中航光电科技股份有限公司 2013 半年度报告全文
中航光电科技股份有限公司
2013 半年度报告
2013 年 08 月
中航光电科技股份有限公司 2013 半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 06 月 30 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人郭泽义、主管会计工作负责人刘阳及会计机构负责人(会计主管
人员)徐元雄声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中航光电科技股份有限公司 2013 半年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告............................................................................................................................ 8
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 17
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 20
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 23
第八节 财务报告.............................................................................................................................. 25
第九节 备查文件目录.................................................................................................................... 108
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释义
释义项 指 释义内容
中航光电、公司、本公司 指 中航光电科技股份有限公司
中航工业 指 中国航空工业集团公司
中航科工 指 中国航空科技工业股份有限公司
沈阳兴华 指 公司控股子公司沈阳兴华航空电器有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《中航光电科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中航财务公司 指 中航工业集团财务有限责任公司
股东大会 指 中航光电科技股份有限公司股东大会
董事会 指 中航光电科技股份有限公司董事会
监事会 指 中航光电科技股份有限公司监事会
中航光电科技股份有限公司股东大会、中航光电科技股份有限公司董
三会 指
事会和中航光电科技股份有限公司监事会
中瑞岳华、审计机构 指 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
元/万元 指 人民币元/万元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 中航光电 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中航光电科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 中航光电
公司的外文名称（如有） China Aviation Optical-Electrical Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）CAOE
公司的法定代表人 郭泽义
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘阳 叶华
联系地址 洛阳高新技术开发区周山路 10 号 洛阳高新技术开发区周山路 10 号
电话 0379-64326068 0379-64326068
传真 0379-64326068 0379-64326068
电子信箱 liuyang@jonhon.cn zhengquan@jonhon.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2012 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2012 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 1,112,373,427.99 1,064,275,001.49 4.52%
归属于上市公司股东的净利润（元） 109,417,929.00 99,100,270.93 10.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
108,204,312.08 94,331,135.26 14.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -63,340,483.65 -153,730,966.77 58.8%
基本每股收益（元/股） 0.2527 0.25 1.08%
稀释每股收益（元/股） 0.2527 0.25 1.08%
加权平均净资产收益率（%） 5.44% 6.97% -1.53%
本报告期末 上年度末 本年末比上年末增减(%)
总资产（元） 4,600,831,457.90 3,363,712,995.67 36.78%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,472,292,368.55 1,553,232,290.55 59.17%
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -55,825.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,645,476.80
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 20,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 434,456.17
减：所得税影响额 105,419.82
少数股东权益影响额（税后） 725,071.10
合计 1,213,616.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年上半年公司按照“市场效益年”指导思想，变革创新，追求实效，一手抓市场开拓，一手抓降
本增效，经济运行质量与效益进一步增强。上半年在外部整体经济形势低迷、经济增长乏力的情况下，公
