宁波东力：2015年第三季度报告全文

                      宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
宁波东力股份有限公司
   2015 年第三季度报告
    证券代码：002164
      2015 年 10 月
                                                       宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人朱黎明及会计机构负责人(会计主管人员)包爱君声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                        宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          本报告期末                    上年度末             本报告期末比上年度末增减
 总资产（元）                              1,728,237,534.31             1,833,676,478.08                        -5.75%
 归属于上市公司股东的净资产（元）          1,065,613,404.60             1,112,628,890.49                        -4.23%
                                                          本报告期比上年                               年初至报告期末
                                        本报告期                                   年初至报告期末
                                                              同期增减                                 比上年同期增减
 营业收入（元）                         118,226,461.37                -15.19%        334,205,956.95            -11.75%
 归属于上市公司股东的净利润（元）         2,304,280.70                142.85%          -2,452,985.89           74.53%
 归属于上市公司股东的扣除非经常
                                          2,062,289.54                117.74%         -10,151,696.20           56.02%
 性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额（元）           --                   --                   23,348,302.05           179.14%
 基本每股收益（元/股）                             0.01               200.00%                  -0.01           50.00%
 稀释每股收益（元/股）                             0.01               200.00%                  -0.01           50.00%
 加权平均净资产收益率                            0.21%                 0.70%                 -0.23%             0.66%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                           项目                                年初至报告期期末金额                    说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      -138,745.11
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            8,063,000.00
 一标准定额或定量享受的政府补助除外）
 债务重组损益                                                                   466,105.55
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       1,170,759.02
 减：所得税影响额                                                           1,862,409.15
 合计                                                                       7,698,710.31                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                       宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
 报告期末普通股股东总数                                                                                             49,993
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                               持有有限              质押或冻结情况
                                                      持股比
          股东名称                   股东性质                    持股数量      售条件的
                                                        例                                    股份状态          数量
                                                                               股份数量
 东力控股集团有限公司             境内非国有法人      31.08%     138,500,000                  质押           100,000,000
 宋济隆                           境内自然人           5.97%      26,591,000   20,250,000
 许丽萍                           境内自然人           4.54%      20,250,300   20,250,225
 宁波德斯瑞投资有限公司           境内非国有法人       1.12%       4,973,395
 四川信托有限公司－汇丰 10 号
                                  境内非国有法人       0.53%       2,365,300
 证券投资集合资金信托计划
 陕西省国际信托股份有限公司
 －陕国投海中湾 1 期证券投        境内非国有法人       0.42%       1,881,600
 资集合资金信托计划
 张万国                           境内自然人           0.34%       1,519,600
 朱永存                           境内自然人           0.25%       1,110,000
 夏重阳                           境内自然人           0.18%        810,000
 张骞                             境内自然人           0.17%        770,000
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                   股份种类                  数量
 东力控股集团有限公司                                            138,500,000   人民币普通股                  138,500,000
 宋济隆                                                            6,341,000   人民币普通股                    6,341,000
 宁波德斯瑞投资有限公司                                            4,973,395   人民币普通股                    4,973,395
 四川信托有限公司－汇丰 10 号证
                                                                   2,365,300   人民币普通股                    2,365,300
 券投资集合资金信托计划
 陕西省国际信托股份有限公司－陕
 国投海中湾 1 期证券投资集合资                                     1,881,600   人民币普通股                    1,881,600
 金信托计划
 张万国                                                            1,519,600   人民币普通股                    1,519,600
 朱永存                                                            1,110,000   人民币普通股                    1,110,000
 夏重阳                                                             810,000    人民币普通股                     810,000
                                                                  宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
 张骞                                                          770,000   人民币普通股                770,000
 林欣                                                          700,000   人民币普通股                700,000
                                  宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司 70%和 30%的股
 上述股东关联关系或一致行动的说   权，该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关
 明                               联关系，也未知其它股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
                                  动人。
                                  东力控股集团有限公司除通过普通证券帐户持有 100,000,000 股外，还通过海通证
 前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  券股份有限公司客户信用交易担保证券帐户持有 38,500,000 股,实际合计持有
 业务股东情况说明
                                  138,500,000 股。
                                  宋济隆先生除通过普通证券帐户持有 21,500,000 股外，还通过中融基金－海通证券
 其它
                                  －宋济隆帐户持有 5,091,000 股，实际合计持有 26,591,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用   □不适用
