广东东方锆业科技股份有限公司
独立董事2018年度述职报告(云武俊)
各位股东及股东代表:
2018年,本人作为广东东方锆业科技股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,本着对全体股东负责的态度,切实维护广大中小股东利益的原则,严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求,勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务,审慎认真地行使公司和股东赋予的权利,积极参加股东大会、董事会及专业委员会会议,对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见,切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将报告期内履职情况作简要报告。
一、出席董事会会议及股东大会情况
报告期内,我认真参加了公司的董事会,履行了独立董事的义务。公司董事会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。报告期内,公司共召开十五次董事会,四次股东大会,本人作为公司的独立董事,出席董事会、股东大会会议情况如下:
姓名 | 董事会 | 股东大会 | |||||
应出席董事会会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 | 召开股东大会次数 | 列席股东大会次数 | |
云武俊 | 15 | 15 | 0 | 0 | 否 | 4 | 4 |
本年度我对提交董事会的全部议案均进行了认真审议,并提出合理的建议,所有提案均投赞成票,没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况
本年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下:
时间 | 发表独立意见事项 | 意见类型 |
2018/1/5 | 关于公司为自身债务提供担保事项的独立意见 | 同意 |
2018/1/18 | 关于公司向股东陈潮钿先生借款暨关联交易事项的独立意见 | 同意 |
2018/3/9 | 关于参与投资设立融资租赁有限公司暨关联交易事项的独立意见 | 同意 |
2018/4/25 | 独立董事关于公司相关事项的独立意见 | 同意 |
2018/8/22 | 独立董事关于日常关联交易的的独立意见 | 同意 |
2018/8/30 | 独立董事关于公司相关事项的独立意见 | 同意 |
2018/11/7 | 独立董事关于公司相关事项的独立意见 | 同意 |
2018/12/5 | 独立董事关于会计政策变更的独立意见 | 同意 |
2018/12/14 | 独立董事对子公司为母公司提供担保事项的独立意见 | 同意 |
2018/12/28 | 独立董事关于子公司为母公司融资租赁事项提供担保的独立意见 | 同意 |
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内,本人勤勉尽责,忠实履行独立董事职务,多次到公司现场参加会议并对公司进行实地现场调查,对公司的生产经营情况、财务运作情况进行现场调查,听取管理层、财务负责人汇报公司年度发展、财务情况和重大事项进展情况,重点对公司的生产经
营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了监督和检查,并多次与公司聘请的会计师事务所、保荐机构、律师等进行沟通,对公司的生产经营情况有进一步的了解。及时了解到公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见、行使职权,共同促进公司规范与健康发展。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、报告期内,本人积极关注公司信息披露工作的质量,对公司信息披露情况进行监督检查。公司能够严格按照相关法律、法规的有关规定履行信息披露义务,保证公司信息披露的真实、准确、及
时、完整,维护了公司和投资者利益。
2、报告期内,本人对公司生产经营、财务状况、对外担保、关联交易等情况,主动查找相关资料,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,监督和核查董事、高管履职情况,督促公司加强与投资者互动交流,切实维护中小股东的合法利益。
3、报告期内,对经董事会、股东大会审议决策的重大事项,本人都提前对相关议案进行了审阅,并通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持交流和联系,对涉及公司生产经营、募集资金使用、授信及贷款、担保事项、对外投资等事项均进行了认真的核查,并对相关事项发表了独立意见。
4、报告期内,本人积极学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度,积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,切实增强对公司和投资者权益的保护能力,形成自觉维护投资者权益的意识。
五、任职董事会各专业委员会工作情况
本人作为公司审计委员会成员,严格按照《董事会审计委员会实施细则》、《内部审计制度》等相关要求,勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用,审核公司内部控制制度的建立与执行情况,审核公司募集资金的存放与使用情况,审核公司控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的情况及公司对外担保的情况。
六、对公司的建议
公司自上市以来稳步发展,形成了比较完善的法人治理结构和内控制度,日常各方面运作规范。随着公司业务规模的扩大及控股子公司的增加,特别是海外控股子公司及参股公司的增加,公司将面临更多更复杂的公司内部治理问题,对公司内控体系适用的宽度和广度、现有内控体系的合理性提出了更多的考验。建议公司在现有内控体系的基础上继续梳理和细化各项内控制度,根据实际情况适时更新制度架构及内容,进一步健全和完善公司的内部控制体系,这对公司的全方位发展将有着积极的作用。
七、其他工作情况
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况;未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。
八、联系方式
本人电子邮箱:yunwujun@139.com
广东东方锆业科技股份有限公司独立董事:云武俊
二O一九年二月二十七日