全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
中信证券股份有限公司
关于中国全聚德（集团）股份有限公司《2016 年度内部控制
规则落实自查表》的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中国
全聚德（集团）股份有限公司（以下简称“全聚德”或“公司”）2014 年度非公
开发行股票的保荐机构和持续督导机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（简称“《中小板规范运作指引》”）
等法律法规及规范性文件的要求，对全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查
表》进行了审慎核查。具体如下：
一、全聚德对内部控制规则的落实自查情况
全聚德按照《中小板规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关规定，依据公司实际情况，对 2016 年度内部控制规则的落实情况进行了认真
自查，包括公司内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的
内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《2016 年度内部控制规则落
实自查表》。
二、保荐机构核查意见
通过列席公司重要会议、进行现场检查、查阅资料、与公司董事、监事、高
级管理人员及相关部门开展访谈等方式，中信证券对全聚德内部控制制度的制定、
运行情况和《2016 年度内部控制规则落实自查表》进行了核查。
经核查，中信证券认为：全聚德的内部控制制度和执行情况符合《企业内部
控制基本规范》、《中小板规范运作指引》等法律法规和规范性要求。全聚德出具
的《2016 年度内部控制规则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定，真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(以下无正文)
全聚德《2016 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国全聚德（集团）股份有限公
司<2016 年度内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
骆中兴
孙琳琳
中信证券股份有限公司
2017 年 3 月 28 日