1、应收票据比年初减少 3,983.24 万元，下降 39.2%，主要系到期票据托收到账增加所致；
2、其他应收款比年初减少 8,918.94 万元，下降 97.2%，主要系收到股权转让款 9,000 万元所致；
3、其他流动资产比年初减少 1,124.06 万元,下降 41.0%，主要系留抵增值税税金减少所致；
4、投资性房地产比年初增加 882.20 万元,增长 77.5%，主要系增加对外出租房屋所致；
5、其他流动资产比年初增加 5,899.42 万元,增长 377.7%，主要系本期预付欧尼克公司股权收购款 6,000 万元所致；
6、短期借款比年初减少 20,175.5 万元，下降 45.50%，主要系本期调整融资结构，减少银行贷款所致；
7、应付票据比年初增加 16,947.11 万元，增长 186%，主要系本期调整融资结构和开具银行承兑汇票支付供应商货款增加所
致；
8、应付职工薪酬比年初减少 503.76 万元，下降 38.6%，主要系上年计提的年终奖本期发放影响所致；
9、财务费用比上年同期减少 1,222.83 万元，下降 38.3%，主要系本期银行借款减少，减少利息支出所致；
10、资产减值损失比上年同期增加 1,484.61 万元，增长 191.7%，主要系本期计提的应收账款坏账准备增加所致；
11、营业外收入比上年同期减少 615.15 万元，下降 35.4%，主要系本期收到的政府补助减少所致；
12、利润总额比上年同期增加 1,486.91 万元，增长 81.6%，主要系本期产品结构调整增加毛利率和本期三项费用减少所致；
13、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 5,285.16 万元，增长 179.1%，主要系税费同比减少 4,196.03 万元和其
他费用支出同比减少所致；
14、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 2,916.32 万元，增长 179.1%，主要系收到上期股权转让款 9000 万和本
期支付欧尼克公司股权投资款 6,000 万元所致；
15、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 7,884.88 万元，下降 341.8%，主要系分配股利 4,456.25 万元和短期借
款减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    公司于2015年9月11日召开第四届董事会第五次会议审议通过《关于收购欧尼克公司股权的议案》，公司以自有资金
12,000万元收购宁波欧尼克科技有限公司（以下简称“欧尼克科技”）100%股权，以自有资金3,000万元收购宁波欧尼克自动
门有限公司（以下简称“欧尼克自动门”）100%股权。该议案于2015年9月28日公司2015年第二次临时股东大会审议通过。2015
年10月，欧尼克科技和欧尼克自动门已完成工商变更登记手续。
       重要事项概述             披露日期                           临时报告披露网站查询索引
                                                 《关于第四届董事会第五次会议决议的公告》（公告号：2015-043）、
                           2015 年 09 月 12 日
                                                 《关于收购欧尼克公司股权的公告》（公告号：2015-044）
                                                 《关于 2015 年第二次临时股东大会决议的公告》
   收购欧尼克公司股权      2015 年 09 月 29 日
                                                 （公告号：2015-046）
                                                 《关于收购欧尼克公司完成工商变更登记的公告》
                           2015 年 10 月 14 日
                                                 （公告号：2015-047）。
                                                                      宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由                 承诺方                  承诺内容          承诺时间         承诺期限     履行情况
 股改承诺
 收购报告书或权益变
 动报告书中所作承诺
 资产重组时所作承诺
                      东力控股集团有限公司     不设立与公司相同                                      承诺人一直坚
                                               或类似业务的子公                                      持承诺事项，
 首次公开发行或再融                                                     2007 年 08
                      宋济隆、许丽萍           司，不从事与公司目                    长期            报告期内，未
 资时所作承诺                                                           月 23 日
                                               前主营业务相同或                                      发生同业竞争
                      宁波德斯瑞投资有限公司   相近的主营业务。                                      情况。
                                               自 2015 年 7 月 9 日
                                                                                                     已履行，详见
                                               起 6 个月内，通过证
                                                                                                     《关于实际控
                                               券公司、基金管理公                    自 2015 年 7
 其他对公司中小股东                                                     2015 年 07                   制人增持公司
                      宋济隆                   司定向资产管理等                      月 9 日起 6
 所作承诺                                                               月 09 日                     股份的公告》
                                               方式增持公司股份，                    个月内
                                                                                                     （公告号
                                               增持金额不低于
                                                                                                     2015-042）。
                                               3,100 万元。
 承诺是否及时履行     是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                 -79%    至                         -37%
 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                          500    至
 2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                               2,384.87
                                                       因 2015 年产品结构优化，费用控制等因素，主营业务利润好
 业绩变动的原因说明
                                                       于 2014 年，但投资收益比 2014 年减少。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
                                         宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                          宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波东力股份有限公司
                                                                                                单位：元
                项目                  期末余额                                期初余额
 流动资产：
     货币资金                                     49,483,178.65                           68,740,745.62
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                     61,896,305.33                          101,728,709.70
     应收账款                                    362,606,762.49                          337,631,864.02
     预付款项                                      6,291,470.44                            2,534,962.72
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                    2,524,456.68                           91,713,825.49
     买入返售金融资产
     存货                                        183,414,880.73                          180,788,680.20
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                 16,169,507.24                           27,410,128.16
 流动资产合计                                    682,386,561.56                          810,548,915.91
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产                               300,000.00                              300,000.00
                                               宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                       44,037,753.42                          36,394,960.98
