基金                               -5,639,420.46          0.00 17,869,572.36                 262,212.51                 自有资金
                             .60                                                       82
                    66,311,905                                                 17,599,624.                61,002,660.
合计                               -5,639,420.46          0.00 17,869,572.36                 262,212.51                     --
                             .60                                                       82
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                          接待方式                 接待对象类型                   调研的基本情况索引
                                                                                         互动易平台 2016 年 5 月 10 日投资者活
2016 年 05 月 09 日            实地调研                     机构
                                                                                         动关系表
                                                                                         互动易平台 2016 年 5 月 19 日投资者活
2016 年 05 月 18 日            实地调研                     机构
                                                                                         动关系表
                                                                                         互动易平台 2016 年 9 月 7 日投资者活
2016 年 09 月 05 日            实地调研                     机构
                                                                                         动关系表
                                                                                         互动易平台 2016 年 9 月 9 日投资者活
2016 年 09 月 07 日            实地