司生产经营仍保持平稳增长。
二、主营业务分析
概述
2013年上半年公司深入开展“市场效益”活动，变革创新，增能提效，一手抓两个开发，一手抓降本
增效，经济运行质量稳步提高。上半年在经济形势低迷、需求增长乏力的情况下，公司生产经营仍保持平
稳增长。报告期内，公司实现销售收入111,237.34万元，较上年同期增长4.52%，实现利润总额13,018.84
万元，较上年同期增长10.57%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
营业收入 1,112,373,427.99 1,064,275,001.49 4.52%
公司厉行成本管控，大力推广新工艺、新技术、
营业成本 716,026,460.24 719,357,688.12 -0.46%
新材料的应用。
销售费用 82,505,176.54 74,355,965.32 10.96%
管理费用 144,526,397.10 130,845,066.79 10.46%
财务费用 17,133,890.32 8,945,284.79 91.54% 公司发行企业债券计提利息所致。
所得税费用 17,580,780.09 17,537,082.59 0.25%
研发投入 70,838,420.30 51,642,695.57 37.17% 研发项目增加及研发人员人数同比增加。
一方面公司加强应收账款管理，应收票据集中到
经营活动产生的现
-63,340,483.65 -153,730,966.77 58.80% 期；另一方面消化期初库存，积极采用票据付款，
金流量净额
现金流出减少。
投资活动产生的现 公司光电技术产业基地项目推进以及投资银行
-555,598,859.46 -94,582,712.78 487.42%
金流量净额 理财产品所致。
筹资活动产生的现
1,200,860,638.79 70,295,751.27 1,608.3% 公司非公开发行股票以及发行企业债券所致。
金流量净额
现金及现金等价物 主要为公司非公开发行股票以及发行企业债券
581,003,770.03 -178,301,989.89 425.85%
净增加额 收到现金所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
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公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司注重业务战略和增长战略研究，加强对行业及下游领域发展现状及趋势跟踪分析，全
方位对标国际领先企业，进一步明确企业发展方向和目标，开展对“十二五”及2020年长远发展规划的修订
完善。公司紧抓资本市场机遇，周密计划，成功完成公开发行公司债券5亿元和非公开发行股票8.3亿元，
实现了上市后的首次再融资。与此同时，积极推进与行业内企业开展业务战略合作。
公司深入创新市场开发模式，以项目为抓手，以重点领域为目标，深入开拓国内外市场。在宏观经济
不景气的情况下，上半年实现订货12.56亿元，同比增长10%，其中兵器、船舶、总参、铁路通信、电动汽
车、民用航空领域订货同比增长30%以上。公司优化技术研发创新管理体系，开展技术研究和储备，围绕
有发展前景和国家重点支持的行业领域，加速产品结构调整和产品技术升级。上半年开发新品1019项，完
成新品订货5.9亿元,同比增长25%。获授权专利118项，其中发明专利27项。取得省部级成果奖励23项。公
司持续提升内部运营效率，快速响应市场需求，上半年合同准时履约率持续提高。
公司努力提升运营管理水平，强化资金预算和费用预算管理，保持合理资金结构。成本费用率同比下
降1.33%，整体产品毛利率较上年同期提高3.23%。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
连接器行业 1,086,173,422.23 693,811,406.09 36.12% 4.89% -0.16% 3.23%
分产品
电连接器 788,525,092.83 455,689,801.24 42.21% -0.53% -8.23% 4.85%
光器件 190,174,170.94 158,745,472.83 16.53% 19.45% 14.15% 3.87%
线缆组件 107,474,158.46 79,376,132.02 26.14% 28.59% 33.9% -2.93%
分地区
中国大陆 1,064,394,529.61 673,594,847.75 36.72% 5.29% 0.43% 3.06%
港澳台及其他国
21,778,892.62 20,216,558.34 7.17% -11.36% -16.39% 5.59%
家和地区
四、核心竞争力分析
公司以客户满意为决策原则，贴近用户设立研发中心，以产品、技术和服务快速响应客户需求，根据
客户需要提供解决方案。公司产品市场领域更宽，集成化产品已经在众多重点型号广泛应用，并逐步推广
至民用领域。公司持续加大技术研发投入，被授予“国家级企业技术中心”，试验检测中心被评为国家认可
和国防认可实验室。公司对生产组织流程、管理流程不断优化调整，剔除生产运营过程中冗余环节，建立
专业化的生产组织，实现生产运营精细化管理，公司开展全价值链成本管控，建立产品价格联动机制，完
善动态成本控制，实现成本精细化管理。通过构建全价值链市场压力传导机制，支持市场开发。
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五、投资状况分析
1、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关 委托理 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 联交易 财金额 方式
金额 （如有） 额
2013 年 2013 年
中国光大
非关联方 否 保证收益型 30,000 05 月 16 08 月 16 合同约定 277.50
银行
日 日
2013 年 2013 年
中国银行 非关联方 否 保证收益型 20,000 05 月 06 05 月 30 合同约定 20,000 46.03 46.03
日 日
2013 年 2013 年
中国银行 非关联方 否 保证收益型 20,000 06 月 04 06 月 24 合同约定 20,000 38.36 38.36
日 日
2013 年 2013 年
中国银行 非关联方 否 保证收益型 16,000 06 月 25 08 月 05 合同约定 99.42
日 日
合计 86,000 -- -- -- 40,000 461.31 84.39
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如
2013 年 02 月 20 日
有)
2、 募集资金使用情况
（1）IPO募集资金使用情况
1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 46,231.33