   投资性房地产                       20,208,754.19                          11,386,727.14
   固定资产                          656,385,262.73                         682,046,432.84
   在建工程                           93,038,898.80                         117,122,373.40
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                          132,617,656.83                         135,714,729.00
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                         2,862,422.29                          4,017,215.54
   递延所得税资产                     21,787,158.85                          20,526,248.15
   其他非流动资产                     74,613,065.64                          15,618,875.12
非流动资产合计                      1,045,850,972.75                      1,023,127,562.17
资产总计                            1,728,237,534.31                      1,833,676,478.08
流动负债：
   短期借款                          242,000,000.00                         443,755,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                          260,570,000.00                          91,098,921.00
   应付账款                          112,555,713.31                         119,745,569.39
   预收款项                           13,592,666.85                          17,184,796.68
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                         7,999,254.02                         13,036,845.30
   应交税费                             3,974,044.17                          3,288,140.57
   应付利息                              252,966.66                            735,985.51
                                          宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
   应付股利
   其他应付款                       924,000.29                           5,492,290.82
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                    1,645,047.49                          5,315,593.06
流动负债合计                     643,513,692.79                        699,653,142.33
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
      其中：优先股
               永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款                       100,000.00
   预计负债
   递延收益                       17,296,200.00                         19,694,800.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                    17,396,200.00                         19,694,800.00
负债合计                         660,909,892.79                        719,347,942.33
所有者权益：
   股本                          445,625,000.00                        445,625,000.00
   其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
   资本公积                      438,375,718.62                        438,375,718.62
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                       41,570,547.46                         41,570,547.46
                                                               宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     一般风险准备
     未分配利润                                       140,042,138.52                          187,057,624.41
 归属于母公司所有者权益合计                       1,065,613,404.60                        1,112,628,890.49
     少数股东权益                                       1,714,236.92                            1,699,645.26
 所有者权益合计                                   1,067,327,641.52                        1,114,328,535.75
 负债和所有者权益总计                             1,728,237,534.31                        1,833,676,478.08
法定代表人：宋济隆                主管会计工作负责人：朱黎明                       会计机构负责人：包爱君
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                项目                       期末余额                                期初余额
 流动资产：
     货币资金                                          31,713,001.31                           62,474,510.22
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                          29,576,330.20                           94,448,277.70
     应收账款                                         341,829,492.01                          334,477,818.89
     预付款项                                              59,148.06                          125,063,276.17
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                         1,179,095.65                           63,828,221.93
     存货                                               3,066,243.24                            1,317,434.76
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                          61,444.16                                 816.00
 流动资产合计                                         407,484,754.63                          681,610,355.67
 非流动资产：
     可供出售金融资产                                    300,000.00                              300,000.00
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                     833,768,796.66                          833,768,796.66
     投资性房地产
     固定资产                                            821,974.60                             1,191,403.01
                                              宁波东力股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
   在建工程                            1,500,000.00
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                            1,324,403.10                          1,528,614.63
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                     12,801,668.09                         11,538,196.16
   其他非流动资产                     71,600,776.00                         11,600,776.00
非流动资产合计                       922,117,618.45                        859,927,786.46
资产总计                         1,329,602,373.08                        1,541,538,142.13
流动负债：
   短期借款                          132,000,000.00                        235,000,000.00
   以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                          140,280,000.00                        115,073,921.00
   应付账款                           15,482,131.58                         84,433,795.87
   预收款项                           13,466,266.85