中航光电科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
中航光电科技股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
中航光电科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人郭泽义、主管会计工作负责人刘阳及会计机构负责人(会计主管人员)张啸龙声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 496,445,612.80 493,271,747.92 0.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） 34,194,295.10 31,117,511.97 9.89%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
33,612,802.10 31,471,092.65 6.81%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -78,556,663.25 -75,910,254.90 -3.49%
基本每股收益（元/股） 0.085 0.08 6.25%
稀释每股收益（元/股） 0.085 0.08 6.25%
加权平均净资产收益率（%） 2.18% 2.22% -0.04%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 4,577,767,729.63 3,363,712,995.67 36.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,396,266,951.01 1,553,232,290.55 54.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -89,814.42
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
727,068.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 320,076.01
所得税影响额 40,763.24
少数股东权益影响额（税后） 335,073.75
合计 581,493.00 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 19,945
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国航空科技工
境内非国有法人 43.34% 174,052,911 174,052,911
业股份有限公司
河南投资集团有
国有法人 12.09% 48,561,149
限公司
洛阳城市发展投
国有法人 3.92% 15,742,962 质押 7,500,000
资集团有限公司
中国空空导弹研
国有法人 2.5% 10,052,980
究院
全国社会保障基
金理事会转持一 国有法人 1.59% 6,368,579 6,368,579
户
赛维航电科技有
国有法人 1.43% 5,737,500 5,737,500 冻结 130,993
限公司
金航数码科技有
国有法人 1.38% 5,541,010 5,541,010
限责任公司
中国民生银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 1.22% 4,889,779
商领先企业混合
型证券投资基金
中国人寿保险股
份有限公司－分
境内非国有法人 1.2% 4,824,934
红－个人分红
-005L-FH002 深
国泰君安证券股
份有限公司客户
境内非国有法人 1.09% 4,365,693
信用交易担保证
券账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 48,561,149 人民币普通股 48,561,149
洛阳城市发展投资集团有限公司 15,742,962 人民币普通股 15,742,962
中国空空导弹研究院 10,052,980 人民币普通股 10,052,980
中国民生银行股份有限公司－华 4,889,779 人民币普通股 4,889,779
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商领先企业混合型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分
4,824,934 人民币普通股 4,824,934
红－个人分红-005L-FH002 深
国泰君安证券股份有限公司客户
4,365,693 人民币普通股 4,365,693
信用交易担保证券账户
中国人寿保险股份有限公司－万
3,046,061 人民币普通股 3,046,061
能－国寿瑞安
中国民生银行－华商策略精选灵
2,201,815 人民币普通股 2,201,815
活配置混合型证券投资基金
交通银行－海富通精选证券投资
2,052,083 人民币普通股 2,052,083
基金
华泰证券－中行－华泰紫金周期
1,746,296 人民币普通股 1,746,296
轮动集合资产管理计划
公司前 10 名股东中，中航科工、赛维航电科技有限公司、金航数码科技有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的 （以下简称“金航数码”）均为中航工业所属公司，中国空空导弹研究院（以下简称“空
说明 导院）由中航工业管理，空导院直接持有金航数码 1.95%的股权；其他股东之间不存在
关联关系。公司前十名股东间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
期后事项说明：2013 年 3 月 25 日，公司完成非公开发行股票融资项目，募集资金 829,999,998.96 元，扣
除发行费用后实际募集资金净额为人民币 807,332,365.72 元。本次非公开发行股份总量为 61,847,988 股，
2013 年 4 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，2013 年 4 月 18 日
在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司前十名股东持股情况发生变化，相关发行情况上市公告已于 2013
年 4 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、货币资金、应付债券、实收资本及资本公积项目：报告期末，公司货币资金项目余额147,896.10万元，
较年初38,613.15万元增加283.02%；应付债券项目新增期末余额50,242.87万元；实收资本及资本公积项
目期末余额153,305.84万元，较年初72,572.60万元增加80,733.24万元。上述报表项目变动主要原因为报
告期公司发行公司债券募集资金5亿元和非公开发行股票募集资金8.3亿元，募集资金到位所致。
2、其他流动资产项目：报告期末，公司非流动资产余额62.20万元，较年初289.37万元减少78.51%，原因
为期初待摊采暖费摊销完毕所致。
3、财务费用项目：报告期，公司财务费用981.81万元，较上年同期348.61万元增加181.6%，主要原因为
公司公司债券计提的利息支出以及子公司沈阳兴华银行贷款增加所致。
4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金项目：报告期，该项目增加3,083.87万元，主
要为公司光电技术产业基地项目推进所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2012年，公司启动非公开发行股票及发行公司债券融资项目，截至披露日，两个融资项目均已成功上市，
进展情况如下：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票申请获得证监会发审会 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2013 年 01 月 10 日
审核通过 公告编号：2013-001
2012 年公司债券发行公告及募集说明 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2013 年 01 月 23 日
书、摘要 公告编号：2013-003
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2012 年公司债券票面利率公告 2013 年 01 月 25 日
公告编号：2013-004
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2012 年公司债券发行结果公告 2013 年 01 月 30 日
公告编号：2013-005
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
非公开发行股票申请获得证监会核准 2013 年 02 月 26 日
公告编号：2013-007