报告期投入募集资金总额 826.62
已累计投入募集资金总额 44,735.96
报告期内变更用途的募集资金总额
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累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
至2012年末，公司已累计使用募集资金43,909.34万元。本报告期，中航光电母公司使用募集资金652.23万元，控股子
公司沈阳兴华使用募集资金174.39万元，截至本报告期末，公司已累计使用募集资金44,735.96万元。
2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
资金投向 更项目 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 预计效益 性是否发
(含部分 总额 金额(2) (%)(3)＝ 用状态日 益 生重大变
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
电连接器产业化项目 否 28,111 20,738.33 0 20,738.33 100% 2011年12 —— 是 否
月31日
线缆总成产业化项目 否 5,319 4,366 306.15 4,366 100% 2011年12 —— 是 否
月31日
射频同轴连接器高技 否 5,817 4,775 346.08 4,775 100% 2011年12 —— 是 否
术产业化项目 月31日
光电传输集成开发及 否 7,741 6,352 6,352 100% 2011年12 —— 是 否
产业化项目 月31日
工业连接器产业化项 否 6,331 6,331 19.84 5,016.79 79.24% 2010年12 不适用 不适用 否
目 月31日
电机断路器产业化项 否 3,669 3,669 154.55 3,487.84 95.06% 2010年12 不适用 不适用 否
目 月31日
承诺投资项目小计 -- 56,988 46,231.33 826.62 44,735.96 -- -- -- --
超募资金投向
未达到计划进度或预 无
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大 无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
适用
1、经2008年10月27日公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司在沈阳建设的工业连接器产
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业化项目和电机断路器产业化项目实施地点由原建设地沈阳市铁西区变更为沈阳经济技术开发区。
募集资金投资项目实 2、经2009年3月18日公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司光电传输集成开发及产业化
施地点变更情况 项目部分建设内容实施地点由公司现有厂区变更为深圳市宝安区沙井镇共和村新和大道沙一北方永
发科技园第5栋楼。
3、经2011年12月22日公司第三届董事会2011年第八次临时会议审议通过，公司继续将光电传输
集成开发及产业化项目部分建设内容（约1000万）实施地点由公司现有厂区变更为深圳市宝安区沙
井街道新桥同富裕工业区恒明珠科技工业园第13栋。
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况
经2008年3月26日公司第二届董事会第三次会议审议通过，公司已使用募集资金置换出预先投入
募集资金项目的自筹资金56,188,509.22元。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，同意公司将扣除募集资金投资项目尾款的节余募
金结余的金额及原因 集资金2,885,351.02元用于补充流动资金。募集资金出现结余的主要原因是公司通过合理工艺改进降
低了设备和基建支出，同时严格控制项目各项费用，合理降低了项目的成本和费用，另外还有一部
分节余来源于募集资金存款利息。
尚未使用的募集资金 控股子公司实施的募集资金投资项目尾款尚未支付完毕，余额存于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露 公司未发生使用募集资金归还募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等情况。
中存在的问题或其他
情况
3）募集资金不存在变更项目情况
（2）非公开发行募集资金
1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 80,733.24
报告期投入募集资金总额 22,816.02
已累计投入募集资金总额 22,816.02
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
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2013年上半年公司从募集资金专户支出资金228,160,208.08元，其中用于募集资金投资项目建设47,155,417.21元，置换
前期投入募集资金项目的自有资金181,004,790.87元，截止2013年06月30日，募集资金余额为579,172,157.64元，本期产生利
息收入208,073.21元、手续费支出1,252.61元，公司自行支付的中介机构费和其他发行费用1,087,633.27元尚未从专户扣除，
募集资金专户余额为580,466,611.51元（含定期存款567,000,000.00元）。
2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
资金投向 更项目 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 预计效益 性是否发
(含部分 总额 金额(2) (%)(3)＝ 用状态日 益 生重大变
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
光电技术产业基地项 否 51,000.00 48,733.24 22,814.42 22,814.42 46.81% 2014.03.3 — — 否
目
飞机集成安装架产业 否 14,000.00 14,000.00 - - 2014.06..3 — — 否
化项目
新能源及电动车线缆 否 8,000.00 8,000.00 1.60 1.60 0.02% 2014.06..3 — — 否
总成产业化项目
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 - - —