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2012 年公司债券上市公告书 2013 年 02 月 27 日
公告编号：2013-008
非公开发行股票发行情况报告暨上市公 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2013 年 04 月 16 日
告书 公告编号：2013-021
非公开发行股票发行情况报告暨上市公 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2013 年 04 月 16 日
告书（摘要） 公告编号：2013-022
关于非公开发行股票股东权益变动的提 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
2013 年 04 月 16 日
示性公告 公告编号：2013-023
中航光电科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn；
关于签订募集资金三方监管协议的公告 2013 年 04 月 23 日
公告编号：2013-024
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司控股股东 避免同业竞争 2009 年 11 月 06
长期 正在履行
中航科工 承诺 日
未来中航科工
与中航光电若
发生关联交易，
将严格依据相
收购报告书或权益变动报告书中所作承
关法律、法规和
诺 公司控股股东 2009 年 11 月 06
公司章程，遵循 长期 正在履行
中航科工 日
“公开、公平、
公正”的市场交
易原则，确保不
损害公司和中
小股东的利益。
公司实际控制
公司原控股股 避免同业竞争 2007 年 10 月 18
长期 人中航工业正
东中国一航 承诺 日
在履行
自中航光电上
市之日起停止
公司实际控制
首次公开发行或再融资时所作承诺 公司原控股股 向中航光电收 2007 年 10 月 18
长期 人中航工业正
东中国一航 取政策指导和 日
在履行
行业信息服务
费
公司实际控制 避免同业竞争 2012 年 07 月 20
长期 正在履行
人中航工业 承诺 日
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
承诺的解决期限 长期
解决方式 出具承诺函
承诺的履行情况 报告期内，公司实际控制人中航工业及控股股东中航科工均遵守其承诺。
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四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
0% 至 30%
动幅度（%）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
9,910.03 至 12,883.04
动区间（万元）
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
9,910.03
元）
公司持续加大市场开发力度，提高产品研发能力，加强全价值链成本控制，
业绩变动的原因说明
预计业绩较上年同期增长 0%-30%。
五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
六、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中航光电科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,478,960,961.83 386,131,482.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 371,773,082.77 419,268,606.48
应收账款 1,067,221,315.33 920,849,546.45
预付款项 44,740,928.71 39,072,143.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 28,068,980.01 21,930,219.82
买入返售金融资产
存货 539,942,224.83 544,497,333.61
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 621,988.83 2,893,682.29
流动资产合计 3,531,329,482.31 2,334,643,014.01
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 33,858,330.24 34,173,972.14
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投资性房地产 602,263.99 608,820.44
固定资产 648,939,732.09 663,699,153.02
在建工程 217,602,731.00 182,091,364.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 128,189,945.71 129,382,161.19
开发支出
商誉
长期待摊费用 466,211.75 498,154.78
递延所得税资产 15,063,790.65 13,716,355.60
其他非流动资产 1,715,241.89 4,899,999.99
非流动资产合计 1,046,438,247.32 1,029,069,981.66
资产总计 4,577,767,729.63 3,363,712,995.67
流动负债：
短期借款 355,000,000.00 435,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 196,057,996.91 191,699,793.95
应付账款 432,339,730.39 490,300,812.16
预收款项 16,149,804.81 18,989,983.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,506,062.84 33,132,253.93
应交税费 38,247,977.66 35,997,805.55
应付利息 6,552,628.13 3,811,545.07
应付股利 174,782.85 174,782.85
其他应付款 36,566,179.42 43,003,742.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 5,000,000.00 5,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,113,595,163.01 1,257,110,718.84
非流动负债：
长期借款 338,080,000.00 338,080,000.00
应付债券 502,428,716.60
长期应付款
专项应付款 -37,382,854.31 -47,882,604.95
预计负债
递延所得税负债 3,350,231.55 3,350,231.55
其他非流动负债 83,613,927.68 84,300,996.08
非流动负债合计 890,090,021.52 377,848,622.68
负债合计 2,003,685,184.53 1,634,959,341.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 463,472,988.00 401,625,000.00
资本公积 1,069,585,424.64 324,101,046.92
减：库存股
专项储备 6,404,698.36 4,896,698.72
盈余公积 320,789,675.39 320,789,675.39
一般风险准备
未分配利润 536,014,164.62 501,819,869.52
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,396,266,951.01 1,553,232,290.55
少数股东权益 177,815,594.09 175,521,363.60
所有者权益（或股东权益）合计 2,574,082,545.10 1,728,753,654.15
负债和所有者权益（或股东权益）总
4,577,767,729.63 3,363,712,995.67
计
法定代表人：郭泽义 主管会计工作负责人：刘阳 会计机构负责人：张啸龙
2、母公司资产负债表
编制单位：中航光电科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 1,394,572,177.05 287,631,188.33
交易性金融资产
应收票据 314,721,176.66 | 中航光电科技股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-25 |
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| 附件：公告原文 |
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